内部评审记录表
记录人： 2013年12月23日
HSE、职业健康安全、环境管理体系法律法规符合性评审报告 编制人：梁成铎 批准人： 中原油田建设集团公司 2010年4月20 日
一、评审目的 验证我公司各部门各单位的活动、产品和服务是否符合相关环境、职业健康安全、HSE管理体系法律、法规、标准和其他规定的要求。 二、评审范围 ⑴公司环境、职业健康安全、HSE管理体系覆盖的所有单位和部门； ⑵公司环境、职业健康安全、HSE管理体系覆盖的所有过程和产品； 三、评审依据 公司环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求四、评审方式 ?现场察看 ?查阅文件 ?查阅记录 ?人员访谈 五、评审人员 组长：窦文林魏成庆 组员：庞随庄李松毕彩玉胡海军梁成铎付建厂马明宇 付清泉李群邢希胜索春兰李风兰（注：1、庞随庄负责审核沙特区域，付建厂负责审核西部区域，李风兰审核西南区域，马明宇、付清泉负责审核其他区域，索春兰负责审核安装工程一处，邢希胜负责审核安装工程二处，毕彩玉负责审核安装工程三处。） 六、评审时间:
2010年4月12日---2010年4月17日 七、评审结果 通过本次评审发现：我公司共有环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和相关要求的不符合项3项，其中道桥工程一处机械攸厂存在不符合项1项；桥梁工程处水泥制品厂1项；道三西南项目存在不符合项1项。安装工程一处、市政建设工程处、生产技术科、经营管理科物资供应站、道桥四处、道桥二处、安装二处、安装三处等，在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求符合性管理方面做得比较好，没有发现不符合项，具体评审结果详见附件一。 八、评审结论 通过本次评审，发现公司各部门、单位在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规识符合性方面，已建立了环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理既符合性评审方面等规范的管理程序，而且运行正常。但在评审过程中，仍发现了4项不符合项，通过分析，评审小组认为公司各部门、单位在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规方面是符合相关环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求的，环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求的管理是有效的。 附件一：管理体系法律法规和其他要求符合性评审结果 附件二：不符合项报告 附件三：法律法规不符合项整改完成情况报告
X 法律法规标准符合性评价报告 编制： 批准 年月日
X 法律法规标准符合性评价报告 1 评价目的 法律法规与管理制度符合性评价结果是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确保安全生产的基本保障。 为了客观、系统、深入地进行法规及要求符合性评价结果，我公司在推进安全标准化过程中组织专门力量，在对法律法规、标准规程等识别和确认的基础上，开展了该项工作。 2 评价小组 为了做好法律法规标准的符合性评价工作，我公司成立了评价小组。 组长： 成员： 3 评价时间 自年月日至年月日。共计天。 4 工作步骤 开展法律法规标准的符合性评价应按照准备依据、确定容、逐项比对、提出结论、问题汇总、风险确认、问题整改的步骤进行开展。
1.1准备依据 开展符合性评价，首先应明确评价的依据，主要包括以下容： （1）法律法规； （2）标准规程； （3）政策行政文件； （4）上级主管单位的安全要求； （5）我公司的管理文件； （6）方针目标等。 1.2确定容 为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价容进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。容一般包括：（1）建设项目“三同时”要求；（2）安全责任制；（3）规章制度；（4）安全培训；（5）安全检查；（6）现场安全监测监控；（7）安全警示标志；（8）消防设施与器材；（9）特种设备管理；（10）安全特性检测检验；（11）电气安全；（12）隐患管理；（13）重大危险源管理；（14）应急救援体系；（15）劳动保护；（16）职业健康等方面。 1.3逐项比对 根据法律法规及要求的容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比对。 1.4提出结论 根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。 1.5问题汇总 对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、一般、轻微等方式划分。
