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第11章 项目风险管理
项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、实施风险分析、规划风险应对和控制风险等各个过程。项目风险管理的目标在于提高项目中积极事件的概率和影响，降低项目中消极事件的概率和影响。
图11-1概述了项目风险管理的各个过程，包括：
11.1 规划风险管理——定义如何实施项目风险管理活动的过程。
11.2 识别风险——判断哪些风险可能影响项目并记录其特征的过程。
11.3 实施定性风险分析——评估并综合分析风险的发生概率和影响，对风险进行优
先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。
11.4 实施定量风险分析——就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过
程。
11.5 规划风险应对——针对项目目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施的过
程。
11.6 控制风险——在整个项目中实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督残余风
险、识别新风险，以及评估风险过程有效性的过程。
上述过程不仅彼此相互作用，而且还与其他知识领域中的过程相互作用，详见第3章和附录A1。
项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，就会对一个或多个项目目标造成积极或消极的影响，如范围、进度、成本和质量。风险可能有一种或多种起因，一旦发生就可能造成一项或多项影响。风险的起因可以是已知或潜在的需求、假设条件、制约因素或某种状况，可能引起消极或积极结果。例如，项目需要先申请环境许可证，或者分配给项目的设计人员有限，都可能成为风险起因。与之相对应的风险是，颁证机构可能延误许可证的颁发；或者，与之对应的机会是，可能获得更多的开发人员参与项目设计。这两个不确定性事件中，无论发生哪一个，都可能对项目的范围、成本、进度、质量或绩效产生影响。风险条件则是可能引发项目风险的各种项目或组织环境因素，如不成熟的项目管理实践、缺乏综合管理系统、多项目并行实施，或依赖不可控的外部参与者等。
项目风险源于任何项目中都存在不确定性。已知风险是指已经识别并分析过的风险，可对这些风险规划应对措施。对于那些已知但又无法主动管理的风险，要分配一定的应急储备。未知风险无法进行主动管理，因此需要分配一定的管理储备。已发生的消极项目风险被视为问题。
单个项目风险不同于整体项目风险。整体项目风险代表不确定性对作为一个整体的项目的影响，它大于项目中单个风险之和，因为它包含了项目不确定性的所有来源。它代表了项目成果的变化可能给干系人造成的潜在影响，包括积极和消极的影响。
组织把风险看做不确定性给项目和组织目标造成的影响。基于不同的风险态度，组织和干系人愿意接受不同程度的风险。组织和干系人的风险态度受多种因素影响，这些因素大体可分为三类：
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风险偏好。为了预期的回报，一个实体愿意承受不确定性的程度。
风险承受力。组织或个人能承受的风险程度、数量或容量。
风险临界值。干系人特别关注的特定的不确定性程度或影响程度。低于风险临界值，组织会接受风险；高于风险临界值，组织将不能承受风险。
例如，组织的风险态度可包括组织对不确定性的偏好程度，不可接受的风险级别的临界值，或者组织的风险承受力。组织会基于风险承受力而采取不同的风险应对措施。
积极和消极风险通常被称为机会和威胁。如果风险在可承受范围之内，并且与冒这些风险可能得到的回报相平衡，那么项目就是可接受的。为了增加价值，可以在风险承受力允许的范围内，追求那些能带来机会的积极风险。例如，采取激进的资源优化技术，就是为减少资源使用量而冒风险。
个人和团体的风险态度影响其应对风险的方式。他们的风险态度会受其认知、承受力和各种成见的左右。应该尽可能弄清楚他们的认知、承受力和成见。应为每个项目制定统一的风险管理方法，并开诚布公地就风险及其应对措施进行沟通。风险应对措施可以反映组织在冒险与避险之间的权衡。
要想取得成功，组织应致力于在整个项目期间积极、持续地开展风险管理。在整个项目过程中，组织的各个层级都应该有意地积极识别并有效管理风险。项目从启动那一刻起，就存在风险。在项目推进过程中，如果不积极进行风险管理，那些未得到管理的威胁将引发更多问题。
图11-1 项目风险管理概述
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11.1 规划风险管理
规划风险管理是定义如何实施项目风险管理活动的过程。本过程的主要作用是，确保风险管理的程度、类型和可见度与风险及项目对组织的重要性相匹配。风险管理计划对促进与所有干系人的沟通，获得他们的同意与支持，从而确保风险管理过程在整个项目生命周期中有效实施，至关重要。图
11-2描述本过程的输入、工具与技术和输出，图11-3是本过程的数据流向图。
图11-2 规划风险管理：输入、工具与技术和输出
图11-3 规划风险管理的数据流向图
仔细周密地规划将提高其他风险管理过程的成功率。规划风险管理的重要性还在于为风险管理活动安排充足的资源和时间，并为评估风险奠定一个共同认可的基础。规划风险管理过程在项目构思阶段就应开始，并在项目规划阶段的早期完成。
11.1.1 规划风险管理：输入
11.1.1.1 项目管理计划
在规划风险管理时，应该考虑所有已批准的子管理计划和基准，使风险管理计划与之相协调。风险管理计划也是项目管理计划的组成部分。项目管理计划提供了会受风险影响的范围、进度和成本的基准或当前状态。
11.1.1.2 项目章程
见4.1.3.1节。项目章程可提供各种输入，如高层级风险、项目描述和需求。
11.1.1.3 干系人登记册
见13.1.3.1节。干系人登记册包含了项目干系人的详细信息及角色概述。
11.1.1.4 事业环境因素
见2.1.5节。能够影响规划风险管理过程的事业环境因素包括（但不限于）组织的风险态度、临界值和承受力，它们描述了组织愿意并能够承受的风险程度。
11.1.1.5 组织过程资产
见2.1.4节。能够影响规划风险管理过程的组织过程资产包括（但不限于）：
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风险类别；
概念和术语的通用定义；
风险描述的格式；
标准模板；
角色和职责；
决策所需的职权级别；
经验教训。
11.1.2 规划风险管理：工具与技术
11.1.2.1 分析技术
分析技术用来理解和定义项目的总体风险管理环境。风险管理环境是基于项目总体情况的干系人风险态度和项目战略风险敞口的组合。例如，可以通过对干系人风险资料的分析，确定干系人的风险偏好和承受力的等级与性质。其他技术，如战略风险计分表，用来基于项目总体情况概要地评估项目的风险敞口。基于这些评估，项目团队可以调配合适资源并关注风险管理活动。
11.1.2.2 专家判断
为了编制全面的风险管理计划，应该征求那些具备特定培训经历或专业知识的小组或个人的意见，例如：
高层管理者；
项目干系人；
曾在相同领域项目上工作的项目经理（直接或间接的经验教训）；
