２０１３年第１７期 科技管理研究ＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＭａｎａｇｅｍｅｎｔＲｅｓｅａｒｃｈ ２０１３Ｎｏ畅１７
收稿日期：２０１２－１２－０７，修回日期：２０１３－０３－１１
基金项目：国家哲学社会科学基金项目“技术创新中的标准锁定效应及反锁定规制研究”（１１ＢＪＹ０２７）；中央高校基本科研业务费专项资
金项目“安徽省工业技术创新能力的测度与评价研究”（２０１２ＨＧＸＪ００８４）
ｄｏｉ：１０畅３９６９／ｊ畅ｉｓｓｎ畅１０００－７６９５畅２０１３畅１７畅０１５
安徽省工业技术创新能力的测度与评价
陶爱萍，宗查查
（合肥工业大学经济学院，安徽合肥 ２３０６０１）
摘要：从技术创新投入、技术创新产出、技术创新环境支撑三方面构建工业技术创新能力评价指标体系，利用
主成分分析法对安徽省的工业技术创新能力进行测度与评价。结果显示，安徽省工业技术创新能力总体呈上升并加速提高的趋势，技术创新投入及专利制度对安徽省工业技术创新能力的影响较大。最后根据研究结果，提出提升安徽省工业技术创新能力的对策建议。关键词：工业；技术创新能力；测度；评价中图分类号：Ｆ１２７ 文献标识码：Ａ文章编号：１０００－７６９５（２０１３）１７－００７２－０４
ＭｅａｓｕｒｅｍｅｎｔａｎｄＥｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＡｂｉｌｉｔｙｉｎＡｎｈｕｉＰｒｏｖｉｎｃｅ
ＴＡＯＡｉｐｉｎｇ，ＺＯＮＧＣｈａｃｈａ
（ＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ＨｅｆｅｉＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｈｅｆｅｉ２３０００９，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｏｆｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙｉｓｃｏｎｓｔｒｕｃｔｅｄｏｎｔｈｒｅｅａｓｐｅｃｔｓ：ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｕｔｐｕｔ，ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｂｙｕｓｉｎｇｐｒｉｎｃｉｐａｌｃｏｍ－ｐｏｎｅｎｔａｎａｌｙｓｉｓｔｏｍｅａｓｕｒｅａｎｄｅｖａｌｕａｔｅｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙｉｎＡｎｈｕｉｐｒｏｖｉｎｃｅ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｈｏｗｓｔｈａｔｉｎ－ｄｕｓｔｒｉａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙｉｎＡｎｈｕｉｐｒｏｖｉｎｃｅｏｖｅｒａｌｌｉｓｔｅｎｄｉｎｇｒｉｓｉｎｇａｎｄａｃｃｅｌｅｒａｔｉｎｇ，ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｎ－ｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄｐａｔｅｎｔｓｙｓｔｅｍｈａｖｅｇｒｅａｔｉｎｆｌｕｅｎｃｅｓｏｎｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙ．Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｒｅｓｕｌｔ，ｓｏｍｅｒｅｌ－ｅｖａｎｔｐｏｌｉｃｙｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎｓａｒｅｐｒｏｖｉｄｅｄｆｏｒｆｕｒｔｈｅｒｐｒｏｍｏｔｉｎｇｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙｉｎＡｎｈｕｉｐｒｏｖｉｎｃｅ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｎｄｕｓｔｒｙ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙ；ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ；ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ
改革开放以来，安徽省的工业得到长足的发展，形成了门类比较齐全的工业体系，工业结构不断优化，传统工业得到巩固，新兴工业迅速发展。近年来安徽省大力推进科技创新，促进技术创新成果转化，工业产业的创新实践能力得到大幅提高。对安徽省工业技术创新能力进行测度与评价，有助于认识安徽省在技术创新能力方面的优势、劣势，从而发掘安徽省科技创新的潜力；有助于找出影响安徽省工业技术创新能力的主要因素，有针对性地提出提升安徽省工业技术创新能力的对策建议，促进安徽省工业的发展和赶超。１ 研究综述
测度指标体系与测度方法是关于技术创新能力测度研究的两个重要方面，国内外对技术创新能力测度的研究也主要围绕这两个问题而展开。１畅１ 技术创新能力评价指标体系的研究
意大利在度量其国家技术创新能力时采用了专利、技术贸易、高技术产品出口３个指标。日本科
学技术厅推荐的指标有专利、技术贸易、技术密集
产品输出、制造业总附加值等。欧盟理事会提出的欧盟创新评价指标体系由４类１７项与创新活动密切相关的指标组成，４个类别分别是人力资源、新知识的产生、新知识的转移和应用以及创新的投入、产出和市场。魏江根据城市技术创新系统运行的结构模式，设计和开发了包括技术创新投入、技术创新配置、技术创新支撑、技术创新管理和技术创新
产出为主体的城市技术创新能力的评价体系［１］
。魏后凯从知识创造能力、自主创新能力、技术转化能力、技术创新活力、技术创新绩效和创新支撑能力等６个方面，采用２００２年中国３０个省市区的数据以及２０项指标测算了各地区工业技术创新力
指数［２］
。１畅２ 技术创新能力测度方法的研究
本世纪以来，我国学者运用不同的方法，从区域、工业、企业等方面对技术创新能力进行了评价和研究。刘友金、李洪铭等采用聚类方法对我国３１
个省市区的技术创新能力进行了实证研究［３］
。范德
陶爱萍等：安徽省工业技术创新能力的测度与评价成、周豪采用因子分析法对北京、上海等９个省市
的技术创新能力进行了定量评价和分析［４］。邵云飞、
唐小我等通过建立线性模型，从技术创新投入、技
术创新产出、技术创新过程三方面对全国３１个省市
区的技术创新状况进行了线形实证分析［５］。黄永兴
基于因子分析法和理想解法的综合评价方法，对安
徽省大中型工业企业技术创新能力进行了实证评
价［６］。李旭峰运用ＤＥＡ中的ＣＲ模型，从横向、纵
向两个方面分析了湖北省工业企业技术创新的状况，
对湖南省的工业技术创新能力绩效进行了评价［７］。
范一、张凤鸽等运用主成分分析方法对西部各省市
区工业技术创新能力进行了综合分析［８］。潘晓君、
张良强利用层次分析法对包括福建省在内的东南沿
海１１个省市区的工业企业创新能力进行了综合评
价［９］。任瑞、陈红利用密切值法模型对山西省的工
业技术创新能力进行了综合评价［１０］。
２ 安徽省工业技术创新能力评价指标体系
技术创新能力评价指标体系是一个复杂的、相
互联系又相互独立的系统。结合１９９５—２０１０年安徽
省省情和统计数据的可采集性，参照国内外有关技