2018年*****化学股份有限公司法律法规符合性评价报告 序号名称 颁布 日期 生效 日期 最新 修正 制定 部门 相关条款 公司现 行情况 评审结果 （符合性）涉及部门 符合不符合 001 中华人民共和国安全生产法 （修订后） 2002-6-29 2002-11-1 2014.12.1 全国人民 代表大会 全文已执行√ 安环部、生产部、 综合部、设备部、 各车间 002 中华人民共和国劳动法 （主席令第28号） 1994-7-5 1995-1-1 — 全国人民 代表大会 第3、15、36、41、42、43、 52、53、58、60、61、62、63、 64、65条 已执行√ 安环部、生产部、 综合部、设备部、 各车间 003 中华人民共和国消防法 （主席令第6号） 1998-4-29 2008-10-28 2009-5-1第 五次修正 全国人民 代表大会 第9、10、11、14、17、18、 19、28、32、40、42、43、46、 47、48条 已执行√全公司各部门 004 中华人民共和国劳动合同法 （主席令第65号） 2007-6-29 2008-1-1 — 全国人民 代表大会 第2-48、50-52、54-56、68-72、 77-79、81-84、86-91、97条 已执行√综合部 005 中华人民共和国职业病防治法 （主席令第60号） 2001-10-27 2002-5-1 2011-12-31 全国人民 代表大会 第4—6、12—16、19—38、43、 45、49—54、62——68、70、 71条 已执行√ 综合部、 安环部 006 中华人民共和国节约能源法 （主席令第77号） 2007-10-28 2008-4-1 — 全国人民 代表大会 第9、16、17、19、24-28、33、 35、52、53、55、75、77、79、 82-85条 已执行√生产部、各车间 007 中华人民共和国环境保护法 （修订后） 1989-12-26 1989-12-26 2015 全国人民 代表大会 全文已执行√全公司各部门 008 中华人民共和国清洁生产促进法 （主席令第72号） 2002-6-292003-1-1 2012-2-29- 全国人民 代表大会 第3、18—20、26—31、36、 37、40、71条 已执行√ 生产部、 公司各车间 009 中华人民共和国防震减灾法1997-12-29 1998-3-1 —全国人民第2、3、8、15、17、19、20、已执行√全公司各部门
编号：AQ-15-0501 适用安全生产法律法规及其它要求符合性评审报告 编制： 审核： 审批： 2015年3月11日发布
适用安全生产法律法规符合性评审报告 1 评估目的 检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况； 检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。 2 评估范围 2.1公司2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。 2.2公司规章制度与2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。 3 评估依据 3.1 2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等； 3.2 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3.3 公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。 4 评审方式 由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规程及人员活动等开展合规性评审，经EHS部收集汇总后参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，EHS部指定专人做好评审记录的整理工作
后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。 5 评审人员 评审组组长： xxx 评审组副组长：xxx 组员： xx、xx、xx、xx、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xx、xxx、xxx 6 评审时间 评审时间：2015年3月11日日:（9:00-12:00；13:00-17:00） 7 评审主要内容 7.1公司生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况进行评审； 7.2公司安全生产规章制度、岗位安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 7.3 各部门、车间的生产经营与作业活动与适用安全生产法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况； 8 评审结论 公司总经理组织了各系统负责人、各部门负责人、各车间主任及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度、操作规程、作业活动等的执行情况与适用安全生产法律法规、标准及其它要求的符合性情况的评审会议，对公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见： 8.1通过本次评审，发现公司各岗位安全规程的宣贯培训及执行方面基本符合相关法规要求，而且运行正常；
规章制度及安全操作规程 执行情况和适用性评审报告 编制：牟海滨 审核：何广义 审批：毕海英 2018 年 03月 26日发布
