海拉尔热电厂
2014年全面风险管理报告
为全面落实华能呼伦贝尔公司公司《关于做好2014年风险评估和报告编报工作的通知》精神，加强海拉尔热电厂的风险管理和内部控制，全面提升企业风险应对能力，海拉尔热电厂在总结2013年风险管理工作经验的基础上，结合加强内部控制的工作目标要求，认真总结当前安全生产、生产经营等各项重要工作中存在的重大风险，制定了应对方法和应对措施，现将主要工作报告如下：
一、2013年度海拉尔热电厂风险管理工作情况
（一）重大及重要风险状况的回顾：
海拉尔热电厂2013年经过评定的重大风险共计5项，分别为供热发生大面积冻害风险、人身伤害风险、火灾风险、电量风险和200MW机组运行风险。重要风险共计5项，分别为交通事故风险、热网发生大量失水风险、设备损坏事故风险、资金风险和安全生产管理体系符合性有效性风险。
1、风险实际发生情况：
供热发生大面积冻害风险，没有发生有较大影响的热网大面积冻害风险。
人身伤害风险方面，共有1项风险有所体现，给海拉尔热电厂安全生产管理带来了一定的影响，主要为：
2013年10月 11日人身轻伤事件：
风险经过及产生的原因：2013年10月11日，烟囱改造施工结束后，切换主烟囱工作期间脱硫系统全停检修。16时06分，燃脱部“吸收塔检修”工作票开工。经内部检查发现，除雾器冲洗水管部分弯曲。18时10分，工作负责人张学勇安排崔某某、李某某、祝某某（李某某和祝某某为劳务派遣工）三位整理冲洗水管，并作现场安全交底。18时25分，上述三位同志进入吸收塔工作。18时50分，祝某某因移动工作点需要，在摘下安全带更换悬挂点期间，由下除雾器层失足跌落至托盘层(落差为5.7米)。造成右小腿骨骨折，拨打120，随即送至海拉尔区农垦医院治疗。
作业过程中，作业人员移动作业地点时没有正确使用安全带，导致其失足跌落，是造成此次事件的直接原因；施工现场安全措施执行不到位，安全绳未做到正确设臵，是此次事件间接原因。
风险造成的影响：2013年10月 11日人身轻伤事件，造成了一定的经济损失和社会影响。
针对风险发生采取的控制措施：（1）增强班前会实效性，对工作中存在的不安全因素要进行细致分析和有针对性的安全交底。
（2）开工前针对危险点全面分析，安全交底时针对安全防护用具使用过程中的注意事项重点强调，对类似高空作
业要求使用双背式安全带。
（3）根据工作现场随时出现的危险点，及时补充现场危险点分析并增加安全防范措施。
（4）加强现场安全防护措施的执行，所有措施细化，符合现场实际，具有可执行性。
（5）加强临时用工人员的安全教育和培训，提高安全意识。各级人员加强现场作业过程中的安全监督。
（6）加强临时工使用流程管理，人资部负责考察人员素质，将所有临时工人员名单报至安生部。安生部、各临时用工管理部门负责对临时工进行全员安全教育和培训，限期对我厂所有临时工进行安规考试，不符合现场安全要求的一律清退。
火灾风险方面，没有发生有较大影响的火灾风险。
电量风险方面，没有发生有较大影响的电量风险
200MW机组运行风险方面，没有发生有较大影响的运行风险
法律风险方面，没有发生有较大影响的法律风险。
市场风险方面，没有发生有较大影响的市场风险。
财务风险方面，没有发生有较大影响的财务风险。
战略风险方面，没有发生有较大影响的战略风险。
2、2013年重大风险控制情况：
（1）火灾风险分析：
2013年海拉尔热电厂对《消防安全管理标准》和《消防器械及设备管理标准》进行了重新修订并发布，先后制定并发布了《关于开展安全生产管理体系管理标准宣贯活动的通知》和《关于开展安全生产管理体系管理标准运行有效性检查活动的通知》等文件，通过对《消防安全管理标准》和《消防器械及设备管理标准》的宣传、贯彻、落实、检查、验证、考核等一系列有针对性活动的开展，使《消防安全管理标准》和《消防器械及设备管理标准》的符合性和运行有效性得到很大提高。
海拉尔热电厂加大重点环节和重点部位防灭火措施的管理、检查力度，及时消灭火灾事故隐患。同时，加强了火灾监测监控系统的在线监控工作，发现问题及时处理，将事故风险消灭在萌芽状态中。通过采取各种措施，保证了海拉尔热电厂安全生产，没有发生火灾事故。
（2）供热发生大面积冻害风险分析：
自2013年9月20日开始供热以来，截至11月末，海拉尔热电厂没有发生供热发生大面积冻害风险。为确保热网安全稳定运行，海拉尔热电厂于2013年8月制定并实施了《供热技术监督管理标准》，并成立了热网故障抢修领导小组，加强了热网调整、检查工作，营销部坚持24小时热网巡线制度，海拉尔热电厂克服机组多、管线长、地域广阔、投运年限长、设备设施老化严重、网架结构形式落后、三级网系统存在年久失修现象、地区气温低等不利因素，加强设
备维护，完善并积极开展热网应急预案演练，确保了供热设备安全经济运行，有效预防了供热不安全事件的发生。
3、2013年重要风险控制情况：
（1）交通事故风险分析：
2012年加强驾驶人员法律法规和交通安全知识的培训和教育；完善驾驶人员和车辆使用、管理制度；落实车辆定期检查和维护责任，杜绝车辆带病上路和行驶；加强行车安全的监督检查力度，并落实好特殊天气、路况下的安全行车等措施，没有发生负主要责任的人身伤亡交通事故。
（2）热网冻害风险分析：
截至11月末，该风险没有发生。公司进一步强化了供热精细化管理工作，严格执行公司《供热技术监督规程》，各供热单位克服机组多、管线长、地域广阔、投运年限较长、设备设施老化严重、网架结构形式落后、用户系统存在失修现象严重、地区气温低等不利因素，加强设备维护，完善应急预案，确保了供热设备安全经济运行，有效预防了供热不安全事件的发生。
（3）设备损坏事故风险分析：
2012年，完善规程制度，落实各级安全生产责任，严肃规章制度的执行；加大设备设施的维护和治理力度，努力提高设备设施的本质安全性，保证了设备的完好性，没有发生设备损坏的恶性事故。
（4）资金风险分析：
2012年，不断完善全面财务风险管理体系，规范风险管理流程，加强资金风险监控，强化“事前、事中、事后”的全过程控制，财务风险管理系统进一步充实和稳固。资金风险管理按照分级管理与重点管理、综合评估与专项评估、定期分析与日常监控相结合的原则，对存在的风险隐患有针对性的提出防范和化解的措施，资金风险管理总体上安全稳定。
（5）法律风险分析：
一是依法认真处理企业所遇到的任何纠纷；二是在处理法律纠纷的过程中总结经验教训，千方百计地避免不必要的纠纷的发生；三是企业领导高度重视法律纠纷处理工作，为法律纠纷得到公平合理的处理提供条件；四是注重法律人才的培养，为处理法律纠纷提供人才保障。
（二）对本单位风险管理体系建立完善情况进行自评打分。
见附件。
（三）呼伦贝尔公司《风险分类子表》制订和运用情况。
根据集团公司《风险分类总表》所列的16大类48项风险，进行认真梳理，共制订出13大类25项《风险分类子表》。分别如下：
1、外部环境类：（1）行业和竞争风险。
2、战略管理类：（2）资源配臵风险，（3）结构调整风
险，（4）战略执行风险.
