光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划资产管理合同
资产管理人：光大保德信基金管理有限公司
资产托管人：杭州银行股份有限公司
二零一五年八月
目录
一、前言 (1)
二、释义 (1)
三、声明与承诺 (4)
四、资产管理计划的基本情况 (5)
五、资产管理计划份额的初始销售 (6)
六、资产管理计划的备案 (9)
七、资产管理计划的参与和退出 (9)
八、当事人及权利义务 (13)
九、资产管理计划份额的登记 (19)
十、资产管理计划的投资 (19)
十一、投资经理的指定与变更 (21)
十二、资产管理计划的财产 (21)
十三、投资指令的发送、确认和执行 (22)
十四、交易及交收清算安排 (24)
十五、越权交易 (25)
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 (27)
十七、资产管理计划的费用与税收 (32)
十八、资产管理计划的收益分配 (34)
十九、报告义务 (34)
二十、风险揭示 (35)
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 (37)
二十二、违约责任 (40)
二十三、争议的处理 (41)
二十四、资产管理合同的效力 (41)
二十五、其他事项 (42)
一、前言
（一）订立资产管理合同的目的
订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，规范特定多个客户资产管理计划的运作，确保资产管理计划财产的安全。
（二）订立资产管理合同的依据
订立资产管理合同（以下简称“本合同”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（2012年修订）（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国信托法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（2012年修订）（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同内容进行相应变更和调整。
（三）订立资产管理合同的原则
订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
（四）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人将不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同样本将报中国证监会备案，但中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本资产管理计划或本计划：光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划。
（二）资产委托人或委托人：指依资产管理合同合法取得资产管理计划份额的投资者，包括个人投资者和机构投资者。
（三）资产管理人或管理人：光大保德信基金管理有限公司。
（四）资产托管人或托管人：杭州银行股份有限公司
（五）客户或特定客户：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。中国证监会另有规定的，从其规定。
（六）资产管理合同或本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划资产管理合同》，以及对该合同及附件作出的任何有效修订或补充。
（七）投资说明书：《光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划投资说明书》，以及对该说明书及附件作出的任何有效修订或补充。
（八）法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对资产管理计划合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
（九）资产管理计划财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、由资产管理计划资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。
（十）资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有权利并承担义务的法律主体，包括资产管理人、资产托管人和资产委托人。
（十一）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
（十二）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
（十三）交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
（十四）工作日：同交易日。
（十五）资产管理计划财产证券账户：指根据中国证监会有关规定和证券注册登记机构有关业务规则，由资产托管人为本资产管理计划财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的债券托管账户以及在基金注册登记机构开立的基金账户等。
（十六）资产管理计划财产资金账户：指资产托管人根据有关规定为本资产
管理计划财产开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。
（十七）资产管理计划资产总值：指本资产管理计划投资所形成的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
（十八）资产管理计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
（十九）资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数。
（二十）资产管理计划收益：指资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用资产管理计划财产带来的成本和费用的节约。
（二十一）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定本资产管理计划资产净值和份额净值的过程。
（二十二）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人申请购买资产管理计划份额的行为。
（二十三）销售机构：指资产管理人和/或本计划的代理销售机构。
（二十四）元：指人民币元。
（二十五）资产管理计划份额分级：本资产管理计划通过本金受偿和收益分配的安排，将本计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，即优先级计划份额（简称“A类份额”）和普通级计划份额（简称“B类份额”）。A类份额为低风险且预期收益相对稳定的计划份额，B类份额为高风险且预期收益相对较高的计划份额。
