青岛海信电器股份有限公司
600060
2007年年度报告
目录
一、重要提示 (3)
二、公司基本情况简介 (3)
三、主要财务数据和指标： (4)
四、股本变动及股东情况 (5)
五、董事、监事和高级管理人员 (8)
六、公司治理结构 (11)
七、股东大会情况简介 (15)
八、董事会报告 (15)
九、监事会报告 (22)
十、重要事项 (23)
十一、财务会计报告 (28)
十二、备查文件目录 (84)
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、山东汇德会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人于淑珉，主管会计工作负责人刘鑫及会计机构负责人（会计主管人员）李立华应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：青岛海信电器股份有限公司
公司法定中文名称缩写：海信电器
公司英文名称：HISENSE ELECTRIC CO., LTD.
公司英文名称缩写：HXDQ
2、 公司法定代表人：于淑珉
3、 公司董事会秘书：夏峰
电话：（0532）83889556
传真：（0532）83889556
E-mail：zqb@https://www.doczj.com/doc/d413861428.html,
联系地址：青岛市东海西路17号海信电器证券部
4、 公司注册地址：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
公司办公地址：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
邮政编码：266555
公司国际互联网网址：https://www.doczj.com/doc/d413861428.html,
公司电子信箱：zqb@https://www.doczj.com/doc/d413861428.html,
5、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：https://www.doczj.com/doc/d413861428.html,
公司年度报告备置地点：青岛市东海西路17号海信电器证券部
6、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：海信电器
公司A股代码：600060
7、 其他有关资料
公司首次注册登记日期：1997年4月17日
公司首次注册登记地点：青岛市工商行政管理局
公司第1次变更注册登记日期：1998年8月
公司第2次变更注册登记日期：1999年6月
公司第3次变更注册登记日期：2001年6月
公司第1次变更注册登记地址：青岛市工商行政管理局
公司第2次变更注册登记地址：青岛市工商行政管理局
公司第3次变更注册登记地址：青岛市工商行政管理局
公司法人营业执照注册号：3702001805562
公司税务登记号码：37021126462882X
公司组织结构代码：26462882-x
公司聘请的境内会计师事务所名称：山东汇德会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：青岛市东海西路39号世纪大厦26-27层
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
项目 金额
营业利润 217,518,743.32利润总额 290,627,712.05归属于上市公司股东的净利润 203,834,865.55归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 111,227,287.54经营活动产生的现金流量净额 173,796,763.12
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 40,405,890.61越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额
69,699,242.97或定量享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设
立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值
产生的损益
非货币性资产交换损益
委托投资损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 4,260,033.57其他非经常性损益项目
所得税影响数 -15,976,782.88少数股东损益影响额 -5,780,806.27归属于公司普通股股东的非经常性损益合计 92,607,578.00 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
2006年
主要会计数据 2007年
调整后 调整前 本年比上
年增减
(%)
2005年
营业收入 14,838,636,157.26 13,775,240,041.4413,775,240,041.447.72 11,799,673,281.14利润总额 290,627,712.05 193,769,258.25194,263,612.9749.99 155,342,816.38归属于上市公司
股东的净利润
203,834,865.55 130,553,805.04125,092,698.3956.13 102,400,671.32归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
111,227,287.55 110,131,816.73126,753,032.550.99 91,943,528.55
基本每股收益 0.41 0.260.2557.69 0.21稀释每股收益 0.41 0.260.2557.69 0.21扣除非经常性损
益后的基本每股
收益
0.23 0.220.26 4.55 0.19
全面摊薄净资产收益率（%） 7.25 4.91 4.72
增加2.34
个百分点
4.09
加权平均净资产收益率（%） 7.45 4.93 4.88
增加2.52
个百分点
4.17
扣除非经常性损
益后全面摊薄净资产收益率（%）3.96 4.14 4.78
减少0.18
个百分点
3.67
扣除非经常性损
益后的加权平均净资产收益率
