塑料制品业环境管理体系审核作业指导书
质量体系认证中心
目录
1目的和适用范围 (2)
2塑料成型加工 (2)
3环境因素审核 (11)
4环境法律与其他要求 (16)
5监测与测量审核 (18)
1. 目的与适用范围
目的
为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996在塑料制品业环境管理体系审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。
适用范围
本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996标准对塑料制品业进行的环境管理体系审核。
2. 塑料成型加工
塑料的组成与性能
2.1.1塑料及其分类
1）塑料：一般指以合成或天然的高分子化合物（树脂）为基本成分，在一定条件下塑化成型，而产品最终形状能保持不变的材料。它的组成除了高聚物（树脂）为主要成分外，还根据需要，可能含有某些具有特定用途的助剂。助剂主要有填料、增塑剂、着色剂、稳定剂等。
2）塑料的分类
分类方法类别
按热行为分热固性塑料和热塑性塑料
按化学结构分有机聚合物、元素有机聚合物和无机聚合物为主的塑
料
按供应状态分粉、纤维、浸渍片材层压板、管和棒等塑料
按使用特性分通用塑料、工程塑料、功能塑料
3）塑料工业的分类
名称主要内容生产厂
塑料生产树脂和半成品的生产树脂厂或化工厂
塑料制品生
产
制件成型、表面修饰、机械加工等塑料制品加工厂
4）塑料制品的分类
分类方法制品类别
按塑料品种分聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、聚苯乙烯、酚醛、氨基塑料
制品等等
按成型加工方法分挤出、注塑、中空、模压、压延、搪塑、浇铸、发泡塑料制品等等
按塑料制品的几何形状并结合用途分管、膜、板、片、丝、带、袋、人造革、塑料建材、泡沫塑料、塑料容器、塑料鞋、电线、电缆、塑料工业零件、日用塑料制品、工艺塑料制品和文教体育用塑料制品等等
5）塑料组份的作用及主要种类
组份名
称
作用主要种类
树脂塑料的基材。起粘接作用。
它决定塑料的种类及基本
性能。约占总量的40~100%热固性树脂（酚醛、氨基、环氧、聚脂、有机硅），热塑料性树脂（聚氯乙烯、聚乙烯、聚丙烯、聚砜、聚四氟乙烯等）
填料塑料的重要组份。起降低成本、改善性能的作用。约占
总量的0~50%有机物（木、纸、棉、有机合成纤维等），无机物（碳酸钙、氧化铝、金属等）
增强材
料显着地提高塑料的力学性
能
玻璃纤维及其织物、碳纤维、硼纤
维等
固化剂促进或调节树脂固化反应
并使之得到硬质产品酚醛固化剂（六次甲基四胺等），环氧固化剂（乙二胺、苯二甲酸酐等）
增塑剂改善塑料的塑性、提高柔
性、降低树脂软化温度、熔
融温度和弹性模量邻苯二甲酸酯类、脂肪族二元酸脂类、偏苯三酸脂类、环氧酯类、含氯增塑剂、多元醇酯类、磷酸酯类
增韧剂改善塑料的柔韧性，低温性
和抗剪性，它参与树脂反应
不饱和聚酯、聚硫橡胶、聚酰胺稳定剂阻缓塑料变质热稳定剂、抗氧剂、光稳定剂
着色剂赋予塑料色泽染料（酞青蓝等），颜料（钛白粉
等）
润滑剂增加塑料流动性，提高制件
脱模效果脂肪酸及其衍生物、石蜡类、硅油类、硬脂酸类
阻燃剂阻止或减缓塑料燃烧的性
能
添加型类、反应型类
偶联剂提高树脂和填料或增强材
料界面的结合力
硅烷、钛酸酯类
发泡剂使塑料产生微孔结构低沸点液体、无机和有机固体发泡
剂
抗静电
剂
使塑料表面不易积聚静电长链脂族胺类、酰胺类
稀释剂降低树脂粘度，便于操作非活性稀释剂（丙酮、无水乙醇
等），环氧树脂用性活释稀剂（环
氧丙烷丁基醚等）
2.1.2热塑性塑料的主要特性及用途
热塑性塑料：是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料。这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学交联，因而当它再一次受热时仍具有可塑性。它们的主要特性如表1所列。
表1主要热塑料的特性及用途
品名密度
(g/cm3)
主要特性及用途
软聚氯乙烯(PVC)柔软、价廉、绝缘性好，可作电线、电缆和绝缘件，广泛用于工农业、医药卫生、科研和国防建设各个方面。
低密度聚乙烯(LDPE)~柔软、介电性好、耐寒，可作高频介质材料，广泛用于生产薄膜、管材、电缆绝缘层和护套。
高密度聚乙烯(HDPE)~耐热和机械性优于LDPE，可作绝缘件和一般结构件，适宜用中空吹塑、注塑和挤出法制成各
种制品。
聚丙烯(PP)~密度小，具优良的机械性能，较聚乙烯坚韧、
耐磨、耐热，并有卓越的介电性能和化学惰性。
可用挤出、注塑、吹塑、模压、真空成型等法
加工。
增强聚丙烯
(FR-PP)
较PP耐热性、机械性高，可作绝缘和结构件。
聚苯乙烯(PS)~透明，质硬，介电性好，但脆、易裂、耐热低，制品以注塑为主，大多作电气仪表零件、文教
用品、工艺美术品。发泡PS，广泛作包装、保
温材料及装璜制品。
苯乙烯—丙
烯腈共聚物
(AS)
机械性优于PS，可作罩、壳等外观、结构件。
苯乙烯—丙烯腈—丁二烯共聚物(ABS)~综合性好，一般优于AS，可作外观、结构件。
主要用途制汽车零件、电器外壳、电话机、旅
行箱、安全帽、日用制品等。
改性有机玻
璃(372#)
透明性好，可作外观件
聚四氟乙烯(PTFE)~介电性、耐腐蚀性、耐热性优越，摩擦系数小，用于上述性能要求高的地方。
聚碳酸酯(PC)~透明、耐热、机械、绝缘性能好，但耐溶剂性能差，易开裂，可作绝缘件、结构件和装饰件。
聚甲醛(POM)~耐磨性和耐疲劳性好，可作磨擦等结构件，但
不易作耐光照零件。
聚酰胺(PA)~耐磨、自润滑性好，耐疲劳性仅次于POM，但吸
湿性大，可作磨擦等结构件。
氯化聚醚(CPS)耐腐蚀性仅次于PTFE，尺寸稳定，耐磨和自润滑性类似PA，可作耐腐蚀和精密结构件。
聚酰亚胺(PI)~耐热性很高，耐辐射性好，介电性好，机械强度高，但工艺性差，用于特殊用途的绝缘和结
构件。
2.1.3热固性塑料的特点和用途
热固性塑料：是指受热后能成为不熔不溶性物质的塑料。这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成的，受热时发生化学变化，使线型分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物。当它再一次受热时就不再具有可塑性。热固性塑料的特点和用途如表2所列。
表2 热固性模塑料和特点与用途
名称性能特点主要用途
木粉填料酚醛模塑料价廉，耐热，尺寸稳定，刚性大，绝缘，有
一定化学稳定性，但质脆，强度低
日用品和绝
缘件
矿物粉填料酚醛模塑料价廉,耐热良好，绝缘，介电性良好，尺寸
稳定, 化学稳定, 但质脆，强度低
高压、高频绝
缘件
碎布填料酚醛模塑料冲击等机械性能优于前者，其他性能与前者
相近
结构件、绝缘
件
玻纤酚醛模塑料耐热, 耐冲击和机械强度优良，尺寸稳定，
绝缘良好
耐热、强度高
的结构件、绝
缘件
石棉纤维酚醛模塑料耐热突出，耐磨性优良耐热、耐磨结
构件
脲醛模塑料(电玉粉)色彩鲜艳，耐电弧性好日用品装饰
件
三聚氰胺甲醛模塑料(密胺塑料)着色性好, 耐电弧性优良，耐热和绝缘性优
于脲醛模塑料
电器开关等
绝缘件、装饰
件
玻纤DAP模塑料尺寸稳定性优良，吸水小，绝缘，介电性能
好，耐热，化学稳定性好
高温、高湿等
条件下工作
的绝缘件
不饱和聚酯除成型性优于玻纤酚醛模塑料外,其余性能耐热的结构
料团相近件、绝缘件
有机硅模塑料工作温度宽广，绝缘，介电性良好，耐电弧，
但机械强度差
包封、耐热
件、绝缘件
塑料制品的成型工艺
2.2.1塑料制品加工工艺分类
塑料制件加工工艺分类如图1所示。
原料(石油化工厂加工范围)配制(配制、混合、塑化、造
粒)(树脂、塑料厂加工范围)
半制品成型加工(塑料
制品成型厂加
工范围)
制品后
加
工
(塑
料
制
品
厂
加
工
范
围)
图1塑料加工工艺分类
2.2.2塑料制件成型方法
塑料制件成型方法有注射、挤出、压延、吹塑、压缩、传递模塑、热成型、喷涂等成型以及几种成型方法的组合（见表3至表6）。
表3 热塑性塑料成型方法
项目基本原理主要过程特点应用范围
注射成
型利用螺杆(或柱
塞)的推力将已塑
化的熔融料注入
闭合模内,经冷却
定型得到制作
原料干
燥,闭模
注射，加
料，冷却、
起模和后
处理
生产效率高，易
于实现自动化
生产，易成型形
状复杂、尺寸精
确的制作
广泛地应用
于成型各种
形状的制件
挤出成
型利用螺杆的推力
连续不断地将熔
融料从模口挤出
等断面的管、棒、
型材等
原料干
燥，加料，
牵引，冷
却，卷绕，
锯切
生产效率高，更
换口模可得到
不同断面的制
件，设备简单