（二十六）资产管理合同生效日：指计划初始销售期结束，符合相关法律法规和资产管理合同规定的相关条件，资产管理人向中国证监会办理备案手续后，获得中国证监会书面确认之日。
（二十七）参与：指在资产管理计划开放日，A类份额委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为。本计划仅对A类份额委托人开放参与。
（二十八）退出：指在资产管理计划开放日，A类份额委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为。本计划仅对A类份额委托人开放退出。
（二十九）违约退出：指A类份额委托人在非本合同约定的退出开放日退出本资产管理计划或B类份额委托人在本计划存续期内退出资产管理计划的行为，本计划不接受违约退出。
（三十）开放期：指资产管理计划存续期内定期开放资产管理计划A类份额参与、退出的期间。
（三十一）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划财产投资运作等情况的说明。
（三十二）不可抗力：指资产管理合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的且在本资产管理合同由资产委托人、资产管理人和资产托管人签署之日后发生的，使资产管理合同当事人无法全部或部分履行本资产管理合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易的情况。
三、声明与承诺
（一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资的资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险（包括两类份额各自不同的风险收益特征），本委托事项符合决策程序的要求；资产委托人承诺向资产管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或代理销售机构。
资产委托人确认知悉本计划权益型资产仅限于投资海虹控股股票，并愿意承担相应的投资风险，资产委托人承认和同意，如何管理以及在何等价位处置资产
管理计划财产由资产管理人全权决定，资产委托人不以任何方式进行干涉。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划财产一定盈利，也不保证最低收益，且资产管理人无法确保仅在市场最高价时将委托财产变现。若本计划清算时或A 类份额委托人退出本计划时，本计划净资产低于A类份额的本金与基准收益，则A类份额持有人存在无法获得约定收益甚至出现本金亏损的可能。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称：光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划。
（二）资产管理计划的类别：混合型。
（三）资产管理计划的运作方式：本资产管理计划在存续期内定期开放A类份额的参与和退出，即自本合同生效之日起每3个月内开放一次A类份额的参与和退出，开放期为自该日起的连续五个工作日，但在计划存续期限内不开放B类份额的参与和退出。本计划每个开放期的具体安排须提前经A类份额持有人确认，并由资产管理人提前在公司网站发布公告。资产管理人有权根据本资产管理计划的实际投资运作情况和法律法规规定，暂停或调整开放期安排，但需提前在公司网站发布公告。
（四）资产管理计划的投资目标：在有效控制投资风险的前提下，实现资产管理计划财产的保值增值，为资产委托人谋求稳定的投资回报。
（五）资产管理计划的存续期限：36个月。
（六）资产管理计划的初始资产规模要求：3亿元，但至多不超过50亿元。
（七）资产管理计划A类份额和B类份额的初始销售面值：1元。
（八）资产管理计划认购起点：100万元。
（九）委托人数量上限：200人。
（十）分级机制：
本资产管理计划通过本金受偿和收益分配的安排，将资产管理计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，即优先级计划份额（简称“A类份额”）和普通级计划份额（简称“B类份额”）。本资产管理计划初始销售期的A类份额:B 类份额配比原则上为1:1（注：不包括初始销售期利息折份额的部分，下同）。所募集的两级份额委托资产在运作期内合并运作。
五、资产管理计划份额的初始销售
（一）资产管理计划份额初始销售的有关事项：
1. 初始销售期间
本计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定，并在本计划投资说明书中披露。
资产管理人有权根据资产管理计划初始销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期，此类变更适用于所有销售机构。延长初始销售期相关公告在资产管理人网站及时公告，即视为履行完毕延长或缩短初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本计划自公告之日起不再接受认购申请。
2. 销售方式
本计划通过资产管理人和资产管理人委托的具有基金销售资格的代理销售机构向特定客户销售。销售机构具体名单见本计划投资说明书。
3．销售对象
委托投资本计划的初始金额不低于100万，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。中国证监会另有规定的，从其规定。
本资产管理计划的委托人合计不少于2人且不得超过200名。若法律法规将来另有规定的，从其规定。
。
4. 资产管理计划的分级初始销售
本资产管理计划的初始配比原则上为1:1（不包含初始销售期间利息这算份额的部分，下同），即A类份额在委托人初始有效认购总份额中的份额占比约为50%，B类份额在委托人初始有效认购总份额中的份额占比约为50%，且两类份额的资产合并运作。
本资产管理计划的初始销售按时间先后分为B类份额发售期、A类份额发售期。
本资产管理计划B类份额将首先发售，B类份额发售期不超过一个月。如B 类份额发售期届满，B类份额委托人人数不低于1人且不超过50人，且B类份额的初始资产合计不低于1.5亿元，本资产管理计划将根据上述1：1的初始配比继续发售A类份额，否则，资产管理计划销售失败。
本资产管理计划A类份额将在B类份额发售期满后发售，A类份额和B类份额的发售期合计不超过一个月。如A类份额发售期届满，A类份额与B类份额委托人人数合计不低于2人且不超过200人，且合计初始资产不低于3亿元，资产管理人应当按照本合同有关约定办理验资和资产管理计划备案手续。
为确保资产管理计划初始配比符合本合同的约定，资产管理人有权根据份额发售的金额、委托人人数等状况提前终止某一类份额的发售。
在A类份额发售期末即本计划初始销售期末,若A类份额和B类份额的份额配比超过1：1时，资产管理人将按照“时间在先者优先，时间相同金额较高者优先”的原则部分确认A类份额；若A类份额和B类份额的份额配比不足1：1时，资产管理人将按照“时间在先者优先，时间相同金额较高者优先”的原则部分确认B类份额。（当发生部分确认时，因需确保委托人认购资金不低于100万元，故实际配比可能与1：1有一定的偏离度）。
