OHSAS18001外部审核常识
1.OHS是什么含义？
O－Occupational职业，H－health健康，S－Safety安全
2.公司的OHS管理者代表是谁？公司的OHS员工代表是谁？
OHS管理者代表是曾国章先生；OHS员工代表是温奇观、许开河、王日胜和郭晓滨先生。
3.OHS信息沟通渠道：
有两种：内部和外部。
内部沟通渠道：外部沟通渠道：
通知、公告 * 公众活动
工作会议、圆桌会议 * 外部会议、交流、研讨
内部网站、邮件、电话咨询 * 与相关方的联系、走访
教育培训 * 对外发布的文件或报告
宣传栏
广播
OHS员工代表
4.OHS方针是什么？
联想集团致力于为员工创造和保持一个安全和建康的工作环境。集团的策略、方针和指导原则应支持员工安全和健康的承诺。每一个经理和员工应承担各自的职责以达到如下目标：
●为员工提供一个安全和健康的工作环境
●为员工提供安全的产品和设备
●达到相关的法律要求和我们认可的保护员工的自愿章程，建立和坚持我们更严格的要求
●将员工安全和健康方面的要求纳入到企业的策略、计划、审查和产品供给中
●执行和努力改善流程以控制工伤事故,伤害和职业病
●鼓励员工参与和为员工提供适当的安全健康培训,以提高员工安全和高效的工作能力
●对自己的业绩进行定期的评估并定期将结果汇报给高级管理层
●调查安全和健康事故
●提供适当的资源达到以上目标
通过教育、预防和控制以达到员工的安全和健康，对企业的创新、高效和士气至关重要。
5.公司实施OHSAS18001认证的时间：
2008年2月18日-20日进行初步外审
2008年3月17日-20日外部正式审核
6.办公司火灾如何处理？
小火可以灭掉的，立即用灭火器灭掉；不可控制的立即报警和逃生；
物业火灾报警电话：6328或6060
逃生时用棉织物沾水后捂住口鼻
7.办公室紧急逃生通道？
逃生图贴在了工作场所附近，沿着指示路线逃生，不可以乘坐电梯。
8.桌下乱堆杂物有什么危害？
会引起划伤、勾绊；还会引起电气火灾。
9.电气火灾的紧急救护方法？
立即切断电源，如拉闸、用木棒挑掉电线等；然后用心脏挤压、口对口呼吸等方法急救。
10.OHS体系文件的查询？
我们的文件在网上发布；查询路径为：NOTES上联想移动公用文件夹—制造部—OHS体系文件
11.公司实施OHSAS18001，作为一名普通员工应做：
* 仔细阅读OHS手册，了解OHSAS18001的基本要求
* 积极参加OHSAS18001培训，清楚岗位可能存在的OHS危害因素
* 从自身做起，承诺严格遵守公司OHS规章制度和岗位安全操作规程
* 参与体系建设活动，有任何建议或问题及时向员工代表或OHS人员
反映
12.联想移动工厂的职业健康安全管理体系
我们已经建立和运行着符合OHSAS18001的体系要求的职业健康安全管理体系，它从制造部层面和管理层面上描述和控制着制造部OHS方面的操作。
这个体系文件分为联想集团的OHS手册、联想集团的程序文件、联想移动工厂的OHS三阶文件及记录三个层次。
在车间操作方面，我们已有各岗位的操作规程，它包括了员工在操作过程的安全操作要求。
13.联想移动工厂的职业健康安全管理应急事件管理
火灾事故应急预案、突发危机事件应急响应与处理预案、关于联想移动防台风大暴雨应急预
案、联想移动通信科技有限公司地震应急预案等等；参照应急响应管理程序和OHS事故报告和调查管理规定；任何事件事故发生要立即报告，直至最高管理者。
14.公司运作中的主要发律法规和要求
与公司运作关系密切的OHS法律法规有：《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等等156个法规标准和其他要求。
15.联想移动工厂的职业健康安全管理架构
以曾国章为领导的OHS组织全权负责公司所有OHS事务，此组织至少每年进行一次管理评审；制造部日常的OHS事务由OHS主管负责。
OHS 的组织架构
16. 术语定义
OHSAS18001 ：国际一些标准化审核组织制定的职业健康安全评估体系标准 MSDS ：物料安全数据表简称，危险化学品在采购和存放时需索要和粘贴此表格 安全－免除了不可接受的损害风险的状态。
危险源－可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组和的根源或状态。 安全风险－某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合
17.接受OHSAS18001审核时应注意事项
审核时选择熟悉此业务的人员在现场 化学品管理使用人员必须熟悉化学品的MSDS
各管理层必须了解自身OHS 职责，熟悉自己业务块的危害辨识与控制、检测
回答审核员问题时只针对性回答或回答做法已受到肯定的方面，且少说
第二部分各业务块的职责
一、职责
1、最高管理者的职责
a) 负责提供必要的资源；
b) 任命OHS管理者代表。
2、管理者代表
a)负责OHS方针、目标、指标的确定、颁布，组织制定具体的目标、指标；
b)负责公司OHS的审核和定期管理评审；
