HOMS金融投资云平台
(涌金版)
管理端操作手册
恒生网络技术服务有限公司
2014年11月
目录
1概述 (2)
2运行环境 (3)
3 下载安装步骤 (3)
4管理端操作说明 (5)
4.1借贷运营 (5)
4.1子账户管理 (6)
4.1.1新增借资账户 (7)
4.1.2修改子账户信息 (8)
4.1.3密码初始化 (10)
4.1.4子账户冻结解冻 (10)
4.1.5子账户注销及注销重开 (10)
4.2 资金管理 (11)
4.3借贷盯市 (14)
4.4 持仓管理 (19)
4.3投资交易 (20)
4.4风控管理 (21)
4.3.1禁止股票设置 (21)
4.3.2客户允许股票设置 (22)
4.3.3客户限仓设置 (24)
4.5查询 (28)
4.6报表 (30)
4.7其他 (31)
4.7.1操作员密码修改 (31)
4.7.2功能面板介绍 (31)
5结尾 (32)
1概述
HOMS涌金版，基于恒生公司最先进的UF2.0技术平台全力打造的新一代融资借贷金融投资云平台。HOMS涌金版全面满足融资借贷业务各项功能：支持主资金账号的拆分和资金划拨、支持一站式子账户开户和账户管理控制功能、全面的风控管理功能、灵活的持仓盯市功能确保实时监控所有子账户的资产持仓变化、多种角色的操作员管理功能方便日常运营管理、多种专业交易终端。
基于UF2.0平台技术优势，HOMS涌金版在性能处理上，具有以下显著优势：
1）交易快：HOMS涌金版的快体现在交易的各个环节：登陆快、下单快、撤单快、查询快。这一方面得益于HOMS涌金版采用恒生最领先的UF2.0技术平
台的先天优势；另一方面，也因为HOMS涌金版在网络部署中，采用恒生最
先进的UFX平台与各个交易通道（券商、信托等）进行对接，减少接入中间
环节，确保交易快速、快捷、可靠；
2）平台稳：HOMS涌金版，具备百万级别用户承载能力，并发处理能力强，性能稳定可靠，让交易用户彻底告别“交易卡”、“登陆不上”。
3）灵敏的持仓盯市：采用主推方式实时推送单个客户的持仓和资金变化，并通过管理端本地内存计算，可实时实现单个客户的风险试算，极大的降低对后
台数据库压力，有效提升持仓盯市、一键平仓等功能的实时、快捷和可靠，
确保出资方的本金安全。
HOMS涌金版，目前支持股票业务，即将推出期货业务、港股通、个股期权等更多丰富的金融创新业务。
2运行环境
操作系统：中文Windows XP 及以上的系统；
硬件最低要求：能流畅运行Windows XP 操作系统
推荐硬件配置：双核，2G 主频，2G 内存，500G 硬盘
显示适配器：1024×768 以上分辨率，256 色
3 下载安装步骤
1）登录https://www.doczj.com/doc/ea13886311.html,进入下载页面，进行涌金版管理端的下载。如图：
直接用扫描工具进行扫描即可安装。
行安装，防止登录系统报错。雅人助手暂时还没开放。
2）下载后进行安装，安装完成点击涌金版快捷方式进入系统的登录页面。如图：
4管理端操作说明
输入管理员账号、密码点击确定进行登录。
管理员操作员账号：客户编号+系统操作编号例如：88889001
子账号登录账号：客户编号+系统子账号编号例如：88886001
出资账号：客户编号+系统出资编号例如：88880001
提示：迁移过来的客户登录的账号密码同原HOMS钱江版系统中用的账号和密码一致。
4.1借贷运营
菜单路径：【借贷运营】-【账户管理】
功能介绍：管理配资公司的出资账号的信息
涌金版新客户首次进系统必须把券商或是信托给你们的交易账号和交易密码输入进去，保证资金同步到我们系统里。流程：借贷运营---账户管理---选择出资账号。如图：
4.2子账户管理
菜单路径：【出资管理】-【子账户管理】
功能介绍：支持新增借资账户，对已有的借资账户进行信息修改、密码初始化、冻结、
解冻、注销及注销重开销等操作。如图：
4.2.1新增借资账户
点击进行新增借资账户操作，如下图：
详细说明：
◎借资账户：由系统自动生成无需填写。
◎风险级别：标记用户投资类型。如保守型，积极型，专业投资者型等。
◎账户权限：0股票买。默认为0。
◎佣金类别：用于设置收取子账户的佣金费率类别，从现有费率中选择，如需新增费率，请与HOMS用户中心联系。
