广东金融高新区股权交易中心挂牌公司股份转让暂
行规则
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第一章总则
第一条为规范挂牌股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的股份在广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》等相关规定，制定本规则。
第二条本交易中心挂牌公司的股份转让，适用本规则。
第三条本交易中心挂牌公司的股份转让应遵循“公平、公正”的原则，禁止欺诈等违法违规行为。
第四条投资者参与本交易中心挂牌公司的股份转让，应遵守有关法律法规、政策性规定以及本交易中心相关管理办法，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
第二章转让系统和转让时间
第五条本交易中心为挂牌公司的股份转让提供转让系统和设施。转让系统和设施由转让主机、专用应用软件系统以及相关的通信系统等组成。
第六条本交易中心挂牌公司的股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
遇国家法定节假日和本交易中心公告的休市日，股份暂停转让。
第七条转让时间内因故休市，转让时间不顺延。
第三章股份转让
第一节一般规定
第八条投资者买卖本交易中心挂牌公司的股份，应向本交易中心申请开立证券账户和资金账户，并开立第三方存管账户（特殊投资者除外）。
第九条本交易中心负责审核投资者提交的申请开户材料并决定是否同意其账户开立。
第十条本交易中心挂牌公司的股份转让采用协议转让方式，投资者通过本交易中心转让系统客户端，自主选择对手方协商定价，配号点选并网上协议转让。
第十一条本交易中心的投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不得少于五个转让日。
第十二条本交易中心同一挂牌公司股份持有人不得超过200人。
第十三条本交易中心挂牌公司股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的±30%，挂牌公司股份转让首日及本交易中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指最近一个有成交转让日该股份的加权平均价。
第十四条投资者买卖挂牌公司股份，应按照本交易中心规定缴纳转让费等相关费用。
第二节转让意向揭示
第十五条投资者可通过本交易中心转让系统发布股份转让意向。转让意向揭示股份简称、股份代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容，转让意向不具有成交功能。
第十六条转让意向的有效期为十个转让日。在此期间，投资者可自行撤销转让意向。
第三节委托
第十七条投资者委托分为确认委托和意向委托。确认委托是指买卖双方已达成成交意向，根据协商编码配对成交的委托。意向委托是指投资者按其指定价格、数量买卖其股份的委托。
第十八条在转让时间内，确认委托和意向委托均可撤销，但经本交易中心转让系统确认成交的委托不得撤销和变更。
第十九条投资者可撤销委托中未成交的部分。
第二十条意向委托应注明股份简称、股份代码、委托数量、委托价格、买卖方向等内容。确认委托应注明股份简称、股份代码、协商编码、委托数量、委托价格、买卖方向等内容。
协商编码是指委托中用于配对成交的标识。
买卖委托当日有效。
第二十一条委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托应不低于一万股。余额不足一万股数的，应一次性委托卖出。原股东之间的转让不受此限制。
第二十二条股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。
第四节成交
第二十三条本交易中心挂牌公司股份转让按照“股份代码相同，价格相等，买卖方向相反”基本原则成交。
第二十四条投资者通过协商，在满足基本成交原则的基础上，进行相同数量的配号（协商编码）委托成交。
第二十五条投资者在满足基本成交原则的基础上，主动对选中的意向委托进行点选与之完全或部分成交。
（一）点选的委托数量等于意向委托数量的，完全成交；
（二）点选的委托数量小于意向委托数量的，以点选的委托数量成交，意向委托剩余部分不小于一万股的继续有效；小于一万股的，以撤单处理；
（三）点选的委托数量大于意向委托数量时不能成交。
第二十六条符合本规则各项规定达成的股份转让于成交确认后生效，买卖双方均不得变更转让结果，应履行清算交收义务。
第二十七条因不可抗力、意外事件、转让系统被非法入侵等原因造成严重后果的股份转让行为，本交易中心可以采取适当措施或认定无效。
第二十八条严重影响本交易中心正常运行的股份转让，本交易中心有权宣布取消，由此造成的损失由违规投资者承担。
第二十九条依照本规则达成的股份转让，其成交结果以本交易中心转让系统记录的成交数据为准。
第五节特别规定
第三十条投资者因司法裁决、继承、赠予、财产分割以及本交易中心认可的其他特殊原因需要办理股份过户的，依照本交易中心的规定办理非转让过户。
第六节其他转让事项
第三十一条挂牌公司应对其股份的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌予以公告。
第三十二条挂牌公司股份停牌时，本交易中心发布的行情信息中包括该股份信息。终止挂牌后，行情信息中无该股份信息。
第四章转让信息
第三十三条股份转让时间内，本交易中心转让系统发布最新的报价和成交信息。
第三十四条报价信息包括：实时揭示转让意向、确认委托和意向委托。
第三十五条成交信息包括：实时揭示前成交均价、当日最高价、当日最低价、当日加权平均价、最新成交价、当日成交总量、当日成交总额。
第三十六条报价信息和成交信息归本交易中心所有，未经许可，任何机构和个人不得使用，包括但不限于拷贝、下载、存储、发送、转发。
第五章股份转让监管
第三十七条本交易中心对股份转让中的下列情形，予以重点监控：
（一）操纵市场或者扰乱交易秩序的；
（二）在股份转让中使用虚假、欺诈内容或故意隐瞒重要信息的资料的；
（三）没有正当理由，撤回转让申请或更改转让条件的；
（四）采取胁迫欺诈、隐瞒信息、恶意串通等手段，压低股份转让价格，损害国家、集体或他人合法权益的；
（五）投资者对其他利益相关方或本交易中心工作人员采取贿赂或人身威胁等不正当竞争行为，影响交易正常秩序的；