广泛地应用
于电线电缆
的包层、管、
棒、型材、线；
回收料，着色
料的造粒
压延成
型塑料通过加热辊
筒的间隙，产生挤
压、延展而成型薄
型制件
配料，捏
和，密炼，
塑化，压
延，牵引，
卷绕，切
割
生产效率高，制
件表面光洁，但
设备造价高，不
宜生产高温塑
料
薄膜，片，板
材
中空成型(挤出)经挤出的熔融管
料夹持在吹塑模
内，在管料内充
气，使其横向胀
挤出，充
气，冷却，
定型
生产效率高，设
备简单，易成型
中空制件
管状薄膜，
瓶，桶
大、冷却定型
热熔冷压成型将熔融料在模内
加压并冷却定型
料加热呈
现熔融状
态，加压，
在压力下
冷却
制件平整、光
洁、尺寸易控
制，但生产效率
低
硬板，制作
热成型片（板）料加热呈
现热弹态，置于模
内靠充气、吸气或
机械力的作用，贴
于模壁并冷却成
型备料，加
热，在模
内加压冷
却，修整
设备、模具简
单，成本低，宜
成型壁薄、表面
积大、深度有限
的敞开式制件，
生产效率低
罩、壳、杯等
浇注成
型在常压或低压下将
液态树脂混合物浇
注入模内或外壳
内，聚合或冷却成
型，如MC尼龙
配料，模
具准备，
浇注，变
硬，起模
设备、模具简
单，宜制成大型
制件毛坯，生产
量小，尺寸精度
差
中、大型毛
坯，灌注物
塑料涂
覆将粉状塑料涂覆
在金属表面上的
一种方法，涂覆形
式有火焰喷涂、热
熔覆、沸腾床、静
电喷涂、浸涂和膜
辊压等
制件加
热，粉料
熔化喷
射，冷却
（火焰喷
涂）
使金属制件表
面具有耐腐蚀
性、耐磨性和绝
缘性等
大、中形金属
制件表面涂
覆和修补
冷压烧结成型粉料压成冷坯、烧
结、冷却，它类似
于粉末冶金的冷
压烧结成型。用于
成型聚四氟乙烯，
超高分子量聚乙
烯或熔融粘度很
高的塑料
压成冷
坯。烧结，
冷却
这是一种特殊
的加工方法，用
于注射、挤出等
通用成型方法
很难成型的材
料。成型的制件
尺寸精度低，常
需机械加工
聚四氟乙烯、
聚酰亚胺、超
高分子量聚
乙烯等制件
的成型
泡沫塑料成型配制成泡沫塑料
组份，形成一定粘
配制，加
热，发泡，
泡沫塑料的成
型方法多样，有
各类泡沫制
件
度的液体或糊状物，借发泡沫剂或机械搅拌，经加热而制成多孔性的泡沫塑料起模物理法，化学
法，机械法，也
可将树脂合成
与制造泡沫塑
料一次完成
粘接将两种以上塑料
或塑料与其他材
料用热熔法、溶剂
法或胶粘剂粘接制件表面
清理，热
融，用溶
剂或胶粘
剂粘接压
合、固化
可使简单零件
变成复杂的部
件，修补残缺，
满足特殊要求
塑料本身或
塑料与其他
材料的粘接
旋转成
型定量的粉状、糊状
塑料装入空心模
内，料在加热熔
化、缓慢旋转时，
均匀分布于模内，
然后冷却定型
装料，加
热旋转，
分布模具
内壁、冷
却、起模
制作大型中空
容器或制件，设
备、模具简单、
价格低，但生产
周期长、品种较
少
聚乙烯、聚苯
乙烯、聚氯乙
烯等中空制
件或搪塑制
件
表4 热固性塑料成型方法
项目基本原理主要过程特点应用范围
压缩模塑料在闭合模内
经加热、加压、
固化的成型方
法预热，加
料，闭模，
固化，起
模
模具结构简单，易成
型大、小型制件，各
种形状（粉、纤维带、
布等）的原材料，故
应用广泛
各种模塑
制件
传递模塑料在加料室内
加热软化，压
入热的模内并
固化成型闭模，加
料，固化，
起模
模具结构较复杂，用
于成型有一定流动性
粉状和短纤维原材
料。易成型尺寸精确、
形状复杂、配件多，
薄壁制件，但制件易
产生合缝
复杂模塑
制件
注射成型利用螺杆（或
柱塞）的推力，
将在料筒内已
预塑化的料注
入高温模内固
化成型闭模，注
射，加料，
固化，起
模
生产效率高，料筒温
度控制严格，用注射
料成型，料筒短，压
缩比小
各种中、
小型制件
浇注成型在常压或低压
下将液态树脂
混合物或预聚
体浇注入模内
或外壳内，固
化成型模具准
备，配料，
浇注，固
化，起模，
修整
设备、模具简单，易
于封装，对封装的元
器件无不良影响
封装物，
浇注件
增强塑料
成型浸有胶粘剂的
增强塑料铺设
在模内，在较
低压力和较低
温度下固化成
型
模具准
备，配料，
铺设，加
压，固化，
起模，修
整
增强塑料的成型，宜
成型中、大型或特殊
用途制件
增强塑料
制件表5 常用热塑性塑料采用的成型方法
成型方法聚
氯
乙
烯
聚
乙
烯
聚
丙
烯
A
S
塑
料
A
B
S
塑
料
有
机
玻
璃
聚
四
氟
乙
烯
聚
全
氟
乙
丙
烯
聚
碳
酸
酯
聚
苯
醚
聚
甲
醛
聚
酰
胺
氯
化
聚
醚
聚
芳
砜
聚
苯
硫
醚
聚
苯
乙
烯
聚
酸
对
丁
苯
二
二
醇
甲
酯
压缩模塑
传递模塑
注射成型○
○
○○○○○○○○○○○○○
○
○○○
挤出成型
压延成型
吹塑成型○
○
○
○
○
○
○
○
○
○○○○○○
○
○○○○
○
○○
○
○
热成型浇注成型
旋转成型○
○
○
○
○
○
○○○
○
○○○○
○
○
○
○
○○○
○表6 常用热固性塑料采用的成型方法
成型方
法聚邻苯
二甲酸
二丙烯
塑料
氨
基
塑
料
环氧
塑料
酚醛
塑料
不饱
和聚
酯
聚酰
亚胺
聚氨
基甲
酸酯
有机
硅塑料
压缩模塑
传递模塑
注射成型○
○
○
○
○
○
○○
○
○
○
○
○○
○
○
○
○
挤出成型
压延成型
吹塑成型
热成型浇注成型
旋转成型
(增强塑料)○
○
○
○
○
○
○
○
○○
○○
○
2.2.3塑料制件生产工艺流程实例
1）聚氯乙烯电线、电缆生产工艺流程电缆料
挤出包覆冷却卷绕成品
线芯
原料准备：电缆料如吸潮，则加入挤出机前应烘干处理，处理温度80℃左右。线芯要从绕线筒上展卷，一般安装两台展卷机，轮流向挤出机供线。线材应预热以保证塑料熔体良好粘附和包覆。挤出包覆由挤出机完成。
冷却：挤出包覆制得的电线电缆立即进入很长的冷却水槽，冷却水为常温水。
2）石棉纤维增强酚醛塑料制工业零部件
石棉纤维增强酚醛塑料采用压缩模塑法成型，制品具有卓越的耐热性、隔热性、耐腐蚀性、耐磨性、耐候性，因此在化工防腐（如管道、管件、泵壳等）和汽车制动零件（刹车片、离合器件）两方面应用极普遍。
生产工艺流程分干法和湿法两种，见下图2和图3。
石棉纤维冷却制品型坯烘焙
方法①
树脂粉混合制品修饰成品
各种助剂方法②
热压
图2干法生产石棉酚醛塑料制品工艺流程
石棉纤维滚压冷压制品型坯
方法①
液态树脂捏合
方法②
各种助剂热烘热压热处理制品修饰成品
图3湿法生产石棉酚醛塑料制品工艺流程
主要生产设备有捏和机、比辊炼塑机、液压机、烘炉、模具等。
3. 环境因素审核
标准要求及理解要点
ISO14001 4.3.1环境因素条款要求为：“组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。
组织应及时更新这方面的信息。”
理解要点：
A. 标准要求组织有一个或多个程序，这些程序的作用是确定、评价、更新环境因素，特别是重大环境因素。程序应能满足确定环境因素及判断其重要程度，并在出现新问题时及时更新，确保体系的要求。
B. 环境因素的考虑应包括：三种状态、三个时态和七种类型。
三种状态：正常（如生产连续运行）、异常（如生产的开车、停机、检修等）和紧急状态（如火灾、事故、洪水等）。
三个时态：过去（如以往遗留的环境问题、原材料的来源与生产过程）、现在（如组织现场的现有的环境问题）和将来（如产品出厂后可能带来的环境问题，将来潜在的法律、法规及其他要求，计划中的活动可能带来的环境问题）。
七种类型：大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的使用、其他地方性环境问题。
环境因素的确定本身是一个不断发展的过程。该过程也包括明确潜在的法律、法规的要求和组织自身业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方要求等方面的影响。审核要点和审核深度
A. 环境因素审核应包括以下要点：
①组织是否建立并保持了程序用以识别组织的环境因素，并评价出重大环境因素
②组织的环境因素是否识别充分是否考虑了正常、异常和紧急情况；过去、现在和将来
③重大环境因素有哪些评价是否合理（附附件）
④组织如何保证及时更新这些信息
B. 审核深度
①核查程序是否包括：
? 识别环境因素的人员的职责和权限；
? 识别环境因素的方法，例如，组织可进行预评价或环境基本资料调查；
? 如何评价有重大环境影响的环境因素，以确定重要性顺序，以及在制定环境目标中，如何考虑这些环境因素。评价程序是否完善、合理；
? 组织如何更新其信息。
②对如何确定具有重要影响的环境因素和如何根据其重要性进行评价，以确定行动重点的方法进行检验。
③查证环境初始调查是否考虑了组织活动的所有阶段（例如，采购、生产、产品、分配、处置等）。
