编号：KY-WI
版号：B
《质量手册》支持性管理制度
引言
A版《质量手册》进行了大幅修改后，其支持性的管理制度相应的做了换版修改。
支持性管理制度是非技术性的工作指导书，是质量手册和程序文件某些要求细化的规定。质量手册、程序文件及其支持性管理制度与技术文件共同构成质量管理体系文件。要求全体员工认真学习和遵守各项规章制度，以便有效地实施、保持和持续改进公司的质量管理体系，使公司的质量管理沿着规范化、科学化的轨道不断取得更大的绩效。
本版规章制度自2015年1月28日正式实施。
衡水凯越刹车片有限公司
中国河北省衡水市故城县第什工业区
编号：KY-WI
版号：B 《质量手册》支持性管理制度
编制：李秀升绳长征
翟志军翟云英
审核：周胜元
批准：王根森
衡水凯越刹车片有限公司
二0一五年一月
目录
1.目录 (3)
2.部门/人员岗位职责 (4)
3.部门/人员权限和相互关系 (11)
4.上岗人员的任职资格和能力要求 (14)
5.生产设备管理制度 (16)
6.工艺装备管理制度 (18)
7.安全生产管理制度 (21)
8.文明生产管理制度 (23)
9.产品标识办法 (24)
10.文件、记录控制编号 (26)
11.质量奖惩规定 (27)
12.产品包装和标志的规定 (31)
13.质量目标测量方法 (32)
14.特殊特性的规定 (33)
部门/人员岗位职责
▲总经理
一、贯彻落实国家有关政策和法律法规，建立健全各项规章制度，教育职工遵守法律法规和厂规厂纪。
二、以消费者为关注焦点，对各部门的工作进行严格监管，在确保产品质量和消费安全方面负全责。
三、根据企业现状和发展需要，健全质量管理机构，明确各部门的职责和权限，并确保公司内部良好的沟通。
四、认真学习质量管理知识和专业技术知识，坚持自我创新，持续改进，不断完善质量管理体系。
五、保证必要的资金投入，为确保质量管理体系的有效运行和持续改进、不断增强顾客满意提供适宜的资源。
六、关心职工生活，不断改善生产条件和工作环境，确保职工的劳动安全和身体健康。
七、根据公司内外部环境及发展的趋势适时召开有关人员会议，听取汇报，征求意见，共谋发展大计。
八、与顾客及社会各界搞好外部沟通，开拓市场，树立企业良好的形象。
九、本企业发生产品质量安全事故时，应及时作出反应，采取措施，控制事态发展。
十、依照国家政策法规，正当经营，照章纳税。
▲管理者代表
一、熟悉并贯彻执行国家有关产品质量的政策和法律法规。
二、认真学习有关质量管理知识和专业技术知识，不断提高质量管理水平。
三、做好与质量有关的各项管理工作，搞好对各部门质量工作的监督检查。
四、搞好各部门之间的协调和配合，确保各部门保持良好的内部沟通。
五、搞好职工培训和教育，不断提高全体员工满足顾客要求的意识和专业技能。
六、直接领导内部质量管理体系的审核工作；负责与质量管理体系有关事宜的外部联系。
七、向总经理汇报质量管理体系的业绩及任何改进和变更的需求。
八、本企业发生产品质量安全事故时，及时作出反应，采取措施，控制事态发展。▲办公室
一、对外来有关行政法律法规文件进行收集、分发和归档管理。
二、负责对公司《质量手册》及其支持性的管理制度的印制、分发等归口管理。
三、对涉及全公司范围内的会议、培训、宣传等做好传达、记录等具体事宜。
四、负责人员招聘、人事档案管理具体事宜。
五、负责来信来访、收集员工对公司质量管理的意见和建议。
六、完成总经理和管理者代表交办的其他工作任务。
▲供销部
一、搞好供方评价，建立供方档案。根据合格供方的供货记录，对合格供方实施动态控制。
二、坚持从合格供方采购，并向供方按产品生产批次索要符合规定要求的检验报
告，对采购入厂的原辅材料认真接受技术技术质量部的检验。
三、认真建立和保存进货台帐，如实记录采购入库的产品名称、规格、数量、进货时间、供方名称及其联系方式。
四、对顾客订单或合同认真评审，确保售出的产品符合顾客要求和法律法规的规定。
五、热情为顾客或顾客代表提供服务，不断提高服务水平。
六、认真征询消费者对公司产品的意见和建议，不断提高消费者的满意度。
七、认真搜集同行企业的技术信息和质量信息，为改进本企业的工艺技术，提高产品质量建言献策。
八、对原辅材料库房和成品库房实施监督检查，确保产品的贮存符合规定要求。
九、认真建立和保存销售台帐，如实记录出售产品的品种、规格、数量、流向等内容。
十、严以律己，在与供方和顾客的业务往来中，坚持原则，自觉抵制不正之风。▲生产部
一、熟悉并贯彻执行国家和本企业的有关质量要求和技术标准。
二．合理组织生产，坚持“安全第一，预防为主”的方针，确保均衡生产和安全生产。三．抓好文明生产，营造良好的生产气氛，充分调动车间的生产积极性。
四．采取有效措施，为确保产品的符合符合性，创造良好的的生产环境。
五．监督检查工艺操作规程和作业指导书的执行情况，确保产品质量。
六．监督检查生产进度，按时完成生产任务，确保向顾客履约交货。
七．对设备、工装、模具及水、电、气、照明设施实施进行归口管理，确保这些设施、
设备保持良好的工作状态。
八．挖掘生产潜力，倡导节支降耗，不断提高生产效率和经济效益。
九．根据生产需求，搞好工人培训，不断提高工人的质量意识和操作技能。
十．搞好生产统计，随时向领导汇报生产情况，向供销部提供合同执行信息。
▲技术质量部
一、熟悉并贯彻执行有关的法律法规、产品标准和检验规则。
二负责收集、编制、发放和归口管理技术性文件，在工艺改进和技术改造方面进
行攻关，为产品生产和技术创新提供技术支持。
三、依据有关产品标准和检验规则，独立行使检验职权，严格把关，搞好采购
产品、过程产品和最终产品的检验。
四、坚持原则，依据不合格品控制程序，对不合格品进行严格控制，防止不合