（%） 4.07 4.16 4.94
减少0.09
个百分点
3.74
经营活动产生的
现金流量净额
173,796,763.12 188,894,105.94184,701,420.83-7.99 -11,075,415.61每股经营活动产
生的现金流量净
额
0.35 0.380.37-7.90 -0.02
2006年末
2007年末
调整后 调整前 本年末比
上年末增
减(%)
2005年末
总资产 6,280,811,119.67 5,484,265,413.185,385,518,716.4814.52 5,545,100,892.34所有者权益（或
股东权益）
2,811,752,298.48 2,659,813,533.382,650,602,464.37 5.71 2,641,001,153.50归属于上市公司
股东的每股净资
产
5.69 5.39 5.37 5.57 5.07
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、证券发行与上市情况
(1) 前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2) 公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3) 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股 报告期末股东总数 68,084前十名股东持股情况
股东名称 股东性质持股
比例
(%)
持股总数
报告期内
增减
持有有限售
条件股份数
量
质押或冻
结的股份
数量
海信集团有限公司 国有法人48.40238,967,8100238,967,810 0 中国平安人寿保险股份有限公
司－分红－团险分红
未知 1.758,620,87900 未知 上海浦东发展银行－长信金利
趋势股票型证券投资基金
未知 1.015,008,3295,008,3290 未知 东海证券有限责任公司 未知 0.974,782,0084,782,0080 未知 中国工商银行－华安中小盘成
长股票型证券投资基金
未知 0.783,863,6973,863,6970 未知 张友明 未知 0.381,893,7001,893,7000 未知 中国工商银行－华安MSCI中国
A股指数增强型证券投资基金
未知 0.241,200,9951,200,9950 未知 刘桂春 未知 0.221,062,9901,062,9900 未知 广东恒泰公路工程有限公司 未知 0.19921,981921,9810 未知 蔡达威 未知 0.18900,000900,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件
股份数量
股份种类
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 8,620,879 人民币普通股 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 5,008,329 人民币普通股 东海证券有限责任公司 4,782,008 人民币普通股 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 3,863,697 人民币普通股 张友明 1,893,700 人民币普通股 中国工商银行－华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 1,200,995 人民币普通股 刘桂春 1,062,990 人民币普通股
广东恒泰公路工程有限公司 921,981 人民币普通股 蔡达威 900,000 人民币普通股 陈余竹
847,077 人民币普通股
上述股东关联关系
或一致行动关系的
说明
公司控股股东海信集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动人情况；公司未知前十名流通股股东之间是
否存在关联关系或一致行动人情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交
易情况 序
号
有限售条件股东名称
持有的有限售条件股份
数量
可上市交易时间 新增可上市交易股份数量
限售条件
1
海信
集团
有限
公司
238,967,810 2009年6月12日 238,967,810 所持有海信电器的非流通股在获得流通权后的36个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售持有的海信电器有限售条件的流通股股份，但海信集团在获得流通权后增持的海信电器股份不受上述承诺的限制。
在前项禁售承诺期期满后24个月内，
海信集团通过上海证券交易所挂牌交易出
售股票的价格不低于8.91元/股。在本改革方案实施后，当公司进行利润分配或资
本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时，最低减持价格将根据相关公式进行调整（2007年6月20日，公司实施了2006 年度利润分配方案，即每10 股派现1元，该出售价格已作出相应调整，由8.91元调整为8.82元）。但公司今后进行战略合作、场外协议转让等不受此限制。
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：海信集团有限公司 法人代表：周厚健 注册资本：80,617万元 成立日期：1979年8月2日
主要经营业务或管理活动：国有资产委托营运；电视机、影碟机、音响、广播电视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售及服务；软件开发、网络服务；技术开发，咨询；自营进出口业务（按外经贸部核准项目经营）；对外经济技术合作业务（按外经贸部核准项目经营）；产权交易自营、经纪、信息服务；中国保监会批准的财产保险（有效期至2008年6月6日）。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）
(2) 法人实际控制人情况
实际控制人名称：青岛市人民政府国有资产监督管理委员会
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
姓名 职务 性
别
年
龄
任期起始
日期
任期终止
日期
年初
持股
数
年末
持股
数
