关于此次三体系外审各部门需做的相关内容资料指引
公司各部门领导、内审员、资料员：
为保证各部门体系运行正常，就目前各部门体系运转混乱，资料缺失等现象，特提出如下建议：
1、鉴于各部门人员流动性大，敬请人员工作交接时，认真仔细教导相关工作并进行考核，合格后方可上岗.(三体系工作即是各部门日常工作事宜)
2、各部门领导应重视岗前培训，对新进人员或相关人员进行“管理手册”和“程序文件”的培训。
3、各内审员应认真参加内审员取证培训及相关体系的培训，不得缺席，认真做好笔记。
4、各部门资料员对于不懂的地方，及时向体系负责人进行询问。
5、各部门加强本部门工作要求，将体系真正融入日常工作之中，体现高素质的办公精神。
以下是各部门所需熟知的内容和需提供的相关资料指引及06~11年内外审不符合项：
一、综合办
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ 00208-2006部门职能说明书和Q/ZTZ23211-2006岗位工作说明书中的职能描述和工
作职责内容。
b.部门领导如何根据部门职能描述和工作职责内容对下属进行合理分工，有无建立本部门内部组织机构图（提
供综合办内部组织机构图）注：此条需各部门都注意
c.部门领导是否熟悉安全生产法和劳动法等法律法规，法律法规更新部分需通知相关部门。
d.发放的各类正式文件必须有编制，批准签字确认（此条各部门都需要注意）。
e.对人员的招聘是否按各部门内部提供的人员需求申请信息实施招聘；有没有按Q/ZTC0201-2011人力资源控
制程序文件规定的招聘程序实施，提供一份完整的目前在职的管理人员从招聘到转正的档案。
f.提供一份年度培训需求调查表，有没有根据年度培训需求调查表的内容编制年度培训计划表，培训计划有
没审批，实施培训记录有没汇总，培训的有效性是否进行评价；
g.新员工入职有没开展公司级的培训，内容包括公司规章制度、三体系相关文件内容；上下班交通规则、员
工安全注意事项等。
h.特种设备（机动车、锅炉、气泵房、机动车驾驶等）作业人员、特殊工种作业人员（电气焊、电工、体系
内审员等有无经过国家相关部门培训）颁发有效资格证书持证上岗，对以上人员是否建立上岗证发放记录并及时检查保持有效，提供相关的有效证件和上岗证发放记录表、人员资格鉴定表；
i.公司检验人员是否经过培训鉴定持证上岗
j.综合办是否按规定每年组织一次全公司的人事考评考核有没有根据考评结果进行人员再培训或转岗
k.对公司三体系的质量方针、环境方针和职业健康安全管理体系方针进行统一制作，各部门、车间是否都有标语；员工是否熟知；自己本部门人员是否熟知三体系方针；
l.提供公司级和自己本部门级的环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单和重大危险源清单（12版）m.今年有无开展应急预案的演练，提供应急预案演练过程记录；
n.冲床工、电焊工等有害作业岗位是否有定期体检记录；
o.废打印机、色带、墨盒、废硒鼓、报废办公品、废旧电池、废的日光灯管有没做回收记录；
p.对公司的程序文件、企业标准、红头文件等有关文件是否列入有效文件清单；
q.有没有将本部门用到的记录列入记录目录里；
r.本部门适用的法律法规有没进行识别记录；公司适用的法律法规清单识别记录；
s.今年发生的工伤记录有没有进行分析制定纠正预防措施；
t.消防器材是否有台帐；消防器材是否在有效期内；实物是否完好有效；
u.每隔半年组织一次安全检查，进行分析整改、通知各责任部门；（提供检查整改记录）
v.做一份更换节能灯的记录；
w.提供全公司员工花名册；
x.06~10年的内外审综合办的不符合项：
1.管理评审记录显示2005年共发生四起工伤事故，但综合办提供不出证据（包括纠正措施）（06年）
2.综合办重大危险源清单没有单独列出（07年）
3.查工伤事故、事件处理中，有AQ-B32《事故、事件调查处理报告》、AQ-B04《事故事件调查记录》，无针对
事故事件的发生部门做出整改措施报告（07年）（此问题重复06年的）
4.收回的签字笔、光盘、墨盒等废弃物摆放较乱，有待整理改进（07年）
5.查特殊作业人员操作证时发现有三个人的证书过期，应每两年一次验证（06年）
6.公司所发放的“关于员工上下班及出差期间安全要求的通知”最好能以正式文件发放，有编制、审核、批
准，有发放记录签收等（06年）
7.在环境管理实施方案实施表中，只规定了措施的实施时间，未规定计划完成时间
8.审核老师建议在节约能耗方面，公司对办公室空调使用应做规定，比如温度高于多少度才能开空调等（06
年）
9.查特殊作业人员持证上岗，郭伟的起重机操作证过期（08年）（此问题06年出现过，已两次）
10.综合管理部编号为ZH83.02-2009的“具有不可容许风险的危险源清单”中有触电导致严重伤害等3项，在
编号为ZH83.01-2009的危险源（辨识、评价）清单中却没有列入触电导致严重伤害。
11.综合管理部编号为 ZT01.01-2009的法律法规清单中“火灾事故调查规定”（颁布1999.3.2实施日期
1999.3.2没有及时更新为“火灾事故调查规定”（颁布2009.4.30，实施2009.5.1）
12.查看“防台应急预案”的文件发放记录表，其中“副总经理”栏未有收件人签字，而实际查看文件已经发
放到位。（09年）
13.“综合办2010年质量、环境、职业健康安全三合一管理体系目标展开表”中质量目标“制定体系年度内部
审核计划”，责任部门“质量部”，应为本部门的目标展开表。（09年）
14.提供检验员“徐**”“人员资格鉴定”表格中“业务技能水平”为没有通过，但是已发上岗证。（10年）
15.查看综合办重要环境因素中“废旧电池的丢弃”的控制措施为“综合办统一集中回收，交集团公司处理”，
提供不出相应的废弃物处理记录。（10年）
二、营销中心与售后服务部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ 00208-2006部门职能说明书和Q/ZTZ23211-2006岗位工作说明书中的职能描述和工
作职责内容。
b.发放的各类正式文件必须有编制，批准签字确认（此条各部门都需要注意）。
c.部门领导如何根据部门职能描述和工作职责内容对下属进行合理分工，有无建立本部门内部组织机构图（提
供营销中心内部组织机构图）注：此条需各部门都注意。
d.有无组织过市场调研。
e.对口头、电话形式接收的合同或订单信息应形成书面记录并传递给客户单位确认后回传，经营销中心负责
人评审签字（提供相关记录）。
f.对于客户合同临时更改（交期、包装、数量等改动）需提供书面记录并通知相关部门。
g.今年有无非常规合同发生，对非常规合同是否组织相关部门进行评审并填写YX-B01合同评审表
h.对于合同条款的更改是否重新组织相关部门确认（提供记录）。
i.合同执行过程，营销中心对各部门所承诺的时间进行跟踪协调，对执行困难的有无召开专题会议等，提供
相关记录。
j.是否将全部合同建立YX-B04《合同清单》并建立客户档案。
k.对顾客来投诉、来信或来电是否填写“顾客信息反馈记录表”，并记录售后服务主管进行回复处理意见记录；l.维修人员有无填写BT-B04“维修单”维修单要经顾客方代表签字或盖章认可；
m.有无建立服务网点（提供服务网点资料）；
n.售后服务在中央空调使用季节前对顾客要进行回访，提供回访记录；
o.售后服务部有无进行顾客满意度调查并填写BF-B05顾客满意度调查表，是否汇总分析反馈质量部门，质量部是否有回复关于产品改进的有关要求（提供记录：顾客满意度调查表、顾客满意度汇总分析表和质量部反馈函）；
p.提供公司与本部门环境因素清单，重要环境因素清单，危险源和重大危险源清单（12版）；
q.对公司的程序文件、管理手册、企业标准、红头文件是否列入有效文件清单；检查有效文件清单，确保有效文件为最新版本；
r.有没有将本部门用到的记录列入记录目录里；
s.本部门适用的法律法规有没进行识别记录；公司适用的法律法规清单识别记录；
t.本部门所有员工对公司质量方针、环境方针和安全方针内容要求熟悉；
u.06~10年营销中心内外审开出的不符合项
1.营销中心在合同评审缺少依据、缺少顾客沟通记录、草案等；（06年）
