江西黑猫炭黑股份有限公司募集资金使用监管协议
本协议由以下三方于2006年9月1日在签订：
甲方：江西黑猫炭黑股份有限公司
法定代表人：蔡景章
住所：江西省景德镇市历尧
乙方：上海浦东发展银行南昌分行
法定代表人：邓从国
住所：南昌市永叔路15号
丙方：国信证券有限责任公司
法定代表人：何如
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
鉴于：
1、甲方系一家依法成立并经有关政府部门核准公开发行人民币普通股股票并于深圳证券交易所中小企业板上市的股份公司。
2、乙方为依据有关法律、法规的规定并经有关政府部门批准具有经营金融业务许可证的商业银行，可以依法经营人民币资金的存储、贷款、结算等业务。
3、甲方拟将募集资金存入乙方，并接受乙方和/或丙方对甲方募集资金进行的监管。
4、丙方系依据有关法律、法规的规定并经有关政府部门核准具有保荐人资格的保荐机构。
5、甲方同意聘请丙方作为保荐机构，负责监督甲方上市后的规范运作；丙方同意接受该项聘请。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律、法规及
深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，甲、乙、丙三方在平等自愿之基础上，就甲方募集资金的存放、使用、监管等问题经协商一致，签订本协议如下，以共同遵守：
第一条募集资金
1.1本协议所称募集资金是指甲方通过首次向社会公众公开发行人民币普通股股票而向投资者募集并用于招股说明书中承诺使用项目的资金。
1.2在本协议有效期内，甲方募集资金的存放、使用、监管均受本协议的约束。
1.3甲方承诺将募集资金存入本协议第二条约定的银行帐户，按照本协议的约定使用和监管。
第二条银行帐户
2.1甲、乙、丙三方一致确认：甲方已在乙方开设募集资金专项帐户（以下简称专户），帐号为64010154500001804。截止2006年月日，专户余额为人民币万元(大写: 整)。
2.2甲方对于专户及专户内的资金享有完全、合法、有效、排他的所有权及其他相关权益，除甲方外，任何其他第三方（包括本协议之乙方和丙方）均不得动用、挪用甲方专户内的募集资金。
2.3甲、乙双方保证共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算帐户管理办法》等法律、法规和/或部门规章的规定并按照该等相关规定办理专户内募集资金的存储、支取等相关业务。
第三条帐户用途
3.1甲、乙、丙三方一致确认，甲方所开专户仅用于存放甲方的募集资金，甲方的其他资金不得存放于专户内，乙方不得为甲方办理其将其他资金存放于专户的手续。
3.2甲、乙、丙三方一致确认，甲方专户中的募集资金仅供用于甲方首次公开发行股票招股说明书中披露的募集资金运用项目。甲方经股东大会批准并履行
法定程序和信息披露义务后，可以改变募集资金用途，但甲方应将变更后的募集资金项目情况（包括但不限于变更后的项目名称、项目投资数额、项目预期收益、项目的合法、合规情况）及时告知乙方和丙方。
3.3甲、乙、丙三方一致确认，甲方专户内的募资金用于以下项目：
3.3.1 增资韩城黑猫，用于建设年产2.5万吨硬质炭黑工程项目和2.5万吨软质炭黑工程项目。
3.3.2 项目。
3.4对于甲方从专户中支出资金用于非募集资金运用项目的要求，乙方有权拒绝；乙方亦不得擅自将甲方专户中的募集资金挪作他用，乙方并应同时促使本方工作人员遵守该项规定。若因乙方工作人员故意或过失导致甲方专户中的募集资金发生损失，乙方应按实际发生的损失数额并加算同期企业存款利息向甲方承担赔偿责任。
3.5丙方对甲方专户中的募集资金予以监督。若丙方发现甲方或乙方未按有关法律、法规的规定和/或本协议的约定存放、使用、支付募集资金，丙方有权要求甲方或乙方立即纠正有关行为，如果甲方、乙方拒绝纠正时可将有关情况向监管部门报告。
第四条资金支取
4.1甲方开立专户后，应按照有关法律、法规及其内部财务制度的有关规定，在乙方预留甲方公章或财务专用章印鉴及甲方法定代表人、财务负责人、具体经办人的个人印鉴。
4.2甲方应保证其在乙方预留的印鉴真实、合法、有效。乙方在办理甲方募集资金的支取手续时，应认真核对甲方经办人员提交的印鉴与甲方的预留印鉴是否相符，并按照有关法律、法规、规范性文件的有关规定，办理募集资金的支付。
4.3乙方在为甲方办理募集资金支付手续时，有权要求甲方经办人员说明该笔募集资金具体运用项目及具体用途。
4.4上述4.3条所述募集资金具体用途包括但不限于固定投资款暨建筑工程费、设备购置费、设备安装费、工具及器具购置费、预备费、其他工程和费用及项目流动资金。若甲方经办人员未能说明该笔募集资金的具体运用项目或具体
用途，乙方可以拒绝办理募集资金的支付手续。