3、投资与前期类：（5）项目前期工作风险，（6）投资风险。
4、生产经营类：（7）电量风险，（8）电价风险，（9）电费回收风险，（10）生产经营成本风险。
5、法律事务类：（11）合同管理风险，（12）诉讼风险。
6、财务管理类：（13）资金风险。
7、资本运营类：（14）资本运作风险。
8、安全保障类：（15）煤矿安全风险，（16）电力安全风险，（17）形象安全风险，（18）自然灾害风险，（19）稳定风险。
9、节能环保类：（20）节能环保风险。
10、基建工程类：（21）工程工期风险，(22)工程质量风险。
11、人力资源类：（23）人才不足和流失风险。
12、合规遵从类：（24）社会责任履行风险。
13、信息统计类：（25）信息网络安全风险。
（四）呼伦贝尔公司建立完善风险损失事件库的情况
公司一直注重对风险事件案例的收集和对事件库的完善工作，加强对案例信息的收集、整理，及时通报电力系统、集团公司及企业内外部事故案例，汲取教训，总结经验，研究防范措施。公司先后组织制订了《事故案例汇编》、《典型
违章事故案例汇编》，各部门、各单位通过对各类风险事件的分析、总结并结合《华能集团公司风险分类总表》，对公司风险事件库进一步细化和完善。
（五）呼伦贝尔公司开展风险管理和内部控制有关培训的情况。
2012年，公司认真贯彻落实集团公司关于加强风险管理的一系列重要措施，在发展、营销、财务、安全、技术、工程、法律等方面通过外请专家讲座、参加培训、座谈、会议等多种方式进行培训，共培训1054人，累计培训2418小时。
9
10
（六）其他有关风险管理工作的开展情况。
1、加强风险控制和应急管理，增强抗风险能力。
根据国家、集团公司有关规定和要求，认真分析、查找生产过程、作业环境等方面存在的重大事故隐患和重大危险源，详细制定应对措施和方案；2012年修订完善包括总体应急预案和专项预案在内的19项预案，并做好预案的评审、备案工作，使公司的预案管理工作更加规范化、合法化。同时，结合季节特点、行业生产实际情况，有针对性地组织开展防洪、防火、防生产事故演练，提高了应急水平，增强了应对突发事件的能力。
2、扎实开展安全性评价、隐患排查治理工作，及时消除安全风险。
公司坚持以安全性评价为抓手，结合隐患排查治理工作，对安全管理、系统设备、人员思想等方面存在的问题进行全方位、全过程细致的排查、评价，及时发现并消除了一些影响安全稳定的隐患和问题，夯实了安全管理基础。2012年1-10月份隐患排查发现问题464项（其中：电热力单位437项，煤炭企业27项），治理完成464项；查处各类违章554起，其中，管理性违章123起，作业性违章253起，装臵性违章178起，各单位均对发现的违章现象进行了严肃的处理和有效的整改。
3、加强制度建设，规范企业管理。
2012年，公司在综合管理、项目发展、经营管理、市场营销、安全生产、工程管理、党群政工等方面新增27项管
理和业务流程；制订制度22项，修订制度5项，废止制度5项，基本建立了涵盖安全生产、经营管理、基本建设、人力资源、党建及企业文化等各方面工作的一系列规章制度和管理规范，形成了依法治企、按制度办事的良好工作秩序。公司抵御风险和决策执行的能力进一步增强。
4、加强监督检查，消除管理漏洞。
为强化监督检查职能，公司针对不同专业适时组织各类专项、综合检查，及时堵塞了管理漏洞和各类隐患的发生。截至目前，公司组织各类安全大检查共计发现并消除问题958项，及时消除了影响安全生产的各类隐患及问题。
二、2013年风险评估工作情况
（一）呼伦贝尔公司2013年风险评估的组织和工作程序：
公司结合日常工作，通过各种渠道，广泛收集与风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据、未来预测以及本企业和国内外相关企业发生的风险损失事件案例等，建立和完善风险信息库，对风险信息进行动态管理。
内部信息收集主要为各类工作简报、内部刊物、动态信息和办公网络等。外部信息收集主要包括行业协会、业务往来单位、网络媒体和有关监管部门，以及市场调查、来信来访等方面的资料等。在信息收集的基础上，公司对当前经营
形势和发展环境进行认真分析，并结合公司的各项管理与业务流程，有效开展了2013年的风险识别，确定了风险来源和主要影响因素。同时，根据风险发生可能性的高低和对完成年度生产任务目标的影响程度大小，明确具体风险，开展风险评估工作。
（二）呼伦贝尔公司风险识别和评估中采用的具体方法呼伦贝尔公司在2013年企业风险识别和评估中主要采用了问卷调查、集体讨论、流程分析、趋势分析、概率统计等方法。
三、2013年风险评估结果
（一）风险清单：
见下表
14
15
（二）风险坐标图
请按下图要求绘制风险坐标图（风险分级按上文风险清单中的综合评分确定）
1、2、3、4、
5
6、7、8、
9、10
（三）重大风险分析与应对措施
公司2013年经过评定的重大风险共计5项，分别为电量风险、煤炭销售风险、供热安全风险、人身伤害风险和火灾风险。现描述如下：
1、电量风险
（1）风险定义：由于供大于求，市场竞争压力增大，设备利用小时下降，影响公司发电量目标，进而影响收入、利润以及公司考核目标的顺利实现。
（2）风险产生的原因：一是预测2013年呼伦贝尔地区用电负荷增长约为10%，用电量增长有限；二是达赉湖热电公司2×200MW机组正式运行后，呼伦贝尔电网火电装机总体供大于求；三是风电装机容量迅速增加（至2012年末风电装机61.25万千瓦、预计2013年10月份还将增加约30万千瓦，预计2013年风力发电量为12.7亿KWH左右），风电、火电之间抢负荷情况将更加严重，火电设备利用小时下降，特别是纯凝期发电量将受到影响；四是据目前了解到的东北电网信息，2013年全网利用小时在3300—3400小时之间。考虑风电装机大幅增加、水电机组小时数偏低，供热机组小时数偏高，全网火电机组小时数高于全网小时数因素，全网火电机组小时数维持在4150时左右。
（3）风险预警指标：发电量警戒线低于219亿千瓦时；设备利用小时风险警戒线为4690小时。
（4）风险发生后可能给企业带来的影响：由于地区电网处于供大于求的局面，将直接影响公司的设备利用小时，电量任务难以完成，经济效益受到影响。
（5）风险级别：风险发生的可能性“较高”，风险发生后对实现既定目标影响程度“高”，对应A区，风险定级为“重大”风险。
（6）应对措施：协调电网公司，增加海北变送出电量；提高设备可靠性，减少机组非停导致的电量损失；优化机组检修工期，避免因检修影响机组发电量；依靠煤电一体化的整体优势，在启动区域电力市场的同时充分利用国家推行大用户直接供电交易和发电权交易的有利时机，争取多发电量。
（7）牵头部门：营销部。
（8）配合部门及单位：生技部、伊敏煤电公司、海拉尔热电厂、达赉湖热电公司及安泰热电公司。
2、煤炭销售市场风险
（1）风险定义：市场竞争压力增大，影响公司煤炭销售。
（2）风险产生的原因：在铁路运力方面：煤炭企业不能均衡生产与铁路运力的不匹配，导致煤炭销售不能稳定发运。因运力是不可储存的，一旦煤源供给不足，导致运力丢失，便很难弥补。在价格方面：一是进口煤炭价格低位运行对国内煤炭市场产生较大冲击；二是本地同类企业之间的相
互竞争，压价销售。在市场方面：受国内经济发展速度的影响，发电企业对国内煤炭需求不旺，加之进口煤炭价格走低，国内煤炭市场受到严重冲击，导致吉林、辽宁地区由沈局所辖的霍林河、锡盟、白音华等地的煤炭转港下水煤大幅度减少，从而转入吉辽地区当地市场销售，由于呼伦贝尔公司运距远，相比之下，到厂（港）价格没有优势，致使我公司跨局销售的市场份额下降，被挤出吉辽市场的风险加大。
(3)风险预警指标：煤炭销量警戒线为2335万吨；煤炭价格警戒线为伊敏低于115元/吨，扎煤低于185元/吨。
(4)风险发生后可能给企业带来的影响为：煤炭销售量下降，固定成本相应增加，经济效益下滑甚至亏损。
（5）风险级别：风险发生的可能性“较高”，风险发生后对实现既定目标影响程度“高”，对应A区，风险定级为“重大”风险。