2.营销中心缺少合同执行标准，合同书中产品执行的标准只有GB，未具体说是哪个国标（审核老师建议由技
术部提供执行标准）
3.营销中心财产中，顾客提供的平面图等未进行登记管理（06年）
4.对顾客的培训缺少相关记录（06年）
5.部门提供顾客满意度的调查表共20份，但没有提供统计分析数据，也不能提供05年顾客满意度（06年）
6.在查Q4.2职业健康安全方针是否确保传达到所有员工时，抽查了一名员工叶洁，问她是否理解职业健康安
全方针，叶洁回答不知道（07年）
7.在查EQ4.3环境因素及危险源识别的时候，提供的危险源清单中灭火器设备要求全员培训，正确使用，但
请一名员工为我们演示一下灭火器使用方法的时候，说不会。培训效果没有达到要求（07年）
8.在查Q8.2.1顾客满意度标准条款时，售后服务部提供了编号07-06-07用户为邹文斌的顾客满意度调查表，
调查表中用户的意见基本满意，但在07年上半年顾客满意度分析中，显示用户满意度100%，同时此份调查表也没有编制和批准人员签字（07年）
9.查顾客满意度分析，顾客满意度调查表设计是“顾客很满意100%，满意90% 不太满意70% 不满意50% 。
提供的顾客满意度调查表只有各栏目的百分数，没有总的调查结果（08年）（此问题类似06年）
10.查看“Q/ZTG0307-2006客户管理规定”中3.3.1规定营销中心与新客户签定销售合同后，……填写“客户
档案表”，审核时发现“对业务联系单：编号201004001-1的变更通知”中有抚顺项目，而无法提供抚顺项目的相关合同评审、合同等相关文件。（10年）
11.现场查看提供不出2010年度顾客满意度调查记录（Q/ZTC Q14-2006 服务控制程序中5.2.1 规定“售后服
务部对每年新增客户在其他产品使用一阶段后进行调查，了解客户对公司提供产品的满意度调查）（10年）
12.提供的“2010年营销中心记录目录“，审核处无签字。（10年）
13.提供不出对委托运输方进行评价、选择和施加影响的相关证据（11年）
三、财务部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ 00208-2006部门职能说明书和Q/ZTZ23211-2006岗位工作说明书中的职能描述和工
作职责内容。
b.部门领导如何根据部门职能描述和工作职责内容对下属进行合理分工，有无建立本部门内部组织机构图（提
供财务部内部组织机构图）注：此条需各部门都注意
c.本部门所有员工对公司质量方针、环境方针和安全方针内容要求熟悉
d.提供今年新增设备的财务预算及实际费用支出情况
e.提供今年环境管理方案及职业健康安全方案
f.提供公司与本部门环境因素清单，重要环境因素清单，危险源和重大危险源清单（12版）
g.对公司的程序文件、管理手册、企业标准、红头文件是否列入有效文件清单；检查有效文件清单，确保有
效文件为最新版本；
h.本部门适用的法律法规有没进行识别记录；公司适用的法律法规清单识别记录
i.有没有将本部门用到的记录列入记录目录里
j.06~10年内外审中财务部查出的不符合项
1.没有本部门的有效文件清单，程序文件同时出现了两个版本（分别是第一版、第二版）06年
2.查看部门法律法规清单，提供ZH-B012编号为ZT01.01-2007，该清单为公司法律法规清单，部门没有识别，
其中《中华人民共和国会计法》、《企业会计制度》等相关财务的法律法规没有列入清单内（07年）
3.查看部门环境因素清单，提供ZH-B04编号为ZJ79.01-2007，其中的表格格式及内容与程序文件不符合（07
年）
4.部门提供关于“7#车间配置抽风装置”的合理方案，其表格号AQ-B23编号为ZJA03-2007的文件，其中“项
目财务预算”栏中没有资金预算（07年）
5.提供不出本部门的具有不可容许风险的危险源清单。（09年）
四、供应部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ 00208-2006部门职能说明书和Q/ZTZ23211-2006岗位工作说明书中的职能描述和工
作职责内容。
b.部门领导如何根据部门职能描述和工作职责内容对下属进行合理分工，有无建立本部门内部组织机构图（提
供供应部内部组织机构图）注：此条需各部门都注意
c.本部门所有员工对公司质量方针、环境方针和安全方针内容要求熟悉
d.提供公司A类物资“供方基本情况调查表”CG-B02“样品验证申请报告单”，供方现场考察评价表或供方
ISO9001/ISO140001产品3C认证证书，如压缩机、铜管，风机等以上相关文件记录。
e.提供供方资格评价表CG-B09以及CG-B05“合格供方名录”，对A、B类物资必须在合格供方名录内采购。
f.提供“供方业绩评价表”，至少两年评价一次。
g.有无发生顾客特殊要求的物资采购，有的话提供记录。
h.对于A类、B类物资采购合同中是否均已明确质量技术要求；需质量技术协议。
i.对危险化学品，油品及易燃爆物资搬运工等相关人员是否经过培训，提供培训记录；
j.仓库通道要保持畅通不得堵塞；危险物资的堆放要保持规定间隔距离；氧气与乙炔、霞普气等不能混放，要保持5米以上间距；
k.仓库要指定安全员，对仓库现场每日进行安全检查并填写“危险化学品、油品及易燃易爆物资检查记录”；l.供应部要根据化学品的特性和禁用信息包括遇危险处置方法，要制定化学品安全数据（即MSDS清单），对该清单悬挂于仓库和使用现场；
m.仓库账、物、卡要一致；
n.仓库现场要有紧急疏散预案和消防预案；仓库相关人员要熟悉预案相关内容，要参与预案演练；安全员要会使用消防器材；
o.废旧纸张、图纸、报纸处理记录（仓库提供）；废钢管、废铝箔、废铁皮、废钢板等处理记录；废电器纸箱、纸板、设备维修废油、废旧电线、废铝型材、含油设备容器等废旧物资的处理记录；废工具及废设备的处理记录；
p.提供公司与本部门环境因素清单、重要环境因素清单、危险源和重大危险源清单（12版）；
q.对公司的程序文件、分程序性文件、管理手册、图样及红头文件等分类列入有效文件清单；
r.对本部门所用到的记录表格要列入记录目录内；
s.06年－11年内外审，供应部开出的不符合项
1.对供方没有进行考核、评价，例如质量情况、服务情况；（06年）
2.仓库无化学品MSDS清单和目录，针对上次不符合项末进行培训，在仓库现场看见一种化学品无标识，瓶
身写有R22（应有制剂），但陪同人员告知为润滑油，共计两瓶；硬聚氯乙烯（胶粘剂）南亚牌，已过保质期，100瓶，350克/瓶；便利妥胶胶，飞鹰牌，已看不清生产日期；物资仓库北门消防通道被纸箱阻挡（06年）
3.采购产品的A,B,C分类文件末进行编号（06年）
4.合格供方评价调查表中的有效证件过期（06年）
5.查部门危险源清单共68项，但编号有300项，属工作失误（06年）
6.合格供方各录应盖受控章（06年）
7.审核仓库时，账、卡、物不符（06年）
8.仓库中的不合格品应标识不合格原因（06年）
9.采购计划表（订单）填写不规范，没有标明需求时间、格式也不统一（有三种），合同填写不规范，有签字
无盖章或有盖章无签字；浙江坐亿利达见机有限公司购销合同没有签字只有盖章合同过期也没有重新签定（07年）
10.合格供方目录没盖受控章，也没有发文记录；合格供方已进行评审，但资料不全，查路桥冷冻机厂，没有
营业执照也未盖红章（07年）（重复出现，06年同样问题未改）
11.化学品仓库与废品物资回收库放在一起，没有明显防护措施，化工库通风不良，发现周围有许多蜘蛛网，
物资上有一堆灰尘（07年）
12.化学品仓库现场有三种过期物资A,泡沫填充剂共15瓶，有效期至2006年7月14日，B。便利妥胶（飞鹰）
共1瓶，生产日期已看不清，保质其是1年，喷塑粉（汇太）1箱，生产日期已看不清（07年）（重复出现，06年出现的问题未整改）
13.化学品仓库保管员和搬运工都没有上岗证（07年）
14.化工库上放有五、六桶回收的废油，只标明废油，没有相应的警示标志，也没有隔离存放（07年）
15.提供一份合格供方名录为2005年3月28日制定的，根据《采购控制程序》5.2.6规定要求对供方至少两年
评价一次，没有及时更新（07年）
16.与浙江亿利达见机有限公司签定的购销合同中，我公司的印章的红色，该公司的印章为传真件的复印件，