（六）本交易中心及其工作人员作为转让当事人参与交易活动的；
（七）本交易中心规定的其他情形。
第三十八条本交易中心发现转让当事人股份转让过程中出现第三十七条所列重点监控事项之一，且可能严重影响股份转让秩序的，应予警示。
第三十九条本交易中心可以视情形对转让当事人在挂牌公司股份转让中出现的异常转让行为采取以下监管措施：
(一) 约见谈话；
(二) 口头或书面警示；
(三) 通报批评；
(四) 限制相关证券账户转让；
(五)临时停止股份转让；
(六) 上报监管部门。
第六章免责
第四十条因不可抗力、软硬件故障、非法入侵、恶意攻击等原因而导致网站服务异常、转让活动中断的，本交易中心不承担任何责任。
第四十一条本交易中心作为股份转让活动的组织方，有权对转让双方违反本规则的行为进行追究。
第七章附则
第四十二条本规则由本交易中心负责解释和修订。
第四十三条本规则经监管部门批准后施行。
2016年5期湖湘论坛No. 5, 2016（总第170期） huxiang forum General No.170 经济·管理 科技金融发展典型模式比较分析及启示* ——以广东省为例许涤龙1，彭大衡2 （1.广州国际金融研究院，广东 广州510006；2.广东财经大学，广东 广州 510320） 摘要：科技与金融的结合已经成为推动技术创新、促进经济增长的强劲动力。从国际层面看，美国科技金融发展以资本市场主导为主，政府引导为辅；日本科技金融模式是典型的以银行引导为主，直接金融市场支持次之；德国科技金融发展模式整体上看属于“政府+银行”主导模式，政府与银行共同推进科技金融发展；印度和以色列的科技金融发展模式主要为政府主导模式。从国内层面看，北京中关村、上海、苏州、武汉等地区在科技金融结合发展方面已经走在了全国前列。借鉴国内外经验，加强政府引导、拓宽直接融资渠道、发展科技保险、建立科技支行等，是促进广东省科技金融科学发展的有效途径。 关键词：科技金融；典型模式；比较；广东中图分类号：F8 文献标识码：A 文章编号：1004-3160（2016）05-0059-06 *本文系广东财经大学珠三角科技金融产业协同创新发展中心协同创新项目《广东科技金融发展研究》、广州国际金融研究院广州金融研究战略性课题《以广东为重点的科技金融创新发展研究》[编号：GFI151B02]的阶段性研究成果。收稿日期：2016-05-10 作者简介：1.许涤龙，男，湖南衡阳人，广州国际金融研究院、广州大学金融研究院院长，经济学博士、教授、博士生导师，主要研究方向：金融管理与金融统计；2.彭大衡，男，湖南衡阳人，广东财经大学珠三角科技金融产业协同创新发展中心副主任，理学博士、教授、硕士生导师，主要研究方向：数理金融与科技金融。 一、引言 科学技术是第一生产力，科技创新已经成为中国目前经济增长的核心动力，科技创新的发展离不开金融的发展。改革开放以来，广东省经济发展一直处于全国前列，凭借着自身的地域优势和良好的发展基础，广东省在科技金融发展方面已经取得了一定的成果。科技金融作为新时代市场经济发展所需的新鲜血液，是改变生产、生活方式的强大动力，也是促进广东省区域经济发展的核心力量。目前国际及国内部分地区已经在探索科技金融的发展模式方面积累了一定的经验，从对这些发展模式的 分析中汲取其发展优势，扬长避短，对于推进科技金融发展、促进经济增长具有借鉴意义。 从国际层面看，20世纪30年代爆发全球性的经济危机，各国经济深陷其中，一些国家和地区充分意识到发展科技的重要性，以科技发展、进步来带动经济的整体上行，于是出现了以下几种主要的科技金融发展结合的不同模式。一是美国科技金融发展模式。美国科技金融发展以资本市场主导为主，政府引导为辅。在金融市场主导模式下，美国的科技投入主要依赖金融市场来进行配置。具体包括多层次金融市场共同促进科技金融发展和政府引导辅助科技金融发展两种类型。二是日本科技金融 DOI:10.16479/https://www.doczj.com/doc/c214550955.html,43-1160/d.2016.05.010
合同编号：YT-FS-5957-73 公司股份转让合同(完整 版) Clarify Each Clause Under The Cooperation Framework, And Formulate It According To The Agreement Reached By The Parties Through Consensus, Which Is Legally Binding On The Parties. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
公司股份转让合同(完整版) 备注：该合同书文本主要阐明合作框架下每个条款，并根据当事人一致协商达成协议，同时也明 确各方的权利和义务，对当事人具有法律约束力而制定。文档可根据实际情况进行修改和使用。 转让方：_____ 受让方：_____ 经双方协商，并经公司股东会批准，就____公司股份转让事宜达成如下协议： 一、转让方将其在____公司（以下简称公司）_____％的股份（人民币_____元）依法转让给受让方。 二、受让方同意接受该转让的股份。 三、转让价格为人民币_____元，受让方在本协议签订之日起_____日内以现金方式（或其它形式）支付给转让方。 四、本协议签订后，公司在规定的时间内向工商行政管理机关申办变更登记，自工商行政管理机关核准登记之日起，公司向受让方签发《出资证明书》，受让方成为公司股东，依法享有股东权利，承担股东义
务和相关民事责任。 五、本协议一式肆份，经双方签字（或盖章）后生效。 转让方（盖章）：_____ 受让方（盖章）：_____ 代表（签字）：_____ 代表（签字）：_____ _____年____月____日_____年____月____日 签订地点：_____ 签订地点：_____ 这里填写您企业或者单位的信息 Fill In The Information Of Your Enterprise Or Unit Here