c)向最高管理者报告体系运行阶情况；
d)负责与外部的联络工作；
e)负责协调、解决OHS运行中出现的各类问题。
3、员工代表
a)参与危害识别、风险评价和控制；
b)参与职业健康安全方针、目标评审；
c)收集合理化建议，参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论和
沟通；
d)代表员工参与年度的职业健康安全管理评审。
4、OHS主管
a) 负责0HS运行的组织协调、检查与考核工作；
b) 负责对OHS目标、指标所涉及的单位实施定期检查和监督；
c) 提出OHS培训的要求；
d) 负责OHS审核活动的实施；
e) 负责OHS体系文件与部分支持性文件的组织编写、颁布、评审、更改及法律、法规文件的获取、确认及使用管理；
f) 主管OHS的信息交流；
g) 为OHS评审提供资料；
h) 负责OHS运行中出现问题的协调和解决，并对各单位OHS的运行效果进行考核。
5、制造部（装配、贴片、仓储等）
a)在OHS建立及运行中给予必要的组织协调；
b)现场存在问题进行整改。
c)相关文件的编写
6、行政管理部
a)负责公司治安保卫及应急事故的救援工作；
b)负责各类火灾、爆炸事故的消防工作，按OHS程序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，对全员进行应急准备和事故处理的模拟训练；
c)重大事故的现场处理及善后处理的相关工作；
7、其他部门职责
OHS建立及运行直接涉及的部门和其他相关部门的职责在相应的要求及程序文件中加以规定。
第三部分：附件
Hazard Identification and Risk Assessment Form 危害辩识与风险评价表Form No.表单编号:
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质量，职业健康安全，环境管理体系 内审技巧 1．编写内审计划的注意事项 1.1要覆盖标准的所有条款。 1.2要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款（主条款和通用条款）。 1.3 不能机械地按GB/T19001-2000标准的条款分配时间,而应考虑各部门的过程多少. 1.4最高管理层也应审核,但审核的方式可以根据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡接受内审). 1.5懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门去审核(如生产车间,品质部). 2．进入一个部门时，先审核5.5.1,请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况,查有无岗位职责等。 3．掌握时间。先审主条款,再审核通用条款(如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再 查:7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）) 。不超过规定的时间。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。
4．通用条款如何审核和取证： 4.1从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。（销售部门相关__7. 5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）。）4.2通用条款必查的有： 质量管理体系： 4.2.3/4.2.4/ 5.4.1/5.5.1/ 6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3 其中8.2.3/8.5.2/8.5.3.不一定每个部门都查,有的 可少查。但生产部，质监部,供应部，销售部必查。 职业健康安全，环境管理体系：4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，（结构和职责）/4.4.2（能力、培训和意识）/4.3.3（目标、指标和管理方案）/4.4.5（文件和资料控制）/4.5.3（记录和记录管理）/4.5.1监视和测量（绩效测量和监视）/4.5.2（事故，事件，不符合，纠正措施和预防措施。） 其中，4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。有的可少查。但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。 5. 审核方式及注意事项： 5.1向受审核方提问，听对方回答时，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了.