4.5甲、乙、丙三方一致确认，鉴于甲方已使用银行贷款对首次公开发行股票的募集资金项目进行投资，故甲方可以用首次公开发行股票的募集资金归还项目银行贷款。丙方承诺若甲方不存在重大违法、违规行为，丙方将为甲方用募集资金置换项目自筹资金出具同意确认书。
4.6甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的募集资金数额超过人民币壹仟（1000）万元或募集资金总额5%的，甲方和乙方应当及时按本协议规定的通知方式通知丙方，并同时提供专户的支出清单。
第五条帐户监管
5.1丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与问询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
5.2甲方授权丙方指定的保荐代表人张俊杰、郭永青经通知甲方后可以随时到乙方查询、复印甲方专户资料，乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明，丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5.3乙方应于每月十号之前向甲方出具上月的专户银行对帐单，并同时将有关资料抄送丙方。乙方应保证对帐单内容真实、准确、完整。
5.4甲方收到乙方出具的对帐单后，应及时核对账务并在规定期限内向乙方发出对账回单或确认信息。
第六条变更与注销
6.1本条所称变更是指不改变开户银行及开户帐号的其他涉及专户的变更事项（以下简称变更事项）。
6.2甲方专户发生变更事项，应按《人民币银行结算帐户管理办法》等有关法律、法规的规定向乙方提出申请，并履行相应的变更手续。
6.3专户的变更事项不影响甲方募集资金的使用与监管。
6.4甲方募集资金使用完毕或发生其他需要注销专户的情形，甲方应按《人民币银行结算帐户管理办法》等有关法律、法规的规定履行专户注销手续。
第七条权利与义务
7.1甲方的权利与义务
7.1.1甲方有权按照募集资金运用项目的进度使用募集资金，要求乙方划付专户内的募集资金。
7.1.2甲方有权依法定程序改变募集资金运用项目，并按照变更后的募集资金用途使用募集资金。
7.1.3甲方有权向乙方查询、了解募集资金使用情况，并索取、复印相关资料。
7.1.4享有本协议其他条款项下甲方应享有的权利和/或权益。
7.1.5甲方保证按照募集资金用途使用募集资金，不将募集资金用于借款、委托理财、委托贷款等非募集资金项目投资。
7.1.6甲方保证不出租、出借专户，不利用专户套取银行信用，不将专户用于质押担保。
7.1.7甲方保证遵守本协议其他条款项下其应履行的义务。
7.1.8甲方保证签署和履行本协议不违反中国任何现行有关法律、法规或其他对其有约束力的法律文件的禁止性规定或与之相冲突。
7.2乙方的权利和义务
7.2.1乙方有权要求甲方说明募集资金支付的具体用途，对于募集资金的非正常划付，乙方有权拒绝。
7.2.2除丙方或法律、法规另有规定，乙方有权拒绝其他第三方对于甲方专户资料的查询。
7.2.3乙方应建立甲方预留印鉴卡片，并将签章式样和有关证明文件的原件或复印件留存归档。
7.2.4乙方应明确专人负责甲方专户的开立、使用、注销的审查和管理，建立健全开销户登记制度，建立甲方专户管理档案，按会计档案进行管理。
7.2.5乙方应配合丙方对于募集资金的查询监管，向丙方提供银行对帐单、大额资金支取资料。
7.2.6对于甲方的正常募集资金使用要求，乙方应及时办理募集资金的支取、划付手续。
7.2.7乙方应采取有效措施保证甲方募集资金安全，不得挪用、侵占甲方募集资金。
7.2.8乙方保证遵守本协议其他条款项下其应履行的义务。
7.2.9乙方保证签署和履行本协议不违反中国任何现行有关法律、法规或其他对其有约束力的法律文件的禁止性规定或与之相冲突。
7.3丙方的权利和义务
7.3.1丙方有权监督甲方募集资金的使用情况，向乙方调查、问询甲方专户资料。
7.3.2丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知甲方和乙方，同时按本协议规定的通知方式通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
7.3.3丙方有权要求乙方提供专户银行对帐单及大额支取情况资料。
7.3.4丙方有权要求甲方提供募集资金使用情况说明及相关资料。
7.3.5丙方不得无故干涉、阻挠甲方的正常募集资金使用行为。
7.3.6丙方保证遵守本协议其他条款项下其应履行的义务。
7.3.7丙方保证签署和履行本协议不违反中国任何现行有关法律、法规或其他对其有约束力的法律文件的禁止性规定或与之相冲突。
第八条保密义务