特定业务或项目领域的主题专家；
行业团体和顾问；
专业技术协会。
11.1.2.3 会议
项目团队举行规划会议，来制定风险管理计划。参会者可包括项目经理、选定的项目团队成员和干系人、组织中负责管理风险规划和应对活动的任何人员，以及需要参加的其他人员。
会议确定实施风险管理活动的总体计划；确定用于风险管理的成本种类和进度活动，并分别将其纳入项目预算和进度计划中；建立或评审风险应急储备使用方法；分配风险管理职责；根据具体项目的需要，裁剪组织中有关风险类别和术语定义等的通用模板，如风险级别、不同风险的概率、对不同目标的影响，以及概率和影响矩阵。如果组织中缺乏可供风险管理其他步骤使用的模板，会议中可能也要制定这些模板。这些活动的输出将汇总在风险管理计划中。
11.1.3 规划风险管理：输出
11.1.3.1 风险管理计划
风险管理计划是项目管理计划的组成部分，描述将如何安排与实施风险管理活动。风险管理计划包括以下内容：
方法论。确定项目风险管理将使用的方法、工具及数据来源。
角色与职责。确定风险管理计划中每个活动的领导者和支持者，以及风险管理团队的成员，并明确其职责。
预算。根据分配的资源估算所需资金，并将其纳入成本基准，制定应急储备和管理储备的使用方案。
时间安排。确定在项目生命周期中实施风险管理过程的时间和频率，制定进度应急储备的使用方案，确定风险管理活动并纳入项目进度计划中。
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风险类别。规定对潜在风险成因的分类方法。有几种方法可以使用，例如，基于项目目标的分类方法。风险分解结构（Risk Breakdown Structure ，
RBS ）有助于项目团队在识别风险的过程中发现有可能引起风险的多种原因。不同的RBS 适用于不同类型的项目。组织可使用预先准备好的分类框架，可以是简易的分类清单或结构化的风险分解结构。RBS 是按风险类别排列的一种层级结构，示例见图11-4。
图11-4 风险分解结构（RBS ）示例
风险概率和影响的定义。为了确保风险分析的质量和可信度，需要对项目环境中特定的风险概率和影响的不同层次进行定义。在规划风险管理过程中，应根据具体项目的需要，裁剪通用的风险概率和影响定义，供后续过程使用。表11-1是关于消极影响的例子，可用于评估风险对4个项目目标的影响（可对积极影响编制类似的表格）。表11-1用相对量表和数字量表（在本例中是非线性的）两种方法来表示影响。
表11-1 风险对4个项目目标的影响量表
概率和影响矩阵。概率和影响矩阵是把每个风险发生的概率和一旦发生对项目目标的影响映射起来的表格。根据风险可能对项目目标产生的影响，对风险进行优先排序。
进行排序的典型方法是使用查询表或概率和影响矩阵。通常由组织来设定概率和影响的各种组合，并据此设定高、中、低风险级别。
修订的干系人承受力。可在规划风险管理过程中对干系人的承受力进行修订，以适应具体项目的情况。
报告格式。规定将如何记录、分析和沟通风险管理过程的结果，规定风险登记册及其他风险报告的内容和格式。
跟踪。规定将如何记录风险活动，促进当前项目的开展，以及将如何审计风险管理过程。
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11.2 识别风险
识别风险是判断哪些风险可能影响项目并记录其特征的过程。本过程的主要作用是，对已有风险进行文档化，并为项目团队预测未来事件积累知识和技能。图11-5描述本过程的输入、工具与技术和输出，图11-6是本过程的数据流向图。
图11-5 识别风险：输入、工具与技术和输出
图11-6 识别风险的数据流向图
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风险识别活动的参与者可包括：项目经理、项目团队成员、风险管理团队（如有）、客户、项目团队之外的主题专家、最终用户、其他项目经理、干系人和风险管理专家。虽然上述人员往往是风险识别过程的关键参与者，但还应鼓励全体项目人员参与潜在风险的识别工作。
识别风险是一个反复进行的过程，因为在项目生命周期中，随着项目的进展，新的风险可能产生或为人所知。反复的频率及每轮的参与者因具体情况不同而异。应该采用统一的格式对风险进行描述，确保对每个风险都有明确和清晰的理解，以便有效支持风险分析和应对。对风险的描述应该便于比较项目中的某个风险与其他风险的相对后果。项目团队应参与识别风险过程，以便创造并维持团队成员对风险及其应对措施的主人翁感和责任感。项目团队之外的干系人可以提供其他客观信息。
11.2.1 识别风险：输入
11.2.1.1 风险管理计划
见11.1.3.1节。风险管理计划为识别风险过程提供一些关键要素，包括角色和职责分配、已列入预算和进度计划的风险管理活动，以及可能以风险分解结构的形式呈现的风险类别（见图11-4）。
11.2.1.2 成本管理计划
见7.1.3.1节。成本管理计划中规定的工作流程和控制方法有助于在整个项目内识别风险。 11.2.1.3 进度管理计划
见6.1.3.1节。进度管理计划有助于了解可能受风险（已知的和未知的）影响的项目时间（进度）目标及预期。
11.2.1.4 质量管理计划
见8.1.3.1节。质量管理计划中规定的质量测量和度量基准，可用于识别风险。
11.2.1.5 人力资源管理计划
见9.1.3.1节。人力资源管理计划为如何定义、配备、管理和最终遣散项目人力资源提供指南。其中也包括角色与职责、项目组织图和人员配备管理计划，它们是识别风险过程的重要输入。
11.2.1.6 范围基准
见5.4.3.1节。项目范围说明书中包括项目的假设条件，应该把项目假设条件中的不确定性作为项目风险的潜在原因加以评估。
WBS是识别风险过程的关键输入，因为它方便人们同时从微观和宏观两个层面认识潜在风险。可以在总体、控制账户和/或工作包层级上识别并继而跟踪风险。
11.2.1.7 活动成本估算
见7.2.3.1节。对活动成本估算进行审查，有利于识别风险。活动成本估算是对完成进度活动可能需要的成本的量化评估，最好用一个区间来表示，区间的宽度代表着风险的程度。通过审查，可以预知估算的成本是否足以完成某项活动（是否给项目带来风险）。
11.2.1.8 活动持续时间估算
见6.5.3.1节。对活动持续时间估算进行审查，有利于识别与活动或整个项目的应急储备时间有关的风险。类似地，估算区间的宽度代表着风险的相对程度。
11.2.1.9 干系人登记册
见13.1.3.1节。可以利用干系人的信息确保关键干系人，特别是发起人和客户，能以访谈或其他方式参与识别风险过程，为识别风险过程提供各种输入。
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11.2.1.10 项目文件
项目文件能为项目团队更好地识别风险提供与决策有关的信息。项目文件有助于跨团队沟通和干系人之间的沟通。项目文件包括（但不限于）：
项目章程；
项目进度计划；
进度网络图；
问题日志；
质量核对单；
对识别风险有用的其他信息。
11.2.1.11 采购文件
见12.1.3.3节。如果项目需要采购外部资源，采购文件就成为识别风险过程的重要输入。采购文件的复杂程度和详细程度应与计划采购的价值及采购中的风险相匹配。
11.2.1.12 事业环境因素
见2.1.5节。能够影响识别风险过程的事业环境因素包括（但不限于）：
公开发布的信息，包括商业数据库；
学术研究资料；
