2016年新疆基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券
市场的结构试题
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
2、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
3、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A．平衡型基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．分级基金
4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15
B．30
C．40
D．60
5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
6、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
7、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
8、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
9、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
10、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置
B：股票投资组合管理
C：债券投资组合管理
D：基金绩效衡量
11、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
12、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
13、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券公司
D．证券业协会
14、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金
B．主动型基金
C．被动型基金
D．混合型基金
15、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同
B．较低
C．较高
D．无法比较
16、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
17、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A：百分之十
B：百分之二十
C：百分之二十五
D：C百分之五十
18、契约型证券投资基金反映的是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：委托代理关系
D：信托关系
19、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2
B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
20、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
21、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人人数
22、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
23、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
B．目标客户群体抗风险能力相对较强
C．投资门槛比基金高
D．流动性比基金差
24、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______
天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__
A．365；365
B．365；397
C．397；365
D．397；397
25、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
26、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
2、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
3、证券交易所的会员____
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
4、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
5、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
6、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A．南方宝元
B．基金金泰
C．基金开元
D．华安创新
7、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
8、基金信息披露的作用有__。
A．有利于防止利益冲突与利益输送
B．有利于投资的价值判断
C．有利于提高证券市场的效率
D．有利于防止信息滥用
9、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．30
D．45
10、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
11、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。__
A．保障；投资收益
B．保障；利息
C．保障与投资收益；投资收益
D．保障与投资收益；利息
12、基金会计报表至少应包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益(基金净值)变动表
13、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。
A：公司董事会和经营层
B：监管层
C：公司董事会
D：经营层
14、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．公司治理风险
15、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
16、证券投资的系统性风险不包括__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．购买力风险
17、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券
18、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
19、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
20、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A．信用制度的发展
B．股份制的发展
C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
21、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.01
D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出
22、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式
B．网上收费模式
C．后端收费模式
D．网下收费模式
23、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
24、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金
B：开放式基金
C：公司型基金
D：契约型基金
25、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一
B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
26、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提