昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2012年度报告全文
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2012年度报告
2013年04月
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第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
公司负责人李水波、主管会计工作负责人申安韵及会计机构负责人(会计主管人员)方丰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................................. 8 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................................... 39 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 49 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................... 54 第八节 公司治理 ........................................................................................................................................... 61 第九节 财务报告 ........................................................................................................................................... 66 第十节 备查文件目录 (162)
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释义
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
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四、公司历史沿革
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 主要会计数据
主要财务指标
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
不适用。
三、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、公司规模扩大带来的管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，经营环境渐趋复杂，销售网络相应扩张，客户需求增多，公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产组织等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的发展变化，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此，公司不断创新管理机制，提高科学决策水平，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力打造行业领军的管理示范标杆企业。
2、成本上升的风险
目前国内外经济形势复杂，行业发展的不确定性增加，通胀的压力导致人力成本的增加，同时公司规模扩张使固定资产折旧日趋增长。虽然公司通过培训提高生产人员素质技能，优化生产工艺，以及提高产能利用率等多项技术手段，减小对公司生产经营活动的影响，但仍然会对公司的收益水平产生一定的影响。对此，公司积极采取应对措施，通过提高车间作业自动化程度，满足生产需求，同时不断开发新产品，拓展新的销售增长点。
3、人才储备风险
公司要发展，最核心的要素是人才，随着公司业务快速发展，对各类人才尤其是中高端人才的需求不断扩大。对此，公司坚持创建学习型组织，形成―学习-持续改进-建立竞争优势‖的良性循环；改善现有培训机制；同时根据发展战略，将建立与规模相适应的人才储备制度，努力打造一支高水平的经营管理团队。
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4、国家政策风险
洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此，公司将时刻保持对国家政策的跟进解读，争取可以在第一时间作出应对措施。
5、市场竞争加剧的风险
洁净应用材料在食品行业作用显著，行业前景广阔。目前，国内对于食品行业的洁净应用材料缺口依然很大，尤其是在国家推进食品安全监督的背景下，食品行业的洁净应用材料的需求量更大。国内外厂商纷纷抓住机遇扩大销量，造成营销推广、收款条件及产品价格等多方面的持续竞争，虽然竞争已趋于平缓但仍将存在。由于食品行业的洁净应用材料在公司主营业务中的比重较大，其市场的持续竞争，将会摊薄公司的毛利，公司将面临不能维持较高毛利的风险。对此，公司将加大品牌宣传力度，逐步优化产品结构及性能，进一步拓展市场，增加销售业绩，同时提升泵阀等高毛利产品的研发、销售力度并努力降低成本，提升公司核心竞争力。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、总体经营情况
2012年是公司有史以来生产经营形势最为艰难的一年。全球经济持续动荡，国内经济增长放缓，企业生产经营成本上升；公司为进一步开拓国内外市场，继续加强市场营销网络建设和新产品研发投入，导致公司销售费用和管理费用也同比增加。毛利较稳定的生物医药行业受宏观经济影响，市场容量未有较大增长，同时行业间产能扩充较快，导致市场竞争加剧；高毛利真空电子行业因受宏观经济影响，订单持续减少；食品行业需求继续扩大，由于食品行业竞争激烈，毛利率较低，从而导致整体营业利润下降。面对复杂而严酷的经济形势、市场环境，公司全体员工迎难而上、全力拼搏，生产精益求精，千方百计开拓市场，根据下游市场需求变化及时作出产品布局调整，在竞争激烈的市场环境下，保证全年的营业收入小幅度增长。
报告期内，公司实现营业收入322,711,315.89元，较去年同期增长2.50%； 营业利润15,658,732.75元，较去年同期下降69.14%；利润总额为17,540,144.10元，较去年同期下降70.89%；归属上市公司股东的净利润为14,468,893.09元，较去年同期下降71.65%。
2、主要工作
2012年度，面对诸多不利因素，公司采取了一系列措施，着力推进以下几个方面工作： （1）公司治理方面
报告期内，公司在不断完善制度体系的同时，更从完善公司治理结构的高度，加强了股东回报规划的论证，进一步落实利润分配的政策。同时公司建立了《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，《投资者接待和推广工作制度》、《控股股东和实际控制人行为规范》等一系列公司治理制度，以规范的组织构架支持业务拓展和国际化进程。
（2）生产方面
报告期内，公司为统筹提升产能利用率，完成了产品事业群的划分，通过组织结构的调
整和改革，更进一步明确了经营责任主体，强化了效益责任意识，有利于提高市场反应速度、
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有利于成本核算控制与目标考核，有利于公司运营效率的切实提高。公司继续推行精益生产管理专案和提案改善制度，深入公司生产管理和生产工艺流程中，不断提升公司生产管理水平。
