深圳证券交易所股票期权模拟交易
经纪合同示范文本
投资者须知 (2)
经纪合同示范文本 (7)
第一章声明与承诺 (7)
第二章开户 (9)
第三章交易委托 (13)
第四章结算 (16)
第五章行权 (22)
第六章风险控制 (27)
第七章合同生效、变更与终止 (36)
第八章免责条款与争议解决 (38)
第九章其他事项 (39)
合同附件一开户申请表 (41)
合同附件二佣金收取标准 (45)
合同附件三股票期权交易委托代理人授权书 (46)
投资者须知
一、投资者需具备的开户条件
投资者应是具备从事股票期权（以下简称期权）交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人申请开户时须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。
投资者须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的《营业执照》、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
二、开户文件的签署
自然人开户的，必须由投资者本人现场签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续、签署开户文件。
法人、特殊法人、其他经济组织等机构投资者开户的，应当委托代理人现场办理开户手续、签署开户文件。
委托代理人开户的机构投资者应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。
三、投资者需知晓的事项
（一）知晓期权交易风险
投资者应知晓从事期权交易具有风险。投资者应在开户前对自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等做出客观判断，应当仔细阅读《股票期权交易风险揭示
书》并签字确认。
（二）知晓期权经营机构不得做获利保证
投资者应知晓期权交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期权经营机构不得与投资者约定分享利益或共担风险。
（三）知晓期权经营机构不得接受投资者的全权委托
投资者应知晓期权经营机构及其工作人员不得接受投资者的全权委托，投资者也不得要求期权经营机构或其工作人员以全权委托的方式进行期权交易。全权委托指期权经营机构代投资者决定交易指令的内容。
（四）知晓投资者本人须对其代理人的代理行为承担民事责任
投资者代理人是基于投资者的授权,代理投资者实施民事行为的人，代理人在代理权限内以投资者名义进行的行为即视为投资者自己的行为，代理人向投资者负责，投资者对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（五）知晓期权保证金安全存管的有关规定
为保障期权保证金的安全，投资者应当知晓并遵守中国证监会有关期权保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入期权经营机构的客户保证金账户，期权保证金的存取应当通过投资者在期权经营机构登记的期权银行结算账户和期权经营机构的期权客户保证金账户之间转账办理。
(六)知晓期权保证金账户和结算资料的查询网址
投资者知晓其期权保证金账户和结算资料的查询网址为：(https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,)或者(https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,)（二者选其一)。
（七）知晓从业人员资格公示网址
有关从业人员的信息可以通过中国证券业协会网站（https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,）、中国期货业协会网站（https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,）进行查询。
（八）知晓应当妥善保管密码
投资者应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期权保证金安全存管监控机构密码及其他与期权交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为投资者本人的操作，投资者必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。
（九）知晓并遵守深圳证券交易所有关异常交易、实际控制关系账户的规定
投资者应当知晓并遵守深圳证券交易所对自买自卖、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。
投资者违反上述规定，经期权经营机构提醒、劝阻、制止无效时，期权经营机构有权采取提高保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由投资者承担。
（十）知晓从事中间介绍业务（）公司的有关规定
（）公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：
1．协助办理开户手续；
2．提供期权行情信息、交易设施；
3．协助（）向投资者提示风险；
4．中国证监会规定的其他服务。
从事中间介绍业务的（）公司不得代理投资者进行期权交易、结算或者交割，不得代（）公司、投资者收付期权保证金，不得代投资者下达交易指令，不得利用投资者开展期权交易的的合约及保证金账户进行期权交易，不得代投资者接收、保管或者修改交易密码，不得为投资者从事期权交易提供融资或者担保。
（十一）知晓反洗钱法律法规的有关规定
投资者应当知晓不得利用期权账户从事洗钱活动，知晓期权经营机构作为金融机构承担反洗钱义务，投资者应积极配合期权经营机构开展反洗钱工作，包括但不限于投资者身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
投资者存在洗钱行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。
（十二）知晓投资者适当性制度的有关规定
期权经营机构根据法律、法规、规章、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司以及其他行业自律机构的业务规则的各项要求，对投资者进行适当性评价。评价结果不构成对投资者的投资建议，不构成对投资者的获利保证。
投资者应当根据投资者适当性管理制度的要求及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与期权交易，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期权交易结果与履约责任。