印章十分模糊，合同条款中未注明传真亦“有效”，为失效合同。与浙江亿利达见机有限公司和台州宇策电缆有限公司签定的采购合同中没有相关技术质量要求，也没有另外签定质量技术协议。（08年）（重复出现07年同样的问题，未整改
17.在供应部2009年8月24日编制的“环境因素清单”和2009年8月26日编制的“重要环境因素清单”，发
现“重要环境因素清单”中序号4：易燃易爆气体的装却、搬运、存储中的泄漏；序号5;氧气、乙炔、霞普气的使用，储存搬运，在“环境因素清单”中查找不到相对应的环境
18.查供应部提供的A类合格供方“沈阳南极星制冷有限公司”其中有供方情况调查表，营业执照，无供方资
格评价记录，样品验证记录，供方现场考察评价记录等。
19.查一份为“常州利文电机有限公司”不合格通知单，不合格情况为“电机外壳和电机线均压扁”，供应部提
供不出不合格品处置记录。
20.查一份为“浙江亿利达风机有限公司”不合格通知单，型号为SYT7-7，数量为2台，不合格情况为“风机
口径变形”已开不合格评审处置单，同意让步接受，“纠正措施验证”栏未填写。
五制造部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ00204-2006部门职能说明书和Q/ZTZ230204-2006岗位工作说明书中的部门职能描
述和岗位工作职责内容。
b.提供本部门内部组织机构图（根据部门职能描述和岗位工作职责等内容）；
c.本部门所有员工对三体系质量方针、环境方针和职业健康安全方针内容要熟悉理解（通过早会、例会形式、
车间生产标语形式宣贯）；
d.提供公司和本部门的环境因素、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单（12版）
e.将公司管理手册、程序文件、红头文件、标准等分类列入有效文件清单；
f.识别自己本部门的适用的法律、法规并填写适用的法律法规清单表，对本部门所用的表格统一编入记录目
录表格内；
g.部门领导及车间主任要熟悉安全生产与劳动法相关内容；
h.新员工上岗前车间与班组二级培训记录；
i.生产现场要配备产品制作相关有效的工艺文件，使员工能熟知；
j.生产现场要有定置的区域牌，物品按定置区域规定摆放，不能随意摆放；提供工艺纪律检查记录、环境职业健康安全检查记录；
k.生产消防通道与紧急疏散通道应畅通，通道门口应有断电安全应急灯；消防器材应有效；每年要至少举行一次消防演练，提供演练预案及演练过程记录；
l.生产车间所有零部件应有标识标明型号规格、零部件名称、检验是否合格状态等；对现场整机应标明出厂编号；
m.特种设备（行车、锅炉、气泵房等）、特殊过程（电气焊）作业人员要持证上岗；
n.对制冷管路的焊接要进行确认，提供确认记录；
o.关键工序（抽真空、保压、检漏等）操作人员要经公司培训考核资质方可上岗，提供上岗证；
p.对氧气、乙炔、霞普气等易燃易爆气体搬运工要有培训记录；
q.氧气氮气瓶要有防震帽、防震圈；生产现场氧气与乙炔放置要间隔5米以上；
r.冲床、气泵房等操作工要持证上岗，对冲床工、气泵房操作工要定期进行体检并提供体检记录；对此类噪声工作场所工人要佩带耳塞（有害作业岗位员工健康检查登记表AQ-B01）
s.生产现场设备不能出现跑冒、滴漏；对漏油无法避免的要加接油盘，不能直接渗入地上；
t.含油抹布、手套要有处理记录；（HG-B04废弃物处理记录单）
u.废塑料袋、废胶带、废塑料保温管、废打包带、废品机械油、液压油处理记录（HG-B04废弃物处理记录单）v.废油桶回收记录（HG-B03废弃物回收记录单）
w.劳保用品发放记录（手套、耳塞、焊接手套、防护面罩、防护眼镜）
x.脱脂干燥炉烟气的排放，设备科有无委托市环保局监测过，监测记录
y.设备科要每季度对车间内噪声、厂界噪声实施监测，提供监测记录
z.设备科要提供公司设备台账，要有相关资质部门的特种设备定期检查记录、定期清理台账，做到账物一致；
提供一套从设备申请采购到设备验收交付使用的记录；提供设备大修计划与实际完成的检修内容记录；aa.有无发生工伤事故，若有，要提供安全事故报告单及安全事故当事人的自述材料，事故调查分析整改处理材料；
bb.制造部要提供设备一保记录（操作者记录每季一次）；二保记录（设备操作人员记录每半年一次）
cc.提供生产计划调度表、生产例会、车间早会等信息沟通记录
dd.生产现场垃圾按可回收和不可回收等分类堆放，不能混放；
ee.06-11年内，外审发现制造部的不符合项：
1.缺少生产过程的监视和测量记录（比如工艺纪律检查、设备检查、重要环境因素控制情况检查、职业健康
检查等）；只有生产任务完成的月报表（06年）
2.设备点检卡里部分记录，早上工作后就应填写（随时填写），但现在是下午三点，上面还一点都没有填写（06
年）
3.电焊房现场布置相对比较混乱，应合理摆放，注意环境卫生（06年）
4.油类与普通垃圾应分类，建议“可回收”、“不可回收”、“油类”等分类，并宣贯一位；
5.审核老师建议凡上岗操作工人，不管是否星期天均穿工作服（06年）
6.风机盘管缺少作业指导书（06年）
7.对产品的包装应明确规范，冷凝器、蒸发器分开包装（06年）
8.缺少噪音控制办法、标准（06年）
9.在设备引进过程中应对厂方提供的设备做出安全防护的要求，建议可在文件、合同或协议及相关资料中提
到（06年）
10.在记录目录中，转塔式冲床设备点检卡标准号分别是SB-B082/SB-B08，而标准是SB-B11（06年）
11.1份程序文件中（ZG-B02进货产品不合格通知单、ZG-B03紧急放行申请单），归口部门是制造部，而查记
录目录（编号为ZH-B08）中的归口部门是质量部（07年）
12.中央空调车间发现一瓶氧气放在现场没有固定标识，也没有保护罩，这种情况在两器车间也发现（07年）
13.二器车间编号为378高速冲床，生产记录单显示8月16日～8月20日在生产，但此冲床点检在这一时段无
记录（07年）
14.查制造部8号车间新建的测试中心与生产现场区分无标识（07年）
15.在中央空调车间看见氮气存放区存放的氮气放在固定区域但没有防震帽（08年）
16.制冷管路焊接时确认的过程，没有进行确认；车间使用的“焊接作业指导书”技控是黑色（复印）
六、技术部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ00206-2006部门职能说明书和Q/ZTZ230209-2006岗位工作说明书中的部门职能描
述和岗位工作职责描述的相关内容。根据此工作内容范围制定技术部部门内部组织机构，提供部门内部组织机构图；部门所有员工要熟悉理解三体系质量方针、环境方针和职业健康安全方针内容；懂应急演练预案内容；
b.提供SK-B03“产品开发市场调研报告”、YX-B06“产品设计和开发建议书”、SK-B01“产品设计和开发年
度计划”，要报总经理批准，根据“产品设计和开发年度计划”编制SK-B02“产品设计和开发任务书”到SK-B03“产品设计和开发、试制计划书”的编制。“产品设计任务书”内容填写准确，特别是要符合适用的法律法规（如环境安全）等及国家强制的标准要求等相关标准的规定。产品试制过程要求提供试制技术图纸、工艺文件、检验技术标准；有发放到相关部门的发文记录；试制零部件价格和整机产品预算价格，要有同供应部、财务部沟通的信息记录；
c.产品试制前要经设计方案评审，提供评审记录和SK-B05“设计和开发评审报告”；
d.评审通过试制样机，要有相关检测数据，提供是否满足设计要求，并要提供SK-B07“设计和开发验证报告”；
e.设计和开发验证后，要有SK-B08“设计开发确认报告”，对样机确认要有明确结论。
f.样机试制与批量生产的文件治疗要区分，试制阶段文件要盖试制章，正式批量生产产品要盖技控章；正式
生产的产品文件更改的要有文件更改通知单，发放相关部门；临时需要更改的要有临时技术通知单发放到相关部门；
g.提供工艺纪律检查记录；
h.提供公司和本部门的环境因素、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单（12版）
i.根据公司相关产品识别适用的法律法规及其他要求，并填写适用的法律法规清单；
j.将公司管理手册、程序文件、分程序文件、红头文件、标准等分类列入有效文件清单；根据本部门所用到的所有表格列入记录目录清单中；
