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2018年基金从业资格《基金销售基础》考试试题及答案

2018年基金从业资格《基金销售基础》考试试题及答案
2018年基金从业资格《基金销售基础》考试试题及答案

2018年基金从业资格《基金销售基础》考试试题及答案

1.以下关于有价证券的说法,错误的是()。

A.本身没有价值B.持有者可凭券获得一定的收入

C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段

2.货币证券主要包括()两大类。

A.固定收益证券和变动收益证券B.商业证券和银行证券

C.金融证券和非金融证券D.上市证券和非上市证券

3.证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的()特征。

A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性

4.证券市场发展的新特点不包括()。

A.融资证券化B.投资者个人化C.交易所公司化D.证券市场网络化

5.1999 年11 月4 日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结

A.《商业银行法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法案》

C.《金融服务现代化法案》D.《金融服务法案》

6.证券业协会的权力机构是()。

A.理事会B.会员大会C.股东大会D.董事会

7.股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是()。

A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券

8.股票的市场价格围绕着股票的()波动。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值

9.合约双方按约定价格,在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是()。

A.期货B.远期C.期权D.互换

10. 股票价格指数期货是()。

A.以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易

B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

C.以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易

D.以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

11. 公开原则的核心要求是()。

A.实现法律地位平等B.保障合法权益

C.实现机会均等D.实现市场信息的公开化

12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本,()。

A.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算B.以股票发行量为权数,按简单平均法计算

C.以股票发行量为权数,按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算

13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这样的风险称为()。

A.经营风险B.系统风险C.非系统风险D.财务风险

14. 下列证券中,受到利率风险影响较小的证券为()。

A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券

15. 就投资风险大小比较而言,以下正确的表述是()。

A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于债券

C.股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金

16. 基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托()进

行股票、债券分散化的组合投资。

A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司C.证券公司

17. 我国第一只上市交易的投资基金是()。

A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金

C.淄博乡镇企业基金D.建业基金

18. 事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金

19. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

A.25%B.15%C.30%D.10%

20. 在整个基金的运作中,实际起着核心作用的是()。

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监

参考答案

一.单选题

1~5 CBDBC 6~10 BBDCB 11~15 DCBAA 16~20 ACBAB

21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有()。

A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务

22. 基金管理公司的()是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通

股股东)之间相互关系基础上,规范公司运营的管理体制。

A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制

23. ()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

24. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人

25. ()负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。

A.投资部B.投资决策委员会

C.交易部D.基金经理

26. ()的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策

略以及投资组合的整体

目标和计划。

A.风险控制委员会B.投资决策委员会

C.监事会D.股东会

27. 目前,我国的开放式基金于()估值。

A.每个交易日B.每个交易日的次日C.每周D.每半个月

28. 以下()不属于基金估值的对象。

A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额

C.基金所持有的债券D.基金的权证

29. 目前,我国证券投资基金管理费按()计提。

A.日B.周C.月D.季

30. 从基金类型来看,下列基金中管理费率由高到低依次是()。

A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金

B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金

C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金

D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

31. 按照有关规定,在计算基金运作费用时,发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点

后()的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

32. 下列费用中列入基金费用的是()

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的

基金从业资格考试试题及参考答案

1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值,其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 【答案】C 【解析】有n项资产A1,…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数,为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri,则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况,这7名员工2013年上半年请假天数分别为:1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如,对于X的一组容量为5的样本,从小到大排列为X1,…,X5,这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1,…,X10,由于正中间是两个数X5,X6,可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中,该组数据从小到大的顺序为:0、1、2、3、5、7、10,居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中,现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制 【答案】B 【解析】现金流量表,也叫财务状况变动表,所表达的是在特定会计期间内,企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的,而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别,下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年,而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分,而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率,而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息,而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息 【答案】D基金从业资格考试真题 【解析】按照单利计算利息,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息,每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%,根据无套利原则及复利计息的方法,第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户,第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户,同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出,第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则,存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f),则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。