（6）风险应对措施：一是协调煤炭生产单位，做好煤炭生产组织工作，保质、保量稳定煤源供应；二是协调哈尔滨铁路局、沈阳铁路局，必要的时候通过集团公司协调铁道部，保证跨局煤炭销售流向对铁路运力的需求；三是积极协调煤炭用户，建立供需磋商机制，加大市场开发力度，稳定并扩大市场份额；四是发挥集团内部产业协同作用，稳定煤炭内部供应量和价格，抵消市场竞争风险。
(7)牵头单位：煤炭销售分公司。
(8)配合单位：伊敏煤电公司、扎煤公司。
3、供热安全风险
（1）风险定义：供热机组多、管线长、地域广阔、投运年限较长、设备设施老化严重、网架结构形式落后、用户系统存在失修现象严重、地区气温低等，供热发生不安全事件的几率较高。
（2）风险产生的原因：公司承担着全市九个中心城市、区（旗）的集中供热任务，负责热源和热网的运营管理。截止2012年10月底公司供热机组24台，总装机容量1214MW ，区域锅炉房热水炉29台，容量648MW ，在建区域锅炉房热水炉3台，容量145MW。供热一二级管网管道长度917.29千米，换热站98座，热力站532座，供热面积2910万平方米。机组多、管线长、地域广阔、投运年限较长、设备设施老化严重、网架结构形式落后、用户系统存在失修现象严重、地区气温低等，供热发生不安全事件的几率较高，安全管理难度较大。突出表现在：2010年—2012年采暖期期间，供热主管网发生腐蚀漏泄共计28起，用户系统发生腐蚀漏泄191起，用户系统其他原因造成供热质量较差共计132起；冬季气温低，极寒气温持续时间长。
（3）风险预警指标：公司2013年的供热安全风险承受度最高为一般事故；不可承受的风险预警线为较大及以上供热事故。
上市公司治理的自查报告 本页是最新发布的《上市公司治理的自查报告》的详细文章，好的范文应该跟大家分享，希望大家能有所收获。 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 （一）专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在： （1）业务方面：公司具有的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职； （3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；
中国华能集团企业文化 中国华能集团公司标识设计介绍 中国华能集团公司标识设计为“H”、“N”字母变形。 “H”、“N”是“华能”汉语的拼音字头，相互组合的整体寓意：为振兴中华奉献能源，增添动力，创造幸福。 “H”采用粗壮字体，刚劲有力，表现出安全、可靠、稳健的视觉形象；“N”采用三条射线与“H”沟通相连，形成闪电字型，象征循环永动，能量无限；基色选用深蓝色，体现庄重、严谨、宁静、和谐与海纳百川的宽广胸怀、面向世界的远大志向。 从字母的形状看，如山似峰，恢宏大气；从标识构图看，组合工整，庄严凝重；从叠加效果看，既简洁明快，又充满朝气，彰显作为国有重要骨干企业的神圣使命和时代风范。 华能企业文化核心理念表述及诠释 二〇〇四年六月二十八日，中国华能集团公司党组专题会议讨论通过《中国华能集团公司企业文化建设实施方案》，对中国华能集团公司企业文化核心理念体系主要内容的规范表述及诠释如下： 企业宗旨： ——把华能建设成一个为中国特色社会主义服务的“红色”公司；一个注重科技、保护环境的“绿色”公司；一个坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”公司。 建设“三色公司”是华能的使命与愿景，是与华能的战略目标相适应、相吻合而构成的文化形态。建设“三色公司”理念，是华能企业精神的概括和延续，是企业多年发展实践经验的总结，是学习贯彻党的十六大精神和实践“三个代表”重要思想的结果。 “三色公司”具有特定的思想内涵。建设“红色公司”，是华能的根本态度和精神境界，是华能为国民经济发展、社会进步和人民生活水平提高而努力的历史使命的集中体现，是华能职责的生动写照；“红色”是华能本色，是立身之本、“三色”之本。“绿色”，寓意人类与自然环境协同发展、和谐共进。建设“绿色公司”表明华能崇尚科学、尊重人才、注重科技、保护生态环境和促进社会
重庆科技学院 毕业设计（论文） 三号黑体，居中 题目农夫山泉业代人员绩效管理 与激励措施探讨 四号宋体，居中 院（系）经济管理学院 专业班级营销普2006-02 学生姓名施ＸＸ学号2006440443 指导教师李ＸＸ职称讲师 评阅教师职称 四号宋体，居中 2010年6 月8 日
注意事项 1.设计（论文）的内容包括： 1）封面（按教务处制定的标准封面格式制作） 2）原创性声明 3）中文摘要（300字左右）、关键词 4）外文摘要、关键词 5）目次页（附件不统一编入） 6）论文主体部分：引言（或绪论）、正文、结论 7）参考文献 8）致谢 9）附录（对论文支持必要时） 2.论文字数要求：理工类设计（论文）正文字数不少于1万字（不包括图纸、程序清单等），文科类论文正文字数不少于1.2万字。 3.附件包括：任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）。 4.文字、图表要求： 1）文字通顺，语言流畅，书写字迹工整，打印字体及大小符合要求，无错别字，不准请他人代写 2）工程设计类题目的图纸，要求部分用尺规绘制，部分用计算机绘制，所有图纸应符合国家技术标准规范。图表整洁，布局合理，文字注释必须使用工程字书写，不准用徒手画 3）毕业论文须用A4单面打印，论文50页以上的双面打印 4）图表应绘制于无格子的页面上 5）软件工程类课题应有程序清单，并提供电子文档 5.装订顺序 1）设计（论文） 2）附件：按照任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）次序装订 3）其它
学生毕业设计（论文）原创性声明 本人以信誉声明：所呈交的毕业设计（论文）是在导师的指导下进行的设计（研究）工作及取得的成果，设计（论文）中引用他（她）人的文献、数据、图件、资料均已明确标注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及为获得重庆科技学院或其它教育机构的学位或证书而使用其材料。与我一同工作的同志对本设计（研究）所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 毕业设计（论文）作者（签字）： 年月日
某投资有限公司股权投资风险控制管理办法 股权投资风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强博正资本投资有限公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司”）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
竭诚为您提供优质文档/双击可除企业所得税自查报告 篇一：税务自查报告 税务自查报告 根据*地税直查（20XX）20XX号文件要求，我公司高度重视*省地税局直属分局对企业所得税的此次稽查，成立专门的自查工作小组，组织相关财务人员学习，采取了自查与聘请税务师事务所税务专业人员协助相结合的方式，于20XX 年7月13日－17日针对企业所得税进行自查。目前，自查工作已基本完成，现将自查结果汇报如下： 一、本次自查的时间范围和涉及的税种范围 本公司本次自查主要为20XX至20XX年度的企业所得税的缴纳情况。 二、自查工作的原则 1、高度重视，认真负责，严格按照国家财经税收相关法规，对本公司20XX至20XX年度在经营过程中涉及的各类税种进行彻底的清查，力求做到不疏忽、不遗漏。 2、把握契机，认真做好自查自纠工作，提前化解税务