规章制度及安全操作规程执行情况和适用性评审报告 1 评估目的 检查公司规章制度及安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求的符合性情况； 检查公司规章制度及安全操作规程与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况； 检查公司各岗位人员执行规章制度及安全操作规程的情况。 2 评估围 2.1公司2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规及其他要求清单上的相关安全生产法律法规、标准、规及其他要求。 2.2公司规章制度及安全操作规程与2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规及其他要求的符合性。 3 评估依据 3.1 2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规及其他要求等； 3.2 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3.3 公司在用的岗位规章制度及安全操作规程。 4 评审方式 由专职安全管理人员拟订评审计划发至各单位，各单位做好评审准备工作和参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，专职安全管理人员指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告
中提出的不符合项情况实施整改。 5 评审人员 组长：毕海英 副组长：辉 成员：何春燕、于丽、丛妮妮、王波、高阳、晓、振鹏、高天亮、牟海滨、徐成亮、丽娜 6 评审时间 评审时间：2018年 7月24 日- 7月 24日:（9:00-12:00；13:00-14:30）7 评审情况综述 7.1公司岗位规章制度及安全操作规程与岗位生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况： 7.2公司岗位规章制度及安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上相关法规的符合性情况： 7.3公司岗位规章制度及安全操作规程制定的齐全性情况： 7.4评审记录见“附件一：会议记录表”、“附件二：签到表”、“件三：公司规章制度规章制度及安全操作规程的执行情况和适用情况进行检查记录表”。 8 评审结论 8.1公司总经理组织了各副总经理、各部门负责人、各车间主任及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度的执行情况和符合性情况评审会议，对公司公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见。 8.2通过本次评审，发现公司各岗位阿安全规程的宣贯培训及执行方面基本
法律法规符合性评审报告 编制人：吴小民 批准人：郑兴才 单位：浙江京都气体有限公司 日期：2014年12月10日 1、评审目的：检查各专业及生产岗位的作业活动、运作、产品、设备、服务等有关的危害及环境因素 2、评审范围：本企业生产经营活动 3、评审依据：相关法律、法规、标准、规范、管理制度、技术规程 4、评审方式 检查各单位有关记录、检查生产现场设备设施运行及人员的操作，对照是否符合法律法规要求。 5、评审人员 评审组组长：郑兴才 组员：吴小民李琳周土生郑兴华郑霖 6、评审时间：2014年12月10日 7、评审结果： 从检查来看，本企业各生产单位在法律法规和其他要求符合性管理方面做的比较好，基本没有不符合项。具体评审结果详见附件一、附件二。 8、评审结论
通过本次评审，发现各单位在法律法规符合性方面，已建立法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理等规范的管理程序，而且运行正常。 但在评审过程中，仍发现了1项不符合，通过分析，主要是由于管理和检查不到位，在设备检修时未按规定恢复，此外还有部分设计原因。 附件一：相关法律法规及其他要求符合性评审表（法律法规部分） 附件二：相关法律法规及其他要求符合性评审表（标准部分） 浙江京都气体有限公司 2014年12月10日 附件一 相关法律法规及其他要求符合性评审表 （法律法规部分） 序号法律法规及其他 要求 实施日期 简介及重 点关注条 款 法律法规编 号 备注（不满 足原因） 1 中华人民共和国 安全生产法 2014年 12月1 日 全文 主席令第13 号 2 中华人民共和国 水污染防治法 2008年6 月1日 第1、2、 6、7章 主席令第87 号 3 中华人民共和国2000年9第1、2、6主席令32号
*******耐磨材料有限公司 安全生产法律法规适用及其它要求 符合性评审报告 编制： 审核： 审批： 2017年3月11日发布
适用安全生产法律法规符合性评审报告 一、评估目的 检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况； 检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。 二、评估范围 1、公司2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。 2、公司规章制度与2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。 三、评估依据 1、2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等； 2、公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3、公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。 四、评审方式
