2010年证券基础知识模拟测试题和参考答案
一、单项选择题
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票
【参考答案】〖 C 〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
【参考答案】〖 B 〗
3、中期国债是指偿还期限在（）。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以内
【参考答案】〖 A 〗
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【参考答案】〖 C 〗
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收
资本应为
（）。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
【参考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该
证券总额的
（）。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【参考答案】〖 C 〗
7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
【参考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A、做市商制
B、公司制
C、科层制
D、会员制
【参考答案】〖 D 〗
9、证券市场的核心是（）。
A、证券投资者
B、上市公司
C、证券监管机构
D、证券交易所
【参考答案】〖 A 〗
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪
【参考答案】〖 A 〗
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
【参考答案】〖 B 〗
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
【参考答案】〖 C 〗
13、短期国债指偿还期限为（）的国债。
A、半年或半年以内
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内
【参考答案】〖 B 〗
14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
【参考答案】〖 D 〗
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
【参考答案】〖 C 〗
16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
【参考答案】〖 C 〗
17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
【参考答案】〖 A 〗
18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月
【参考答案】〖 C 〗
19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。
A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为
【参考答案】〖 A 〗
20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
【参考答案】〖 A 〗
21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
【参考答案】〖 D 〗
22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。
A、股东年会
B、临时股东大会
C、董事会会议
D、监事会会议
【参考答案】〖 B 〗
23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
【参考答案】〖 B 〗
24、欧洲债券也被称为（）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
【参考答案】〖 D 〗
25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元
【参考答案】〖 B 〗
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】〖 B 〗
27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的
（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【参考答案】〖 C 〗
28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币
【参考答案】〖 C 〗
29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按
加权平均法计算的股价指数是（）。
A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
D、深证成分股指数
【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是（）的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
【参考答案】〖 D 〗
31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过
（）。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【参考答案】〖 A 〗
32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券
【参考答案】〖 C 〗
33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
【参考答案】〖 D 〗
34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
【参考答案】〖 D 〗
35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。
A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金
【参考答案】〖 A 〗
36、在西方国家，资本市场不包括（）。
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场
【参考答案】〖 A 〗
37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
【参考答案】〖 D 〗
38、中国证券业协会于（）成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
【参考答案】〖 C 〗
39、（）称证券经营机构为商人银行。
A、美国
B、法国
C、荷兰
D、英国
【参考答案】〖 D 〗
40、以下不属于金融机构证券的是（）。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
【参考答案】〖 B 〗
41、下面不属于证券交易所职责的是（）。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
【参考答案】〖 C 〗
42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的
（）。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
【参考答案】〖 B 〗
43、标准的股票是（）。
A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票
【参考答案】〖 B 〗
44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。
A、主管部门
B、监事会
C、法院
D、股东大会
【参考答案】〖 C 〗
46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上
的股东人数不得低于（）。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
【参考答案】〖 A 〗
47、股份公司监事的任期每届为（）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【参考答案】〖 C 〗
48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
【参考答案】〖 B 〗
49、优先股是指（）优先。
A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准
【参考答案】〖 B 〗
50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。
A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
【参考答案】〖 D 〗
51、我国B股以（）标明股票面值。
A、外币
B、外汇
C、人民币
D、美元或港元
【参考答案】〖 C 〗
52、下列哪一项不是股东的综合权利。（）
A、直接处理公司财产
B、分配股息红利
C、出席股东大会
D、参加投票表决
【参考答案】〖 A 〗
53、法人股股票（）。
A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定
【参考答案】〖 A 〗
54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
【参考答案】〖 B 〗
55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
A、债权人、普通股东、优先股东
B、债权人、优先股东、普通股东
C、优先股东、普通股东、债权人
D、普通股东、优先股东、债权人
【参考答案】〖 B 〗
56、股票未来收益的现值是股票的（）。
A、市场价格
B、帐面价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】〖 C 〗
57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。
A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿
【参考答案】〖 A 〗
58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内
召开创立大会。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【参考答案】〖 C 〗
59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。
A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权
