复旦大学
硕士学位论文
北美自由贸易区运行机制的解析及其对中国的启示
姓名：李翠琴
申请学位级别：硕士
专业：国际贸易
指导教师：邹根宝
20040510
摘要
在经济全球化下，区域经济一体化成为各国谋求经济发展的上佳选择。冷战后南北关系的发展和变化，使得发展中国家更加理性的认识和寻求自身在国际经济体系中定位，纷纷走向外向型现代化发展道路。北美自由贸易区突破传统的一体化理论，十年的成功运行对其成员国，尤其是墨西哥经济产生了深远的影响。其独特的运作模式成为世界瞩目，特别是发展中国家关注的焦点。对其进行全面系统的研究对于我国参与南北区域经济合作具有重要的现实意义和理论意义。
本文拟从经济全球化下国际经济政治关系的发展和变化的视角出发，本着理论结合实际的精神，以对比研究和实证研究的方法展开分析讨论，具体的结构如下：第一章着重论述分析北美自由贸易区的独特的运行机制和运作模式；第二章对北美自由贸易区的运行成效以及存在的问题进行分析，以实证分析的方法重点分析美加墨，尤其是发展中成员墨西哥的经济绩效；第三章对ＮＡＦＴＡ运行对世界经济的影响以及发展趋势做了探讨；第四章在总结阐述发展中国家参与区域经济一体化的经验教训的基础上，得出重要结论——南北自由贸易区是发展中国家南北区域经济一体化的上佳选择：第五章全面分析中国参与区域经济合作的现实基础，并构造中国参与南北区域经济一体化的战略目标和模式。
本文的主要观点是：纵然北美自由贸易区运行存在种种障碍与利益冲突，但其成功运行无疑是南北自由贸易区的典范，必将对发展中国家参与南北区域经济一体化产生良好的示范效应。中国应该立足亚洲，借鉴美国为主导的北美自由贸易区的成功经验，构筑自己多层次齐头并进、多重心全面发展的南北区域经济一体化模式。
关键词：ＮＡＦＴＡ区域经济一体化南北自由贸易区示范效应
分类号：Ｆ１１４．４６７．１
Ａｂｓｔｒａｃｔ
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Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＮＡＦＴＡ，ｒｅｇｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ，ｔｈｅＮｏｒｔｈ－ｔｏ－ＳｏｕｔｈＦＴＡ
２
导言
近几年来，世界经济全球化与区域经济一体化进程明显加快，二者相辅相成，并行不悖，构成当今世界经济发展分两大趋势，对世界政治经济格局产生重大影响。同时，不同类型国家间的相互依存和合作在很大程度上取代了过去的分离和对抗，这又将大大推动区域经济一体化和经济全球化的发展进程。
现在，在区域经济一体化出现的一个引人注目的新特点和新现象就是，南北型区域经济一体化的勃然兴起。在区域经济一体化浪潮中，欧盟、北美自由贸易区、亚太经济合作组织（ＡＰＥＣ）成效突出。在三大区域经济一体化组织中，无疑欧盟是成功的典范，国内外对其的研究可谓汗牛充栋，并因此而形成了各种理论体系，这些研究构成了指导区域经济一体化的传统理论基础。北美自由贸易区的出现及其成功运作，不仅开创了南北经济合作的新形式或新模式，而且还打破了传统单一的“南南型区域经济一体化”（如东盟、南方共同市场、南锥体等发展中国家的区域经济一体化）和“北北型区域经济一体化”（如欧盟）的传统模式，开辟了区域经济合作的新途径，使经济一体化组织上出现了更经济化、非政治化的趋向，经济上的互补性和合理化增强。
从本质上讲，ｊＥ美自由贸易区的产生是世界范围内科学技术进步和生产力发展，以及冷战结束后国际政治格局变动下。国际经济关系的调整和各种政治经济力量的分化、重新组合的过程。是以生产国际化为基础的南北国家生产要素在区域范围内自由流动和合理配置的发展过程，也是世界经济全球化和区域经济一体化的重要发展。因此，北美自由贸易区运作及发展，关系着今后南北关系、世界经济格局及世界经济的发展趋势。其运作的经验与教训，对于发展中国家积极融入全球化浪潮，寻求经济合作与发展具有十分重要的意义。因此，对ＮＡＦＴＡ的运作机制进行深入的剖析，无疑具有重要的理论价值和现实意义。
迄今为止，国内外专门研究分析北美自由贸易区的甚少（与欧盟、ＡＰＥＣ相比），而从全球化背景下分析探索ＮＡＦＴＡ对发展中国家的借鉴和启示更是少而又少。本论文正是为了弥补这一缺陷而做的初步尝试。
本文本着理论与实践相结合的精神，运用比较分析和实证分析方法，从历史发展的角度考查和揭示ＮＡＦＴＡ产生的原因、存在的基础、发展的趋势和规律的基础上，重点研究分析ＮＡＦＴＡ运行的规则、成效及各成员国之间的相互关系。以期总结ＮＡＦＴＡ成功运行的经验与教训．为发展中国家（尤其是中国）参与南北区域经济一体化提供有益的借鉴与启示。
由于条件和水平有限，难以获得较为全面的、第一手的研究资料，因而本文的分析难免留于肤浅，偏颇、疏漏和不当之处。诚请赐教，以利修正完善。
第一章北美自由贸易区的运行机制和运作模式
北美自由贸易区是由美国、加拿大和墨西哥于１９９２年１０月草签《北美自由贸易协定》（ＮＡＦＴＡ）而建立的北美自由贸易区域组织。该协定在１９９４年１月１日开始正式生效、运行。美加墨自由贸易区是美加自由贸易区的扩大和发展，其基本目标、体制和运行机制源于《美加自由贸易协定》，因而《美加自由贸易协定》构成ＮＡＦＴＡ的基型。本章拟从美加自由贸易区如何扩大为ＮＡＦＴＡ入手，分析研究ＮＡＦＴＡ的基本体制框架和运行机制，并在此基础上进一步探讨ＮＡＦＴＡ的运作定位和独特运作模式。
第一节北美自由贸易区建立的背景及动因
《美加自由贸易协定》签订之后，随着经济全球化和区域经济一体化趋势的迅速发展，美加和墨西哥迫切需要对付经济发展趋势的挑战，并适应本国经济发展的需要，把《美加自由贸易协定》扩大为美加墨自由贸易区。下面将从经济全球化和荚加墨各自的经济需求来分析北美自由贸易区形成的动因。
一、建立北美自由贸易区的全球战略动因
（一）抗衡欧亚区域经济一体化的需要
２０世纪８０年代末世界经济一体化以更加汹涌之势向纵深发展，欧洲经济一体化进程大大加快。１９９４年１月１日欧洲经济与货币联盟进入第二阶段，标志欧洲一体化发展更趋成熟。欧洲经济与货币联盟在经济规模、外贸总额、人口等方面已超过美国，它的成熟与发展对美国无疑是一个严重的挑战。半年后，亚太经济合作组织（ＡＰＥＣ）在堪培拉召开第一次部长级会议，亚太地区经济合作随着进入新的历史时期。对亚太经合组织的产生与发展，美国也不能等闲视之，作为亚太地区的一员，美国决不允许日本掌握该组织的主导权。面对欧亚经济一体化的推进，美国再也不能孤军作战，不得不加快本地区经济一体化组织的扩建，而北美自由贸易区当然成为其首选目标。
（二）实现美国全球战略的需要
２０世纪８０年代末９０年代初，国际政治经济格局剧变。由于苏联解体，美国成为唯一的超级大国。与此同时，经济多极化也在不断演进，尽管美国实力仍居世界经济之首，但是欧亚发达国家经济实力相对增强，发展中国家也迈开步伐发展民族经济，和平与发展已成为世界经济的主旋律。然而，美国不放弃追求绝对压倒优势领导地位的梦幻，鼓吹美国领导的“世界秩序”
的新构想。１９９３年，克林顿政府提出所谓的“扩展战略”，其主要内容是以“全球化”为核心，以经济安全军事实力为后盾，对安全和地区事务进行广泛参与扩展，以实现美国的“世界领导地位”。在地区方面，美国全球战略立足于美国本土和美洲大陆，面向大西洋和太平洋，推行其全球军事、经济霸权战略。鉴于以上战略要求，由经济因素和地区因素定位所建立的北美自由贸易区是实现其全球战略的需要。
二、建立北美自由贸易区的经济利益动因