5．认购金额和持有限额
本资产管理计划采取金额认购方式。在初始销售期内，资产委托人首次认购本计划的单笔最低限额为100万元。追加委托投资金额单笔最低限额为10万元，资产委托人可多次追加委托投资金额，对单一资产委托人在认购期间累计委托投资金额不设上限（但因计划初始规模上限控制及满足两级份额配比的需要作部分确认的除外）。
6．认购费用
客户在初始销售期认购本计划时无需缴纳认购费。中国证监会另有规定从其规定。
7．销售价格
初始销售期内A类份额和B类份额的销售价格均为计划份额初始面值1.00元。
8．初始销售期间利息的处理方式
资产委托人的认购款项加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应类别的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
9．认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由资产管理计划财产承担。
10.认购的具体规定
客户认购应提交的文件和办理的手续等事项，在遵守资产管理合同和投资说明书的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
（二）资产管理人将资产管理计划初始销售期间资产委托人的资金存入资产管理募集专户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
（三）认购份额的确认原则
1、销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。资产委托人可在本资产管理合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和有效认购份额。投资者怠于查询而造成的损失由投资者自行承担。
2、认购申请一经受理不得撤销，资产委托人在初始销售期内可以多次追加委托投资金额。对于未予以确认的认购资金将在初始销售期届满后由资产管理人返还给投资者，并加计银行同期活期存款利息。
六、资产管理计划的备案
（一）资产管理人应当在资产管理合同约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的（A类份额与B类份额委托人数合计不少于2人不超过200人，A类份额与B类份额合计委托初始资产合计不低于3亿元，但不高于50亿元，且两级份额的配比符合本合同的约定，中国证监会另有规定的除外），资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、联系电话、通讯地址、认购资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。
（二）资产管理计划销售期限届满，不符合资产管理计划备案条件或因不可抗力使资产管理合同无法备案，或因重大违法违规事项导致初始销售行为被监管机构终止的，则资产管理计划初始销售失败，资产管理人应当承担下列责任：
1. 以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
2. 在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
资产管理计划初始销售失败的，资产管理人、资产托管人及销售机构不得请求报酬。资产管理人、资产托管人和销售机构为本计划初始销售支付之一切费用应由各方各自承担。
七、资产管理计划的参与和退出
（一）参与和退出场所
本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人的直销网点及其他代理销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准。
（二）参与和退出的开放日和时间
本资产管理计划存续期间只针对A类份额委托人定期开放参与和退出。本计划存续期间不开放B类份额的参与和退出。
本资产管理计划在投资期内定期开放，自本合同生效之日起每3个月内开放一次参与和退出，开放期为自该日起的连续五个工作日。A类份额委托人仅可在开放期内提交参与或退出申请并仅可在提出申请当日撤销已提出的参与或退出申请。本计划不接受A类份额委托人其他时间提交的参与和退出申请，包括违约退出申请。
本计划每个开放期的具体安排须提前经A类份额持有人确认，并由资产管理人提前在公司网站发布公告。资产管理人有权根据本资产管理计划的实际投资运作情况和法律法规规定，暂停或调整开放期安排，但需提前在公司网站发布公告。（三）参与和退出的方式、价格及程序等
1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理申请当日的计划对应资产管理计划份额净值为基准进行计算。
2、资产管理计划金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申请，退出以份额申请。
3、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
4、当日的参与与退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销，开放时间以资产管理人届时的通知为准。
5、参与和退出申请的确认。销售机构受理参与或退出申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了参与或退出申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。
6、参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则参与不成功，已交付的委托款项将退回资产委托人账户。投资者退出申请成功后，资产管理人应按规定向资产委托人支付退出款项，退出款项在自受理资产委托人有效退出申请之日起不超过7个工作日的时间内划往资产委托人银行账户。在发生巨额退出时，退出款项的支付办法按本合同和有关法律法规规定办理。
7、资产管理人在不损害资产委托人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前告知资产委托人。资产管理人网站发布公告即视为履行了告知义务。
（四）参与和退出的金额限制
投资者在资产管理计划存续期开放日申购资产管理计划A类份额的，如投资者在提交参与申请时未持有资产管理计划份额，则首次参与金额应不低于100万元，在开放日内追加参与的，每次参与的金额应不低于10万元。
在申请退出之日，投资者持有的计划资产净值高于100万元时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划份额；选择部分退出资产管理计划份额的，投资者在退出后持有的计划份额资产净值不得低于100万元。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元。