2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点(3)_毙考题

2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点(3) 【内容导航】: 一、私募股权投资概述 二、私募股权投资的战略形式 【所属章节】: 本知识点属于《证券基金基础》第十章另类投资 【知识点】私募股权投资概述、私募股权投资的战略形式 私募股权投资概述 私募股权投资是指对未上市公司的投资。私募股权投资起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。 国内外的私募股权投资机构类型包括: 专业化的私募投资基金,如黑石集团等;大型多元化金融机构下设的直接投资部门,如摩根士丹利、JP摩根等;中方机构发起、外资进行入股,如联想控股的成员企业弘毅投资;大型企业的投资基金部门,为母公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略;具有政府背景的投资基金等。 私募股权投资的战略形式 私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资(PE)。 (一)风险投资

风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。初创型企业可能仅有少量员工,也有可能基本上不存在收益。 从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者,这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成。 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。 风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配,而在于通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报。 (二)成长权益 成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群,同时具备正现金流的企业。 成长权益投资者偏好于给企业提供额外资本来协助上市。 (三)并购投资 并购投资是指专门进行企业并购的基金,即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。 并购投资包含杠杆收购、管理层收购等形式。杠杆收购是应用最广泛的形式。 (四)危机投资 当企业遭遇财务困境时,面临破产危机,即违约风险。 危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务。危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的20%~30%的资金来换取债券。

基金从业资格考试题库历年真题练习题

基金从业资格考试题库历年真题练习题 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符 合题目要求,不选、错选均不得分) 1.与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是(C)。 A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.合伙投资关系 2.1879年,英国公布(A),使投资基金脱离了原来的契约形态, 发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.《股份有限公司法》 B.《投资基金管理办法》 C.《投资顾问法》D.《投资公司法》 3.开放式基金的买卖价格以(C)为基础。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金份额净值 D.基金份额总额 4.下列各项中,不是基会合同的当事人的是(A)。 A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 5.以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成 的基金称为(B)。 A.指数基金 B.基金中的基金 C.伞型基金 D.信托投资单位 6.根据中国证监会对基金类别的分类标准,(B)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 7.个别证券特有的风险是(C)。 A.操作风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.管理运作风险 网址:https://www.doczj.com/doc/f55355283.html,/

8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(C)。 A.5% B.8% C.10% D.20% 9.封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到(B)人以上。 A.100 B.200 C.500 D.1000 10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为(A)。 A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制 11.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(C)。 A.1% B.2% C.5% D.8% 12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(D)。 A.可能现金替代 B.禁止现金替代 C.可以现金替代 D.必须现金替代 13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是(A)。 A.注册资本不低于5亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括(D)。 A.产品线的长度 B.产品线的宽度 C.产品线的深度 D.产品线的高度 15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(A)。 A.风险控制制度 B.员工自律 网址:https://www.doczj.com/doc/f55355283.html,/

2018基金从业资格考试试题库二

2017年基金从业资格考试模拟试题卷二 (1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能:()。 A. 前台业务系统 B. 后台管理系统 C. 应用系统 D. 应用系统的支持系统 (2)基金季报中不会披露的信息是( )。 A. 投资组合情况 B. 基金份额变动信息 C. 基金持有人结构 D. 管理人报告 (3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍,申报价格最小变动单位为() A. 0.001 B. 0.005 C. 0.01 D. 0.05 (4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金监管机构 D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人 (5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,下列哪一项没有体现基金托管人的作用。 A. 防止基金资产被挪作它用,有效保障资产安全。 B. 对基金管理人投资运作的监督。 C. 进行会计核算和估值,及时掌握基金资产的状况。 D. 对基金的运作全程进行风险控制,防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。 A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF) B. 天元证券投资基金(封闭式) C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金) D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF) (7)下列关于基金风险控制的说法错误的是()。 A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。 B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。 C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。 D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。 (8)根据( )的不同,可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。 A. 投资理念 B. 组织形式 C. 投资目标 D. 募集方式 (9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进( ),然后在一级市场赎回份额,再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。 A. ETF,一揽子股票 B. ETF,ETF C. 一揽子股票,一揽子股票 D. 一揽子股票,ETF (10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,我国封闭式基金的募集期限一般为()。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月