④鉴定确保信息更新的方法。
塑料制品业的环境因素和环境影响
3.3.1塑料制品生产过程中的主要三废排放源
虽然塑料及其制品种类繁多，塑料制品生产的工艺也多种多样，但其主要污染都以废气排放为主，固废、噪声次之，有些工艺有一些废水排放。
A、废气：无论是热塑性或热固性塑料制品生产工艺，加热过程都是废气的主要产生源，加热时的热解产物，一方面随塑料种类不同而不同，另一方面，加工温度与热解温度之间差距越大，其危害越小（如尼龙产物）；反之，危害就越大（如氟塑料）。还有，加工温度和方法，以及加工时间不同，其排放也不同。此外，不同添加剂，如有机溶剂、稳定剂、增塑剂、发泡剂、固化剂的使用，其排放也不同。
在混料、吹塑、修饰等工序有少量粉尘产生。
B、固体废物：主要是热固性塑料制品加工过程产生。
C、噪声：产生于塑料制品的加工机械通风设备等。
D、废水：主要是水冷却工序的用水排放。
3.3.2主要污染物及其环境影响
A、各类塑料在其制品生产中可能出现的有害污染物
①聚乙烯制品生产：高压聚乙烯加热到150℃时，分解出酸、酯、不饱和烃、过氧化物、甲醛、乙醛、CO2和CO等；其薄膜制品要注意抗氧剂、稳定剂和着色剂引起的毒性危害；其制品有独特的气味，长期应用混有稳定剂的聚乙烯管静脉输液可发生静脉炎。
低压聚乙烯加热到150℃，产生酸、酯、不饱和烃、过氧化物、甲醛、乙醛、CO2和CO等挥发性复杂混合物。210℃~250℃生成的混合气体有甲醛、不饱和烃、有机酸、有机氯化物、CO等。在热切削和封闭聚乙烯管时，产生的热解产物为甲醛和丙烯醛。此类热解产物能引起中毒。
②聚乙烯：本身并无毒性，但添加了抗氧剂、稳定剂、着色剂等即有毒性。本品加热至150℃~220℃时的热解产物有酸、酯、不饱和烃、过氧化物、甲醛、乙醛CO2和CO等。
③聚苯乙烯：其制品生产需添加邻苯二甲酸酯或液态石腊（增塑剂）、硬脂酸锌（润滑剂）、脂族或环状胺类、氨基醇类（稳定剂）和一些表面活性剂及无机或有机着色剂。本品的毒性主要取决于未聚合的单体量。当聚苯乙烯温度达725℃时，热解产物中单体苯乙烯量达%；聚苯乙烯泡沫塑料生产时，如应用偶氮二异丁腈作为发泡剂，此剂分解时，会放出有明显毒性的四甲基丁二腈。其泡沫塑料在空气中热解（燃烧）时，主要产生CO、苯、甲苯、乙苯、苯乙烯、β-甲基苯乙烯和烃类等有害气体。
④聚氯乙烯：其制品（硬质或软质）生产所使用的增塑剂有苯二甲酸二丁酯、苯二甲酸二辛酯或烷基磺酯苯酯；辅助增塑剂有癸二酸二辛酯或环氧油酸丁酯。稳定剂有三盐基或二盐基硫酸铅、硬脂酸的钙、钡、锌或镉盐，或者是二月桂二丁基锡；润滑剂有硬脂酸和其盐类，以及着色剂等。此外使用发泡剂有偶氮二异丁腈、偶氮二甲酸酰胺，或碳酸氢铵、碳酸氢钠以及亚硝酸丁酯等生产聚氯乙烯泡沫塑料。聚氯乙烯的毒性主要取决于未聚合的单体量，以及所用的添加剂类别和数量。聚氯乙烯生产过程可有粉尘、氯乙烯产生，在加温情况下产生氯化氢、饱和的和不饱和的烃混合物（苯、甲苯、二甲苯、萘、光气）、CO等。
⑤酚醛塑料制品生产，有酚、甲醇、氨、糠醛、甲基苯酚和甲醛废气和粉尘排放。
B、环境影响
①塑料制品生产的废气多是无组织排放，主要以低烟道及风扇排风形式抽排，大多数情况下是对厂区附近及车间内产生影响。
②塑料很多是易燃性的，在火灾燃烧时，释放出的有害气体，对人体会产生一定危害，塑料如以粉尘状积聚于空气，还有可能引起爆炸，造成伤亡和破坏。
③生产中产生的废水，往往含有机物、油污，如未经处理外排，会污染水源。
④粉尘：特别是为增强塑料性能而使用玻璃纤维、石棉等产生的塑料粉尘，对人体造成气管炎、支气管哮喘、肺气肿和肺癌。粉尘排到空气中会降低空气可见度，恶化生活环境。
⑤苯、甲苯、二甲苯：高浓度时可引起急性中毒，对神经系统有毒害作用，严重时会昏迷以致失去知觉，停止呼吸。轻度中毒引起头疼、头晕、全身无力、恶心、呕吐。慢性中毒出现头疼、失眠、手指麻木以及血液系统病变和一些其他病变。
⑥醛类：毒性主要对皮肤、视网膜、呼吸道及中枢神经系统有损害作用。
⑦酚类：属高毒类，对各种细胞有直接损害，对皮肤和粘膜有强烈的腐蚀作用，皮肤接触可引起皮疹。吸入后会引起头疼、头晕、恶心、失眠、食欲不振等，严重者可合并肝肾损害。
⑧氯乙烯：长期接触会引起肝、脾肿大、神经系统及消化系统的疾病。氯乙烯还有致癌作用，可诱发肝癌或肝血管内瘤，并有可能引起肢端溶骨症、门脉亢进症和硬皮症。
⑨氯化氢：刺激性有毒气体，吸入呼吸道后可引起急性或慢性中毒。中毒症状有粘膜刺激、鼻粘膜溃疡和鼻中隔穿孔、眼结膜炎和角膜炎、咳嗽、牙齿腐蚀、肠胃病等。
4. 环境法律与其他要求
标准要求及理解要点
ISO14001 4.3.2条款要求：“组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。”
理解要点：
A. 条款强调组织要有获得适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律以及其他应遵守的要求的相应程序和渠道。因为对环境法律、法规及有关要求的遵守是组织环境方针中必须予以承诺的，也是组织环境管理的重点，法律法规和其他要求是组织评价重大环境因素的主要依据之一，所以组织要有法律、法规意识，要主动去了解法律、法规及其他要求，要及时更新。
B. 法律与其他要求包括：
? 国家各级政府关于环境保护的法律、法规、规定、决定、标准；
? 各级政府关于环境保护的文件要求；
? 各级政府环境保护的规划目标；
? 各级政府环境保护的总量计划；
? 各级政府环境保护的限期治理计划；
? 行业规范；
? 组织与有关机构的协议；
? 本组织的上级公司部门的环保要求；
? 本组织制订的环保条例、规章等；
? 非法规性指南。
审核要点及审核深度
A. 法律及其他要求审核应包括以下要点：
①组织是否建立并保持了适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序
②组织如何获取和确定相关的法律、法规和其它要求如何定期跟踪其变化
③组织获取的法律、法规及其它要求是否全面是否为最新版本
④组织如何向员工传达有关法律、法规和其它要求方面的信息
⑤组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的清单
B. 审核深度
①核查程序是否包括：
? 识别和获取实际适用于本组织的法律和其它信息的人员的职责和权限；
? 如何识别和可以获得适用于有关环境因素的法律和其它要求；
? 如何保存这些法律和其它要求资料；
②核查资料的正常保存。
C. 审核抽查：审核足够的资料，确保要求得以遵守。
适用于塑料制品业的国家环境法律、法规
4.3.1三废排放标准
（1）GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》
（2）GB8978-1996《污水综合排放标准》
（3）GB12348-90 《工业企业厂界噪声标准》
4.3.2其它法规要求
（1）GB3095-1996《环境空气质量标准》
（2）GB3838-88《地面水环境质量标准》
（3）中华人民共和国固体废物污染环境防治法（重点：第三章）
（4）中华人民共和国大气污染防治法（重点：第四章第三十四条）
（5）中华人民共和国大气污染防治法实施细则（重点：第二、四章）
（6）中华人民共和国水污染防治法（重点：第四章）
（7）中华人民共和国水污染防治法实施细则（重点：第二章）
（8）中华人民共和国环境噪声污染防治法（重点：第二、三章）
（9）中华人民共和国环境保护法（重点：第四章）
（10）国务院关于环境保护若干问题的决定（1996年8月3日）
5. 监测与测量审核
标准要求和理解要点
ISO14001 4.5.1监测与测量条款要求为：“组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。
监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。
组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。”
理解要点：
条款要求一方面对组织从事的活动进行监测与测量，包括对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测与测量；另一方面对监测与测量结果进行评价，与国家的排放标准、法律、法规及目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性，并为环境管理的策划、实施和改进提供依据。
监测与测量是环境管理体系的关键活动，要求有一套以文件支持的程序予以保证。
审核要点和审核深度
A. 审核要点
