页次/总页数 1 / 29编制 /日期 审核 /日期批准 /日期 文件管理部门 发放部门 各部门 序号 版本号 修改内容描述 修改时间 修改人 1 A 新制定
页次/总页数 2 / 29 过 程 (COP/SP/MP) 对应文 件编号 管理 部门 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.17.27.37.47.57.6 8.18.2 8.3 8.4 8.5 QMS策划管理过程 MP01 品保部√√√ √ √ 管理评审过程 MP02 业务部√ 内部审核过程 MP03 品保部√√ 纠正与预防措施、数据分析、持续改 MP04 品保部√√ √ 与客户有关过程（市场分析过程与报价） COP01 业务部 质量策划 COP02 工程部√√ 订单评审过程（订单管理） COP03 业务部√ 生产制造过程 COP04 生产部√√√ 产品交付管理过程 COP05 生管部√ 顾客信息反馈管理过程（（顾客抱怨/反馈、 产及满意度分析） COP06 业务部√√ 文件与记录控制过程 SP01 品保部√√ 人力资源管理过程 SP02 行政部√ √ 设施设备（基础设施与设备）管理过程 SP03 设备科√ √ 生产工装管理 SP04 采购部√ 工程变更过程 SP05 采购部√ 供应商/采购管理过程 SP06-7 品保部 仓储管理（产品防护、标识与追溯）控制过SP08 品保部 生产计划管理 SP09 生管部 监视和测量（进料、制程、最终） SP10-12 品保部√ 监视和测量装置控制过 SP13 品保部√
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过程识别及乌龟图制作规范 （IATF16949-2016） 1、目的 为确保IATF16949标准关于识别过程的要求，得到落实，使各部门能配合公司完成顾客导向过程和支持过程及管理过程的识别及COP清单的建立，特作提示性指导，供参考。 2、适用范围 适用于COP过程清单及乌龟图的绘制，为QMS审核提供过程模式。 3、术语定义 3．1顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。 3．2 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。 3．3乌龟图：是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 4职责 4．1公司负责组织各部门识别COP过程，并分别找出支持过程、管理过程形成过程清单。 4．2各部门依据过程清单绘制乌龟图，并落实六个关键问题。 4．3质管部负责搜集整理乌龟图，为QMS审核提供过程模式。
5提示内容 5．1各部门绘制乌龟图的准备 5．1．1要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。 5．1．2各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。 5．1．3要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件） 5．1．4各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。 5．1．5建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。 5．1．6现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。 5．2乌龟图的图解说明 5．2．1方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证
质 量 手 册 QM-01 质量手册 版本/修改A/0 1 附件二、 C1、与产品有关的要求的确定和评审过程 用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？ 输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？ C2、产品质量先期策划过程 用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？ 输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？ C1与产品有关的要求的确定和评审过程 顾客需求；产品资料及相关信息；生产能力、生产现状、库存 传真；电脑；电话、电子邮件 会议、文件 营业部 生产部、各相关部门 经与顾客确认的顾客要求清 单、评审结果；合同评审表；评审后的合同；制造可行性；风险评估 与顾客有关要求控制程序 评审时间满足顾客要求（未按顾客要求及时进行评审的次数） C2产品质量先期策划过程 顾客技术要求、顾客图纸、项目计划、标杆技术指标、类似设计经验 统计分析技术、计算机网络技术、CAD 等软件、试生产设备、检验/试验设备 开发部、各相关部门 项目计划、技术规范、试验报告、标杆技术指标、过程流程 图、PFEMA 、过程特殊特性、控制计划、作业指导书、工艺 平面布置图等工艺文件 产品质量先期策划控制程序 文件控制程序 进度遵守率
质 量 手 册 QM-01 质量手册 版本/修改A/0 2 C3、生产计划管理过程 用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？ 输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？ C4、产品生产过程 用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？ 输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？ C5、交付过程 C5产品生产过程 顾客定单、生产能力、库存目标 产品/材料储存条件要求、顾客的安全库存要求、 生产设备、交付设备与设施、场地、工位器具、材料等 生产部、品质部 满足定单要求的合格产品。 1、产品实现过程控制程序 2、控制计划 3、作业指导书 过程能力PpK 大于1.33 成品合格率 故障成本 C3生产计划管理过程 顾客/备件订单、库存情况 设备状况、材料到货情况 生产计划和进度排、 计算机、文件 生产部 满足用户需求的生产计划 进度排产表、月度生产情况统计表、计划调整通知、备料单、交货单 产品实现过程控制程序 生产计划完成率
知识 能力 意识 由谁来做？ 检验 监视 确认 绩效指标？ 用何资源？ 如何去做？ 准则 方法 测量 设施 设备 环境 理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图 组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。 需要时，组织应更新这些信息。 在确定这些相关的内部和外部事宜时，组织应考虑以下方面： a) 可能对组织的目标造成影响的变更和趋势； b) 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； c) 组织管理、战略优先、内部政策和承诺； d) 资源的获得和优先供给、技术变更。 注 1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。 注 2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。 1、可能对企业的目标造成影响的变 更和趋势； 2、与相关方的关系，以及相关方的 理念、价值观； 3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4、资源的获得和优先供给、技术变 更。 1、企业外部宗旨； 2、企业内部宗旨； 3、企业战略方向； --------------------------------------------------- 非预期输出风险：管理体系建立不符合企业实际情况。 1、信息及时更新率100% 输出 1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。 输入 1、计算机及网络； 2、打印机； 3、复印机； 4、档案柜； 5、会议室； 6、公告栏。 1、风险和机遇的应对措施管理工作 流程
