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2010年期货从业考试《期货基础知识》过关冲刺试卷(5)-中大网校

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2010年期货从业考试《期货基础知识》过关冲刺试卷(5)

总分:100分及格:60分考试时间:120分

本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内

(1)在正向市场上,如果近期供给量增加而需求量减少,则可能会导致()。

(2)按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,下列属于金融期货的是()。

(3)下列关于期货交易所的说法错误的是()。

(4)关于保证金的说法,下列叙述正确的是()。

(5)大连商品交易所的期货结算部门是()。

(6)套期保值的基本原理是()。

(7)当印尼灾害性天气出现时,国际市场上天然橡胶的期货价格会()。

(8)金融期货产生的顺序是()。

(9)芝加哥期货交易所(CB0T),成立于()年。

(10)芝加哥期货交易所交易的10年期国债期合约值的1%为1个点,即1个点代表()。

(11)某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权,则下列表述正确的是()。

(12)当看涨期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权为()。

(13)对于期货交易来说,保证金比率越低,期货交易的杠杆作用就()。

(14)在一个价格剧烈波动的市场中,最容易出现的形态是()。

(15)在进行套利时,交易者主要关注的是合约之间的()。

(16)某投资者买入一份看涨期权,在某一时点,该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格,则在此时该期权是一份()。

(17)天然橡胶期货交易主要集中在()。

(18)金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于()的一个范畴。

(19)建仓时,当远期月份合约的价格()近期月份合约的价格时,做空头的投机者应该卖出近期月份合约。

(20)交易所调整交易保证金标准应予以公告,并报( )备案。

(21)期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,实行严格的结算交割制度,下列有关结算公式描述错误的是( )。

(22)由于期货价格具有较强的预期性、连续性和公开性,使得期货价格具有一定的()。

(23)当()时,买入套期保值,可实现盈亏完全相抵,套期保值者得到完全保护。

(24)关于合约交割月份,以下表述不当的是()。

(25)目前,我国实行分级结算制度的期货交易所是()。

(26)艾略特波浪理论的最大缺限在于()。

(27)下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是()。

(28)目前,()的成份股就是由香港交易所上市的较有代表性的43家公司的股票构成。

(29)某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为()美分/蒲式耳。

(30)关于期货合约的标准化,说法不正确的是()。

(31)如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨,那么这个期货市场就是()。

(32)看跌期权卖出者被要求执行期权后,会取得()。

(33)CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是()年。

(34)若市场由正向市场转变为反向市场,则基差会()。

(35)假定一个交易者有总资本10万元,每张黄金合约的保证金为2500元,那么,按照“一般资金管理要领”,该交易者至多可以持有()张黄金合约的头寸。

(36)1865年,()开始实行保证金制度,向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金,作为履约保证。

(37)以下指标预测市场将出现底部,可以考虑建仓的有()。

(38)当市场处于反向市场时,多头投机者应()。

(39)远期交易的基本功能是()。

(40)下列交易的对象是一种权利的是()。

(41)在期货市场上,套期保值者的原始动机是(),

(42)下列不属于期货合约组成要素的是()。

(43)如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制,那么市场就是()。

(44)不属于期货市场异常情况的是()

(45)某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约,成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌,他应于()美元/吨的价位下达止损指令。

(46)循环周期理论中的交易周期长度为()。

(47)美元较欧元贬值,此时最佳策略为( )。

(48)在正常情况下,期货价格高于现货的价格主要是由于()。

(49)若市场由正向市场转变为反向市场,则基差会()。

(50)()要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。

(51)当消费者预期一种商品的价格会上涨时,该商品的需求量会()。

(52)期货合约的条款由()确定。

(53)持仓头寸获利后,如果要追加投资额,则()。

(54)()是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。

(55)上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨,买入价格为16510元/吨,前一成交价为16490元/吨,那么该合约的撮合成交价应为()元/吨。

(56)当期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于()。

(57)下列选项中,不属于实物交割方式的期货有()。

(58)旗形和楔形这两个形态的特殊之处在于,它们都有明确的形态方向,如向上或向下,并且形态方向( )。

(59)关于保证金的说法,下列叙述正确的是()。

(60)投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小,买入1手7月铜期货合约,价格为1000美元/吨,同时卖出1手9月铜期货合约,价格为7200美元/吨。由此判断,该投资者进行的是( )交易。

本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填人括号内

(1)关于基差交易描述正确的有()。

(2)在正向市场上,如果供给不足,需求相对旺盛,则会导致近期月份合约价格的()远期月份合约,交易者可以通过买人近期月份合约的司时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

(3)期货交易者制定交易计划的作用有()。

(4)关于保证金制度下列说法正确的是()。

(5)从风险来源的主体角度划分,期货市场风险包括()。

(6)期货合约的标准化主要体现在()的标准化。

(7)利用期货市场进行套期保值,生产经营者可以()。

(8)某种商品期货合约交割月份的确定,一般由()等特点决定。

(9)期货交易所的风险主要包括()。

(10)以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有()。

(11)套期保值队伍的壮大,有助于抑制市场(),稳定市场,扩大市场投资价值。

(12)根据葛氏法则,下列哪种信号为买入信号?()。

(13)下列债务凭证中属于银行信用的有()。

(14)下列对基差的描述正确的有()。

(15)下列股价指数中,来自于美国股市的有()。

(16)下列()衍生品种已经在某些交易所上市,实现了期货合约无基础现货市场交易。

(17)过度投机的危害表现在()等方面。

(18)期货交易所的重要职能有()。

(19)交易对象为标准化合同的交易方式有()。

(20)下列属于期货公司职能的是()。

(21)下列属于短期利率期货的有()。

(22)对于期货价格的理解,下列描述正确的有()。

(23)下列()状况的出现,表示基差走弱。

(24)下列属于短期利率期货品种的有()。

(25)下列关于期现套利说法不正确的有()。

(26)期权交易的用途是()。

(27)期货市场与现货市场相比,具有风险放大性的特征,主要原因有()。

(28)下列关于结算所的作用的表述,正确的有()

