第三届国际学术期刊展·国际期刊论坛----学术报告
开放存取与 图书馆的未来发展
陈力/ 陈力/副馆长 王志庚/ 王志庚/数字资源部主任 国家图书馆 北京 2008.03.27
提纲
1. 2. 3. 4. 5. 开放存取概述 开放存取资源 开放存取资源的整合 学术信息空间趋势 图书馆的未来发展
Open ????
? 开放源代码（Open Source） ? 开放数据 （Open Data） ? 开放存取 （Open Access） ? ? ? ? 思想基础 法律基础 技术基础 社会基础
OA概述
? Open access (OA) is free, immediate, permanent, full-text, online access, for any user, web-wide, to digital scientific and scholarly material, primarily research articles published in peer-reviewed journals. OA means that any user, anywhere, who has access to the Internet, may link, read, download, store, print-off, use, and datamine the digital content of that article. An OA article usually has limited copyright and licensing restrictions. （From wikipedia） ? ? ? ? ? 性质特点：免费的、及时的、全文的、在线存取的、学术资源 用户对象：任何人、任何地点 用户行为：链接、阅读、下载、存储、引用、打印、使用、复用 版权保留：署名权和完整权 唯一条件：网络接入
OAR
OA态度
? ? ? ? ? ? ? ? 出版流通界 基金组织 科研机构 立法机构 政府 图书馆界 作者 读者
OA = 学术共产主义
如何影响图书馆
图书馆如何应对！
OAR问题
? 问题 Problem statement
? 无序性、元数据问题、版本/复本、保存问题
? 需求 Library needs
? 采集、编目、整合、保存、服务 ? 管理目标：增值 + 控制（检全和检准）
? 方案 Library solution
? OA与非OA资源的集成揭示与服务 ? 基于元数据收割的整合服务
OAR管理
? ? 登记
? 国家级登记中心 ? 全球登记中心
采集
? ? ? ? 采集机制 采集单元 采集深度 国家级元数据总库 元数据标准化 元数据增值 元数据唯一标识 元数据广播/逆向采集 复本/版本管理 应用分析 非OAR的集成整合
?
整合
? ? ? ? ? ? ?
? ?
保存
? 保存职责 ? 保存政策
服务
? 发现服务 ? 个性化服务 ? 增值服务
OA环境下图书馆的未来？
基本判断
? OA资源的海量存在和持续增长
? 原生OA资源存在和增长 ? 再生OA资源出现和增长
? OA与非OA资源长期并存
图书馆的内涵
? 首先，图书馆是一座建筑，是一个地方，是一种物理的存在（Library as a place） ? 其次，图书馆是一个社会组织，一个公益机构，是人的集合，是一种 社会的存在（Library as an institution） ? 再次，图书馆是一个信息空间，是文献信息的集合，是图书馆员的信 息管理活动的结果（Library as an information space） ? 最后，图书馆是一个社会系统，是一个服务网络，是由信息资源和信 息服务聚合成的社会网络（Library as a service network）
全球信息空间
图书馆信息空间
（管理空间）
用户空间
学术交流系统新像
? 大元数据时代(Metadata consolidation)
? Free TOC, OPAC optimization, Open WorldCat, Google scholar, ? 免费、聚合
? 元读时代（Meta-reading）