广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则（试行） 第一章总则 第一条为规范挂牌公司股份在广州股权交易中心的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行为。 第三条广州股权交易中心会员和投资者参与挂牌公司股份转让应遵守有关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 股权交易中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。 第二章转让系统和转让时间 第五条挂牌公司股份转让应使用广州股权交易中心所提供的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。 第六条挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。 遇法定节假日和广州股权交易中心公告的暂停转让日，股份暂停转让。
第七条转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 第三章股份转让 第一节一般规定 第八条投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和资金账户，在与代理买卖机构签订股份转让委托协议后，委托代理买卖机构办理。 第九条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。 第十条投资者买入的股份，在交收前不得卖出。 第十一条投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不少于五个转让日。 第十二条代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。 第十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的30%，挂牌公司股份成交首日及广州股权交易中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 第二节委托 第十四条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认
广东金融学院教务管理信息系统学生网上操作手册 目录
一、学生登录教务管理信息系统 1．学生可在IE栏输入http://218.192.12.41/或点击教务处的主页的“教务系统”或点击办公系统的校内资源下的“教务系统”进入教务管理信息系统的登录界面。 2．用户名为学号，初始密码为身份证号，角色选“学生”后登录。帐号和密码都区分大小写字母。 3．如果忘记密码，点击“忘记密码，点此取回”。在弹出的页面输入学号、姓名、身份证号后点击查询，即可取回密码。 二、信息维护 1. 修改密码 为了防止个人信息泄密，请各位同学尽快更改原始密码，点击“信息维护”→“密码修
改”菜单，修改自己的原始密码。 2．个人信息维护 点击“信息维护”下的“个人信息”，核对和修改个人信息。 学号、姓名、专业、身份证等信息是不允许修改的，如果信息有误，到教务处学籍科办理更正手续。 三．活动报名 1．网上报名 网上报名主要用于英语的四、六级报名；计算机等级考试报名、统计从业资格考试等报名。 点击“活动报名”→“网上报名”。
报名操作： ①在需要报名的项目名称前复选框中打勾（若名称属相同的报名类型，只可报其中一项，若名称属不同的报名类型，可多项报名）； ②按要求填写身份证号码并按“确定”按钮。如有身份证号码错误，请携带本人身份证到教务处学籍科办理更正手续。 ③报名成功后会在“学生当前报名情况”下显示报名信息。如果须删除报名信息，点击“删除”。 四．选课 选课包括专业选修课程选课、公共选修课程选课、体育课程选项目。 ㈠公共选修课程选课 公共选修课选课共进行三轮。第一轮不限定课程的选课人数，本轮结束后采用电脑自动筛选的方式来确定是否选上课程。第一轮没选上课程的学生需参加第二轮选课。第二、三轮限制课程的选课人数，采用先到先得方式。第二轮结束后，取消选课人数达不到开课要求的课程，受影响的同学要参加第三轮选课。学生必须查询自己每个轮次的选课结果。 1．选择“网上选课”下的“全校性选修课”。
２019年广东金融学院招生计划录取人数及招生专业目录（文科理科） 广东金融学院招生计划录取人数及招生专业目录(文科理科) ?? ?２0１9年广东金融学院招生计划录取人数及招生专业目录（文科理科)?选择可以说在很大程度上影响着考生后半生的生活方向和轨迹,很多考生因为高考填志愿时没有足够重视，要么浪费了不少分数;要么学了不喜欢的专业,在大学里感觉“痛不欲生”。?俗话说“七分考,三分报”,正是说明志愿填报的重要性。那么如何填报志愿，填报志愿时选大学应主要考虑哪些指标?其中一个重要指标就是大学招生计划人数和招生专业。今日将带你一起了解关于广东金融学院招生计划和招生人数、广东金融学院招生专业目录等相关知识。?注:201９年广东金融学院招生专业和招生计划人数截至发稿前官方暂未公布,所以小编先整理了２０18年广东金融学院的招生计划专业的信息。考生务必以官方发布的信息为准，本文只作参考！??２018年广东金融学院招生计划人数和招生专业在广东招生计划?专业名称计划类型层次科类计划数会计学?(创新实验班)非定向本科文史３6国际经济与贸易非定向本科文史７6经济与金融非定向本科文史57酒店管理非定向本科文史37劳动关系非定向本科文史２8信用管理非定向本科文史3６财政学非定向本科文史102公共事业管理非定向本科文史74会计学??(国际班）非定向本科文史95资产评估非定
向本科文史22汉语言文学非定向本科文史68社会工作非定向本科文史46应用心理学非定向本科文史58会计学非定向本科文史2０翻译非定向本科文史2８人力资源管理非定向本科文史1９０金融学 (国际班)非定向本科文史45保险学非定向本科文史2７网络与新媒体非定向本科文史16市场营销非定向本科文史143金融工程非定向本科文史2８投资学非定向本科文史２4工商管理非定向本科文史64财务管理非定向本科文史112行政管理非定向本科文史1２审计学非定向本科文史２7金融学非定向本科文史２７劳动与社会保障非定向本科文史27商务英语非定向本科文史22英语非定向本科文史57法学非定向本科文史５５金融学??（创新实验班）非定向本科文史22经济与金融非定向本科理工133应用心理学非定向本科理工53数学与应用数学非定向本科理工8５投资学非定向本科理工６３人力资源管理非定向本科理工109电子商务非定向本科理工９5金融数学非定向本科理工８5计算机科学与技术非定向本科理工19０经济统计学非定向本科理工9０酒店管理非定向本科理工５４会计学??（创新实验班)非定向本科理工１8金融学 (创新实验班)非定向本科理工30金融工程非定向本科理工6３审计学非定向本科理工5４财务管理非定向本科理工1１1工商管理非定向本科理工67网络与新媒体非定向本科理工38行政管理非定向本科理工９5经济学非定向本科理工90保险学非定向本科理工263法学非定向本科理工1４2应用统计学非定向本科理工85信息管理与信息系统非定向本科理工９５物流管理非定向本科理工90会计学?（国际班)非定向本科理工24信息与计算科学非定向本科理工85市场营销非定向本科理工1３0公共事
