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证券交易第七章【题库·答案版】

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证券交易第七章

1: 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资历产管理业务客户。【√】

2: 证券公司资产管理业务的法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【×】

3: 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的,在存续期间,不得收回所投入的资金。【√】

4: 证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。【×】

5: 法人或依法成立的其他组织用筹集的奖金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集金证明文件。【√】

6: 集合资产管理计划的推广期间费用可以从集合资产管理计划资产中列支。【×】

7: 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所证券专用账户。【√】

8: 将集合计划投资于一家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的20%。【×】

9: 资产管理业务可将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。【×】

10: 集合资产管理业务投资运作,应当在专用交易单元上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构及公司所在地中国证监会派出机构备案。【√】

11: 集合资产管理计划资产中的债券,可以用于回购。【×】

12: 证券公司参与一个集合资产计划的自有资金不得超过成立规模的10%。【×】

13: 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。【√】

14: 设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。【√】

15: 参与集合资产管理计划的顾客在任何情况下都不得转让其所拥有的份额。【×】

16: 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。【√】

17: 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、租借、转让或其他方式提供给他人使用。【√】

18: 集合资产管理计划申购新股,设申购上限,不超过该计划总资产的80%。【×】

19: 自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。【√】

20: 证券资产管理业务和证券自营业可以由同一个分管。【×】

21: 集合资产管理业务的的特点是集合性、客户资产必须进行托管、投资范围有限定性的非限定性之分和通过专门账户投资运作。【√】

22: 集合资产管理计划的推广包括报刊、电视、播的推广集合。【×】

23: 证券公司参与多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的20%。【×】

24: 证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。【×】

25: 集合计划资产可用于承担无限责任的投资。【×】

26: 资产管理业务的市场风险按规定应该证券公司和客户平均分担。【×】

27: 合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【√】

28: 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的20%。【×】

29: 证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2亿元。【√】

30: 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。【√】

31: 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每个季度结束之日起【5】日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

32: 证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合【证监会】的规定。

33: 证券公司将其所管理的客户资产投资于一定公司发行的证券,按证券面值计算,不超过该证券发行总量的【10%】。

34: 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是【证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称】。

35: 在集合资产管理计划中,【客户】保证委托资产来源及用途的合法性。

36: 证券公司应当定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后【15】日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。

37: 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产合同终止之日起,保存不得少于【20】年。

38: 代理客户办理专用证券账户,应当由【证券公司】向证券登记结算机构申请。

39: 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每【3个月】向客户提供一次管理报告和托管报告。

40: 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起【6】个月内,使集合资产管理计划的投资比例符合集合资产管理合同的约定。

41: 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是【定向资产管理业务先于自营业务进行交易】A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易B:以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C: 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

42: 证券公司办理定向资产管理业务,单个客户的资产净值不得低于【100】万元。

43: 非限定性集合资产管理计划的投资范围由【集合资产管理合同】约定。

44: 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供【上月资产净值】。

45: 集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户,账户名称为【证券公司――托管银行――集合资产管理计划名称】。

46: 证券公司设立限定性集合资产管理业务的,接受单个客户的资产数额不得低于人民币【5万元】。

47: 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资【固定收益类金融产品】。

48: 因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例为符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在【10个工作日】内调整。

49: 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后【5】个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

50: 限定性资产管理计划投资于业绩优良、成长性高流动性强的股票等权益类证券一级股票性证券投资基金的资产,不得超过该集合资产管理计划资产净值的【20%】。

51: 证券公司应当按【季】编制资产管理业务的报告。

52: 证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过成立规模的【5%】,并且不得超过2亿元。

53: 证券公司在证券自营账户与证券管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以【30万元以上60万元以下】以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券做作业资格。

54: 限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型投资基金的比例,不得超过该计划资产净值的【20%】。

55: 证券公司未经批准,用多个客房的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》和规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券资格,并处以【3万元以上10万元以下】的罚款。

56: 证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于【20】年。

57: 专用证券账户注销后,证券公司应当在【5】交易日内报证券交易所备案。

58: 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得【1倍以上5倍以下】的罚款。

59: 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券的交易的,责令改正,处以【1万元以上10万元以下】的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。60: 集合资产管理计划的托管银行为集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为【集合资产管理计划名称】。

61: 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有【健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录、建立有效的投资风险评估与管理制度、建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容】。62: 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有【除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资

收益、根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划、知情的权利】。

63: 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括【建立投资指令审核制度、执行公平的交易分配制度,公平对待客户、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对存档保管】