股份
增减
数
报告期内
从公司领
取的报酬
总额(万
元)（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津贴
于淑珉 董事长 女 56 2006年6
月30日
2009年6
月29日
18,20018,20000 是
周厚健 董事 男 50 2006年6
月30日
2009年6
月29日
18,20018,20000 是
林 澜 董事 男 49 2007年5
月28日
2009年6
月29日
0000 是
张大飞 董事 男 56 2007年5
月28日
2009年6
月29日
0000 是
刘洪新 董事、
总经理
男 41
2006年6
月30日
2009年6
月29日
00078.5 否
徐向艺 独立董
事
男 51
2006年6
月30日
2009年6
月29日
000 5.0 否
汪 平 独立董
事
男 44
2006年6
月30日
2009年6
月29日
000 5.0 否
王吉法 独立董
事
男 52
2006年6
月30日
2009年6
月29日
000 5.0 否
贾少谦 监事会
主席
男 36
2006年6
月30日
2009年6
月29日
000 1.0 是
刘 峰 监事 男 29 2006年6
月30日
2009年6
月29日
000 1.0 是
张祝彦 职工监
事
女 30
2006年6
月30日
2009年6
月29日
0008.7 否
张继任 副总经
理
男 40
2006年6
月30日
2009年6
月29日
00053.5 否
王俊昌 副总经
理
男 38
2006年6
月30日
2009年6
月29日
00047.6 否
刘 鑫 财务负
责人
男 32
2007年8
月20日
2009年6
月29日
0008.7 否
夏 峰 董事会
秘书
男 31
2006年6
月30日
2009年6
月29日
0007.6 否
合计 / / / / / 36,40036,4000221.6 /
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
（1）于淑珉，历任青岛市电子仪表工业总公司党委副书记，海信集团公司党委副书记、副总裁、执行总裁；2001年至今任海信集团有限公司总裁、本公司董事长，2006年6月起任海信科龙电器股份有限公司董事。
（2）周厚健，历任青岛电视机厂厂办主任、厂长助理、副厂长、厂长，青岛市电子仪表工业总公司党委书记、总经理、董事长，海信集团公司党委书记、总裁；2000年至今任海信集团有限公司董事长。
（3）林澜，历任西门子咨询公司（现为英国AMEC公司）动力系统软件开发部经理，GE动力系统公司高级项目经理、高级工程师，广东科龙电器股份有限公司副总裁，海信集团有限公司副总裁、海信科龙电器股份有限公司董事，2007年5月至今任本公司董事。
（4）张大飞，历任海信集团有限公司技改处处长、总经办副主任，海信光学有限公司总经理，海信集团有限公司战略发展部部长、总裁助理、副总裁，2007年5月至今任本公司董事。
（5）刘洪新，历任青岛电视机厂无线电分厂团总支书记，本公司西安分公司总经理、郑州分公司总经理，贵阳海信电子有限公司总经理，本公司副总经理、销售公司总经理，兼任贵阳海信电子有限公司总经理；2006年1月至今任本公司总经理、2006年6月至今任本公司董事。
（6）徐向艺，现任山东大学管理学院院长、教授，兼任山东基建股份有限公司独立董事；2002年6月至今任本公司独立董事。
（7）汪平，历任山东经济学院教授、科研处副处长，现任首都经济贸易大学教授、会计学院副院长；2003年6月至今任本公司独立董事。
（8）王吉法，历任山东大学经济学院教授、硕士研究生导师，山东大学威海分校党委副书记、常务副校长，现任烟台大学党委常委、副校长，兼任三校（北大/清华/烟大）科技园发展有限公司董事长；2005年5月至今任本公司独立董事。
（9）贾少谦，历任海信集团公司法律事务部法律顾问，总裁办公室公关主管、副主任、主任；2006年6月至今任本公司监事、2007年1月起任海信科龙电器股份有限公司副总裁。
（10）刘峰，历任海信集团有限公司财务部主管、经营管理部主管，2006年6月至今任本公司监事，2007年1月起任海信科龙冰箱有限公司总经理助理。
（11）张祝彦，历任本公司采购部主管、主任、经理，生产计划部副经理，2004年7月至今任本公司总经理办公室主任，2006年6月至今任本公司监事。
（12）张继任，历任贵阳海信电子有限公司副总经理，本公司设备仪表部经理、总经理助理；2001年至今任本公司副总经理。
（13）王俊昌，历任海信集团技术中心电视所所长，本公司研究所所长、总工程师；2003年1月至今任本公司副总经理，2005年9月兼任青岛海信信芯科技有限公司总经理。
（14）刘鑫，历任北京海信数码科技有限公司财务经理、本公司计划财务部副经理；2007年6月起任本公司财务中心总监，2007年8月至今任本公司财务负责人。
（15）夏峰，历任海信集团有限公司资本运营部主管，青岛海信空调有限公司市场部副经理，本公司证券部副经理、证券事务代表；2005年1月至今任本公司董事会秘书。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的
职务
任期起始日期 任期终止日期
是否领
取报酬
津贴
于淑珉 海信集团有限公司 总裁 2001年7月20日 是 周厚健 海信集团有限公司 董事长2000年3月17日 是 林 澜 海信集团有限公司 副总裁2006年6月30日 是 张大飞 海信集团有限公司 副总裁2007年1月31日 是
在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的
职务
任期起始日期 任期终止日期
是否领
取报酬
津贴
于淑珉 海信科龙电器股份有限公
司
董事 2006年6月26日2009年6月25日 否
林 澜 海信科龙电器股份有限公
司
董事 2006年6月26日2009年6月25日 否
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:
2006年6月30日召开的2005年度股东大会，审议通过了公司每年度向每位独立董事支付津贴伍万元（含税），向每位监事支付津贴壹万元（含税）的议案。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：