由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规程及人员活动等开展合规性评审，经安环部部收集汇总后参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，安环部部指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。 五、评审人员 主任：总经理 副主任：各副总经理 成员：各部门、车间负责人 六、评审时间 评审时间：2017年3月5日 七、评审主要内容 1、公司生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况进行评审； 2、公司安全生产规章制度、岗位安全操作规程、安全生产责任制与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 3、各部门、车间的生产经营与作业活动与适用安全生产法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况； 八、评审结论 公司总经理组织了各系统负责人、各部门负责人、各车
一、目的 1．建立法律法规管理系统，系统地收集公司适用的安全生产法律法规，满足安全标准化评审标准的要求 2．通过定期对公司安全管理情况进行评审，确保公司经营、管理的合法性。 二、适用范围 本程序适用于公司各部门班组及和公司生产经营活动关系密切的承包商和供应商。 三、职责 1.安全部、办公室（安全员）是本程序的主管部门，负责组织法律法规、标准及其他要 求的收集辨识和评审工作，并督促承包商和供应商遵守相关法律法规。 四、程序 1．收集和获取 A.收集的途径包括网络、外来文件、书店采购、专业咨询机构等。 B.收集范围包括国家、地方发布的法律；国务院发布的法规：各部委出台的行政规章 及国家地方各专业管理部门制定的规范标准。 C.填写《法律法规清单》。 D．提供《法律法规清单》给承包商和供应商． 2．辨识 A.安全部（安全员）办公室进一步确定法律法规的时效性、适宜性,并根据专业特点辨识法律法规中的适用条款。成公司法律法规适用条款清单。 3．更新 A.安全部（安全员）办公室负责及时追踪法规的更新情况、及时更新法律法规清单。并及时转发给各使用部门或岗位。 4．合规性评价 A. 每年12月，由安全部（安全员）办公室负责组织，各部门共同开展法律法规合规性评价。 B．评价依据主要是公司法律法规适用条款。 c.评价对象是管理制度健全与完善情况、作业场所风险控制情况和人员资源管理情况。 D．评价方式为各部门内部评价，评价结果报送安全部（安全员）办公室，安全部（安全员）办公室汇总评价结果，交管理者代表审批。管理者代表组织评价会，对评价结果进行确认，并协调安排评价结果的有效处理。 E．安全部（安全员）办公室组织编写年度法律法规合规性评价报告。
法律法规合规性和适宜性评价报告 公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。 公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。
通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产 及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去 做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违 犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照 法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规， 使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。 适宜性评价： 公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜 性，后续严格执行控制。 评价人：各部门负责人审核：XXX 批准：XXX 日期：20XX.XX.XX
法律法规及其他要求合规性评估报告 我公司在体系运行以来，便对法律法规及其他要求进行了收集并对与我公司相关的法律法规及其他要求在进行收集的同时进行了符合性评价。具体的评价情况下表进行详细说明： 一、评审目的﹕依照《法律法规及其他要求控制程序》&《符合性评估程序》要求，对适用的法律法规及其他要求进行评价，判定与公司现况的符合情况。 二、评审范围﹕本公司适用的法律法规及其他要求，由行管部负责汇总适用的法律法规并对其进行评价，由行管部 收集与顾客要求和产品相关的其他要求 三、评审情况﹕ （1）现公司法律法规达标情况 A、2007年8月27日取得《环保工程建设验收合格书》 B、2005年11月1日至5日已委拖第三方检测机构对我司生活废水、锅炉废气和厂界噪音的监测报告，检测结果为合格。 C、特种设备 压力容器于，报告编号为:SZ-R12-2-2007-2313、SZ-R12-2-2007-2315、SZ-R12-2-2007-2314、操作员现由供应商操作人员实施且有资格。 叉车操作人员现已具有资格证书. D、2007年10月8日完成了消防验收 委托单位：苏州市公司局消防支队 E、危险废弃物委托有资质的处理商进行处理，并于2008年5月17日签定协议。 委托单位：新区环保服务中心 F、职业病申报 2008年4月7日取得职业病申报回执，无职业病 G、防雷检测报告 2008年3月21日已取得防雷检设施测报告 I、室内空气质量 2008年5月14日经苏州大学放射学研究报检测中心对甲醛、一氧化碳和粉尘作检测,检测结果为合格.检测报告编号为:SDFY-2008-5119 1页