以上《投资者须知》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。
(请抄写以上划线部分)
甲方：
委托代理人：
(签字或盖章）
签署日期：年月日
模拟交易经纪合同示范文本
第一章声明与承诺
第一条乙方向甲方作如下声明和承诺：
1.乙方是依法设立的期权经营机构，具有相应的期权经纪业务资格；
2.乙方具有开展期权经纪业务的必要条件，能够为甲方的期权交易提供相应的服务；
3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、深圳证券交易所（以下简称深交所）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）业务规则，不接受投资者的全权交易委托，不对投资者的投资收益或者亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使投资者进行不必要的期权交易；
4.乙方承诺遵守本合同，按本合同为甲方提供期权交易经纪服务。
第二条甲方向乙方作如下声明和承诺：
1. 甲方具有合法的期权投资资格，不存在法律、法规、规章、深交所及中国结算的业务规则禁止或限制其进行期权交易的情形；
2. 甲方保证在其与乙方本合同关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源
合法；
3. 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《投资者须知》，清楚认识并愿意承担期权市场投资风险；甲方已详细阅读本合同所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；
4. 甲方承诺遵守有关法律、法规、规章、深交所及中国结算的业务规则，遵守乙方投资者适当性管理相关制度和要求；
5. 甲方承诺遵守本合同，并承诺遵守乙方的相关管理制度。
第三条甲方委托乙方从事期权交易，保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。甲方声明并保证不具有下列情形：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；
（二）中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、深交所、中国结算、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的工作人员及其配偶；
（三）国家机关、事业单位；
（四）证券、期货市场禁止进入者；
（五）未能提供真实、合法、有效开户证明文件的单位或个人；
（六）中国证监会及证券交易所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。
如果以上声明部分或全部不真实，甲方承担由此产生的全部
法律责任并自行承担由此造成的一切损失。
第四条在本合同关系存续期间，甲方提供给乙方的身份证明文件过期、身份信息发生变更的，甲方有义务及时向乙方提供新的相关材料。否则，乙方有权拒绝甲方开立新仓和出金指令，并有权进一步限制或关闭甲方的交易权限。甲方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时，也应及时向乙方更新。如因甲方未能及时提供更新信息而导致的后果、风险和损失由甲方承担。
第五条乙方根据反洗钱法律法规履行投资者身份识别、可疑交易报告及其他反洗钱义务，甲方应当积极予以配合。
第六条乙方应当在营业场所置备期权交易法律、法规、规章、深交所及中国结算业务规则、乙方管理制度等相关文件，提供网上查询等方式供甲方查询乙方从业人员名册及从业人员资格证明等资料。甲方可以向乙方询问上述材料及其内容的含义，乙方应当予以必要解释。
第二章开户
第七条甲方向乙方申请开立衍生品合约账户（以下简称合约账户）及期权保证金账户（以下简称保证金账户），须到乙方柜台办理。
甲方向乙方申请开立合约账户的，其合约账户对应的证券账户须同样指定在乙方并委托乙方托管、结算。
第八条甲方为机构投资者的，应当依法指定合法的代理人
（包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人）。甲方为个人投资者的，可以委托他人作为代理人代理开户。
第九条甲方指定的代理人在甲方授权范围内所做出的任何行为均代表甲方行为，甲方应当承担由此产生的全部责任。
甲方如变更代理人，应当书面通知乙方并经乙方确认。甲方的法定代表人或者负责人应当在授权委托书以及变更通知上签字，并加盖甲方公章。
第十条甲方为个人投资者的，申请开户前应当如实填写《期权业务投资者适当性综合评估表》，通过乙方根据要求进行的投资者适当性综合评估。
第十一条甲方为个人投资者的，申请开设合约账户及保证金账户时须出示下列证件及资料，并按甲方要求如实填写开户申请表：
1．本人身份证件（包含身份证、护照或其他证明本人身份的法定身份证件）及其复印件；
2．本人同名证券账户信息。
第十二条甲方为机构投资者的，开设合约账户和保证金账户时须出示下列证件及资料，并按照甲方要求如实填写开户申请表：
1.法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件；
2.加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书以及代理人身份证明原件及复印件；
3.法人同名证券账户信息。
第十三条甲方提供的开户材料完整，并符合相关条件和要求的，乙方为甲方向中国结算申请配发实名合约账户号码，并为甲方开立保证金账户。
第十四条甲方在乙方开立的合约账户，仅用于期权合约的交易，不可用于证券现券交易或者存放证券现券。甲方合约账户未完成销户的，不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务。
第十五条甲方在乙方开立的保证金账户，存放甲方用于期权交易、结算与行权交割等的资金。乙方通过该账户对甲方的期权交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
第十六条甲方开设合约账户与保证金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记该密码。
甲方应当妥善管理自己的密码，并自定义和全权管理本人的密码。由于甲方管理不善造成密码泄密所带来的损失，乙方不承担责任。
第十七条乙方根据中国证监会、深交所等的有关规定，对甲方参与期权交易进行投资者适当性管理。甲方应当根据乙方要求，如实提供用于投资者适当性评估及开户的相关信息和材料，并对其真实性、完整性、合法性负责。
第十八条乙方根据证券交易所的有关规定及本合同约定，对甲方参与期权交易的交易权限进行分级管理。
甲方为个人投资者的，乙方根据其适当性管理综合评估结果、股票期权知识测试分数以及具备的期权模拟交易经历，核定甲方的交易权限。