64: 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取监管措施有【责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施】。

65: 在以下【客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转到该客户其他证券账户】情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

66: 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列【证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行】情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万以下的罚款。67: 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的【现金、到期日在1年以内的政府债券】以备支付客户的分红或退出款项。

68: 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有【保持独立、客观、建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通】。

69: 资产托管机构办理集合资产管理计划托管业务应当履行的职责有【安全保管集合资产管理计划资产、执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作、出具资产托管报告】。

70: 资产管理业务的主要类型有【为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务】。

71: 客户委托资产可以是客户合法持有的【现金、债券、资产支持证券】资产。

72: 下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是【客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参考定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件、未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务】。

73: 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有【挪用客户资产、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺】。74: 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与【证券自营、证券承销与保荐、证券经纪】业务严格分离、独立决策、独立运作。

75: 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件【经中国证监会核定具有证券资产管理的经营范围、净资本不低于人民币2亿元、最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚、3年以上相关从业经历的人不少于3人】。

76: 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有【遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为、遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突、应当按规定向中国证券证监会申请资产管理业务资格、应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营动作】。

77: 资产管理业务管理的基本原则是【守法守规、公平公正、资格管理、约定动作】。

78: 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有【经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围、净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录、具有良好的法人治理结构,完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行】。

79: 在集合资产管理计划中,客户的义务主要有【不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划、不得转让有关集合资产管理合同或所持有集合资产管理计划的份、保证委托资产来源及用途的合法性、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用】。

80: 资产管理的风险包括【合规风险、市场风险、经营风险、管理风险】。

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下讲法错误的是()。 A.投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流淌性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列讲法中正确的是()。A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( c )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级治理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而同意其买人托付,或者客户证券不足而同意其卖出托付的,对直接负责的主管

证券投资学复习题doc

《证券投资学》复习题1 一、名词解释 1.套利定价模型(APT):是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系,即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。 2.马柯维茨有效组合:在构造证券资产组合时,投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合,满足这一要求的组合称为有效组合,也称马柯维茨有效组合。 3.股票收益:主要是指股票投资所带来的收益,主要来源于两个方面:股票所带来的股息(红利)和股票买卖的溢价收入。 4.开放式基金和封闭式基金:开放式基金是指基金设立后,投资者可以随时申购或赎回基金单位,基金规模不固定;封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定,在发行完毕后的规定期限内,基金规模固定不变。 5.心理线:是由上涨日的比率来衡量的。这种设计的理论基础是;投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果,而交易的结果又决定着股价的走势,因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考,而且可以用交易的结果表示出来。 二、单选题 1.某人投资了三种股票,这三种股票的方差一协方差矩阵如下表,矩阵第(i, j)位置上的元素为股票i与j的协方差,已知此人投资这三种股票的比例分别为0.3,0.3,0.4,则该股票投资组合的风险是( C )。 A.8.1 B.5.1 C.6.1 D.9.2 2.对于付息债券,如果市场价格低于面值,则(B )。 A.到期收益率低于票面利率 B.到期收益率高于票面利率 C.到期收益率等于票面利率 D.不一定 3.假设某股票组合含N种股票,它们各自的非系统风险是互不相关的,且投资于每种股票的资金数相等。则当N变得很大时,投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是( B )。 A.不变,降低B.降低,降低C.增高,增高D.降低,增高 4.某种债券A,面值为1000元,期限是2年。单利每年付一次,年利率是10%,投资者认为末来两年的折算率为r=8%,则该种债券的投资价值是( C )。 A.923.4 B.1000.0 C.1035.7 D.1010.3 5.一般地,银行贷款利率和存款利率的降低,分别会使股票价格发生如下哪种变化( B ) A、上涨、下跌 B、上涨、上涨 C、下跌、下跌 D、下跌、上涨 股票的β系数为,Y股票的β系数为,现在股市处于牛市,请问你想短期获得较大的收益,则应该选哪种股票(A ) A、X B、Y C、X和Y的某种组合 D、无法确定