格品的非预期使用、转序和交付。
五、严格执行进货检查验收制度，审验供方的经营资质，验明产品合格证明和
产品标识，对不具备经营资格或未出具合格证明的供方产品不予放行入库。
六、按照生产批次如实出具符合规定要求的检验报告，未能出具检验报告或经
检验不合格的产品，不得放行入库或销售。
七、对计量检测器具和设备进行归口管理，确保其经校准、检定合格后在有效
期内使用，以满足检测的需要。
八、负责对车间和库房的自检工作进行监督检查和培训指导。
九、认真做好本部门人员的思想教育和再培训工作，使其不断提高质量安全意
识和检验技能。
十、当发现本企业生产的产品存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成
十一、损害的，应及时报告总经理或质量负责人。
十二、向领导汇报产品的质量状况和发展趋势，对持续改进质量管理，提高产品
质量提出意见和建议。
▲技术员
一、熟悉公司产品执行的标准以及顾客的其他技术要求。
二、熟悉外购原辅材料的质量要求和公司产品的检验要求。
三、为生产过程编制必要的工艺技术文件和作业指导书。
四、熟练地掌握各工序的工艺安全操作规程，对工人操作中的错误和发现的不合格迅速的作出原因分析和正确指导。
五、熟练地识别图纸和工艺技术文件的要求，掌握不同型号规格产品的技术标准和检
验要求。
六、认真对工人进行技术培训和指导，耐心帮助新工人掌握专业技术知识和操作技能。
七、刻苦钻研，为搞好技术革新，改进生产工艺，向领导建言献策，不断提高产品的技术含量。
八、认真学习和掌握科学的质量管理知识，对改进质量管理提出意见和建议。
▲质检员
一、熟悉公司产品执行的国家、行业或企业标准以及顾客的其他技术要求，熟练地使用计量检验器具。
二、从事摩擦性能、剪切强度试验和出厂检验的检验员须认真接受法定机构培训，
取得结业证书，持证上岗。
三、准确地识别顾客图纸和工艺技术文件的要求，掌握不同型号规格产品的技术标准
和检验要求。
四、认真对车间的质检工作进行指导，对工人的自检和互检进行监督和检查。
五、坚持原则，敢于负责，不允许漏检和错检，严格质量把关，认真执行不合格品控制程序，防止不合格的非预期使用和交付。
六、认真维护和管理计量检测器具，当发现偏离校准状态时，应对已检结果的有效性进行严格追溯，并采取相应措施。
七、认真填写产品检验记录，并按文件管理制度进行归档保存。
八、当发现本企业生产的产品存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损
害时，应及时报告有关领导。
▲试验员
一、认真接受法定机构培训，取得结业证书，持证上岗。
二、熟悉国标对摩擦性能试验和剪切强度试验的要求，掌握试验机工艺安全操作规程，熟练地进行试验操作。
三、抽样符合国标的抽样规定，试片具有充分的代表性。
四、按国标规定进行抽样试验，准确地出具试验报告，并及时将试验结果报告主管领导和有关部门。
五、依据公司《定速式摩擦试验机自校规程》，认真对试验机实施自校，确保试验结果的准确性。
六、对试验的原始记录认真进行归档管理，随时向有关部门或顾客提供。
七、保持试验室清洁卫生，依照规定要求对其进行维护保养。
▲车间主任
一．依据技术技术质量部下达的生产任务合理组织车间生产。
二．依据有关工艺技术文件，认真指导和监督检查本车间的生产。
三．坚持安全第一，密切注视车间安全生产情况，及时排除事故隐患。
四．认真执行“三检制”，抓好本车间的生产质量，防止不合格品的产生和转序。五．检查督促本车间的生产进度，保证按时完成生产任务。
六．以身作则，遵守劳动纪律，坚持文明生产，弘扬车间正气，克服不良倾向。七．团结工人，讲究工作方法，协调解决车间发生的矛盾纠纷。
八．及时与各科、车间搞好沟通，积极配合各科做好各项工作。
九．组织搞好车间环境卫生，保持地面清洁，物品整齐有序。
十．为改进生产管理，提高产品质量和生产效率，积极向领导提出意见和建议。▲操作工
一．认真接受培训和刻苦自学，不断提高质量意识和操作技能。
二．遵守厂规厂纪，顾全大局，个人事务服从公司生产。
三．遵守工艺安全操作规程，严禁违章作业，确保人身安全。
四．认真坚持自检和互检，确保本岗位的产品质量符合规定要求。
五．正确使用和认真维护生产设备和检测设备，爱护公司一切财产。
六．维护环境卫生，确保作业场所按时清扫，物品摆放整齐有序。
编制：李秀生审核：周圣元批准：王根森
2015年1月25日 2015年1月25日 2015年1月26日
主要部门/人员的权限和相互关系
一、总经理
1、权限
①对全厂质量管理负领导责任
②对组织结构进行调整，对部门/人员的职责、权限作出规定
③对质量管理的改进和变更作出决策
④为质量管理体系的有效运行及持续改进提供适宜的资源。
2、与其他部门的关系
领导各部门/人员，对各部门/人员的工作进行监督检查
二、管理者代表
1、权限
①对各部门/人员的质量工作进行直接领导和协调
②对各部门/人员的质量工作进行监督检查和指导
③配合总经理对改进和变更的需要作出决策
2、与其他部门的关系
①直接总对经理负责
②领导和协调各部门的质量工作
③对各部门的质量工作进行监督检查
三、办公室
1、权限
①根据公司需要招录工人
②对各部门与质量管理体系有关的管理性文件的管理进行监督检查
③领导层人员不在公司时会同有关部门对一般事务作出决定。
2、与其他部门的关系
①向其他部门传达总经理及领导层的指令
②协助总经理及领导层人员监督检查和协调各项工序。
三、供销部
1、权限
①可对一般订单、合同进行独立评审和承接
②对合格供方实时动态控制
③对顾客的一般意见和要求有权作出处理
2、与其他部门的关系
①根据订单向生产部转达生产任务