基金从业考试历年真题答案及解析

1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 答案:A 解析:事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选A选项。 2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解析 A.直接 B.不直接 C.前两者都可以 D.前两者都不行 考点:母基金 答案:B 3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的( )措施。 A.监管 B.结合 C.防护 D.隔离 答案:D 解析:私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施。故本题选D选项。 4.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。基金从业考试真题 A.职业操守和专业胜任能力 B.职业道德和学历水平 C.公职业操守守和学历水平 D.职业道德和专业胜任能力 答案:A 解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定,私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选A选项。 5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,是私募基金管理人中内部控制要素的( )。 A.内部监督 B.内部环境 C.控制活动 D.风险评估 答案:D 解析:风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。故本题选D选项。 6.( )通过购买基金份额,享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。基金从业资格证真题

乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析8

乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析 单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 36[单选题]下列关于财务报表分析的直接作用的说法中,错误的是( )。 A.发现企业潜在的投资机会 B.评估企业经营业绩 C.发现企业存在的问题 D.改善企业经营状况 参考答案:D 知识点:第6章>第2节>财务报表分析的概念(了解) 材料页码:P191 参考解析:财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容,通过财务报表分析,可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。 37[单选题]某3年期国债每年支付一次利息,每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3.6元、3.6元和103.6元,同期的银行活期存款利率为0.36%,该国债是( )。 A.浮动利率债券 B.活期利率债券 C.固定利率债券 D.零息债券 参考答案:C 知识点:第8章>第1节>固定利率债券、浮动利率债券和零息债券(理解) 材料页码:P257 参考解析:固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。

38[单选题]下列选项中,不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。 A.证券投资基金 B.基金子公司专项资产管理计划 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.在银行间债券市场交易的固定收益产品 参考答案:B 知识点:第27章>第2节>QFII的概念、规则和发展概况(掌握) 材料页码:P292-P307 参考解析:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具:(1)在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证。(2)在银行间债券市场交易的固定收益产品。(3)证券投资基金。(4)股指期货。(5)中国证监会允许的其他金融工具。 39[单选题]下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()。 A.中位数 B.方差 C.相关系数 D.均值 参考答案:C 知识点:第6章>第4节>相关性的概念(了解) 材料页码:P212 参考解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。 40[单选题]俗话说“一手交钱,一手交货”,但在有的债券交易中却不适用,比如( )。

基金从业资格考试真题_共10篇.doc

★基金从业资格考试真题_共10篇 范文一:基金从业资格考试真题9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。 A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票 B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D.公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票 25.下列关于券商集合计划的说法,不正确的是()。 A.流动性比基金差 B.投资门槛比基金高 C.目标客户群体抗风险能力相对较强 D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 26.下列金融产品中,信息披露程度最高的是()。 A.基金 B.银行储蓄存款 C.银行理财产品 D.券商集合计划 29.()是基金管理公司最基本的一项业务。 A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务 C.基金行政业务 D.受托资产管理业务 31.()一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。 A.封闭式基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.契约型基食 33.根据中国证监会对基基金的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 34.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于()。 A.基金资产总值的90% B.基金资产净值的90%

C.基金资产总值的70% D.基金资产净值的70% 35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。 A.3 B.5 C.10 D.15 36.封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。 A.5 B.10 C.20 D.30 37.基金()是证券投资基金投资的起点。 A.募集 B.交易 C.登记 D.赎回 39.开放式基金的认购费用不得超过()。 A.3% B.2.5% C.10% D.5% 43.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3 47.关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是()。 A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B.从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高 C.目前我国大部分基金按照1.5%的比例集体基金管理费 D.指数化基金指数投资部分的管理费高于一般水平 49.以下关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。 A.封闭式基金的利润分配,每年不得少于两次 B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配 C.若基金投资的当年发生亏损,则不进行分配 D.封闭式基金一般采用现金方式分红

