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2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一. 单选题

1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A. 共同基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D. 私募基金

答案：A

2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A. 市场供求关系

B. 市场供求关系

C. 基金单位净值

D. 基金单位面值

答案：A

3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

答案：B

4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 对冲基金

D. 契约型基金

答案：B

5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 对冲基金

D. 契约型基金

答案：A

6。以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：

A. 指数基金

B. 成长型基金

C. 收入型基金

D. 平衡型基金

答案：C

7。主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 债权基金

D. 货币市场基金

答案：D

8。指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：

A. 收入型基金

B. 成长型基金

C. 平衡型基金

D. 指数型基金

答案：D

9。公认设立最早的投资基金是：

A. 英国“海外及殖民地政府信托”

B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D. 麦哲伦基金

答案：A

10。我国第一只上市交易的投资基金是：

A. 武汉证券投资基金

B. 深圳南山风险投资基金

C. 淄博乡镇企业基金

D. 建业基金

答案：C

11。国内第一只契约型开放式证券投资基金是：

A. 基金金泰

B. 基金开元

C. 华安创新证券投资基金

D. 南方稳健发展证券投资基金

答案：C

12。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：

A. 基金持有人

B. 基金发起人

C. 基金管理人

D. 基金托管人

答案：C

13。以下投资策略属于债券互换策略的是：

A. 子弹式策略

B. 两极策略

C. 免疫互换

D. 税差激发互换

答案：D

14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：

A. 1000万元人民币

B. 5000万元人民币

C. 1亿元人民币

D. 3亿元人民币

答案：A

15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：

A.3年以上

B.5年以上

C.10年以上

D.15年以上

答案： D

16。基金清算后的剩余资产归下列何者所有：

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

答案：C

17。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

答案：D

18。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：

A. 1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.3亿元人民币

答案：D

19。基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金托管协议

D.基金招募协议

答案：A

20。投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：

A. 在基金契约上签字盖章

B. 认购基金单位

C. 签署个人授权委托书

D. 在基金章程上签字盖章

答案：C

21。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：

A.50％

B.80%

C.90%

D.100%

答案：C

22。采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：

A.“回拨机制”

B.“回购机制”

C.“比例配售”

D.“时间优先机制”