公司股东内部股权转让协议范本 出让方：（以下简称甲方） 身份证号码： 住所： 受让方：（以下简称乙方） 身份证号码： 住所： 鉴于： １、______有限公司系由甲乙双方及另______位股东共同投资设立的私营有限责任公司，总注册资本为______万元，法定代表人为______。 ２、甲方投资额为______万元占投资比例的______％；乙方投资额______万元占投资比例的______％；______投资额为______万元占投资比例的______％；______投资额为______万元占投资比例的______％；______投资额为______万元占投资比例的______％。现甲乙双方就甲方将持有的______有限公司的______％股权转让给乙方事宜，经友好协商，本着平等互利的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规
定，达成如下协议供双方遵守执行： 第一条转让价格与付款方式 １、甲方同意将持有的______有限公司______％的股份共______万元出资额，以______万元的价格转让给乙方，乙方同意按此价格及金额购买上述股份。 ２、乙方同意在本合同签订后______日内先支付甲方股权转让价款______万元，剩余股权转让价款______万元在双方办理工商登记后付清。 第二条保证 １、甲方保证所转让给乙方的股份是甲方在______有限公司的真实出资，是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全的处分权。甲方保证对所转让的股份，没有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何第三人的追索。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 ２、甲方转让其股份后，其在______有限公司原享有的权利和应承担的义务，随股份转让而转由乙方享有与承担。 第三条双方的权利和义务 １、甲方负责办理本次股权转让涉及的工商变更登记。 ２、乙方必须按照合同规定及时支付股权转让价款。 第四条合同的变更与解除 发生下列情况之一时，可变更或解除合同，但双方必须就此签订书面变更或解除合同。 １、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外
上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则 第一章总则 第一条为规范挂牌公司股份在上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行为。 第三条上海股交中心会员和投资者参与挂牌公司股份转让应遵守有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第四条投资者买卖挂牌公司股份成交的，应按上海股交中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。 第二章转让系统和转让时间 第五条挂牌公司股份转让应使用上海股交中心所提供的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。 第六条挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。 遇法定节假日和上海股交中心公告的暂停转让日，股份暂停转让。 第七条转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 第三章股份转让 第一节一般规定 第八条投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和资金账户，委托代理买卖机构办理，并与代理买卖机构签订股份转让委托协议。 第九条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。 第十条投资者买入的股份，在交收前不得卖出。
第十一条投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不少于五个转让日。 第十二条代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。 第十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的±30%，挂牌公司股份成交首日及上海股交中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 第二节委托 第十四条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。 意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。 定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令。 成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。 第十五条意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。 第十六条股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。 意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。 成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。 约定号是指申报中用于配对成交的标识。 委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上。投资者股份转让账户中某一挂牌公司股份余额不足1万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。 第十七条投资者可以撤销委托的未成交部分。 第三节申报