基金从业资格考试题库模拟试题答案及解析

1、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。 A、审核基金设立申报材料 B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查 C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映 D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管 正确答案: B 【解析】基金存续期信息披露监管的内容:证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。基金从业资格考试题库模拟试题答案及解析 2、以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。 A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准 正确答案: B 【解析】基金托管业务的监管主要由中国证监会负责.中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管.基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准 3、根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。基金从业资格考试准考证 A、[0.05] B、[0.1] C、[0.15] D、[0.2] 正确答案: B 【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。 4、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同,一般而言,股票、债券资产配置的期限为()。 A、一个月 B、半年 C、三年 D、五年 正确答案: B 【解析】一般而言,全球资产配置的期限在1年以上;股票、债券资产配置的期限为半年;行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。基金从业资格考试真题 5、一般使用()作为基础利率的代表。 A、基准利率 B、法定存款利率 C、无风险的国债收益率 D、法定贷款利率 正确答案: C 【解析】一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。 6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 正确答案: C

基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道,每题0.5分;下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质:() A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分,有价证券不包括以下哪一类:() A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

(4)截至2008年6月底,我国共有()家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于( )元人民币,且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题3(乐考网)

2018-2019年基金从业资格考试《证券投资 基金基础知识》押题 乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结,总结考试要点,整理历年真题,并加以梳理,针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读,精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。可以令考生学习更透彻,知识点掌握更牢固。 单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 11[单选题]对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的业绩归因方法是()。 A.特雷诺比率法 B.夏普比率法 C.Brinson模型法 D.詹森比率法 参考答案:C 易错项为C,B。 参考解析:对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的业绩归因方法是Brinson方法。 12[单选题]关于基金的各类机构投资者的投资特点,下列说法错误的是()。 A.基本养老保险资金投资期限较短,其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产 D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产

参考答案:A 易错项为A,D。 参考解析:社会保障资金中包含基本养老保险资金,投资期较长。由于社会保障资金的公益性质,其投资运作受到严格的制度约束,其基本原则为:在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值。 13[单选题]计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是()。 A.时期数(n)、债券面值(M) B.时期数(n)、债券市价(P) C.每期利息(C)、债券面值(M) D.每期利息(C)、债券市价(P) 参考答案:D 易错项为D,C。 参考解析:当期收益率的计算公式为:I=C/P,式中:I表示当期收益率;C表示年息票利息;P表示债券市场价格。到期收益率计算公式为:P= 价格;C表示每期支付的利息;n表示时期数;M表示债券面值。 14[单选题]某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是()。 A.私募股权投资比较适合短期投资 B.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C.私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D.风险投资的投资品种风险比较高,因此长期预期收益率也会比较差

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案: b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案: b 解析:证券投资基金是证券市场发展的必然产物,在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案: c 解析:投资者投资于开放式基金时,他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率,其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案: b 解析:时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案: b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案: d 解析:基金招募说明书应当包括下列内容:(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式 【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项: (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金 运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。 【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购,能够收取( )。 A.认购费

2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(20)_毙考题

2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(20) 一、单项选择题 1.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.总经理 B.董事会 C.风险控制委员会 D.投资决策委员会 『正确答案』D 『答案解析』投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 2.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。 A.基金份额持有人利益优先 B.基金管理公司的股东利益最大化 C.投资风险最小化 D.投资回报最大化 『正确答案』A 『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人利益优先为基本原则。 3.以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。 A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡 B.应实行独立董事制度 C.应建立完善的内部监督和控制机制 D.应坚持以股东利益最大化

『正确答案』D 『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人的利益为优先。选项D说法有误。 4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。 A.注册资本不低于10亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 『正确答案』A 『答案解析』基金管理公司的主要股东的注册资本不低于3亿元人民币,选项A说法有误。 5.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。 A.投资部 B.研究部 C.基金运营部 D.财务部 『正确答案』C 『答案解析』在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由基金运营部承担。 6.基金管理公司最核心的业务是( )。 A.基金设立 B.投资管理 C.基金发行 D.风险管理