术创新能力评价指标体系的研究文献，构建了包括
目标层、因素层、指标层三个层次的工业技术创新
能力评价指标体系，其中，因素层包括技术创新投
入能力、技术创新产出能力和技术创新环境支撑能
力三个因素，这三个因素下面又分设１０个指标构成
指标层（如表１）。
表１ 工业技术创新能力测度指标体系
目标层因素层指标层
工业技术创新能力指标体系
技术创新
投入能力
科技活动人员占工业企业全部职工人数的比重（Ｘ１１）
Ｒ＆Ｄ经费支出占工业增加值的比重（Ｘ１２）
科学家、工程师数量占科技活动人员的比重（Ｘ１３）
技术创新
产出能力
专利授权数量（Ｘ２１）
高技术产业产值占工业总产值的比重（Ｘ２２）
新产品产值占工业总产值的比重（Ｘ２３）
技术创新环境
支撑能力
高等院校及科研机构数量（Ｘ３１）
技术市场交易额占ＧＤＰ的比重（Ｘ３２）
企业投入资金占科研经费投入的比重（Ｘ３３）
政府投入资金占科研经费投入的比重（Ｘ３４）
３ 安徽省工业技术创新能力评价
３畅１ 测评方法及结果
根据表１，收集了１９９５—２０１０年间各指标的相应数据，主要数据来源于枟安徽省统计年鉴枠、枟中国统计年鉴枠、枟中国高技术产业统计年鉴枠。
本部分对安徽省工业技术创新能力的综合指标进行主成分分析，最终结果是工业技术创新能力综合评价指标值，综合反映了１９９５—２０１０年安徽省工业技术创新能力的提升过程，以及各指标因素对安徽省工业技术创新能力的影响程度。
首先对收集到的数据进行整理，将所有指标正指标化并进行标准化处理，然后运用ＳＰＳＳ统计分析软件Ｆａｃｔｏｒ过程对安徽省工业技术创新能力的指标进行主成分分析，得出以下结果（见表２至表４）。
表２ 相关系数矩阵
ＺＸ１１ＺＸ１２ＺＸ１３ＺＸ２１ＺＸ２２ＺＸ２３ＺＸ３１ＺＸ３２ＺＸ３３
ＺＸ３４ＺＸ１１１畅０００畅７５３畅３４２畅７５０畅３１８畅４３８畅８０５畅８６６畅７４９－畅５４０
ＺＸ１２畅７５３１畅０００畅４８１畅２６６畅７７５畅５９０畅２６３畅５５５畅２４９－畅３７０
ＺＸ１３畅３４２畅４８１１畅０００畅０４４畅２８３畅４９６畅０５３畅４８７畅２５０－畅６６９
ＺＸ２１畅７５０畅２６６畅０４４１畅０００－畅０９４畅０９９畅９３１畅７０６畅８０４－畅３５７
ＺＸ２２畅３１８畅７７５畅２８３－畅０９４１畅０００畅５４３－畅２０３畅０３５－畅２８９－畅０１１
ＺＸ２３畅４３８畅５９０畅４９６畅０９９畅５４３１畅０００畅１１１畅３１３畅００５－畅２６６
ＺＸ３１畅８０５畅２６３畅０５３畅９３１－畅２０３畅１１１１畅０００畅７６５畅８９２－畅４５６
ＺＸ３２畅８６６畅５５５畅４８７畅７０６畅０３５畅３１３畅７６５１畅０００畅８３８－畅６６０
ＺＸ３３畅７４９畅２４９畅２５０畅８０４－畅２８９畅００５畅８９２畅８３８１畅０００－畅５４５
ＺＸ３４－畅５４０－畅３７０－畅６６９－畅３５７－畅０１１－畅２６６－畅４５６－畅６６０－畅５４５１畅０００
表３ 差分解主成分提取分析
Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ
ＩｎｉｔｉａｌＥｉｇｅｎｖａｌｕｅｓＥｘｔｒａｃｔｉｏｎＳｕｍｓｏｆＳｑｕａｒｅｄＬｏａｄｉｎｇｓ
Ｔｏｔａｌ％ｏｆ
Ｖａｒｉａｎｃｅ
Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅ
％Ｔｏｔａｌ
％ｏｆ
Ｖａｒｉａｎｃｅ
Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅ
％１５畅１９４５１畅９４１５１畅９４１５畅１９４５１畅９４１５１畅９４１２２畅５０５２５畅０５４７６畅９９５２畅５０５２５畅０５４７６畅９９５３１畅１５５１１畅５５０８８畅５４５１畅１５５１１畅５５０８８畅５４５４畅４９６４畅９５７９３畅５０２