（2）其他要求符合情况 A、消防 公司相当注重安全生产，每个月对消防设备进行点检，发现问题及时解决，全公司范围内对紧急逃生示意图和火灾、爆发生后紧急响应联络图进行张贴、培训，每年举办一次消防演习，包括疏散、救火、楼层检查、急救、物资抢救的练习 本公司消防事项符合的法律法规有： 《中华人民共和国消防法》 《机关团队企业事业单位消防安全管理规定》 《仓库放火安全管理规则》 B、化学品 公司内部化学品购买、储存和发放由营业采购部负责，化学品使用人员经过培训，考核合格后方可上岗，配备了相应的防护设备，并对化学品意外泄漏和爆炸的紧急响应进行培训和张贴，为改善化学品储存环境，近期对化学品仓库进行了改造，制定了《危险化学品泄漏应变处理办法》，并符合以下法律法规的要求 《关于加强化学危险物品管理的通知》 《危险化学品安全管理条例》 《常用化学危险品贮存通则》 《工作场所安全使用化学品规定》 《危险废物贮存污染控制标准》 《作业场所安全使用化学品建议书》 《作业场所安全使用化学品公约》 《危险化学品登记注册管理规定》 《中华人民共和国监控化学品管理条例》 《危险货物品名表》 《常用危险化学品的分类及标志》 2页
XXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审记录 （2017年）
XXXXXXXXXXXXXXXX公司 安全生产责任制评审表 评审内容总经理安全生产责任制 评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好 评审结论充分性、适宜性和有效性。符合 基本适宜、有效，局部有问题。适宜 不适宜，体系运行无效适宜、有效 修订意见 评审人员签字
XXXXXXXXXXXXXXXX公司 安全生产责任制评审表 评审内容安全副总经理安全生产责任制 评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好 评审结论充分性、适宜性和有效性。符合 基本适宜、有效，局部有问题。适宜 不适宜，体系运行无效适宜、有效 修订意见 评审人员签字
安全生产责任制评审表 评审内容其他副总经理安全生产责任制 评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好 评审结论充分性、适宜性和有效性。符合 基本适宜、有效，局部有问题。适宜 不适宜，体系运行无效适宜、有效 修订意见 评审人员签字
安全生产责任制评审表 评审内容安全生产委员会安全生产责任制 评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好 评审结论充分性、适宜性和有效性。符合 基本适宜、有效，局部有问题。适宜 不适宜，体系运行无效适宜、有效 修订意见 评审人员签字
AQ-15-0501编号： 适用安全生产法律法规及其它要求 符合性评审报告 编制： 审核：
审批： 日发布11月3年2015 适用安全生产法律法规符合性评审报告 评估目的1 检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；
检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它 要求的符合性情况； 检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。 评估范围2 年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上公司20152.1 的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。 年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他20152.2公司规章制度与 要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。 评估依据3 年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现2015 3.1
行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等； 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工3.2 作环境、设备设施条件、工艺情况等。 公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。3.3 评审方式4 由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单 位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规 部收集汇总后参加公司总经理组程及人员活动等开展合规性评审，经EHS 部指定专人做好评审记录的整理EHS织的评审会并发表本单位评审意见，