基金从业资格考试试题及参考答案

1、根据基金投资的标的资产的不同,证券投资基金的分类不包括( ) A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.杠杆基金 参考答案:D 解析:根据基金投资的标的资产的不同,可以将证券投资基金分类为三类;股票基金,债券基金,货币市场基金,故此选项为D。基金从业资格考试试题及参考答案 2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同,可以将股票基金分为九种基本类型,下列( )不是其中划分类型。 A.小盘价值基金 B.中盘成长基金 C.大盘平衡基金 D.全球股票基金 参考答案:D 解析:根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质,可以将股票型基金分为九种基本类型, 为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合,故此选项为D。 3、ETF的特点不包括()。基金从业考试 A.实物申购赎回 B.二级市场的交易无涨跌的限制 C.一级市场与二级市场并存的交易制度 D.被动操作的指数型基金 参考答案:B 解析:ETF具有三大特点:①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场 与二级市场并存的交易制度。 4、债券型基金的特点不包括()。 A.利息收益比债券固定 B.没有确定的到期日 C.收益率难以预测 D.信用风险较低 参考答案:A 解析:债券基金作为不同债券的组合,尽管也会定期将收益分配给投资者,但债券基金分配的收益 有升有降,不如债券的利息固定。基金考试报名 5、下列关于货币市场基金的表述,不正确的是( )。 A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金 B.就流动性而言,货币市场基金的流动性很好,甚至比银行7天通知存款的流动性还要好 C.就安全性而言,由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等,投资品种的特性基本决定了 货币基金本金风险接近于零 D.一般来说,申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求 参考答案:D 解析:本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说,申购或认购货币市场基金的最低资金 量要求为1000元。故此选项D。 6、下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )。

2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案

2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案 1、某投资者将1000元投资于年息10%,为期5年的债券,按年计息,则复利终值为( ) A 1510.51 B 1600 C 1500 D 1610.51 参考答案:D 解析:债券复利终值得计算:1000*(1+10%)^5=1610.51 2、假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是( )元。 A 7000 B 25000 C 12500 D 3500 参考答案:C 解析:年均存货=(20000+5000)/2=12500元。 3、相对封闭式的基金,开放式基金特有的财务会计报表分析的内容是( ) A 份额变动分析 B 投资风格分析 C 分红能力分析

D 持仓结构分析 参考答案:A 解析:对于开放式基金来说,基金的份额会随申购、赎回活动而变动。 4、下列财务指标中,扣除了“本期公允价值变动损益”的是( ) A 投资收益 B 本期已实现收益 C 其他收入 D 本期利润 参考答案:B 解析:本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 5、我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的( )次数和利润分配的( )比例。 A 最少;最低 B 最多;最低 C 最少;最高 D 最多;最高 参考答案:B 解析:我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和利润分配的最低比例。 6、投资者小王在周五通过场外申购到了一万份货币市场基金A

的份额,同时成功赎回了一万份货币市场基金B的份额。货币市场基金A 每日分配的利润(每万份收益):周五0.6元;周六0.54元;周日0.66元;下周一0.62元。货币市场基金B每日分配的利润(每万份收益):周五0.58;周六0.55;周日0.50;下周一0.56元。那么,小王在周五到下周一期间从基金A和B可以享有的基金分配利润总额是( ) A 2.48元 B 2.25 C 3.06 D 2.46 参考答案:B 解析:当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。例如,假设投资者在2005年4月8日(周五)申购了份额,那么基金将从4月11日(周一)开始计算权益。如果在4月8日(周五)赎回了份额,那么除了享有4月8日(周五)的利润之外,还同时享有4月9日(周六)和4月10日(周日)的利润。小王在周五到下周一期间从基金A享有的分配利润是0.62,从基金B享有的分配利润是0.58+0.55+0.50=1.63,那么,0.62+1.63=2.25. 7、QDII基金,以下行为无需中国证监会另行规定的是( ) A购买不动产 B从事证券承销业务 C投资政府债券

2020年基金从业资格考试模拟试题及答案

2020 基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题 (共80道,每题 0.5 分;下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。 ) (1)以下哪些不是有价证券的性质: ( ) A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性 (2)按经济性质分,有价证券不包括以下哪一类: ( ) A.存款 B.股票 C.债券 D.基金 (3)证券投资咨询的机构应当有 ( ) 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A.5 B.10 C.15 D.20