金融工程练习题一 一、单项选择题 1、下列关于远期价格和远期价值的说法中，不正确的是（） A．远期价格是使得远期合约价值为零的交割价格 B．远期价格等于远期合约在实际交易中形成的交割价格 C．远期价值由远期实际价格和远期理论价格共同决定 D．远期价格与标的物现货价格紧密相连，而远期价值是指远期合约本身的价值 2、期货合约的空头有权选择具体的交割品种、交割地点、交割时间等，这些权利将对期货价格产生的影响是（） A．提高期货价格 B．降低期货价格 C．可能提高也可能降低期货价格 D．对期货价格没有影响 3、某公司计划在3个月之后发行股票，那么该公司可以采用的套期保值措施是（） A．购买股票指数期货 B．出售股票指数期货 C．购买股票指数期货的看涨期权 D．出售股票指数期货的看跌期权 4、假定某无红利支付股票的预期收益率为15%（1年计一次复利的年利率），其目前的市场价格为100元，已知市场无风险利率为5%（1年计一次复利的年利率），那么基于该股票的一年期远期合约价格应该等于（） A．115元 B．105元 C．109.52元 D．以上答案都不正确 5、已知某种标的资产为股票的欧式看跌期权的执行价格为50美元，期权到期日为3个月，股票目前的市场价格为49美元，预计股票会在1个月后派发0.5美元的红利，连续复利的无风险年利率为10%，那么该看跌期权的内在价值为（） A．0.24美元 B．0.25美元 C．0.26美元 D．0.27美元 6、某股票价格遵循几何布朗运动，期望收益率为16％，波动率为25％。该股票现价为$38，基于该股票的欧式看涨期权的执行价格为$40，6个月后到期。该期权被执行的概率为
广东省科学技术厅关于印发《广东省科技金融支持科技型中小微企业专项行动计划（2013-2015）》的通知 为贯彻落实《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》、《广东省人民政府办公厅关于促进科技和金融结合的实施意见》等文件精神，进一步推动科技与金融结合，有效缓解科技型中小微企业融资难问题，加速科技成果转化，制定本行动计划。 一、指导思想、发展目标和支持对象 （一）指导思想。 以科学发展观为指导，以“三个定位，两个率先”为总目标，加大科技金融服务科技型中小微企业的力度，优化科技金融服务方式，创新科技型中小微企业融资模式，提高科技型中小微企业融资能力，全面支持我省科技型中小微企业良性发展。 （二）发展目标。 到2015年，力争科技贷款余额、科技型中小企业融资额、创业投资管理资金规模等在“十一五”基础上翻一番，争取全省各地市设立服务于科技型中小企业的金融营业机构，科技金融服务平台实现全覆盖，科技金融服务队伍建设延伸至县区一级，科技金融支持科技型中小微企业发展的政策体系基本建立，科技金融产品创新得到显著进展。 （三）支持对象。 本行动计划主要支持的对象为省内注册的科技型中小 微型企业，具体标准按照《中小企业划型标准规定》（工信
部联企业〔2011〕300号），根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点进行划分确定。 二、主要行动 （一）实施孵化行动计划，扶持种子期科技型中小微企业快速成长。 1.创新孵化器运行与融资机制。 充分调动高等院校、科研院所以及社会力量参与前孵化器建设，落实前孵化器科技型中小微企业在登记注册、创新成果出资入股等方面的优惠措施。强化孵化器的“天使投资人”角色，创新增值服务手段，鼓励各类孵化机构以“孵化+创投”等模式，通过增资扩股壮大资金实力并具备风险投资功能，开展与银行、投资及咨询机构等相关部门以及天使资本等的合作，全面强化科技企业孵化器的抚育能力。扶持各类民营孵化器的发展，择优选择推荐一批科技企业孵化器申报国家级孵化器，形成集“前孵化—孵化—加速—腾飞”完整的孵化链条。 鼓励各地市、高校、科研院所、高新技术产业园区、民营科技园等共同设立科技孵化基金，对科技企业孵化器及其入驻企业、团队给予资助。力争到2015年，全省孵化器面积在现有基础上增加一半以上，全省各地市科技孵化基金平均规模在3亿元以上。 2.设立并扩大种子基金规模。 支持粤科集团设立省级种子基金，加大政策性资金投入力度并逐年扩大基金规模，争取到2015年达到5亿元，引
一、单项选择题 1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场 所，公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且存续满（B）年。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 二、多项选择题 2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是 （ABCD）。 A. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风 险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份 D. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公 司统一监管，股东人数可以超过200人 3. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司股票发行和转让行为须合法合规，不存在下列情形 （B,D）。 A. 最近12个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发 行过证券 B. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发 行过证券 C. 违法行为虽然发生在12个月前，目前仍处于持续状态，但 《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外 D. 违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但 《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外