(29)期货交易运行机制具有的特点包括()。

(30)根据葛兰威尔法则,下列为卖出信号的有()。

(31)下列因素能影响国内消费量的是()

(32)下列关于投机的各项表述中,错误的有()。

(33)期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下()职能。

(34)移动平均线一般包括()几类。

(35)无套利区间的上下界幅宽主要是由()所决定的。

(36)期货行业协会属于非营利的自律组织,其成立条件包括()。

(37)在下列期货品种中,属于商品期货的有()。

(38)下列属于利率期货的是()。

(39)结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员()进行的计算、划拨。

(40)下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值?()

(41)期货交易的基本特征是()。

(42)卖出套期保值主要用于()情况中。

(43)下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有()。

(44)金融期权合约按购买者的权利可分为()。

(45)按照功能来划分,期货投资基金行业中的参与者包括()。

(46)下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是()。

(47)根据《期货交易管理条例》的规定,中国证监会的监管职责主要有()等。

(48)期货投机与套期保值的区别在于()。

(49)资金管理的主要内容包括()。

(50)期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的()。

(51)100000美元面值的3个月期国债,按照8%的年贴现率发行,则下列叙述正确的是()。

(52)以下期货合约中,交割月份相同的是()。

(53)交易者在期货市场上的()即为盈利或亏损。

(54)期货公司在期货市场中的作用主要体现在()。

(55)关于江恩圆形图,说法正确的有()。

(56)假设面值为1000000美元的3个月期国债期货成交价为96.40,以下描述正确的有()。

(57)下面关于基差交易的说法正确的有()。

(58)下面关于交易量的说法错误的有()。

(59)下列用来衡量期货市场的流动性的是()。

(60)以下关于外汇期货保证金制度的说法,正确的有()。

本题共20个小题,每题0.5分,共10分。正确的用A表示,错误的用B表示

(1)交易所调整限仓数额须经中国证监会批准,并报中国证监会备案后实施。()

(2)欧洲美元定期存款期货合约采用现金交割,为后来股指期货的出现铺平了道路。()

(3)上海期货交易所在2006年10月30日开始进行沪深300股指期货的仿真交易。()

(4)标准仓单签发完毕后,即可用于履行交易所期货合约的实物交割。()

(5)若上升趋势已发生改变,应放弃平均买低的投机策略。()

(6)与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员绸算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。()

(7)金字塔式买人、卖出是在市场行情与预料的相反的情况下所采用的方法。()

(8)期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者,这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()

(9)股指期货的兴起与发展最主要的目的是向拥有股票资产和将要购买或出售股票者提供了转移风险的工具。()

(10)空头套期保值者,如果基差意想不到的扩大,则套期保值者的头寸状况就会得到改善。()

(11)头肩顶形态完成并向下突破颈线时成交量骤然放大。()

(12)套期保值的原理是指用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损,两相冲抵,从而转移价格风险。()

(13)目前国内期货交易所各合约品种的交割月份是相同的,即以每年的1、3、5、7、9、11月为交割月。()

(14)欧式期权的持有者可以在期权到期日前的任何一个工作日执行该期权。()

(15)执行价格随着标的物价格的波动会不断增加,如果价格波动区间很大,就可能衍生出很多的执行价格。标的物价格波动越大,执行价格个数也越多;合约运行时间越长,执行价格越多。()

(16)投机交易量越多,对期货市场促进价格发现的作用越大。()

(17)远期交易的履约方式主要是对冲平仓,也可采用实物交收方式。()

(18)外汇期货合约的买卖双方须缴纳一定金额的保证金,但不须向中介机构缴纳手续费。()

(19)期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。()

(20)期货交易保证金只需在开始时缴纳,在平仓前不必再次缴纳。()

本题共20个小题,每题1.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内

(1)请根据以下内容回答{TSE}题

(2)9月1目的无套利区间为()。

(3)某日,一投资者购买合约价值为1000000美元的3个月期短期国债,成交指数为92,则该投资者的购买价格为()美元。

(4)2月10日,某投资者以150点的权利金买人一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权,同时,他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。

(5)请根据以下内容回答{TSE}题

(6)12月10日,现货指数与期货指数双双下跌,此时基金应()。

(7)5月份,一个投资者以0.6904美元/法郎的价格买入100手6月瑞士法郎期货合约。一周后,美元贬值,6月瑞士法郎期货合约的价格变为0.6960美元/法郎,该投资者将合约卖出平仓,其获利为()美元。

(8)请根据以下内容回答{TSE}题

(9)若当前X、Y两期权的权利金分别为15美分/蒲式耳,20美分/蒲式-9,则()。

(10)假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手,价格99.02。当日30年期国债期货合约结算价为98.16,则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为()美元。