风险。我公司结合实际情况，进行认真全面的自查，彻底清理违法及不规范涉税事项，并以此为契机，加强我公司税务基础管理工作，并改善我局税务管理工作的盲点弱点，提高我公司的税务工作管理水平。 三、自查结果 经过为期一周的自查工作，我公司20XX年—20XX年税务工作基本遵守国家相关税收及会计法律法规，依法申报缴纳各项税费。但工作当中难免存在疏漏，问题主要反映在未按照权责发生制的原则按年分摊所属费用、购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计入应纳税所得额等。通过此次自查，我公司20XX年—20XX年应补缴企业所得税13,096.18元；其中：20XX年应补缴企业所得税4,580.76元；20XX年应补缴企业所得税8,515.42元。具体情况如下: 1、20XX年度 我公司所得税自查问题主要反映在没有按照权责发生 制的原则按年分摊所 属费用上面，申报企业所得税时少调增应纳税所得额13,881.10元，应补 缴企业所得税额4,580.76元，具体调增事项明细如下：项目金额 未按照权责发生制原则分摊所属费用13,881.10 调增应纳税所得额小计13,881.10
中国华能集团 北京市 中国华能集团公司 华能国际电力股份有限公司 中电国华北京热电分公司 天津市 华能杨柳青电厂 上海市 上海石洞口发电有限责任公司华能上海石洞口第二发电厂 上海工程分公司闵行检修公司重庆市 华能珞璜电厂 重庆永荣矿业有限公司发电厂华能重庆燃机电厂 福建省 华能福州分公司（电厂） 甘肃省 平凉发电有限责任公司 广东省 汕头市发电厂 华能广东分公司 华能油头电厂 汕头华能南澳风力发电有限公司汕尾市新城发电厂 河北省 华能上安电厂 邯峰电厂 河南省 华能河南沁北发电有限责任公司孟州市电厂 武陟县热电厂 黑龙江省 中国华能集团公司黑龙江分公司华能新华发电厂 鹤岗发电有限责任公司 湖北省 武汉华中华能发电股份有限公司中国国电集团公司荆门热电厂华能江山发电公司 湖南省 华能岳阳电厂 吉林省
长山热电厂 江苏省 华能南京电厂 华能太仓发电厂 苏州市华能热电厂 华能南通发电有限公司 华能淮阴发电厂 辽宁省 华能大连电厂 华能丹东分公司 华能营口电厂 内蒙古自治区 蒙电华能热电股份有限公司 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（原内蒙古丰镇发电厂） 伊敏煤电公司 山东省 华能国际山东分公司 华能白杨河发电厂 华能辛店电厂 华能德州发电厂 济宁发电厂 华能威海发电厂 华能日照发电厂 山西省 山西华能榆社电力有限责任公司 四川省 中国华能集团公司四川分公司 成都热电厂 四川华能涪江水电有限责任公司 四川华能康定水电有限责任公司 华能明台电厂 东西关水电股份公司 四川华能宝兴河电力股份有限公司四川省华能太平驿水电有限责任公司云南省 云南华能澜沧江水电有限公司 大理华能水电有限责任公司 小湾电站建设公司 漫湾发电厂 浙江省 临安恒康热电有限责任公司 华能长兴电厂 中国大唐集团
重庆科技学院 毕业设计（论文）题目 学院 专业班级 学生姓名学号 指导教师职称 评阅教师职称 年月日
注意事项 1.设计（论文）的内容包括： 1）封面（按教务处制定的标准封面格式制作） 2）原创性声明 3）中文摘要（300字左右）、关键词 4）外文摘要、关键词 5）目次页（附件不统一编入） 6）论文主体部分：引言（或绪论）、正文、结论 7）参考文献 8）致谢 9）附录（对论文支持必要时） 2.论文字数要求：理工类设计（论文）正文字数不少于1万字（不包括图纸、程序清单等），文科类论文正文字数不少于1.2万字。 3.附件包括：任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）。 4.文字、图表要求： 1）文字通顺，语言流畅，书写字迹工整，打印字体及大小符合要求，无错别字，不准请他人代写 2）工程设计类题目的图纸，要求部分用尺规绘制，部分用计算机绘制，所有图纸应符合国家技术标准规范。图表整洁，布局合理，文字注释必须使用工程字书写，不准用徒手画 3）毕业论文须用A4单面打印，论文50页以上的双面打印 4）图表应绘制于无格子的页面上 5）软件工程类课题应有程序清单，并提供电子文档 5.装订顺序 1）设计（论文） 2）附件：按照任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）次序装订 3）其它
学生毕业设计（论文）原创性声明 本人以信誉声明：所呈交的毕业设计（论文）是在导师的指导下进行的设计（研究）工作及取得的成果，设计（论文）中引用他（她）人的文献、数据、图件、资料均已明确标注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及为获得重庆科技学院或其它教育机构的学位或证书而使用其材料。与我一同工作的同志对本设计（研究）所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 毕业设计（论文）作者（签字）： 年月日
上海金澹资产管理有限公司 风险管理制度 第一章总则 第一条为加强公司的风险管理，增强风险防范能力，促进公司持续、健康、稳定发展，保护投资者利益,根据《公司法》、《基金法》等法律、法规、自律规则和规范性文件规定，制定本制度。 第二条风险管理制度是指公司围绕总体经营战略, 董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常运营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据公司风险偏好制定风险应对策略,有效管理公司各环节风险的持续过程。在进行全面风险管理时,公司根据公司经营情况重点监测、防范和化解对公司经营有重要影响的风险的总称。 第二章风险管理的目标和原则 第三条公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系, 确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整,不断提高经营效率,促进公司实现发展战略。 第四条公司风险管理遵循以下基本原则: (一)全面性原则。公司风险管理必须覆盖公司的所有部门 和岗位,涵盖所有风险类型, 并贯穿于所有业务流程和业务环节。 (二)独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部 门或岗位,负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况,并具有相对独立的汇报路线。 (三)权责匹配原则。公司的董事会、管理层和各个部门应 当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,做到权责分明,权责对等。 (四)一致性原则。公司在建立全面风险管理体系时,应确保
风险管理目标与战略发展目标的一致性。 (五)适时有效原则。公司应当根据公司经营战略方针等内 部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估,并对其管理政策和措施进行相应的调整。 第三章风险管理的组织架构和职责 第五条公司风险管理组织构架主要包括董事会、监事会、管理层、风险管理委员会、独立的风险管理职能部门、各业务部门等。 第一节董事会 第六条董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行以下风险管理职责: (一)确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应 对策略; (二)审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解 决方案,批准公司基本风险管理制度; (三)审议公司风险管理报告; (四)可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履 行相应风险管理和监督职责。 第二节公司管理层 第七条公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行以下风险管理职责: (一)根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险 承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行; (二)在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意 见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;