k.06年～11年内、外审技术部发现的不符合项：
1.未能提供“MS160/W模块化水冷冷水机组”图样的文件发放记录，且工艺栏均无人签名；在此套图样中发
现有更改记录，其更改文件号为ZJ5.27-2006但实际找不到这份更改通知单（06年）
2.问该部门两位员工用什么方法识别\辨识环境因素\危险源，同时应注意几种状态和时态，均不知道（06年）
3.在技术图样MR136-00-01-09中更改一个尺寸（1034改为940），直接采用换页，不符合Q/ZTC01-2006《文
件、法律法规及其他要求控制程序》的规定，且不符合环境因素中规定的节约使用纸张（06年）
4.环境因素识别中，技术部的设计过程中产生的环境因素未进行识别（06年）
5.此审核老师意思，“产品设计和开发任务书”里德内容和“产品设计和开发试制计划书”里德内容对调了（06
年）
6.产品设计和开发评审报告的输入评审栏里输入评审意见不具体（06年）
7.产品设计和开发评审报告的输出评审栏里输出评审意见不具体（06年）
8.缺少确认焊接为特殊工序的文件和记录（06年）
9.缺少水检线上，两器冲入气体为多少压力，缺少技术标准（06年）
10.水源热泵说明书中无具体操作指导（06年）
11.查文件发放记录单编号为ZT02-36-2007，文件名称栏位5号车间的图纸，文件编号栏为空（……），版次、
实施日期均为空，生产部收文人没签名（07年）
12.在技术部07年环境因素清单中里，关于ROHS项控制方式栏要求未部门制定《产品中限制使用有害物质的
技术标准》，但该标准已于2006年5月10日实施，此控制方式描述欠佳（07年）
13.查Q/ZTZ24262-2006电气设计员岗位说明书，职能分工明确，但审核栏有签名无日期（07年）
14.查技术部办公室无消防设备，办公区无紧急疏散标志（07年）
15.查SL2073产品设计无计划，内有设计输入评审，但实际提供不出相对应评审记录，且开发计划内漏掉设计
输出评审，而实际有评审记录（07年）
16.SL2073产品在投产前无正式型式试验报告（07年）
17.查今年开发新产品MSLH880、SLAR2073螺杆机组有设计和开发评审报告和记录，但是目前为止无开过产
品设计院和开发评审会。根据Q/ZTG501-2006、Q/ZTC009-2006《设计和开发控制程序》5.6.1条B要求，评审工作通常是采用评审会的形式，要求会后对新产品召开设计和评审会议，按分程序文件规定内容对产品进行设计和开发评审（07年）
18.2007年的MR系列产品设计开发资料中无《产品设计开发建议书》、《产品设计开发任务书》、《设计和开发
确认报告》、《样机试制通知单》与Q/ZTCZ10-2006《设计和开发控制程序》的规定对不上。Q/ZTCZ10-2006《设计和开发控制程序》5.2.3f规定与财务部协调和沟通设计和开发过程中成本控制和设计费用预算，但实际工作中未按规定程序做（08年）
19.查“要确认的过程确认记录表”，名称为“制冷管路焊接（钎焊），时间为2008年10月13日，其中设备名
称有5项，但没有记录设备编号，该记录表没有编号。
20.查编号为Q/XXZK J04 001-2008“机组装配工艺卡片“（批准人是孙洲阳，日期为08年1月10日），但在“装
配工艺卡片”中“产品型号”、“零部件名称”、“零部件图号”、“文件编号”、“日期”几栏中都没有填写。
在车间操作现场的可视范围内没有发现装配工艺卡片。
21.开发项目（设计任务书）“吊顶式柜机空调机GD2.0B/4.0B/60.B”NO: J01.04.03-2009,所附测试报告型号分
别为GD2.0、GD4.0、GD6.0，与开发型号不符，测试报告上没有是否合格结论，GD-4.0测试报告上测试时间是2009.08.04，设计和开发确认时间是2009.06.28，没有测试结果就进行了设计和开发确认。
七、质量部
a.部门领导要熟悉Q/ZTZ00207-2006部门职能说明书和Q/ZTZ230210-2006质量部长岗位工作说明书中的部
门职能描述和岗位工作职责内容，根据部门职能描述和岗位工作职责等内容提供质量部内部组织机构图；
本部门所有员工对三体系质量方针、环境方针和职业健康安全方针内容要熟悉理解
b.对进货产品合格的要提供经检验员签字的合格的CG-B10“材料送检单”，检验员填写ZG-B01“进货产品（样
品）检验单”，对于不合格的检验员要填写ZG-B04“进货产品不合格通知单”递交到供应部1份，供应部有让步接受申请的要提供ZH-B25“不合格评审处置单”，此单要根据各部门规定的权限予以评审确认，提供进货检验依据如进货检验规程等；对于进会检验规程有要求提供质保书、出厂检验报告合格证等相关证件，随进货产品（样品）检验单附上。对于进货产品针对名厂家规格型号批次供货质量状况，应每周进行统计货总，反馈到供应部进行供方业绩评价；
c.对于过程生产要进行首检、巡检、完工检并填写记录；像钣金件、两器产品部件的首件检验品经检验后要
贴标志，放置于生产现场直至当天该产品完工后才将首件一起流入下道工序；车间有换模具修模的记录的也要重新进行首件检查确认
d.对整机机组有“质量流转卡”跟踪的工序检验，检验员对流转卡所有项目要进行全检并盖章或签名；不合
格的要写明不合格原因，进行返工后复检。对于检验员有发现普遍性的质量问题，检验员要填写ZG-B05“质量信息反馈单“，相关部门要对质量问题进行分析，要有纠正或预防措施。
e.对于焊接等特殊过程，质量部应有跟踪监控的记录，对于有发现不符的，药油纠正纠正预防措施；
f.最终产品要进行相关检测项目检测，如安全性能、制冷系统密封性能要有逐项全检记录；
g.提供进货、过程及最终产品ZG-B07“产品质量测量周期表”质量记录要有每月分类归档保管，
h.现场整机、零部门要有产品状态标识（待检、合格、不合格、待定等）；
i.对产品质量每月应进行分析汇总，并要有定期同各部门进行质量信息沟通的内容记录，如质量例会等会议
议程纪要等；
j.对公司所有测量设备仪器要有计量台帐，并要专人负责检查送检保持有效，相关仪器设备要有检测资质单位的检定证书；
k.检验员、质量部部长等对不合格的评审处置要在授权范围内（检查ZH-B27报废单，确认）对于要返工、返修或让步接受的产品或零部门，药油相关部门参与评审并填写ZH-B25“不合格评审单”
l.提供环境、职业健康安监测记录（冲床、空压机厂内、厂界噪声监测记录、干燥炉烟尘排放监测记录）m.提供11年公司重要环境因素合规性评价记录和重大危险源合规性评价记录
n.提供11年度公司环境目标和指标、职业健康安全目标、公司和本部门环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单；
o.本部门适用的法律法规有没进行识别记录；公司适用的法律法规清单识别记录
p.对公司的程序文件、管理手册、企业标准、红头文件是否列入有效文件清单；检查有效文件清单，确保有效文件为最新版本；
q.有没有将本部门用到的记录列入记录目录里
r.提供11年度公司内部审核计划ZH-B16一体化管理体系内部审核实施计划 ZH-B17一体化管理体系内部审核记录ZH-B18、一体化管理体系内部审核不符合报告ZH-B19 ，一体化管理体系内部审核报告ZH-B20和一体化管理体系不符合项分布情况ZH-B21 提供11年公司一体化管理体系运行情况报告和公司11年管理评审报告
s.06~11年内外审质量部不符合项：
1.查进货检验，发现使用的5M卷尺无标识，不受控；游标卡尺螺丝边滑丝（06年）
2.关于2006年8月15日了出的用于安装SR50室内机的电机中有两种惦记的质量问题。调查报告：16W与35W；
SR50电机混淆发货，请技术部提出补救方案，各部门配合处理（由于技术文件更改，更改前后两种惦记都可用，但不能将两种不同的电机发给同一个客户容易造成投诉）但现场没有任何反馈（06年）
3.在2005年4月29日除湿机的不合格评审单中，纠正措施的验证未对3条纠正措施验证，只验证了最后一
条（06年）
4.在质量信息反馈单中，有的质量问题并未采取纠正措施，采取了纠正措施的问题多半只是纠正措施，并未
采取预防措施
5.有效文件的换版如：体系文件、环境因素清单、危险源清单都要发出文件更改通知单（06年）