美加墨是经济发展水平差异很大的国家，三国间较强的经济互补性是结成北美自由贸易区的紧密纽带。它们经过协商订立ＮＡＦＴＡ，都有自己的经济利益和考虑，力求分享自由贸易区的好处，是美加墨建立北美自由贸易区的根本原因。
（一）美国追求的经济利益
首先，美国倡导扩大自由贸易区的首要目标是扩大出口市场。在美国出口结构中以工业制成品为主，初级产品比重较低，以１９９０年为例，该年美国工业制成品占其出口总额的７１．７％。而墨西哥的进口商品一直以工业制成品和中间产品为主，占其进口总额的８０％１。北美自由贸易区无疑可使美墨双方享受贸易上的互补性。在农产品方面，美国是农业生产和出口大国，而墨西哥从７０年代开始由粮食的出口国变为粮食的进口国，进口量逐年增加，墨西哥正是美国的一个理想市场。随着墨西哥城市化的迅速发展，城市居民对小麦的需求激增。随着美国劳动密集型企业大批向墨西哥迁移，墨西哥也将成为美国棉花和大豆的出口市场。这样美国就可将被欧洲和日本排斥的美国农产品中的一部分，转向墨西哥市场。
其次，美国可利用墨西哥丰富的矿产资源。墨西哥拥有的丰富矿产资源是美国发展工业所需要的。美国可就近从墨西哥获得石油和天然气，减少对波斯湾国家的依赖。墨西哥萤石产量占世界总产量２５％，居世界第一位：石墨产量居世界第二位，墨西哥还是世界上拥有大量铀矿资源的国家，储量为４５００吨。美国作为世界最大的矿产资源消费国，一些矿产资源己开采过渡，有的处于枯竭。有些出于战略和开采成本考虑已减少开采而从国外大量进口。因此，墨西哥将成为美国矿产消费的主要输入国。
第三，利用廉价劳动力。以１９９１年为例，墨西哥的每小时工资额为１．８美元，美国为１４．７７美元，墨西哥的工资水平约为美国的Ｉ／８，若利用墨西哥的廉价劳力取代美国工人，则可降低美国某些行业的生产成本，从而提高美国产品在国家市场上的竞争力，这对美国的轻纺工业、汽车工业和钢铁工业尤其有吸引力。
第四，减少墨西哥向美国移民的数量。美国以今后ｌＯ年内每年可以接受
墨西哥劳工５５００人为交换条件，迫使墨西哥政府采取法律、行政措施，堵截非法移民进入美国。
（二）拿大追求的经济利益
加拿大和墨西哥之间的贸易和投资都很有限。以１９９３年为例，加拿大对墨西哥的出口５．９９亿美元，仅占其出口中总额的０．４％，进口分别为２９．３１亿美元和２．２％２。加拿大政府原先对《美加自由贸易协定》扩大到墨西哥持保留态度，但当看到美墨准备甩开自己直接进行双边贸易谈判时，担心自己的利益受损，才变得积极起来。同时加拿大也试图通过ＮＡＦＴＡ来纠正《美加协定》中存在的缺陷，在保住《美加贸易协定》给加拿大带来好处的同时，进一步扩大对美墨的市场。具体而言：
首先扩大农产品出口市场。加拿大是世界农业大国之一，粮食过去大量出口到欧洲，政府每年为此给予大量补贴。如果世贸组织谈判成功，各国政府将被迫削减农产品补助，那么加拿大农场主将会有许多破产，加拿大农产品出口量也会在美欧竞争中锐减。因此加拿大希望通过签订ＮＡＦＴＡ，促使墨西哥向其开放农产品市场。
其次，提高工业制成品的竞争力。原来墨西哥工业制成品市场有关税和非关税措施保护，加拿大的产品冲不进去。自由贸易协定旨在降低并逐步取消成员国间关税，这样，这样加拿大有竞争力的工业制成品特别是农业机械、矿山机械、林业机械都可以涌入墨西哥市场。卫星通信设备、电子产品、汽车、化工产品及建筑材料等也可同区外产品角逐，并击败墨西哥本国同类产品。
第三，转移夕阳产业。１９９１年加拿大的每小时工资额高达１６．０２美元，而墨西哥仅为１．８美元。加拿大同美国一样将自己的夕阳工业迁往墨西哥生产也是理所当然的。
（三）墨西哥追求的经济利益
墨西哥对美国在外资和贸易上的依赖程度比加拿大更甚。两国间长时间存在一种“摆脱不了的”特殊关系。美国需要墨西哥的市场，墨西哥更需要美国的支持。１９９０年，美国对墨的投资额为１９０．８亿美元，占外国在墨投资总额的６２．９％，美墨贸易在墨外贸总额中的比例，进口达６２．５％，出口占７０．５％。３借助ＮＡＦＴＡ的实施墨西哥将吸引更多的美加和美加以外地区的投资和资金技术来满足墨西哥各部门发展发迫切需要。外资的大量涌入无疑是对墨经济发展的大输血，这将促进墨西哥经济持续快速发展。美加对墨的投资还可增加墨西哥的就业机会。
另外，加入北美自由贸易区有助于改善墨西哥偿还外债的能力。ＮＡＦＴＡ生效后，墨西哥在以后的１０年内每年将向美国输出一定的劳工，这将给墨西
哥带来一笔劳务外汇收入。此外，墨西哥是水果蔬菜生产大国，而水果蔬菜在美国属于保护行业，墨西哥产品入关要受３５％关税或配额的限制。ＮＡＦＴＡ生效后，美、墨之间多数农产品的关税及时取消，墨西哥具有价格竞争优势的水果蔬菜可以进入美国市场，成为重要的创汇产品。
正是在上述因素的驱动下．美、加、墨三国经历了历时１４个月的复杂谈判，ＮＡＦＴＡ最终于１９９４年１月１日生效。至此，世界上最大的南北区域经济集团正式运行。
第二节北美自由贸易区的运行机制
一、ＮＡＦＴＡ基本框架
协定由正文和附则组成，其中正文包括序言和八大部分，具体详尽的规定了成员国的权利和义务。序言开宗明义，阐明订立协定的宗旨和终极目标。主要内容由八大部分组成：
第一部分总论。这一部分包括第一章和第二章。第一章主要确立了该区域合作组织的基本目标，明确指出三国政府签订该协定的目的是建立一个自由贸易区，从而奠定了ＮＡＦＴＡ运作和发展的基调。第二章对适用于整个协定的关键性词语进行界定和定义．包括１６个关键词。
第二部分商品贸易。这是协定总内容最多的一个部分，由第三到第八章组成：阐明了成员国间进行商品贸易的规则，包括国民待遇、关税减让、原产地原则、海关程序等，并对汽车、纺织品和服装、能源、农产品贸易作了具体的规定。
第三部分贸易的技术标准。按照国际法，为保护人类和动植物的生命，为保护环境及其他目的，每个主权国家都有权决定采取一定的规章法令，而这些法令中涉及的诸如保健、安全、环保、国家安全、消费保护之类的技术标准也日益成为发达国家实行新贸易保护主义的一个主要手段。在《美加自由贸易协定》中，技术标准是作为商品贸易的一章，而ＮＡＦＴＡ将之单独列为一部分，表明这一问题在国际贸易中的地位日益重要。
第四部分政府采购。这部分只包括第十一章。将政府采购单独列出，是因为有关商品的许多一般性义务在此不适用，如商品贸易中的国民待遇原则和无歧视原则、原产地原则等。本章附录详细列出为本章所包括的成员国政府机构和商品类别。并在正文中规定无歧视原则，要求保证成员日供应商在争取政府采购份额以及公开招标程序中享有同等的参与机会。
第五部分投资、服务业及相关市场。这一部分包括第１ｌ章到第１６章涉及投资以及服务贸易问题，拓宽了成员国之间的合作领域。由于美国在服务
贸易方面具有绝对优势，因而极力促成协定扩大乌拉圭回合谈判所达到的贸易自由化范围，开放金融服务业，并给予成员国服务经营者以国民待遇。协定还要求成员国撤除投资障碍，给予成员国投资人以国民待遇，规定不再设有外销比率、自制率限制、优先采购当地产品、科技转让、贸易收支等要求。
第六部分关于知识产权的保护的规定。在美加订立贸易协定时，双方曾就此问题展开过谈判。美国希望在协定中设立“知识产权”的专章，但终因双方立场相距甚远而未能实现。随着国际贸易特别是技术和服务贸易的发展，知识产权的保护日益成为不可回避的问题，ＮＡＦＴＡ为此专设一部分，具有开拓意义。
第七部分行政及机构条款。这部分内容包括解决成员国间的一般性争端，以及解决成员国反倾销和反补贴税有关的贸易争端条款，目的在于建立一套公平而迅速解决内部争端的机制，促进贸易、投资活动的正常进行，保证协议的顺利实施。