公开发布的核对单；
标杆对照资料；
行业研究资料；
风险态度。
11.2.1.13 组织过程资产
见2.1.4节。能够影响识别风险过程的组织过程资产包括（但不限于）：
项目文档，包括实际数据；
组织和项目的过程控制资料；
风险描述的格式或模板；
经验教训。
11.2.2 识别风险：工具与技术
11.2.2.1 文档审查
对项目文档（包括各种计划、假设条件、以往的项目文档、协议和其他信息）进行结构化审查。项目计划的质量，以及这些计划与项目需求和假设之间的匹配程度，都可能是项目的风险指示器。
11.2.2.2 信息收集技术
可用于风险识别的信息收集技术包括：
头脑风暴。头脑风暴的目的是获得一份综合的项目风险清单。通常由项目团队开展头脑风暴，团队以外的多学科专家也经常参与其中。在主持人的引导下，参加者提出各
种关于项目风险的主意。头脑风暴可采用畅所欲言的传统自由模式，也可采用结构化
的集体访谈方式。可用风险类别（如风险分解结构中的）作为基础框架，然后依风险
类别进行识别和分类，并进一步阐明风险的定义。
德尔菲技术。德尔菲技术是组织专家达成一致意见的一种方法。项目风险专家匿名参与其中。组织者使用调查问卷就重要的项目风险征询意见，然后对专家的答卷进行归
纳，并把结果反馈给专家做进一步评论。这个过程反复几轮后，就可能达成一致意见。
德尔菲技术有助于减轻数据的偏倚，防止任何个人对结果产生不恰当的影响。
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访谈。访谈有经验的项目参与者、干系人或相关主题专家，有助于识别风险。
根本原因分析。根本原因分析是发现问题、找到其深层原因并制定预防措施的一种特定技术。
11.2.2.3 核对单分析
可以根据以往类似项目和其他来源的历史信息与知识编制风险识别核对单。也可用风险分解结构的底层作为风险核对单。核对单简单易用但无法穷尽，所以应该注意不要用核对单取代必要的风险识别努力。同时，团队也应该注意考察未在核对单中列出的事项。另外，对核对单要随时调整，以便增减相关条目。在项目收尾过程中，应对核对单进行审查，并根据新的经验教训改进核对单，供未来项目使用。
11.2.2.4 假设分析
每个项目及其计划都是基于一套假想、设想或假设而构建的。假设分析是检验假设条件在项目中的有效性，并识别因其中的不准确、不稳定、不一致或不完整而导致的项目风险。 11.2.2.5 图解技术
风险图解技术可包括：
因果图。又称石川图或鱼骨图，用于识别风险的起因。
系统或过程流程图。显示系统各要素之间的相互联系及因果传导机制。
影响图。用图形方式表示变量与结果之间的因果关系、事件时间顺序及其他关系。如图11-7所示。
图11-7 影响图
11.2.2.6 SWOT分析
这种技术从项目的每个优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threat）出发，对项目进行考察，把产生于内部的风险都包括在内，从而更全面地考虑风险。首先，从项目、组织或一般业务范围的角度识别组织的优势和劣势。然后，通过SWOT 分析再识别出由组织优势带来的各种项目机会，以及由组织劣势引发的各种威胁。这一分析
也可用于考察组织优势能够抵消威胁的程度，以及机会可以克服劣势的程度。
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11.2.2.7 专家判断
拥有类似项目或业务领域经验的专家，可以直接识别风险。项目经理应该选择相关专家，邀请他们根据以往经验和专业知识指出可能的风险。需要注意专家的偏见。
11.2.3 识别风险：输出
11.2.3.1 风险登记册
识别风险过程的主要输出就是风险登记册中的最初内容。风险登记册会记录风险分析和风险应对规划的结果。随着其他风险管理过程的实施，风险登记册还将包括这些过程的输出，其中的信息种类和数量也就逐渐增加。风险登记册的编制始于识别风险过程，然后供其他风险管理过程和项目管理过程使用。最初的风险登记册包括如下信息：
已识别风险清单。对已识别风险进行尽可能详细的描述。可采用结构化的风险描述语句对风险进行描述。例如，某事件可能发生，从而造成什么影响；或者，如果存在某个原因，某事件就可能发生，从而导致什么影响。在罗列出已识别风险之后，这些风险的根本原因可能更加明显。风险的根本原因就是造成一个或多个已识别风险的基本条件或事件，应记录在案，用于支持本项目和其他项目以后的风险识别工作。
潜在应对措施清单。在识别风险过程中，有时可以识别出风险的潜在应对措施。这些应对措施（如果已经识别出）应该作为规划风险应对过程（见11.5节）的输入。
11.3 实施定性风险分析
实施定性风险分析是评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。本过程的主要作用是，使项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险。图11-8描述本过程的输入、工具与技术和输出，图11-9是本过程的数据流向图。
图11-8 实施定性风险分析：输入、工具与技术和输出
图11-9 实施定性风险分析的数据流向图
工程项目风险管理
第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述
工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责；
2011年10月高等教育自学考试北京市命题考试 项目风险管理试卷 （课程代码：05064） 本试卷分为两部分，共9页，满分100分；考试时间150分钟。 1、第一部分为选择题，应考者必须在“答题卡”上的“选择题答题区”内按要求填涂，答在试卷上无效。 2、第二部分为非选择题，应考者必须在“答题卡”上的“非选择题答题区”内按照试题题号顺序直接答题，答在试卷上无效。 第一部分选择题（共84分） 一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1．下列不属于项目风险基本特征的是（） A、客观性 B、多样行 C、必然性 D、规律性 2．对某种特定的风险，测定其风险事故发生的概率及其损失程度的工作是（） A、风险识别 B、风险估计 C、风险处理 D、风险管理效果评价 3．运用某种有偿方式将风险转移给资金雄厚的机构，从而改变风险承担主体，是指（）A、风险转移 B、风险规避 C、风险缓解 D、风险自留 4．在风险管理的____过程，我们会用风险的分类作为输入。（） A、风险识别 B、风险定性分析 C、风险定量分析 D、风险应对规划 5．当____时候，需要制定附加风险应对措施。（） A、WBS发生变化 B、成本基准计划发生变化 C、预料之外的风险事件或影响大于预期影响 D、项目计划于更新 6．在以下可用于风险识别的历史信息中，最不可靠的是（） A、项目档案 B、商业数据库 C、项目小组知识 D、经验数据库 7．风险分析最简单的形式是（） A、概率分析 B、敏感分析 C、德尔菲技术 D、效用理论 8．风险管理的基本程序包括（） A、识别、评价、制订对策和控制 B、识别、规划、控制和评估 C、要素识别、缓解管理和对策