②向技术质量部传送顾客图纸和转达顾客的技术要求
③根据生产部的物料需求计划和技术质量部制定的原材料的技术要求实施采购
④会同有关部门选择和再评价合格供方
⑤将顾客信息向其它部门反馈
四、生产部
1、权限
①组织和指挥生产
②对生产过程进行监督检查
③直接领导车间主任或班组长
2、与其他部门的关系
①依据供销部的生产通知组织生产
②依据技术质量部的工艺技术要求指挥生产
③配合技术质量部搞好工艺贯彻和工艺纪律检查
④配合技术质量部搞好过程产品和最终产品的检验
五、技术质量部
1、权限
①对工艺技术文件进行归口管理
②对各部门、车间违反工艺要求的行为有权制止
③对各部门、车间的工艺纪律进行监督检查
④经理授权独立行使质检职权
⑤有权制止不合格品使用、转序和出厂，并对不合格品作出处置决定
2、与其他部门的关系
①为供销部提供原材料的技术要求
②为生产部的生产提供技术支持
③配合生产部搞好过程控制
④配合供销部对原材料的供方进行评价
编制：李秀生审核：周圣元批准：王根森
2015年1月25日 2015年1月25日 2015年1月26日
上岗人员的任职资格和能力要求
共2页第1页
岗位人员的任职资格和能力要求
共2页第2页
2015年1月25日 2015年1月25日 2015年1月26日
生产设备管理制度
1.设备的归口管理
1.1生产设备由生产部统一管理，下设设备小组，并由车间、班组分级负责。1.2生产设备由生产部统一编号,建立生产设备管理档案。
1.3生产部应对设备的购置、检查、维修及安全事故情况进行记录，并归档管理。
2.设备的购置
2.1根据生产需要，由生产部提出申请，经经理批准后实施采购。
2.2生产部组织使用车间对新购置的设备进行安装调试, 合格的记入设备管理档案。
2.3自制设备，其图纸方案经生产技术科批准后实施，并建档管理。
3.设备的使用
3.1根据需要，由技术质量科编制有关设备的操作规程。关键工序和特殊工序的设备必须编制工艺安全操作规程。
3.2生产部应对设备的操作工进行培训和考核，合格后方可上岗操作。
3.3设备操作工应熟练掌握设备的构造、性能、工艺安全操作规程及维护保养的知识和技能，能独立排除设备的一般故障。
3.4设备应定机、定人负责，多人操作设备定机长负责。
3.5设备操作工应严格遵守工艺安全操作规程，设备严禁超负荷运转
和带病作业，发现异常应立即停机，查明原因排除故障后，方可重新使用。
4.1设备的操作者应按设备说明书做好班前班后的日常维护保养，填写“日点检记录”。
4.2 对各类设备采取随坏随修或例行检查时发现问题及时维修。
4.3生产部应制定主要设备的维护保养计划，并保持设备维护保养的记录。
5.设备的报废处理
对无法修理或已淘汰的设备，经生产部长批准后，在设备台帐中注销。现场报废的设备应挂“报废”标识。
6.应急计划
生产部应制定应急计划，以便在紧急情况下﹙如公用事业的供应中断、劳动力短缺、关键设备故障和售后退货等﹚满足顾客的要求。
编制：绳长征审核：周圣元批准：王根森
2015年1月25日 2015年1月25日 2015年1月26日
工装模具管理制度
1、目的：
为了使工装、模具充分满足产品质量要求和生产能力的需求，特制定本办法。2、适用范围：
2.1本办法规定了公司正常生产所需的工装、模具的采购、制作、验收、使用、标识、保管、保养的全过程控制。
2.2 本办法适用于公司生产所需的各类工装模具。
3、职责：
3.1 生产部是工装模具的归口管理部门，负责工装模具采购或制作计划的制定、自制计划的实施和建立模具台帐，并对工装模具的使用、维护保养进行监督检查。
3.2 生产部、生产车间共同负责模具的实际验收和模具的报废评价工作。
3.3 生产车间负责模具的日常维护、保养、标识、保管。
4、管理要求
4.1工装模具的采购和自制：
根据新产品需求和生产需求，生产部编制工装模具采购计划，经主管领导批准后，依照《采购控制程序》，选择合格供应商，经供销部长批准后进行采购。可自制的工装模具由生产部作出安排
4.2 工装模具的验收
首先，在模具制作完成或采购入厂后，由生产部负责对模具进行初次验收。验收项目为模具的几何尺寸、外观和数量等是否与图纸尺寸相符。然后由生产部会同
车间共同进行模具的负荷验收。通过模具在压机上安装试压，从压制的样件尺寸检验中，验证模具的尺寸、性能。经验证合格，由生产部填入“模具台账”。
4.3 工装模具的保管、标识
模具经验收后，由生产车间负责对模具进行保管、标识。模具存放在生产车间的指定部位，并且对于在用、闲置模具分类存放，在每副模具的料架上标识出模具所对应的产品名称，如果模具是顾客提供的则还需加注顾客名称缩写。
4.4 工装模具的使用、保养
4.4.1模具正式使用后，车间班组长或专职岗位工人负责填写《模具使用记录》，记录模具的使用、修理情况及产生的问题。如有重大问题应及时上报生产部处理。
4.4.2生产部根据车间提供的各模具的轧制道次及时进行校验。新模具每间隔使用500道次进行一次校验,需修理或报废的通知车间，并作出采购或自制的安排。4.4.3模具使用者经常检查模具是否松动、变形，发现问题及时处理。
4.5合同完成后的工装模具的维护保养
4.5.1合同规定的生产完成后，其生产中所用的工装、模具和夹具等应存放于防潮防晒的地点，并指定人员负责管理，由生产部实施监管。
4.5.2负责管理的人员应对上述工装模具进行防锈处理后进行适当封存，并进行有效防护和标识，防止碰撞变形，以确保以后追加生产时能够正常使用。
4.6报废工装模具的处置
4.6.1对损坏严重经技术部门人员鉴定无法修复的工装模具，由生产部长批准做报废处理，由主管部门在工装模具台账中注销。
4.6.2报废的工装模具应交由库管员单独存放，并进行有效标识，防止与正常工装混放错用。