①是否建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量
②文件化程序是否包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标与指标符合情况的跟踪信息进行记录
③是否建立和保持了用于监测和测量的支持文件
④监测和测量的实施是否符合文件的规定监测和测量人员是否具备相应的技能和资格
⑤是否建立并保持一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况
±是否建立和保持了相应程序，对用于监测和测量的设备进行管理包括：
? 仪器的测量能力与要求一致；
? 按要求进行校准（自校时，是否建立并保持了校验规程，校验条件是否满足要求，执行校验人员是否有相应能力和资格等；当校验任务被分包出去，分包方的资格，能力是否进行了评审）；
? 对仪器设备进行适当维护；
? 发现问题时的处理；
? 保存校验和维护记录。
2若监测和测量被分包出去，是否对其能力进行了评定和控制
3是否保存了相应记录
XX有限公司 分层审核作业指导书 A/1版 编号：QSS/JZQ19-03-2013 管理类别： 分发号： 发布日期：2013年6月18日实施日期：2013年6月18日
1、目的 分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性，运用分层审核系统来证明过程能力达到既定的目标。 建立分层审核的目的是： （1）减少与现有流程和政策的不符合项； （2）增加不同管理层执行审核的频次； （3）及时纠正不符合项； （4）由工厂不同层次的人员执行标准化的审核项目。 2、范围 分层审核适用于整个公司各个制造现场，也可以用作验证生产现场是否符合其它特殊的要求——业务系统、顾客或者更改的要求（例如：PFMEA 审核、控制计划审核、预防性维护审核）。 3、职责 3.1质量部是分层审核的归口管理部门；执行分层审核的实施、监控工作，并负责组织进行公司层的分层审核。 3.2 各车间负责部门层和班组层的分层审核。 3.3 其它相关部门为分层审核配合实施部门。 4、定义 4.1分层审核: 由不同层次的管理人员执行的审核以保证质量体系的不符合项被标识并纠正。分层审核是以过程为基础进行的，而不是基于产品。 4.2隐性作业: 指工厂内那部分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零件和原材料的常规检验流程。例如返工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、来料检验等等。 4.3 过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品符合性。 5、工作程序 5.1分层审核流程图
5.2 分层审核层次 5.2.1层次1：班组层——由班组长牵头，通常要求每日审核一个特定的 加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。 5.2.2层次2：部门层-----由车间经理牵头，车间班组长、质量管理员参加，通常要求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。 不符合项必须纠正并立即执行。如果不符合项可能对产品质量造成潜在的风险，相关部门必在分层审核实施跟踪表上写上审核日期，在审核的生产区域栏写上审核项目数、合格项目数
1 目的 保证水泥的生产环境管理体系（EMS）认证审核的有效实施。 2 范围 适用于硅酸盐水泥（含熟料）的生产专业，对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01。 本指导书是根据GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》,结合水泥的生产专业/行业的特点，在专业方面提供审核指南，作为专业技术支持，这些意见不是标准的补充和取代，审核时应以标准为依据。 3 职责 质量部会同技术专家负责指导书的制定、修订，并负责文件发放； 审核部负责本作业指导书的培训宣贯； 审核及相关人员负责本作业指导书的规定进行有效实施。 4 术语和定义 4.1水泥 凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。 4.2熟料 凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。 4.3混合材 在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为混合材。 本专业无特定环境专业术语 5 行业特点 水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从矿山开采、原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且水泥行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。 6 典型工艺流程
水泥的生产工艺从不同角度可划分为： A干法与湿法 B 旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机） 典型的立窑的生产工艺流程如下图： 典型的旋窑的生产工艺流程如下图
内业资料管理办法 中铁大桥局京沈客专辽宁段TJ-11标项目经理部 第一章总则 第一条为了加强技术资料统一管理，根据铁路总公司、铁道部、《中国中铁股份有限公司工程精细化管理办法（试行）》、MBEC项目管理标准（手册）第一版、相关资料管理有关规定执行，特制定本办法，请遵照执行。 第二章内业资料内容 第二条主要基础技术资料管理范围 主要包括各级设计文件、施工图纸、标准设计图纸；有关协议、纪要；开复工报告、停工报告、施工组织设计、施工方案、技术管理制度、作业指导书、技术交底书、作业要点卡片；线路复测、施工控制网测量资料；试验和检测资料、混凝土配合比设计资料、工程质量验收资料；变更设计相关文件；施工技术总结、竣工资料；设计施工规范、质量验收标准、标准手册、科技情报资料、技术活动资料和其它技术资料（含文字、图片、图纸）；其它技术管理相关资料等。 第三条测量类文件包括：测量仪器设备的鉴定证书，控制网测量成果及其审查、复查意见，结构物定位、放线、测量记录和审查或复查记录，设备基础、预埋件、模板的定位放线（及安装偏差测量记录）和审查或复查记录，以及其它一些相关原始测量记录和测量见证等。
第三条试验和材质检验类文件包括：试验检测资料、混凝土配合比设计资料、工程原材料和半成品的出厂合格证、出厂报告、进场验收签证及复验报告，试件的质量评定及抽样试验报告，混凝土拌和衡量称的鉴定证书等； 第四条主体工程、隐蔽检查验收类文件主要包括：主体工程的原始施工记录、检查记录、验收记录、质量评定记录及在验收过程中形成的会议纪要，施工人员的工程日志、相应隐蔽工程资料、施工照片及摄影等资料。 第五条质量检验类文件主要包括：施工过程质量控制检查记录、工程事故处理报告及处理技术方案、验收文件等。 第三章职责及要求 第六条内业资料是项目部技术管理行为的真实记录，在一定程度上反映了本项目部技术管理水平，应提高认识，高度重视。 第七条项目部成立工程内业资料管理小组，项目部总工程师负责全部内业资料管理，项目部工程部长负责监管督办，技术资料管理员负责整理归档保存。项目部指定专人负责资料管理工作，督促和指导项目部的资料管理工作。 第八条项目部总工程师要把内业资料管理作为工程质量管理的重要任务来抓，经常过问和抽查此项工作，掌握其总体状况，帮助解决相关问题，杜绝弄虚作假现象。工程部长在总工程师的领导下，具体负责内业资料管理工作： 1.检查并处理各种原始记录和数据。 2.收集、整理产品检测、试验和验收的原始资料。
质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC--TG-3901:2001 公园、风景名胜区 北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 8 - 8 实施日期：2001- 8 - 8 目录 目录(1) 前言(2) 1 范围 (3) 2 引用文件 (3) 3 服务特点 (3) 4 服务流程和关键质量活动(4) 5 审核要点与审核办法 (6) 附录A：适用的法律法规和有关标准清单 (11) 前言 植物园、动物园及自然保护区业务包含以下三个方面：植物园、动物园及自然保护区，本作业指导书不包括对动物园审核内容。对于植物园和自然保护区而言，其基本特征是：利用自然资源开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。