◎低费标志：借资账户交易时佣金是否收取最低费用，0不收（按实际佣金收取），9收（低于最低佣金费用的按照设置的5块最低费用收，高于最低佣金费用的按实际佣金收取）。默认9收。例如：系统默认设置为5块最低佣金费用为标准，低于5块则按5块来收取佣金的最低费用，高于5块则按实际佣金费用收取。
◎保证金额：借资账户开户时缴纳的保证金。
◎融资比例：用来确定借资账号的最大可借资金（保证金*配资比例），但不能大于出资账户的可借金额，所以请适当输入。
◎出资账户：选取当前配资公司下的可用出资账号供用户选择。
◎额度上限：根据保证金和杠杆比例自动算出最多可以借给客户多少配资金额。
◎融资金额：分配给子账号的可用资金。也就是配资公司实际借给客户的资金多少，当此项填写好，子账号建立好资金就已经划入给客户。
◎警戒线比例=（融资金额）/（警戒金额）默认取配资公司开立时设置的模板，可根据借资账户实际配资比例进行修改。
◎平仓线比例=（融资金额）/（平仓金额），默认取配资公司开立时设置的模板，可根据借资账户实际配资比例进行修改。
◎超警戒线权限：当客户达到警戒线时候系统会根据你选择的方式来限制客户买卖权限。
◎限仓模板：只需要在风控管理下面客户限仓模板设置好直接导入就好了。目前我们支持多选模板。
4.2.2修改子账户信息
选中一条数据，点击进行子账户信息修改操作，如下图
提示：修改子账户信息时保证金和额度分配是修改不了的，需要修改请到资金管理进行操作。
子账户开户模板：为了加快开户人员的开户效率，我们增加了开户模板，这样就在子
账户信息里面少输入相关信息，如图：
4.2.3密码初始化
点击进行子账户密码初始化，如下图：
4.2.4子账户冻结解冻
如需对某子账户进行某一段时间冻结，则选中对应账号，点击，该子账户即被冻结，冻结状态的子账户无法在交易终端进行登录。
如需给冻结子账户解冻，选中该记录点击按钮即可恢复正常。
4.2.5子账户注销及注销重开
当与子账户终止合同时，可在系统中进行注销。注销前提条件：1：确认该子账号是否还有持仓股票，2：可用资金是否大于已借资金，以上2个条件都符合则直接可以注销，该账号下的剩余资金也是自动划入出资账号下。
注销重开：当子账户注销后需要重新投入使用时可使用注销重开功能，重开的账户资料需要重新填入，（提示：注销掉的子账号当天不能重开。）如下图：
4.2 资金管理
菜单路径：【出资管理】-【资金管理】
功能介绍：支持借资账户的资金可用额度分配、可用额度收回、保证金增加、保证金扣除及资金红冲蓝补等资金类操作，同时也支持对出资账户进行额度追加与额度收回，用于临
时调整出资账户的可分配资金。如下图：
详细说明：
◎ 资金账号：输入需调整资金的出资账号或借资账号，当输入账号为出资账户时，操作方式仅显示0额度追加，1额度收回。
借资账号：
◎ 加保证金：借资账户操作类型，保证金影响可分配额度。加保证金的同时，增加的可分配额度=加保证金*配资比例，如果超出出资账号的可借资金，则两者取小。（影响风险比例）当风险比例达到警示线时候，就要进行保证金的追加！
◎ 扣保证金：借资账户操作类型，保证金影响可分配额度。当账户注销时使用这个功能，或是客户提出减少可借资金的额度也可以用此功能。
◎ 额度分配：借资账户操作类型，进行该操作后可分配额度减少，当前余额，可用资金，已借金额增加。它的变化会影响负债增加。
◎额度收回：借资账户操作类型，进行该操作后可分配额度增加，当前余额，可用资金，已借金额减少。最大的额度收回是已借金额。它会影响负债的减少。
◎资金红冲：借资账户操作类型，进行该操作后当前余额，可用资金减少但不能为负数，其余不变。当账号注销，清库的时候收回额度，扣除保证金后剩余的资金就可以用资金的红冲来操作。注释：（资金的红冲和蓝补的钱不会的到出资账号上去，直接消除，这2个功能一般是用在账面对账时候为了保证账面上平衡而操的）
◎资金蓝补：借资账户操作类型，进行该操作后当前余额，可用资金增加，其余不变。
出资账号：
◎额度追加：出资账户操作类型，当出资账户额度不够时，由于盘中不能同步资金，所以可通过该功能增加额度。
◎额度收回：出资账户操作类型，当需要减少出资账户额度时，由于盘中资产不能同步，可通过该功能扣减额度。
◎利息扣除：扣除客户的可用资金，收取客户的信息。资金直接到出资账号上去。
◎利息回冲：红冲多了的钱回补回去.