５畅２６５２畅６５４９６畅１５６
６畅２０３２畅０３０９８畅１８６
７畅０９０畅９０１９９畅０８６
８畅０４８畅４８５９９畅５７１
９畅０３１畅３０９９９畅８８０
１０畅０１２畅１２０１００畅０００
表４ 初始因子载荷矩阵
Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ
１２３ＺＸ
１１畅９５２畅０６９畅２４６
ＺＸ
１２畅６６０畅６４０畅２５１
ＺＸ
１３畅５０６畅４９２－畅６３８
ＺＸ
２１畅７８６－畅４３０畅２９３
ＺＸ
２２畅１７８畅８６１畅３７５
ＺＸ
２３畅４３１畅６７０畅０４６
ＺＸ
３１畅８３３－畅４７９畅１９８
ＺＸ
３２畅９３８－畅０９１－畅０９７
ＺＸ
３３畅８３４－畅４８２－畅０６６
ＺＸ
３４－畅７０３－畅０６４畅５８６
由表２可知，所选取的各指标因素之间存在着较强的相关性，因此进行主成分分析是必要的。一般来说，为了达到降维的目的，我们仅提取前几个主成分。从表３中可以看出，各个因素相关指标存在着３个较大的特征根，即５畅１９４、２畅５０５和１畅１５５，
３７
陶爱萍等：安徽省工业技术创新能力的测度与评价
他们对总方差的解释程度达到了８８畅５４５％（即为累积贡献率），超过了８５％，因此我们提取前三个主成分来分析安徽省的工业技术创新能力。从表４（旋转后的因子负荷矩阵）中可以看出，指标因素Ｘ１１、Ｘ１２、Ｘ１３、Ｘ２１、Ｘ３１、Ｘ３２和Ｘ３３在第一主成分上有较高载荷，说明第一主成分基本反映了这些指标因素的信息；指标因素Ｘ２２和Ｘ２３在第二主成分上有较高载荷，说明第二主成分基本反映了这些指标因素的信息；指标因素Ｘ３４在第三主成分上有较高载荷，说明第三主成分基本反映了这些指标因素的信息。因此我们用这三个新的变量取代原来的十个变量。
用表４中的数据除以主成分相对应的特征值开平方，便得到三个主成分中每个指标因素所对应的系数（这一步骤可以在ＳＰＳＳ上操作完成），并得出主成分表达式：
Ｆ１＝０畅４１８倡ＺＸ１１＋０畅２９０倡ＺＸ１２＋０畅２２２倡ＺＸ１３
＋０畅３４５倡ＺＸ２１＋０畅０７８倡ＺＸ２２＋０畅１８９倡ＺＸ２３＋０畅３６６倡ＺＸ３１＋０畅４１２倡ＺＸ３２＋０畅３６６倡ＺＸ３３－０畅３０８倡ＺＸ３４
Ｆ２＝０畅０４４倡ＺＸ１１＋０畅４０４倡ＺＸ１２＋０畅３１１倡ＺＸ１３
－０畅２７２倡ＺＸ２１＋０畅５４４倡ＺＸ２２＋０畅４２３倡ＺＸ２３－０畅３０３倡ＺＸ３１－０畅０５７倡ＺＸ３２－０畅３０５倡ＺＸ３３－０畅０４０倡ＺＸ３４
Ｆ３＝０畅２２９倡ＺＸ１１＋０畅２３４倡ＺＸ１２－０畅５９４倡ＺＸ１３
＋０畅２７３倡ＺＸ２１＋０畅３４９倡ＺＸ２２＋０畅０４３倡ＺＸ２３＋０畅１８４倡ＺＸ３１－０畅０９０倡ＺＸ３２－０畅０６１倡ＺＸ３３＋０畅５４５倡ＺＸ３４
用每个主成分所对应的特征值占所提取主成分总的特征值之和的比例作为权重计算主成分综合模型为：
Ｆ＝０畅２８８倡ＺＸ１１＋０畅３１５倡ＺＸ１２＋０畅１４１倡ＺＸ１３＋０畅１６１倡ＺＸ２１＋０畅２４５倡ＺＸ２２＋０畅２３６倡ＺＸ２３＋０畅１５３倡ＺＸ３１＋０畅２１４倡ＺＸ３２＋０畅１２０倡ＺＸ３３－０畅１２１倡ＺＸ３４
根据主成分综合模型计算得出综合主成分值，即为安徽省工业技术创新能力的综合得分，结果如图１
所示。
图１ 安徽省工业技术创新能力综合值Ｆ
３畅２ 测评结果说明
工业技术创新能力的测度结果是一个相对值，表明安徽省工业技术创新能力发展的相对进程。由图中的Ｆ综合值可以看出，安徽省的工业技术创新能力总体呈现出上升趋势，从１９９５年至２００３年，安徽省的工业技术创新能力综合测度值变化较大，但从２００３年开始，安徽省的工业技术创新能力综合测度值稳步上升，这表明安徽省的工业技术创新能
力在不断地增强。