董事会根据年初设定的经营目标和有关标准对总经理、副总经理实施年度业绩考核，其他高级管理人员的报酬均与公司的经济效益挂钩，实行岗位加业绩的工资标准。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
程开训 董事 辞职
肖建林 董事 辞职
孙玉华 副总经理、财务负责人 辞职
王志辉 副总经理 辞职
2007年5月28日召开的2006年度股东大会，审议通过了同意肖建林、程开训辞去董事职务，选举林澜、张大飞为第四届董事的议案。
2007年8月20日召开的董事会四届十九次会议，审议通过了同意孙玉华辞去公司副总经理、财务负责人职务，聘任刘鑫为公司财务负责人的议案。
2008年4月25日召开的董事会四届二十六次会议，审议通过了同意王志辉辞去公司副总经理、党委副书记职务，聘任战嘉瑾为公司副总经理、弭良源为公司党委副书记的议案。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为10032人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 5004
销售人员 4108
技术人员 601
管理人员 319
2、教育程度情况
教育类别 人数
本科及以上 1218
大专 2134高中、技校及以下 6680
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
1、报告期内公司规范运作及法人治理结构完善情况
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，报告期内，公司修订了《公司章程》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系工作管理制度》；董事会设立了提名委员会，由于淑珉、徐向艺、王吉法担任委员，并制定了《提名委员会工作细则》；设立了战略委员会，由于淑珉、周厚健、徐向艺担任委员，并制定了《战略委员会工作细则》。同时，公司严格按照以上规则执行，做到规范运作。目前公司法人治理情况基本符合《上市公司治理准则》等规范文件的要求，具体表现在以下几个方面：
（1）关于公司股东与股东大会：公司制定《投资者关系管理办法》，平等对待所有股东，保护所有股东的合法权益，保证所有股东享有平等地位；制定并依照《股东大会议事规则》要求召集、召开股东大会，使所有股东能充分行使应有的权利，并聘请律师出具法律意见书；关联交易遵循“公开、公平、公正”的原则，未损害公司和股东的利益。
（2）关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，并能依法行使出资人的权利，无越权干预公司经营及牟取额外利益的行为；公司与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立，独立核算、独立承担责任和风险，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事及董事会：公司制定并依照《董事会议事规则》规定的程序选举董事，董事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求；董事熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和
责任，能以认真负责的态度出席董事会会议和股东大会会议，对所议事项充分表达明确意见，能根据全体股东的利益、忠实、程信、勤勉的履行职责；公司按照中国证监会有关规定了建立了独立董事制度，独立董事的人数及构成符合有关规定的要求；董事会能严格的执行股东大会的要求。 （4）关于监事及监事会：公司制定并依照《监事会议事规则》规定的程序选举监事，监事会人数及人员构成符合有关法律法规的规定，各位监事能以认真负责的态度出席监事会会议，列席董事会会议和股东大会会议，履行职责。
（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已经建立了管理层的绩效评价和激励约束机制，董事会根据年初设定的目标和有关标准对总经理、副总经理实施年度业绩考核，其他高级管理人员的报酬均与公司的经济效益挂钩，实行岗位加业绩的工资标准。
（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重银行及其他债权人，职工、客户、供应商等其他相关利益者的合法权益，共同推进公司持续健康发展。
（7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，公司能够依照法律、法规和《公司章程》的规定真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
2、2007年度公司治理专项活动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号），公司分三个阶段开展了公司治理专项活动。
第一阶段 自查阶段（2007年4月-6月）
根据青岛证监局《关于进一步做好加强上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（青证监发【2007】93号），公司成立了加强上市公司治理专项活动领导小组，制定了切实可行的工作计划和时间表。对照《自查通知》中所提出的自查事项，分别从董事会运作、监事会运作、股东大会运作、经理层运作以及内控制度等方面认真开展了自查工作，制定了详细的整改计划。经四届十六次董事会审议通过，并经青岛证监局和上海证券交易所审核通过后，2007年6月29日公司发布了《加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》。
第二阶段 沟通阶段（2007年7月-8月）
根据青岛证监局《关于报送上市公司治理公众评议情况的通知》（青证监发【2007】165号），公司采取了热线电话、电子邮箱以及网络平台等多种形式，并于2007年9月19日召开了上市公司治理专项活动投资者见面会，积极征求投资者对公司治理的意见或建议。
第三阶段 整改阶段（2007年9月-10月）
根据中国证监会和青岛证监局的具体要求，针对自查中存在的主要问题，在广泛听取了投资者和社会公众意见的基础上，公司进行了切实整改。
（1）公司股东大会的召开方式，自上市至现在为止，公司的股东大会召开方式仅限于现场会议，没有通过网络投票等方式进行表决。
整改情况：公司分别于2007年10月11日、2007年12月28日召开了2007年第二次临时股东大会、2007年第三次临时股东大会，均采取现场投票和网络投票相结合的方式。此后，公司也将尽量以网络和现场表决相结合的方式召开股东大会，保障中小投资者的利益。