内审员培训专用教材 审核规则与技巧培训
一、质量体系审核定义 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。 质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。 二、质量体系审核种类 1、内部审核——第一方：即审核自身的质量体系。 2、外部审核─—第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。 三、质量体系审核目的 第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 ?依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 ?验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 ?在外部审核前作好准备。 第二方审核的主要目的 ?当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 ?在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为制定和调整合格供方的名单的依据之一。 ?沟通供需双方对质量要求的共识。 第三方审核的主要目的 ?确定质量体系要素是否符合规定要求。 ?确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性。 ?确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 ?为受审方提供改进其质量体系的机会。 ?减少许多重复的第二方审核。 ?提高企业声誉，增强竞争能力。 四、质量体系审核的范围 在规定的时间内，对质量体系要素，场所和活动进行审核。
要素：ISO9001：2000仅有5个要素。在第三方认证时，要素一个也不能少；除非没有，如7.3设计和开发；组织可以根据其实际状况进行剪裁，但要在相关体系文件（如：质量手册）中进行描述。第一方审核，则要素以手册中所列的范围为准。 场所：凡是与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的部门和地区均应列在审核范围以内。 活动：指与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围。 第三方审核时只涉及申请认证时所规定的产品范围。 第一方审核时，凡涉及正常生产的产品及按质量手册所规定的程序研制的新产品或按某个质量计划生产的特殊产品，均应包括在内审范围内。 五、质量体系审核依据 ?ISO9001：2000标准。 ?质量手册。 ?程序文件。 ?工作文件。 ?合同。 ?产品有关的行业标准。 ?国家有关的法律、法规。 六、质量体系审核的时机和频度 时机：第一次内审时机宜选择在质量体系文件已全部编制完成，分布实施，而且已经运行一段时间，各项质量活动均已有记录可查之时。此时内审的主要目的就是要对刚刚建立的质量体系的有效性作出评价。 频次：应考虑影响质量体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更，或质量体系本身的变化，以及近期的审核结果。 组织内部由于管理或经营目的，可以定期地开展审核。 1.例行的常规审核：按年计划进行。 2.特殊情况下的追加审核。 1)发生了严重的质量问题或用户有严重申诉； 2)组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装 备以及生产场所等有较大改变； 3)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核； 第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。
质量体系内审流程及现场审核技巧 内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。 它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。 是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。 1. 年度内审策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。 内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。 如下特殊情况时可增加内审频次： a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时； b) 当机构和职能有所重大变更时； c) 发现严重不合格而需要审查时； d) 第三方审核认证或监督审核前； e) 最高管理者提出要求时。 2. 成立内审小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。 内审人员资格条件： a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格； 合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。 内审组长职责： a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作； b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。 内审员职责：
a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）； b) 按审核计划完成审核任务； c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告； d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 3. 编制内审实施计划 按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。 审核实施计划应包括以下内容： a) 内审的目的、范围、起止日期； b) 依据的文件；关注公众号：质量教育学堂。 c) 本次审核的主要内容和时间安排； d) 内审员分工。 4.编制内审检查表 审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求： a) 应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求； b) 使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考 5. 通知内审 内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门负责人的确认。 6. 首次会议 现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半小时为宜。 首次会议召开的主要内容： a) 向受审核部门介绍审核组成员分工；