******************* 工程建设标准强制性条文执行与检查管理制度 批准： 审核： 编制：
*****集团公司 *******************项目部二零一八年十二月
目录 一、工程概况 (1) 二、编制目的 (1) 三、编制依据 (1) 四、施工强条实施组织机构 (2) 1、施工强条实施组织机构图 (2) 2、人员职责 (2) 五、强制性条文执行规定 (3) 1、一般规定 (3) 2、强制性条文执行规定 (4) 六、强制性条文实施计划 (4) 1、强制性条文实施准备阶段 (4) 2、强制性条文实施阶段 (5) 3、强制性条文执行落实阶段 (5) 七、施工强制性条文执行计划 (5) 1、强制性标准的管理 (5) 2、管理制度的建立 (6) 3、强制性标准管理 (7) 八、强制性条文执行措施 (8) 1、管理措施 (8) 2、组织措施 (9)
3、技术措施 (10) 九、考核与处罚 (11) 附件1：《水利工程建设标准强制性条文》（2016版）主要相关内容 (12)
*******************工程 工程建设标准强制性条文执行与检查管理制度一、工程概况 *****************工程位于***县境内，************年一遇校核行洪流量4960m3/s。 *****闸共12孔，单孔净宽10m，采用钢筋混凝土开敞式结构，闸室顺水流方向长27m，闸孔总宽632m；* ******游消力池、钢筋混凝土海漫、钢筋混凝土灌注桩防冲墙及抛石防冲槽组成。 ◆建设单位:*************建设管理局 ◆勘查、设计单位：****************研究有限公司 ◆监理单位：***************有限公司 ◆施工单位：************集团有限公司 二、编制目的 为了在工程建设中强化贯彻执行国家强制性技术标准和安全法律法规力度，确保工程建设的质量与安全，创建优质工程。通过将工程中使用的强制性条文列出，编制具有针对性的实施措施，指导本工程施工管理及施工人员开展工程强制性条文的实施工作。 三、编制依据
证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则
第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:
行政规范性文件制定和监督管理实施办法 第一章总则 第一条为了加强行政规范性文件监督管理，保障自然人、法人、非法人组织的合法权益，推进依法行政，建设法治政府，根据《X省行政规范性文件制定和监督管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。 第二条本市行政区域内行政规范性文件的制定和监督管理，适用本办法。 向本级人大常委会报送备案行政规范性文件，依据《X市各级人大常委会规范性文件备案审查办法》执行。 涉及重大行政决策的行政规范性文件的制定和监督管理，依据国家和省、市重大行政决策相关规定执行。 第三条本办法所称行政规范性文件，是指除政府规章外，由行政机关或者经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称制定机关），为履行行政管理职能，依照法定权限、程序制定并公布，涉及不特定的自然人、法人、非法人组织权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文。 制定机关的内部工作制度、人事处理决定以及对具体事项作出的行政处理决定等，不适用本办法。
第四条行政规范性文件的制定和监督管理遵循以下原则： （一）符合宪法、法律、法规、规章以及政策的规定； （二）保障和监督行政机关依法行使职权，切实保护自然人、法人、非法人组织的合法权益； （三）权责一致、程序规范、精简高效、民主公开、便民利民； （四）内容具有针对性和可操作性。 第五条市、县区人民政府对下级人民政府和本级人民政府派出机关、行政管理部门以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织制定的行政规范性文件进行监督管理。 市、县区人民政府行政管理部门对本部门管理的可以对外独立行使行政管理职能的单位（以下简称部门管理单位）制定的行政规范性文件进行监督管理。 第六条市、县区人民政府应将行政规范性文件的制定和监督管理纳入法治政府建设考核的重要内容。 第二章制定和公布 第七条下列机关可以制定行政规范性文件： （一）市、县区、镇人民政府； （二）街道办事处； （三）市、县区人民政府行政管理部门；
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
强制性条文执行监督检查制度 朝阳区孙河组团沈干七支、孙河干沟、北甸沟综合 治理工程-施工（第三标段） 强制性条文执行管理制度 编制： 批准： 北京市朝阳水利工程有限公司朝阳区孙河组团沈干七支、孙河干沟、北甸沟综合治理工程第三标段项目部 2018年3月