答案：A

23。发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为：

A.基金承销

B.基金代销

C.基金包销

D.敞开发售

答案：C

24。封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______。

A.1.00元

B.1.01元

C.1.02元

D.1.03元

答案：B

25。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：

A.1%

B.2%

C.5%

D.7%

答案：C

26。封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

27。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：

A. 5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

28。基金管理公司的回报主要来源于：

A.自有资产的运用

B.管理费和手续费

C.基金资产回报

D.佣金

答案：B

29。基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事。

A.一名

B.二名

C.三名

D.四名

答案：C

30。基金管理公司是以________为经营宗旨

A. 取信于市场、取信于社会”

B. 利益公平、信息透明

C. 信誉可靠、责任到位

D. 利益公平、信誉可靠

31。在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________。

A.50%

B.60%

C.80%

D.70 %

答案：C

32。在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______。

A.10%

B.30%

C.20%

D.40%

答案：C

33。根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：B

34。我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

答案：C

35。什么是证券投资基金市场营销的中心_______。

A.产品设计

B.定价

C.促销

D.分销

答案：A

36。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________。

A. 顾客导向型

B. 营销导向型

C. 渠道导向型

D. 投资顾问型

答案：B

37。在我国，基金日常估值由_______同时进行。

A. 基金托管人与外部专业机构

B. 基金管理人与基金持有人

C. 基金管理人和基金托管人

D. 基金管理人与外部专业机构

答案：C

38。基金买卖股票时，印花税税率为：

A.1.0‰

B.1.5‰

C.2.0‰

D.2.5‰

答案：C

39。对基金信息披露质量的最低要求是：

A. 通俗性

B. 真实性

C. 时效性

D. 全面性

答案：B

40。封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

A. 30日

B. 60日

C. 90日

D. 120日

答案：A

41。开放式基金公开说明书的报告截止日为_______。

A. 开放式基金成立后每年6月30日

B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日

C. 开放式基金成立后每年12月31日

D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日

答案：B

42。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

A. 保护投资者

B. 保证市场的公平、效率和透明

C. 降低系统风险

D. 推动基金业发展

答案： D

43。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料

B. 随机抽样调查

C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

答案：A

44。根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

A. 每月终了后3个工作日内

B. 每月终了后5个工作日内

C. 每月终了后7个工作日内

D. 每月终了后10个工作日内

答案： C

45。资本资产定价模型的提出者是：

A.哈里马科维兹

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.罗斯

D.尤金. 法玛

答案：B

46。在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为：

A. 永久性资产配置

B. 突发性资产配置

C. 战略性资产配置

D. 战术性资产配置

答案：D

47。在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

A. 风险中立者

B. 风险爱好者

C. 风险厌恶者

D. 风险变动者

答案：B

48。建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

A. 资产组合理论

B. 资本资产定价模型

C. 套利定价模型

D. 有效市场假说

答案：C

49。根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

A. 低估证券的实际风险，进行过度交易

B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之

C. 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D. 追涨杀跌

答案：D

50。一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

A. 个人的生命周期

B. 投资者的资产负债状况

C. 投资者的财务变动状况与趋势

D. 投资者的财富净值

答案：A

51。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是：

A. 战略性资产配置

B. 恒定混合策略

C. 战术性资产配置

D. 投资组

合保险策略

答案： A

52。在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________。

A. 战略性资产配置

B. 恒定混合策略

C. 战术性资产配置

D. 投资组合保险策略

答案：B

53。当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C. 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

答案：A

54。采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

答案：D

55。在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于。

A. 连接A和B的直线上

B. 连接A和B的直线的延长线上

C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

答案：A

56。在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要。

A.开盘价

B.收盘价

C.全天最高价

D.全天最低价

答案：B

57。下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

A. 市场是强有效的

B. 市场是次强有效的

C. 市场未达到弱有效程度

D. 市场未达到次强有效程度

答案：D

58。某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

A.9%

B.1.5%

C.6%

D.3%

答案：A

59。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C. 到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