第十九条甲方申请调整交易权限级别的，乙方根据深交所的规定及本合同的约定对其进行综合评估。甲方申请符合条件的，乙方对其交易权限级别进行调整。
甲方申请调低交易权限级别的，应当提前三个交易日前以电子或者书面方式告知乙方。
第二十条甲方提供的用于投资者适当性评估的相关信息和材料发生重大变化的，应当及时告知乙方。乙方有根据认为甲方不再符合其交易权限对应的资格条件的，可以调低甲方的交易权限级别。
第二十一条乙方核定、调整甲方交易权限级别的，由乙方在其柜台交易系统中设定或者调整甲方交易权限级别，并以书面形式与甲方确认。
甲方应当按照乙方核定或者调整后的交易权限进行期权交易委托。
第二十二条甲方合约账户内持有持仓及存在未了结债权债务的，乙方有权拒绝为甲方办理合约账户的销户，由此产生的一切法律责任和后果由甲方自行承担。
第三章交易委托
第二十三条乙方接受甲方委托，以乙方名义按照甲方交易指令为甲方进行期权交易，交易结果由甲方承担。
第二十四条甲方可以通过互联网、期权交易客户端、电话或书面等方式向乙方提交期权交易委托指令（以下简称交易指令）。甲方提交的交易指令类型应当符合深交所及乙方的相关规定。
甲方通过互联网下达期权交易指令（以下简称网上交易），是指甲方使用计算机、移动终端等设备并通过互联网，或者通过乙方局域网络向乙方下达交易指令，进行期权交易的一种交易方式。
第二十五条甲方下达交易指令，应当根据乙方确定的格式要求，填写以下内容：
（一）合约账户号码；
（二）期权合约编码；
（三）买卖类型；
（四）委托数量；
（五）委托类型与价格；
（六）深交所及期权经营机构要求的其他内容。
前款第（三）项所称买卖类型，包括买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓以及备兑平仓等。
前款第（五）项所称委托类型，包括普通限价委托、限价全额成交或撤销申报、市价对手方最优价格申报、市价本方最优价格申报、市价最优五档即时成交剩余撤销申报、市价即时成交剩余撤销申报、市价全额成交或撤销申报等类型。
第二十六条甲方下达的交易指令，应当符合乙方以及深交所规定的要求。乙方电脑系统和深交所交易系统拒绝受理的委托，以及虽被接收但根据深交所业务规则被认为无效的委托，均视为无效委托。
第二十七条甲方进行网上交易的，乙方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明。甲方同意，乙方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力。
第二十八条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性，为保证甲方交易的正常进行，乙方为甲方提供备用下单通道，当甲方不能正常进行网上交易时，可改作电话方式或书面方式下达交易指令。
第二十九条甲方通过电话方式下达交易指令的，应当与乙方约定身份认证方式（电话交易密码）。乙方受理甲方电话委托业务的电话号码为：（）。通过乙方身份认证的交易指令视为甲方下达的指令。
第三十条以电话方式下达交易指令的，乙方有权进行同步录音保留原始交易指令记录。甲方同意，乙方的录音记录将作为
甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明，与书面指令具有同等法律效力。
第三十一条甲方以书面方式下达交易指令的，交易指令单的填写应当完整、准确、清晰，并由甲方或者甲方指令下达人签字（及/或盖章）。
第三十二条甲方进行柜台委托时，必须提供甲方本人或其授权代理人身份证，并填写委托单，否则乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。
第三十三条甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方期权交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。
第三十四条乙方有权审核甲方的交易指令，包括但不限于保证金是否充足、合约标的是否充足、合约持仓是否充足、开仓数量是否超过持仓限额、指令内容是否明确、是否违反有关法律、法规、规章、深交所及中国结算业务规则等，以确定指令的有效性。当确定甲方的指令为无效指令时，乙方有权拒绝执行甲方的指令。
甲方交易指令出现超越其交易权限、持仓限额或者保证金不足等情形的，乙方有权拒绝执行甲方的指令。
第三十五条甲方在下达交易指令后，可以在指令全部成交之前向乙方要求撤回指令。但如果该指令已经在深交所全部或部分成交，或者按照深交所业务规则不能撤回的，甲方应当承担
交易结果。
由于市场原因或者其他非乙方原因导致甲方交易指令全部或者部分无法成交的，乙方不承担责任。乙方错误执行甲方交易指令，除甲方认可的以外，交易结果由乙方承担。
第三十六条甲方有权查询自己的原始交易凭证、了解自己的账户情况，乙方应当给予积极配合。
第三十七条乙方应当在其营业场所或者网站向甲方提供国内期权市场行情、信息及与交易相关的服务。
乙方可以通过举办讲座、发放资料及其他方式向甲方提供期权交易知识和交易技术的培训服务。
第三十八条乙方提供的任何关于期权市场的行情信息、资讯、分析和培训，仅供甲方参考，不构成对甲方下达指令的指示、诱导或者暗示。
甲方应当对自己的交易行为负责，不能以根据乙方的分析或者信息进行交易为理由，要求乙方对其交易亏损承担责任。
第三十九条甲方应当及时了解期权交易相关的法律、法规、规章和深交所、中国结算的业务规则，并可要求乙方对上述内容进行说明，乙方应予以解释，但甲方不得要求乙方为其做出期权投资判断或者决策。
第四章结算
第四十条甲方同意，对于甲方的期权合约交易或者行权，
乙方以自己的名义或委托结算参与人以其名义与中国结算完成集中结算，并由乙方办理乙方与甲方之间的期权结算，甲方不与中国结算发生结算关系。
甲乙双方发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的结算业务处理及违约处理。
第四十一条甲方知晓并认可，甲方合约账户内的持仓，为乙方接受甲方委托以乙方的名义为甲方进行交易所形成的持仓。
甲方对其合约账户内的期权合约行权的，通过甲方合约账户对应的证券账户进行合约标的的行权交割。
第四十二条甲方在进行期权交易前，应当向乙方交纳足额权利金、保证金；乙方在日常结算的集中交收前，应当向甲方足额收取权利金、保证金；乙方在行权结算的集中交割、交收前，应当向甲方足额收取其应付的合约标的和资金。
除深交所、中国结算业务规则另有规定或者本合同另有约定外，乙方应当向正常履行资金交收和合约标的交割义务的甲方交付其应收的合约标的和资金。
第四十三条甲方同意，在清算交收过程中，由乙方或其委托结算的结算参与人委托中国结算办理甲方与乙方之间的合约标的及相关证券划转。
乙方应保证其向中国结算发送的合约标的及相关证券划付指令真实、准确和完整，并对甲方承担因其委托错误而产生的法
律责任。