一、目的 为加强本工程建设中强化贯彻执行国家质量安全法律法规和强制性技术标准的力度，保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益，防止发生危害人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的事件，确保工程建设质量、杜绝发生质量事故，明确各责任主体执行《工程建设标准强制性条文》的责任，提高《工程建设标准强制性条文》的执行力，特编制本制度。 二、目标 安全目标：杜绝重大安全事故，不发生较大及以上安全事故； 质量目标：杜绝重大质量事故，不发生较大及以上质量事故。 三、编制依据 1、《水利工程建设标准强制性条文》； 三、强制性条文执行规定 ㈠一般规定 1、有关工程管理及技术人员必须熟悉、掌握强制性条文。技术、标准培训时要有强条培训内容。 2、工程建设过程中，各部门必须严格执行强制性条文，不符合强制性条文规定的，应及时整改，并应保存整改记录。未整改合格的，严禁通过验收。 3、在施工过程中如发现勘察设计等有不符合强制性条文规定的，应及时向设计单位或建设单位提出书面意见和建议。 4、专职质量检查员、安全员应持有效的资格证书上岗。 5、工程建设标准强制性条文是有关各方必须共同遵守的行为准则，任何单位和个人不得更改强制性条文。技术、质量交底时要强调强制性条文执行措施。
6、任何单位和个人对违反工程建设标准强制性条文的行为，有权向上级主管部门检举、控告、投诉。 7、强制性条文实施措施要在《技术措施》中明确规定，保证施工质量满足强条要求。 ㈡强制性条文执行规定 1、工程项目开工前，项目部应按单位、分部、单元工程明确本工程项目所涉及的强制性条文，编制《执行工程建设标准强制性条文专项检查记录表》经内部审批后执行，保证工程项目执行强制性条文的完整性。 2、工程施工过程中，项目部相关责任人应及时将强制条文实施计划的落实情况，根据工程进展按分部工程据实记录、填写《执行工程建设标准强制性条文专项检查记录表》。 四、考核与罚则 1、项目部质量、安全管理部门是强制性条文执行考核的责任部门，对强制性条文执行情况进行检查、考核。 2、因违反强制性条文造成建设工程质量不符合国家质量标准时，施工单位无条件返工/返修处理，满足设计及国家验收规范要求。 3、因违反强制性条文造成安全事故，按照事故调查处理程序执行，按有关制度规定，追究责任单位及责任人的责任。
合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
资产管理有限公司合规展业管理办法 为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。 第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。 第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。 第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。 第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。 第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。 第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。 第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。 第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。 第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。
目录 一、工程概况 (1) 二、编制目的 (1) 三、编制依据 (1) 四、工程安全质量管理目标 (2) 五、组织机构 (2) 5.1、项目部职责 (3) 5.2、项目经理强制性条文执行工作职责 (3) 5.3、项目副经理对强制行条文执行工作职责 (4) 5.4、项目总工强制性条文执行工作职责 (4) 5.5、项目部各级管理人员强制性条文执行工作职责 (4) 5.6、项目部作业层班组强制性条文执行工作职责 (5) 5.7、专职技术员强制性条文执行工作职责 (5) 六、强制性条文实施程序及措施 (6) 6.1、检查和实施工流程 (6) 6.2、实施措施 (6) 七、强制性条文清单 (7)
江西洪屏抽水蓄能电站 主体土建工程C2标引水系统土建工程 工程建设标准强制性条文实施细则 一、工程概况 江西洪屏抽水蓄能电站位于江西省靖安县境内，下库坝址距县城约40km，为周调节抽水蓄能电站。电站装机容量为1200MW（4×300MW），安装四台单机容量为300MW的混流可逆式水泵水轮发动机组。本工程属大（1）型一等工程，主要永久性建筑物按1级建筑物设计，次要永久性建筑物按3级建筑物设计。枢纽主要包括上水库、输水系统、地下厂房系统、地面开关站及下水库等工程项目。 主体工程量：明挖土方198万m3，明挖石方118万m3，石方洞挖88万m3，石渣填筑（含砌石）101万m3，粘土填筑43万m3，混凝土（含喷混凝土）62万m3，钢筋、钢材2.6万t，锚杆14.8万根，帷幕灌浆4.6万m，固结灌浆10.54万m，回填灌浆5.6万m2。 本标段为江西洪屏抽水蓄能电站主体工程包2（C2标）引水系统土建工程。输水系统：输水系统连接上、下水库，为二洞四机布置方式，由上库进/出水口、引水上平洞、引水调压井、引水上竖井、引水中平洞、引水下竖井、引水钢岔管、引水支管、尾水支管、尾水混凝土岔管、尾水调压井、尾水隧洞和下库进/出水口等组成，单条输水管道总长度约为2642.7m （指4#输水系统长度，下同），其中单条引水隧洞长约1372.4m，引水上平洞为钢筋混凝土结构，开挖洞径为7.6m，衬砌后断面直径6.0m；从引水上竖井的上弯段起点以下均采用钢管衬砌，钢衬内径5.2m；尾水系统中除尾水支管采用钢衬外，其它均为钢筋混凝土结构，衬砌后断面直径6.5m。 二、编制目的 为规范本标段建设期间的施工安全、施工质量，文明施工和施工工艺得到有效控制，强化贯彻执行国家质量安全法律法规和强制性技术标准的力度，促进项目健康发展，实现工程建设成为优质工程，特制订本实施细则，确保工程达到安全、质量和工期的目标。 三、编制依据 《水利水电工程施工通用安全技术规程》SL398-2007 《水利水电工程钻探规程》SL291—2003 《水利水电工程施工组织设计规范》SL303—2004 《水利水电工程土建施工安全技术规程》SL399-2007 《水利水电工程金属结构与机电设备安装安全技术规程》SL400-2007 《水利水电工程施工作业人员安全操作规程》SL401-200 《村镇供水工程技术规范》SL310—2004