高等教育自学考试项目管理(独立本科段)专业证书课程 考试大纲 课程名称：项目风险管理课程代码：050642015年4月版 第一部分课程性质与设置目的 一、课程性质与特点 本课程是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP）相结合的高等教育自学考试项目管理（独立本科段）专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准为依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。 本课程系统介绍项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论和方法，又兼顾项目风险管理的最新发展。 二、课程目标与基本要求 本课程的目标和任务是使学生通过本课程的自学和教学辅导，了解并掌握项目风险管理的基本概念，项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控相关理论和方法。为考生未来从事项目管理工作打下基础。 本课程要求重点掌握下列章节的内容：第1章第1、2、3、4节；第2章第1、2、4节；第3章第1、2、3节；第4章第1、2、3节；第5章第1、2、3节；第6章第1、2节。 三、与本专业其他课程的关系 本课程是项目管理（独立本科段）专业的专业课，本课程与《项目范围管理》、《项目成本管理》、《项目时间管理》、《项目质量管理》、《项目范围管理》、《项目采购管理》等课程相互衔接配合。 第二部分考核内容与考核目标 第1章绪论
一、学习目的与要求 本章是全书的重点章节，通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论和体系有一个系统、全面的理解。 二、考核知识点与考核目标 识记：风险内涵 风险管理内涵 项目风险管理内涵 项目风险管理的实施程序 理解：项目风险管理的阶段 项目风险管理的目标 项目风险管理体系的基本构成 风险管理的发展历程和趋势 第2章项目风险管理规划 一、学习目的与要求 项目风险管理规划是提高项目风险管理成功率的保证，其目标是制定详细的项目风险管理行动方案。通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论实践应用的全过程有一个整体把握。 二、考核知识点与考核目标 识记：项目风险管理规划的内涵 项目风险管理规划的目标 项目风险管理规划的基本内容 理解：项目风险管理计划的形成过程 项目风险管理规划相关理论，包括Berry Boehm风险管理模型、持续风险管理模 型（CRM）等 应用：项目风险管理计划模板 项目风险管理规划的技术与方法 第3章项目风险识别 一、学习目的与要求 项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。能否有效识别项目
天津大学本科生课程教案工程成本规划与控制课程教案 本次授课题目：工程项目成本风险分析与管理对应教学 大纲章节： 第十章 教师、听课对象、时间和地点： 教学目标：1）了解工程成本构成要素的不确定性2）熟悉工程成本风险分析与管理 3）熟悉工程成本风险管理技术 教学重点：1）工程成本风险分析与管理2）工程成本风险管理技术 教学难点及化解 措施： 工程成本风险管理技术（通过回顾其他先修课程的内容和新方法重点讲解） 教学过程 序号教学内容 时间 分配 教师活动学生活动 1 工程成本构成要素的不确定性10分钟讲解，听课，理解 2 工程成本风险识别10分钟讲解，举例分 析 听课，理解，提问 3 工程成本风险估计15分钟讲解听课，理解 4 工程成本风险评价20分钟讲解，提问听课，理解，问答 5 工程成本风险管理技术35分钟讲解，举例分 析 听课，理解，回答问 题
天津大学本科生课程教案 第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经 项目环境不确定 项目行为主体不确定 信息不完备 工程成本的不确定 工程成 本构成要素的不确定性
北航《项目风险管理》在线作业1 一、单选题（共10 道试题，共30 分。） 1. 项目风险评价的依据是（）。 A. 项目范围说明书、风险管理计划 B. 风险管理计划、风险记录手册、组织管理知识 C. 风险管理计划、风险记录手册、项目范围说明书 D. 风险管理规划、风险识别和估计的成果、项目进展状况、项目类型 正确答案： 2. 下列不属于项目风险基本特征的是（）。 A. 客观性 B. 多样行 C. 必然性 D. 规律性 正确答案： 3. 所谓（），是对一个风险事件所采取的行动，它是为减小风险发生的可能性，或者降低它的有害影响的严重性而采取的行动。 A. 风险应对 B. 风险响应 C. 风险控制 D. 风险决策 正确答案： 4. （）就是对项目风险提出处理意见和办法。 A. 风险监控 B. 风险应对 C. 风险分析 D. 风险决策 正确答案： 5. 敏感性分析程序是（）。 A. 确定分析指标、计算影响程度、选择不确定因素、寻找敏感因素 B. 确定分析指标、选择不确定因素、计算影响程度、寻找敏感因素 C. 选择不确定因素、计算影响程度、确定分析指标、寻找敏感因素 D. 确定不确定因素、确定分析指标、计算影响程度、寻找敏感因素 正确答案： 6. 当（）时候，需要制定附加风险应对措施。 A. WBS发生变化 B. 成本基准计划发生变化
C. 预料之外的风险事件或影响大于预期影响 D. 项目计划于更新 正确答案： 7. 风险管理的基本程序包括（）。 A. 识别、评价、制订对策和控制 B. 识别、规划、控制和评估 C. 要素识别、缓解管理和对策 D. 评价、回避、接受和缓解 正确答案： 8. 通过风险分析过程决定所识别的一个风险事件无法避免，也不能减轻或保险，这是个关键的风险事件，一旦发生可能造成项目失败，项目经理最佳的选择是（）。 A. 贬低风险的重要性，让项目团队找到一个克服任何失败的方法 B. 非常关注，加强管理该风险事件和所有的其它相关事件 C. 让项目评估小组继续分析该风险事件，直到降低预期负值 D. 忽略风险评估，因为不管赋予了什么值，都只是一个估计，绝对不会完全等同于预期的状态 正确答案： 9. 项目经理可能意识到不能满足某些合同条款和项目目标，要达到某些规范既费成本又花时间。这时项目出现风险可能性较高，同客户协商降低风险可能性这种手段（）。 A. 可以消除所有项目和客户风险而不需要任何成本 B. 可以重新定义风险对客户发生的可能性 C. 可以使项目范围减小并改进交付给客户的产品 D. 可能减少支付罚金的成本并且满足修订过的规范达到客户的最低要求 正确答案： 10. 下列（）工具最适合衡量计划进度风险。 A. CPM B. 决策树 C. WBS D. PERT 正确答案： 北航《项目风险管理》在线作业1 二、多选题（共10 道试题，共40 分。） 1. 在项目生命周期内持续使用（）等措施来落实质量方针的执行。 A. 质量计划 B. 质量控制 C. 质量保证
（风险管理）第十章工程项目成本风险分析与管理
工程成本规划与控制课程教案教案编号：CM10-001
第十章工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1工程成本构成要素不确定性的原因 ①项目环境的不确定性