6.对公司采用的外来文件，应对其进行评审，并进行书面证明其为有限文件（06年）
7.查202焊环材料送检单（编号是0012366）送货数是Φ1.6×6.9是100Kg，Φ1.8×9.4是60Kg 检验记录各
抽样50只是不合理的，且抽样方案是抽20
8.查压缩机进货检验规程编号02-2006，绝缘电阻不小于200M 而检验记录是不小于
9.进货检验C类产品有做检验记录，供应商也不需要合格供方供货，该要求无依据及相关文件说明（07年）
10.在质量部2007年8月的合格供方目录无审批盖章，发文受控（07年）
11.查看一份“测量设备抽查表”，发现检查时间为2007.08.7气压表（0-1）；两器后工序（地点）、包红华（保
管人），问题点“标识已脱落”；连续再抽了两项（分别是出厂编号为97122637、97122271），乙炔压力表，问题点“标识不清晰”，都无整改内容及验证情况（07年）
12.Q/ZTC1001-2006“测量设备管理办法”5.4.1规定因检验工作需要，必须新购或增置测量设备（仪器），应
有加量管理员编写测量设备购置申请单，经质量部负责人审核交主管领导批准后交供应部门采购（07年）13.查看台帐（2007年测量设备一览表），抽一出厂编号为2001.90“案秤”，型号AGT-10，仓库（存放地点），
陈东升（保管人），2006年8月（启用日期），周期是12个月，已超期；同样，TGF1000A出厂编号20023706台帐也超期，再查2007年度测量设备周期检定(校准)表也未列入；（07年）
14.查“测量设备抽检表”，编号为3703游标卡尺，过期（07年）
15.发放到各部门的已经作废的有效文件清单和记录目录，由于有的部门一时找不到，没有及时收回，作废文
件销毁记录也没有及时填写登记（07年）
16.在两器车间查到二份钢管报废单均已超出检验员授权处置范围（08年）
17.提供编号01-2008“易燃包装物料库房火灾事故管理方案”中的措施仓管员每月一次对物料堆放、安全通道
自查的日常管理，没有自查内容（08年）
18.提供的编号F211062千分尺和编号为112525绝缘电阻表均已超期未检定（08年）重复出现07年类似问题。
19.查看进货检验指导书，风机处于A类电器产品，但检验知道书中无安全性能检测项目，询问部门负责人，
回答是：检验员进货时此项目在做，指导书上没有编进去。（09年）
20.在供应部查出浙江新三荣制冷有限公司材料送检单（视液镜AKS-17S，数量50只，编号：N00011472，检验
员：郑东琪）质量情况栏内无检验判定结果，查看其它材料送检单也存在同样问题。（09年）
21.查风冷热泵冷（热）水机组出厂检验表（ZL-B104: 客户名称：苏州二叶，产品型号：MR136 产品编号：
0090902001 结论：合格，检验员：徐明兴时间：09.03.02 第三项：绝缘电阻标准要求≥2M 核对“出厂检验工作指引”中绝缘电阻要求≥2M 二者不相符（10年）
22.换热器胀管后脱脂设备上的SR91型“SHIMADEN”数显温控仪无有效的校准状态标识。
批准：审核：编制：日期：
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 ●公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） ●人事档案花名册（2018年1月份开始） ●劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） ●人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） ●特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） ●客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） ●过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） ●不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品 检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 ●2018年内部审核计划表（打印签名存档） ●2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） ●2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） ●2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） ●监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部 校验报告，内校记录。 ●重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） ●检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） ●文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、 作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） ●部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●生产工艺流程图 ●生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） ●车间管理制度（三阶文件） ●相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） ●维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） ●订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） ●6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马
新版三体系管理评审全套资料2017 材料科技有限公司 管理评审资料 2017年7月 编制：办公室 目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划 管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A 版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系
建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b. 按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求 补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录 c. 通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。 二、公司环境和风险管理情况 公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。 三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况： 公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。 公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的
内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等； 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；