? Google, Amazon, duxiu, Live search, ? 版权图书的全文检索、翻阅，无法下载打印
? 海量数字化(Mass digitization)
? Google Digital Library, OCA, WDL, NLC ? 越来越多的公共域图书、期刊、报纸等全文上线
? 信息粒度两极化(Information granularity polarization)
? Package/collection - Title – Article/Chapter ? 生产粒度 vs. 消费粒度 ? no-book-no-journal any more, e-content only
? 开放存取（Open access）
? OAJ, OAR, OAS ? 全文免费、及时可获取、可下载打印
学术信息空间变化
? 信息空间（印本时代）
? Universal Space（不可见、部分可用、无依存度） ? Library Space （可见、可用、高依存度、垄断性） ? Personal Space （不可见、不可用、狭小、缺管理）
? 信息空间（网络时代）
? Universal（可见、可用、依存度增高） ? Library（可见、可用、依存度降低） ? Personal（可见、可用、膨胀、过载、管理需求增加）
? 空间聚合变化(Information Space aggregation)：
? ? ? ? ? 物理空间逻辑化 图书馆空间的边缘化 信息空间的相互聚合与映射 用户行为的改变 人的二元属性合一
Universal Information
Open Access Library User
图书馆的发展
? 资源内化，管理内化，服务内化；(PrePrint World)
? 采访、编目、阅览、参考
? 资源内化，管理内化，服务外化；（PostPrint World ）
? 采访、编目、阅览、参考、外借、传递
? 资源外化，管理内化，服务外化；（Web World）
? 许可、数字化、编目、整合、非到馆远程服务 ? Library Portal, Link-resolver, ERMS, Metasearch, DPS
? 资源泛化，管理外化 管理外化，服务泛化。（Open Access World ） 管理外化
? ? ? ? 许可、数字化、导航、整合、推送、个性化、增值 信息空间聚合/物理空间逻辑化/信息空间知识化 个人信息管理、管理方法、管理设施和工具 Library 3.0 = Ubiquitous library = Open library
图书馆的未来就像空气一样， 对用户来说，它的存在必不可少， 正常情况下，它的存在理应不为用户所知觉， 但当它瞬间不在或出现故障时， 它的用户将面临大麻烦！ ----王志庚
致谢
感谢国家社科基金对 《开放存取与图书馆的未来发展》课题的支持！ 课题批准号：05BTQ001 感谢全体课题组成员，他们是 汪东波、孙一钢、 汪东波、孙一钢、 孙卫、翟建雄、毛雅君、 孙卫、翟建雄、毛雅君、李春明
开放存取期刊运营系统分析 开放存取(OpenAccess)是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用因特网自由传播而发起的运动，以此促进科学信息的广泛传播、促进学术信息的交流与出版、提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存，它是科学领域学术论文“出版付费，阅览免费”的一种全新传播模式。开放存取的兴起和倍受关注开始于2001 年底的“布达佩斯开放存取倡议”(Buda- pestOpenAccessInitiative，BOAI)和其后多个专门致力于开放存取的出版和传播机构的成立，如Bi- oMedCentral(BMC)、PublicLibraryofScience(PLoS)、大型科学文献免费全文搜索引擎CiteSeer 等等。开放存取必须满足两个条件。第一，作品的作者或版权所有人须承诺向所有用户提供免费、不能撤回的、全世界范围内存取的权利，允许为任何合理的目的、以任何数字形式复制、利用、传播、传递和公开展示作品，利用和传播衍生文献，只要保证以适当的方式显示作者权利(业内规范仍将继续建立实施表明作者权利和合理使用发表的作品的机制)，同时有权为个人利用而印制少量印本。