项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。 ②工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图10.2）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理 图10.2工程行为主体不确定性 ③工程成本信息不完备 信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图10.3所示“＋”表示正向相关。 （2）工程成本构成要素服从一定概率分布 工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是： ①大数定律 大数定律（LawofLargeNumbers）是指对大量随机现象中普遍存才的必然性与规律性的抽象化总结，在随机现象的大量重复出现中，往往呈现几乎必然的规律，这类规律就是大数定律。随着研究对象的观察单位数增加到足够量时，研究对象的规律才通过误差很小的稳定性统计指标值反映出来。这为工程成本构成要素服从一定概率分布提供理论基础。 ②主观概率 主观概率是在一定条件下，对未来不确定事件及风险事件发生可能性大小的一种主观
第11章项目风险管理 1.以下都是风险管理规划会议的内容，除了( )。 A.识别风险 B.确定用于风险管理的进度活动及其所需成本 C.建立风险应急储备的使用方法 D.制定风险管理工作的相关模板 2.风险再评估与风险审计都是监控风险过程的工具，它们之间的主要差别在于( )。 A.项目阶段结束时进行风险再评估，整个项目结束时进行风险审计。 B.风险再评估由项目管理团队实施，风险审计由管理层实施。 C.风险再评估由项目管理团队实施，风险审计由项目经理实施。 D.风险再评估由项目团队实施，风险审计由项目团队之外的独立第三方实施。 3.风险数据质量评价是哪个过程的工具与技术?( ) A.实施定性风险分析 B.实施定量风险分析 C.规划风险应对 D.监控风险 4.风险识别过程会得到( )。 A.风险分解结构 B.风险清单及风险特征 C.风险责任人 D.风险应对措施 5.最有可能导致项目风险管理失败的因素是( )。 A.风险应对计划不起作用 B.风险监控不力 C.缺乏风险登记册 D.项目范围说明书不够详细 6.在风险管理中，风险责任人的主要责任是( )。 A.识别风险 B.预防风险发生 C.规划风险应对措施 D.实施风险应对措施 7.对未知风险通常应该采取以下哪项措施进行管理?( ) A.事先制定应对措施 B.设法消除 C.制订应急计划 D.设法减轻 8.用来检查风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及用来检查风险管理过程的有效性的工具是( )。 A.风险评估 B.风险审计 C.偏差和趋势分析 D.技术绩效测量 9.以下哪个不是识别风险过程所用的图解技术?( ) A.因果图 B.亲和图 C.流程图 D.影响图 10.某个新产品研发项目，预计投资200万美元。该产品未来市场前景很好的概率为50％，可获利1000万美元；市场前景一般的概率为30％，可获利500万美元。该项目的预期货币价值是( )。 A.450万美元 B.650万美元 C.500万美元 D.数据不全，无法计算 11.不为处理某风险而修改项目计划的风险应对策略称为( )。 A.接受 B.转移 C.开拓 D.回避 12.给项目分配最有能力的人力资源，以确保抓住某个机会，这是属于( )。 A.风险接受 B.风险提高 C.风险开拓 D.风险分享 13.在项目执行过程中未按时实现某个中期里程碑，就是项目不能按期完工的( )。 A.风险触发因素 B.风险警告信号 C.风险症状 D.以上都是 14.以下都是风险管理计划的内容，除了( )。 A.风险类别 B.风险清单 C.风险概率和影响矩阵 D.风险概率和影响定义 15.项目风险管理包括以下所有过程，除了( )。 A.实施定量风险分析 B.规划风险管理 C.实施定性风险分析 D.实施风险应对措施 16.规划风险管理过程应该开始于( )。
第七章设备工程项目的风险管理 第一节项目风险与风险管理一 一、项目风险的概念 （一）风险的定义 风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在。企业面临经济风险，技术风险、环境风险；个人面临疾病、失业、意外事故等风险。进行任何经济、社会活动，包括工程项目的实施都有风险。风险是一种客观存在。这就要求包括设备监理工程师在内的项目各参与方正视风险、研究风险，确定风险管理目标，建立风险管理的体系。 对风险的定义有很多种，传统上的风险定义总是将风险和灾害或损失联系在一起，我国工程管理界长期以来的风险定义也认为风险是意外损失或损害发生的可能性。 以上的风险定义强调风险是由不确定性造成的负面效应引发的，该定义专注于风险的负面影响，即风险是有害的，会给工程项目带来威胁。事实上，与风险相对的是机遇，任何不确定性也同时孕育着机会，即正面效应，如材料价格变化所带来的风险。如果材料价格上涨，会使得工程造价升高；而如果材料价格下降，项目还能因此受益。因此，近年来，越来越多的国际性组织开始接受“风险是中性的”这一概念，国际标准化组织(ISO)定义风险为“某一事件发生的概率和其后果的组合”；美国项目管理协会的定义是“风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个项目目标造成影响”.显然，上面的这两种风险定义方式均将风险视为中性的，即风险造成的后果可能是消极的，也可能是积极的，后果为消极的是威胁，后果为积极的是机
会。 从设备监理工程师管理风险的目的是帮助业主回避或降低设备工程风险所带来的负面影响来说，设备监理管理的风险更多地可能带来损失的一面，这也是国内工程管理行业处理风险的惯例。虽然这种处理方式看起来较为稳妥，但实际上由于只重视损失的一面，而完全放弃可能的机会，造成风险管理总体上的一种不平衡。例如，对待材料、设备价格变动的风险，一部分工程业主采用的方式是以固定总价合同形式将价格变动的风险转移给承包商，看似业主完全不承担风险，但实际上这种方式是一种以多支付风险金换取承包商接受该项风险的方式，而且承包商在接受该风险后对材料、设备也大多采用即时采购的方式，被动接受市场价格的变动。如果材料、设备价格不变或下降，则风险金转为承包商的超额利润，价格上涨则承包商可以用风险金来补偿价格上涨所带来的损失，显然，这种消极的处理方式除了利用业主和承包商在价格变动趋势判断的信息不对称可以略微降低损失外，并没有给业主和承包商带来实质的好处。实际上，如果从主动干预风险、正确理解风险可能带来利益或损失的角度考虑问题，对大宗材料的价格管理至少可以利用期货市场，采用套期方式主动锁定风险利润或损失，从而达成预期目标。 对风险概念的进一步的解释包括了以下几个更深层次的含义： (1)风险是一种潜在的可能性，是一种客观存在，人们事前无法确认其在何时何地发生； (2)风险是中性的，可能带来的影响既可能是负面的，也可能是正面的，但人们关注的是不希望的事件或活动的结果，即损失或负面影响； (3)事件或活动的后果与事前的预期（目标）存在不一致和偏差，结果偏
第十章工程项目成本风 险分析与管理 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
工程成本规划与控制课程教案 教案编号：CM10-001
第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图）： 图 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经济、社会、自然等）的预测，是基于正常的或理想的技术、管理和组织。而