在申请退出之日，投资者持有的计划资产净值低于100万元（含100万元）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
资产管理人可根据市场情况，合理调整对参与金额和退出份额的数量限制，资产管理人进行前述调整必须提前告知资产委托人。资产管理人和代理销售机构在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。
（五）参与和退出的原则
A类份额和B类份额的份额配比原则上不超过1:1。在开放期结束参与退出业务办理完毕时，若A类份额和B类份额的份额配比超过1:1时，资产管理人将按照1:1原则部分确认A类份额并及时通知相应的委托人。当发生部分确认时，因需确保资产委托人持有的计划资产净值不低于100万元，故实际配比可能与1:1有一定的偏离度。部分确认的原则为：按“时间优先、时间相同金额优先”的原则依次进行确认（确认后每一资产委托人持有的计划资产净值不得低于100万元）。（六）参与和退出的费用
本资产管理计划无参与、退出费用。
（七）拒绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理
1、在如下情况下，资产管理人可以在开放期拒绝接受投资者的参与申请：
（1）资产管理计划份额持有人达到 200 人或规模超过本合同约定上限的。
（2）根据市场情况，资产管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对资产管理计划业绩产生负面影响，从而损害现有资产管理计划资产委托人的利益的情形。
（3）因资产管理计划存续期内某个或某些证券进行权益分派等原因，使资产管理人认为短期内接受参与可能会影响或损害现有资产管理计划资产委托人利益的。
（4）资产管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他资产管理计划资产委托人利益的。
（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
资产管理人决定拒绝接受某些资产委托人的参与申请时，参与款项将退回资产委托人账户。
2、在如下情况下，资产管理人可以在开放期暂停接受A类份额投资者的参与申请：
（1）因不可抗力导致无法受理资产委托人的参与申请。
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致资产管理人无法计算当日资产管理计划财产净值。
（3）发生本资产管理合同规定的暂停资产管理计划资产估值情况。
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
资产管理人决定暂停接受全部或部分参与申请时，应当告知资产委托人。在暂停参与的情形消除时，资产管理人应及时恢复参与业务的办理并告知资产委托人。
3、在如下情况下，资产管理人可以在开放期暂停接受A类份额持有人的退出申请：
（1）因不可抗力导致资产管理人无法支付退出款项。
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致资产管理人无法计算当日资产管理计划财产净值。
（3）发生本资产管理合同规定的暂停资产管理计划资产估值的情况。
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，资产管理人应当及时告知资产委托人。在暂停退出的情况消除时，资产管理人应及时恢复退出业务的办理并及时告知资产委托人。除上述情形外，若资产管理人在开放期接受A类份额持有人的退出申请将导致资产管理人、资产管理计划违反法律法规或中国证监会禁止性要求的，则资产管理人有权决绝该退出申请。
（八）违约退出
本资产管理计划不接受违约退出。
（九）资产管理计划份额的转让
在条件适当的情况下，本计划资产委托人可根据法律法规、监管机构、交易所的规定通过交易所平台或监管机构认可的其他方式向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额。
资产委托人转让其持有的资产管理计划份额的业务规则，由资产管理人依据法律法规、监管机构、交易所的相关规定制定并不时修订。
（十）非交易过户的认定及处理方式
1、资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。
2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
八、当事人及权利义务
（一）资产委托人
签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的资产委托人。资产委托人
的详细情况在合同签署页列示。
2、资产委托人的权利
本资产管理计划分为A类份额和B类份额，每类份额为均等份额，除本合同另有约定外，每份同类资产管理计划份额具有同等的合法权益。
(1)分享资产管理计划财产收益；
(2)参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
(3)按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
(5)按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
(6)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产委托人的义务
(1)遵守本合同；
(2)交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
(3)在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
(4)及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力以及自身的关联证券及禁止投资的证券等基本情况；
（5）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人或其销售机构就资产委托人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查；
(6)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；
(7)不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
(8)按照本合同的规定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
(9) 保守商业秘密，不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等，但本合同保密义务条款另有约定的除外；
(10) 确保其资金来源合法，不存在利用本资产管理计划，以实施违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法规监管要求的行为；