第二，作品的完整版本和所有附加资料(包括上述的许可声明)需要以符合一定标准的电子格式存储在至少一个使用适当的技术标准(如开放档案定义)的在线存储库中(亦即出版)［1］。目前，开放存取的实现途径主要为机构仓储(InstituteRepository)和开放存取期刊(OpenAccessJournal)。其中，机构仓储是指收集并保存单个或数个大学共同体知识资源的知识库。开放存取期刊是基于开放获取出版模式出版的期刊，是论文经过同行评审的、网络化的免费期刊。由于开放存取期刊有专门的编辑队伍和同行评审机制，其收录的论文往往较机构仓储收录的论文具有更高的文章质量和参考价值，从而成为开放存取的主流［2］。与传统期刊出版模式相比，开放存取期刊具有如下几点优势:一是具有广泛的读者群和较高的显示度，由于任何国家或地区的读者都可以通过计算机网络免费地获得开放存取期刊文章，因而开放存取期刊传播的范围更广，读者范围更宽，产生的影响也必然更大。二是期刊出版费用相对更低，开放存取期刊一般采用电子版，省去了印刷费用，也省去了纸版期刊的传递费用。三是检索查询方便，开放存取期刊模式使得读者可以方便地搜索、识别、获取以及集成、共享资源，免费获得和使用所需的期刊文章。 1 开放存取的运营机制 开放存取期刊是不同于传统期刊的一种全新的出版机制。开放存取期刊的核心特征是在尊重作者权益的前提下，利用互联网为用户免费提供学术信息和研究成果的全文服务。开放存取期刊与传统期刊的区别不在于期刊的载体是纸本还是电子，而在于对期刊的商业模式。传统期刊出版模式是一种由读者付费的出版模式，作为信息载体的期刊既可是印刷版，也可是电子版。传统期刊论文的发表成本由出版商承担，论文版权归出版社所有，读者只有订阅了才能阅读全文［3］。而开放存取出版模式则是一种由作者付费(包括评审费、编辑加工费等所有出版费用)的出版模式(包括作者个人付费、机构统一付费、广告或赞助收入补贴等)，信息载体以电子版形式为主，无偿提供给读者。开放存取期刊运营的经费来源主要有文章处理费、会员费和其他收入。尽管许多开放存取期刊都声称“出版费用的支付能力不是决定是否发表论文的关键，只有文章的质量才是决定出版的唯一标准”，大部分开放存取期刊都对作者收取高昂的文章处理费。根据开放社会协会(theOpenSocietyInstitute)测算，一篇开放存取论文作者的费用大概是3750 美元，而美国生物科学学会(theAmericanInstituteofBiologicalScience)估算它旗下的期刊BioScience 每出版一篇论文要收取论文处理费约7000 美元［4］。开放存取期刊高昂的文章处理费是其运营经费的主要来源。意识到“作者付费模式”对于个体作者的沉重负担，许多著名的开放存取期刊开始大胆革新传统的资助模式，吸引作者队伍庞大的大、中型学术机构成为其会员，机构会员费收入应运而生，成为支撑开放存取期刊生存的又一收入来源。例如BMC 按不同类型消费者的需要开放不同类型的会员资格。第一种是预付费会员，这类会员采用预先付费方式，期刊的会员预先支付待处理和发表的若干论文的费用。等到论文发表时，用全额文章处理费减去相应的折扣，将从会员预先支付费用的账户中扣除。会员享受的折扣程度则根据其预先支付费用多少来确定。预先支付的费用越高，可享受的折扣越多。第二种是季度后付费会员，对于这类会员，BMC 每季度根据上季度各会员在BMC 的杂志上发表的文章向会员寄出账单，进行收费。这类会员一般不能享受文章处理费折扣。第三种是支持者会员。这类会员是机构会员，会员根据其机构内的生物学及医学研究人员和研究生的人数向BMC 支付一笔统一的会员年费。这类会员机构的研究人员和研究生在BMC 上发表文章可享受15%的文章处理费折扣。除了文章处理费和会员费之外，开放存取期刊还通过其他方式创收赢利。第一是广告收入。BMC 在广告方面是在线出版商成功的典范。它对在其网站上运行的广告，一次点击收取5 美元的费用，一年广告收入可以达到上百万美元［5］。第二是增值服务。包括供收费邮箱、开发学术文章搜索软件、收取查阅特定文章的链接费、向书店销售刊物的复制件等。第三是基金支持与社会赞助收入，包括各研究机构