(11)某投机者预测8月份大豆期货合约价格将上升,故买人1手(10吨/手)大豆期货合约,成交价格为2010元/吨。此后价格下降到2000元/吨,该投机者再次买入1手合约,则该投机者的持仓平均价格为()元/吨。

(12)请根据以下内容回答{TSE}题

(13)该公司借款的实际利息率为( )。

(14)7月1日,某投资者以7200美元/吨的价格买入1手10月份铜期货合约,同时以7100美元/吨的价格卖出1手12月铜期货合约。到了9月1日,该投资者同时以7350美元/吨、7200美元/吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为()美元/吨。

(15)请根据以下内容回答{TSE}题

(16)9月30日到期日,9月份大豆期货的价格跌至4900元/吨,现货价格跌至4850元/吨,投资者平仓的盈利比当初选择交割()。

(17)6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利。则此远期合约的合理价格为()港元。

(18)某套利者以461美元/盎司的价格买人1手12月的黄金期货,同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后,该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出平仓,同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是()美元/盎司。

期货品种考试试题及答案解析

期货品种考试试题及答案解析 一、单选题(本大题10小题.每题1.0分,共10.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 20世纪60年代,推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是( )。 A 纽约期货交易所 B 欧洲交易所 C 芝加哥商业交易所 D 悉尼期货交易所 【正确答案】:C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 20世纪60年代,芝加哥商业交易所(CME)推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约,向传统观念发起了冲击,并成功交易这些品种30余年,成为国际商品期货市场上的重要品种。 第2题 由美国最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME组建的One Chicago交易所主要从事( )的交易。 A 外汇期货 B 利率期货 C 股指期货 D 股票期货 【正确答案】:D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 2002年11月8日,美国最大的三家交易所CBOE、CBOT、CME组建了一个新的以交易股票期货为目的的交易所——One Chicago。 第3题

为了规避布雷顿森林体系崩溃后巨大的汇率波动风险而出现的金融期货品种是( )。 A 利率期货 B 股指期货 C 股票期货 D 外汇期货 【正确答案】:D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 外汇期货是指以汇率为标的物的期货合约。外汇期货是最早的金融期货品种,它的产生主要是为了规避布雷顿森林体系崩溃后巨大的汇率波动风险。第4题 下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是( )。 A S&P商品指数(SPCI)期货 B 道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C 标准普尔500指数期货合约 D 外汇期货合约 【正确答案】:A 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] S&P商品指数(SPCI)期货是纽约期货交易所(NYBOT)推出的。 第5题 ( )是全球最大的农产品期货交易所,交易玉米、大豆、小麦、豆粕和豆油等多种农产品期货合约。 A 纽约期货交易所 B 大连商品交易所 C 芝加哥商业交易所 D 芝加哥期货交易所

期货从业资格考试历年真题及答案(部分)

期货从业资格考试历年真题部分试题及答案(一) 1.题干:1975年10月,芝加哥期货交易所上市()期货合约,从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A:政府国民抵押协会抵押凭证 B:标准普尔指数期货合约 C:政府债券期货合约 D:价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是()。 A:期货价格的超前性 B:占用资金的不同 C:收益的不同D:期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干:1882年,CBOT允许(),大大增强了期货市场的流动性。 A:会员入场交易 B:全权会员代理非会员交易 C:结算公司介入 D:以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干:国际上最早的金属期货交易所是()。来源:考试大 A:伦敦国际金融交易所(LIFFE) B:伦敦金属交易所(LME) C:纽约商品交易所(COMEX) D:东京工业品交易所(TOCOM) 参考答案[B] 5.题干:期货市场在微观经济中的作用是()。考试大论坛 A:有助于市场经济体系的建立与完善 B:利用期货价格信号,组织安排现货生产 C:促进本国经济的国际化发展 D:为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干:以下说法不正确的是()。 A:通过期货交易形成的价格具有周期性 B:系统风险对投资者来说是不可避免的 C:套期保值的目的是为了规避价格风险 D:因为参与者众多、透明度高,期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干:期货交易中套期保值的作用是()。 A:消除风险 B:转移风险C:发现价格 D:交割实物 参考答案[B] 8.题干:期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的()方式免除合约履约义务。 A:实物交割 B:现金结算交割 C:对冲平仓 D:套利投机 参考答案[C] 9.题干:现代市场经济条件下,期货交易所是()。 A:高度组织化和规范化的服务组织B:期货交易活动必要的参与方C:影响期货价格形成的关键组织 D:期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干:选择期货交易所所在地应该首先考虑的是()。 A:政治中心城市 B:经济、金融中心城市 C:沿海港口城市 D:人口稠密城市 参考答案[B]

期货从业资格考试大纲

《期货基础知识》考试大纲 第一章期货市场概述 第一节期货市场的产生和发展 主要掌握:期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节期货市场的功能与作用 主要掌握:期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。 第三节中国期货市场的发展历程 主要掌握:中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。 第二章期货市场组织结构 第一节期货交易所 主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;国内期货交易所的特点。 第二节期货结算机构 主要掌握:期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节期货中介机构 主要掌握:期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。 第四节期货投资者 主要掌握:期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。 第三章期货合约与期货品种 第一节期货合约 主要掌握:期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节期货品种 主要掌握:期货品种的分类;国际主要期货品种。 第三节我国期货市场主要期货合约 主要掌握:我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第四章期货交易制度与期货交易流程 第一节期货交易制度 主要掌握:期货交易制度及相关内容。 第二节期货交易流程——开户与下单 主要掌握:期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。 第三节期货交易流程——竞价