第八部分其他条款。这部分包括第２ｌ章例外条款和第２２章最后条款。例外条款适用于涉及国家安全、税收制度、国际收支平衡、信息披露等方面的一些特殊情况。而最后条款明确了协定的附录、修订、生效期、成员退出等基本原则。根据条款规定，在经各方同意并符合成员国法律程序的情况下，可对协定做出修订或补充。成员国要求退出ＮＡＦＴＡ，需提前６个月书面通知其他各方；某一方退出后，协定对其他各方仍然有效。
二、ＮＡＦＴＡ的运行机制
（一）原产地规则的操作机制
ＮＡＦＴＡ有严格的原产地规则，其目的是确保自由贸易区实施的关税优惠待遇仅适用于在其成员国领土上所生产的产品，从而在保障北美地区制造的产品享受优惠的同时，排除其他国家制造的产品。原产地规则集中体现了自由贸易区的对外排他性，协定专列第４章加以规定；另外在有关纺织品和服装、汽车及零部件产品贸易的规定总，协定也要求进口产品只有符合原产地规则，才能享受ＮＡＦＴＡ给予的免税待遇。该机制主要包括以下内容：１．原产地产品的界定原产地规则中对完全原产于北美自由贸易区的产品的定义为产品是全部产自一个或一个以上成员国领土，包括在成员国领土上开采的矿产、种植的蔬菜、饲养的动物、捕捞的水产品、狩猎产品等。如产品含有非原产成分。只有当非原产成分在北美自由贸易区经过了实质性改变，即所含的进口成分的税号与最终产品的税号不同，能被视为产自北美自由贸易区。有些商品难以按税目分类确定是否属于原产地产品，则按商品在当地生产增殖的比例加以评判。有些商品具有特殊性，则另设特别条款，如汽车和纺织品。
规则在附则中列出了按照《协调制度》编排的从第１至９７章中部分税号下的商品原产地标准。在对每一个有关税号下的商品原产地标准进行解释的同时，注明实质性改变的税号或交易价格的百分比标准。由此可见，ＮＡＦＴＡ的原产地规则定得十分严格和具体。
２．原产价值成分计算协定规定原产价值成分可采用成交价格或净成本方法进行计算，原则上生产厂商有这两种计算方法可选，但在某些特殊情况下．ＮＡＦＴＡ对一些商品的原产地规则进行了具体规定。例如规定交易价值不符合ＧＡＴＴ规定的海关估价原则时，必须使用净成本法计算：某些产品，例如汽车，则只能采用净成本方法进行计算。
３．有关汽车和纺织品的原产地标准
为使ＮＡＦＴＡ内部的汽车制造业更多地采用区内汽车零部件进行生产，协定要求汽车产品在过渡期结束时，轿车及轻型卡车及其马达、传动设备的成本应有６２．５％本地区含量，其他类型汽车及其部件成本中本地区的含量应达６０％，才能享受关税和优惠待遇。《协调制度》第８７章为汽车及零部件，同时规定了其净成本的百分比标准，个别商品还规定了成交价格的百分比标准。
在纺织品方面，对大部分纺织品实行“纱以后”规则，即用成员国内生产的纱进行加工的纺织品和服装可享受优惠待遇。对某些纺织品实行“纤维以后”规则，即成员国所生产的棉线、合成纤维或人造纤维线开始加工的纺织品和服装可享受优惠待遇。如果北美市场某些布料供应不足，某成员国进口的这种布料裁剪及缝制成衣也可视为原产地产品。纺织成衣的原产地标准是采用其使用的进口原料和制成品的税号所发生变化来确定的；同时对制衣过程中裁剪、缝制工序做了要求，规定必须是在一个或一个以上成员国的领土上完成，方可享受关税优惠待遇。此外，还对纺织品规定了“最低限度”标准，以避免某些产品因含少量的非原产成分而失去关税优惠待遇。
综上所述，ＮＡＦＴＡ原产地规则内容复杂，作为协定的重要组成部分，将会对成员国同非成员国的贸易格局产生重大影响。在此规则下，成员国进口原料的来源，将由原来从世界各地进口，变为更大程度上依赖于成员国相互提供，从而导致其成员国之间产业结构的调整和专业化生产的加强，使得ＮＡＦＴＡ的贸易在具有内向性的同时，产生对外的排他性。
（二）敏感商品贸易机制
ＮＡＦＴＡ除了制定了关于商品贸易自由化的一般性规定和原则外，还在第三部分对成员国间的敏感商品——包括汽车和纺织品、能源、农产品设专章做出规定。
１．汽车产品贸易
美国是汽车生产大国，其汽车贸易经历了从顺差到逆差的变化。从２０世
纪８０年代初起，美国汽车就受到日欧汽车的严重挑战，美国在向日本施压的同时希望通过扩大美洲市场保持市场份额，排斥竞争者。汽车贸易在美墨贸易中占有重要地位，但墨西哥对汽车进口实行严格的限制，因此，在ＮＡＦＴＡ谈判中，美加要求强烈墨西哥立即开放市场，但墨西哥为保护本国工业，要求有较长的过渡期。最后双方做出了妥协，同意在汽车贸易领域分阶段取消汽车及零部件的贸易投资限制。附则３００一Ａ规定了有关汽车工业部门的贸易与投资。目的在于在各方市场上，对三国的汽车产品提供同等待遇。有关汽车贸易的限制主要在两方面：一是关税，协定针对三国分别做出规定：二是汽车的北美含量要求，规定为取得免税贸易的资格，汽车的北美含量必须达到６２．５％。同时，墨西哥还承诺取消或降低有关汽车贸易的非关税壁垒，如降低国产化率要求，取消对客车和轻型卡车的进口配额。
２．能源产品贸易
自２０世纪７０年代两次世界能源危机后，能源政策一直是发达国家经济政策争论的焦点，能源产品自然成为三国贸易中一个敏感问题。
经过谈判，三国承诺在能源和石化产品方面加强密切合作，强调有关能源和石化产品的条款应该遵守该协定关于国民待遇、进出口的限制和出口税的一般原则，除非在执行反补贴或反倾销程序或涉及国家安全时，三国不得对能源产品进出口贸易实行任何数量或价格限制。同时，协定规定，对这些产品的调整措施将以稳定调整的方式进行。协定在附则以及第１１章中专门规定了有关墨西哥的条款，墨西哥将保留对外国参与其石油投资的大部分限制，但对美加在墨兴建的油田服务公司将因有效生产石油给以特别奖励；协定鼓励美加资本在墨独资办电站并允许它们对大多数石化产品进行投资。
３．农产品贸易
农产品的特殊性使其成为国际贸易中具有相当浓厚保护色彩的部门。三个成员国都是农产品的相互进出口国，也均对本国的农业实行一定程度的支持和保护政策。
经过谈判，三国在ＮＡＦＴＡ第７章就农产品贸易问题达成的协议主要包括：三国承诺降低并逐步取消有关农产品进口中的种种壁垒，包括关税和数量限制。自协议生效起，美墨将取消一大批农牧产品关税。在今后１５年内，墨西哥将分阶段开放玉米、菜豆、牛奶等农牧产品市场，其他畜产品进口关税在１０年内逐步取消；而美国对从墨西哥进口的农产品关税也将逐步取消。加拿大和墨西哥也单独订立农业贸易协议。可见，三国的农产品贸易在１５年内要受到数量限制，在过渡期内．各国可以关税形式对某些农产品加以保护，以便各方都有足够时间进行农业产业结构调整，适应新的竞争。协定还特别强调，三国将以该协定为基础，力求在北美地区农牧产品贸易中取消出口补贴，
还决定建立一个解决三边贸易纠纷的委员会。
（三１相互投资机制
ＮＡＦＴＡ第１１章关于投资的各项条款主要是针对成员国之间直接投资问题。如前所述，三国在相互投资问题上的利益是显而易见的。因此，三国都希望确立相互投资机制为畅通无阻的投资提供保障。
协定规定在新企业的设立、经营以及原企业的收购、扩张和出售方面给三国投资者以国民待遇、最惠国待遇和无歧视待遇：为保证更大的确定性，还特别规定成员国不得设立最低国内股权要求。协定还禁止任何一方干预直接投资企业的经营和对其他成员国在其境内的企业实行国有化；规定投资者有权转移其合法获得的利润、利息、使用费及出售商品的全部或部分收入。为保障上述规定的顺利贯彻，协定还决定在公平对等的基础上建立有关投资争端的仲裁机制。
为保证平稳过渡，协定在开放投资市场方面为成员国规定了过渡期。例如，加拿大将分阶段放松对美国在加直接收购公司企业的审查，并逐步取消对间接收购的审查。在过渡期，墨西哥对某些部门外资的市场占有额仍保留一定的限制，如在能源部门，墨西哥允许外国公司参与石油业的投标，进行勘探、钻井、劳务等活动，但墨西哥国营石油公司必须获得５０％以上的利益。