开放存取对图书馆的影响及应对策略 【摘要】随着网络及数字化的发展，逐渐形成了一种新型的学术信息出版模式——开放存取。因其迅猛发展，在图情界受到广泛关注。该模式促进了科学信息的广泛传播、自由交流与快速出版，提升了科学研究的公共利用率，保障了科学信息的长期保存。本文对国内外开放存取状况进行了研究，着重讨论了在新的环境下，图书馆如何抓住机遇，促进开放资源的利用，拓展新的发展空间。 【关键词】图书馆;开放存取;学术信息;信息交流 进入二十世纪以来，科技迅猛发展，学术研究人员剧增，学术信息爆炸式增长。同时伴随着计算机网络及数字技术的发展，越来越多的研究人员采用了网络交流学术信息，发布研究成果的方式。正是在此环境下，OA(Open Access) 运动在国际学术界、出版界、图书情报界大规模地兴起。 １．什么是开放存取 1.1 开放存取（OA）的概念 OA(Open Access)被译为“开放存取”。对其定义有着各种各样的版本，其中较为准确、全面且最具影响力的是布达佩斯开放存取先导计划（BOAI）所提出的定义，即：“对文献的‘开放存取’即意味着它在公共网络可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、复制、分发、打印、检索、超链接该文献的全文信息，支持爬行器收获并建立本地索引，用作软件的输入数据，或用于其他任何法律允许的用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术上的限制，而只需要在存取文献时保持其完整性。对文献复制和发布的唯一限制或者说版权在该领域的唯一作用是给作者控制其作品完整性及作品被正确理解和引用的权力”。[1] 1.2 开放存取模式 ·开放存取期刊（OAJ:Open Access Journals） ·开放存取仓储（OAA:Open Access Archives） ·个人Web站点（Personal Web Sites） ·论坛（Disscussion Forums） ·博客（Blogs） ·维基（Wikis）等等[2] 其中以开放存取期刊（OAJ）及开放存取仓储（OAA）模式最具有系统性和
《数字信息资源检索与利用》总复习题 一、填空题 1、文献内容特征的检索途径主要有(主题途径)和 (分类途径)。 2、科技报告按密级可以分为（保密报告）（非保密报告）（解密报告）三种。 3、CNKI平台中知网节包括（文献）知网节、（作者）知网节、（概念）知网节。 4、影响因子是指某期刊前两年发表的论文在统计当年的被引用总次数除以（该期刊在前两年内发表的论文总数）。 5、开放存取资源的主要类型有(开放期刊)、(学术仓储)。 6、科研单位、高等院校和企业等的科研总结或科研阶段进展情况的实际记录称为(科技报告)。 7、我国把专利分为（发明专利）、（实用新型专利）、（外观设计专利）三大类。 8、 GB/T代表（推荐性国家）标准。 9. 中国预印本服务系统由(国内预印本服务子系统)和(国外预印本门户子系统)构成。 10. （报告号）是识别科技报告的显著标志。 11. 在Google搜索过程中，点击（手气不错）将自动进入 Google 查询到的第一个网页。 12. 百度和Google这两个搜索引擎中,以(空格)表示逻辑“与”。 13. （Scirus）科学搜索引擎由爱思唯尔科学公司(Elsevier Science)于2001年4月1日推出的。它是目前互联网上最全面、综合性最强的科技文献搜索引擎，是专为搜索高度相关的科学信息而设计的搜索引擎。 14. PQDD ：ProQuest Digital Dissertations 是美国UMI公司出版的（博硕士论文）数据库。 15. DOAJ的全称是(Directory of Open Access Journals)是一个(开放存取期刊)的集成服务平台。 16. 完整的信息检索系统是由(一定的设备)和(信息集合)两部分构成。。 17.任意写出3种常用的电子图书格式：（exe）、(pdf)、(chm)。 18.根据对文献内容的不同加工深度可区分为(一次文献)、(二次文献)和（三次文献)。 19. 搜索引擎按照不同的分类标准，可以得到不同的分类结果。按搜索范围分类，