为保证本公司的审核员在审核植物园、自然保护区时，能够准确地把握专业特点，抓住主要过程为关键活动进行审核，使本公司的审核工作规定的水平，依据GB ／T19001：2000标准，制订本专业的审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制法技术要求／规范等是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书主要起草人：吕小华 1范围 本指导书的适用范围是39O，对应的专业小类为92.53，即植物园、动物园及自然保护区。但本作业指导书不包括对动物园审核的内容。 2引用文件 GB／19000-2000 《质量管理体系—基础和术语》 GB／T19000－2000 《质量管理体系—要求》 ZJJI0901 《专业审核作业指导书会偏写程序规则》 《旅行社审核作业指导书》 《宾馆、餐饮审核作业指导书》 《批发零售审核作业指导书》 3服务特点 本行业特点：自然资源和人文资源丰富，环境优美，具有观赏、文化或科学价值。植物园及自然保护区企业是利用自然资源优势开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，并且享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。本行业是以自然、人文景观资源为依托，公园、风景名胜、游乐项目、康乐项目为载体，配套设施与服务相结合，为游客提供综合性产品，包括景观资源、旅游设施、设备和旅游服务三大部分。 本行业的产品分为硬件产品和服务两大类。 硬件产品：自然景物、文化古迹、民族风情、各种设施、设备以及相应展览、演出、游乐项目、康乐项目的娱乐服务。其中各种设施、设备主要是为旅游者提供餐饮、住宿、娱乐（游船、索道、溜索等）购物、纪念品、工艺品等指导使用应符合相关法规的要求。 服务是无形产品，包括观光游览服务、导游服务、客房服务、餐饮服务、商业服务、休闲娱乐服务。其特点：a 生产与消费同一性；b产品的无形性；c产品的安全性；d产品的不可储存性；e产品的不可转性和产品的时间性。为游客提供行、游、娱、住、食、购的要求，达到服务经济效益的目的。 植物园及自然保护区是生态环境工程之一，要注意对自然资源的保护，合理规划开发，做到可持续性发展，在运作上，还必须作到以下几点： （1）在景区资源开发利用上，首先要把资源环境保护放在首位，景区内的绿化覆盖率应达
1、目的 1.1 建立一种系统机制，从而实现： ●验证文件化规定的过程，其规定与实际执行情况是否完全一致； ●使“必须不折不扣执行作业文件规定”的理念根植每个员工心中； ●改善各管理阶层之间及管理阶层于普通员工之间的沟通； ●进一步促进产品质量全面提升。 1.2 贯彻“高层领导看成绩，基层领导看问题”原则，从而实现： ●高层领导以亲身审核行动看到、感受到下辖员工的成绩，从而更多地正面激励员工； ●基层领导应感受到来自高层领导的压力及动力，更加地深入现场，发现问题及解决问题。 2、范围 2.1 首先适用于三大汽车公司(指：GM、Ford、Daimler Chrysler)的产品。 2.1.1 当不存在三大汽车公司产品时，必须从考虑维持该工作及锻炼该工作能力角度出发，选择不少于1个产品开展分层审核工作。 2.2 适用于下述具体地点： ●质量部进料检验场所； ●产品制造岗位（任何一个固定场所，只要有一个或多个生产部员工在从事固定的生产作业，该地点就是一 个“产品制造岗位”）； ●任何从事产品返工和/或返修的场所； ●包装车间现场（目前的A线、B线、C线）； ●产品的发货场所。 3、职责和权限 3.1生产部经理全面负责该工作的组织及实施。 3.2 下述 4.1条款规定的不同层次人员必须按文件规定的实施时间及频次开展审核工作。 3.3 审核的结果都汇总给予生产部技术员，由该技术员负责审核后期： ●各种质量记录、报告的编制及保存； ●审核问题的列表、分发、验证关闭； ●将符合“经验教训(Lessons Learned)”的问题联系并输入质量部； ●更新分层审核的看板。 3.4 各接受审核问题的责任部门，必须在指定时间完成问题整改并提供证据给予生产部技术员验证。 4、术语、定义及规定 4.1 管理层：本文件定义实施本公司分层审核，涉及下述不同的管理阶层： ●总经理（层），存在时，涉及副总经理。 ●部门经理（层），涉及生产部经理、质量部经理、技术部经理、研发部经理。 ●主任、科长（层），涉及生产部主任科长、质量部质控科长、研发部设计科长。 ●技术员（层），涉及生产部技术员、质量部技术员、技术部技术员。 ●主管、组长、班长（层），仅指生产部门此种身份人员。 4.2审核频次： ●主管、组长、班长（层）必须每班一次。 ?即：目前注塑车间有2班，则一天实施2次分层审核；其余符合2.2条款的场所暂时只有1班； ?停产的休息日、节假日无需实施分层审核。
基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导 审核作业指导 乙 (项目代码：17) BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00 编制：苏琴 审核：操圣祥 批准：操圣祥
一、目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核； 二、适用范围 本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求 中华人民共和国劳动法1995-1-1 中华人民共和国消防法2001-10-27 中华人民共和国工会法1998-9-1 职业病防治法2002-5-1 危险化学品安全管理条2002-3-15 电气安全管理规程 工业企业设计卫生标准TJ36-79 压缩空压站设计规范TJ29-78 爆炸危险场所安全规定1995-1-22 工作场所安全使用化学品规定1996-12 劳动防护用品管理规定1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程1956-5-25
工业企业职工听力保护规范1999-12-24 高温作业分级1984-12-1 体力劳动强度分级1984-12-1 噪声作业分级LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 企业职工伤亡事故报告和处理规定 (1). [19850510] 冲压安全管理规程 (2). [19850510] 木工平刨床安全管理规程 (3). [19850510] 乙炔发生器安全管理规程 (4). [19921218] 能源部关于颁发《大型超重机械安全管理规定》的通知 (5). [19900601] 劳动部关于颁发《漏电保护器安全监察规定》的通知 (6). [19910321] 劳动部关于颁发《起重机械安全监察规定》的通知 (7). [19910416] 劳动部关于颁发《客运架空索道安全运营与监察规定》的通知 (8). [19850606] 起重机械安全规程
业资料整理案 编制人： 审核人： 批准人： 日期： 编制单位：**********指挥部
新建**至*****工程TJ6标段 业资料整理案 在铁路建设中，业资料在很深程度上直接反应了铁道工程实体，尤其是一些隐蔽工程的施工环节与质量问题。所以说，对于重点开发建设的铁道工程，业资料的管理与填写等就要求的愈发格、重。 一、业资料分类： 整体而言，工程业资料管理主要包括基础资料的填写与签认、原始记录的收集、技术性指导资料的编制、资料的保管、资料的交接以及竣工文件的交验。 1.1基础资料的填写与签认： 基础资料的填写与签认是业资料管理最根本的一个环节，直接影响工程的竣工交验。基础资料首先要保证其真实性和完整性，然后才考虑资料的整洁美观。 1.1.1开工报告 一般情况下，施工单位在征得监理单位同意（重点工程还需要建设单位同意）后可开工。因此，开工报告必不可少，并且每个单位工程——重点工程还具体到分部、分项工程，都应有相应的开工报告。当各项准备工作完成，达到开工条件后，施工单位即可上班开工报告。准备工作包括单位工程的施工复测情况、人员到位情况（附相关的资质证书或证件）、编制施工组织设计（包括各项安全、质量及环水保管措施及针对设计的现场核对情况）、施工的原材料情况（附相关的试验报告及检验合格证）、机械设备到位情况。准备工作就绪后，形成全套完整的资料，经施工单位领导签字、盖章，再上报监理单位（重点工程上报建设单位）审批。同时，形成开工报告台账，随时根据批复情况进行更新。