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

证券投资基金综合练习题附答案解析

一、单项选择题 1.根据《证券投资基金运作经管办法》的规定,()为股票基金。 A.60%以上的基金资产投资于股票 B.55%以上的基金资产投资于股票 C.30%以上的基金资产投资于股票 D.50%以上的基金资产投资于股票 【答案】A 【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。 2.关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法不正确的是()。 A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C.基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人 D.基金经管人只能按规定收取一定的经管费,不参与 基金收益分配【答案】C 【解读】常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。 3.2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为()。 A.开放式基金、封闭式基金 B.契约型基金、公司型基金 C.ETF基金、LOF基金、封闭式基金 D.股票基金、债券基金、货币市场基金、 混合基金【答案】D 【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。 4.在我国,拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币()万元。 A.1000 B.5000 C.10000 D.100000 【答案】C 【解读】我国相关法规规定,基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 5.股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在()左右。 A.40%~60% B.30%~40% C.20%~30% D.10%~20% 【答案】A 【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在40%~60%左右。 6.ETF在一级市场上,通常只有基金份额达到()以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。 A.100万份 B.80万份 C.50万份 D.30万份 1/6

9证券交易习题第九章

第九章债券回购交易 一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行()。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时,申报数量为(),单笔申报最大数量 应当不超过()。 A.100手或其整数倍,1万手 B.10手或其整数倍,1万手 C.10张及其整数倍,10万张 D.10张及其整数倍,1万张 6. 深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为()。 A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍,单笔申报最大数量 应当不超过()。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指 经()批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定,全国银行间债券市 场回购期限最短为(),最长为()。 A.1天,l年 B.2天,l年 C.10天,l年 D.50天,l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(),交易单位为债券面额()。 A.1万元,1万元 B.10万元,l0万元 C.10万元,1万元 D.10元,l元 11. ()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. ()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

证券投资学第三版练习及答案

第3章证券交易程序和方式 一、判断题 1.证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。 答案:是 2.证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。 答案:是 3.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案:非 4.市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案:非 5.停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券,或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案:非 6.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场,也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案:是

7.证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案:非 8.证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。 答案:是 9.过户是记名证券交易的最后一个环节。 答案 10.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。 答案: 是 11.当出现超额保证金数时,投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案:非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出,待日后证券价格 跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案:是 13.期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案:是

14.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所,利用期货合约的买卖,对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案:是 15.期货交易之所以能转移价格风险,在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约,它们的变动趋势是一致的。 答案:是 16.期货合约是标准化的合约,其唯一的变量是交易价格。 答案:是 17.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损,所以双方都要交保证金。 答案:是 18.期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。 答案:非 19.交易者为避免利率上升风险,可卖出利率期货;为避免利率下降风险,可买入利率期货。 答案:是 20.股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。

证券交易真题题库章节习题含答案

证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请,安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续,提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。(T日终-上海) A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在(B )以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件 2.()不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括()。 1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上 6.()不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括()等。 1.开户风险,服务质量风险 2.开户对象风险,服务质量风险 3.开户数量风险,服务质量风险

年证券从业考试证券交易习题而及答案

年证券从业考试证券交易习题而及答案 文件管理序列号:[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( )。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管 2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B) A、有买入的权利 B、有卖出的权利 C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利 3、国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D) A、3个月回购 B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购 4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股 B、深圳证券交易所上市的A股

C、证券投资基金 D、B股 5、从( )年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 6、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月 7、中国证监会规定,证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。(答案:C) A、5 B、7 C、9 D、10 8、结算头寸用于应付日常结算,其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)

证券交易市场的种类

证券交易市场的种类 证券交易市场是己发行证券买卖流通的市场,为已经从一级市场获得证券的投资者和想要购买已发行证券的投资者提供交易平台。在这个市场中证券在各个投资者之间流通转让时所获得的收益和损失,都由证券现在的持有者享有和承担,不再属于最初的发行公司。 (一)场内交易市场场内交易市场又称证券交易所市场,是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所,是一个有组织、有固定地点的,在集中的时间内进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立由国务院决定。 证券交易所作为证券交易的场所,其本身并不持有证券,不进行证券买卖,也不能决定证券交易的价格。证券交易所应该秉持公开、公平、公正的原则,创造良好的市场环境,保证证券交易的正常进行。为此,在我国的《证券交易所管理办法》中,具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。 (二)场外交易市场场外交易市场即OTC(Over the Counter Market),又称柜台交易市场或店头交易市场,指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所,交易的证券以不在交易所上市的证券为主,在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。场外交易市场是证券交易市场不可或缺的一部分,其历史早于证券交易所。在证券市场发达的国家,其证券成交量远远超过证券交易所的成交量,在证券交易市场中占有极其重要的位置。 (三)创业板市场创业板市场,又称二板市场,是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场。创业板市场是证券交易所主板市场以外的另一个证券市场,是一个具有前瞻性的市场,注重于公司的发展前景与增长潜力,其上市标准要低于主板市场。创业板市场具有以下特点。 (1)以新兴创新公司的证券为交易对象。创业板市场的上市条件较主板市场要宽松,在经营年限、盈利水平等规定上较为放宽。