(11) 确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；若其自身或一致行动人合计持股达到上市公司已发行股份的5%等情况发生，则将根据法律法规要求，自行及时、有效地履行相关信息披露义务或根据资产管理人要求由管理人代为进行披露；
(12)承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行全额补偿；
(13)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）资产管理人
1、资产管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
住所：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46-48层
邮政编码：200002
法定代表人：林昌
注册资本：1.6亿元
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2004］42号
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：田园
联系电话：(021)33074700-3228
2、资产管理人的权利
(1)按照本合同的约定，管理和运用资产管理计划财产；
(2)依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
(3)依照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
(4)根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；
(5)自行销售或委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整
有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；
(6)在符合法律法规规定的前提下，制订、修改有关计划参与、退出、收益分配等方面的业务规则；
(7)自行担任本资产管理计划份额的注册登记机构；
(8) 根据法律法规、监管机构、交易所的相关规定，制定并不时更新资产管理计划份额转让的业务规则；
(9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产管理人的义务
(1)办理资产管理计划的备案手续；
(2)自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
(3)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
(4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
(5)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益；
(6)办理资产管理计划份额的登记事宜；
(7)依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(9)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
(10)按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（11）计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值及
两级份额的（参考）净值；
（12）进行资产管理计划会计核算；
(13)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向和委托人的信息等，监管机构另有规定或应司法、行政等机关要求对外提供，向聘请的审计、法律等外部专业顾问提供以及本合同另有规定的除外；
(14)保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
(15)公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
(16)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）资产托管人
1、资产托管人概况
名称：杭州银行股份有限公司（简称杭州银行）
住所：杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号
邮政编码：310003
法定代表人：陈震山
成立时间：1996.09.25
注册资金：壹拾陆亿柒仟壹佰肆拾壹万陆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批准文号：证监许可（2014）337号
联系电话：0571-********
传真：0571-********
联系人：徐静
2、资产托管人的权利
(1)依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费；
(2)根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必
要措施；
(3)根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产；
(4)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产托管人的义务
(1)安全保管资产管理计划财产；
(2)设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
(3)对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
(4)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
(5)按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户；
(6)复核资产管理计划份额净值及两级份额的（参考）净值；
(7)复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
(8)编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
(9)按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
(10)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、交易记录等文件资料；
(11)公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
(12)保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
(13)根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；