在具体实施过程中，工程项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。 ②工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理 图工程行为主体不确定性 ③工程成本信息不完备 信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图所示“＋”表示正向相关。 （2）工程成本构成要素服从一定概率分布 工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是： ①大数定律
PMP考试之第十一章项目风险管理（一） 【本章知识重点】 ★项目风险管理的6个过程 ★风险的定义、分类（记住Business与Pure） ★风险的要素 ★如何识别风险：（风险的因素、分类和触发器） ★定性分析的工具 ★定量分析的工具 ★风险应对计划：（理解应对计划的四个战略） ★风险监控 【电子笔记】 风险管理：指对项目风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程。 它包括两个方面： 1.尽量扩大有利于项目目标事项发生的概率与后果； 2.尽量减小不利于项目目标事项发生的概率与后果。 项目风险管理包括6个过程： 11.1风险管理规划：决定如何进行和规划项目的风险管理活动； 11.2风险识别：判断哪些风险会影响项目，并将这些风险的特性文档化； 11.3风险定性分析：对风险及其条件进行定性分析，以便按其对项目目标影响进行排序；
11.4风险定量分析：量度风险的概率与后果，估计其对 项目目标造成的影响； 11.5风险应对规划：制订为项目目标增加机会、减轻威 胁的程序与技术； 11.6风险监测与控制：在项目整个生命期间监测残余风险、识别新风险，执行减轻风险计划，并对这些计划的有效性进行评估。 已知风险：已经识别与分析的风险，因此有可能对其做出规划。未知风险：无法管理。 组织从对项目成功威胁的角度看待风险。风险对项目所造成的威胁只要能与冒此风险所得到的收获相抵，就属于可接受风险。凡属于机会的风险不妨为之一搏，使项目目标从中受益。 11.1风险管理规划 风险管理规划：决定如何着手与规划风险管理活动的过程。 11.1.1风险管理规划的投入 1.项目章程（Projectcharter） 2.组织的风险管理方针 （Organization’sriskmanagementpolicies） 有些组织可能有事先规定的风险分析和应对办法，这些办法使用于具体的项目时要量体裁衣地的进行修改。 3.已明确的岗位和职责（Definedrolesandresponsibilities） 事先明确的岗位与职责，以及决策权限的层次都会影响规划。 4.干系人的风险承受力（Stakeholderrisktolerances） 不同组织与不同个人对风险的承受力各不相同。这将在其方针陈述与行动中表现出来。
第10章项目风险管理 1.某项目的供应商供货已延误了2周。判定这一事件将会如何影响项目进度的过程叫做风险_____。 A. 识别 B.减轻 C.模拟 D.评估 2.公司通过竞标接手一个建筑项目，并与对方签署协议。现公司要求由你来领导这个项目，而你认为 有可能会预算不足。你首先应该_____。 A.会见客户，就合同重新进行谈判 B.澄清项目范围 C.使用较便宜的资源 D.进行风险分析 3.制定备用计划是以下哪项的一个实例？ A.风险接受 B.风险回避 C.权变措施 D.应急计划 4.假设是启动过程的一种有效产出。在项目执行之前，每种假设必须被明确或被确定为_____。 A.限制 B.风险 C.成果 D.问题 5.你得到通知，分包商将误工8周，这可能会使项目延期完成。下列哪一项是首先应采取的最合适做 法？ A.制定补救计划 B.要求分包商按期完成 C.告知客户项目将延期完成 D.采取法律手段 6.风险管理计划不包括以下哪项？ A.预算 B.时间安排 C.风险类别 D.风险登记册 7.识别风险包括确定哪些风险可能影响项目，并记录以下哪项？ A.风险特征 B.集中领域 C.潜在应对措施 D.预期货币值 8.项目团队成员参与风险识别过程的好处在于_____。 A.尽可能全面地识别项目风险 B.保持他们对风险及相应风险应对措施的主人翁感和责任感 C.有助于项目团队建设 D.有利于营造共同参与项目决策的氛围 9.你作为一个建筑设计项目的项目经理，在任务将近完成时，计算机中心遭遇病毒侵袭，丢失了所有 源代码，而且没有任何备份数据，导致数月的努力付诸东流。以下何种是预防发生这一问题的最佳行动？ A.为项目进皮管理计划增加应急储备 B.查明风险和列入缓解方案 C.为备份地址做出预算和开发修复程序 D.加快进度计划，将之缩短2天 10.风险应对责任人需要定期向项目经理汇报以下各项，除了_____。 A.风险应对计划的有效性 B.未曾预料到的后果 C.应对具体风险的细节 D.为应对风险采取的纠正措施 11.你在想办法采取行动去提高项目目标实现的机会，减少项目目标受威胁的机会。下一步你应该做 什么？ A.判断哪些风险会影响项目，并记录这些风险的特征 B.识别、分析、规划最近新出现的风险 C.决定如何采取行动去执行风险管理活动 D.依据风险发生的概率来评估风险的优先级 12.规划风险应对是为了_____。 A.采取措施识别项目风险 B.制定提高机会、降低威胁的方案和措施 C.制定项目风险清单
“ X X 风X 险”分项析目
团队成员介绍： 目录 第一章背景 (4) 第二章目标 (5) 第三章选择原因 (6) 第四章风险识别 (7) XXX饮品店SWOT分析 (7) 第五章风险估计 (8) 5.1 期望收益值 (8) 5.2 等概率 (8) 5.3 悲观主义 (8) 5.4 乐观主义 (8) 第六章风险评价 (9) 6.1决策树法 (9) 6.2层次分析法 (10) 第七章结论 (12) 7.1 位置 (12) 7.2 品种 (12) 7.3 规模 (12) 第八章建议 (12)
第一章背景 奶茶在2000年推出以来受到了广大的朋友的热衷，在这个年龄群中尤其以学生为主,这与企业一直以学校为重点为主攻点有很大的关系。 奶茶可以去油腻、助消化、益思提神、利尿解毒、消除疲劳，也适合于急慢性肠炎、胃炎及十二指肠溃疡等病人饮用。对酒精和麻醉药物中毒者，它还能发挥解毒作用。这些卖点还没有哪个公司把它提炼出来做很强的宣传造势来树立品牌形象! XXX是一家以经营烧仙草、奶茶、双皮奶等产品的饮品店，XXX独具特色，XX仅此一家，奶茶，双皮奶，果饮种类繁多，味道服务俱佳，价格公道，深受大家喜爱。她坐落于XXX以东的巷子口，南面是XXXX的宿舍区，东面是考研教室，其余两面是XX村居民的民宅和开设的小饭店，地理位置优越，客流量大。第二章目标 以XXX为研究对象，收集资料，分析问题，并找出应对的方法，使够味达更好的服务于大家，也因此得以茁壮的成长。 企业精神：诚信经营，勇于创新，追求卓越 企业目标：创造中国饮食行业的世界名牌 企业宗旨：树立现代企业形象，领导饮食连锁业的发展 经营理念: 通过连锁经营，将成功的商业运做模式复制到全国各地，推动社会经济的发展;在平衡中追求卓越，在进取中超越自我态度决定 高度，永远不对自己说-不可能! 经营原则：精诚合作，共同发展团队精神：管理规范化，经营国际化，员工职业化，建立竞争，和谐，快速行动的团队。 服务宗旨：以微笑换满意，以诚心换放心。让感动常在! 宣传口号：轻松饮，让轻松变的就这么简单! 轻松饮非常注重品牌的打造，具有短，中，长期的品牌战略规划和实施计划，全方位保证品牌的品质，以其独特的经营模式和经典的饮食文化创造一流的餐饮品牌! 第三章选择原因 XXX餐饮店十分具有特色，提供的产品独特，口味与服务俱佳，但无奈由于