审计询问方法与技巧 询问是审计工作中一种十分常见、常用的方法，无论是审计还是审计调查项目均是如此。实践表明，询问方法运用得当与否对审计工作质量、权威以及审计人员形象等在一定程度上起着十分关键的作用。可以说：一个好的审计询问，可以达到事半功倍的效用，反之，则可能产生事倍功半或者是全盘皆输的结局。笔者结合对此项工作的实践和认识，就询问方法在审计工作中运用方面的有关问题谈一点粗浅的认识。 一、审计询问法的涵义 询问法又称为面谈法、访谈法等，是指审计人员与被审计单位有关人员进行面对面的交谈，以了解有关情况、收集审计证据的一种方法。审计离不开人与人的交流，谈话是审计人员与被审计单位有关人员交流的一种最常用、最普遍的方式。由此可见，询问法一般包括四个方面的涵义：一是面对面。即审计人员与被审计单位、事项有关人员进行的面对面的交流；二是人与人。即询问法的应用是审计人与被审计相关人的交谈式洽谈（座谈）；三是双方自愿。询问的方式以双方自愿的交谈为主，而不是强制性的、勒令式的；四是书面证据。即作为审计证据来说，通过询问法所获取的信息资料要形成书面记载，并由相关人员签名盖章才具有证据效力。 二、实施审计询问法的一般步骤 作为一项正式的审计活动，一次有效的询问过程一般应遵循以下步骤：（一）确定询问的目的；（二）收集与询问相关的背景资料；（三）确定询问要点、编制谈话提纲；（四）确定询问的对象、约定询问时间、地点；（五）确定询问方式、参加人员，统一询问口径；（六）正式询问，做好笔录（包括当场书面记录或计算机记录，必要时应获取录音记录），取得相关的证据资料；（七）在询问记录上签字认可。这方面一般应该有参与询问的人员和审计组长共同签字，并取得被调查人员的签字认可。 三、审计询问方法的适用范围和条件 不论是国家审计还是内部审计，或者是社会审计，询问法在审计的各个阶段都是可以普遍运用，但在不同阶段运用的目的有所不同。现以审计的不同阶段为例，把握询问法的适用范围和条件：（一）计划阶段。询问法主要运用于审前调查、有关内控制度分析测试和询问、有关经济活动资料分析和询问等，使用询问法主要是为了解被审计单位的有关情况，确定审计重点，为制定审计实施方案服务。（二）实施阶段。询问法的使用主要是为了对审计揭示的有关事项和审计发现的有关问题收集相关的、更有力的审计证据，为最终做出审计结论服务。（三）报告阶段。询问法的使用主要是为了与被审计单位沟通有关情况，对审计报告的内容达成一定程度的共识，为达到审计项目目标服务。（四）后续审计阶段。询问法的使用主要是为了在检查、分析被审计单位在执行审计决定（报告）要求解决的事项或采纳的意见和建议时与被审计单位或有关人员进行的沟通询问，为确保项目质量服务。 四、审计询问方法的应用技巧 （一）使用审计询问方法应注意的问题。1.要根据谈话的目的和被审计相关人员角色的分工，确定适合的谈话人员；2.实施询问法的审计人员对面谈中所涉及的领域要有足够高的知识水平；3.询问前要对询问内容做好充分的准备；4.询问中要进行书面记录，如必要可请被谈话人签字；5.询问时，可以由两名审计人员协作进行，一名审计人员负责提问，另一名审计人员
企业质量体系内部审核员的审核方法和技巧 质量体系审核员 企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧 欢迎参加2000版ISO 9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作。如果需要更详细的资料，请按网站上的联系方式与我们联系。 第一讲审核 一基本概念 1 审核是指什么？ 审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么？ 企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么？ 审核准则原称审核依据。（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据） 审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么？ 审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。 符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么？ 内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。 二新版9001与9004的区别 9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。
“宝钢过程审核”培训通知 一、项目名称及计划号： 宝钢过程审核2008K040 二、培训目的 按宝钢分公司对过程审核员管理要求，为了使过程审核员掌握过程审核全过程的程序、方法和技能，以过程方法的审核思路策划并实施过程审核，特举办本次培训。 三、培训对象： 宝钢过程审核员培养对象（2008年第三期） 原培训方案分四期办班，因各种原因现调整为三期实施，第一、二期已经于今年5月、6月实施。本期培训为08年最后一期，学员人数有限，故培训以分配给各单位的名额为准，学员从08年度计划未参加者中选择。请各单位组干接通知后依据所报名单按分配的名额安排学员参加本次培训。谢谢支持！ 2008年过程审核第三期培训安排
四、培训内容和培训师 1、审核实施概论 培训师：严惠玲 2、宝钢过程审核及过程审核评价表案例分析
培训师：冯艳 五、培训地点和上课时间： 培训地点：宝钢人才开发院课程馆三楼 2008年11月25日至28日 上午8：30－11：30 下午1：00-16：00 六、教学方法与评价： 通过理论教学、案例分析、学员考试对教学效果进行综合评价。 七、注意事项： a)学员携带必要的学习用品。 b)请各部门组干接到通知后，按所列名单和名额通知，务必参加 本次培训，以保证培训的出勤率。 特别提醒：时值人才开发院基建改造，驾车学员请从东门（江杨北路）进出，凭培训通知或IC卡换停车证进入人才开发院；步行学员从东门或南二门（四元路，宝冶医院对面）进出。请各位注意安全！ 八、办班管理： 严惠玲电话：26646849 传真：26646711 宝钢分公司人力资源部 宝钢分公司制造管理部 人才开发院管理研修中心 2008年11月17日