竭诚为您提供优质文档/双击可除纳税人风险自查报告 篇一：涉税风险自查报告 税务自查报告根据*地税直查（20XX）20XX号文件要求，我公司高度重视*省地税局直属分局对企业所 得税的此次稽查，成立专门的自查工作小组，组织相关财务人员学习，采取了自查与聘请税 务师事务所税务专业人员协助相结合的方式，于20XX 年7月13日－17日针对企业所得税进 行自查。目前，自查工作已基本完成，现将自查结果汇报如下： 一、本次自查的时间范围和涉及的税种范围本公司本次自查主要为20XX至20XX年度的企业所得税的缴纳情况。 二、自查工作的原则 1、高度重视，认真负责，严格按照国家财经税收相关法规，对本公司20XX至20XX年度 在经营过程中涉及的各类税种进行彻底的清查，力求做到不疏忽、不遗漏。
2、把握契机，认真做好自查自纠工作，提前化解税务风险。我公司结合实际情况，进行 认真全面的自查，彻底清理违法及不规范涉税事项，并以此为契机，加强我公司税务基础管 理工作，并改善我局税务管理工作的盲点弱点，提高我公司的税务工作管理水平。 三、自查结果 经过为期一周的自查工作，我公司20XX年—20XX年税务工作基本遵守国家相关税收及 会计法律法规，依法申报缴纳各项税费。但工作当中难免存在疏漏，问题主要反映在未按照 权责发生制的原则按 年分摊所属费用、购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计 入应纳税所得额等。通过此次自查，我公司20XX年—20XX年应补缴企业所得税13,096.18 元；其中：20XX年应补缴企业所得税4,580.76元；20XX 年应补缴企业所得税8,515.42元。 具体情况如下: 1、20XX年度 我公司所得税自查问题主要反映在没有按照权责发生制的原则按年分摊所属费用上面，申报企业所得税时少调增
关于做好加强上市公司 治理专项活动 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022
关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 各上市公司： 为了提高上市公司治理水平，贯彻落实中国证监会<<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>>（以下简称《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下： 一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神，积极部署开展公司治理专项活动工作。上市公司应在2007年10月31日前完成自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。自查报告、整改计划和整改报告均需经董事会讨论通过，上市公司应将该会议决议在中国证监会指定报刊上披露。上市公司控股股东、实际控制人和其他重要股东，应积极配合上市公司参与公司治理专项活动。 二、为了做好上市公司治理的评议活动，敦促上市公司及时披露公司治理专项活动的相关公告，本所在网站（）开设“上市公司治理专项活动”的专门网页。网页分为“公司治理备查文件”、“公司治理情况评议”、“公司治理改进建议”、“自查报告和整改报告”等多个专栏。 三、上市公司应于2007年4月30日之前将有关本公司治理的主要制度和相关材料，如公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制制度、信息披露制度、公司治理评估报告等
上传至“公司治理备查文件”专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。 四、上市公司应切实落实中国证监会<<上市公司信息披露管理办法>>、本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》，在2007年6月30日前建立健全信息披露管理制度、内部控制制度、接待和推广制度并报本所和当地证监局备案。 五、社会公众可进入“公司治理情况评议”专栏对上市公司治理状况进行评分。治理评议的指标及权重分配如下：“上市公司独立性”权重为40％、“日常运作的规范程度”权重为30％，“公司透明度”权重为20％，“公司治理创新情况”权重为10％。本所按照投资者评议的结果加权计算公司治理的投资者评议分数。为了防止重复打分的现象，每个IP地址只能在对一家上市公司的治理状况打分一次。 六、社会公众可进入“公司治理改进建议”专栏填写对各上市公司的治理情况的书面意见及改进建议，本所每周反馈一次社会公众的改进建议给各上市公司，供上市公司在进行公司治理自查、整改时作为参考。 七、上市公司应按照《通知》的要求，在“自查报告和整改报告”专栏中及时披露公司的自查报告、整改计划和整改报告。本所根据日常监管情况，公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。
中国五大发电集团公司 简 介 甘肃省电力建设投资开发公司 寺沟峡筹建处 二○○四年六月二十九日
中国华能集团公司简介 中国华能集团公司是经国务院批准，在原中国华能集团公司基础上改组的国有企业，由中央管理，经国务院批准同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。 按照国务院关于国家电力体制改革的要求，中国华能集团公司是自主经营、自负盈亏，以经营电力产业为主，综合发展的企业法人实体。 中国华能集团公司依照[公司法]，对其全资、控股、参股企业进行改建和规范，建立资本纽带关系，实行母子公司体制，逐步建立起符合社会主义市场经济要求的管理体制和运行机制。 中国华能集团公司根据业务需要，可以按照国家规定在境内外投资设立全资或控股的子公司以及分公司、办事处等分支机构。 中国华能集团公司的经营宗旨是：遵守国家法律、法规，执行国家政策，根据国民经济发展规划、国家产业政策以及市场需求，依法自主从事生产经营活动，坚持改革、改组、改造和加强管理，改善产业结构，发挥集团整体优势，提高经济效益，增强市场竞争力，确保国有资产保值增值；以电为主，综合发展，逐步成为实力雄厚、管理一流、服务国家、走向世界，具有国际竞争力的大型企业集团。 中国华能集团公司主要经营以下业务： （一）依法经营集团公司及其企业中由国家投资形成并由集团公
司拥有的全部国有资产（含国有股权）。 （二）从事电源的投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产和销售。 （三）从事信息、交通运输、新能源、环保、贸易、燃料等相关产业、产品的投资、建设和生产经营。 （四）经国家批准，自主开展外贸流通经营、国际合作等业务。 （五）根据国家有关规定，经国家批准，从事国内外投资、融资业务。 中国华能集团公司实行总经理负责制，总经理为法定代表人。 中国华能集团公司的中文全称：中国华能集团公司，中文简称：华能集团公司；英文全称：China Huaneng Group,英文简称：CHINA HUANENG,英文缩写:CHNG。 中国华能集团公司法定住所：北京市海淀区学院南路40号。 邮编：100088 电话：（010）62291888 传真：（010）62291899