页15共页1第 工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关 部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。 评审人员5 xxx评审组组长： xxx评审组副组长： 员：组 xxxxxx、、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xx、xx、xxxx、xx、 评审时间6 ）13:00-17:009:00-12:00；11日日:（评审时间：2015年3月 评审主要内容7
法律法规及其 法律法规及其他要求符合性评审记录 编号： 执行情况 实施日期 简介及重点关注条款 备注（不满 足原因） 10 11 他要求 中华人民共和 国宪法 中华人民共和 国刑法 中华人民共和 国劳动法 中华人民共和 国工会法 中华人民共和 国消防法 中华人民共和 国职业病防治 法 中华人民共和 国道路交通安 全法 中华人民共和 国未成年人保 护法 中华人民共和 国妇女权益保 障法 中华人民共和 国安全生产法 危险化学 产储存建 目安全审 法 品生 设项 查办 1982.12.4 1997.10.1 1995.1.1 1992.4.3 2009.5.1 2002.5.1 2008.5.1 2007.6.1 2005.12.1 2014.12.1 2005.1.1 12、 27、 33、 42、 43、 45、 53 134、 135、 136、 137、 139 52 4、 6、 1 5、 17、 19、 20、 21、 24、 27、 31 5、10、11、12、13、14、15、1 6、19、 21、 39、 41 4、5、6、12、15、20、22、30、33、 35、 36、 37、 38、 51、 66 2、 & 19、 21、 22、 42、 48 38、68 2、 7、 15、 22、 2 3、 2 4、 2 5、 26 4、5、6、 7、 16、17、18、19、20、 21、 22、 23、 24、 25、 26、 27、 28、 29、 30、 31、 32、33、34、35、36、 37、 38、 39、 40、 41、 42、 43、 44、 45、 46、 47、 48、 49、 50、 51、 52、 57、 69、 70、 75 3、 9、 12、、 16、 17、 25、 26 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
万豪公司法律法规符合性评价总结 2012年6月7日对万豪公司范围内的适用法律、法规等进行年度辨识、评价与符合性评审。现将适用法律、法规的符合性评价结果总结如下： 一、相关法律法规的识别、获取 由油库xx负责人进行法律法规收集辨识和评价；xx部门负责汇总安全标准化法律及其他要求，并传达给油库各部门；各部门负责对本单位相关人员进行安全标准化法律及其他要求的传达和培训，各职能部门负责对其相关方传达有关的安全标准化法律及其他要求。 按安全标准化体系要求，油库安全管理部门在2012年4月识别、收集、清理、重新获取安全生产法律、法规、标准196个。 二、法律法规辨识与管理工作评价 油库根据辨识出安全法律法规，对员工进行宣传，对不符合法律法规要求的进行相应整改，通过法律法规的辨识与管理，油库全体员工对安全有了更高的认识。 三、法律、法规和其他要求执行情况评价 对法律法规的运用，将适用于我油库安全法律法规融入到油库相关管理制度中，如:根据《中华人民安全生产法》有关要求，油库建立安全生产责任制、安全生产管理标准、操作规程及应急预案，同时加大安全投入，建立安全生产费用台账等，根据《中华人民共和国劳动法》有关要求，油库与员工签订劳动合同，为员工缴纳社保，在劳动场所对员工进行危害告知，采取必要的劳动保护措施等。根据《中华人民共和国消防法》相关要求，油库制定了消防救援应急预案，储备各类消防应急救援器材，定期对各类消防器材进行检查，组织油库员工进行消防演练，并进行总结等。根据《重大危险源辨识》标准，根据标准对照评价，认定油库为重大危险源，我们将加强安全管理，使油库始终处于安全运行状态之中。 通过贯彻落实安全方面的法律法规，我们在制定目标管理方案中首先考虑如何改进安全绩效，降低和消除职业健康安全风险，在这方面我们取得的一些成效。 四、相关法律、法规培训
法律法规遵循情况合规性评价 本公司依照GB/T24001-2004 /ISO14001：2004标准中的“合规性评价”要素和环境管理体系《合规性评价程序》文件，对必须遵守的法律法规和其他要求在内审过程中进行了全面的评价。 一、应遵循的相关环境法律法规和其他要求 公司经评审后应遵循的相关环境法律法规和其他要求共计119条，收集范围包括国家法律16条，国家、各部委法规及其他要求共102条，江苏省法规及其他要求1条。 二、获取和识别适用的环境法律法规和其他要求情况 建立环境管理体系初，公司根据GB/T24001-2004 /ISO14001：2004标准制订了《法律法规和其他要求获取和识别评价程序》。环境管理体系办公室按照程序实施，通过查阅互联网、走访无锡市环保局和ISO14001咨询机构等渠道获取法律法规信息，并按照程序进行识别、确认，批准了适用的环境法律法规和其他要求共119条。之后将这些法律、法规传达到各个部门，体系办公室保存了一套完整的法律法规和其他要求。为了掌握法律法规和其他要求最新动态，建立了定期信息沟通的获取渠道和定期汇总各部门获取法律法规和其他要求的制度，从而保证了管委会环境方针对遵守法律法规和其他要求的承诺。 三、环境法律法规标准和其他要求遵循情况 1、公司的一切活动严格遵守环境法律、法规和其他要求。 2、区域内主要污染物（包括扬尘、噪声）的排放达到国家规定要求： 3、有效实施了2008年度环境目标指标和方案。 四、获取和识别适用的环境法律法规和其他要求以后，变化的部分 1、加强了对各类污染物排放的控制及管理，并进行时时监控和抽检，