如何进行实验室内审 如何让实验室内部审核易于操作，避免流于形式，本文讲解实验室内部审核的方法与技巧，希望能对实验室内审工作有所帮助。 一、内部审核的策划与准备 1. 编制年度审核计划 每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。 当出现以下特殊情况时应增加审核频次： 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时; 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项; 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉; 认证认可机构安排现场评审或监督评审前; 年度审核计划经审批后，组织实施。 2. 审核前准备 (1)成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。 质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。 (2)内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。 (3)审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。 (4)编制检查表 审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的 —1 —
1.目的：为加强全面管理体系内审员的管理，明确内审员的权利与义务，不断提高内审员的业务 能力和审核质量，确保公司全面管理体系正常运行并得到持续改进。 2.范围：公司全体内审员均适用。 3.定义：无。 4.权责： 4.1公司最高管理者担任TMS内审员队伍的最高主管，为TMS内审员队伍的建立与运作提供充足 的资源，并对内审员队伍重要决议事项作最后裁决。 4.2 TMS管理者代表负责TMS内审员队伍的建立，确保内审工作落实执行；协调促进内审员队伍 行使权利和义务，并视需要向最高管理者报告。 4.3 TMS内审员队伍设立一名Auditor team leader，由QS主管担任，负责落实公司全面管理体系相 关工作的开展，督导TMS内审员队伍决议事项的执行，并积极培养公司后备内审员。 4.4TMS内审员队伍由储备内审员、B级内审员、A级内审员组成，负责TMS推动具体工作的实施， 依计划开展公司性或各部门内审工作，视需要参加TMS相关会议。 4.4.1A级内审员:可独立作业，也可带领B级内审员进行审核。 4.4.2B级内审员:辅助A级内审员进行审核，以提高本身审核能力。 4.4.3储备内审员:作为B级内审员之储备参加培训和实作。 4.5 QS： 4.5.1组织内部稽核并对内审员进行培训、考核。 4.5.2考核合格后，颁发资格检定合格证书。 5.作业流程：无。 6.内容： 6.1组织架构 6.2内审员资格要求 6.2.1 A级内审员资格要求
（1）通过ISO9000、ISO14000、OHSAS18000三大体系内审员培训，合格颁发证书且具有两次（含）以上华映系统实际审核（指内审）经验者可为A级内审员。 （2）两年（含）以上内部（华映系统）TMS系统审核经验之资深工程师、主管可为A级内审员。 （3）三年（含）以上工作经验之资深主管，对制程及系统非常熟悉，经外部或内部审核技巧培训合格后可为A级内审员。 6.2.2 B级内审员资格要求 （1）通过ISO9000、ISO14000、OHSAS18000三大体系内审员培训，合格颁发证书者可为B 级内审员。 （2）一年（含）以上内部（华映系统）TMS系统审核经验之资深工程师、主管可为B级内审员。 6.2.3储备内审员资格要求 通过TMS体系中一项（含）以上之内审员培训且有志于参加TMS体系推动工作并具备良好工作态度之同仁可为储备内审员。 6.2.4 A级和B级内审员须经管理者代表任命。 6.2.5 A级和B级内审员应具有一定的组织管理和综合评价能力。 6.2.6所有内审员都应具备如下条件:遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。 6.3内审员编制及聘用管理 6.3.1公司A级内审员最大编制15人，B级内审员最大编制40人，储备内审员编制不做限定； 6.3.2各级内审员产生方式:由同仁自主申报，经评估，从已具相应资格之人员中挑选，最后由 最高管理者核准。 6.3.3经核准聘用之B级与A级内审员,将由QS发资格检定合格证书。 6.3.4内审员任期为一年一聘,每年组织一次再培训和测评考试,实行择优聘用、优胜劣汰的上岗 机制。 6.3.5 A级内审员连任三届，将不再占用编制，以鼓励及培训后进；只要在职，则可享有“A级 内审员”待遇。 6.4内审员权利义务 6.4.1 努力提高审核技能，自觉接受公司为TMS内审员提供的各种培训及考核。 6.4.2 积极配合公司及各部门之体系工作，执行TMS内审员队伍下达的工作任务，并服从Auditor team leader的指导与管理。 6.4.3 各部门内审员应互相配合，确保在TMS体系的有效实施方面起带头作用，并积极投入部 门后备内审员的培养。 6.5内审员培训 6.5.1本公司所有内审员均需接受ISO9000、ISO14001条文讲解、OHSAS18001条文讲解、内部 稽核、QSA、QPA（含Repair Center）、因素识别与评价、QC七大手法、模组制程和产品简介、各部门职掌及权责简介等专业课程培训。 6.5.2培训时机： （1）新增审核员超过10人 （2）内部稽核 （3）系统导入 6.6内审员检证 6.6.1内审员之检证分为笔试和实做两种形式： （1）QS每年将对所有内审员进行一次考核，考核以考卷形式进行，85分以上者为合格，不合格者做降级处理（A级降为B级，B级取消其资格）。
内审员的工作方法和技巧 4.5.1 审核工作方法 1.面谈 面谈是现场审核中较为常用的方法。通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况；与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。 2.查阅文件与记录 质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。 3.现场观察 审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。 现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。 4.5.2 审核技巧 1.要善于提问 如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态，这将有助于克服受审核方人员的畏惧心理。审核员完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。 对现场不同层次和岗位的被访者所提的问题应有所不同，如与管理者交谈时应针对方针、承诺和相关责任，对操作岗位上的员工，则应谈具体的工艺和操作中有关的质量问题。 提问时应尽量提开放式的问题，即避免对方能用“是”、“不是”回答的封闭性问题。提问可以遵循“5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）”的原则，也可以用“出示、解释、记录、多少、程度、达标率”等关键词为引导，采用易于理解的语言，充分利用审核准备过程中制订的各种检查表，与对方进行公开式的讨论，启发对方的思考和兴趣。