项目编号：103443 重庆市高等教育教学改革研究项目 开题报告书 项目类别一般项目 项目名称高职院校数学建模竞赛活动的组织管理模式研究与实践 项目主持人_ 徐江涛 起止时间__ 2010年10月至2011年12月_ 学校名称_____ 重庆工程职业技术学院______ _ 通讯地址_ 重庆市沙坪坝区上桥一村 邮政编码400037 联系电话_ 65210591 ________ E-mail 填表时间_____ _ 2010 年 11 月________ 重庆市教育委员会印 制
一、开题会议简况 1．开题时间：2010 年 12 月 23 日 2．开题地点：重庆工程职业技术学院 3．评议专家 施金良（专家组组长）教授重庆科技学院教务处处长韩 西教授重庆交通大学实验教学及设备管理处处长冉学农 副教授重庆电子工程职业学院教务处处长丛连钢副教授 重庆城市管理职业学院教务处处长 李北平教授重庆工程职业技术学院地质与测绘工程学院4．参加人员重庆工程职业技术学院院长张亚杭、教务处处长唐继红，学院教务处 相关人员。 课题组主要研究人员： 徐江涛（项目主持人）重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室主任，副教授 刘琼荪重庆大学数理学院，教授，全国大学生数学建模竞赛重庆赛区组委会秘书 郭思重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室，讲师燕 长轩重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室，讲师陈善 全重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室，讲师罗淑君 重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室，副教授徐敏 重庆工程职业技术学院基础教学部数学教研室，副教授张婧怡 重庆工程职业技术学院教务处，讲师陆海重庆电子工程职业 学院数学教研室主任，讲师
投资风险控制管理办法 第一章总则 第一条为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。 第二条本办法适用于集团自营项目的投资行为。集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。 第三条本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。 第四条本办法所称集团自营项目的投资主体包括： （一）集团公司； （二）集团所属全资子公司； （三）集团所属控股子公司。 第五条集团自营项目投资应遵循以下原则： （一）符合国家有关法律法规、政策； （二）有利于国有资产保值增值； （三）符合集团公司整体发展战略及主业经营范围； （四）项目前景明朗，具有良好经济效益；
（五）项目风险可控。
第二章投资决策权限 第六条集团自营项目的投资决策权限规定如下： （一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责； （二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权； 第七条除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。 第三章投资风险控制管理机构 第八条集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。 第九条委员会的职责是： （一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；
企业税务风险自查报告 自查报告能有效针对企业自身的存在的问题，并自我反省和改进，下面就是小编整理的企业税务风险自查报告，一起来看一下吧。 企业税务风险自查报告篇一根据*地税直查（20xx）20xx号文件要求，我公司高度重视*省地税局直属分局对企业所得税的此次稽查，成立专门的自查工作小组，组织相关财务人员学习，采取了自查与聘请税务师事务所税务专业人员协助相结合的方式，于20xx年7月13日—17日针对企业所得税进行自查。目前，自查工作已基本完成，现将自查结果汇报如下： 一、本次自查的时间范围和涉及的税种范围 本公司本次自查主要为20xx至20xx年度的企业所得税的缴纳情况。 二、自查工作的原则 1、高度重视，认真负责，严格按照国家财经税收相关法规，对本公司20xx至20xx年度在经营过程中涉及的各类税种进行彻底的清查，力求做到不疏忽、不遗漏。 2、把握契机，认真做好自查自纠工作，提前化解税务风险。我公司结合实际情况，进行认真全面的自查，彻底清理违法及不规范涉税事项，并以此为契机，加强我公司税务基础管理工作，并改善我局税务管理工作的盲点弱点，提高
我公司的税务工作管理水平。 三、自查结果 经过为期一周的自查工作，我公司20xx年—20xx年税务工作基本遵守国家相关税收及会计法律法规，依法申报缴纳各项税费。但工作当中难免存在疏漏，问题主要反映在未按照权责发生制的原则按年分摊所属费用、购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计入应纳税所得额等。 通过此次自查，我公司 20xx年—20xx年应补缴企业所得税13，096、18元;其中：20xx年应补缴企业所得税4，580、76元;20xx年应补缴企业所得税 8，515、42元。具体情况如下： 1、20xx年度 我公司所得税自查问题主要反映在没有按照权责发生制的原则按年分摊所属费用上面，申报企业所得税时少调增应纳税所得额13，881、10元，应补缴企业所得税额4，580、76元，具体调增事项明细如下： 项目金额 未按照权责发生制原则分摊所属费用13，881、10 调增应纳税所得额小计13，881、10 应补缴企业所得税4，580、76 （1）未按照权责发生制原则分摊所属费用应调增应纳税所得额：我公司20xx年未按照权责发生制的原则分摊所
关于上市公司治理自查报告文档 On the self inspection report of corporate governance of listed companies 编订：JinTai College
关于上市公司治理自查报告文档 小泰温馨提示：自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行 某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。本文档根据 自查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用， 本文下载后内容可随意修改调整及打印。 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[xx]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（广东证监[xx]57号），深圳证券交易所也发布了《关于做 好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，xxx有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、 深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 （一）董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公 司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制 订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。 （四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专 注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司证券投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制度。 第二条证券投资业务具体指对二级市场股票的投资。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖证券投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险