主要掌握:期货交易的竞价方式;成交回报与确认。 第四节期货交易流程——结算 主要掌握:期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节期货交易流程——交割 主要掌握:交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。 第五章期货行情分析 第一节期货行情解读 主要掌握:期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节行情分析方法 主要掌握:基本分析法和技术分析法的概念与特点。 第三节基本分析法 主要掌握:基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素。 第四节技术分析法 主要掌握:技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。 第六章套期保值 第一节套期保值概述 主要掌握:套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用。 第二节基差 主要掌握:基差的概念;正向市场、持仓费;反向市场;基差的变动。 第三节套期保值种类及应用 主要掌握:套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系。 第四节基差交易和套期保值交易的发展 主要掌握:基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。 第七章期货投机与套利交易 第一节期货投机 主要掌握:期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。 第二节期货套利概述 主要掌握:套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。 第三节期现套利 主要掌握:期现套利的概念及其应用。

期货从业资格考试试题及答案

1.期货投资属于()。 A.金融市场投资 B.产权市场投资 C.传统意义上的货币资本化投资范畴 D.非投资性工具,但具有很强的投机性 【答案】A 【解析】期货是由基础原生产品(现货)衍生出的金融工具,属于金融市场投资。 2.投资某一项目肯定能获得的报酬是()。期货从业资格考试试题及答案 A.风险报酬 B.通货膨胀补贴 C.必要投资报酬 D.无风险报酬 【答案】D 【解析】无风险报酬是指将投资投放在某一投资项目上能够肯定得到的报酬,或者说是把投资投放在某一对象上可以不附有任何风险而稳定得到的报酬。 3.风险是发生不幸事件的概率,其一般定义是()。 A.投入资本损失的可能性 B.不利于达到预期目的 C.预期收益未达到而遭受的可能性 D.某一项事业预期后果估计较为不利的一面 【答案】D 【解析】风险并不仪仅只指收益上的损失。期货从业人员资格考试模拟题 4.进行期货投资分析是使投资者正确认知期货()的有效途径,是投资者科学决策的基础。 A.风险性和收益性 B.供需关系的规律性 C.风险性 D.风险性、收益性、预期性和时间性 【答案】D 5.尽管处处充满风险,投资时时有遭遇风险的可能,但可能变为现实是有条件的,所以()是风险存在的基本形式。 A.可测性 B.客观性 C.相关性 D.潜在性 【答案】D 6.()是风险的主要特征,也是风险的本质。 A.客观性 B.潜在性 C.不确定性 D.可测性 【答案】C 7.以下说法正确的是()。期货从业资格考试题库 A.期货价格预期性源子期货价格的远期性、波动敏感性及其不确定性 B.期货价格远期性源于期货价格的预期性、波动敏感性及其不确定性 C.期货价格波动敏感性源于期货价格的预期性、远期性及其不确定性

期货从业人员资格考试管理规则

期货从业人员资格考试管理规则 中国期货业协会第四届理事会第十五次会议审议通过了《期货从业人员资格考试管理规则》修订案,现予以发布实施。 特此通知。

中国期货业协会
二0一七年十二月四日 第一章总则 第一条 依据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及国家关于统一考试的有关规定,制定本规则。 第二条 期货从业人员资格考试(以下简称资格考试)是国家统一组织的从事期货业务的资格考试,由中国期货业协会(以下简称协会)负责组织实施。 第三条 协会的资格考试管理工作接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。 第二章考试组织 第四条 协会统一组织资格考试,履行以下职责: (一)制定考试规则; (二)确定考试科目,制定考试大纲; (三)组织编写、出版、发行考试统编教材;

(四)确定考试方式、考试时间和年度举办次数,发布考试公告; (五)组织命题工作; (六)组织考务工作; (七)处理考试违纪行为; (八)受理考试咨询; (九)编制考试预决算; (十)与考试有关的其他职责。 第五条 协会负责组织实施考务工作,考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。协会根据需要可以聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作,并与其签署协议,约定所承担考务工作的标准和要求,明确双方的权利和义务。 第六条 报名参加资格考试的人员,应当符合下列条件: (一)报名截止日年满十八周岁; (二)具有完全民事行为能力; (三)具有高中或以上文化程度; (四)中国证监会规定的其他条件。 第七条 资格考试包括期货基础知识、期货法律法规和期货投资分析三个科目。考试采取百分制,一般六十分为成绩合格线,协会另有规定的除外。

金融期货基础知识测试试题题库

金融期货基础知识测试题题库 一、选择题(20个) 1.期货公司应当在(A)向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达(C)指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中,单边市是指某一合约收市前(B)分钟内出现只有停板价格的买入(卖出)申报、 没有停板价格的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是(C)。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性,既放大盈利也放大亏损,是因为实行了(B)。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了:收益可能成倍放大,损失也可能(C)。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用(D)下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(B)。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足,且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓,该客户

A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后,某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单,该合约收盘价为3660 点,结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作,该合约的收盘价为 3600 点,结算价为3610 点,结算后该笔持仓的当日亏损为(C)。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于:(B) A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为(A)元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为:(B) A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:(C) A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是:(A) A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为:(D) A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为:(C) A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为:(B) A、现金交割 B、实物交割