（四）知识产权保护机制
ＮＡＦｌＡ在第１章就将保护知识产权列为所要达成的主要目标之一，第六部分集中用一章对成员国保护知识产权的义务做了具体的规定，包括对版权、音像制品、商标、专利、商业秘密等的保护。
版权保护：协定要求成员国必须按照《保护文学艺术作品伯尔尼公约》第２条所划的范围，为有关作品提供版权保护。此外还特别明确了保护范围包括各种类型的计算机程序，以及在编程过程中付出了智力创作的书籍及其他资料。协定原则上要求成员国必须承认伯尔尼公约中明文规定开列的各种经济权利，同时强调原始版权人及后继版权人有权禁止的行为。
商标保护：协定统一了三国商标注册保护的前提，规定注册前实际使用的某个商标可作为获得商标注册的依据，但不是申请注册的前提条件。注册后的商标，必须继续使用方能维持其注册有效，禁止对商标权采用任何形式的强制许可制度，这些规定也是大多数国家商标法的要求。协定规定商标的注册所有权人有权转让商标，允许对带有“说明性词语”的商标进行“合理使用”，这是多数国家商标法中尚未做出规定的，但又是合理的。
专利保护：协定为专利保护专门规定了无歧视原则，要求成员国在专利保护方面，不应当因技术领域的不同、发明地域的不同或是进口品等的诧异，而给予不同的保护。协定要求对医药、农业化工等产品予以特别保护。针对
动植物新品种，协定允许成员国不为其提供专利保护（但对微生物发明必须提供专利保护），但也没有禁止为这两类新品提供专利保护。协定规定专利保护期不得少于自申请日２０年或自批准目起１７年；１７年的最低期限照顾了美国专利制度的传统做法，而２０年则是ＧＡＴＴ最终文件及世界多数国家采用的保护期。
除规定所有成员国共同承担义务以外，协定也为成员国一些特定领域规定“免责”条款。例如第２００５条规定加拿大的文化产品可依据附则２１０６条，免除协定要求成员国履行的普遍义务，如有权决定禁止进口美国的某些作品和音像制品。
按照有关规定，ＮＡＦＴＡ成员国承诺尽快落实知识产权各种权利的法律保护，并把上述权利纳入法制轨道。按照这些要求，ＮＡＦＴＡ的三个成员国必须对国内的版权、商标、专利等有关法律做出相应修订。
（五）争端解决机制
在任何双边或多边贸易协定中，一套有效的解决成员国间争端的机制是必不可少的组成部分，因为在涉及各自集团利益的情况下，贸易和投资方面的矛盾和纷争总是时有发生。ＮＡＦＴＡ为争端的解决设立了两套机制，即根据第１９章设立的为解决反倾销和反补贴问题引起争端的机制，以及第２０章就有关组织安排和一般争端解决程序的规定。
１．反倾销和反补贴的诉讼与处理机制。根据协定，各方保留对来自成员国的进口商品实施反补贴法和反倾销税法的权利。同时，各方也有权对其法律进行修订或变更，但修订方须在尽可能早的时间通知协定条款所针对的成员国，并在实施前进行协商。任何的协定或变更不得违背ＧＡＴＴ有关原则以及本协定的目标和精神，并接受联合调查组（ｂｉｎａｔｉｏｎａｌｐａｎｅｌ）评审，评审裁决具有实际效力。协定规定由联合调查组来代替国内法庭进行对反补贴和反倾销的最终司法评审，在第１９章的附则中详细规定了调查组的建立和程序。为实现本协定规定的目标，协定要求成员国对各自有关法律做出相应修订，并在附则中做了详细规定。
２．机构安排及一般争端解决程序。协定规定由三国贸易部长或内阁级代表组成“自由贸易委员会”，其职责为监督该协定的执行及今后的进一步完善；解决关于协定条款的争端；监督该协定下的所有委员会和工作小组；考察其他可能影响协议执行的因素。就争端解决的基本原则而言，协定要求成员国根据协定条款，在合作和协商的基础上求得解决。如果争端解决涉及免责条款或保障措施，则由专门小组研究裁决。有关反倾销和反补贴税的诉讼及金融服务业的争端由各自的机制和程序解决。其他在协定范围内发生的争议，从提出申诉到裁决不得超过８个月。在争端仲裁以后，胜诉方在败诉方不履
行裁决时可得到一定的补偿，如果补偿数额不足，可以采取报复措施。
（六）环境保护机制
作为协定的目标之一，协定还强调了加强三国在环境保护方面的合作，专门制定了《北美自由贸易区环境合作协议》和《北美自由贸易区劳工合作协议》两个分协议。第１０４条规定了ＮＡＦＴＡ与环境保护协定的关系，包括１９７３年３月３日通过的《有关濒临灭绝的野生动植物的国际贸易公约》，１９９０年６月通过的“有关臭氧层物质的蒙特利尔协议”，１９８９年３月为美、加、墨实施的《有关控制有害污水跨国流动及其处理的巴塞尔公约》，以及附则１０４．１中所录的涉及三方的双边环境保护协议。当本协定与上述公约或协议中的规定不一致时，将遵循后者的规定。该条的附则规定三国将保证国家和州有关环保的法律继续执行，各州和地方政府也可保留各自的严格标准。美墨将分阶段地改进边境地区的环境质量，解决现存的或正在萌生的严重环保问题。
三、对ＮＡＦＴＡ机制的评价
从上述内容来看，ＮＡＦＴＡ是目前世界上自由贸易协定中内容最多，涉及面最广的一项协定，它在许多方面如服务贸易、投资、知识产权保护、贸易与环境保护、贸易与劳工标准和争端等，都具有创新性和务实型。更为重要的是，北美自由贸易协定在上述这些方面的创新也为多边贸易机制的完善做出了贡献。
ｆ一）ＮＡＦＴｔＡ除具有详实的贸易自由规则外，还包含了保障缔约国投资和服务贸易自由化的一系列规则，在贸易纪律的严格性和自由开放程度方面超越于类似的地区性或多边自由贸易协定和世界贸易组织通用规则。主要表现为４：
１．ＮＡＦＴＡ在投资措施规定上克服了现存国际安排的局限，以美国式的双边投资协定为模式加以改造，创立了一个综合性的保障投资安全自由的国际规定。为目前尚不存在一个多边的综合性的国际投资纪律法则提供了示范；
２．ＮＡＦＴＡ的服务贸易自由化安排超出了ＧＡＴＳ（即《服务贸易总协定》）所定义的服务贸易类型（强调过境提供服务），具有更高水平的市场开放度和透明度。在有关服务贸易市场准入问题上，要求缔约国把与服务贸易规则中国民待遇、最惠国待遇、本地商业存在等要求不符的措施，限制开放的服务业部ｉ＇ｌＮ入附件１至附件７。凡是未列入的范围均受协议规则约束，如有不符应在协定实施后更正，而且协定实施后新产生的服务项目将自动受协定的管辖。这样使保留范围明确、具体，具有透明度，便于监督和操作，也使其远远超出了ＧＡＴｓ所能达到的自由化水平。而且其在陆上运输、电信服务、金融服务等特殊部门的开放问题上也取得了突破性进展。
（二）建立了灵活的机构框架和独特的争议解决制度，有效地保证协议的
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贯彻实施
１．ＮＡＦＴＡ并没有规定给予墨西哥任何差别的特殊的优惠待遇，墨西哥只是在法律允许的与其它两国同等机会和条件下，在投资和服务贸易自由化上做了较多保留，其某些市场开放和纪律约束可在较长的过渡期后实施。
２．ＮＡＦＴＡ参考ＦＴＡ（美加自由贸易协定）模式，建立了缔约之间一般争议解决程序。规定了当其成员方争议既属于ＮＡＦＴＡ管辖，也属于ＷＴＯ管辖时，争议方可自由选择任何～种，保证了～般争议的妥善解决。
３．ＮＡＦＴＡ在第１１章Ｂ节规定了独特的争议解决程序。其所依据的国际仲裁规则主要是《解决国家与他国民之间投资争议公约》（ＩＣＳＩＤ）。难能可贵的是ＮＡＦＴＡ在几个重要问题上补充了ＩＣＳＩＤ规则的不足，如增强协商程度，明确“投资”含义和适用法律。