第四十四条发生下列情形的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应当承担相应责任并负责赔偿直接损失：
（一）因乙方过错，导致甲方被限制开仓或持仓合约被强行平仓的；
（二）因乙方过错，导致甲方应收合约标的被暂不交付或处置的；
（三）乙方对甲方出现交收违约而导致甲方未能取得行权应获得的合约标的或资金的；
（四）乙方发送的有关甲方的合约标的划付指令有误的；
（五）其他因乙方未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。
第四十五条甲方知晓并同意，期权结算业务中发生异常交易情形的，按照深交所、中国结算的相关业务规则处理；期权结算业务中发生业务规则规定的现金结算情形导致甲方被实施现金结算的，按照相关业务规则规定处理。
第四十六条乙方对甲方的期权交易实行当日无负债结算。甲方在交易日有交易、持仓或者出入金的，乙方应当在当日结算后按照本合同约定的方式显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告供甲方查询。
甲方同意在没有交易、持仓及出入金时，乙方可以不对甲方发出交易结算报告，除非甲方特别要求。
第四十七条乙方应在每日收盘以后，及时将甲方账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送给甲方；甲方应当及时接收乙方发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。
第四十八条甲方可通过（https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,）或者(https://www.doczj.com/doc/ea6941500.html,）（二者选其一)登录前述查询系统。乙方通过本合同约定的方式及时告知甲方登录查询系统的用户名及初始密码。
甲方应遵照有关规定，及时修改查询系统登录密码。
第四十九条乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件，或者深交所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准，或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准的，甲方知晓并同意乙方同时采用期权交易客户端以及下列一种或者多种方式通知甲方（注：请在选项前□内打√并填写有关内容，在非选项前□内打×，下同）：
（一）发送每日交易结算报告：
□电话通知；
□短信通知；
□电子邮件通知；
□其他方式：。
（二）追加保证金通知：
□电话通知；
□短信通知；
□电子邮件通知；
□其他方式：。
（三）单独调整保证金通知：
□电话通知；
□短信通知；
□电子邮件通知；
□其他方式：。
（四）深交所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准：
□营业场所公告
□电话通知；
□短信通知；
□电子邮件通知；
□其他方式：。
（五）乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准：
□营业场所公告
□电话通知；
□短信通知；
□电子邮件通知；
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
深圳证券交易所债券交易实施细则 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。 第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章交易品种、方式与时间 第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。 第五条债券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但不符合《公司债券上市规则》第2.3条要求的债券交易应当采用大宗交易方式。 第六条债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。
债券采用大宗交易方式的，本所接受申报时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。 第三章债券现券交易 第一节一般规定 第七条债券以人民币100元面值为1张。 第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。 第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。 第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券现券交易采用全价交易的方式。 净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。 全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。 第二节应计利息 第十一条债券现券交易采用净价交易方式的，结算价格为成交价格与应计利息金额之和；债券现券交易采用全价交易方式的，结算价格为成交价格。 第十二条附息式债券应计利息金额的计算公式为： 应计利息金额=债券面值×计息天数×票面利率/365天 计息天数，是指本次付息起息日至交易日（包括交易日）期间的自然日天数（闰年的2月29日不计入）； 票面利率，是指固定利率型债券发行的票面利率、浮动利率型
房屋买卖协议书 根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、协商一致的原则上，就房屋买卖事项达成以下协议书条款： 甲方：身份证号码： 乙方：身份证号码： 一、甲方同意出售甲方所有的位于的房产给乙方。该房屋户型为，建筑面积平方米，房屋用途为住房，权属为私产，房地产权证号为____________________。 二、甲乙双方议定上述房屋转让价为人民币元整(大写: 元整)，按套计算，包括公共维修金、房屋现有设施等所有费用，甲方不得再以任何形式追加。 三、房屋交付： 在甲乙双方在场的情况下，甲方对该房屋以下项目进行交接： 1、甲方将上述房屋全部钥匙、水、电等费交清避免乙方在过后生活中发生不必要的麻烦。 2、由甲方向乙方说明可以正常使用的设备的基本情况、使用方法及注意事项。 3、对水、电、暖、煤气、电视、电话、网络线路的走线情况、接口位置及计量仪表的位置、使用方法等进行详细交接。乙方现场检查后，如无任何异议，视为该房屋情况符合本协议书约定， 4、甲方完成房屋交付，上述房屋的占有、使用、收益、处置权归乙方行使。 四、甲方提供给乙方房屋购买协议、购房发票原件等相关所有证明文 — 1 —