三、判断题 4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。（正确） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。（正确） 6. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份有限公司， 是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从变更为股份有限公司之日起计算。（错误） 7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分 明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。（正确） 8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。（正确） 9. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，挂牌 公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。股东人数超过200的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。（错误）
广东金融学院，早就没有专科了，现在全升本了 专业设计如下： 广东金融学院是一所省属公办本科院校，创办于1950年，迄今已有60年的办学历史。学校设有广州和肇庆两个校区，总占地面积61万平方米。校本部位于广州市天河区龙洞，毗邻风景秀丽的华南植物园和龙洞森林公园；肇庆校区坐落在风景如画的星湖之畔。 目前学校设有15个系（部），开设了金融学、会计学、保险、国际经济与贸易等23个本科专业，涵盖经、管、法、文、理、工等6个学科门类；全日制在校生达18000多人，继续教育学生逾万人。 学校现有教职工约1200人，专任教师800多人。其中，教授、副教授268人，博士135人。近几年来，我校教师主持或完成了国家级和省级科研课题90多项，在《经济研究》、《金融研究》、《世界经济》和《中国软科学》等刊物上公开发表论文2000多篇。《广东金融学院学报》被《中文核心期刊要目总览》、《中国人文社会科学核心期刊要览》和《中文社会科学引文索引(CSSCI)来源期刊》3个经济学类国内名刊、中国人文社科类核心期刊同时收录。 学校具有良好的办学条件。教学设施齐全，设有20多个专业实验室，金融实验室被评为广东省金融学科实验教学示范中心。图书馆纸质藏书120万册、电子图书21万种，中外文报刊上千种。学校还建有华南地区规模最大的广州货币金融博物馆。 学校秉承“教学为本、特色兴校、质量强校、科学发展”的办学理念，不断提高教学质量和人才培养质量。学校富有特色的人才培养模式，受到社会各界的好评。毕业生就业率在同类院校中一直保持前列；培养的学生，被金融机构等用人单位誉为“好用、顶用、耐用”的“三用”人才，学校也被誉为“金融人才的摇篮”。
一、单选题 1.银行贷款的久期值越大，净值对于利率变动的流动幅度越（），所承担的利率风险越（D）。 A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 2利率互换是交易双方在一定时期内交换（D）。 A.本金 B.利率 C.负债 D.利息 3.场外交易不包括以下哪种衍生产品（A） A.期货 B.远期 C.互换 D.期权 4.期货价格剧烈波动或连续出现涨跌停板造成投资者损失的风险属于（D） A.流动性风险 B.操作风险 C.信用风险 D.市场风险 5.以下哪个因素不是影响股票期货无套利区间宽度的主要因素（A） A.股票指数 B.存贷款利差 C.市场冲击成本 D.交易费用 6.股指期货的交易保证金比例越低，则参与股指期货交易的（C） A.收益越高 B.收益越低 C.杠杆越大 D.杠杆越小 7.欧洲美元期货属于（A） A.利率期货 B.汇率期货 C.股票期货 D.商品期货 8.当观测到期货基差高于正常范围时，应采用的期现套利交易策略是（A） A.做多现货，做空期货 B.做空现货，做多期货 C.做空现货，做空期货 D.做多现货，做多期货 9.下列属于平价期货的是（D） A.执行价格为300，市场价格为300的欧式看涨期权 B. 执行价格为300，市场价格为300的美式看涨期权 C. 执行价格为300，市场价格为300的欧式看跌期权 D. 执行价格为300，市场价格为300的美式看跌期权 10.股指期货买方可以以（C）买入期权 A.卖方报价 B.执行价格 C.指数点值 D.买方报价 二、判断题 1.股市系统性风险可以通过股指期货套期保值交易策略规避。（） 2.如果Libor上涨，美国长期国债期货价格也会上涨。（）
全国中小企业股份转让系统挂牌公司 分层管理办法 第一章总则 第一条为进一步完善全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）市场功能，降低投资人信息收集成本，提高风险控制能力，审慎推进市场创新，根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》等有关规定，制定本办法。 第二条全国股转系统挂牌公司的分层管理适用本办法。第三条挂牌公司分层管理遵循市场化和公开、公平、公正原则，切实维护挂牌公司和市场参与主体的合法权益。 第四条全国股转系统设立创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层或基础层管理。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定客观、公开的分层标准和维持标准，并据此定期调整挂牌公司所属市场层级。挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