1.1.2施工图纸审核 施工单位得到图纸后的审查步骤为：⑴根据施工图纸确定相关参考图是否齐全；⑵结合相关参考图对管段的控制桩点，工程项目的坐标、标高、地面线、中线水平进行复测；⑶对单位工程的结构尺寸、轴线关系、向、三视图之间的关系及工程数量进行复核；⑷审查施工图中有哪些施工特别困难的部位，采用哪些特殊材料、构件与配件、货源如组织；⑸审查施工图是否与实际地质地形情况相符，是否满足功能使用要求，以优化施工图设计；⑹对设计采用的新技术、新结构、新材料、新工艺和新设备的可能和应采用的必要措施进行商讨；⑺设计中的新技术、新结构限于施工条件和施工机械设备能力是否能够实施，以及安全施工等因素。 图纸会审记录必须由参与审核的人员签字，并加盖单位的公章。将在图纸审核中发现的问题，或者要求设计单位予以改变部位的设计的想法，进行汇总，做好图纸会审记录，上报有关单位、部门以求解决，并随时关注其回复情况。 1.1.3质检资料 质检资料是以检查证、检验批及试验表格的形式再现施工过程的依据。质检资料应真实地记录施工工序的全过程，施工过程是否符合相关规及设计要求，施工所用原材料是否符合相关规及设计要求。当一种表格形式（如检验批）不能充分反映某一道施工工序时，可采用另一种表格形式（如检查证）记录，力求详实再现整个施工过程。施工过程中的隐蔽工程必须经监理工程师检查合格并签认检查记录后，可进入下一道工序的施工。 质检资料台账的建立也是必不可少的，尤其是一份较为详细的表格式台账，可以通过办公软件的操作，快速、明了的了解质检资料与现场施工的同步性。
产品审核作业指导书 产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定,用产品质量来确认质量能力.此时对产品是否与规定的技术要求的或与顾客/供方特殊协议相一致进行检验。 在评定存在技术要求的偏差时，视目标的设定，焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义或顾客反映的程度。产品审核是对新产品的特性进行检验，而不是对经过长时间使用后的产品进行检验。产品审核不能替代生产过程中的检验。产品审核定期进行。此时，由于特殊的原因也可另外进行审核。须由具备相应素质的人员在实施审核前进行产品审核的规划和筹备工作。每次审核的结果、改进措施以及负责人必须记录存档。1.产品审核依据 产品审核时，企业可使用下列判别依据： —检验开发结果与预定要求是否相符（例如：样件，零批量）; —验证生产的均衡性; —识别缺陷、变化及趋势; —发现潜在的风险; —反映顾客的感受; —在处理顾客的期望与要求上提供决策帮助; —尽早对售后问题采取反应; —验证所采取措施的可信度; —法律规定。 2. 产品审核的目的 产品审核的任务是按照检验流程来检验（通常是）待发运产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定“质量特性”的要求相符。虽然只是对少量的产品进行检验，但检验项目全面，而且从顾客的观点出发来进行。通过产品审核首先是要发现系统缺陷、重点缺陷以及较长期质量趋势。排除系统缺陷和随机缺陷的措施要强区分开。在严重情况下要在生产过程中采取紧急措施。每次审核反映的是一个短时段的状况。一段时间内所有审核的总体应反映出生产质量的潜力。每次审核的检验规 范取决于该产品的复杂程度及产量。 对于企业来说，产品审核的目的在于发现缺陷、了解是否符合图纸的要求和顾客的要求。可靠性试验也可以属于产品审核的范畴。 在产品审核时了解顾客对产品的期望是必要的。应从外部评价顾客的期望并将其纳入产品审核中。例如：应评估顾客对噪音的感受，确定噪音对顾客的妨碍程度如何。供方或制造商通过产品审核既可以对产品的质量状况有一个全面的了解，也可以使顾客 接收自己的产品。 3. 产品审核 产品审核是对检验细则的策划、实施、评定和记录存档，即： 检验特性-定量和定性的特性。 检验对象-有形产品。 检验时间在一个生产工序结束后，交给下一个顾客（内部/外部）前。 检验依据-额定要求。 检验人员-独立的审核员。
《作业指导书（施工方案）》编制、审核管理办法按照集团质量管理制度要求，结合我单位实际情况，制定本办法，要求各项目部仔细学习，并严格贯彻执行。 作业指导书（施工方案）是对工程质量控制点编制的详细的、可操作的作业文件。质量控制点主要是指特殊过程和关键工序，其设置要求视质量影响大小、危害程度及质量控制的难度而定。 选择质量控制点至少应包括：灌注桩、深基坑支护、地下连续墙、群桩土体开挖、深基坑降水、混凝土预制构件湿接头浇筑、混凝土地下结构防水、坡屋顶屋面防水、大体积混凝土浇筑、预应力混凝土钢筋张拉、粗钢筋连接、钢筋焊接、后浇带、外墙外保温系统、大型特殊钢结构焊接等。 项目部应对本工程的特殊过程、关键工序进行专项方案确认，在其施工前编制作业指导书，其编制应以操作要点和工艺为核心内容。现对其编制内容及审批程序做如下规定： 1、编制内容 1.1、适用范围，明确编制目的，列出编制依据。 1.2、施工准备 1.2.1材料：所用材料有出厂质量证明文件，需经过试验合格，符合现行质量验收规范、标准要求，在其有效期内使用。特殊材料还应要求有当地准用证明文件，如外加剂的使用。 1.2.2人员条件：各岗位人员上岗均需满足公司制定的岗位能力标准要求，尤其特殊作业人员的资格上岗条件应与工程特点相适应。 1.2.3施工机具：需经校验合格，并按公司《机械设备维修保养制度》进行维修保养，其性能、参数、数量应满足施工组织的要求。 1.2.4作业条件：上道工序已施工完毕，能充分满足下道工序的作业要求。 1.3、施工工艺 1.3.1施工工艺流程：强调工序操作的先后顺序，使操作者明白
施工作业程序。 1.3.2操作要点：根据工程特点逐条详细说明，要求具体、有可操作性，防止空洞、无针对性及重复罗列。 1.4、施工措施的编制内容 1.4.1技术措施：从技术角度应充分考虑工序间歇和“四新”技术应用。 1.4.2质量通病防治：结合工程特点，对容易出现不满足设计要求及使用功能的部位进行预控。 1.4.3安全注意事项：重点控制人的不安全行为、物的不安全状态等。 1.4.4成品防护：采取封、盖、护等措施，保护作业环境，以及保证工序的合理安排等内容。 2、编制、审批管理 2.1、编制、审批 作业指导书（施工方案）由项目技术负责人编制，经公司总工程师初审，填写《作业指导书（施工方案）初审记录表》，初审完毕后交集团总工程师批准后将初审表报送质量管理中心备案。 2.2、发放 作业指导书由项目部发放，并填写“文件发放记录”，其发放范围为各单位、项目部、质量管理中心，项目部保留一份指导施工，并列入文件清单。其他需要增加份数的情况经批准后，再进行加印。 3、管理办法 经上述程序完成后的作业指导书，如实施条件发生变化，应按《文件和资料控制程序》进行修改、换版，履行审批手续。 1）作业指导书（施工方案）设计封皮设计参见附表1 2）《作业指导书（施工方案）审核记录表》参见附表2 3）作业指导书（施工方案）封皮、《作业指导书（施工方案）审核记录表》编号说明
中铁三准鄂工〔2013〕002号 关于加强内业资料管理的通知 项目所属各分部： 针对目前部分分部已经组织开展主体工程的施工，各分部工程技术部门在注意现场施工的同时，也要同步完善内页资料的跟进整理工作。现将内业资料跟进整理工作要求如下： 1、原始记录的积累 参照《呼准鄂铁路工程通用表格（最终）》“施工记录用表”做好现场施工记录，“施工记录用表”里缺少或未涉及到的施工记录用表，分部技术负责人及时联系工管部，以便完善施工用表。 2、建立建全各项台账 开工伊始，各分部注意各项台账的建立与完善。包括技术资料台账（施组、方案、作业指导书、技术通知单、技术交底等，必要时施工方案可按单位工程施工方案和专项施工方案分类规整或以单位工程归集整理）；图纸会审记录；设计变更台账；往来文件收发台账；仪器检定台账；材料计划台账；施工进度台账等。注意施组、方案、设计变更等需其他部门或单
位签字审批的台账应为动态管理台账，体现动态管理过程。 3、单位工程、分部、分项工程及检验批的编制整理，严格按相关验收标准执行，同步施工进度完成。 第三方检测相关资料及时规整保存。 其他内业资料的归集整理。 4、及时记录施工日志，按《新建准鄂铁路ZESG-3标工程部管理制度》要求进行填写。 5、技术资料文件要有技术编制人员、技术负责人、领工员、施工队人员签字；三方各执一份。 望各分部严格按上述几点要求做好各单位的内业资料管理工作,确保内业资料准确有效。以上所述内容缺漏处，请自行补充完善。 特此通知！ 二〇一三年十一月十日 主题词：加强资料管理 主送：项目综合办一、二分部（共4份）中铁三局集团有限公司呼准鄂铁路项目经理部工管部2013年11月10日印发