答案：D

60。优先置产理论认为________。

A. 远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

C. 流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D. 债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

答案：D

61。关于免疫策略的叙述不正确的是：

A. F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B. 免疫策略可以消除任何债券风险

C. 免疫策略找用来消除利率变动的风险

D. 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

答案：B

62。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______。

A.全部风险

B.不可控制风险

C.市场风险

D.股票市场风险

答案：C

63。基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A.风格差异

B.组合差异

C.类型差异

D.资产差异

答案：C

64。基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例

B.资产比率

C.债券比例

D.股票比例

答案：A

65。特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度。

A.收益高低

B.资产组合

C.风险分散

D.行业分布

答案：C

二。多选题

66。下列关于私募基金的说法，那些是正确的：

A. 募集对象固定

B. 可以上市交易

C. 监管机构一般实行审批制

D. 监管机构一般实行备案制

E. 不允许公开进行宣传

答案：A D E

67。关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

A. 母基金之下可以设立若干个子基金

B. 各子基金独立进行投资决策

C. 投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D. 目前中国国内没有雨伞基金

E. 目前国内的系列基金即属雨伞基金

答案：A B C E

68。我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：

A. 武汉证券投资基金

B. 深圳南山风险投资基金

C. 淄博乡镇企业基金

D. 天骥基金

E. 蓝天基金

答案：C D E

69。公司型基金与契约型基金的主要区别是：

A. 上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C. 投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权。

D. 赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同。公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

答案：B C

70。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

A. 遵守基金契约

B. 交纳基金认购款项及规定的费用

C. 承担基金亏损或者终止的有限责任

D. 不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E. 出席或者委派代表出席基金持有人大会

答案：A B C D E

71。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

A. 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门

B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

C. 有便利、有效的商业网络

D. 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

E. 必须是具有基金托管资格的商业银行

答案：A B C D

72。出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

A. 规定比例的投资人要求更换

B. 托管人要求更换

C. 监管机构要求更换

D. 基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E. 所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

答案：A B C D

73。按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

A.基金投资人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金监管人

E.基金登记人

答案：A C

74。基金契约的主要内容包括：

A. 基金设立与基金投资目标

B. 基金投资决策

C. 基金信息披露

D. 基金终止规定

E. 基金当事人的权利与义务

答案：A B C D E

74。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

A. 承担全部募集费用

B. 30天内将所募集资金退还基金投资人

C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

E. 30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

答案：A B C

75。基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

A. 基金发起人、管理人、托管人

B. 具有从事证券法律业务资格的律师

C. 基金持有人

D. 具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E. 中国证监会指定的人员

答案：A B D E

76。开放式基金的注册登记业务指：

A.基金登记

B.存管

C.清算

D.交收

E.交易

答案：A B C D

77。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

A. 所管理的基金资产规模

B. 基金投资取得的业绩

C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

E. 基金管理公司投入的资本金规模

答案：A B C D

78。从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

A. 隶属于保险公司的基金管理公司

B. 隶属于商业银行的基金管理公司

C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

79。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

A. 在制度上制衡大股东的力量

B. 监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C. 切实保护基金投资者的合法权益

D. 提高投资决策水平提高管理水平

答案：A B C

80。基金管理公司内部控制的总体目标是：

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 确保股东获得投资收益

E. 确保基金持有者获得收益

答案：A B C

81。优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：

A. 建立和完善独立董事制度

B. 建立有效的激励和约束机制

C. 强化基金托管人的职责

D. 建立发行与管理的分工制度

E. 公募发行基金份额

答案：A B C D

82。根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：

A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C. 基金持有者结构分散

D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E. 建立完善的内部监督和控制机制

答案：A B D E

83。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：

A. 基金品种的设计

B. 签署基金成立的有关法律文件

C. 提交申请设立基金的主要文件

D. 申请的审核与批准

E. 基金的销售

答案：A B C D

84。基金会计的特殊性体现在_____等方面。

A. 会计主体是证券投资基金

B. 突破了会计确认的实现原则

C. 基金的会计披露内容更丰富

D. 采用公允价值计量属性

E. 逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

答案： A B C D E

85。基金财务会计报告可以分为_______。

A. 年度财务会计报告

B. 半年度财务会计报告

C. 季度财务会计报告

D. 旬财务会计报告

E. 月度财务会计报告

答案：A B C E

86。在我国，基金的会计核算由_______负责。

A. 证券公司

B. 中国证券登记结算公司

C. 基金管理公司

D. 基金托管人

E. 商业银行

答案：C D

87。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。便构成了“4个P”，即:

A. 产品（product）、

B.价格（price）

C.促销（promotion）

D.地点（place）

E. 员工（people）

答案：A B C D

88。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分：

A.计划实施概要

B.市场营销现状

C.威胁和机会

D.目标和问题

E.市场营销和战略

答案：A B C D E

89。证券投资基金的产品管理包括：

A. 产品的设计开发

B. 基金品牌管理

C. 基金产品线的延伸

D. 基金售后服务

E. 基金信息管理

答案：A B C

90。在海外，开放式基金的销售主要分为：

A. 直销式

B. 中介商代销式

C. 渠道分销

D. 银行直销

E. 保险公司包销

答案：A B

91。基金持有人费用包括_________。

A. 申购费用

B. 红利再投资费用

C. 转换费

D. 赎回费

E. 托管费

答案：A B C D

92。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括______。

A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

B. 基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业

C. 因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

D. 因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

E. 基金持有人要求暂停基金估值时

答案：A B C D

93。基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________。

A.营业税

B.消费税

C.增值税

D. 印花税

E. 所得税

答案：A D E

94。基金收益分配方式一般有______。

A. 分配基金单位

B. 现金分红

C. 股票分红

D. 分红再投资

E. 暂不分红

答案：A B D

95。通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：

A逆向选择 B.道德风险 C. 基金投资风险 D.基金价格波动性 E.基金折价现象

答案：A B

96。基金托管人的信息披露义务有：

A. 将基金契约报中国证监会审核批准

B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

C. 复核开放式基金公开说明书

D. 编制并公告临时报告书

E. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

答案： A B C D E

97。下列哪些文件属基金定期报告：

A.公开说明书

B.年度报告

C.中期报告

D.投资组合报告

E.基金资产净值公告

答案：B C D E

98。基金监管目标中，降低系统风险是指：

A. 基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连

E. 完全消除风险

答案： A B C D

99。我国基金监管的手段包括：

A.法律手段

B.政治手段

C.行政手段

D.经济手段

E.教育手段

答案：A C D

100。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：

A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E. 受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

答案：A B C D E

101。根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：

A.分公司

B.营业部

C.办事处

D.代表处

E.分理处

答案：A C

102。基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：

A. 实收资本不少于三亿元

B. 经营状况良好，无不良记录

C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D. 最近三年连续盈利

E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

答案：A B C D E

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

证券投资基金基础知识试题及答案

证券投资基金基础知识试题及答案 1. 关于方差，以下说法错误的是（）。 A) 方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B 方差又叫标准差 ( 正确答案 ) C) 数据分布越散乱，该数据的方差越大 D) 方差表明了数据分布的离散程度 2. 以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是（）。 A) 提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B) 降低市场参与者流动性需求 C) 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 ( 正确答案 ) D) 降低市场参与者结算成本和相关风险 3. 关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。 A) 境内托管人可以委托境外证券服务机构代理 QDI 基金的证券买卖 B) 境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任 QDIl 基金的投资顾问 C) 合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资