◎盈利提取：提取客户的盈利的钱，客户的可用资金减少。资金直接到出资账号上去。
◎盈利回冲：提取多的钱给补回去
◎可分配额度：出资账号的可借金额，借资账号的额度上限减去已借金额，（总资产-已借金额）*配资比例减去已借金额，三个数据取最小的那个数值。
◎批量操作：这个对于客户数量较多时候进行资金的调整可以使用此功能。操作步骤如图：
第一步：导出模板并输入相对应信息，表中的操作方式只需要填写数字就可以，注意格式和内容必须正规。
第二步：导入Excel表格，如图：
最后导入，点击确定操作就成功完成。
资金主要有增配，缩配。
增配操作流程：子账户管理修改额度上限---资金管理增加保证金---额度分配
缩配操作流程：资金管理额度收回—扣除保证金---（额度上限可修改或可不修改）4.3借贷盯市
菜单路径：【出资管理】-【借贷盯市】
功能介绍：用来对借资账户资产负债情况进行实时风险监控。
通过风险比例（总负债/总资产的比值）是否达到警示线阀值和止损线阀值分区显示账户资产信息，风险比例达到预警阀值时可以冻结客户买入权限，风险比例达到止损阀值时可
以进行一键平仓同时自动冻结“买入权限”。
1）参数设置
点击按钮，设置监控时间间隔和监控时间区段，一键平仓比例设置。如下图：
2）盯市监控
点击下方界面的按钮对子账户资产情况进行监控。
当借资账户的风险比例超过止损线时该借资人的数据会显示红色，此时需要进行平仓处理；当风险比例到达警示线或者警示线与止损线之间时会显示蓝色，此时可通知子账户追加保证金。
3）一键平仓
对于监控界面中的红色记录可执行一键平仓。例如下图“厦门信托测试”记录，选中该条数据，下方的持仓明细界面会显示出该账户所持有的股票。如下图：
持按跌停价平仓或按市价平仓，也可设置平仓比例。如下图：
醒你。只要双击里面的消息就会弹出客户的联系方式等信息。如下图：
4） 冻结解冻
监控界面的功能可冻结借资账户买入权限，同时支持对其账户上的资金进行冻结，操作后该借资账户将无法进行买入操作。
监控界面的功能可解冻借资账户买入权限，操作后该借资账户恢复买入操
作。
当要进行单笔持仓平仓时，在持仓明细里面选取某支股票双击如图：
5）合并监控和分区监控
为了更方便，清楚了解借资账户资产负债情况。点击右下角的下拉框选择分区监控，可以看到止损区，触警区，正常区的数据。左下角的三个勾选框
可以选择监控的类别，但至少要勾选一类监控，不能全不勾选。如图：
4.4 持仓管理
菜单路径：【出资管理】-【持仓管理】
如图：
详细说明：
◎借资账户：输入进行调整的借资账户。
◎交易类别：1-上海，2-深圳。
◎证券代码：输入进行需要调整的股票代码。
◎操作类型：0红冲，1蓝补。红冲即减少客户持仓数量，蓝补增加客户持仓数量。
◎变动数量：输入进行调整的持仓数量。
◎成本价：输入进行调整的股票单价。
4.3投资交易
菜单路径：【借款交易】-【投资交易】
功能介绍：配资公司可以替借款人下委托和平仓
详细说明：
◎委托类型：0普通委托，允许买入或卖出；1平仓委托，只允许卖出。
◎委托属性：支持限价委托和市价委托，分别为0限价买卖；上海市价R五档即成转限价、U五档即成剩撤；深圳市价Q对手方最优价格、S本方最优价格、T即时成交剩余撤销、U五档即成剩撤、V全额成交或撤单。
◎数量类别：可根据当前可用资金最大可买数量的全部、1/2、1/3、1/4进行买入，或者根据可卖数量的全部、1/2、1/3、1/4进行卖出。
◎委托数量：根据数量类别自动计算委托数量，支持手工调整数量。