（2）公司董事会仅成立了审计委员会和薪酬与考核委员会两个专业委员会，没有设立提名委员会和战略委员会等其他专业委员会。
整改情况：2007年6月25日召开的四届十六次董事会，审议通过了以下议案：设立提名委员会，由于淑珉、徐向艺、王吉法担任委员，并制定了《提名委员会工作细则》；设立战略委员会，由于淑珉、周厚健、徐向艺担任委员，并制定了《战略委员会工作细则》。
（3）公司2002年制定的《信息披露管理条例》和2003年制定的《投资者关系管理条例》内容没有及时更新，未根据证监会的最新规则要求进行修订。
整改情况：2007年6月25日召开的四届十六次董事会，审议通过了《信息披露事务管理制度》（修订）、《投资者关系工作管理制度》（修订）。
（4）公司董事、监事及高管人员的相关法律法规、规章制度、以及信息披露制度等方面的培训需要加强。
整改情况：2007年7月20日、21日，公司董事、监事参加了青岛证监局举办的2007年青岛辖区上市公司董事、监事培训班，深入学习了《公司治理与资本市场发展》、《股份变动管理规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程与上市公司指引》等内容，并取得了相关证书。此后，公司将进一步加强董事、监事、其他高管及股东的培训工作。
（5）与股东的沟通和对股东的培训需要进一步加强。
整改情况：公司于2007年6月29日发布的《四届十六次董事会决议公告》，设立了专门的热线电话、电子邮箱以及网络平台等，并于2007年9月19日召开了上市公司治理专项活动投资者见面会，与投资者进行了进一步的沟通与交流。今后，公司将进一步加强以多种方式与投资者的沟通。
（6）公司的控股子公司海信（北京）电器有限公司与控股股东海信集团间接控制的广东科龙电器股份有限公司在冰箱业务方面存在一定程度的同业竞争。
整改情况：2007年10月11日召开的2007年第二次临时股东大会，审议通过了将公司持有的北京海信55%的股权转让给海信空调的议案，彻底解决了冰箱业务的同业竞争问题。
第四阶段 检查阶段（2007年10月）
2007年10月19日，青岛证监局对公司开展治理专项活动情况进行了检查。2007年10月23日，青岛证监局下发了《关于对青岛海信电器股份有限公司加强公司治理专项活动现场检查情况的通报函》（青证监函字【2007】159号）。从检查情况看，公司能够积极贯彻中国证监会28号文件精神，认真开展公司治理自查和接受公众评议工作。公司业务经营体系独立完整，治理结构和内控制度较为健全，董事会、监事会和经营管理层责权明确，各项经营活动运作正常。除自查报告中披露的问题外，在公司治理方面还存在相应的问题。
（1）公司章程有待进一步完善。根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》要求，公司应在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占公司资产的具体措施，包括建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。根据《关于规范公司对外担保行为通知》要求，公司应在章程中明确公司对外担保违反审批权限、审议程序的责任追究制度。
（2）进一步规范《募集资金管理办法》，其中第十四条有关募集资金使用规定应进一步明确。根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》要求，公司募集资金“不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易”。
（3）针对董事、监事及高级管理人员的内部约束和责任追究机制仍需进一步健全，不应仅限于考核上述人员对公司经营业绩与内部管理的贡献，应加强对上述人员未能勤勉尽责给公司或股东造成损失时的责任追究制度建设及相关制度的贯彻执行。
整改情况：
（1）根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》、《关于规范公司对外担保行为通知》修订了《公司章程》，建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，制止股东或者实际控制人侵占公司资产；明确公司对外担保违反审批权限、审议程序的责任追究制度；建立针对董事、监事及高级管理人员的内部约束和责任追究机制。
（2）根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》修订了《募集资金使用管理办法》，进一步明确了公司募集资金“不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易”等有关募集资金的使用规定。
《公司章程》（修订）和《募集资金使用管理办法》（修订），已于2007年12月28日召开的2007年第三次临时股东大会审议通过。
公司将在今后的工作中，严格的按照监管部门提出的整改意见认真对照落实整改，进一步规范公司运作，完善内控制度，加强投资者关系管理和信息披露管理，树立上市公司规范、独立、透明的良好形象。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）徐向艺 16 16 0 0
汪 平 16 16 0 0
王吉法 16 16 0 0
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司拥有自己独立的采购、销售渠道，商品采购和销售均由公司自行完成，不依赖于股东单位，股东单位没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的经营。
2、人员方面：公司总经理及其他高级管理人员均专职在本公司工作并领取报酬，未在股东单位担任任何行政职务和获取报酬。公司设有人力资源部门，独立对公司的人事、劳资实施管理，公司自行决策进行定岗定编、绩效考核和工资分配。公司在人员的选拔、任免和任用上与股东单位完全分开。
3、资产方面：公司拥有独立、完整的研发、生产、采购、营销体系和相关的技术设备，公司各项资产产权明晰并独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理。
4、机构方面：公司设立了完全独立于股东单位的组织机构，不存在与其合署办公的情况，公司董事会、监事会和内部机构均能独立运作。