控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据证券投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部和业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资二级市场股票超过被投资公司总股本40%的投资
企业税务自查报告模板 税务是指和税收相关的事务。一般税务的范畴包括：税法的概念、税收的本质、税收的产生、税收的作用。有关税务自查报告，欢迎大家一起来借鉴一下！ 企业税务自查报告1 某某国税局： 我公司是某某食品有限公司在新疆登记注册的全资子公司，属于食品加工企业，经营范围为方便面、挂面、粉丝、调味品的生产与销售。注册资金1000万元。 我公司于XX年正式生产运营，设有供应、生产、物流、营销、财务等部门，遵循企业会计核算方法，设置总账、明细账等，目前使用金蝶软件，我公司纳税申报按照要求统一进行上申报，各年度国税、地税申报税种有增值税、城建税、房产税、教育费附加、个人所得税等税种，均为自行申报，没有聘请税务等代理机构。我公司每年都聘请某税务师事务所的人员对我司所得税汇算清缴、年度审计工作进行核实检查并出具报告，现将我公司的自查情况汇报如下： 我公司用于抵扣进项税额的增值税专用发票是真实合法的，没有开票单位与收款单位不一致或票面所记载货物与实际入库货物不一致的发票用于抵扣。 用于抵扣进项的运费发票是真实合法的，没有与购进和销售货
物无关的运费申报抵扣进项税额;没有以购进固定资产发生的运费或销售免纳增值税的固定资产发生的运费抵扣进项税额;没有以国际货物运输代理业发票和国际货物运输发票抵扣进项;不存在以开票方与承运方不一致的运输发票抵扣进项;不存在以项目填写不齐全的运输发票抵扣进项税额等情况。 我公司取得的增值税普通发票、通用机打发票、手工发票等，已经国税官查询，查询信息与票面均一致。 不存在购进房屋建筑类固定资产申报抵扣进项税额的情况。 不存在购进材料、电、汽等货物用于在建工程、集体福利等非应税项目等未按规定转出进项税额的情况。 发生退货或取得折让已按规定作进项税额转出。 用于非应税项目和免税项目、非正常损失的货物按照规定作进项税额转出。 销售收入是完整及时入账：不存在以货易货交易未记收入的情况;不存在以货抵债收入未记收入的情况;不存在销售产品不开发票，取得的收入不按规定入账的情况;不存在销售收入长期挂帐不转收入的情况。不存在视同销售行为、未按规定计提销项税额的情况 不存在开具不符合规定的红字发票冲减应税收入的情况：发生销货退回、销售折扣或折让，开具的红字发票和账务处理符合税法
公司治理专项活动自查报告和整改 计划两篇 篇一：公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1．进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。2．积极推进本公司股权分置改革的早日完成。 二、公司治理概况中国石化XX石油化工股份有限公司（以下简称“XX石化”或“公司”）是中国第一批股份制规范化改制试点企业之一，也是我国第一家股票在XX、香港、纽约三地同时上市的国际上市公司。上市十四年来，公司一直严格遵守境内外监管规则，不断完善公司治理结构，努力提高公司治理水平。1．公司治理规章制度建设情况《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。本公司自1993年6月股份制改制后，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《XX证券、交易所股票上市规则》以及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规规章不、断修订的内容，先后对《公司章程》进行了多次修订。以《公司章程》为中心，公司逐步建立和完善了有关议事规则、实施细则，形成了一个结构较为完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司规范运作的指南。 2．公司股东大会、董事会、监事会运作情况公司严格按照有关监管规定和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会。董事、监事、经理层的任免符合法
定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责，努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。 3．公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度，内控体系基本能够适应风险控制管理的要求，能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效，20XX版《内部控制手册》中15大类、53个业务流程、1193个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节，关键控制点得到了有效执行，不存在重大缺陷，能够抵御突发性风险。 4．公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定，不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。 5．公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定，认真履行信息披露义务，信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作，采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流，如：通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式，回答投资者的提问和咨询；通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动，与境内外投资者进行沟通；通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等，方便投资者查阅公司资料；通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；通过加强与重要财经媒体的合