体系内审流程及现场审核技巧 导读： 内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。 1 年度内审策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。 如下特殊情况时可增加内审频次： a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时； b) 当机构和职能有所重大变更时； c) 发现严重不合格而需要审查时； d) 第三方审核认证或监督审核前； e) 最高管理者提出要求时。 2 成立内审小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。 内审人员资格条件： a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格； 合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。 内审组长职责： a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作； b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。 内审员职责： a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）； b) 按审核计划完成审核任务； c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告； d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。
内审流程方法和技巧
鉴证业务 Assurance Engagement
外部审计的角色
内审与外审的差异External Auditor Internal Auditor Objectives Express an opinion on the truth and fairness of the FS in a written report Improve the company’s operations by reviewing the efficiency and effectiveness of internal controls Reporting To Shareholders To management/those charged with governance Availability of report Public available Not publicly available Scope of work Verifying the truth and fairness of the FS Wide in scope and dependent on management’s requirements Appointment and removal By Shareholders By the audit committee/board of directors Relationship with Co. Independent Normally employees
内审的限制因素?Reporting system－向管理层汇报 ?Scope of work－审计范围由谁来决定?Recruitment of staff－内审团队由谁来招聘 ?Audit work－工作内容由谁来复核 ?Length of service of internal audit staff－长期服务的关系?Variation of standard－缺乏统一的标准
ISO9000标准质量体系内部审核教程企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧 欢迎参加2000版ISO 9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作。如果需要更详细的资料，请按网站上的联系方式与我们联系。 第一讲审核 一基本概念 1 审核是指什么？ 审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么？ 企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么？ 审核准则原称审核依据。（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据） 审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么？ 审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。 符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么？ 内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。 二新版9001与9004的区别 9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。 9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性，可以指导如何实现9001标准。9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用。 9004标准中提到有效性和效率。作为一个组织来讲，首先要考虑效率，如果通过认证后没有任何效率，任何一个组织也不会去做这个工作。 三. 审核的特点 审核的特点：系统地、独立地、正式地。审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。 审核是一种正正规规的，按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰。质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定；过程是否被充分的展开并贯彻实施；实施的证据是否证明符合要求。 四. 审核的类型 审核的类型包括：质量体系审核（内部）；产品质量审核（围绕某一个产品进行审核）；过程质量审核（看过程是否受控），审核是提高、改进体系运行的途径。 审核还可以分成：
内审员培训专用教材审核规则与技巧培训