5、财务方面：公司设有独立的财务部门，形成独立的财务核算体系，并建立健全了各项财务管理制度及内部控制措施，在银行开有独立的银行账户，独立缴纳税金。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
董事会根据年度经营目标和有关标准对总经理、副总经理实施年度业绩考核，其他高级管理人员的报酬均与公司的经济效益挂钩，实行岗位加业绩的工资标准。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
根据《上市公司内控制度指引》等相关法律法规要求，为进一步完善公司法人治理结构，对于公司层面、公司下属部门及附属公司层面以及公司各主要业务环节层面均制定了相应的管理制度，以保证公司各项业务的顺利开展以及公司战略目标的实现。
在公司层面，制定了《公司章程》，建立起股东大会、董事会和监事会制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》；董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会，发布了《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》。此外，独立董事和总经理分别按照《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》的规定开展相关工作。同时，公司制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，有效促进了信息披露以及投资者关系工作开展。
在下属部门层面，公司设置了证券部、人资中心、财务中心、研发中心、营销公司等部门，各部门均制定了相应的部门职责。在下属公司层面，公司制定了一系列管理制度，以保证下属公司的有效运作。公司拥有自己的销售、研发、采购、生产体系，在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全独立，并在销售、研发、采购、生产、人事、财务、投资等各主要业务环节建立了相应的管理流程，制定了《募集资金管理办法》等配套的管理制度。
通过上述制度的实施，力求在各主要要业务环节，以及在各部门、子公司的内控制度的完整性、合理性及实有效性。通过对内部风险实施确认、评估、报告和管理，特别是危机公关和管理的开展。提高公司经营的效果与效率，确保公司运作的合法与合规，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。
(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
1、公司于2007年5月28日召开2006年度股东大会年度股东大会，决议公告刊登在2007年5月29日的《上海证券报》、《中国证券报》。
(二)临时股东大会情况
1、第1次临时股东大会情况：
公司于2007年3月19日召开2007年度第一次临时股东大会年第1次临时股东大会，决议公告刊登在2007年3月20日的《上海证券报》、《中国证券报》。
2、第2次临时股东大会情况：
公司于2007年10月11日召开2007年度第二次临时股东大会年第2次临时股东大会，决议公告刊登在2007年10月12日的《上海证券报》、《中国证券报》。
3、第3次临时股东大会情况：
公司于2007年12月28日召开2007年度第三次临时股东大会年第3次临时股东大会，决议公告刊登在2007年12月29日的《上海证券报》、《中国证券报》。
八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾及技术创新情况
2007年，彩电行业的产品升级和消费升级继续呈现加速发展的态势，面对激烈的市场竞争以及国内和海外品牌的降价压力，公司紧紧围绕年初制定的经营目标和经营方针，通过快速推出
新品、加大品牌建设投入、积极调整产品结构等策略，实现了经营业绩的快速增长。报告期内，公司实现营业收入148.39亿元，同比增长7.72%；营业利润2.18亿元，同比增长29.48%；净利润2.04亿元，同比增长56.13%。根据中怡康统计数据，海信已经连续四年稳居中国平板市场销量占有率的榜首位置，国内电视销售额占有率连续三年位居第一，海信作为国产彩电品牌领军企业的优势地位得到进一步的巩固。
报告期内，公司在研发及自主创新方面取得了重大进展。2007年3月，位于荷兰埃因霍温的海信欧洲研发中心正式运行，成为国内彩电企业在欧洲设立的首个独立研发中心；4月，海信深圳开发分公司成立；至此，海信已经在青岛、上海、深圳、欧洲等地设立研发中心，对海信国际化和技术立企战略的延伸意义影响重大。7月，海信凭借在电子信息技术领域的深厚积累，使中国唯一一个数字多媒体技术领域的国家重点实验室设立在海信。
在2005年推出中国音视频领域第一款具有自主知识产权的产业化芯片“信芯”之后，2007年9月，海信电视液晶模组生产线作为中国彩电业第一条液晶模组生产线正式投产，中国液晶电视模组几乎全部依赖国外品牌的现状被彻底打破。同时，海信“低成本动态LED光源系统开发”项目和“液晶电视用大尺寸LED背光模组技术研发及产业化”项目分别中标国家863计划和电子信息产业发展基金重点项目，而LED背光模组技术正是未来液晶电视光源显示技术的发展趋势。通过对芯片和模组这两个电视核心技术的掌握，不仅降低了成本，实现了技术差异化和产品差异化，更重要的是液晶模组的自主研发与规模制造，为规避中国彩电制造业整体被外资品牌边缘化迈出了重要的一步，迅速提升了海信在全球行业的竞争力。
在数字多媒体网络产品和系统解决方案层面，海信颁布了数字多媒体家庭信息系统Dnet- home第一版，“数字家庭关键技术与产品开发及产业化”项目和“数字社区示范工程”分别被信息产业部和科技部列为自主创新重点支持项目，公司业务进一步向系统解决方案延伸和拓展。
报告期内，海信陆续推出了120Hz真+天翼系列、全球第一台32寸小尺寸等离子电视等平板电视。其中，海信真＋天翼大平板是海信欧洲工业设计团队打造的首款高端产品，获得“2007中国创新设计红星奖”、“2007创新盛典中国工业设计奖”等一系列大奖。同时，海信又蝉联了由中国视像行业协会组织颁发的“2007中国数字电视年度成功大奖”，并再度被美国最权威的消费电子媒体《TWICE》评为中国唯一的“最具创新力的品牌企业奖”，本公司董事长于淑珉在2008年1月世界最大的电子消费品博览会（CES）上被评为世界四个技术领先公司的领军人之一。