知识 能力 意识 由谁来做？ 检验 监视 确认 绩效指标？ 用何资源？ 如何去做？ 准则 方法 测量 设施 设备 环境 理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图 组织应确定： a) 与质量管理体系有关的相关方 b) 相关方的要求 组织应更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。 组织应考虑以下相关方： a) 直接顾客 b) 最终使用者 c) 供应链中的供方、分销商、零售商及其他 d) 立法机构 e) 其他 注：应对当前的和预期的未来需求可导致改进和变革机会的识别。 1、直接顾客； 2、最终使用者； 3、供应链中的供方、分销商、零售 商及其他； 4、立法机构； 5、其他。 1、印刷企业； 2、纸制品供应商； 3、纸制品批发市场； 4、与产品和服务有关要求的确定。 5、识别出来的改进和变革机会。 --------------------------------------------------- 非预期输出风险：管理体系方向不明确。 1、改进机会实施有效率100% 输出 1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。 输入 1、计算机及网络； 2、打印机； 3、复印机； 4、档案柜； 5、会议室； 6、公告栏。 1、市场需求的确定和顾客沟通管理 工作流程
客户方案报价和订单 使用什么方式？ 电话、网络、阅读相关杂志 3 谁进行？ 营业部业务员、业务经理 4 顾客战略项目（输入） 1 C1客户方案报价和订单 解决的确认方案如报价（输出） 6 7 如何做？ 顾客清单及顾客调查表 2 使用的关键准则是什么？（测量/评估） 顾客满意度分析/半年统计5 5.4.1 质量目标5.4.1.1 质量目标 — 补充 5.4.2 质量管理体系策划 7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关 的要求的确定7.2.1.1 顾客近的特殊特性 （表现指标）-条款5.4.1质量目标数据分析-条款8.4 持续改进-条款8.5 （资源：设备/材料/人） 条款6.1资源提供，条款6.3基础设 施， 条款5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 （培训，知识，熟练的员工） 条款5.5职责，权限和沟通，条款 6.2人力资源 （培训，知识，熟练的员工） 条款5.5职责，权限和沟通，条款 6.2人力资源
投标/报价过程的“乌龟图” 使用什么方式？ 直接到客户处拜访 利用书面传真 3军 谁进行？ 市场部业务员、业务经理 4 顾客咨询需报价 投标的信息 （输入） 1 C2客户方案报价和订单 投标书和报价单/客户 订单（输出） 6军 7军 （资源：设备/材料/人） 条款6.1资源提供，条款7.1产品实 现的策划，条款6.3基础设施， 条款5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划
如何做？ 1．根据顾客要求核算成本费用制定报价方案 2．同客户签订协议及合同2 使用的关键准则是什么？ （测量/评估） 报价成功率/月 5 4.2 文件要求7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 顾客近的特殊特性
乌龟图定义 乌龟图：是用来分析过程的一种工具，是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题(输入、输出、使用资源、负责人、活动的依据、评价活动的指标)的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。 折叠编辑本段分析步骤 折叠绘制乌龟图的准备 1、要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。 2、各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。 3、要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件） 4、各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。 5、建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。 6、现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。折叠乌龟图的图解说明 方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证的方法识别过程并先后找出COP过程，支持过程/子过程，管理过程，将识别的过程名称填入，要求过程名称准确与实际一致，*特别提示：COP过程基本是TS16949标准第七章中涉及的内容。 方框2：是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相关的过程控制程序，支持的指导文件、方法等，要求较详细填写，不要遗漏。
方框3：是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描述，使用什么方式，填写本过程使用的材料，机器、检测设备、计算机系统、软件等。 方框4：是乌龟的右后脚，应描述谁负责做及对资格的要求，特别注意人员的技能要求和能力培训等。 方框5：是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测量/评估内容，如矩阵表、推移图、关键指标、月报等。 方框6：是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描述。输入也是要求，是分析的关键，应详细填写实际输入，可能是文件、图面、材料、样件、数模、工具或计划或信息，应清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他过程的关系，要考虑相关的法律法规的要求。 方框7：是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述，输出也是提供的证据，可能是具体的产品、文件、应与有效的评估测量相联系，应详细填写实际的输出证据，并可追溯。 折叠注意事项 方框2、方框3、方框7是相互关联的，方框2的如何做？就是我们现在的程序文件、指导文件及作法（作法有时指保持记录）。程序和指导文件作法中涉及的原材料、配套件、设备、检测手段、模治具就是方框3的通过什么方式来完成过程，方框7的证据大多是四阶表单或实物。 方框7和方框5是相关的，也是关联的，方框7的内容是客观证据，可选择适用参考要求，如程序文件的第六章，记录总台帐，APQP文件包等，方框3涉及的是公司的管理过程。 方框3和方框4涉及的多数是人员、设备、设施、资金等资源要求，因为资源配备需要高阶决策，所以应获得高阶的支持。 方框5除现行考核指标外，包括期望的指标。 折叠编辑本段十步法 识别乌龟图的十步方法： 识别过程和过程所有者（负责部门） 识别基本的输入（顾客要求） 识别基本的输出（需求满足）