到目前为止没有收到群众、相关方环境投诉。 2、公司的重要环境因素基本得到了控制。 3、加强了对全体员工及相关方环境方针、环境意识、环境处置能力的宣传，全员环境、法制意识得到了提高。 五、今后持续改进方向 合规性评价要形成本厂各部门全员参与的工作，坚持每年要对法律法规评审一次，以保证法律法规的符合性。 六、评价结论 本公司活动、产品和服务中的环境因素基本上符合适用的环境法律法规和其他要求。 体系办公室 2013年10月26日
法律法规符合性评价管理制度 【目的】 建立本公司生产、经营活动所遵守适用安全生产法律法规及其它要求的评价工作，并对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其它要求的符合性，以确保本公司安全标准化管理运作能满足安全相关法律法规和其它要求。 【范围】 本公司安全标准化运行过程中适用的法律、法规和其它要求的符合性评价工作。 【参考文件】 ⑴《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第70号） ⑵《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008） ⑶《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010） ⑷《徐州天安化工有限公司隐患治理管理制度》 【定义】 ⑴安全标准化 为安全生产活动最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。 ⑵关键装置 在易燃、易爆、有毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的煤气柜工段、焦炉地下室、油库工段等等；对关键位置安全生产起关键作用的公用工程系统等等。 【职责】 1、安全保卫部门 1.1 负责组织公司相关法律法规及其它要求的适用性和符合情况进行评价，并确定公司法律法规的符合性。 1.2 公司运行控制不能满足法律法规及其它要求时的沟通处理。 1.3 对符合性评价结果中不符合事项矫正与预防措施进行跟踪确认。 2、各相关部门 由部门负责人指定合格的评价人员，协助对各自部门适用的法律法规及其它要求进行评价，并确定本部门法律法规和其它要求的符合性。 3、公司分管安全负责人
3.1 核准法律法规及其它要符合性评价报告。 3.2 符合性评价结果中涉及重大不符合的主导处理。 【作业内容】 1、符合性评价的范围 ①法律、法规和其它环境、职业健康安全要求转变为公司的制度要求的执行情况。 ②资源消耗方面的法律、法规和其它环境、职业健康安全要求的遵循情况。 ③污染物排放浓度、总量是否符合法规的要求。 ④法律、法规和其它环境、职业健康安全要求的遵循情况。 2、参与评价人员能力要求 为确保符合性评价的实施及评价结果的可信度，参与评价人员至少满足以下要求： ①具有一定的安全标准化基础知识； ②熟悉相关的法律法规及其它要求； ③熟悉相关的生产工艺及设备； ④熟悉相关的危害因素，特别是对不可接受风险要有充分的了解。 ⑤有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。 3、评价对象 评价的对象包括本公司适用的、与安全生产有关的法律法规和其他要求。法律法规可包括法律、行政法规（包括条例和规章）、法律和标准、许可/执照或其它形式的授权、执法部门发布的规定、司法或行政裁决、习惯法或不成文法、条约/公约和议定书等，其它要求可包括和政府机构的协议、非法性指南、自愿性原则或工作规范、资源性环境标志、行业协会的要求和小团体或非政府组织的协议、本公司对公众的承诺和本公司的要求等等。 4、符合性评价的方法 符合性评价可以采取以下方法： 4.1 集中式评价 由评价主导部门组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察、以往运行控制记录的查阅及面谈方式，形成符合性评价报告。 4.2 分布式评价 分散评价再集中，各部门各自评价后，由评价主导部门汇总、补充、确认，
xx 公司
法律法规符合性评价报 告 二〇一八年十二月三十日
评价人员：编制： 批准：
法律法规符合性评价报告 为掌握公司HSE管理体系运行是否符合环保、职业健康安全法律、法规和其他要求的规定，达到绩效持续改进目的，现对相应的法律法规符合情况进行评价。 适用本公司的法律法规及其他要求共计245 项，2018 年新增、修订6 项法律法规。 评价内容如下： 一、员工职业健康安全方面的合规性评价： 符合《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《工伤保险条例》及《女职工劳动保护规定》等法规的规定。 公司按照规定开展了岗前、岗中和离岗职业健康体检，于2018 年10 月已组织职业健康体检和其它员工的健康检查；从未使用童工；对工伤人员执行工伤保险条例；孕、产妇按国家规定享受假期和保健。 二、特种设备方面的合规性评价：符合《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种作业人员安全技术考核管理规则》、《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》、《锅炉压力容器使用登记管理办法》及《气瓶安全技术监察规程》等法规的要求。 公司的特种设备有余热锅炉、压力容器、压力管道、安全附件及安全保护装置等，各设备均已办理压力容器登记并定期年检，操作人员经相关部门培训并持证上岗。