2、公司经营中面临的困难及解决措施
2007年，中国彩电企业面临着市场和产业环境的深刻变革，平板电视占有率快速提升、数字家电成为未来生活的主题，国内彩电企业在更加注重技术突破的同时，积极寻求海外市场的进一步拓展。但同时，国内彩电市场上，国产品牌面临外资品牌大幅降价的压力，竞争更加激烈；液晶电视的面板技术资源垄断在国际少数厂商手中；人民币的持续升值，使出口环境进一步严峻，公司面临的经营压力不断加大。
面对上述困难，公司积极提升市场运作能力和品牌价值，应对外资品牌的价格竞争；坚持技术创新的发展模式，进一步提高技术创新能力；继续向上游液晶模组产业进军，打造公司的核心竞争能力；积极调整出口市场和产品结构，稳健拓展国际市场。
3、对未来发展的展望
从彩电行业的发展趋势看，全球平板电视的销量预计将在2008年超越CRT电视，成为市场的主流。同时产业的垂直整合加快，产业链能力已经成为竞争的核心。随着家电互联和智能化、网络化发展，将带来消费理念和商业模式的巨大变革，产品形态也将发生重大的变化。
根据产业发展的趋势，公司确定了2008-2010年未来三年的经营方针：培养引进人才、追求研发深度、提升供应链管理、加快国际化进程。未来三年，公司将抓住平板电视取代CRT之机，把平板产品提升到世界一流水平；紧跟多媒体产业数字化、网络化和新型显示技术的发展步伐，通过追求研发深度，促进产品升级，扩大产品的领先优势；推出数字家庭产品和系统解决方案，拓宽产业范围，实现企业的升级；稳步挺进上游领域，在芯片和模组及其他新型显示技术方面得到长足的发展，提高企业的竞争能力。通过促进产品升级、加强创新能力、培育自主知识产权，提高公司的核心竞争力和综合实力。
2008年，公司将发展战略和经营方针的指引下，加大培养和引进人才的力度，完善研发流程，并重点在液晶模组、LED背光源、平板SOC芯片等核心技术以及数字家庭、IPTV等网络化、系统集成产品方面取得突破，以品牌提升为核心，全力推进海外市场拓展和国内市场持续领先，并积极推进公司的资本运营。2008年，公司预计主营业务收入将保持20%左右的增长，同时受原材料成本上涨、加大市场投入和核心技术研发投入等因素的共同影响，预计成本费用将保持同比例增长。未来两年预计用于模组二期生产线等项目的投资大约为6.5亿元，公司将通过市场融资和自有资金的方式解决。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币 分行业
或分产
品 营业收入 营业成本
营业利
润率（%）
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率
比上年增减
(%)
电视机 11,222,405,624.58 9,044,834,598.2019.40 5.83 2.36 增加2.73个百分点
冰箱 1,322,547,729.75 1,198,453,124.379.38-1.87-2.17 增加0.28个百分点
其他 161,037,442.55 143,860,813.3310.6721.7865.05 减少23.42个百分点
合计 12,705,990,796.88 10,387,148,535.9018.25 5.15 2.36 增加2.23个百分点
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 10,523,423,625.909.13%
海外 2,182,567,170.98-10.57%
合计 12,705,990,796.88 5.15%
3、主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为37.21%；公司向前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为22.29%。
4、资产负债重大变动情况
单位:元 币种:人民币 资产 2007年 2006年 同比变动(％)
应收票据 1,585,138,953.491,019,641,337.2055.46%应收帐款 749,152,787.79469,057,423.2959.71%长期股权投资 1,876,212.895,788,522.20-67.59%在建工程 30,623,953.2045,110,070.12-32.11%无形资产 100,319,071.36190,628,658.82-47.37%递延所得税资产 38,836,669.8724,130,755.8760.94%短期借款 -50,000,000.00-100.00%应付账款 2,125,766,289.801,368,739,472.9655.31%应交税费 4,482,443.3623,528,577.74-80.95%其他应付款 471,498,642.37215,318,959.60118.98%长期借款 6,500,000.00256,500,000.00-97.47%应收票据比期初增加较大的主要原因是对国内家电连锁商家的销售规模和销售比重加大，而这种商业模式的主要结算方式为银行承兑汇票。
应收账款比期初增加，主要原因是对家电连锁商家的销售回款都有一定的收款帐期，随着其所占比重的加大，导致整体应收账款帐期延长，应收账款占用加大。
长期股权投资减少较大主要是因为公司转让青岛海信网络科技有限公司股权使长期股权投资减少450万元。
在建工程较期初减少32.11%，主要是因为南京冰箱生产线和贵阳喷涂线等项目完工并及时进行了转资所致。
无形资产较期初减少较多主要是因为公司对占无形资产比重较大的海信（北京）电器有限公司的股权进行了转让所致。
递延所得税资产增加较大主要是因为公司本年度的坏账准备和存货跌价准备较期初增加较大。
应付账款较期初增加较大的主要原因是年末处于产销旺季，公司对屏资源进行了战略储备，部分货款尚未到付款结算期所致。
应交税费比期初减少了80.95%，主要是因为报告期末原材料采购增加导致应交增值税额减少。
其他应付款比年初增长较大，主要原因是家电连锁返利政策调整导致预提费用增加。
长期借款的减少主要是因为公司在本期偿还到期借款2.5亿所致。
5、损益重大变动情况
单位:元 币种:人民币 费用 2007年 2006年 同比变动(％)
财务费用 52,320,721.2032,610,485.3660.44%资产减值损失 94,308,158.5744,513,960.78111.86%投资收益 49,416,103.67351,636.46139.53%营业外收入 79,484,273.2550,332,025.3957.92%利润总额 290,627,712.05193,769,258.2549.99%