一、质量体系审核定义 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项 规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。 质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。 二、质量体系审核种类 1内部审核第一方：即审核自身的质量体系。 2、外部审核--- 第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。 三、质量体系审核目的 第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措 施，使体系不断完善，不断改进。 在外部审核前作好准备。 第二方审核的主要目的 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 作为制定和调整合格供方的名单的依据之一。 沟通供需双方对质量要求的共识。 第三方审核的主要目的 确定质量体系要素是否符合规定要求。 确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性。 确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 为受审方提供改进其质量体系的机会。 减少许多重复的第二方审核。 提高企业声誉，增强竞争能力。 四、质量体系审核的范围 在规定的时间内，对质量体系要素，场所和活动进行审核。 要素：IS09001: 2000仅有5个要素。在第三方认证时，要素一个也不能少；除非没有，如7.3设计和开发；组织可以根据其实际状况进行剪裁，但要在相关体系文件（如: 质量手册）中进行
质量管理体系内审流程及现场审核技巧 导读:内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。 一、年度内审策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。 如下特殊情况时可增加内审频次: a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时; b) 当机构和职能有所重大变更时;
c) 发现严重不合格而需要审查时; d) 第三方审核认证或监督审核前; e) 最高管理者提出要求时。 二、成立内审小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。 内审人员资格条件: a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干; b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格; 合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。 内审组长职责:
a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作; b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行; c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。 内审员职责: a) 根据审核要求编制检查表(通常是体系部门制作); b) 按审核计划完成审核任务; c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告; d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 三、编制内审实施计划 按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在
高新技术认定专项审计流程及实际审计时需关注要 点： 八、、? 、高新技术企业的定义 高新技术企业认定管理办法》【国科发火[2016]32号】所称的高新技术企业 是指：在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。 依据高新技术企业认定管理办法认定的高新技术企业，可依照《企业所得税法》及其《实施条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》等有关规定，申请享受税收优惠政策。 、高新技术企业认定需满足的条件一）企业申请认定时须工商注册满一年以上； 二）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）的在技术上发挥核心支持作用的知识产权； 三）产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；其 中国家重点支持的高新技术领域分为八大类，分别是：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业； 四）企业从事研发和相关技术创新获得的科技人员占企业当年职工总数的 比例不低10% ； 五）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用 科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动, 且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求: 1.最近一年销售收入小于20,000万元的企业，比例不低于4%; 2.最近一年销售收入20,000万元以上的企业，比例不低于3%；
内审原理、作用、内审员职责及内审策划、具体实施计划、方法及应注意事项；内审计划实施、内审过程协调、内审员与审核对象关系维护、内审记录填写注意 事项； 审核清单的作用、编制要求及使用 一、审核清单的作用 1、始终保持审核目的。审核清单应列出与审核目的的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面 的完整和代表性； 2、紧扣审核主题，确保审核计划兑现； 3、减少审核偏见，提高审核核能； 4、确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。 二、审核清单的编制要求 1、审核员在编制审核清单前，应掌握组织各部门质量职能分配情况； 2、内审应以组织的质量管理体系文件为主要依据编制审核清单； 3、应选择典型的、关键的质量问题； 4、应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的样本； 5、应突出重点，照顾一般，编制详略得当的审核清单； 6、应根据平时掌握的情况，有针对性的选择审核项目和客观依据； 7、应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集。 三、审核清单的使用 有了审核清单，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的审核员在按照检查的同时，也十分注意灵活应用审核清单的内容以达到审核的目的。有经验的审核员还高度重视审核清单以外的内容，以发现一些未列入审核清单中的问题。 灵活有效地使用审核清单是一个经验积累和熟练的过程。对刚开始从事审核工作的审核员可着重注意以下方面： 1、不应只采用YES/NO问答的模式，否则会导致审核失败； 2、审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；