年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产 生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
复审资料准备 一公司级资料: 1、管理手册。——( 人事部) 2、程序文件。——( 人事部) 3、公司内审记录表。——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代 了 4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施 记录。——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了 二工程资料: 1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、 人事等负责人参与并签名。——( 人事部) 2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——( 现场杨运全) 3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的 体检报告要齐全。——( 人事部) 4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准 仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。——( 工程部) 5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——( 工程 部) 6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向 监理方报审。——( 工程部)
7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员 等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。——( 工程部) 8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安 全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部) 9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部) 10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——( 工程 部) 11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检 查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作 业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部) 13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如 何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部) 14、施工合同、中标通知书——( 工程部) 15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文 明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。——( 工程部) ( 质安部) 16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——( 工 程部) 17、现场幕墙施工是否使用吊篮( 要提供第三方检验合格后发放
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、
三体系审核需准备事项： 管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。 生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。 行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑
ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度
8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年） 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP
材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月 编制：办公室
目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划
管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01
质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理 配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了 授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全 体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识， 为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情 况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外， 还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A版质量、环境、 职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系 建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作 中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严 格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、 职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、 职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求
三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核
14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等
各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方
管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求
三体系评审所准备资料 1、管理手册(质量部) 2、程序文件：(质量部) 3、管理制度：(质量部) 4、记录表格(质量部) 5、记录清单(质量部) 6、文件清单(质量部) 7、授权书：检验员、管代、内审员(质量部) 8、管理方针、管理目标(质量部) 9、管理目标及目标完成情况统计(质量部) 10、内部审核(质量部)注意内审员是否变化 11、管理评审(质量部) 12、守法声明(质量部) 13、合规性评价 14、外来文件清单 15、法律法规清单 16、文件发放记录 17、部门职能职责 18、岗位说明书 19、培训计划（三个标准的培训必须要有） 20、培训计划实施的资料 21、人员岗位能力的评价 22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、 压力容器操作工、特种作业人员管理人员 23、特种设备检定情况：行车、叉车、客梯、压力容器 24、设备台账 25、设备维修计划 26、设备维修实施情况 27、检验、接收准则 28、产品执行的国家标准清单 29、作业指导书 30、图纸、工艺 31、销售合同台账 32、销售合同 33、销售合同评审记录 34、采购物资重要度分类、采购控制程序 35、合格供方名录 36、合格供方评价表