所得税费用 78,406,697.1747,286,485.3765.81%净利润 211,781,471.93146,482,772.8844.88%归属于母公司所有
者的净利润
203,834,865.55130,553,805.0456.13%财务费用较同期增加60.44%，主要是因为利率上升导致票据贴现利息增加所致。
资产减值损失较同期增加1倍，主要是因为本期坏账准备和存货跌价准备增加所致。
投资收益的增加主要是因为公司本期转让了海信（北京）电器有限公司的股权所致。
营业外收入较同期增加主要是因为政府补助收入增加所致。
利润总额、所得税费用、净利润较去年同期增加主要是因为公司报告期内效益增加所致。
6、现金流重大变动情况
单位:元 币种:人民币 现金流 2007年 2006年 同比变动(％)
经营活动现金流量 173,796,763.12188,894,105.94-7.99%投资活动现金流量 -9,519,920.20-187,683,075.21-94.93%筹资活动现金流量 -306,065,409.2532,401,403.06-1,044.61%报告期内，投资活动现金净流量改善的主要原因是公司转让了对海信（北京）电器有限公司和青岛海信网络科技股份有限公司的股权；筹资活动现金净流量为-3亿元主要是因为公司本期偿还到期借款2.5亿以及分配现金股利4938万元。
7、主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
单位:元 币种:人民币
公司名称 主要产品
或服务
注册资本 总资产 净资产 净利润
淄博海信电子有限公司 电视机生
产销售
34,700,000.0086,698,930.6667,008,718.70 1,619,412.59
辽宁海信电子有限公司 电视机生
产销售
71,040,000.0052,343,850.5038,781,702.21 -6,924,035.70
贵阳海信电子有限公司 电视机生
产销售
100,189,000.00483,556,955.85215,152,028.03 12,201,373.49
广东海信多媒体有限公司 电视机生
产销售
30,000,000.00139,508,938.9432,169,979.90 2,169,979.90
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
详见财务报告附注在建工程。
(四)公司会计政策、会计估计变更的原因及影响
根据财政部财会[2006]3号规定，公司应于2007年1月1日起执行新的企业会计准则。我公司自07年1月1日起开始在上市公司范围内全面执行《企业会计准则》，执行新的会计政策对公司的财务状况和经营成果影响如下：
根据《企业会计准则第20号－企业合并》，属同一控制下企业合并产生的长期股权投资尚未摊销完毕的股权投资差额应全额冲销并调整留存收益，已冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日的认定成本，除此之外的采用权益法合算的长期股权投资存在股权投资贷方差额的，应冲销贷方差额，调整留存收益，并以冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日的认定成本，此项变更会影响公司的利润以及股东权益。
根据新《企业会计准则第2号－长期股权投资》的规定，公司将在现行会计政策下对子公司采用权益法核算变更为成本核算法。此项变更将减少子公司经营成果对母公司当期投资收益的影响，但不影响合并会计报表结果。
根据新《企业会计准则第3号－投资性房地产》的规定，本公司将现行政策下用于出租的房产的核算，从固定资产转到投资性房地产核算。公司采用成本核算模式对这部分投资性房地产进行核算，本事项不影响公司的利润及股东权益。
根据新《企业会计准则第6号－无形资产》的规定，公司对于研究开发项目开发阶段的支出，在满足条件时可以资本化确认为无形资产。对使用寿命不确定的无形资产不再进行摊销，公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，应当估计其使用寿命，并按期进行摊销，此事项可增加公司利润。
根据新《企业会计准则第9号－职工薪酬》和《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的有关规定，公司原账面的应付福利费余额，应当在首次执行日全部转入应付职工薪酬；首次执行日后第一个会计期间，根据企业实际情况和职工福利计划确认应付职工薪酬，该项金额与由应付福利费转入的职工薪酬之间的差额调整管理费用，此项变更将影响公司的当期利润和股东权益。
根据新《企业会计准则第16号－政府补助》的有关规定，公司目前按现行制度下计入专项应付款的政府补贴，将变更计入当期损益或递延收益，并在满足政府补贴所附条件且能够收到时，即可确认。该变化将影响公司的利润和股东权益。
根据新《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司将现行政策的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法，此变化会影响公司的当期所得税费用，从而影响公司当期利润和股东权益。
根据新《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》的规定，公司对应收款项坏账核算方法由原账龄分析法改为风险判断结合账龄分析计提坏账准备，即对于单项金额重大的应收款项，公司单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对于单项金额非重大的应收款项与经单独测试后未减值的应收款项一起按合同是否逾期分类提取坏账准备：此变化会影响公司当期净利润和股东权益。
根据新会计准则《企业会计准则第33号－合并财务报表》的有关规定，按现行准则规定可不纳入合并范围的子公司，按新准则的规定将全部纳入合并范围，这一改变会对公司经营成果产生影响；少数股东权益由原来的单独列示变更为在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示，此变化将影响公司股东权益。
(五)董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容