【参考答案】〖 D 〗60、政府债券的风险主要是（）。
A、购买力风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
【参考答案】〖 A 〗
61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
【参考答案】〖 A 〗
62、公司债券与政府债券比较（）。
A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大
【参考答案】〖 D 〗
63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。
A、收益公司债
B、保证公司债
C、抵押债券
D、信用公司债
【参考答案】〖 D 〗
64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。
A、货币
B、实物
C、黄金
D、外汇
【参考答案】〖 B 〗
65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
【参考答案】〖 B 〗
66、公债的最初功能是（）。
A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济
【参考答案】〖 B 〗
67、（）是与实物国债相对应的形式。
A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债
【参考答案】〖 D 〗
68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
【参考答案】〖 D 〗
69、在日本发行的外国债券称为（）。
A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
【参考答案】〖 C 〗
70、50年代我国政府先后发行过（）。
A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债
【参考答案】〖 B 〗
二、多项选择题
1、基金与股票的重要区别就在于（）。
A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同
【参考答案】〖ABC〗
2、（）是证券投资基金的特点。
A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理
【参考答案】〖ACD〗
3、（）属于外国债券。
A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券
【参考答案】〖CD〗
4、国际债券的种类有（）。
A、外国债券
B、本国债券
C、欧洲债券
D、通行债券
【参考答案】〖AC〗5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A、资金来源上具有狭隘性
B、计价货币上具有通用性
C、汇率变动上具有风险性
D、管理方法上具有单向性
【参考答案】〖BC〗
6、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
【参考答案】〖ABCD〗
7、分期公司债的发行方式是（）。
A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行
【参考答案】〖CD〗
8、（）属于公司债券的特征。
A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
D、特种国债
【参考答案】〖ABCD〗
10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购
【参考答案】〖AD〗
11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构
【参考答案】〖ABCD〗
12、50年代，我国曾经发行过（）。
A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债
【参考答案】〖AD〗
13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债
B、实物国债
C、特种国债
D、货币国债
【参考答案】〖BD〗
14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
【参考答案】〖ABCD〗
15、债券与股票的区别主要体现在（）。
A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益
【参考答案】〖ABD〗
16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）。
A、债券利息固定
B、债券有固定的本偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全
【参考答案】〖ABC〗
17、债券与股票的区别在于（）。
A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同
【参考答案】〖ABCD〗
18、债券本金的偿还方式有（）。
A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销
【参考答案】〖ABCD〗
19、通常，（）采取贴现方式发行。
A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票
D、国库券
【参考答案】〖AD〗20、债券根据券面形态可以分为（）。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、特种债券
D、记帐式债券
【参考答案】〖ABD〗
21、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、政府债券
C、公司债券
D、个人债券
【参考答案】〖ABC〗
22、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A、债券票面金额
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力
【参考答案】〖BCD〗
23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。
A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
【参考答案】〖ABC〗
24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。
A、资金使用方向
B、票面金额大小
C、市场利率变化
D、债券的币种
【参考答案】〖AC〗
25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。
A、债务是由债务人出具的
B、债务人利用他人资金有一定的条件
C、债权人可以随时转让债券
D、债券的面额单位是本国本位币
【参考答案】〖BCD〗26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（）。
A、债券发行方式
B、债券票面价值
C、债券名称
D、债券偿还方式
【参考答案】〖BCD〗27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（）等手续。
A、资产评估
B、审计
C、确认
D、验证
【参考答案】〖ACD〗
28、我国现行的股票类型包括（）。
A、国有股
C、公众股
D、外资股
【参考答案】〖ABCD〗
29、优先股票的主要特征是（）。
A、股息率浮动
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、优先认股权
【参考答案】〖BC〗
30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。
A、公司盈利分配
B、认购增发新股
C、投票权
D、公司剩余财产分配
【参考答案】〖AD〗
31、（）是普通股票股东享有的权利。
A、优先认股权
B、公司盈余分配权
C、公司经理提名权
D、剩余资产分配权
【参考答案】〖ABD〗
32、普通股票的特征有（）。
A、普通股票是最基本的股票
B、普通股票是最重要的股票
C、普通股票是标准的股票
D、普通股票是风险最大的股票
【参考答案】〖ABCD〗
33、股票按不同的标准和方法可以分为（）。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、收入股票和非收入股票
D、面额股票和无面额股票
【参考答案】〖ABD〗
34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称
为（）。
A、票面金额
B、票面价值
C、股票面值
D、票面份额
【参考答案】〖ABC〗35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。
A、记名股票
B、不记名股票
D、非流通股票
【参考答案】〖BC〗
36、不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。
A、股东权利归属股票的持有者
B、认购股票时要求缴足股款
C、转让相对复杂
D、安全性较差
【参考答案】〖ABD〗
37、一般地说，股票具有以下特征（）。
A、收益性
B、永久性
C、流动性
D、风险性
【参考答案】〖ABCD〗
38、以下概念中属于股票性质的有（）。
A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券
【参考答案】〖ABD〗
39、股份有限公司的解散有（）方式。
A、自愿解散
B、按期解散
C、强迫解散
D、到时解散
【参考答案】〖AB〗
40、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。
A、现金
B、有价证券
C、应收帐款
D、存货
【参考答案】〖BC〗
41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（）等阶段。
A、筹资数量确定
B、筹资对象确定
C、筹资方式确定
D、筹资决策分析
【参考答案】〖ABC〗
42、股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。
A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配
【参考答案】〖ABCD〗43、我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D、董事会认为必要时
【参考答案】〖ABCD〗
44、股份公司股东大会主要行使下列职权（）。
A、选举总经理和总会计师
B、决定公司经营方针和投资计划
C、选举董事
D、审议批准董事会和监事会的报告
【参考答案】〖CD〗
45、根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有（）。
A、修改公司章程
B、决定公司内部管理机构的设置
C、审议批准董事会的报告
D、对发行公司债券作出决议
【参考答案】〖CD〗
46、我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。