４．ＮＡＦＴＡ在不违反ＷＴＯ有关规则和ＮＡＦＴＡ目标基础上，规定了自身的反倾销反补贴税事项审查和争议解决程序。近几年来，在反倾销和反补贴问题上，我国深受其害，美加墨对我国出口商品征收较高的反倾销和反补贴税。因此加强ＮＡＦＴＡ反倾销反补贴的争议解决程序的研究，对我国具有一定的借鉴意义。
（三）ＮＡＦＴＡ确立贸易竞争与环境保护全面协调发展的目标，规定有关环境保护的国际公约的效力高于其协议效力，具有前瞻性。ＮＡＦＴＡ把环境保护放在突出重要位置，专门制定了《北美自由贸易区环境合作协议》和《北美自由贸易区劳工合作协议》两个分协议，用以解决与贸易有关的环境问题和劳工权益问题，对于成员国乃至世界可持续发展具有战略意义和前瞻性。
第三节北美自由贸易区的运作模式
一、北美自由贸易区的运作定位
从总体上看，在ＮＡＦＴＡ下建立的北美自由贸易区，是一个以“自由贸易区”形式（区域经济一体化的第一阶段）为主，兼顾某些“共同市场”（区域经济一体化的第三阶段）特征的特定的南北型区域经济一体化组织５。
从ＮＡＦＴＡ本身来考察，它首先是一个贸易协定。协定总论第一条明确指出三国政府签署协定的目的是建立自由贸易区。从而奠定了北美自由贸易区运作和发展的基调。根据这一原则，协定要求废除成员国间的贸易壁垒以提供实现公平贸易的条件，并建立调节各方贸易冲突的机制，以保证贸易自由化的顺利进展。三国与此相关的权利和义务的具体规定构成了协定的核心内容。作为区域性贸易协定的另一重要特征，ＮＡＦＴＡ还对某些主要贸易产品制定了歧视非成员国的有关规定，确保区内所生产的产品享受减免关税的待遇。
总体而言，成员国之间以贸易伙伴关系为主，尚未形成关税同盟，更谈不上经济和政治联盟。
然而协定又不仅仅只是一个贸易协定。它所涵盖的内容不仅限于贸易，还涉及知识产权保护、成员国间的相互投资、专业人员的短期流动等。目的是促进北美市场在贸易自由化前提下更广义的经济一体化进程，这表明北美自由贸易区已经包涵了共同市场的某些因素。因此，从一定意义上说，该协定又是一个涵盖直接投资和金融投资的投资协定；同时在各国间人员流动方面也作了某些较为自由化的规定，对劳工保护、环境保护等方面的规定也远远超过了一般贸易协定的范畴。
可见，北美自由贸易区以自由贸易区为主。兼顾某些共同市场的特征，从而跨越了关税同盟这一通常意义上一体化的第二个阶段。这是由北美三国各自不同的经济、社会与政治条件所决定的，表明了三国对北美区域经济一体化终极目标的不同理解和追求。
二、独特的区内运作模式——与其他区域经济集团的比较
ＮＡＦＴＡ是南北双方为共同发展与繁荣而组建区域经济集团的一种契约，这种区域性集团的南北经济合作是该项协定最基本的特征。它与其他一体化组织（特别是欧盟和ＡＰＥＣ）既有共同之处又有它自己的特点。
（一）一国主导型
北美自由贸易区是以一个大国，即美国为核心的南北型区域经济集团。美国不仅是北美自由贸易区的倡导国，而且是该自由贸易区的主导国，在贸易区的运行中占绝对主导、支配地位。这一格局的形成是由各国的经济发展水平和经济实力对比的特定条件决定的。ＮＡＦＴＡ与欧盟、ＡＰＥＣ存在很大的不同，欧盟的成员国大多是发达国家，成员国问的相互依赖基本上是对称的，几个主要成员国之间还存在制衡机制，因而欧盟可以说是无主导国或至多是德、法等国联手主导的北北型区域经济集团；亚太经合组织的成员国在实力方面虽然悬殊更大，但却同时存在几个经济大国，呈现竟相争夺主导权的态势，因而单独某一大国的行为必然会受到牵制。其他区域经济集团，如澳新自由贸易区、东盟、南锥体共同市场和西菲经济共同体等，各成员国的经济发展水平基本相近，在本组织内形成不了轴心。
（二）合作的制度性
北美自由贸易区有一套固定的运行机制以及宏观经济政策的定期协商机制。ＮＡＦＴＡ作为契约，它具有法律效力，对美加墨三国都具有强大的约束力，与亚太地区的“软”合作和非正式的形式相比，制度性较强。但是，北美自由贸易区与欧盟相比，缺乏一整套组织机构和章程，结构相对松散。成员国之间还只是以贸易伙伴关系为主，尚未形成关税同盟，更谈不上象欧盟那样
走向经济联盟和政治联盟。因从制度化这一意义来讲，欧盟的制度是最健全的；北美自由贸易区次之，虽然在南北合作上迈出了可贵的一步，但一体化尚处于起步阶段，而且潜力有限，很难走到欧盟这一步；ＡＰＥＣ由于成员较多，结构松散，还谈不上真正制度化的合作。
（三）经济互补型的资源运作
对于所有的区域经济集团来说，除了地域临近之外，经济互补性大小也是它们能否取得成功的重要条件。如前所述，经济上的互补和依存是三国组建北美自由贸易区的根本出发点。在北美自由贸易区的成员中，资金、技术、产品、自然资源和劳动力的流向相当清晰。对于墨西哥而言，美加的市场、资金技术对其有巨大的吸引力：对美加而言，通过墨西哥市场的开放，一方面可以获得墨西哥的初级和能源类产品，同时可向墨西哥出口资本品，投资的自由化还大大方便美加跨国企业在墨西哥投资设厂，利用当地廉价劳动力和自然资源。因此，由于存在很大的经济互补性，北美自由贸易区与欧盟一样取得了较大的进展，而东盟和非洲一些国家的区域经济组织由于不具备这个前提条件，长期以来进展较慢，有些甚至因为缺乏互补性而垮掉了。
（四）利益分配和战略上的过渡性
要维持自由贸易区的正常运转，需要制定一套适用于所有成员国的贸易规则。因此，在经济实力悬殊的北美自由贸易区中，如何相对公正合理地分配一体化组织内部的利益，避免利益过分集中某一国；如何为较落后的国家提供补贴、优惠政策和差别对待原则，成为ＮＡＦＴＡ制定和运行的焦点。为协调成员国利益分配，以美国为主导的北美自由贸易区显示出明显的过渡性运作。考虑到墨西哥的承受力，ＮＡＦｌ’Ａ为墨西哥安排了过渡期和差别待遇，如南北减免关税的非同步性，为墨西哥竞争力较弱的奶制品、肉、玉米等的进口关税安排了较长的过渡期等，同时还为墨西哥其他缺乏竞争性的产业安排了ｌＯ～１５年的缓冲期，用于其结构调整。这在某种程度上说明，经济全球化下相互依赖的加深，一国与他国利益实现是紧密相关的，需要国家间某种程度的折衷与让步。
另外，根据协定规定的目标，美加墨将经过１５年的过渡期，到２００８建成一个最终取消所有商品和贸易障碍的自由贸易区，实现内部所有产品和生产要素的完全自由流通。更为重要的是建立北美自由贸易区并非是美国的最终目标，而只是美国全球战略的一个重要步骤。按照美国的设想，将北美自由贸易区循序渐进的向中南美洲推广，最终组建西半球自由贸易区，即美洲自由贸易区（这一点将在第三章专门详述）。
第二章北美自由贸易区的运行绩效
自ＮＡＦＴＡ于１９９４年１月１日生效以来，协定执行的进展情况，各成员国的愿望是否得到满足，一直是利益方所关注的一个问题。本章将主要阐述ＮＡＦＴＡ运行的总体成效、各成员国在执行关税减让以及有关国内政策修订方面的主要进展，并通过分析ＮＡＦＴＡ生效后对有关国家的影响来考察其运行效率。
第一节ＮｆＦＩ＇Ａ运行的总体成效解析
北美自由贸易区自１９９４年元月问世后己走完了第一阶段的历程。当年签署自由贸易协定，尽管美、加、墨三国各怀不同的动机，协定执行过程中贸易摩擦亦此起彼伏，但ｌＯ年来的实践表明，自由贸易协定己颇见成效。它为区内成员国的经济注入了活力，同时也为北美区域经济一体化铺平了道路。下面就对其运行成效做简单分析：
～、促进三边贸易和投资增长
随着ＮＡＦＴＡ的生效，成员国间多边贸易和投资迅速增长。根据ＩＭＦ数据显示，１９９３～２００２年三国间的贸易额增加了一倍多，从１９９３年的３０６０亿美元增加上升到２００２年的６２１０亿美元，也就是说，几乎在每一分钟就有１２０万美元的商品在交易。同期，三边贸易出口增长尤为明显，尤其是墨西哥出口贸易增长迅猛，对美加增长分别高达２３４％和２０３％。与此同时，北美自由贸易区也成为最具吸引力和竞争力的贸易区域之一，截至２００３年底，三个成员国的出口总额占世界总出口的１９％，进口总额占世界总进口的２５％６。