件，出示本人身份证与所有权人身份证并提供复印件各壹份。 五、甲方承诺保证： 1、甲方保证自己对该转让房屋拥有处分权，保证在交易时该房屋没有产权纠纷，转让前无其他拖欠费用及法律上的障碍。 2、该房屋所有权为合法取得，即所有权无瑕疵。 3、甲方保证其配偶、儿女和其他享有继承权的人对该房屋不主张继承权、共同所有权和其他权利。 4、甲方保证该转让房产不涉及第三方的权利，否则一切后果由甲方自行承担。 六、付款：甲方移交房屋，乙方支付甲方首付款元人民币（大写元。10月1日再付给甲方人民币元人民币（大写元。剩余尾款待甲方过户于乙方结清人民币元人民币（大写元。 如在2018年6月1日前，甲方还没有把房屋所有权过户给乙方，甲方应承担乙方房款总价的30%，剩余尾款乙方有权不予支付。 七、付款方式为三次付清： 甲方所买上述楼房在中国银行贷款人民币元人民币（大写 元，由甲方负责偿还至还清为止。 银行转账凭证即为交易凭据，上述房屋的占有、使用、收益、处分权即时起归乙方所有，其建筑范围内的土地使用权一并并入乙方使用，甲方与此房屋再无任何关系，甲方应于首次付款当日将该房屋房产实物全部钥匙及所有购房资料原件、合同文书等权力凭证及房屋相关的资料和物品等 .
第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式指引 XXXXXX股份有限公司对外（委托）投资公告 证券代码：证券简称：公告编号： 本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、对外投资概述 （1）对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点，协议主体名称，投资标的以及涉及金额等。 （2）董事会审议投资议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或政府有关部门批准等。 （3）是否构成关联交易。 二、交易对手方介绍（如适用） 主要介绍除上市公司本身以外的投资协议主体的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易，说明关联关系。 交易对手方为法人的，需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。 三、投资标的的基本情况 如果是成立有限责任公司或股份有限公司： （1）出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式：①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；③如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据，及其他股东是否放弃优先受让权（股权公司为有限责任公司时适用）。
（2）标的公司基本情况：如是成立有限责任公司，还需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司，还需说明经营范围、前五名股东的投资规模和持股比例等。 如果是投资具体项目：披露项目的具体内容，投资进度，对公司的影响。 如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求，可行性分析和市场前景等。 如果对现有公司增资，应按照前述“出资方式”的要求披露增资方式，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构和最近一年又一期的主要财务指标，包括不限于资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等。 四、对外投资合同的主要内容 主要介绍合同（包括附件）的主要条款，包括投资金额，支付方式，标的公司董事会和管理人员的组成安排、违约条款、合同的生效条件和生效时间，以及合同中的其他重要条款。 如涉及非现金方式出资，说明定价政策。定价政策主要说明制定成交价格的依据，成交价格与资产或股权账面值或评估值差异较大的，应当说明原因。 五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 主要披露对外（委托）投资的意图，本次对外（委托）投资的资金来源，该项投资可能产生的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，以及对上市公司未来财务状况和经营成果的影响。 六、如属于关联交易，还应当参照“上市公司关联交易公告格式指引”的要求披露有关内容。 七、其他 对外投资公告首次披露后，上市公司应及时披露对外投资的审议、协议签署和其他进展或变化情况。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 备注：本格式指引所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资)、委托理财、委托贷款、衍生品投资等。
附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)
第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)
深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程 第一章总则 第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）面向合格投资者公开发行公司债券上市预审核工作（以下简称“预审工作”）,根据国家相关法律法规、《公司债券发行与交易管理办法》及《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关业务规则，按照依法监管、公开透明、集体决策、分工制衡、高效便民的要求，制定本工作流程。 第二条拟面向合格投资者公开发行并在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），由本所按照本工作流程的相关规定，对其是否符合本所上市条件进行预审工作并出具审核意见。 本所对公司债券的预审工作不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。 第三条发行人、承销机构及相关中介机构应当对其所出具的公司债券发行及上市申请材料（以下简称“申请材料”）的真实性、准确性、完整性和及时性负责，并承担相应法律责任，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条预审工作遵循集体决策、书面审核、书面反馈、双人双审原则；基本工作制度是会议制度；原则上按照受理顺序安排反馈会、审核专家会议。 第五条预审工作流程分为受理、审核、反馈、决定、期后