公司概况 中国华能集团公司是经国务院批准，在原中国华能集团公司基础上改组的国有企业，由中央管理，经国务院批准同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。 按照国务院关于国家电力体制改革的要求，中国华能集团公司是自主经营、自负盈亏，以经营电力产业为主，综合发展的企业法人实体。 中国华能集团公司依照[公司法]，对其全资、控股、参股企业进行改建和规范，建立资本纽带关系，实行母子公司体制，逐步建立起符合社会主义市场经济要求的管理体制和运行机制。 中国华能集团公司根据业务需要，可以按照国家规定在境内外投资设立全资或控股的子公司以及分公司、办事处等分支机构。 中国华能集团公司的经营宗旨是：遵守国家法律、法规，执行国家政策，根据国民经济发展规划、国家产业政策以及市场需求，依法自主从事生产经营活动，坚持改革、改组、改造和加强管理，改善产业结构，发挥集团整体优势，提高经济效益，增强市场竞争力，确保国有资产保值增值；以电为主，综合发展，逐步成为实力雄厚、管理一流、服务国家、走向世界，具有国际竞争力的大型企业集团。 中国华能集团公司主要经营以下业务： （一）依法经营集团公司及其企业中由国家投资形成并由集团公司拥有的全部国有资产（含国有股权）。 （二）从事电源的投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产和销售。 （三）从事信息、交通运输、新能源、环保、贸易、燃料等相关产业、产品的投资、建设和生产经营。 （四）经国家批准，自主开展外贸流通经营、国际合作等业务。 （五）根据国家有关规定，经国家批准，从事国内外投资、融资业务。 中国华能集团公司实行总经理负责制，总经理为法定代表人。 中国华能集团公司的中文全称：中国华能集团公司，中文简称：华能集团公司；英文全称：China Huaneng Group,英文简称：CHINA HUANENG,英文缩写:CHNG。 注：2000年集团重组后，对部分产业企业项目进行了清理整顿，核实后的资产总额2001年有 所下降。 组织机构
精心整理 XX股权投资管理有限公司 投资管理制度 XX股权投资管理有限公司 投资管理制度 、究、 （二）合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 （三）防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独立运作，分别管理；
（四）制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； （五）严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程； （六）研究为先原则。任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。 序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。 第五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实施、投资表现评估和风险管理。（一）确定投资原则和投资限制 投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同、公司的有关管理制
度，确定基金投资的基本政策，包括基本目标、基本原则和投资限制等。 （二）进行投资分析与研究 进行经济研究、证券市场及投资策略研究、行业和公司研究、债券研究、其他金融产品研究、证券市场技术分析等。根据分析、研究结果，制定投资策略建议和投资建议，形成投资方案。 （三）制定投资策略与资产配置比例 时参考。 第六条基金投资管理的决策程序是：投资方案的制定、重要投资方案的论证和审批、投资授权和方案实施、反馈与投资计划调整。 第三章投资风险控制 第七条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次
【篇一税务自查报告】 一、企业基本情况 我公司系私营企业，经营地址XXXXXX主营XXXX注册资金XXX人。法人代表XXX，在册职工工资总额XXXX。XX年实现营业收入XX年度经营性亏损XX元。 二、流转税(地税) 主营业务收入我公司XX年—XX年月实现主营业务收入元。 营业税我公司XX年—XX年月应缴纳城市维护建设税元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 城市维护建设税我公司XX年—XX年月应缴纳城市维护建设税元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 教育费附加我公司XX年—XX年月应缴纳教育费附加元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 残疾人就业保障金我公司XX年—XX年月年应缴残疾人就业保障金多少元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 防洪保安资金我公司XX年—XX年月应缴防洪保安资金多少元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 地方教育附加费我公司XX年—XX年月应缴多少元，已缴纳多少元，应补缴多少元。 三、地方各税部分 个人所得税我公司法人代表XX年度-XX年度工资收入元，我公司年度-年度个人工资收入未达到个人所得税纳税标准，无个人所得税。 土地使用税我公司XX年度-XX年度应税土地面积000平方米，应纳土地使用税元，已缴纳。 房产税我公司XX年度-XX年度应税房产原值00万元，应纳房产税元，已缴纳。 车船税我公司拥有乘用车辆，应缴纳车船税元，已缴纳;商用车辆，其中客车辆，应缴纳车船税XX元，已缴纳;货车辆，应缴纳车船税XX元，已缴纳。 印花税我公司XX年度-XX年度主营业务收入元，按0、0税率应缴纳印花税元。帐本，每本贴花，共计XX元。合计应缴纳印花税XX元。 四、规费、基金部分
我公司XX年度-XX年度为职工0人缴纳了社会养老保险及医疗保险，其他人员未在我公司缴纳，原因系这批职工的社会养老保险及医疗保险仍由以前的工作单位代缴，关系未转入我公司。 我公司XX年度-XX年度交缴残疾人就业保障金元。 五、发票使用情况 XX年度-XX年度我公司开具了XX发票，多少张，金额多少，已全部记帐作收入。 【篇二税务自查报告】 根据*地税直查(XX)0文件要求，我公司高度重视*省地税局直属分局对企业所得税的此次稽查，成立专门的自查工作小组，组织相关财务人员学习，采取了自查与聘请税务师事务所税务专业人员协助相结合的方式，于日-日针对企业所得税进行自查。目前，自查工作已基本完成，现将自查结果汇报如下 一、本次自查的时间范围和涉及的税种范围 本公司本次自查主要为XX至XX年度的企业所得税的缴纳情况。 二、自查工作的原则 高度重视，认真负责，严格按照国家财经税收相关法规，对本公司至度在经营过程中涉及的各类税种进行彻底的清查，力求做到不疏忽、不遗漏。 把握契机，认真做好自查自纠工作，提前化解税务风险。我公司结合实际情况，进行认真全面的自查，彻底清理违法及不规范涉税事项，并以此为契机，加强我公司税务基础管理工作，并改善我局税务管理工作的盲点弱点，提高我公司的税务工作管理水平。 三、自查结果 经过为期一周的自查工作，我公司年—税务工作基本遵守国家相关税收及会计法律法规，依法申报缴纳各项税费。但工作当中难免存在疏漏，问题主要反映在未按照权责发生制的原则按年分摊所属费用、购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计入应纳税所得额等。通过此次自查，我公司年—应补缴企业所得税，0、元;其中年应补缴企业所得税0、元;应补缴企业所得税元。具体情况如下 XX年度 我公司所得税自查问题主要反映在没有按照权责发生制的原则按年分摊所属费用上面，申报企业所得税时少调增应纳税所得额，元，应补缴企业所得税额0、元，具体调增事项明细如下