《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题:证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息,请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

新版《金融理论与实务》第七章讲义

第七章资本市场 一、复习建议 本章属于金融市场中的重要一章,体系比较系统,但知识点较多,也比较零碎,是考生复习中最容易感到困惑的一章。建议学员在学习中抓住理论框架和重点知识点,并尽可能全面复习。从题型来讲,本章题型主要包括单项选择题、多项选择题、名词解释题、计算题、简答题。 二、本章重要知识点 第一节中长期债券市场 一、债券发行市场 债券发行市场(初级市场)是组织新债券发行的市场,其基本功能是将政府、金融机构和工商企业为筹集资金而发行的债券分散发行到投资者手中。 (一)债券发行市场的参与者 1 发行者:政府、金融机构和工商企业。 2 投资者:特殊结算成员(包括人民银行、财政部、政策性银行等机构)、商业银行、信用社、非银行金融机构、证券公司、保险机构、基金、非金融机构、个人投资者、其他市场参与者。 3 中介机构:投资银行、证券公司、会计师事务所和律师事务所等。 4 管理者:对发行市场进行监督管理,维护债券市场的正常秩序。 (二)债券的发行价格与发行方式 债券的发行价格可分为三种:一是按票面值发行,称为平价发行,我国目前发行的债券大多数是这种形式。二是以低于票面值的价格发行,称为折价发行。三是以高于票面值的价格发行,称为溢价发行。 债券的发行方式有两种:公募发行和私募发行 两者的优缺点: 公募发行的优点是面向公众投资者,发行面广,投资者众多,筹集的资金量大,债权分散,不易被少数大债权人控制,发行后上市交易也很方便,流动性强。但公募发行的要求较高,手续复杂,需要承销商参与,发行时间长,费用较私募发行高。 私募发行手续简便、发行时间短、效率高,投资者往往已事先确定,不必担心发行失败,因而对债券发行者比较有利,但私募发行的债券流动性比较差,所以投资者一般要求其提供比公募债券更高的收益率。 【例题】(单选题)在证券发行中,面向社会公众发行的方式是() A、私募发行 B、公募发行 C、直接发行 D、间接发行 【答案】B 【解析】本题考查“公募发行”的含义。面向社会公众发行的方式是“公募发行”,而

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一: 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前,银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前,银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】:我国《证券法》第124条规定,设立证券公司应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

证券从业证券交易练习题及答案三

证券从业证券交易练习题及答案三 (一) 1、境内法人申请开立证券账户时,客户填写( ),并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 A.《自然人证券账户注册申请表》 B.《机构证券账户注册申请表》 C.《证券账户注册资料查询申请表》 D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。 A.证券账户冻结证明 B.证券账户结算证明 C.资金账户冻结证明 D.资金账户结算证明 3.在( ),营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。 A.认知阶段 B.情感阶段 C.犹豫阶段 D.最终行为阶段 4.( )是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务 B.客户咨询 C.客户招揽 D.客户反馈 5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 A.1 B.3 C.5 D.10 6.上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数。 A.有偿送股比例 B.约定送股比例 C.有效送股比例 D.无偿送股比例 7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 A.分公司系统 B.结算系统 C.互联网 D.交易系统 8.开放式基金的认购,上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。 A.基金资产净值

证券交易市场的板块

证券交易市场上的“板块” 中小企业板(符合“主板”要求) 中小企业板——是深圳证券交易所,专门设置的中小型公司聚集板块。 特点:板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点,而且股票流动性好,交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求,该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内(中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致),实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小,比较适合进行金融创新的实验,板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板(第二板) 创业板,又称二板市场(Second-board Market)即第二股票交易市场, 服务对象:暂时无法在主板上市的创业型企业(相对宽松的方面:成立时间,资本规模,中长期业绩等的要求) 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业,现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构:全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象:普遍规模较小,尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体:机构投资者为主(严格的投资者适当性制度) 4. 投资新三板的条件:需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 (2015.9)或者注册资本500万元人民币以上的法人机构; 上新三板的好处: IPO绿色通道(暂时还没有)【IPO:转主板后,首次公开募股(Initial Public Offerings,简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余(EPS)】},企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易(信息公开,受公众监督,投资人更放心)。 ? 3. 价值变现:过了限售期后,合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资:企业可以通过转让股权,获得融资。 ? 5. 定量增发:企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资(原有股票价值被稀释。) ? 6. 增加授信:银行更愿意提供贷款。