（3）质量控制方面
报告期内，公司根据组织机构的调整，及时编制、修订相关制度，并同步建立了QM 品质管理系统：明确质量控制人员职责及工作内容，改进质量管理模式，调整质量管理职能，提高产品的直通率，在线监控产品从来料到产成品质量的追踪状况，促进了公司产品质量的稳步提升。公司通过按产品设定检验点、检验手法、合理的检验批量和量制具等方式，提高了产品标准化和准确度。公司建立了半导体超纯气体管路生产质量保证体系，并成功通过 Applied Materials （气体管道及氩弧焊）认证。 (4)研发方面
报告期内，公司持续增加研发投入，加强产品研发与市场需求的结合，紧跟市场热点，促进研发与市场形成了良性互动，并有步骤提高知识产权保护的力度，主要工作成绩为：获得授权专利13项，其中发明专利6项，实用新型专利6项，外观设计专利1项；在稳定现有客户新产品开发的基础上，为多家公司成功新开发了饮品灌装机设备、压力容器医疗设备等项目；自主研发完成手动限位隔膜阀、气动换向阀、S 系列离心泵、大口径隔膜阀等泵阀类开发项目共计25项。
（5）市场营销方面
报告期内，公司根据产品市场变化而即时作出了产品布局调整，开发了光明乳业、青岛啤酒等一系列食品行业的的客户，以保证在真空电子市场萎缩的同时，充分利用现有产能。针对国内业务市场，为贴近客户，时刻掌握客户需求变化，公司新设了昆明办事处、西安办事处，同时为提高设备客户的服务能力，公司设立了专案组以保证客户产品的及时交付及售后服务；针对海外业务市场，公司不断加大国际市场开拓和项目投标力度，在墨西哥、印度、新加坡、泰国等地设立了办事处，且为保证欧盟市场的持续，公司积极参与到欧盟反倾销抗辩工作中。
（6）人力资源方面
报告期内，公司积极推进人才战略，建立完善了以人员专业、能力为基础的职等职级标准，并设定了相应定位原则，为人才的定位定薪制订了合理有效的标准和操作方法。公司进
一步完善了人员晋升制度，为员工个人发展指明了方向。同时公司还完善了企业培训制度，
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明确了培训的要求及实施方法，帮助员工提升自我，加速企业的人才建设工作，为公司整体素质提升奠定基础。 二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析 （1）收入
说明
公司系一家专业生产高洁净应用材料的制造商，主要产品和服务有真空室、泵、阀、法兰、管道、管件、压力容器和设备组装等，产品主要应用于电子洁净、生物医药、食品饮料等领域。公司经过十余年的不懈努力，成为国内同行业中拥有洁净材料完整技术体系的厂商之一。报告期内，公司主营业务稳定发展，全年实现主营业务收入32,250.96万元，比去年同期增长2.51%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √适用 □ 不适用
1.食品类产量较期初增长23
2.49%，库存量较期初增长32.47%，主要是食品行业订单增多，销售增加所致；
2.医药行业产量较期初增长210.39%，主要是为适应新版GMP 认证的要求，制药企业将加大采购制药设备，公司提高了库存；
3.真空电子行业销量较期初下降46.21%，期末库存下降42%，主要是受半导体行业不景
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气影响，导致订单减少，销量及库存均减少。
公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用
（2）成本
单位：元
（3）费用
单位：元
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（4）研发投入
报告期内，公司通过研发投入，提升了公司整体创新水平，解决了生产过程中的一些重大工艺技术问题， 提高了生产效率，节约了生产成本，有效地提高了产品的品质，增加了产品的附加值，进一步增强了公司的核心竞争力。在未来发展中，公司将继续加大对新产品、新技术和新工艺等方面的研究开发力度，着实提升公司的研发实力，为公司的长期稳健发展持续提供发展动力。报告期内，公司进一步加大研发费用，全年研发费用支出1194.65万元，同比增长30.45%。截至报告期末，正在从事的研发项目如下：
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
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（5）现金流
单位：元
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加113.77%，主要是本期流入增加中，流出减少所致；
2、投资活动现金流入比去年同期降低31.39%，主要是本期处置固定资产收回的现金减少
所致；
3、筹资活动现金流入比去年同期减少78.27%，筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少111%，现金及现金造价物净增加额比去年同期减少140.42%，主要是2011年度公司上市发行股票募集资金所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 □ 不适用
（6）公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用
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公司主要供应商情况
向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用
（7）公司未来发展与规划延续至报告期的说明
首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用
公司在首次公开发行招股说明书中，对公司上市后三年制定了发展规划和目标：凭借公司的技术优势、客户优势和管理优势，充分抓住国内外洁净应用材料行业发展的有利时机，在未来几年内实现公司的主营业务收入和净利润持续稳定增长，争取在未来三年内成为国内生物医药和电子洁净应用材料领域的主要供货商。同时为公司职工提供良好的工作环境，创造良好的培训和个人发展机会，实现职工技术水准和收入水平的大幅提升，为公司股东提供更高的投资回报。
报告期内，公司以此规划和目标为指导，面对复杂而严酷的经济形势、市场环境，公司全体员工迎难而上、全力拼搏，生产精益求精，千方百计开拓市场，根据下游市场需求变化及时作出产品布局调整，在竞争激烈的市场环境下，保证全年的营业收入小幅度增长。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司按照既定发展战略，加大研发创新的投入力度，公司产品系列进行一步完善，产品技术水平和新产品销售额不断提升，公司的自主研发和创新能力继续提高。同时，公司充分利用募集资金，于报告期内并购整合了行业内优质企业，完善了主营产品结构，拓宽了公司产品线和销售渠道，增加了新的利润增长点。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用
2、主营业务分部报告
单位：元
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公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用
3、资产、负债状况分析 （1）资产项目重大变动情况
单位：元
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