JISC 开放存取 黄建年 陶茂芹 安艳杰翻2005年4月 万维网为研究人员提供了一种他人可以随时、随地使用其学术成果的方法。这种方法无论是在期刊论文（不管图书馆是否订阅了这些期刊），还是在其他类型的研究成果（比如会议论文，学位论文或研究报告）中都得到了应用。我们把这种方法称为开放存取。 研究人员通过发表他们的研究成果来确立他们的学术主张，其他研究人员也可据此而建立自己的学术主张。面对期刊论文，只有经济实力雄厚的单位才能提供合理比例的学术期刊。因此，对大多数研究人员来说，对这些论文的学习、获取却非总是简易可行。而开放存取改变了所有这一切。 开放存取是什么 开放存取中的学术研究资料是由同行评审期刊的论文、学术会议论文以及技术报告、学位论文和工作论文共同组成的，这些资料均可以免费、联机地获取。大多数情况下，使用它们不需要得到任何授权。因此，在科研、教学和其他方面，我们可以自由地使用。 开放存取不是什么 对于开放存取人们有着各种各样的误解。它既不是个人自行出版模式，也不是跨越同行评审的出版方法，更不是次等的、廉价的出版途径。它只是学术研究人员自由地、联机地获取学术研究成果的一种方法而已。 如何提供开放存取? 提供开放存取的方法是多样的。研究人员既可以在开放存取文库中存放每篇论文的副本，也可以在开放存取的期刊上发表论文。除此而外，研究人员还可以在个人网站或者部门的网站上存放他自己的论文。上述三种方法均可以让更多的用户可以检索到这些论文，而在基于订购的期刊中这些论文往往会被隐藏起来，难于检索和应用。在3种方法中，前2种方法比第3种方法更具系统性和组织性，也因此给其他用户查找和阅读这些论文提供了更多的机会。 开放存取文库是学术研究论文的数字化收藏，这些论文由作者自行存放。就期刊论文来说，也可通过预印本(preprints)和后印本(postprints)来实现。这被称作“自行存档”。这些文库以与 OAI-PMH协议相兼容的方式揭示了每篇论文的元数据（如题名、作者及其他著录细节）。为了查找这些文库的内容，你可以使用 Google 或专用搜寻引擎来进行专指度更高的、效率更高的搜索。后者系统地采集了世界各国开放存取文库的资料,形成了一个世界性的学术研究数据库。这些文库通常存放于大学或其他研究机构内,既可能是综合型的，也有可能是单科型或者主题型的，比如arXiv文库，它就只覆盖了物理学以及相关的学科领域。到2005年初,英国已有大约 40 个开放存取文库, 有更多的大学和研究机构打算启动他们自己的开放存取项目。英国开放存取文库的列表由位于南安普敦大学的 https://www.doczj.com/doc/d88990078.html, 网站维护。如果你的机构还没有建设这样一个文库, 且缺少建设此类文库的有关资料，可以到该网站查找。自我存档是一场国际运动,发展势头迅猛。目前一些科研经费也打算集中收藏经费使用人的论文。 你可能已经注意到有些期刊出版者对其收录的文章在自行存档方面有一定的版权限制，但是大多数情况下却并非如此。有关自我存档和版权问题的最新出版政策的详细内容可以到诺丁汉大学的SHERPA计划网站查找。 开放存取期刊是同行评审期刊，任何人可以联机获取这些论文而不需支付任何费用，多数情况下这些期刊
图书馆开放存取期刊建设与服务 随着计算机技术的不断成熟，学者之间的学术交流活动也日益多样化而且频繁。传统的交流模式已经不再适应当今的环境，甚至会对学术交流带来一些负面的作用，阻碍资源共享。作为一种全新的模式，开放存取的出现，改变了这一现状。开放存取不仅可以促进各科学领域之间的广泛交流，也提升了利用科研成果的效率。网络环境下开放存取（ＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓ，简称ＯＡ）的应运而生，为高校图书馆的发展，提出了新的机遇和挑战。 １开放存取的概述 开放存取是国际学术界、出版界、图书情报界为了促进学术信息的广泛交流，提高科学研究的效率而发起的运动［１］。 开放存取的定义 目前，国际上关于开放存取的定义有很多，例如：《布达佩斯开放存
取先导计划》（ＢｕｄａｐｅｓｔＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓＩｎｉｔｉ ａｔｉｖｅ，简称ＢＯＡＩ），《巴斯达开放存取出版声明》（Ｂｅ ｔｈｅｓｄａＳｔａｔｅｍｅｎｔｏｎＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓＰｕｂ －ｌｉｓｈｉｎｇ，简称为《巴斯达声明》，发表于２００３年７月），《对科学与人文学科知识开放存取的柏林宣言》（Ｂｅｒｌｉ ｎＤｅｃｌａｒａｔｉｏｎｏｎＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓｔｏＫｎｏｗ ｌｅｄｇｅｉｎｔｈｅＳｃｉｅｎｃｅｓａｎｄＨｕｍａｎｉｔｉｅｓ，简称《柏林宣言》）等，都对开放存取做出了一定的定义［２］。但ＢＯＡＩ、巴斯达声明以及柏林宣言对开放存取的定义得到了大家 的认同，其核心内容主要包括：①可以在互联网领域里免费获取，并 且可以阅读、下载、传递该文献。用户在利用该文献时，不会受到限制。②以一种规定的电子格式将完整的作品版本存储在至少一个网络 数据库中，由专业的机构、团体维护这些数据库，用以对作品的传播、访问、保存和检索。③允许作者保留自己的部分版权，保护作者的 “信息注明权”与保护作品的完整权。 开放存取实现的模式 《布达佩斯开放存取先导计划》（ＢＯＡＩ）是国内外普遍认同的开 放存取的实现途径，其主要有两种模式：①绿色之路：开放存取仓储，又称为ＢＯＡＩ－１模式。可细分为３种方式，分别是机构库、学科 库和个人主页。自行典藏主要是学科库和机构库。②金色之路：开放 存取期刊（ＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓＪｏｕｒｎａｌｓ，简称ＯＡＪ），通常被称为ＢＯＡＩ－２模式［３］。只有科研人员通过利用一些专 业的工具才能创办开放存取期刊。
开放存取与图书馆服务方式小议 文章从开放存取的优势着手，论述了开放存取对图书馆产生的影响，对图书馆应对开放存取的新形势给出了几点小建议。 标签：开放存取；图书馆；服务方式 1 开放存取的特征以及存在优势 1.1 开放存取的定义 网络技术的快速发展与广泛应用，使得近十年来学术传播的方式与环境发生了巨大变化，出现一种新型的学术方式——“公开获取运动”。这个运动是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的，统称开放存取。目前对于开放存取还没有统一的定义，但被学术界广泛接受的定义有两个，一个是基于《百斯达开放存取出版声明》（BSOAP）和《开放存取柏林宣言》，另一个是基于《布达佩斯开放存取倡议》（BOAI）。2001年，BOAI将开放存取定义为：文献可通过因特网公共领域被免费获取，允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印、检索、超链接该文献，也允许用户为文献建立索引，用作软件的输入数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受经济、法律或技术方面的任何限制，而只需存取時保持文献的完整性。对其复制和传播的唯一限制就是使作者有权对其作品的完整性、署名权以及作品被正确接受和引用进行控制。 1.2 开放存取（OA）的特征以及存在优势 开放存取是不同于传统学术传播的一种全新机制。它具有以下特征：开放存取是基于互联网的学术传播机制；开放存取是免费提供全文的信息服务方式；只要具备链接互联网的物理条件，科研人员就可以方便地获取学术信息的全文；开放存取充分尊重作者的权益，并不违背知识产权的精神。统计调查表明，OA出版可以显著提高论文的被引频次，例如，对119924篇公开发表的计算机科学方面的会议论文调查发现，OA论文的平均被引次数为7.03，非OA论文的平均被引次数为2.74；开放存取存在以下优势可以提高文献的利用率：作者和版权人允许用户免费获取、拷贝或传播其数字化信息，其前提是尊重其版权；完整的论著存储在至少一个稳定、可靠的网络服务器中，以确保免费阅读，不受约束地传播和长期的数据库式储存。 2 开放存取对图书馆的影响 结合上面的论述，开放存取一定会使图书馆的服务和职责定位发生一定的变化，开放存取环境下，传统图书馆的服务方式受到一定挑战。 2.1 对图书馆服务流程的影响