全国股转公司可以根据挂牌公司层级划分和调整的需要，要求挂牌公司或者主办券商等中介机构提供相关资料。 第二章分层标准和维持标准 第一节分层标准 第六条满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层：（一）最近两年的净利润均不少于1000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；股本总额不少于2000万元。 （二）最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于6000万元；股本总额不少于2000万元。 （三）最近有成交的60个做市或者竞价转让日的平均市值不少于6亿元；股本总额不少于5000万元；采取做市转让方式的，做市商家数不少于6家。 第七条根据第六条规定进入创新层的挂牌公司，还应当满足以下条件： （一）最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元；合格投资者不少于50人。
三月份学生教学信息员工作总结 （2013—2014学年度第二学期） 学生教学信息员工作是关系到学院教学质量提高的、关键的一个监督环节，通过学生教学信息员的工作，加强了教学质量监控和教学督导力度。本学期学生教学信息员反映，由于课程更新和老师们教学方式的改进，学生对自己班级的大多数任课老师的教学态度和教学方法表示满意。有知识渊博、旁征博引的；有认真细致、讲解深刻的；有案例教学、相互探讨的；有知识扩展、实操性强的；有幽默风趣、轻松愉悦的。现将工作总结如下： 一、反馈信息的基础数据（注：“/”后为校区信息数据） 1．本月反馈信息基础数据：249条信息（含校区40条），其中有效信息为条218（重复的已归纳），各系（部）的反馈情况为： 反馈部门信息 数量 受表扬 教师数 是否 回复 反馈 部门 信息 数量 受表扬 教师数 是否 回复 金融系13/2 12 是外语系21/4 11/2 是工商系 4 3 是财传系7/1 7/1 是保险系 4 4 是数学系6/8 4/3 是计科系4/3 4/3 是劳经系 3 3 是会计系8/3 4/2 是信管系 2 2 是法律系2/5 1/5 是思政部11/3 7/2 是
公管系8 8 是公共教学部 1 1 是 经贸系6/5 1/2 是/ / / / 2．信息分类基础数据： 信息类别信息数量信息类别信息数量 教师教学100/34受表扬教师72/20 教学管理10 教学条件5/4 学生学习5/1 其他 2 合理化建议2/1 二、反馈信息情况分析 许多班级的学生教学信息员反映，对自己班级大多数任课老师的教学态度和教学方法表示满意。老师讲课认真，治学严谨，讲解深刻；有的老师的上课教学内容也比较新颖，教学方法更是多种多样，理论联系实际，为同学们学好和掌握知识服务；有的老师教学内容丰富，注重理论联系与实践相结合，讲课充满激情。 （一）教学肯定方面 1.教师师德好，认真负责，教学严谨，深受学生欢迎。 保险系《利息理论课》的初可佳老师，讲述了她大学的各种经历，包括大学恋爱，学业，还有对自己的人生做规划，讲解起题目清晰，深得大家喜欢。 公管系高淑贤老师上课生动活泼，在讲课时很注重联系实际，与同学们相处
广东金融高新区股权交易中心 挂牌业务管理暂行办法 （２０１４年修订） 第一章 总则 第一条 为规范股份有限公司或有限责任公司（以下简称“拟挂牌公司”）进入广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）挂牌，明确拟挂牌公司、推荐会员、服务会员及相关各方职责，根据《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》等有关规定，制定本管理办法。 第二条 拟挂牌公司为有限责任公司的，有限责任公司必须已启动或将启动股改工作。与券商、会计师事务所、律师事务所、私募股权投资机构等任一机构签订股改顾问协议或股东会承诺启动股改工作的可认定为已启动或将启动股改工作。 第三条 拟挂牌公司申请在本交易中心挂牌，应委托推荐会员向本交易中心推荐。申请挂牌的公司应与推荐会员签订推荐挂牌协议。 第四条 拟挂牌公司申请在本交易中心挂牌，应聘请服务会员为其挂牌提供有关专业服务。 第五条 拟挂牌公司应当诚实守信，对所提供文件的真实、完整、合规性负责。 第六条 推荐会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对申请挂牌的公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，应出具尽职调查报告，
并向本交易中心报送推荐挂牌申请材料。 第七条 服务会员及其执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责。 第八条 拟挂牌公司、推荐会员、服务会员及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 第二章 挂牌条件 第九条 股份有限公司或有限责任公司申请在本交易中心挂牌，应具备以下基本条件： （一）依法设立且持续经营满一个完整会计年度。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）业务明确； （三）股权明晰，股份发行、转让无重大纠纷； （四）公司治理规范，报告期内无重大违法违规行为； （五）最近一个会计年度营业收入不低于人民币1000万元或净利润不低于人民币100万元（属于国务院规定的节能环保、新一代信息技术、生物制药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大战略性新兴产业或文化创意产业、商业模式创新产业的可适当放宽），； （六） 股东（大）会通过申请挂牌的决议，同意公司到本交易中心挂牌、登记托管并接受监督，承诺履行有关信息披露义务； （七）本交易中心规定的其他条件。