D) 受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任 ( 正确答案 ) 4. 根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 A) 提供资金结算服务 B) 提供集中登记服务 C) 提供证券存管服务 D) 提供投资咨询服务 ( 正确答案 ) 5. 以下关于最大回撤的说法，不正确的是（）。 A) 从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B) 最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C) 投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利( 正确答案 ) D) 最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6. 当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？（）。 A) 汇率风险 B) 购买力风险 C) 经济周期性波动风险 ( 正确答案 ) D) 利率风险 7. 关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

证券投资基金真题及答案

证券投资基金真题及答案一单选题 1在美国，证券投资基金一般被称为：（） A 共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A 2?封闭式基金价格的主要决定因素是：（） A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值答案：A 3 ?证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（） A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制三方当事B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，人之间相互监督、相互制约的机制. C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）

A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金答案：B 5?发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（） A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（） A 指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（） A 股票基金 B.债券基金

C.债权基金 D.货币市场基金答案：D 8?指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金答案：D 9.公认设立最早的投资基金是：（） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金答案：A 10.我国第一只上市交易的投资基金是：（） A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D. 建业基金答案：C

证券投资基金试题(二)

证券投资基金(二) 一、单项选择题 1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A．《基金法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。 A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额 3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程 4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．证券交易费用 D．清算费用 5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。 A．19 B．20 C．21 D．22 6、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。 A．银行短期存款 B．国库券 C．股票 D．公司短期债券 7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。 A．20 B．30 C．40 D．50 8、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 9、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。 A．基金管理公司 B．证券交易所 C．信托投资公司 D．证券公司 10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。 A．基金资产净值 B．基金份额净值 C．基金资产总值 D．基金总份额 11、封闭式基金是指( )。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险

C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A. 5

证券投资基金考试题目

证券投资基金考试题目第一章证券投资基金的概述 1、简述证券投资基金的概念,证券投资基金的特点, 证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 (一)集合理财、专业管理(二)组合投资、分散风险(三)利益共享、风险共担 (四)严格监管、信息透明(五)独立托管、保障安全 2、什么叫封闭式基金与开放式基金,两者有什么不同,(不做重点，看看即可) 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 1.期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。 2.份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定。 3.交易场所不同。封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。开放式基金份额不可以在证券交易所上市交易。 4.价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 5.激励约束机制与投资策略不同。基金经理不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。开放式基金则面临来自投资者要求赎回投资的压力。一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。第二章证券投资基金的类型

1、简述基金分类, 依据不同的标准对基金进行分类: (一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金 (二)根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等 (三)依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等 (四)根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 (五)依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金 (六)根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金 (七)根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金 (八)特殊类型基金 1.系列基金。 2.基金中的基金。 3.保本基金。 4.交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金。 5.上市开放式基金(LOF)。 6.QDII基金。 7.分级基金。 2、简述股票基金的类型, (一)按投资市场分类按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

2020年基金考试试题库及答案

2020年基金考试试题库及答案一. 单选题 1.在美国，证券投资基金一般被称为：( ) A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A 2.封闭式基金价格的主要决定因素是：( ) A. 市场供求关系 B. 市场供求关系 C. 基金单位净值 D. 基金单位面值答案：A 3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：( ) A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制. C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：( )

A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：B 5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：( ) A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：( ) A. 指数基金 B. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：( ) A. 股票基金 B. 债券基金 C. 债权基金 D. 货币市场基金答案：D 8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：( )

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

证券投资基金考试及答案

2014年6月证券投资基金真题及答案解析一、单选（60题，每题0.5分，共30分） 1.基金管理公司的最高投资决策机构为（）。 A、投资决策委员会 B、总经理 C、风险控制委员会 D、股东会答案：A 解析：投资决策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构。 2.关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。 A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低 B、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差 C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差 D、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差答案：B 解析：债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越高；基础利差是投资者要求的最低利率。 3.一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（）短期债券价格的变化幅度。 A、大于 B、等于 C、小于

D、无关于答案：A 解析：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。 4.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。 A、2007年10月 B、2006年10月 C、2004年7月 D、2002年10月答案：A 解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。 5.关于免疫策略，以下表述错误的是（）。 A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等 B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

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