(4)截至 2008年 6 月底,我国共有 ( ) 家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60 (5)央行发行央票是为了 ( ) 。 A.筹集自有资本 B.筹集债务资本 C.调节商业银行法定准备金 D.减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是 ( ) 。 A.1997 年 B.1998 年 C.1999年 D.2000 年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 ( ) 个月披露一次更新的招募说明书。 A.6 B.2 C.3 D. 1 (8)1924 年 3月 21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味

着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个 ( ) 。 A.契约型投资基金 B.公司型开放式基金 C.股票基金 D.封闭式基金 (9)( ) 指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于 ( ) 元人民币,且必须为实缴货币资本。 A.1000 万 B.2000 万 C.5000 万 D. 1 亿 (11)基金管理人内部控制的 ( ) 要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。 A.健全性原则 B.有效性原则

(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)

基金从业资格考试真题及答案 1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。 Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力 Ⅱ管理层的理念和经营风格 Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 Ⅳ董事会给予的关注和指导 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 2、关于指数基金,以下表述错误的是(B) A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券 B.ETF 联接基金是一种指数基金 C.ETF 基金是一种特殊的指数基金 D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现 3、封闭式基金上市交易的条件包括(B) I 基金合同期限5 年以上 Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币 Ⅲ基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币 4、关于基全分类,以下说法正确的是(C) A.基金资产60%投资于债券的为债券型基金 B.基金资产60%投资于殷票的为股票型基金

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具 D.基金中的基金仅投资于其他基金份额 5、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为(B )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人 A.1 B.2 C.3 D.4 8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A.1 B.6 C.3 D.12 9、以下基金中,不需要披露上市交易公告书的是(A) A.中证500ETF联接基金

2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题含答案

2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题 1.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是(B)。 A.基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监督机构 2.以下关于做市商和经纪人的区别,说法错误的是(D)。 A. 两者对市场流动性的贡献不同 B. 两者的利润来源不同 C. 两者的市场角色不同 D. 做市商不能充当经纪人的角色 3.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略,以下描述错误的是(B)。 A. 可以通过积极的风格调整,追求风格收益 B. 投资组合构建无需受投资政策的约束 C. 可以通过板块轮换,从而获得板块的差额收益 D. 从宏观经济及行业、板块特征入手 4.下列说法不符合投资理论基本假设的是(C)。 A. 两个相同风险的证券,投资者必然选择收益率较大的 B. 两个相同收益率的证券,投资者必然选择风险较小的

C. 投资者既希望风险小又要求高收益 D. 投资者接受高风险必定要求高收益补偿 5.关于信息比率,下面说法错误的是(C)。 A. 信息比率引入了业绩比较基准因素 B. 信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益 C. 信息比率是跟踪偏离度所对应的超额收益 D. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标 6.国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了(C)。 A. 净额结算原则 B. 共同对手方原则 C. 分级结算原则 D. 货银对付原则 7.可以反映投资风险水平的统计量是(A)。 A. 标准差 B. 分位数 C. 均值 D. 中位数 8.下述实际利率和名义利率的说法中,错误的是(D)。 A. 名义利率与通货膨胀率正相关 B. 实际利率与通货膨胀率无关 C. 通货膨胀率不大的情况下,名义利率约等于实际利率+通货膨胀率

2015年基金从业资格考试真题及答案

2015年基金从业资格考试真题及答案 一、单项选择题(共 80 题,每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。 1.按()的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。 A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体 2.以下关于货币证券的说法正确的是()。 A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券 D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券 3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。 A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。 A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者 C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人 5.证券市场服务机构不包括()。 A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所 6.证券业协会属于()。 A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构 7.股票按股东享有权利的不同,可以分()。 A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票 网址:https://www.doczj.com/doc/f55355283.html,/

8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股 9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。 A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票 B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D.公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票 10.以下关于债券的叙述错误的是()。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期付息还本 D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系,而且是这一关系的法律凭证 11.债券票面上的基本要素不包括()。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券的持有人名称 12.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。 A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券 13.()的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 14.中央政府债券也称国债,通常由一国()发行。 A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构 网址:https://www.doczj.com/doc/f55355283.html,/

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