期货从业资格考试试题-考试真题-基础知识试题

1.3月1日,投资者卖出1份4月份期货合约,价格为19670元/吨,同时买入1分5月份期货合约,价格为19830元/吨,3月20日,4月份期货合约的价格为19780元/吨。则下列5月份期货合约价格中,价差交易策略的盈利最大的是( )元/吨。 A.19960 B.19830 C.19780 D.19670 参考答案:A 解析:4 月份期货合约的盈亏为19670-19780=-110(元/吨)。5 月份期货合约的盈亏为3月20 日5 月份期货合约价格减去19830 元/吨,因此5 月份期货合约价格越高,总体盈利越大。故A 选项符合题意。 2.某投资者以3780元/吨的价格卖出5月份期货合约10手,之后以3890元/吨的价格进行平仓(1 手为10吨)。若不考虑手续费、税金等费用,则其净盈利为( d )元。期货从业资格考试试题-考试真题-基 础知识试题 A.盈利1100 B.盈利11000 C.亏损1100 D.亏损11000 参考答案:D 解析:盈亏=(3780 元/吨-3890 元/吨)×10 手×10 吨/手=-11000 元,即亏损11000 元。 3.某投机者预计9月白糖价格上升,买入10手白糖期货,成交价3700元/吨,但白糖价格不升反降,白糖期货价格降至3660元/吨,于是再买10手。则价格应反弹到( )元/吨才能恰好避免损失。 A.3690 B.3680 C.3710 D.3670 参考答案:B 解析:盈亏平衡点价格=(3700 元/吨×10 吨/手×10 手+3660 元/吨×10 吨/手×10 手)÷(10吨/手 ×10 手+10 吨/手×10 手)=3680 元/吨。期货从业考试练习题 4.6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结 算价为2230元/吨,交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为( a )元。 A.44600 B.22200 C.44400 D.22300 参考答案:A 解析:当日交易保证金=当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例=2230元/吨 ×40 手×10 吨/手×5%=44600 元。期货从业考试的题库 5.( b )保证了期货和现货价格趋向一致。 A.保证金制度 B.交割制度 C.风险准备金制度 D.限额持仓制度 参考答案:B 解析:期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证 6.标准仓单由( a )统一制度。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理,证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定,2007年4月15日执行,《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册,不以盈利为目的,自律管理。以其全部资产承担民事责任,负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责:1、提供场所,设施,服务。2、设计合约,安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易,除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项:制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记,并获得证监会批准(6个月内做出批准还是不批准的决定) 设立条件(人地钱制度):3000万,董监高要有资格,从业人员有从业资格,主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本,货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务,还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务,以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项:变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产,变更业务范围,新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

2019年期货基础知识考试题库

[单选]1、某投资者购买了沪深300股指期货合约,合约价值为150万元,则其最低交易保证金为( )万元。 A、7.5 B、15 C、18 D、30 答案:C 解析:沪深300 股指期货合约规定,最低交易保证金为合约价值的12%,故本题中最低交易保证金=150×12%=18(万元)。故C 选项正确。2019年期货基础知识考试题库 [单选]2、若沪深300股指期货于2010年6月3日(周四)已开始交易,则当日中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( ) A、IF1006,IF1007,IF1008,IF1009 B、IF1006,IF1007,IF1009,IF1012 C、IF1006,IF1009,IF1010,IF1012 D、IF1006,IF1009,IF1012,IF1103 答案:B 解析:沪深300 股指期货合约规定,合约月份为当月、下月及随后两个季月。故B 选项正确。 [单选]3、短期国债采用指数报价法,某一面值为10万美元的3个月短期国债,当日成交价为92。报价指数92是以100减去不带百分号的( )方式报价的。 A、月利率 B、季度利率 C、半年利率 D、年利率 答案:D 解析:P235 [单选]4、假定年利率为8%,年指数股息率d为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是( )点。 A、1459.64 B、1460.64 C、1469.64 D、1470.64 答案:C 解析:期货从业资格考试历年试题 [单选]5、买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看涨期权,权利金为10元/吨,同时买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看跌期权,权利金为20元/吨,则该期权投资组合的损益平衡点为( ) A、2070,2130 B、2110,2120 C、2200,1900 D、2200,2300 答案:A 解析:该投资策略为买入跨式套利,低平衡点=2100-30=2070,高平衡点=2100+30=2130。 [单选]6、某生产企业在5月份以15000元/吨卖出4手(1手25吨)9月份交割的铜期货合约,为了防止价格上涨,于是以500影吨的权利金,买入9月份执行价格为14800元/吨的铜看涨期权合约4手。当9月份期权到期前一天,期货价格涨到16000元/吨。该企业若执行期权后并以16000元/吨的价格卖出平仓4手9月份的期货合约,最后再完成4手期货合约的交割,该企业实际卖出铜的价格是( )元/吨。(忽略佣金成本)期货从业资格考试新版 A、15000

期货从业资格考试试题—往年真题-期货市场基础(附答案)

期货从业人员考试试卷(基础知识部分)附答案 单选题 1.题干: 1975年10月,芝加哥期货交易所上市()期货合约,从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A: 政府国民抵押协会抵押凭证 B: 标准普尔指数期货合约 C: 政府债券期货合约 D: 价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干: 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是()。 A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同 C: 收益的不同 D: 期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干: 1882年,CBOT允许( ),大大增强了期货市场的流动性。 A: 会员入场交易 B: 全权会员代理非会员交易 C: 结算公司介入 D: 以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干: 国际上最早的金属期货交易所是()。 A: 伦敦国际金融交易所(LIFFE) B: 伦敦金属交易所(LME) C: 纽约商品交易所(COMEX) D: 东京工业品交易所(TOCOM) 参考答案[B] 5.题干: 期货市场在微观经济中的作用是( )。 更多资料请访问https://www.doczj.com/doc/f813823103.html,/jrpx001 31-1