随着区内投资环境的改善和投资政策的日趋稳定，世界各国对北美自由贸易区的投资信心不断增强，北美自由贸易区已经成为全球投资热土。ＮＡＦＴＡ的生效大大刺激了区外ＦＤ！的流入，２０００年，美加墨三国接受的ＦＤＩ从１９９３年的１３６９亿美元上升到２９９２亿美元。截至２００３年底，北美自由贸易区ＦＤＩ的流入、流出占分别占世界总额的２３．９％和２５％７。
二、促进了北美地区的社会繁荣
贸易自由化为北美自由贸易区的厂商和消费者带来极大好处。由于大量低价商品和原料的流入，区内生产厂商投入产出率大大提高，从而在全球竞争中获得竞争优势。对于消费者来说，最大的好处就是获得更多具有价格优势的消费选择，同时关税的降低意味着消费者可以以同样的支出获得更多更好的商品和服务，这些无疑都会提高整体的福利水平。另外，ＮＡＦＴＡ还带来其他潜在的福利改善。ＮＡＦＴＡ生效后，商品和人员流动增加极大地促进了三国
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北美自由贸易区的经验及对我国的启示 20XX年元月一日,是北美自由贸易区(north america free trade area)成立十一周年纪念日。北美自由贸易区在世界各大区域贸易组织中具有重要的地位和作用。它拥有亿人口,包含两个发达国家(美国和加拿大)和一个发展中国家(墨西哥),是世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的经济集团。该自由贸易区成员间的政治、经济情况的差异非常大,因此具有比较典型的研究和参考价值与意义。目前,我国正在努力建立中国—东盟自由贸易区,以探索成立自由贸易区的可能性,因此更需要了解其他自由贸易区的经验和教训,本文希冀在此方面抛砖引玉。 一、自由贸易区简介 自由贸易区是目前世界范围内区域经济一体化的一种具体表现形式。由于科技的高速发展和各国经济相互依赖性的不断增强,区域内数个国家和地区联合起来统一对内对外经济贸易政策、消除各种贸易壁垒已经成为一种潮流,各种形式的区域经济合作组织因此而层出不穷。具体来说,区域经济合作组织可以分为以下几种 :1、优惠贸易安排:是在实行优惠贸易安排的成员国间,通过协定或其他形式,对全部或者部分商品规定特别的关税优惠,例如历史上的大英帝国特惠制;2自由贸易区:是指签订有自由贸易协议的国家所组成的经济贸易集团,在成员国之间废除关税和数量限制,使区域内各成员国之间的商品可以自由流动,但各成员国仍保持自己对非成员国的贸易壁垒,例如北美自由贸易区;自由贸易区是一种比较基本的区域贸易合作形式,一般具有两个方面的特征:一是在成员国内部取消贸易障碍,实现自由贸易,但没有共同对外关税;二是通常采取原产地规则;3、关税同盟:即两个或两个以上国家完全取消关税或其他贸易壁垒,并对非同盟国家实行统一的关税税率而结成的同盟,其目的在于使参加国的商品在统一关税内的市场上处于有利的竞争地位,排除非同盟国家商品的竞争,例如欧洲联盟的前身——欧洲共同体;4、共同市场:两个或两个以上国家完全取消关税于数量限制,建立对非成员国的统一关税,实现商品、劳动力、资本等的自由流动,例如欧洲共同市场;5、经济同盟:即各参加国不仅实现商品和生产要素的自由流动,还制定和执行统一对外的共同经济政策和社会政策,逐步废除政策方面的差异,使经济一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济,例如目前仍在发展中的欧洲联盟。
上海自由贸易试验区的现实意义 亲王 K 【摘要】2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。上海自由贸易试验区是我国大陆境内的第一个自由贸易区，依托上海的区位交通优势和国 际影响力，自贸区的建立加快了上海及周边地区的发展，带动相关行业 的体制改革和发展模式，将推进第二产业和第三产业更好的发展，并对 促进政府在经济发展中的职能转变，为其他地区建立自由贸易区提供经 验，大力推动上海周边乃至全国的社会经济发展。 【关键词】上海自由贸易区概况意义 一、上海自由贸易区概况 （一）上海自由贸易区的设立 中国（上海）自由贸易区，也被称为上海自由贸易试验区，简称上海自贸区。早在2003年时，当时的人大副委员长成思危就指出，我国的保税区发展已较为成熟，可以在此基础上提前建立自由贸易区转型的试点，随后天津、上海、深圳等地都向国务院提交了保税区转型为自由贸易区的建议。2009年，温家宝总理批示了《关于中国在浦东地区建立自由贸易区的设想》，2010年，国务院组织专家组赴上海，对在浦东地区准备建立自由贸易区进行调研评估。2013年3月，李克强总理在考察江苏、上海等地时指示要在28平方公里的区域内建立一个自由贸易试验区，由此上海自由贸易区的成立工作开始部署，并很快就提出了一个规划的总体方案，在广泛征集各个部门和社会各界的意见后， 8月，国务院批准正式设立中国（上海）自由贸易试验区，9月29日，正式挂牌成立。上海自由贸易试验区是中国大陆境内的第一个自由贸易区，成为中国改革开放后又一项重大的
经济发展试验区，将会带动金融、制造业、贸易物流、服务业等众多行业的改革发展，并对政府转变职能，大大推动上海周边乃至全国的社会经济发展。 （二）上海自由贸易区的基本范围 上海自由贸易区总面具为28.78平方公里，范围具体包括上海市的外高桥保税区，面积大约10平方公里，是目前国内经济总量第一的保税区；外高桥保税物流园区，面积为1.03平方公里，是上海市规划的三个大型物流基地之一；浦东机场综合保税区，面积为3.59平方公里，是我国最重要的交通航线和物流要道之一；洋山保税港区，面积14.16平方公里，是我国第一个保税港区，上海自贸区的形成规模呈“四区三港”的分布格局。 二、上海自贸区对经济发展的现实影响 （一）加快上海及周边地区的发展 上海自由贸易区的建立，对本地区和长三角地区的经济发展影响重大。首先对就上海及其周边而言，可以利用放宽税收、外汇使用等优惠政策，在突破经济发展的不良瓶颈环境下，促使世界大型企业、公司和机构在上海及周边地区建立新的分支，能够集中大量的业务于此进行调拨运行。其次，上海自贸区的成立有助于使上海海洋经济的发展速度加快，如海上保险、海上运输、航运中心建设等，使上海获得更多的改革红利。同时，上海自贸区致力于发展免税和自由港口，有助于促进上海地区引来又一次的行业发展的新高潮，加快上海汲取周边地区的制造业产业升级，促进贸易业物流运输等行的发展。
我国自由贸易区域战略的现状及问题分析 专业：国际经济与贸易08—3班 姓名：李一楠 学号：0876802324 指导老师：吕跃聪
摘要： 以自由贸易协定（FTA）为主要形式的区域经济合作在全球呈现出蓬勃发展势头在全球多边贸易谈判进展缓慢的国际背景下，区域经济一体化步伐明显加快。党的十七大报告首次正式提出我国要积极实施自由贸易区战略。全面、深入、有效地实施自由贸易区战略，应在澄清概念内涵的同时，确立符合我国国情的自由贸易区发展方向。 关键词：自由贸易战略现状发展