高等教育自学考试项目管理( 独立本科段 ) 专业证书课程 考试大纲 课程名称：项目风险管理课程代码：050642015 年 4 月版第一部分课程性质与设置目的 一、课程性质与特点 本课程是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP ）相结合的高等教育自学考试项目 管理（独立本科段）专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准为依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。 本课程系统介绍项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论和 方法，又兼顾项目风险管理的最新发展。 二、课程目标与基本要求 本课程的目标和任务是使学生通过本课程的自学和教学辅导，了解并掌握项目风险管理的基本概念，项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目 风险监控相关理论和方法。为考生未来从事项目管理工作打下基础。 本课程要求重点掌握下列章节的内容：第 1 章第 1、 2、3、4 节；第 2 章第 1、2、4 节；第 3 章第 1、2、 3 节；第 4 章第 1、2、3 节；第 5 章第 1、2、 3 节；第 6 章第 1、2 节。 三、与本专业其他课程的关系 本课程是项目管理（独立本科段）专业的专业课，本课程与《项目范围管理》、《项目成本管理》、《项目时间管理》、《项目质量管理》、《项目范围管理》、《项目采购管理》等课程相互衔接配合。 第二部分考核内容与考核目标 第1章绪论
一、学习目的与要求 本章是全书的重点章节，通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论和体系有一个系统、全面的理解。 二、考核知识点与考核目标 识记：风险内涵 风险管理内涵 项目风险管理内涵 项目风险管理的实施程序 理解：项目风险管理的阶段 项目风险管理的目标 项目风险管理体系的基本构成 风险管理的发展历程和趋势 第 2 章项目风险管理规划 一、学习目的与要求 项目风险管理规划是提高项目风险管理成功率的保证，其目标是制定详细的项目风险管理行动方案。通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论实践应用的全过程有一个整体把握。 二、考核知识点与考核目标 识记：项目风险管理规划的内涵 项目风险管理规划的目标 项目风险管理规划的基本内容 理解：项目风险管理计划的形成过程 项目风险管理规划相关理论，包括 Berry Boehm 风险管理模型、持续风险管理模型 （ CRM ）等 应用：项目风险管理计划模板 项目风险管理规划的技术与方法 第 3 章项目风险识别 一、学习目的与要求 项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。能否有效识别项目
项目风险管理讲义 本单元的教学目的与要求 风险管理是项目管理的重要组成部分。通过本章学习，要了解项目风险的来源、性质及发生规律等，掌握项目风险管理的几个步骤，学会如何进行项目风险管理。 重点、难点及对学生的要求 要求学生了解项目风险的来源、性质及发生规律等，掌握项目风险管理的几个步骤，学会如何进行项目风险管理。项目风险管理规划、识别、估计、评价、应对、监控等是本章重点也是难点。 风险管理是人们对潜在的意外损失进行规划、识别、估计、评价、应对和监控的过程，它是对项目目标的主动控制。风险管理是项目管理的重要组成部分，它贯穿于项目生命周期的始终。 8.1 概述 8.1.1风险的定义、特征及分类 任何风险定义都可能带有一定的主观性，这主要是由风险的特点和它所应用的范围所决定的，以下是一些常见的风险定义表述： (1)风险是有害后果发生的可能性，是对潜在的、未来可能发生损害的一种度量。 (2)风险是在一定的时间和空间、在冒险和弱点交互过程中产生的一种预期损失。 (3)风险是一个统计概念，用于描述在给定的时间和空间中消极事件和状态影响人或事件的可能性。 要全面理解风险的定义，应注意以下几点： (1)风险是与人们的行为相联系的，这种行为既包括个人的行为，也包括群体或组织的行为。 (2)客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客观状态变化的规律性，对相关的客观状态做出科学的预测，这也是风险管理的重要前提。 (3)风险是指可能的后果与目标发生负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程度不同，而在复杂的现实经济生活中，“好”与“坏”有时很难截然分开，需要根据具体情况加以分析。 (4)尽管风险强调负偏离，但实际中也存在正偏离。 根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对风险进行不同的分类。其目的在于理论上便于研究，实践上便于根据不同类别的风险采取不同的管理策略。 (1)按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险； (2)按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险； (3)按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险； (4)按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险； (5)按损失产生的原因可将风险分为自然风险和人为风险； (6)按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险； (7)按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。 8.1.2风险管理的定义、产生和发展 风险管理(Risk Management)是指项目管理组织对可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、
厦门大学远程教育在线练习 -项目风险管理第一章 单选题17道题 1、项目中哪一个阶段赌注最小？( A )(1.0分) A、概念 B、实施 C、转换 D、项目后评价 E、只有A和B 2、不确定性指的是的情况( C ) (1.0分) A、结果已知但是发生概率很高 B、结果和发生概率都已知 C、结果和发生概率都不知道 D、自然状态可随时发生变化 E、不同自然状态的概率可随时发生变化 3、风险管理允许项目经理和项目团队。( E ) (1.0分) A、在项目的计划过程中消除大部分风险 B、辨别项目风险 C、辨别不同风险的影响 D、计划合适的反应 E、只有B、C和D 4、项目管理方法论应该与结合起来。( E ) (1.0分) A、建筑项目 B、系统项目