3、询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录； 4、观察执行人员按照有关程序工作的情况； 5、验证必要的记录或文件； 6、按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求； 7、最后利用审核清单确保所有方面的要求都已查到； 8、切忌机械地从审核清单的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然 后利用审核清单确保提出了所有的问题并得到答复； 9、尽可能不要照着事先准备好的审核清单去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的审核清 单是记在脑子里的。 现场审核的基本技巧： 一、沟通技巧 审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。 1、面谈技巧 一次成功的面谈，有利于建立融洽的关系，消除心理障碍；有助于争取受审核方人员的合作，有助于查明情况，获取需要的客观证据。在面谈时审核员应掌握的技巧有： a、得当的提问； b、说要少，听要多； c、保持融洽的关系； d、选择适当的面谈对象。 在面谈时，审核员应自始自终保持礼貌、友善的态度，如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”适时使用；保持客观、公正的态度等。 面谈是收集信息的一种重要手段，面谈的方式应与面谈情况和接受面谈的人员相适应，此外，审核员还应考虑以下方面： a、为了收集具有代表性的信息，在审核期间受审核组织内不是层次和职能的人员应予以 面谈，尤其是审核需考虑活动或任务的那些执行人员； b、面谈应尽量在接受面谈人中的正式工作场所所进行； c、应采取各种方式，避免接受面谈的人员在开始面谈前感到紧张； d、面谈的理由与所做的笔录应予以说明； e、面谈可以首先要求接受面试的人员介绍其工作内容； f、面谈的结果应予归纳，所得出的任何结论应在可能的情况下与接受面谈人员进行验证； g、所提出的问题可以是开放式或封闭式的，但应避免引导式的问题； h、对接受面谈的人员的参与与合作应表示感谢。
内审员培训资料 第一节内审核基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、 过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和 措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠 正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出要求。 第二节审核基本概念 一.审核定义及理解 1.审核定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。 2.审核理解 (1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措 施提供了信息。 (2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。 确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。
⑨组织上存在潜在风险。 （3）审核准则是审核依据。 审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。 审核客观性表现在： ①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其 他信息。” ②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合 项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核独立性表现在： ①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核 委托方以及法律法规要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人 员。 ⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。 审核系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行 现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。 ④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和 充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。 ⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理 体系方法。 二、与审核相关几个概念 1.质量管理体系 质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.
C1订单评审输入： 1)顾客交付订单 2)顾客规范要求 3)法律法规要求 4)库存状况 5)生产能力 6)供方信息。 输出： 1)合同评审记录 2)生产计划 3)交付计划 4)采购需求 合同评审率 《顾客沟通控 制程序》 《产品有关要 求评审控制程 序》 8.2 经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签 字确认或者回复邮件告知客户，可达成。 特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保 留评审记录。 符合
COP2过程开发过程输入： 1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM清单 送样一次合格率 《产品质量先 期策划控制程 序》 8.1/8.3/8.5.6 新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程 设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导 书、检验指导书、包装指导书等 过程指标一样送样合格率达到目标值，符合 OK
COP3制造过程输入： 1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC工程图； 4) 作业指导书； 5) 人员/设备/工装/监视装置 信息； 6) 质量信息反馈。 7) 过程环境 输出： 1) 准时按量生产的合格产 品； 2) 产品和过程记录。 3)5S 生产计划完成率 过程合格率 《生产过程控 制程序》 7.1.4/8.5.1 现场运行环境符合要求，有灯光、通风、穿防静 电服等； 有制订生产计划、依照生产计划进行生产；计划 达成率等符合；过程合格率也达成预期目标； 过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末 检验； 区域划分清楚，有标识等 符合