事项等环节。本所内部审核工作时间应不超过三十个工作日。 第六条预审工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。 第二章受理 第七条发行人应当按照证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》及本所相关规则要求，通过承销机构在固定收益品种业务专区（以下简称“固收专区”）“公司债上市预审核申请”栏目，提交申请材料。 第八条本所应当于收到材料后二个工作日内对申请材料的齐备性进行形式审核，并按下列要求处理： （一）申请材料形式要件齐备，确认受理； （二）申请材料不齐备或不符合形式要求的，应当告知需要补正的事项。 发行人可通过承销商在固收专区查阅预审工作进展状态。 第三章审核 第九条本所受理申请材料当日，根据本所回避要求等确定两名审核人员。 第十条审核人员应当在查询诚信档案的基础上分别从财务和非财务角度对发行人提交的全部申请材料进行审核。 审核人员审核完毕后应当撰写反馈会报告和反馈意见初稿，
无产权证房屋买卖合同 出卖人：________________________________________________________ 买受人：_________________________________________________________ 根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规的规定，出卖人和买受人在平等、自愿、公平、协商一致的基础上就存量房屋买卖事宜达成如下协议： 第一条房屋基本情况 （一）出卖人所售房屋（以下简称该房屋）为【独立成套楼房】【平房】，坐落为： ________________________________________________________，该房屋所在层次为___/___层，建筑面积共 ___________ 平方米。 （二）该房屋规划设计用途为【住宅】【公寓】【别墅】【办公】【商业】【】：___________。房屋结构为___________。 该房屋附属设施设备、装饰装修、相关物品清单等具体情况见附件一。 第二条房屋权属情况 （一）出卖人于______年____月____日与该房屋开发建设单位 _____________________签订了《北京市商品房预售合同》（合同编 号:__________），开发建设单位应于______年____月____日前交付该房屋， ______年____月____日前取得该房屋产权证明。出卖人应告知买受人其与开发建设单位约定的付款方式，并确认房款已付清。 （二）该房屋的抵押情况为：_________________________________________。 （三）该房屋的租赁情况为：买受人承租。 第三条成交价格、付款方式及资金划转方式 （一）经双方协商一致，同意该房屋成交价款为：人民币元（小写）， __________________（大写）。 甲乙双方在签订本合同的同时签订《房屋租赁合同》，合同编号。甲方将该房屋产权过户于乙方时，租赁合同的全部租金人民币________元（大写）、房屋租赁保证金 ________元（大 写）自动转化为购房款，甲方不得就租赁合同签订至该房屋产权过户于乙方期间向乙方要求支付租金。 （二）买卖双方对于房款自行交割，并签订《存量房交易结算资金自行划转声明》。 （三）具体付款方式及期限 1、出卖人取得房产证当日，买受人支付房款______________元； 2、_________________________________________； 3、_________________________________________。 具体付款方式及期限的约定见附件二。 （三）关于贷款的约定
深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。
上海证券交易所债券交易实施细则 （2014年修订） 第一章总则 第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。 第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下统称“债券”）在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。 债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。 本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。 第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。 会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会
员已经获得其客户的同意，本所对此不负审查义务。 第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。 第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。 第二章债券现货交易 第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。 第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。 第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求: （一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手； （二）计价单位为每百元面值债券的价格； （三）申报价格最小变动单位为0.01元； （四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手； （五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。 第九条债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
广州友谊集团股份有限公司信息披露管理制度 股票名称：广州友谊/股票代码：000987 2007年6月
第一章 总 则 第一条为促进广州友谊集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作和健康发展，进一步规范公司信息披露行为，保证公司依法运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露管理办法》以及本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达中国证监会广东证监局和深圳证券交易所（以下简称“证监局”“深交所”）的行为。 第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条公司公开披露的信息必须在第一时间报送深交所。 第五条公开、公平、公正地向全体股东披露信息（受法律、法规保护的商业机密以及其他可不予披露的信息除外）。