C、复杂项目 D、大型项目 E、以上皆是 5、项目的哪一个阶段不确定性最大？( C ) (1.0分) A、设计 B、规划实施 C、概念 D、各阶段结束时 E、以上皆是 6、风险管理的定义是( E )。(1.0分) A、系统的定义、评价和提供风险因索的正式过程 B、集中辨别并控制可能会带来不希望的后果的领域和事件的一套正规系统的管理方法 C、辨别、分析以及在整个项目寿命期中对风险因素作出反应的、最有利于项目目标的一门艺术和科学 D、A和C E、以上皆是 7、产生风险事件的原因是( D ) (1.0分) A、机会 B、概率 C、保险政策 D、危害 E、以上皆是 8、风险( B )(1.0分) A、随危害降低，随防卫程度降低
B、随危害升高，随防卫程度降低 C、随危害升高，随防卫程度升高 D、随危害降低，随防卫程度升高 E、不是危害和防卫程度的函数 9、不受欢迎的未来风险事件和结果被称作( A ) (1.0分) A、风险 B、机会 C、惊喜 D、偶发性事件 E、以上都不 10、受欢迎的未来事件和结果被称作( B ) (1.0分) A、风险 B、机会 C、惊喜 D、偶发性事件 E、以上都不是 11、项目风险通常被定义为一项减少的功能。( E ) (1.0分) A、不确定性 B、破坏 C、时间 D、成本 E、A和B 12、在项目中应用风险管理准则的目的是( B )。(1.0分) A、消除所有项目风险
工程建设项目风险管理办法（试行） 2009年7月 工程项目管理体系文件系列之六
工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行 2009年7月第一版第 1 页共 14 页
目录 第一章总则------------------------------------1 第二章定义------------------------------------1 第三章组织机构和职责--------------------------2 第四章风险管理计划----------------------------3 第五章风险识别--------------------------------5 第六章定性风险分析----------------------------6 第七章风险应对规划----------------------------7 第八章风险监控--------------------------------8 第九章附则------------------------------------10 附表1. 风险登记册示例--------------------------11 附表2. 风险识别调查问卷示样--------------------12 附图1：风险图示例------------------------------13 附图2：项目风险管理简易流程图------------------14 工程项目
工程建设项目风险管理办法（试行） 第一章：总则 第一条为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发 生时减轻风险负面影响，特制订本办法。 第二条本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。 第三条凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。 第四条风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方 面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道， 形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。 第五条本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司/项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各 自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工 作。 第六条工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。 第二章：定义 第七条以下定义适用于本办法： 1. 总公司系指中国海洋石油总公司； 2. 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部； 3. 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、 油服、海工等二级单位； 4. 项目公司/项目组系指由总公司、公司或合资公司组建的针对某一特 定项目的专职管理机构； 工程项目管理体系文件系列之六工程建设项目风险管理办法（试行）年月日试行年月第一版 2009 8 1 2009 7 第 2 页共 14 页
风险分析 风险分析的过程就是评估已经识别风险的影响和可能性大小的过程，确定风险可能造成的影响，同时对风险进行排序，确定特定风险与指导相应风险应对措施的开发。 风险的分析实际上是对风险的管理。风险分析分定性分析和定量分析两个阶段。 1.定性风险分析 定性风险分析是评估已识别风险的影响和可能性的过程。 这一过程用来确定风险对项目目标可能产生的影响，对风险进行排序。它在明确特定风险和指导风险应对方面十分重要。 定性风险分析要求使用已有的定性分析方法和工具来评估风险发生的概率和后果。 这一过程往往需要重复进行，以跟上项目风险的变化。 定性分析，顾名思义，它主要是从一些概念方面或者用一些不很精确的表述、风险的性质、特性、包括后果的影响大小做一个分析和排序。定性分析里可以采用一些数字来表示风险的大小，但是数字分析主要是在一些经验或者经验估计的基础上进行的。 2.定量风险分析 定量分析是把单个的分析结果系统化、综合化，得出某一项风险对一些项目总体的影响，后果和可能性大小。 定性风险分析方法和步骤 定性风险分析方法 在定性分析中通常采用概率这个术语。 风险的概率是指某一个风险发生的可能性。使用定性术语可以将风险的概率及其后果描述为极高、高、中、低、极低五档。风险后果是指风险发生对项目目标产生的影响。后者指的是一个结果，前者指的是一种可能性。 风险的这两个维度适用于具体风险事件，而不适用于项目整体。使用风险概率和风险后果来分析风险，可以帮助我们甄别出哪些风险需要强有力的控制与管理。 在风险评估当中，可以采用一些风险度的预算规则。 风险发生可能性：VH H M L VL 损失严重性：VH H M L VL 风险运算例： LL=VL MM=M HH=VH MH=H ML=L 按照项目风险的大、小、中进行评估，分ＶＨ（非常高），H，（高），Ｍ（中等），Ｌ（低），ＶＬ（特别低）五档，表示风险发生的可能性， 也可以用这五个字母、五个等级表示损失的大小和严重性。 如果可能性比较低，是Ｌｏｗ（Ｌ），损失的严重性也是Ｌ，两者乘积的结果，Ｌ乘Ｌ，等于ＶＬ（非常低）。 这样就定义了一种风险的计算公式。类似的Ｍ乘Ｍ，等于Ｍ，Ｈ乘以Ｈ等于ＶＨ（非常高），Ｍ乘以Ｈ等于Ｈ，Ｈ乘以Ｌ等于Ｌ。 用定性的分析方法也可以给出风险运算的计算方法。但是与定量的风险分析比较，这种评估只是一个框架式的大致的分析，如果要进一步进行风险分析，还需要采取进一步的定量