A、实物
B、工业产权
C、非专利技术
D、土地使用权
【参考答案】〖ABCD〗
47、股份公司的一般性质是（）。
A、具有独立法人资格
B、以股份筹资形式组建
C、股东人数规定
D、股份投资的永久性
【参考答案】〖ABCD〗
48、《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、个人独资公司
【参考答案】〖AC〗
49、股份有限公司的有限责任表现为（）。
A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C、公司以其全部资产对公司债务承担责任
D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任
【参考答案】〖AC〗
50、我国证券市场的基本功能是（）。
A、筹资
B、定价
C、配置
D、转制
【参考答案】〖ABC〗51、（）均属于货币市场。
A、融资租赁市场
B、回购协议市场
C、同业拆借市场
D、商业票据市场
【参考答案】〖BCD〗
52、（）均属于间接融资市场。
A、证券市场
B、银行中长期信贷市场
C、保险市场
D、融资租赁市场
【参考答案】〖BC〗
53、证券经营机构根据业务内容划分，有（）。
A、证券发行商
B、证券经纪商
C、证券自营商
D、证券承销商
【参考答案】〖BCD〗
54、证券投资者是以取得（）为目的而买入证券的机构或个人。
A、利息
B、股息
C、现金
D、资本收益
【参考答案】〖BD〗
55、金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有
（）。
A、银行
B、保险公司
C、证券经营机构
D、基金管理人
【参考答案】〖BCD〗
56、证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为（）。
A、发行市场和流通市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、一板市场和二板市场
【参考答案】〖ABC〗
57、按照证券性质的不同，证券市场可以分为（）。
A、股票市场
B、债券市场
C、回购市场
D、基金市场
【参考答案】〖ABD〗
58、证券市场与商品市场比较，在（）方面具有明显的不同特征。
A、交易对象
B、交易方式
C、交易关系
D、交易周期
【参考答案】〖ABCD〗
59、证券是指（）。
A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证
【参考答案】〖AC〗
60、有价证券所具有的特征是（）。
A、安全性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（）。
A、凭证证券
B、无价证券
C、商品证券
D、资本证券
【参考答案】〖AB〗
62、以下属于固定收益证券的有（）。
A、优先股票
B、普通股票
C、认股权证
D、债券
【参考答案】〖AD〗
63、按证券发行主体分类，证券可分为（）。
A、公司证券
B、金融机构证券
C、政府证券
D、商业证券
【参考答案】〖ABC〗
64、拥有证券，就意味着享有对财产的（）的权力。
A、流通
B、占有
C、使用
D、处分
【参考答案】〖ABCD〗
65、国际证券是由（）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行
的证券。
A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构
【参考答案】〖ABD〗
66、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。
A、发行者
B、主管部门
C、发行地点
D、面值货币
【参考答案】〖ACD〗
67、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（）。
A、投资的
B、投资期限的长短
C、市场供求状况
D、宏观经济形势
【参考答案】〖BD〗68、金融性汇率风险主要包括（）。
A、市场风险
B、债权债务风险
C、储备风险
D、价格风险
【参考答案】〖BC〗
69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。
A、财务风险
B、利率风险
C、周期波动风险
D、经营风险
【参考答案】〖AD〗
70、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（）收入须缴纳个人
所得税。
A、国债利息收入
B、银行存款利息收入
C、股票分红收入
D、股票低吸高抛的价差收入
【参考答案】〖BC〗
三、判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。（×）
2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。（×）
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户
【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A. 附权益权证债券 B. 附货币权证债券 C. 附黄金权证债券 D. 附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A. 零息债券、账息债券和息票累积债券 B. 实物债券、金融债券和公司债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A. 记账式的国债 B. 凭证式国债 C. 实物国债 D. 储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A. 信用公司债券 B. 附认股权证的公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券 5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）
A. 熊猫债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A. 美国联邦基金利率 B. 香港银行同业拆放利率 C. 伦敦银行同业拆放利率 D. 新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A. 债券的发行日期 B. 债券的承销机构名称 C. 债券持有人的名称 D. 债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A. 债券属于有价证券 B. 债券有一定的风险 C. 债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现
10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ C ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A. “熊猫债券” B. 外国债券 C. 扬基债券 D. 武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A. 附认购权证的公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A. 息票累积债券 B. 缓息债券 C. 浮动利率债券 D. 附息债券 14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（） A. 国际债券 B. 外国债券
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。 A.500 B 300 C 250 D 400 2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。 A.25% B? 30% C. 33% D? 49% 3.股票的内在价值是指(C)。 A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价 c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值 4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 5?内幕信息不包括(C )Bo
A.公司殷权结构的重大变化 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C.公司高级管理人员的变更 D.上市公司收购的有关方案 6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。 A.通货膨胀风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.信用风险 9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。 A.资产总值 B.资产市值 C.资产净值 D.资产面值 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国 B?负责ADR的注册和过户
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元 答案：D
解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金 答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险 答案：A 解析：略。
证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
基础真题：证券市场基础知识真题及答案2011 年 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的 -- 划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 --- 。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制
C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 -- ，对股票发行进行 复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于 -- 管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 ---- 。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是 --- 。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20世纪早期，美国--- 州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-- 。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，--- 资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份