三、职业病防治工作方面的合规性评价：每年在衢州市安全生产监督管理局进行职业病危害因素申报，符合《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席令[2017] 第81 号）要求。 职业卫生“三同时”管理工作按照《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第90 号）、《浙江省建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理实施细则》（浙安监管安健[2017]68 号）要求，公司于2018年12 月12日进行“危险废物焚烧处理扩能技改项目” 、“水泥窑协同处置固体废物项目” 、“衢州市餐厨废弃物资源化利用和无害化处理项目” 职业病防护设施竣工验收专家评审，符合法律法规要求。 2018 年9 月委托xx 公司对我公司xx 项目进行项目职业病危害控制效果评价，对xx 车间进行职业病危害现状评价，取样时间为2018 年10 月15 日至19 日，项目包括粉尘、噪音、硫化氢、氨、苯、氯化氢等；9 月委托xx 对我公司xx 车间进行职业病危害因素常规检测，取样时间2018年9月20日、10月9日，项目包括水泥粉尘、噪音、一氧化碳、游离二氧化硅等，通过现场取样，分析判定公司职业病危害因素均合格。 公司每年安排接触职业病危害因素的员工进行职业病体检，2018 年共计369 人参加职业病体检，除2 人有职业禁忌（xx、xx）外 其他均正常，对xx 进行了调岗处理、xx 已离职。 四、劳动防护的合规性评价 公司按照《劳动防护用品个人配备标准》《劳动防护用品管理制
法律法规及其他要求符合性评审记录 序 法律法规及其实施日期号 他要求 1中华人民共和 1982.12.4国宪法 2中华人民共和 1997.10.1国刑法 中华人民共和 1995.1.1 3 国劳动法 4中华人民共和 1992.4.3国工会法 中华人民共和 2009.5.1 5 国消防法 中华人民共和 2002.5.1 6国职业病防治 法 中华人民共和 2008.5.1 7国道路交通安 全法 中华人民共和 2007.6.1 8 国未成年人保 护法 9中华人民共和 2005.12.1国妇女权益保 障法 10中华人民共和 2014.12.1国安全生产法 危险化学品生产储存建设项目安全审查办法
编号 : 简介及重点关注条款执行情况备注（不满 足原因） 12、 27、 33、 42、 43、 45、 53符合 134、 135、136、 137、 139符合52符合4、6、 15、17、19、20、21、24、27、符合 31 5、10、11、12、13、14、15、1 6、19、符合21、 39、 41 4、5、 6、 12、 15、 20、 22、 30、 33、 35、 36、 37、 38、 51、 66符合 2、8、 19、21、 22、42、 48 符合38、 68符合2、7、 15、22、 23、24、 25、26符合 4、 5、 6、 7、 16、 17、 18、 19、 20、符合21、 22、 23、 24、 25、26、 27、 28、 29、 30、 31、 32、 33、34、 35、 36、 37、 38、 39、 40、 41、42、 43、 44、 45、 46、 47、 48、 49、50、 51、 52、 57、 69、 70、 75 3、9、 12、、16、 17、25、 26符合
化工企业法律法规符合性评价报告为了确保公司安全生产管理活动满足国家相关法律法规、标准文件以及其他要求，通过辨识适用条款，评价公司遵守执行情况，特编制本报告。 一、评价时间：2013年4月25日 二、评价人员： 三、评价结论： 1、通过评价组辨识，有6项法律、44项法规、75项标准与公司安全生产管理活动相关，并对其中1353项适用条款进行了评价。本次评价出的相关法律法规及标准文件全部都是现行有效的，其涉及的内容，基本覆盖到公司安全管理的各个方面。 2、通过按照《法律法规及其他要求评审表》进行评价，公司整体遵守执行情况如下：
（1）安全生产资质方面：适用的法律法规有《安全生产法》、《职 业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全生产许可证条例》、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《危险化学品登记管理办法》等，公司特成立了安全管理机构，按比例要求配备了专职安全管理人员，明确了各级安全职责，不断建立健全安全 管理规章制度，公司正处于试生产期，正在积极申请安全设施、职 业卫生等验收工作，确保公司依法、合法安全生产。 （2）职业安全健康管理方面：适用法律法规及标准有《职业病防治法》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》、《工伤保险条例》、《工作场所职业健康监督管理暂行规定》、《职业病危害项目申报办法》、《用人单位职业健康监护监督管理办法》、《生产过程安全卫生要求总则》等，公司成立了职业卫生管理机构，配备了专职管理人员，明确了各级职责，建立健全了各项管理制度，制定了应急预案；按要求进行职业危害因素日常检测和年度检测，按时完成申报工作；每年编制职业病防治计划和实施方案，有效治理检测结果超出国家 标准的不合格项目；定期为员工配置或更换劳动防护用品，并督促 其正确佩戴和适用；为每个员工建立了职业健康档案，每年进行职 业健康体检，认真执行岗前、岗中和离岗体检等。