第六条严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，并确保披露信息的真实、准确、完整及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第七条除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第八条披露的信息应当便于理解，并应保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得。 第三章 信息披露的范围 第九条根据有关法规规定,公司信息披露的范围主要包括但不限于以下内容: 1、招(配)股说明书 2、募集说明书 3、上市公告书 4、定期报告：年度报告、半年度报告和季度报告 5、临时报告：对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不仅限于下列内容： （1）董事会决议； （2）监事会决议； （3）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知； （4）股东大会决议；
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日
附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知
深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 （2006年9月20日深证会〔2006〕92号） 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。 2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。
2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。 3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。
房屋买卖协议书 甲方（卖方）： 身份证号码： 住址： 所在单位： 乙方（买方）： 身份证号码： 住址： 所在单位： 根据国家和云南省法律、法规和有关规定，甲、乙双方在平等、自愿、协商 一致的基础上就下列房产买卖达成如下协议： 第一条、转让房屋的基本情况：甲方自愿将下列房屋卖给乙方所有：房屋 坐落于，房屋是所建商品房，位于第层，户型为， 建筑面积约平方米(其中实际建筑面积约平方米，公共部位与公用房屋 分摊建筑面积约平方米，成交面积以房地产权证证载面积为准)，房屋用途 为住房，权属为私产，未曾装修。买卖双方均清楚该房屋产权及面积现状，并确 认该房屋是在房产证、土地证未办理的情况下以现状出售。 第二条、成交价格：甲乙双方议定上述房屋转让价为人民币元(大写: 圆整)。此房屋转让价款为甲方净得款。双方约定，本房屋产权转让过程中产生的各类税费及房屋过户手续费等由乙方全部承担，该费用不包含在本房屋价款之中； 第三条、付款方式：合同签订后，当事人双方同意按下列方式交付房款：
1、分贰期付款：由甲乙双方协商同意于签订本协议后到公证处公证， 并于公证完成当日，由乙方向甲方支付首付款元（大写：整），乙方向甲方银行账户（户名：账号：）转账圆整（大写：圆整），银行转账凭证即为交易凭据。 2、因房产证、土地使用证尚在办理过程中，目前还不能办理过户手续，待甲方房产证办理完毕后双方再办理过户手续。甲方于房产证、土地证下来后的十日内协助乙方办理房屋产权变更手续。 3、乙方于产权变更完成后五个工作日内开始办理公积金贷款手续，并于 银行放款七日内将第二笔款（大写：元整）支付给甲方，乙方向甲方银行账户（户名：账号：）转账圆整（大写：圆整），银行转账凭证即为交易凭据。 第四条、甲方须提供该房购房合同、购房发票原件等相关所有证明文件，出示本人（）与共有权人（）身份证、结婚证、户口本原件并提供复印件各壹份。 第五条、甲方的承诺保证：甲方保证自己对该转让房屋拥有处分权，保证在交易时该房屋没有产权纠纷，转让前无其他拖欠费用，转让该房屋不存在法律上的障碍。甲方保证房屋产权共有人知情并同意卖出该房屋。甲方保证该转让房产不涉及第三方的权利，否则一切后果由甲方自行承担。 第六条、费用交接时间：水、电、天然气、物业等各项费用的结清日期为房屋产权变更手续完成当日（以乙方拿到变更后的房产证、土地证日期为准）。截止此日及以前的相关费用由甲方结清，此后的费用由乙方负担。 第七条、由于现实原因，本栋楼房产暂时无房地产权证，乙方已对甲方所要出售的房产做了充分了解自愿购买该房，经双方协商，甲乙双方于甲方拿到房产
无产权房屋买卖合同 合同双方当事人： 售房人(以下简称为甲方)： 姓名： 身份证号码： 联系电话: 买房人(以下简称为乙方)： 姓名： 身份证号码： 联系电话： 根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规之规定，售房人和买房人在平等、自愿、协商一致的基础上就买卖房产达成如下协议： 一、甲方同意将自己在**********的房产卖给乙方。房屋总价为人民币(大写) *****万元整。 二、甲、乙双方达成一致后，并在本协议签章时，乙方应支付给甲方人民币(大写) *****万元整。（已全部付清） 三、此房以后办理房产证手续费用由乙方自己承担，但甲方有义务提供相应手续及帮助乙方办下该证及其它证件。 四、乙方支付房款后，房屋所有权及一切相关权利均归属乙方享有。该房屋凭买卖合同生效，乙方拥有无限期所有权和使用权，如房屋遇政府或有关单位拆迁、征用等行为，则拆迁或征用等行为产生的
房屋补偿费用全部归乙方所有，甲方对此完全同意，绝无反悔。且日后，办理房屋补偿手续需甲方配合时，甲方应无条件配合乙方领取应得经济补偿，甲方不得占有乙方经济利益。本条约定依据《中华人民共和国合同法》第五十七条订立，本协议的无效，被撤销或终止均不影响本条款的继续有效执行。 五、房屋交付乙方前产生的任何债务、费用均由甲方负责解决，与乙方无关。 六、本合同签订后，甲方不得以本房屋为关联与他人订立任何合同。 七、甲方保证对乙方没有任何欺诈行为。本协议生效后任何一方均不得以房屋没有产权、买卖行为尚未全部完成作为抗辩理由，否定本协议的效力。 八、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决；协商不成的按下述方式解决：依法向人民法院起诉。 九、本合同自双方签字或盖章之日起生效，任何涂改均无效。 本协议一式二份。甲乙双方各一份。本合同以签名日期起生效，如有一方违约(违反合同)，应承担法律责任，并按合同协议执行。 甲方签名：甲方子女签名： 乙方签名： 公证人签名： 年月日