37、合格供方资质、供方绩效考核 38、采购合同、订单 39、生产计划 40、特殊过程确认（焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视 41、计量器具台账 42、计量器具周检计划 43、计量器具检定证书 44、顾客满意度测量 45、产品的监视和测量 46、不合格品台账 47、不合格品评审 48、环境因素识别评价 49、危险源识别评价 50、重要环境因素清单 51、不可接受风险清单 52、管理方案 53、应急预案 54、应急演练\预案评审 55、现场巡视检查 56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体） 57、劳保用品发放标准及发放记录 58、体检 59、安全教育（各层次） 60、消防器材巡视及定置、台账 61、配电室高压防护用具的绝缘检测 62、防雷检测（无） 63、污水处理 64、危险化学品控制（制度，要有检查） 65、危废的控制 66、食堂运行许可 67、食堂健康证 68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测）
企业三体系审核所需资料 1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证 2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书 3、公司法人及管代的安全培训证书 4、环境/职业健康安全的守法证明 5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图 6、环境评价报告、批复、三同时验收报告 7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告 8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001) 9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证 10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个） 11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告 12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告 13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份） 14、员工的意外伤害保险缴费凭证 15、初始环评审及危害辨识报告 16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单 17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单 18、管理手册、程序文件 19、质量目标及分解、目标考核结果、 20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况 21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书 22、作业指导书、管理制度 23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单 24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录 25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书 26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录 27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检 验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等 28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范 29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录 30、年度培训计划、培训记录、内审员证书 31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计 32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录 33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录 34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录 35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册 36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录 37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001） 38、相关方识别、施加影响记录 39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告） 40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。
环境及职业健康体系外审准备的资料清单 1.营业执照 2.产品资质证书 3.环境的守法证明 4.安全的守法证明 5.防雷检测报告 6.查体报告 7.环境检测报告 8.职业病危害检测报告 9.各部门的环境因素清单，危险源清单 10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单 12.法律法规清单（环境/安全） 13.环境/安全目标指标和管理方案 14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书 16.培训计划，及计划的实施情况记录 17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账 19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？ 20.文件清单，及文件受控状况 21.固体废弃物的处理台账，处理记录 22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制 25.能源资源使用的考核 26.劳保用品发放的标准及发放台账 27.现场的安全警示标志\防护装置\劳保用品佩戴是否符合要求 28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全