目录 1我国自由贸易区战略背景 (4) 1、1我国自由贸易区建立的时间 (4) 1、2我国自由贸易区建立的情况 (4) 1、2、1中国—东盟自由贸易区建立过程 (4) 1、2、2我国自由贸易区建立范围 (5) 1、3我国自由贸易区的特点 (5) 1、4我国自由贸易区建立的意义 (5) 2我国自由贸易区战略分析 (6) 2、1我国自由贸易区战略目标 (6) 2、2我国自由贸易区战略方向 (7) 2、3我国自由贸易区的战略选择 (7) 2、3、1战略主动 (7) 2、3、2战略区域 (7) 3我国自由贸易区现状 (8) 3、1自由贸易区的发展现状 (8) 3、2我国自贸区战略特点 (9) 3、3我国自由贸易区实施效果 (9) 3、3、1中国-东盟自贸区 (9) 3、3、2中国-智利自贸协定 (9) 3、3、3中国-巴基斯坦自贸协定 (10) 3、3、4中国-新西兰自贸协定 (10) 3、3、5中国-新加坡自贸协定 (11) 3、3、6中国-秘鲁自贸协定 (11) 3、3、7内地与港澳更紧密经贸关系安排 (11) 4我国自由贸易区问题分析 (12) 4、1自由贸易区发展的障碍 (12) 4、2成员国间的摩擦和矛盾 (12) 4、3经济发展水平的差异和经贸结构的雷同化 (13) 4、4缺少核心的经济力量和协调机制 (13) 4、5自由贸易区内贸易保护主义抬头 (13) 4、6“重贸易，轻投资”的不平衡 (13) 4、7“政府推得快，企业跟得慢”的不平衡 (14) 5我国自由贸易区发展前景及对策 (14) 5、1我国自由贸易区前景展望 (14) 5、2我国自由贸易区发展对策 (15) 5、2、1双边积极合作，开拓服务贸易新领域 (15) 5、2、2创造条件，加大对外直接投资 (15) 5、2、3普及自贸区知识 (16) 5、2、4扩大政策利用广度，实现贸易延伸 (16) 6参考文献 (16)
浅谈上海自由贸易区
浅谈上海自由贸易区 上海自由贸易区，不但成为一个著名的景点，而且还是这三个月来我们中国最重要的新闻。 一．上海自由贸易区是什么 中国（上海）自由贸易试验区，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。 二．上海自由贸易区肩负的使命 顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成
可复制、可推广的经验，服务全国的发展。 三．上海自由贸易区政策与目的 政策： 拟开放人民币资本项目 构建离岸金融中心 税收优惠 贸易领域监管模式创新 推动外贸物流创新发展 目的：主要有两方面： （1）对内，推动政府从审批型向监管服务型的转变，要素价格市场化（包括利率、汇率等），推动央企和国企改革。 （2）对外，尽快完成从2008年开始的中国双边投资协定谈判（BIT谈判），促使发达国家认可中国市场经济地位，尽快加入到新一波区域资本、贸易和服务的协定谈判中去，包括提问者所说的TPP协议，以及另一个重要的PSA协议。 注释：（1）Tpp 指的是跨（泛）太平洋战略经
济伙伴关系协议”（Trans-Pacific Partnership，简称：TPP，2013年底可达13个国家）由美国主导的太平洋区域资本投资和服务业合作的协定。 （2）PSA指的是“诸（多）边服务业协议”（Plurilateral Services Agreement，英文缩写简称PSA），国际服务业游戏规则，目前有美、日等21个国家正参与在谈判中。市场预计PSA未来的谈判内容主要包括金融、快递、传播、电信、电子商务、运输、观光、物联网、移动通信网络、互联网等等所有服务业领域。 四．自贸区的核心 准入前国民待遇和负面清单这两个改革措施 准入前国民待遇：在国际投资法中，国民待遇是一项以条约为基础的义务，其含义是给予外国投资者及投资的待遇不低于在相似情形下给予本国投资者及投资的待遇。 现在外资企业在华实行准入后国民待遇，“准入后国民待遇”适用于投资建立之后的阶段,主
1.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇 B.出口退税 C.税费减半 D.国际待遇 我的答案：A√答对 2.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（ 3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 我的答案：C√答对 3.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 我的答案：A√答对
4.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 我的答案：A√答对 5.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区 我的答案：A√答对 6.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 我的答案：B√答对 7.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分）
A.金融制度 B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 我的答案：C√答对 8.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 我的答案：C√答对 9.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分） A.自由贸易港 B.自由贸易区 C.自由贸易园 D.自由贸易试验区 我的答案：A√答对 10.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要
形成开放发展新格局——世界高水平自贸区演变与中国自贸试验区建设 1.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 2.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（ 3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 3.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区
4.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 5.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要 B.中国的自贸试验区建设要综合发展，融合其他各种类型的长处 C.中国自贸试验区建设要集转口集散、贸工、进口加工、保税仓库、商业零售等模式的优点于一体 D.中国自贸试验区要建设成为综合型的自由贸易试验区 6.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分） A.自由贸易港 B.自由贸易区 C.自由贸易园 D.自由贸易试验区 7.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分） A.金融制度
B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 8.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 9.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 10.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇 B.出口退税 C.税费减半 D.国际待遇