证券代码:002723 证券简称：金莱特公告编码：2020-029 广东金莱特电器股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2020年3月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对广东金莱特电器股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第169号），要求公司就非公开发行股票预案事项进行进一步说明。公司董事会及相关中介机构对相关事项进行了认真核查及回复，现将相关回复内容公告如下： 2020年3月7日，你公司披露《非公开发行股票预案》称，拟向南昌新如升科技有限公司、中山市志劲科技有限公司发行不超过57,400,000股，募集资金总额不超过403,522,000元，定价基准日为本次非公开发行股票董事会决议公告日。 1、根据公告披露，本次非公开发行的对象分别成立于2020年3月5日和2020年1月17日，成立时间短且未实际开展业务。请你公司及保荐机构核实并披露：（1）上述认购对象的实际控制人是否已真实、准确披露； （2）上述主体认购本次发行的资金来源，是否具备认缴本次非公开发行资金的能力； （3）上述主体与你公司、控股股东、实际控制人及其他关联方之间是否存在股份代持等其他未披露的协议和利益安排；是否符合《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“实施细则”）第二十九条规定。 【公司回复】： 一、认购对象新如升科技、志劲科技的实际控制人 本次非公开发行的认购对象南昌新如升科技有限公司（以下简称“新如升科技”）的股权结构为姜旭持有80%股权、娄亚华持有20%股权。本次非公开发行的认购对象中山市志劲科技有限公司（以下简称“志劲科技”）的股权结构为卢保山持有100%股权。 因此，新如升科技的实际控制人为姜旭，志劲科技的实际控制人为卢保山。上述认
深圳证券交易所债券上市 协议完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
深圳证券交易所债券上市协议完整 版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话： 鉴于乙方申请其发行的债券在甲方
上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。 第一条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下：
Both parties jointly acknowledge and abide by their responsibilities and obligations and reach an agreed result. 甲方：___________________ 乙方：___________________ 时间：___________________ 无房产证房屋买卖合同
编号：FS-DY-61310 无房产证房屋买卖合同 买房人(以下简称为乙方)： 姓名：姓名： 身份证号码：身份证号码： 联系电话：联系电话： 根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规之规定，售房人和买房人在平等、自愿、协商一致的基础上就买卖农民安居房达成如下协议： 一、甲方同意将自己因拆迁所分得的农民安居房(80平方米指标房)及相应的储藏室等卖给乙方。房屋、储藏室等总价为人民币(大写) 。 二、甲、乙双方达成一致后，并在本协议签章时，乙方应支付给甲方定金人民币(大写) 元整。乙方得到该房屋一切手续后天内一次性付清甲方余款。 三、此房以后办理房产证手续费用由乙方自己承担，但
甲方有义务提供相应手续及帮助乙方办下该证及其它证件。 四、签定合同即日起，中途甲方终止合同不愿出售此房，需退还乙方购房定金人民币(大写) 元整，并赔偿乙方违约金人民币(大写) 元整，如乙方终止合同不愿购房，甲方有权不退还定金。 五、甲乙双方交易后，甲方没有任何权利任何理由收回该房及手续费等，今后该房拆迁还房等一切均归乙方所有。 六、甲乙如要收回该房需经乙方同意并按收回时市场均价的叁倍款一次性付给乙方，否则乙方可以拒绝甲方。 本协议一式三份。甲乙双方各一份，公证人一份。本合同以签名日期起生效，如有一方违约(违反合同)，应承担法律责任，并按合同协议执行。 甲方签名：乙方签名： 公证人签名： 年月日 Foonshion创意设计有限公司 Fengshun Creative Design Co., Ltd
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 各市场参与人： 为促进债券市场发展，保护投资者合法权益，防范债券市场风险，深圳证券交易所（以下简称“本所”）制定了《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简称“本办法”），现予发布。为做好新旧规则适用的衔接安排，现将有关事项通知如下： 一、发行人、承销机构、证券经营机构应当按照本办法的规定，建立投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，切实做好投资者适当性管理。 证券经营机构应根据本办法规定的标准评估、报备合格投资者，在2017年7月1日前完成公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券的存量合格投资者的调整工作，并通过本所固定收益品种业务专区提交合格投资者账户名单。 二、本通知发布前已在本所上市交易或者挂牌转让的公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券（以下简称“债券”），或者自本通知发布之日起至2017年6月30日止申请上市交易或挂牌转让的债券，其存续期间的投资者适当性管理按照以下原则执行： （一）自即日起至2017年6月30日止，债券投资者适当性管理沿用原规则的规定，具体为公开发行公司债券及企业债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》及《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）〉的通知》第二条的规定，非公开发行公司债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的规定，资产支持证券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》的规定，本所提供转让服务的暂停上市债券投资者适当性管理沿用《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》的规定。