8.1乙方和丙方对于所获知的甲方生产经营信息、投资信息、银行帐户信息、财务信息等信息（以下统称为保密信息）负有保密义务，在保密信息未公开披露前，乙方和丙方不得将保密信息泄漏、透露给其他第三方或以其他任何方式让其他第三方知晓。并且乙、丙方对甲方的保密义务不因协议和失效而解除保密义务。
8.2乙方和丙方违反上述8.1条的规定，给甲方造成经济损失的，应对甲方所遭受的全部损失承担连带赔偿责任。
8.3乙方和丙方在下列情形下向第三方披露保密事项不视为违反本协议规定的保密责任：
8.3.1接受监管部门、司法机关或其他有权机关对保密事项进行的调查而披露保密事项；
8.3.2履行法律、法规、部门规章规定的义务而披露保密事项。
第九条督促义务
9.1甲方将积极督促乙方履行本协议。若乙方连续三次未及时向丙方出具专户银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询、调查专户资料情形的，甲方可以终止本协议并注销募集资金专户。
9.2甲方怠于履行上述9.1条规定的督促义务或阻挠乙方履行本协议的，丙方在知悉有关事实后有权向深圳证券交易所报告。
第十条违约责任
10.1本协议任何一方不履行或不适当履行本协议均构成违约，应依据本协议或依法向守约方承担法律责任。
10.2甲方违约责任：若甲方不履行或不适当履行本协议，并且给乙方和/或丙方造成直接经济损失的，甲方应对乙方和/或丙方的直接经济损失承担赔偿责任。
10.3乙方违约责任
10.3.1若乙方不履行或不适当履行本协议，使甲方募集资金遭受损失的，乙方应对甲方承担赔偿责任，赔偿范围包括损失的募集资金本金并加算同期银行存款利息及甲方因不能按时支付募集资金而向第三方支付的违约金、赔偿金、补偿金等直接经济损失。若乙方出现故意挪用、盗用、侵占甲方募集资金的情形，乙方除承担上述违约责任外，甲方并有权单方解除本协议。
10.3.2若乙方不履行或不适当履行本协议，并且给丙方造成直接经济损失的，乙方应对丙方的直接经济损失承担赔偿责任。
10.4丙方违约责任：若丙方不履行或不适当履行本协议，并且给甲方和/或乙方造成直接经济损失的，丙方应对甲方和/或乙方的直接经济损失承担赔偿责
任。
10.5本协议其他条款对某一方的违约责任有特别约定，则优先适用该条款的约定，该条款未约定的内容适用本条约定。
第十一条补充与变更
11.1本协议签订后，各方可就执行本协议过程中的未尽事宜经协商一致后签订补充协议，补充协议应采用书面合同的形式，经各方签字并加盖各自公章后，对各方具有法律约束力。
11.2各方经协商一致后，可以对本协议的条款进行变更，但应以书面形式进行。
第十二条协议期限
12.1本协议自签订之日起发生法律效力，至专户内的募集资金全部支出完毕并依法注销专户之日起失效。
12.2本协议有效期内，若甲方依据有关法律、法规、规范性文件的规定更换保荐机构，则自甲方与新的保荐机构签订保荐协议之日起，本协议在甲、丙双方之间失去法律效力。甲方应同时将有关情况按照本协议规定的通知方式通知乙方。
第十三条协议终止
13.1本协议因下列原因而终止：
13.1.1本协议各方经协商一致终止本协议的履行；
13.1.2本协议一方依法或依据本协议的约定行使解除权，单方终止本协议；
13.1.3本协议第12.2条约定的终止情形出现；
13.1.4其他依据法律、法规或本协议的约定应当终止本协议的情形。
13.2本协议因上述第13.1.1条、第13.1.2条和第13.1.3条而终止时，对本协议终止负有过错的一方应对终止本协议而给其他各方造成的损失承担赔偿责任，赔偿范围为其他各方因本协议终止而遭受的直接经济损失和有过错一方因终止本协议而获得的直接经济利益。若各方对本协议终止均负有过错，则各方在
各自的过错范围内各自承担因本协议终止而受到的损失。
13.3本协议终止后，不影响本协议有关违约责任和/或争议解决等相关条款的法律效力，各方应继续依据违约责任和/或争议解决等相关条款解决各方之间的纠纷。
第十四条不可抗力
14.1本协议所称不可抗力是指下列事件：战争、政府政策变化等社会事件及火灾、洪水、地震、风暴等其他自然灾害，以及本协议各方不可预见、不可防止并不能避免或克服的一切其他因素和事件。
14.2上述14.1条所称火灾、洪水、地震、风暴等自然灾害必须构成一方不能履行或不能完全履行本协议的直接原因或主要原因；如虽发生火灾、洪水、地震、风暴等自然灾害，但该等自然灾害不影响或不严重影响一方履行本协议，则该等自然灾害不构成上述14.1条规定的不可抗力。
14.3 一方因不可抗力不能履行本协议规定的全部或部分义务，该方应尽快通知其他各方，并需在不可抗力发生后30日内以书面形式向其他各方提供发生不可抗力的书面证明及不可抗力对履行本协议影响程度的说明。