A: 有助于市场经济体系的建立与完善 B: 利用期货价格信号,组织安排现货生产 C: 促进本国经济的国际化发展 D: 为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干: 以下说法不正确的是()。 A: 通过期货交易形成的价格具有周期性 B: 系统风险对投资者来说是不可避免的 C: 套期保值的目的是为了规避价格风险 D: 因为参与者众多、透明度高,期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干: 期货交易中套期保值的作用是()。 A: 消除风险 B: 转移风险 C: 发现价格 D: 交割实物 参考答案[B] 8.题干: 期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的()方式免除合约履约义务。A: 实物交割 B: 现金结算交割 C: 对冲平仓 D: 套利投机 参考答案[C] 9.题干: 现代市场经济条件下,期货交易所是( )。 A: 高度组织化和规范化的服务组织 B: 期货交易活动必要的参与方 C: 影响期货价格形成的关键组织 D: 期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干: 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是()。 A: 政治中心城市 B: 经济、金融中心城市 C: 沿海港口城市 D: 人口稠密城市 参考答案[B]

期货从业资格证书基础知识

1考试目的 一、考试目的 1、获取从业资格:随着期货市场的迅速发展,从业人员逐渐增多; 2、了解并掌握期货的相关知识,运用于实际当中。 二、考试方式及考题类型 1、考试方式:闭卷考试,上机考试,从题库中随机抽取试题考试 2、考试时间:100分钟。 3、考试题型及分布: 单科考试总共155道题目,其中 单项选择题:60道,每道0.5分,共30分; 多项选择题:60道,每道0.5分,共30分; 判断是非题:20道,每道0.5分,共10分; 综合题:15道,每道2分,共30分。 三、学习方法建议(仅供参考) 1、严格按照考试大纲学习,理解并掌握教材中的考试要点; 2、适当抽时间尝试着做一下模拟交易,切身体会期货交易的特点 期货市场的形成 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握:期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。 一、期货市场的形成 1、期货交易萌芽于欧洲:古希腊和古罗马时期,欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易,随之产生了远期交易。 2、期货交易萌芽于远期现货交易:得益于远期现货交易的集中化和组织化 3、较为规范化的期货市场于19世纪中期产生于美国芝加哥 4、1848年,82位美国商人在芝加哥组建世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货(谷物)交易所(CBOT)。 1865年,CBOT推出标准化合约,取代远期合同;同年,实行保证金制度,消除不能按期履约产生的矛盾。 1882年,交易所允许以对冲合约的方式结束交易,不必交割实物。 后来,随着交易所业务的繁荣,专门从事结算业务的结算所也应运而生。 标准化合约+保证金制度+对冲机制+统一结算=现代期货市场确立

股指期货考试题1

(共30 道题,答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。) 客户姓名:答题日期: 客户身份证号码:答对题数: 一、判断题(本大题共10 道小题,对的打“√”,错的打“X”)1.股指期货实行双向交易,既可先买后卖,也可以先卖后买。()2.期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记 录的投资者申请开立股指期货交易编码。() 3.根据股指期货投资者适当性制度的相关要求,期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。() 4.当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。() 5.沪深300 指数的编制采用自由流通股本而非总股本加权,样本股权重分布较为均衡,具有较强的抗操纵性。( ) 6.沪深300 股指期货有4 个合约同时挂牌交易,投资者交易时必须同时买卖4 个合约。() 7.期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。()

8.沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。() 9.沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。()10.沪深300 股指期货交易实行大户持仓报告制度,客户持仓达到交易所规定的报告标准的,应及时向交易所报告。( ) 二、单项选择题(本大题共20 道小题,每题仅有一个正确答案) 1. 期货公司应当在()向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供下列何种服务()。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 3. 股指期货交易的对象是()

期货从业资格考试真题试卷及答案.doc

2019年期货从业资格考试真题试卷及答案 1申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公》的规定,对于必须具备的条件,下列表述错误的是()。 A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有 B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法、违规记录 C.有健全的风险管理和内部控制制度 D.注册资本最低限额为人民币3000万元 2.根据参与期货交易的动机不同,期货交易者可分为投机者和()。 A.做市商 B.套期保值者 C.会员 D.客户 3.关于期货合约的标准化,说法不正确的是()。 A.减少了价格波动 B.降低了交易成本 C.简化了交易过程 D.提高了市场流动性 4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是()。 A.纽约期货交易所 B.大连商品交易所 C.芝加哥商业交易所 D.芝加哥期货交易所 5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是()元。 A.2 B.10 C.20

D.200 6.三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是()。 A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底) B.三重顶(底)的连线是水平的,故具有矩形的特征 C.头肩形不能转化为持续整理形态 D.三重顶(底)更容易演变成突破形态 7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是()。 A.MACD B.RSI C.KDJ D.KD 8.金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于()的一个范畴。 A.外汇期货 B.商品期货 C.利率期货 D.股指期货 9.以下有关需求法则说法错误的是()。 A.商品价格越高,需求量就越小 B.收入增加导致对商品需求量的增加 C.互补商品中,一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D.预期某商品会上涨时,该商品的需求会增加 10.某人自称为基本分析者,意味着他主要关心()。 A.微观性因素 B.宏观性因素 C.点状图 D.K线图 11.趋势线的作用是()。 A.预测价格的涨幅 B.预测价格的跌幅