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
浙江省行政规范性文件管理办法 第一章总则 第一条为了加强行政规范性文件管理，保障行政规范性文件合法有效，促进依法行政，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》《规章制定程序条例》《法规规章备案条例》等法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。 第二条本省行政区域内行政规范性文件的制定、备案、清理以及相关监督管理工作，适用本办法。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。 第三条本办法所称行政规范性文件，是指除政府规章外，由行政机关或者经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）依照法定权限、程序制定并公开发布，涉及公民、法人或者其他组织权利义务，在本行政区域内具有普遍约束力，在一定时期内反复适用的公文。 第四条行政规范性文件管理应当贯彻执行党的路线方针政策和决策部署，坚持社会主义核心价值观，维护国家法制统一，保障法律、法规、规章的正确实施。 第五条行政规范性文件应当符合法律、法规、规章的规定，依照法定权限、程序制定。 行政规范性文件不得设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项；不得违法制定含有排除或者限制公平竞争内容的措施；没有法律、法规依据，不得减损公民、法人和其他组织的合法权益或者增加其义务。 第六条县级以上人民政府应当加强对行政规范性文件管理工作的监督检查，建立情况通报制度。 县级以上人民政府负责备案审查的部门（以下简称备案审查部门）可以与党委、人大、司法机关的有关工作机构建立行政规范性文件管理工作衔接机制，形成监督合力，及时发现并纠正违法的行政规范性文件。 第二章制定 第七条下列行政机关可以制定行政规范性文件： （一）各级人民政府；
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
山东华鲁恒升化工股份有限公司锅炉结构调整项目 强制性条文执行计划 编制： 审核： 批准： 2016年 3 月 8 日
目录 一、工程概述 (1) 1、编制目的 (1) 2、编制依据 (1) 3、工程简介 (1) 二、工程强制性条文实施领导小组 (2) 1、实施领导小组 (2) 2、领导小组职责 (2) 3、管理制度的建立 (5) 三、工程强制性条文的宣贯培训 (7) 1、培训的目的及要求 (7) 2、培训计划 (7) 四、工程强制性条文的实施 (8) 1、总则 (8) 2、单位工程质量验收规定 (8) 3、强制性条文实施策划 (8) 4、组织措施 (10) 5、技术措施 (10) 五、强制性条文执行计划表，详见表3-A-1及表5-A (11)
强制性条文实施计划 一、工程概述 1、编制目的 为贯彻执行《建筑工程建设标准质量管理条例》、《建筑工程安全生产管理条例》、《实施工程建设强制性标准监督规定》，强化本工程建设贯彻执行国家质量安全法律法规和建筑工程建设标准强制条文力度，保证工程建设质量，加强《工程建设标准强制性条文》的实施工作,认真组织有关的管理人员和工程技术人员学习和掌握《强制性条文》的内容，确保工程技术人员熟悉和掌握《强制性条文》的相关内容，并在建设活动中自觉地严格执行和进行有效的监督，确保山东华鲁恒升化工股份有限公司锅炉结构调整项目烟气脱硫装置安装工程施工质量和安全，贯彻落实国家电网公司关于进一步加强《工程建设强制性条文》贯彻执行的文件精神，根据相关文件和标准，编制本计划，指导安装施工中全面、规范地执行强制性条文。 2、编制依据 1）《建设工程质量管理条例》国务院令第279号 2）《建设工程安全生产管理条例》国务院第393号令 3）《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分2011版） 4）《火力发电工程建设标准强制性条文执行表格(锅炉分册)》 5）《火力发电工程施工组织设计导则》国电［2002］849号 6）《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ 46-2012 7)《电力建设安全工作规程》DL5009.1-2014 8)《火电厂烟气脱硫工程施工质量验收及评定规程》DLT_5417-2009 9)《电气装置安装工程低压电器施工及验收规范》GB50254-2014 10)《电力建设施工质量验收及评价规程》(第2部分：锅炉机组) 3、工程简介 本工程位于山东省德州市德城区天衢西路。地理位置优越，交通便捷，地理位置较好。该工程为锅炉结构调整项目，公司原有4台75t/h和2台35t/h锅炉投产时间近20年，已经严重老化，效率低下，故障率高，为了确保公司锅炉烟气达标排放和满足对外对内供热需求，公司拟在老厂区建设2×480t/h高温高压煤粉锅炉替代原有