29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全 30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定 31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育\日常的安全教育 33.手持电工工具的管理 34.节假日期间的安全管理 35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求 36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账 40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告 41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查 44.合规性评价记录及评价结果的报告 45.各种不符合的处置记录 46.记录的管理 47.内部审核相关的资料 48.管理评审
年度审核需准备提供的资料 1、上年度的审计报告复印件； 2、营业执照（三证合一）； 3、盖章的会计报表（本位币及人民币各一套）;(纸质) 4、本年度第12期的各明细科目余额表；（电子档） 5、各币种的12月31日的现金盘点表（加盖公章及签字）；(纸质) 6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表；(纸 质) 7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析 表；（电子档） 8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表；（电子档） 9、待摊费用明细表；（电子档） 10、存货盘点汇总表及存货盘点明细（加盖公章及签字）；(纸质) 11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表；（电子档） 12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表；（电子档） 13、借款合同（纸质） 14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表；（电子档） 15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表；（电子档） 16、应付工资明细表及计提的依据；（电子档） 17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表；(纸质或扫描件) 18、预提费用明细表及计提的依据；（电子档） 19、最近一期的验资报告复印件；(纸质或扫描件) 20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案；(纸质或扫描件) 21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表（分内外销）；（电子档）
22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表（分内外销）；（电子档） 23、管理费用、制造费用、销售费用（营业费用）、财务费用多栏式明细账（电子文档）； 24、营业外收入与营业外支出明细表；（电子档） 25、其他业务收入与其他业务支出的明细表；（电子档） 26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额； 27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单；下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单；(纸质) 28、下年发放本年12月份工资表，本年发放上年12月份工资表（员工签名）。(纸质) 29、其他需要提供的资料。
企业三体系审核所需资 料 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8
40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。 申请组织需提交的申请附件资料 申请ISO9000认证请填写以下内容： 1.是否对标准条款进行删减否是删减条款 请阐述删减的理由： 2. 请在申请时递交以下资料： ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程 图或业务流程图；④质量管理体系手册和程序文件；⑤行业资质证书（如：生产许可证、卫生许可证、3C认证证书或清单、食品QS标志认证证书或清单等）；⑥执行标准清单目录（GB/SJ等行业标准、或经技术监督部门备案的企业标准）；⑦产品型式试验报告或最近一年内产品质量检测报告（适用时）；⑧内审与管理评审报告（必要时）；⑨主要生产加工设施设备及检验设备清单（适用时）。 申请ISO14000认证请填写以下内容： 1.废水排放口个，废水处理装置无有请说明 2.锅炉无有个；工业窑炉无有个；工艺废气排放口无 有个 3.危险固体废弃物种，请说明： 4.厂界噪声：达标超标不明 5.请在申请时递交以下资料： ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程 图或业务流程图；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥重要环境因素清单；⑦环境影响评价报告及“三同时”验收证明；⑧环境管理体系手册和程序文件。 6.请在第一阶段审核时提供: 环境监测机构出具的近一年内的各项污染物监测 报告，所在地环境保护行政主管部门出具的近一年内未因环境违法受到处罚的守法证明。 申请OHSMS18000认证请填写以下内容： 1.是否有以下特殊作业： 有毒作业粉尘作业噪声（震动）作业高温、低温作业电离、非电离辐射作业 危险化学品储存运输其他请说明 2.请在申请时递交以下资料 ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺或服 务活动流程及关于现场的说明；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥危险源清单；⑦职业健康安全管理体系手册和程序文件。 3．请在第一阶段审核时提供: 卫生监督管理部门（或疾控中心）出具的近一年内各项工作场所有害因素监测报告（适用时）
竣工结算审核资料清单 年月曰 被审核单位名称：被审核项目名称:
被审核单位经办人: 教科体局经办人:
财政投资项目送审资料清单建设单位：项目名称: 建设单位经办人: 评审机构经办人:
财政投资项目竣工结算 报审函 邻水县财政资金投资管理中心： 现将我单位__________________________________ 项目的竣 工结算资料报送你中心予以审查，本单位对所报资料真实 性、完整性、合法性承担法律责任。所报资料都已做好备份，我单位城南不再索还相关资料。 附件：1、审计（核）承诺书； 2 、《工程竣工结算评审资料清单》； 3 、《项目基本情况调查表》； 4 、工程竣工结算书及附件。 建设单位（盖章）
情况说明 邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡崔家岩村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015年6 月18日由华蓥市华兴建筑有限责任公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府 情况说明邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡渔场村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质
项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015 年6 月18 日由四川建臣建筑工程有限公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府
IATF16949 审核资料清单，无论是内审员还是外审员都要掌握。 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产