期货从业人员资格考试模拟试题及答案一

1、国际期货市场是怎样产生的? 答:现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT)。芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约,同时实行保证金制度,向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金,作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新。促成了真正意义上的期货交易的诞生。随后,在1882年,交易所允许以对冲方式免除履约责任,更加促进了投机者的介入,使期货市场流动性加大。1883年成立了结算协会,向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。到1925年,芝加哥交易所结算公司(BOTCC)成立,现代意义上的期货交易结算出具雏形。 2、什么是期货合约、期货交易、期货市场? 答:期货合约----是由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标准化合约。期货交易----期货交易是指在期货交易所内集中统一买卖期货合约的交易活动。它的交易对象是标准化的期货合约。它是以现货交易为基础,在现货交易发展的一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。期货交易和现货交易互相补充,共同发展。期货市场----期货市场就是买卖期货合约的市场。其职能是规避风险和发现价格。 3、期货交易与现货交易的联系也区别? 答:联系----期货交易是以现货交易为基础,在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。期货交易与现货交易互相补充,共同发展。区别----①交割时间不同,现货交易一般是即时成交或在很短时间内完成商品的交收活动,买卖双方一旦达成交易,实现商品的所有权的让渡,商品的实

体即商品本身便随之从出售者手中转移到购买者手中。期货交易从成交到货物的收付之间存在着时间差,发生了商流与物流的分离。②交易对象不同,现货交易的对象主要是实物商品,期货交易的对象是标准化合约。从这个意义上说,期货不是货,而是关于某种商品的合同。③交易目的不同,现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权,是满足双方需求的直接手段。期货交易的目的不是为了获得商品,套期保值者是为了转移现货市场的价格风险,投机者的目的是为了从期货市场的价格波动中获得风险利润。④交易的场所和方式不同,现货交易一般不受交易时间、地点、对象的限制,交易灵活方便,随机性强,可以在任何场所进行交易。期货交易必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价方式进行。 ⑤现货交易主要采用到期一次性结清的结算方式,同时也有货到付款和信用交易中的分期付款方式等。期货交易实行每日无负债结算制度,交易双方必须交纳一定数量的保证金,并且在交易过程中始终维持一定的保证金水平。 4、期货交易与远期交易的联系与区别? 答:联系----远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。区别----①交易对象不同,期货交易的对象是交易所统一制定的标准化合约,远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同,所涉及的商品没有任何限制。②功能作用不同,期货交易的功能是规避风险和发现价格。远期交易尽管在一定程度上也能起到调节供求关系,减少价格波动的作用,但是远期交易缺乏流动性,所以其价格的权威性分散风险的作用大打折扣。③履约方式不同,期货交易的履约方式分实物交割和对冲平仓两种履约方式。远期交易虽然可以采用背书转让方式,但最终的履约方式是实物交割。④信用风险不同,

(完整版)期货基础知识测试题

2015年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案 一、单项选择题 1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.2名推荐人的书面推荐意见 2.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。 A.任职资格申请表 B.资质测试合格证明 C.期货从业人员资格证书 D.身份、学历、学位证明 3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个 4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.10个 5.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个 6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.5个 C.7个 D.10个 7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告,并遵循回避原则。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度 9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月 10.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.5个 C.10个 D.15个 二、多项选择题 1.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验 2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有()。 A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员 C.具有从事期货业务10年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编2

期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编2 期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编2 生。[2013年3月真题] A.堪萨斯期货交易所 (KCBT) B.芝加哥商业交易所 (CME) C.芝加哥期货交易所 (CBOT) D.纽约期货交易所 (NYBOT) 2. ( )是全球金属期货的发源地。[2012年5月真题] A.伦敦金属交易 所 B.纽约商业交易 所 C.东京工业品交 易所 D.上海期货交易 所 3. 1975年10月,芝加哥期货交易所(CBOT)上市( )期货合约,从而 成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。[2012年3月真题]

A.欧洲美元 B.美国政府30年期国债 C.美国政府国民抵押协会抵押 凭证 D.美国政府短期国债 4.世界首家现代意义上的期货交易所是( )。[2011年11月真题] A.L ME B.C OMEX C.C ME D.C BOT 5.依据《期货交易管理条例》,我国期货经纪公司的注册资本金须 ( )万元人民币。[2010年6月真题] A.高于 5000 B.高于 3000 C.不低于 3000 D.不低于 5000 6.改革开放以来,( )标志着我国期货市场起步。[2010年5月真题] A.郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易 机制

B.深圳有色金属交易所成立 C.上海金属交易所开业 D.第一家期货经纪公司成立 7.最早的金属期货交易诞生于( )。[2010年3月真题] A. 德国 B. 法国 C. 英国 D. 美国 8.期货合约标准化指的是除( )外,其所有条款都是预先规定好的,具有标准化的特点。[2012年11月真题] A.交割 日期 B.货物 品质 C.交易 单位 D.交易 价格 9.期货交易的对象是( )。[2012年5月真题] A.仓库标准 仓单 B.现货合同 C.标准化合