规范性文件管理制度 第一条为了促进依法行政，使本办起草制定规范性文件的工作规范化、程序化、标准化，根据有关法律、法规，制定本制度。 第二条本制度适用于本办起草制定规范性文件的工作。 规范性文件是指本办制定或联合其他部门制定的在全市范围内进行行政管理,规范人民防空工作的文件。 第三条规范性文件应当以“株洲市天元区人民防空办公室”的字样发布，根据内容使用“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“通告”、“命令”、“决定”等规范的名称。 第四条制定规范性文件必须遵守法律、法规、规章和国家政策规定，适应人防管理工作的客观需要，符合法定权限和程序. 第五条本局规范性文件的管理工作由办公室负责，主要内容包括: （一）组织起草调整规范性文件； （二）负责本办规范性文件的公布工作； （三）负责本办规范性文件的解释； （四）负责规范性文件的清理工作；
第六条下列事项，本办可制定规范性文件： （一）实施人防法规、规章的具体措施和方案，需要制定规范性文件组织实施的； （二）实施人防法规、规章的程序，需要制定规范性文件确定的； （三）调整本办机关对外的行政行为需要制定规范性文件的。 第七条规范性文件制定项目，由办公室拟定项目建议书后提交主任批准。 第八条制定规范性文件，应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关机关、组织和公民的意见，注重本区的实际情况。具体工作由办公室负责。 第九条起草的规范性文件涉及公民、法人或者其他组织切身利益，有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧的，应当向社会公布，征求社会各界的意见。也可以举行听证会。 起草专业性强的规范性文件，应当征求有关机构及专家的意见。规范性文件的内容与其他部门工作关系紧密的，规范性文件草案应当进行会签，或者与有关部门联合起草。 第十条规范性文件草案在主任审批通过后，上报区政府法制办，由区政府法制办按照相关规定进行审查。
合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
110kV华家岭风电场接入工程 强制性条文执行计划 编制单位：甘肃火电工程公司 编制日期：2012年08月15日
目录 1、编制目的及适用范围-------------------------------1 2、编制依据-----------------------------------------1 3、执行计划-----------------------------------------2 4、强制性条文的执行、检查---------------------------2 5、强制性条文细则-----------------------------------3 6、附表---------------------------------------------4
1．编制目的及适用范围 电力工程建设的质量与安全是电力系统整体质量与安全的基础，是保证电力工业可持续健康稳定发展的基础。电力工程建设标准强制性条文，是贯彻落实《建设工程质量管理条例》等法律法规的具体体现，是电力建设过程中参与建设活动各方应强制执行的技术法规性条文，是从源头上、技术上保证电力工程安全与质量的关键所在。贯彻工程建设标准强制性条文是电力行业落实科学发展观、构建和谐社会的一项重要工作。 工程建设标准强制性条文的执行与否关系到工程建设建筑、设备的质量安全和人民的生命安全。贯彻“强制性条文、强制性执行”的指导思想是为了加强变电工程建设过程控制，强化质量安全责任，规范质量安全行为。 本编制细则只适用于110kV华家岭变电站工程。 工程施工阶段，强制性条文执行的主体责任单位为施工单位。 2．编制依据 2.1 风电场升压站受电前及首批风机并网前工程质量监督检查典型大纲 2.2 风力发电厂项目建设工程验收规程 2.3 变电站工程投运前电气安装调试质量监督检查典型大纲 2.4 本工程施工合同 2.5 110kV华家岭风电场变电站工程电气安装施工投标文件 2.6 国家及甘肃省现行有关工程施工的规定和文件 2.7 国家及甘肃省现行建筑施工技术规范、规程和标准 2.8 中华人民共和国质量强制性条例、环境保护、职业健康安全法律法规、文明施工标准要求 2.9 电力建设工程施工技术管理导则（国电电源[2002]896号） 2.10 电力建设安全工作规定
规范性文件制定与管理制度 第一条为了加强规范性文件科学管理,维护社会主义法制的统一,确保规范性文件管理科学化、规范化，根据有关法律、法规，结合我局实际，制定本制度。 第二条以局名义印发的规范性文件的制定与管理，均按本制度办理。 第三条本制度所称规范性文件，是指罗平县农业局在实施农业行政管理工作中，依据法律、法规、规章的相关规定，按照法定权限和规定程序制定发布的对公民、法人和其他组织具有普遍约束力或者涉及其权利、义务的规定、办法、细则等文件的总称。 第四条对农业行政管理工作中的某一方面进行部分或全面规定的规范性文件称“规定”；对农业行政管理工作中的某一项具体事务做出比较具体规定的规范性文件称“办法”；对法规、规章进行细化和延伸并具有实施性质的规范性文件称“细则”。 第五条规范性文件的制定应当遵循以下原则： （一）符合法律、法规、规章的有关规定，不得与其抵触； （二）符合党和国家的路线、方针、政策；