2011年第10期 科技管理研究Science and T echno l ogy M anage m ent R esearch 2011N o 110收稿日期:2010-09-26,修回日期:2011-01-12 基金项目:/财政科技投入对广东经济增长作用的实证研究0(粤科计字[2008]658号) 文章编号: 1000-7695(2011)10-0031-04 广东科技金融发展模式初探 杨 勇 (11广东省科学技术情报研究所; 21广东省科学技术发展战略研究院,广东广州 510033) 摘要:科技与金融的结合是实施自主创新战略、建设创新型区域的重要基础。介绍了国内外科技金融结合发展 的四种模式,并比较分析了他们的优劣。同时,在研究广东科技金融的现有做法和存在问题的基础上,借鉴国内外科技金融发展模式的成功经验,提出广东科技金融结合模式的路径选择。关键词:科技金融;模式;创新中图分类号:F83217z G 32217文献标识码:A St udy on t he D evelop m entM odel of Science Technology and F i n ance i n Guangdong YANG Y ong (G uangdong Institute of Sc i entifi c &T echn ica l In f o r m ati on , Guangdong A cade m y of Sc i ence and T echno logy for D evelop m ent ,Guang z hou 510033,Ch i na) Abstrac t :T he comb i nati on o f sc i ence technology and fi nance i s an i m portant founda tion of i m p le m enti ng i ndependent i nno -va tion stra tegy and bu ildi ng an i nnovative reg i on .T he paper descr i bes four comb i nati on m ode l s o f domestic and fore i gn sc-i ence techno logy and fi nance ,and t hen ana l y zes their advantages and d i sadvantages co m para ti ve l y .O n t he basis of the ex is-t i ng practi ces and the prob l em s o f the co m bina ti on of science techno logy and fi nance i n Guangdong,the paper g i v es one path o f Guangdong .s dev elopment model by l earn i ng from successf u l experiences a t home and abroad ,K ey word s :comb i nation o f sc i ence techno logy and fi nance ;mode;l i nnovati on 国际经验表明,科技创新能力的提升与金融环境的完善是实施自主创新战略、建设创新型区域的重要支柱,二者缺一不可。近年来,无论是各类出台文件,还是国家领导人在科技领域的一些重要讲话无不指出,我们要不断探索建立科技金融结合机制,形成多元化、高效率的科技投入体系,为提高自主创新能力提供坚实的保障。 在新一轮国际秩序大调整的背景下,广东要加快经济发展方式的转变,提升自主创新能力和产业竞争力,就必须以科技创新为先锋,辅之以完备的金融支撑体系,使科技与金融/比翼双飞0,以消除科技、经济/两张皮0。这不但是解决科技型企业融资难问题的根本,也是我省当前科技工作的一项重点任务。 1 国内外科技金融结合的模式 根据国内外科技金融运行机制的不同,科技金融模式一般分为政府主导型、资本市场主导型、银行主导型和民间主导型。111 政府主导型模式 以色列和中国是采取政府主导型模式的典型国 家,这种模式主要体现为政府在科技金融资源配置中起主导的作用。其融资支持主要包括贷款贴息、信用担保和直接提供融资三个方面。如以色列通过颁布5鼓励开展工业性研究与开发6法、设立YOZ -MA 风险基金、1 推行风险企业的资金来源和退出/两头在外0等政策措施,重点支持研究开发阶段的项目,虽然政府承担了较大的风险,但吸引了大量的外国资金,达到了/投资少、见效快0的 目的。 o 采取这种模式的前提条件主要有:一是区域特定行业的科技创新需要大量的资金支持,如国防行业或关系到国家竞争力提高的行业;二是金融资源不愿介入、融资渠道不畅的属于政府扶持对象的贫困地区;三是特定战略阶段,如实施赶超战略的前期;四是R &D 活动中的基础研究投入;五是在具有高风险和不确定性的市场发展早期。112 资本市场主导型模式 美国和英国是采取资本市场主导型模式的典型国家,其金融市场主要指证券市场(债券市场和股票市场)和创业风险投资市场。以美国为例,5格拉斯)斯蒂格尔法6(1933年)、5证券交易法6
股东股份转让协议书范本(通用版) Model of shareholders' share transfer agreement (general version) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
股东股份转让协议书范本(通用版) 前言：转让合同是指产权交易双方在交易中心主持下通过洽谈、协商以协议成交的交易方式。本文档根据转让合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 转让方（甲方）： 受让方（乙方）： 甲乙双方经过友好协商，就甲方持有的 ___________ 有限责任公司股权转让给乙方持有的相关事宜，达成如下股东股份转让协议书，以资遵守： 1、转让方（甲方）转让给受让方（乙方） _________________ 有限公司的 %的股权，受让方同意接受。 2、由甲方在本协议签署前办理或提供本次股权转让所需的原公司股东同意本次股权转让的决议等文件; 3、转让价格及支付方式、支付期限; 4、本协议生效且乙方按照本协议约定支付股权转让对价后即可获得股东身份;
5、乙方按照本协议约定支付股权转让对价后立即依法办理公司股东、股权、章程修改等相关变更登记手续，甲方应给与积极 协助或配合，变更登记所需费用由乙方承担; 6、受让方受让上述股权后，由新股东会对原公司成立时订立的公司章如果协议等有关文件进行相应修改和完善，并办理变更登记手续; 7、股权转让前及转让后公司的债权债务由公司依法承担，如果依法需要追及股东承担赔偿责任谨连带责任的，新股东按持 股比例承担相应责任。转让方的个人债权债务仍由其享有或承担; 8、股权转让后，受让方按其在公司股权比例享受股东权益并承担股东义务;转让方的股东身份及股东权益丧失; 9、违约责任：如因乙方不按期、依约支付股权对价，导致股权转让不能实现或迟延变更的，则 _____________________________，如因甲方不配合办理变更登记手续，导致无法使新股东享受股东权益，则