2016年期货从业人员资格考试大纲

附件1: 2016年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲 第一章期货及衍生品概述 第一节期货及衍生品市场的形成与发展 第二节期货及衍生品的主要特征 第三节期货及衍生品的功能和作用 第二章期货市场组织结构与投资者 第一节期货交易所 第二节期货结算机构 第三节期货中介与服务机构 第四节期货投资者 第三章期货合约与期货交易制度 第一节期货合约 第二节期货市场基本制度 第三节期货交易流程 第四章套期保值 第一节套期保值的概念与原理

第二节套期保值的种类 第三节基差与套期保值效果 第五章期货投机与套利交易 第一节期货投机交易 第二节期货套利交易 第三节期货套利的基本策略 第六章期权 第一节期权及其特点和基本类型第二节期权价格及影响因素 第三节期权交易的基本策略 第七章外汇衍生品 第一节外汇远期 第二节外汇期货 第三节外汇掉期与货币互换 第四节外汇期权 第八章利率期货及衍生品 第一节利率期货及其价格影响因素第二节国债期货及其应用 第三节其他利率类衍生品

第九章股指期货及其他权益类衍生品第一节股票指数与股指期货 第二节股指期货套期保值交易 第三节股指期货投机与套利交易 第四节权益类期权 第十章期货价格分析 第一节期货行情解读 第二节基本面分析 第三节技术分析

“期货法律法规”考试大纲 1.期货交易管理条例 2.期货投资者保障基金管理暂行办法 3.期货交易所管理办法 4.期货公司监督管理办法 5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6.期货从业人员管理办法 7.期货公司首席风险官管理规定(试行) 8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9.期货公司风险监管指标管理办法 10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行) 12.期货从业人员执业行为准则(修订) 13.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14.中华人民共和国刑法修正案 15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17.关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知 18.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)19.期货市场客户开户管理规定

期货从业资格考试-基础知识笔记

注意新版本与旧版本不同的地方,如下: 1、从基本素质要求为出发点,删繁就简。太难理解的可以忽略。 2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目,对重要概念要能理解而不用背诵。 3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务 4、全面介绍合约,更实用。注意合约细节 5、补充完善了一些案例。注意案例的分析,与分析题相关 特别提示:理解为主,识记熟悉而不必须背诵。 第一章.期货市场概述 第一节期货市场的产生和发展 第二节期货市场的特征 第三节中国期货市场的发展历程 重点:期货交易基本特征,期货市场基本功能和作用,发展历程 第一节期货市场的产生和发展 一、期货交易的起源: 期货市场最早萌芽于欧洲。 早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。 1571年,英国创建了——伦敦皇家交易所。 现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国, 1848年——82个商人——芝加哥期货交易所(CBOT), 1851年引进了远期合同, 1865年推出标准化合约,同时实行保证金制度 1882年对冲交易, 1925年成立了结算公司。 标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。 世界上主要期货交易所: 芝加哥期货交易所CBOT 芝加哥商业交易所(1874)CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心 以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团 伦敦金属交易所(1876)LME——全球最大的有色金属交易中心 二、期货交易与现货交易、远期交易的关系 现货交易:买卖双方出于对商品需求或销售的目的,主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。 期货交易:在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动,是一种高度组织化的交易方式,对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。 联系:现货交易是期货交易的基础,期货交易可以规避现货交易的风险。 现货交易与期货交易的区别 a交易对象不同:实物商品 VS 标准化期货合约 b交割时间不同:即时或者短时间内成交VS 时间差 c交易目的不同:获取商品的所有权 VS 转移价格风险或者获得风险利润 d交易场所和方式不同:场所和方式无特定限制 VS 交易所集中公开竞价 e结算方式不同:一次性结算或者分期付款 VS 每日无负债结算制度 期货交易与远期交易 远期交易:买卖双方签订远期合同,规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。属于现货交易,是现

期货基础知识测试题

期货基础知识测试题 一、单选题(1分/题,共60题) A1. 从期货交易的起源来看,期货市场最早萌芽于( ) A.欧洲 B.亚洲 C.澳洲 D.美洲 D2. 现代意义上的期货交易在( )产生于美国芝加哥 A.16世纪中期 B.17世纪中期 C.18世纪中期 D.19世纪中期 A3. 起初进行期货交易的原因是由于( )。 A.农产品价格不稳定 B.铜价波动 C.石油价格波动 D.汇率价格波动 C4. 芝加哥期货交易所的英文缩写是( )。 A.CME B.COMEX C.CBOT D.SHFE B5. 1882年,交易所允许以( )方式免除履约责任,这更加促进投机者的加入,使期货市场流动性加大。 A.实物交割 B.对冲 C.现金交割 D.期转现 A6. 芝加哥商业交易所的前身是( )。 A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B.芝加哥谷物协会

C.芝加哥商品市场 D.芝加哥畜产品交易中心 C7. 关于期货交易与现货交易,下列描述错误的是( )。 A.现货交易中,商流与物流在时空上基本是统一的 B.并不是所有商品都能够成为期货交易的品种 C.期货交易不受时空限制,交易灵活方便 D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品 B8. ( )的交易对象主要是实物商品。 A.期货交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期权交易C9. 期货交易套期保值者的目的是( C )。 A.获得风险利润 B.获得实物 C.转移价格风险 D.让渡商品的所有权 A10. 期货交易投机者的目的是( )。 A.获得风险利润 B.获得实物 C.转移价格风险 D.让渡商品的所有权 D11.( )与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。 A.分期付款交易 B。纸货交易 C.现货交易 D.期货交易

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