供电专业 一、专业简介 根据我国目前实际情况，供电企业和用电单位或个人（简称用户）按国家的有关规定，服从电网的统一调度，严格按指标供电和用电。 据中华人民共和国电力工业部1996年10月8日第8号令颁布的《用电营业规则》规定的供电方式如下： （一）供电的额定频率为50赫兹。 （二）额定电压：低压供电，单项为200伏，三相为380伏。 高压供电，为10、35、110、220千伏 （三）除发电厂直配电压可采用3千伏混6千伏外，其他等级的电压，应逐步过渡到上列额定电压。 （四）用户需要的电压等级不在上列范围，应自行采取变压操作解决，用户需要的电压等级在110KV及以上时，其受电装置应作终端变电站设计，方案需经省电网经营企业审批。 供电企业和用户应当在证实供电前，根据用户用电需求和供电企业的供电能力及时办理申请或协商签订供用电合同。供电企业逐渐主动申请质量体系认证，故需求分析侧重了供电企业的职责。 供用电双方对投入运行的线路、设施应进行维护、保养，确保供用电的正常运行。供电设施的维护管理的范围，原则上由产权所有者负责。其责任分界点按《供电营业规则》规定执行。 在供电设施上发生事故引起法律责任，仍以供电设施产权归属上确定，产权归谁，谁就承担由设施发生事故引起的法律责任。 供用电双方都应加强运行管理，切实执行国家和电力行业有关供用电安全的规程制度。供电企业供到用户受电端的频率、电压偏差应掌握在允许范围内。 供用电双方应明确计费标准和方式。用电计量装置原则上应装在供电设施的产权分界处。供电企业必须按规定周期校验、转换计费电能表，并进行不定期检查。 用户应按国家规定向供电企业存出电费保证金。 二、产品实现过程特点及特殊要求
质量管理体系专业审核作业指导书 编号： 医疗器械及体外诊断产品的 销售、市场管理和客户服务 技术发展部 发布日期：实施日期：
目录 1 目的 2 适用范围和术语定义、说明 3 产品范围、特点与专业代码 4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求 5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程 6 业务流程涉及到的几个质量关键过程 7 质量体系审核
1 目的 该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外 诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业 审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。 2 适用范围和术语定义、说明 该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在 进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到 的相关内容。 体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者： ·关于生理或病理状态 ·或关于先天异常 ·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性 ·或监控治疗效果。 ※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的 经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断 试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。
内业资料整理方案 编制人： 审核人： 批准人： 日期： 编制单位：**********指挥部 新建**至*****工程TJ6标段 内业资料整理方案 在铁路建设中，内业资料在很深程度上直接反应了铁道工程实体，尤其是一些隐蔽工程的施工环节与质量问题。所以说，对于国家重点开发建设的铁道工程，内业资料的管理与填写等就要求的愈发严格、严重。 一、内业资料分类： 整体而言，工程内业资料管理主要包括基础资料的填写与签认、原始记录的收集、技术性指导资料的编制、资料的保管、资料的交接以及竣工文件的交验。 1.1基础资料的填写与签认： 基础资料的填写与签认是内业资料管理最根本的一个环节，直接影响工程的竣工交验。基础资料首先要保证其真实性和完整性，然后才考虑资料的整洁美观。 1.1.1开工报告 一般情况下，施工单位在征得监理单位同意（重点工程还需要建设单位同意）后方可开工。因此，开工报告必不可少，并且每个单位工程——重点工程还具体到分部、分项工程，都应有相应的开工报告。当各项准备工作完成，达到开工条件后，施工单位即可上班开工报告。
准备工作包括单位工程的施工复测情况、人员到位情况（附相关的资质证书或证件）、编制施工组织设计（包括各项安全、质量及环水保管措施及针对设计的现场核对情况）、施工的原材料情况（附相关的试验报告及检验合格证）、机械设备到位情况。准备工作就绪后，形成全套完整的资料，经施工单位领导签字、盖章，再上报监理单位（重点工程上报建设单位）审批。同时，形成开工报告台账，随时根据批复情况进行更新。 1.1.2施工图纸审核 施工单位得到图纸后的审查步骤为：⑴根据施工图纸确定相关参考图是否齐全；⑵结合相关参考图对管段内的控制桩点，工程项目的坐标、标高、地面线、中线水平进行复测；⑶对单位工程的结构尺寸、轴线关系、方向、三视图之间的关系及工程数量进行复核；⑷审查施工图中有哪些施工特别困难的部位，采用哪些特殊材料、构件与配件、货源如何组织；⑸审查施工图是否与实际地质地形情况相符，是否满足功能使用要求，以优化施工图设计；⑹对设计采用的新技术、新结构、新材料、新工艺和新设备的可能和应采用的必要措施进行商讨； ⑺设计中的新技术、新结构限于施工条件和施工机械设备能力是否能够实施，以及安全施工等因素。 图纸会审记录必须由参与审核的人员签字，并加盖单位的公章。将在图纸审核中发现的问题，或者要求设计单位予以改变部位的设计的想法，进行汇总，做好图纸会审记录，上报有关单位、部门以求解决，并随时关注其回复情况。 1.1.3质检资料 质检资料是以检查证、检验批及试验表格的形式再现施工过程的依据。质检资料应真实地记录施工工序的全过程，施工过程是否符合相关规范及设计要求，施工所用原材料是否符合相关规范及设计要
F/0 ZY-Q-07F 第1 页共15 页 目录 0．目录 (1) 1．目的 (2) 2．适用范围 (2) 3．权限和职责 (2) 4．引用标准 (2) 5．专业术语和定义 (2) 6．指南 (2) 6.1纺织行业的特点 (2) 6.2典型生产工艺流程 (3) 6.3要素理解和审核要点 (4) 7法律法规和强制性规定 (15)
F/0 ZY-Q-07F 第2 页共15 页1．目的 本作业指导书提供了纺织行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核。 2．适用范围 2．1依据ISO9001:2000标准实施质量管理体系的现场审核。 2．2允许的删减 根据本行业的特点,通常可删减7.3及7.5.2要求，在有生产工艺设计开发的情况下，可将有关内容按7.1条款要求执行。但服装行业通常不可以删减7.3要求。 3．权限和职责 3．1本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员/或技术专家专业管理人员编写与修改。3．2审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点。 4．引用标准 ISO9000:2000标准 ISO9001:2000标准 ISO9004:2000标准 ISO/CD1 10011:2000标准 5．专业术语和定义 无 6．指南 6．1纺织行业的特点： 棉纺织染过程是纺织行业的典型过程，下面以棉纺织染企业的特点为例对纺织行业特点予以说明：
F/0 ZY-Q-07F 第3 页共15 页 1．棉纺织产品的生产为流程性材料，在生产过程中通常要对关键产品质量特性及工艺参数进行连续监控。 2．为劳动密集型企业，且女工较多。一般采用四班三运转/三班三运转甚至二班运转的倒班形式。工作噪音大，棉尘多，染整阶段潮热，劳动强度大。 3．产品质量对原料设备依赖性大，纺纱过程对环境比较敏感，要求在一定的温湿度条件下进行生产。 4．染整过程对环境染整严重，需要污水处理的辅助过程。 5．防火要求高，厂区内通常禁止吸烟，配备足够的消防设施，并采取很多其他防火措施及手段。 6．2典型生产工艺流程 1．生产工艺流程 以棉纺织染企业的生产工艺流程予以说明： （梭织）─→ 2．关键工序及其控制要点 1）棉纺织企业的关键工序如下： 纺纱过程：梳棉、并条、细纱 织造过程：上浆
质彊体系认证中心