14.4发生不可抗力，任何一方均不对因不可抗力无法履行或迟延履行本协议而使其他各方蒙受的任何损失承担责任。但遭受不可抗力影响的一方有责任采取必要措施减少或消除不可抗力的影响；遭受不可抗力影响的一方对因未尽本项责任而造成的其他各方损失，承担赔偿责任。
第十五条通知
15.1本协议要求或允许的通知、通讯方式为电话通知、电子邮件或传真、邮寄及各方确认的其他方式。
15.2甲方及有关经办人员的联系方式为：
15.2.1甲方联系人员姓名: 李保泉
15.2.2甲方联系人员电话: 0798-*******
15.2.3甲方联系人员电子邮件地址: heimaoth@https://www.doczj.com/doc/c713258646.html,
15.2.4甲方传真号码: 0798-*******
15.2.5甲方邮寄地址: 江西省景德镇市历尧
15.3乙方及有关经办人员的联系方式为：
15.3.1乙方联系人员姓名: 周小庆
15.3.2乙方联系人员电话: 0791-******* 135********
15.3.3乙方联系人员电子邮件地址:
15.3.4乙方传真号码: 0791-*******
15.3.5乙方邮寄地址:
15.4丙方及有关经办人员的联系方式为：
15.4.1丙方联系人员姓名:黄自军
15.4.2丙方联系人员电话:0755-********
15.4.3丙方联系人员电子邮件地址:huangzj@https://www.doczj.com/doc/c713258646.html,
15.4.4丙方传真号码:0755-********
15.4.5丙方邮寄地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦22楼
15.5一方变更经办人员或其电话号码、电子邮件地址或变更本方的传真号码或邮寄地址的，应自变更之日起3日内，将变更后的情况通知其他各方。
15.6变更方不履行上述第15.5条规定的通知义务，应对此造成的一切后果承担法律责任。
15.7以电话作为通知方式的，对方联系人接听电话时视为收到通知。
15.8以电子邮件作为通知方式的，电子邮件发送当日为对方收到通知之日。
15.9以传真作为通知方式的，传真发送当日为对方收到通知之日。
15.10以邮寄作为通知方式的，以对方住所地邮局的邮戳日为收到通知之日。
第十六条权利保留
16.1本协议一方没有行使其权利或没有就其他各方的违约行为采取任何行动，不应被视为是对权利的放弃或对追究违约责任或义务的放弃。本协议一方放弃针对其他各方的本协议项下的某一权利，或放弃追究其他各方的本协议项下的某一过失，不应视为对本协议项下其他权利或追究其他过失的放弃。本协议项下所有权利或追究过失的放弃均应以书面形式作出并按本协议第十五条的规定通知相关各方。
16.2如果本协议某一条款根据中国现行法律、法规的规定被确定为无效或无法实施，且该条款不影响本协议其他条款效力的，本协议的其他条款将继续有效。此种情况下，各方应重新协商，以新的有效条款替换这一无效或无法实施的条款，且该新的有效条款应尽可能接近原条款所欲表达的意思。
第十七条法律适用
本协议未尽事宜适用《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》（包括其司法解释）、《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算帐户管理办法》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件的相关规定。其他后继立法，除其本身有明确规定外，对本协议并无溯及力。
第十八条争议解决
本协议履行过程中发生争议的，有关争议方应首先协商解决。若经协商后三十日内未达成书面一致意见，则任何一方均可将争议提交原告方所在地人民法院解决。
第十九条信息披露
19.1本协议所涉及的信息披露由依据法律、法规、规范性文件而负有信息披露义务的一方负责办理信息披露事宜。
19.2办理信息披露事宜需要其他各方提供协助义务的，其他各方应积极履行协助义务；其他各方若怠于履行此项协助义务致使信息披露义务方遭受损失的，其他各方应对信息披露义务方承担连带赔偿责任。
第二十条附则
20.1本协议自各方代表签字并加盖各自公章及骑逢章之日起发生法律效力。若签字代表非各方法定代表人，则还需提供各自法定代表人授权签字代表签字的授权委托书。
20.2本协议正本一式七份，具有相同法律效力，各方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江西证监局各报备一份，其余两份留由甲方备用。
20.3本协议各条款标题仅为方便而设，不影响所属条款内容的意思。
甲方：江西黑猫炭黑股份有限公司（盖章）法定代表人授权代表签字：
乙方：（盖章）
法定代表人授权代表签字：
丙方：国信证券有限责任公司（盖章）法定代表人授权代表签字：
2006年月日