2016年下半年江苏省基金从业资格：战术性与战略性资产
配置考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
2、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
3、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
4、以下关于公司型基金的正确表述是____
A：基金公司是独立的法人机构
B：基金公司不是独立的法人机构
C：在国际上一定不是上市基金
D：肯定是封闭基金
5、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
6、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
7、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会
C：证券交易所
D：国家工商管理局
8、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
9、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行
B：基金公司
C：基金托管人
D：证券公司
10、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观
B．全面
C．准确
D．提供业绩信息的原始出处
11、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：基金托管人
B：监管机构
C：基金管理人
D：证券交易所
12、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
13、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会
审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限
C：更换基金管理公司的高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人
14、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A：分散风险
B：专业理财
C：稳定市场
D：集合投资
15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
16、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金
17、封闭式基金溢价发行是指____
A：基金按高于面值的价格发行
B：基金按低于面值的价格发行
C：基金按等于面值的价格发行
D：以上都不是
18、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
19、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回
20、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价
B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息
C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请
D．基金投资人信息修改、销户、密码管理
21、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
22、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____
A：1.16元
B：1.28元
C：1.23元
D：1.18元
23、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
24、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议
B．书面委托协议
C．书面交易协定
D．书面合作协议
25、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划
B．研究部门提供研究报告
C．基金经理制订投资组合具体方案
D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
26、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10%
B．30%
C．50%
D．100%
27、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A．交易时间
B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
28、ETF具有__的特点。
A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金
29、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
30、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2 个或2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购
B．私募
C．场外认购
D．场内认购
32、下列不属于利息收入的是__。
A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入
C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
33、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A．持股数量
B．基金分红
C．份额净值增长率
D．已实现收益
34、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
35、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
36、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
37、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范
B．基金销售资金清算业务规范
C．基金销售客户服务规范
D．异常情况报告
38、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
A：基金份额持有人大会决议
B：基金管理人或基金托管人变更
C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
39、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
40、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资
格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
41、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资对象
D：投资目标
42、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理
43、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
44、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
45、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券
46、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A．金额申购原则
B．份额赎回原则
C．未知价原则
D．价格优先原则
47、选择债券指数化投资的原因不包括____
A：可获得超越市场的收益
B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C：指数化组合管理所收取的管理费用更低
D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力48、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合
约。
A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格
49、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
50、普通股股东一般不享有__。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权
C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
51、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
52、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
53、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
54、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A．监管成本和监管效益
B．基金投资人和基金管理人
C．监管力度和监管强度
D．监管投入和市场调节
55、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语56、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
57、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。
A．依法设立
B．不以营利为目的
C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施
D．实行行政管理
58、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接
B．间接
C．混合
D．分业
59、市场营销运作管理首先要解决的是____
A：销售什么产品
B：产品定价或基金费率
C：渠道选择
D：促销手段
60、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括__。
A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B．基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定
C．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
D．基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息