由技术创新能力主成分综合模型可以看出不同技术创新指标因素在技术创新能力测评中的权重及其对技术创新能力的影响程度。技术创新的人员和经费投入数量、高技术产业产品以及新产品的数量等对于安徽省的工业技术创新能力具有较大的影响，相比于政府资金对技术创新的支撑，企业资金的投入对于工业技术创新能力的提升作用更为重要和明显，同时专利制度对于技术创新能力也有一定的影响。
４ 结论及政策建议
根据上述测度结果，为进一步提升安徽省工业的技术创新能力，可以采取以下两个方面的措施：
一要加大以企业为主体的技术创新投入。工业发展的主体是企业，企业已经愈发成为工业技术创新能力中人员和经费投入的主体。国际上一个定性研究的结论显示：Ｒ＆Ｄ经费投入强度小于１％，企业难以生存；达到２％，可以勉强维持；达到５％以上，才有竞争力。２００９年，安徽省全省工业企业Ｒ＆Ｄ经费投入强度为０畅７１％，其中，大中型企业Ｒ＆Ｄ经费投入强度为０畅９９％（来源于安徽省统计信息网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ畅ａｈｔｊｊ畅ｇｏｖ畅ｃｎ／），可见安徽省大中型企业多属于“难以生存”类。因此要加大工业企业技术创新的科技活动经费，确立企业在研究与发展（Ｒ＆Ｄ）经费投入中的主体地位，建立以企业为主体，包括政府、社会等在内的多元化、全方位技术创新投入体系，同时建立起以企业为主体的多渠道、多层次、全社会的资金支持与保障体系。政府在提高自身的技术创新资金投入的同时，应主要发挥引导和服务功能，利用相应的政策，如财政、金融、税收、信贷等方面的优惠政策，吸引社会各方面资金。
二要加大对知识产权的保护力度。知识产权是技术创新的主要衡量指标，也是市场竞争的重要手段。１９８５—２０１１年，安徽省共申请专利１６０３３９件，排名仅居全国１４位；授权专利８３６６４件，排名仅居全国１３位（来源于安徽省知识产权局枟２０１１年全省专利统计分析报告枠），专利意识有待进一步加强。因此要进一步建立和完善以知识产权保护为核心的科技创新体制，将知识产权贯穿于技术创新的整个过程，从技术研发到技术成形、技术实施到技术成果的转化，每一步都要及时、有效地进行知识产权的保护。技术创新主体要强化自身的知识产权意识，灵活运用知识产权战略，充分发挥知识产权效应，不断提高对知识产权的开发和保护能力，增强技术创新的动力和能力，提升安徽省工业企业的市场竞争力。
４
７
陶爱萍等：安徽省工业技术创新能力的测度与评价
参考文献：
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作者简介：陶爱萍（１９７０—），女，安徽枞阳人，副教授，经济学博士，硕士生导师，主要研究方向为产业经济与技术经济。宗查查（１９８９—），女，安徽濉溪人，硕士研究生，主要研究方向为区域经济学。
（上接第７１页）
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作者简介：杨传明（１９７９—），男，山东莱阳人，副教授，博士研究生，主要研究方向为科技管理、技术经济学。李晓峰（１９５２—），男，河北南和人，教授，博士生导师，主要研究方向为经济管理。张思嘉（１９９１—），女，江苏苏州人，本科生，主要研究方向为产业经济学。
５７
安徽省工业技术创新能力的测度与评价
作者：陶爱萍， 宗查查， TAO Aiping， ZONG Chacha
作者单位：合肥工业大学经济学院,安徽合肥,230601
刊名：
科技管理研究
英文刊名：Science and Technology Management Research
年，卷(期)：2013(17)
参考文献(10条)
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引用本文格式：陶爱萍.宗查查.TAO Aiping.ZONG Chacha安徽省工业技术创新能力的测度与评价[期刊论文]-科技管理研究 2013(17)