证券交易题库中的单选

题目内容:按我国现行的做法,投资者入市应事先到(中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司)及其代理点开立证券账户。 题目内容:证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该(分别进场申报竞价成交)完成交易。 题目内容:目前我国A股帐户不可用于买卖(期货合约)。 题目内容:中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括(公开谴责)。 题目内容:可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(另一种证券)的证券。 题目内容:证券是用来证明证券(持有人)有权取得相应权益的凭证。 题目内容:对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金不包括(外币现钞)。 题目内容:某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是(166)天。 题目内容:证券经济业务包含的要素不包括(中国证券业协会) 题目内容:境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的(特别会员)。 题目内容:记名证券交易后,证券从才让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为(集中交易过户登记)。 题目内容:过去,我国投资者的资金帐户一般是在(经纪商)开立。而从现阶段规范发展的角度看,投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容:竞价市场上,匹配成功的订单按(投资者委托订单规定的价格)成交。 题目内容:下列关于连续竞价的说法错误得是(连续竞价期间未成交得买卖申报,自动撤销。)。 题目内容:在深圳证券交易所,特别席位不包括(境外B股淘宝席位)。 题目内容:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所(理事会)批准方可成为会员。 题目内容:开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(基金资产净值)的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容:证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金得交易行为是(委托买卖)。题目内容:下列不属于证券经纪业务法律风险的是(因软件原因造成行情中断)。 题目内容:证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出的委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(3万以上30万以下)的罚款。 题目内容:1999年7月1日,(《证券法》)的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容:交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的(参与者交易单元)行证券交易。 题目内容:投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(委托)。 题目内容:下列属于证券经纪商应发挥的作用(提供咨询服务) 题目内容:(基金管理公司)可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容:证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(场内交易员)。 题目内容:境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的(外汇经营许可证)。 题目内容:境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的(经营外资股业务资格证书)。题目内容:根据(发行主体)的不同,债券主要有政府债券,金融债券和公司债券三大类。 题目内容:证券经纪商提供的咨询服务不包括(有关股票市场变动态势的内部报告)。 题目内容:清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(交收)。 题目内容:投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常被称为(转托管)。 题目内容:下列说法错误的是(沪,深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性)。 题目内容:投资者作为委托合同的另一方面,在享受权利是也必须承担的义务不包括(根据自身承受能力接受交易结果)。

证券从业证券交易练习题及答案二

证券从业证券交易练习题及答案二 (一) 1.( )上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下说法错误的是( )。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会

C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是( )。 A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。 A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易

证券交易试题目

一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B.1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C.1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D.1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A.汇率B.储蓄C.不可转让D.可转让 4. ()将产生证券交易法律风险。 A.证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A.制度建设、实施监控、法律审判B.法律制定、内部自查、事后监督 C.制度建设、内部监察、行业检查D.法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商,以下说法错误的是( )。 A.证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C.证券经纪商是证券价格的决定者 D.证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户,以下说法错误的是( )。 A.开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B.先凭本人身份证到证券公司开帐户,然后到外汇存款银行办理转帐 C.不允许使用外币现钞 D.可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户(上海)字头为()。 A.A 字头B.B 字头C.C 字头D.D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A.挂失B.继承C.赠与D.财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请,于权益登记日(R 日)登记送股。新增股份于()日到达投资者证券账户。 A.R 十 1B.RC.R+2D.R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A.1990 年B.1994 年B.1996 年D.1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为()。 A.100 元B.100 份C.1000 份D.1000 元 13. 某国债面值为 100 元,票面利率为 5%,起息日为 8 月 5 日,交易日是 11 月 4 日,则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A.1.10B.1.15C.1.26D.1.28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是()元每户。 A.0B.10C.40D.100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润,除国家另有规定外,应当按照( )顺序进行分配。 A.提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金,弥补公司以前年度的亏损, 向投资者分配利润 B.提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金,向投资者分配利润,弥补 公司以前年度的亏损 C.弥补公司以前年度的亏损,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金, 向投资者分配利润 D.弥补公司以前年度的亏损,提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金, 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A.广泛的市场性 B.一、二级市场的联动性 C.经济高效性 D.股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案,股权登记日为 T 日,若该公司股票在上海证 券交易所挂牌,则流通股的红股起始交易日为( )。 A.T+3 B.T+2 C.T+10 D.T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票,采用申报股数来代表表决意见,其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意

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