1 目 的 和 适 用 范 2 塑 工 ... 料 成 型 素 ..2 .11 2 他 加 3 工 境 因 审 4 .. 核 ... 境 法 . 律 与 . . 要 5 监….- 监 卞 ? ? ? ? 测 与 . 测 . .16 量 1P 审 1. 目的与适用范围 1.1 目的
为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996在塑料制品业环境管理体系 审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。 1.2 适用范围 本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996 标准对塑料制品业进行的环境管理体系审核。 2.塑料成型加工 2. 1塑料的组成与性能 2. 1. 1塑料及其分类 1）塑料：一般指以合成或天然的高分子化合物（树脂）为基本成分，在一定条件下塑化成型，而产品最终形状能保持不变的材料。它的组成除了高聚物（树脂）为主要成分外，还根据需要，可能含有某些具有特定用途的助剂。助剂主要有填料、增塑剂、着色剂、稳定剂等。 ）塑料的分类 ）塑料工业的分类 ）塑料制品的分类
5）塑料组份的作用及主要种类 2.1.2 热塑性塑料的主要特性及用途 热塑性塑料：是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学交联，因而当它再一次受热时仍具有可塑性。它们的主要特性如表1所列。
表1 主要热塑料的特性及用途 2.1.3 热固性塑料的特点和用途 热固性塑料：是指受热后能成为不熔不溶性物质的塑料。这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成的，受热时发生化学变化，使线型分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物。当它再一次受热时就不再具有可塑性。热固性塑料的特点和用途如表2所列。
特殊过程审核作业指导书 1.目的 为规范特殊过程的审核要求及审核记录，特制定本程序。 2.范围 适用于特殊过程的审核及其记录。 3.职责 3.1审核组实施对受审核方的特殊过程的识别、审核和记录； 3.2审核部负责对审核组识别、审核和记录的特殊过程的监控，当审核部发现审 核组对受审核方的特殊过程识别、审核和记录存在异议时，有权要求审核组作出改进。 3.3认证决定人员对受审核方的特殊过程审核记录是否达到要求作出最终的判定。 4.程序 4.1特殊过程的识别 4.1.1特殊过程的含义 什么是特殊过程，按标准条款7.5.2作出的定义，当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，或仅在产品使用或服务已交付之后问题才出现时，组织应对任何这样的过程实施确认，这种过程即为特殊过程。 根据上述定义，对制造业中的焊接，焊后的焊缝强度，只能通过破坏性的强度试验才有可能测出；对油漆的耐磨性及油漆与基面的结合力，同样也只能通过耐磨性测试和结合力测试才能得到耐磨性和结合力的证据。所以焊接、油漆均为特殊过程。 对于服务业，其服务过程的提供过程与产品的实现过程结合在一起，只有服务过程完成（交付）后问题才出现的过程，所以也有特殊过程。
4.1.2一般讲当特殊过程又是关键的重要过程时，应对该特殊过程进行确认 这是从实际出发，出于经济性的要求。一个制造业的焊接，是特殊过程，但是焊接仅仅是用于对产品质量无重大影响的构件的生产，油漆仅仅作为满足复盖产品表面的要求而使用，那末对这样的过程进行确认，既不经济，又浪费时间，是没有必要的。但是当焊接用于压力容器的生产，如：钴炉，将承受内部蒸汽的高压，对焊缝的强度要求就不是一般的了，这种情况下，必须对焊接过程进行确认，并只有达到规定的强度要求，产品才能生产与出厂。 4.2特殊过程确认的含义 确认到底是什么含义呢？不少的教材和不少参考资料都那样认为：确认就是确认特殊过程的能力。那样认为，一是太模糊，没有说清确认的真正含义；二是太笼统，2000版的每一个条款都是一个过程，每个过程的能力都要按8.2.3条款的要求进行监视与测量，实际上也是对过程能力能否达到预定要求的确认，那末两者之间的确认又有何区别呢？ 事实上，对7.5.2条款进行仔细深入的了解和推敲，“确认”是对“策划”而言的，确认是承认“按策划作业”具备达到预定产品质量特性的能力的一种证明和认可。当然，对制造业来说，这种“策划”实际上是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整工艺，对服务业来说，则是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整的服务提供规范。这里所说的质量特性实际上是标准条款7.5.2中所描述的“过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的产品特性，或者说是要用非经济的手段或破坏性检验才能加以测量的产品特性，或者说是在产品使用或服务已交付之后才暴露的产品特性。 例如：对机械制造业中的焊接过程而言，焊缝的表面及深部均可以用肉眼、测量工具或无损探伤的方法进行检验与测量，但对焊缝的强度而言，是必须用破坏性检验才能测量的。其确认可以采用按焊接工艺制造焊接试棒，然后对试棒进行强度试验，
安全资料及内业资料管理细则 一、总则 1、内业资料是真实记述和反映工程项目建设和管理等活动的历史记录，是在过程管理和控制活动中所形成的有组织的文件和资料，是质量信誉评价、竣工交付、施工索赔和结算等工作的基础，内业资料质量的好坏将对项目施工全过程控制起到关键性的作用，并为加快发展现代科学技术以及更好地开展生产经营活动提供必要条件和科学依据。 2、内业资料管理是工程项目管理工作的重要组成部分，体现了工程项目的管理水平。为全面推动和加强内业资料管理工作，不断提高内业资料管理水平和质量，确保内业资料真实完整和规范，满足本项目质量控制和管理工作的需要，达到精细化管理，根据公司的有关规定工程质量信誉评价的需要，结合项目实际，特制定本细则。 二、组织机构及主要职责 1、项目经理对本项目的资料管理工作全面负责，项目总工对内业资料管理具体负责，其他项目领导班子成员和各职能部门负责人、各作业层分别按照各自分工负责各分管范围内内业资料管理工作。 2、为加强对内业资料管理，成立内业资料管理领导小组. 3、管理职责； （1）管理小组职责：监督、检查、指导和帮助内业资料相关部门和人员做好各项具体工作，定期组织内业资料检查考评，及时处理解决内业资料管理中存在的主要问题。 （2）工程部是整理工程施工技术资料的主要责任部门，负责标准规范、设计图纸、设计变更和施组、工艺等各种施工技术资料的收集、整理和管理工作。 （3）质量管理部是整理工程施工质量检验资料的主要责任部门，负责进行质量管理、检验、监督检查等质量资料的收集、整理、保管和所有技术、质量资料的归档工作，并负责与监理、业主和质检站相关质量方面的往来文件。 （4）安全环保部是整理安全、环保资料的主要责任部门，负责安全、环保相关资料的形成、收集、整理和保管工作。 （5）试验室是整理工程原材料和过程检验、试验资料等质量保证资料的主要责任部门，负责各种质保资料和试验管理台帐、各种检验、试验资料的形成、收集、整理和保管工作。 （6）测量组是本工程项目施工测量工作的主要责任部门，负责测量管理台帐、交接桩记录、复测资料和各种过程测量资料的形成、收集、整理和保管工作。 （7）其他业务部门按照业务分工分别负责施工设备、施工用电、工程物资、工程合同、工程计划、工程计价、人力资源、职工培训、办公用品等相关内业资料的产生、收集、整理和保管等工作。 （8）生产分部职责：负责施工现场工程日志和其他原始记录等内业资料的形成、积累等工作。 三、内业资料管理原则 内业资料整理遵循“及时、准确、真实、规范、完整”的原则，即： 1）及时：及时填写，及时签字，及时整理，及时归档。 2）准确：内容准确无误，符合相关标准的要求。
分发序号： 普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书（适用于金属切削机床制造业）
质量体系认证中心
目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)
1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1） （1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。 （4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。