（三）从农业行政管理工作实际需要出发，实事求是； （四）不得自行设置行政许可、行政审批事项； （五）不得自行设定行政处罚； （六）不得与其他同级规范性文件重复或矛盾。 第六条局法规科负责全局规范性文件的审核和向上级部门的备案工作。审核的主要内容是： （一）规范性文件是否同法律、行政法规、地方性法规和规章相抵触； （二）规范性文件是否同国家、省、市的现行方针、政策相违背； （三）规范性文件相互之间是否矛盾； （四）规范性文件所涉及的公民、法人和其他组织的权利、义务是否合理； （五）规范性文件的制定是否符合规定程序及规范化要求。 第七条局机关各科室负责本科室主管业务范围内的局发规范性文件的起草工作；规范性文件内容涉及两个或者两个以上科室业务的，由局长指定主办科室，并组成各相关科室参加的起草小组进行起草工作。 第八条起草规范性文件包括文件草案和起草说明两部分。 规范性文件草案的内容一般应当包括制定依据和宗旨、
近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。 合规管理举例 合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、
控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。 合规管理的内容： 有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。 合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等 而国际金融组织对合规的定义则是两个维度 1. 合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会） 2. 与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规 企业为什么要合规管理 谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在 中国当前合规管理的现状 和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。 去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。
强制性条文执行实施细则 1、总则 1.1、编制目的 《工程建设标准强制性条文》是电力工程建设标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其他公众利益、必须严格执行的强制性规定的汇总，其内容还同时考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求。电力工程建设标准强制性条文的有效贯彻实施有利于进一步提高电力工程建设质量和安全，有利于更好的维护各电力市场主体利益，有利于促进电力工业全面、协调和可持续发展，是电力行业落实科学发展观、构建和谐电力、促进社会和谐发展的一项重要工作。 为贯彻落实《电力监管条例》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》和《工程建设标准强制性条文》等强制性内容，强化地啊你建设贯彻执行国家质量安全法律法规和强制性技术标准力度，确保本工程建设过程中的质量和安全的工程建设目标，为此，我公司特编制了《青海力腾格尔木四期20 MWp光伏发电项目工程建设标准强制性条文实施细则》。1.2、适用范围 本细则适用于青海力腾格尔木四期20 MWp光伏发电项目。 1.3、编制依据 本细则的编制依据主要有（包括但不限于）： （1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）； （2）《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)； （3）《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部令第81号）；
（4）《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分、2006年版）； （5）《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)； （6）《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》； （7）《电力建设工程质量监督检查大纲》2005版； （8）《关于开展电力工程建设标准强制性条文实施情况检查的通知》；（国家电监会办公厅、建设部办公厅电输（2006）8号）； （9）《国家电网公司电力建设安全健康与环境管理工作规定》国家电网工【2003】168号； （10）相关的施工合同和设计文件。 2、组织机构及职责 为了确保《工程建设标准强制性条文》执行情况的管理与监督检查落实到位，我公司建立健全了强制性条文组织机构，如下： 2.1、成立强制性条文执行领导小组和办公室 2.1.1、本项目部强条执行小组 组长：陆国富 副组长：刘耀 成员：储文革、杨三洪、谢斌 2.2、强制性条文执行职责 2.2.1、领导小组职责 负责制性条文执行的组织、规划、检查。组长是执行强制性条文管理的第一责任者，对执行强制性条文管理负全面领导责任。 动员和组织强制性条文执行办公室及各专业组积极开展强制性条文执行工作，负责落实强制性条文执行工作开展的人员、资源的配备情况。
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。