北美自由贸易区简述 北美自由贸易区(North American Free Trade Area，NAFTA)由美国、加拿大和墨西哥3国组成，三国于1992年8月12日 就《北美自由贸易协定》达成一致意见，并于同年12月17日 由三国领导人分别在各自国家正式签署。1994年1月1日，协 定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。北美自由贸易区的宗 旨为：1：取消贸易壁垒2：创造公平条件，增加就业机会3： 保护知识产权4：建立执行协定和解决贸易争端的有效机制。。 三个会员国彼此必须遵守协定规定的原则和规则，如国民待 遇、最惠国待遇及程序上的透明化等来实现其宗旨，藉以消除 贸易障碍。自由贸易区内的国家货物可以互相流通并减免关 税，而贸易区以外的国家则仍然维持原关税及壁垒。北美自由 贸易协定规定15年内建成自由贸易区，三国的商品关税取消 分三批进行：50%的商品关税立即取消；另外15%的的商品关税 在5年内取消；其余的商品在第6至15年内逐步取消。在原 产地规则方面，北美自由贸易协议比美加自由贸易协议更加严 格，如它要求包含62.5%（美加协议是50%）以上北美部件的 车辆才有资格享受免税待遇。纺织品及服装必须在北美自由贸 易区内生产主要部分，才能享受关税减免待遇。另外，协议对 服务、投资、知识产权、政府采购等方面都作了规定，在较为 棘手的汽车、农产品、纺织品、能源、运输、文化及环境等方 面还专门列了细则加以说明。。 针对三个成员国不同的经济发展情况，《北美自由贸易协定》在以下几个方面作了安排。 第一条（纺织品关税相关）
在墨西哥占有劳动力优势的纺织品和成衣方面，除了取消一部分产品的关税外，对于墨西哥生产的符合原产地规则的纺织品和成衣，美、加取消其配额限制，并将关税水平从45%降到20%。 第二条（汽车产品关税相关） 对于汽车产品，美、加逐步取消了对墨西哥制汽车征收的关税，其中轻型卡车的关税从25%减到10%，并在5年内全部取消；对于重型卡车、公共汽车、拖拉机的关税则在10年内取消。墨则将在10年内取消美、加汽车产品的关税及非关税壁垒，其中对轻型卡车在5年内取消关税。 第三条（农产品关税相关） 美、加分别取消其对墨农产品征收的61%和85%的关税；墨则取消对美、加农产品征收的36%和4%的关税。另外，墨拥有10至15年的时间来逐步降低剩余农产品的关税，并有权通过基础设施建设、技术援助以及科研来支持本国农业发展。 第四条（运输业相关） 在运输业方面，三国间国际货物运输的开放有一个10年的转换期。3年后，墨的卡车允许进入美边境各州，7年后所有三国的国境对过境陆上运输完全开放。 第五条（通信业相关） 在通讯业方面，三国的通讯企业可以不受任何歧视地进入通讯网络和公共服务业，开展增殖服务也无任何限制。 第六条（汽车保险业相关） 在金融保险业方面，在协定实施的最初6年中，美、加银行只能参与墨银行8%至15%的业务份额；在第7至15年间，如墨银行市场中外国占有率超过 25%，墨则有权实行一些保护性措施；墨在美、加银行市场中一开始就可以享受较为自由的待遇。协定还允许美、加的保险公司与墨的保险公司组成合资企业，其中外国企业的控股权可逐年增加，到2000年在墨的保险企业中外国企业的股份可达到100%。 第七条（能源工业相关）
国务院关于印发进一步深化中国（上海） 自由贸易试验区改革开放方案的通知 国发〔2015〕21号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：国务院批准《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》（以下简称《方案》），现予印发。 一、进一步深化中国（上海）自由贸易试验区（以下简称自贸试验区）改革开放，是党中央、国务院作出的重大决策，是在新形势下为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要举措，对加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化、形成深化改革新动力、扩大开放新优势，具有重要意义。 二、扩展区域后的自贸试验区要当好改革开放排头兵、创新发展先行者，继续以制度创新为核心，贯彻长江经济带发展等国家战略，在构建开放型经济新体制、探索区域经济合作新模式、建设法治化营商环境等方面，率先挖掘改革潜力，破解改革难题。要积极探索外商投资准入前国民待遇加负面清单管理模式，深化行政管理体制改革，提升事中事后监管能力和水平。 三、上海市人民政府和有关部门要解放思想、改革创新，大胆实践、积极探索，统筹谋划、加强协调，支持自贸试验区先行先试。要加强组织领导，明确责任主体，精心组织好《方案》实施工作，有效防控各类风险。要及时总结评估试点实施效果，形成可复制可推广的
改革经验，更好地发挥示范引领、服务全国的积极作用。 四、根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》，相应暂时调整有关行政法规和国务院文件的部分规定。具体由国务院另行印发。 五、《方案》实施中的重大问题，上海市人民政府要及时向国务院请示报告。 国务院 2015年4月8日
1.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分） A.金融制度 B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 2.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（ 3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 3.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 4.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分）
A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 5.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 6.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区 7.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇
C.税费减半 D.国际待遇 8.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要 B.中国的自贸试验区建设要综合发展，融合其他各种类型的长处 C.中国自贸试验区建设要集转口集散、贸工、进口加工、保税仓库、商业零售等模式的优点于一体 D.中国自贸试验区要建设成为综合型的自由贸易试验区 9.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 10.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分）
我国参与自由贸易区建设的战略意义 目前的经济全球化进程有两大趋势：一是世界贸易组织代表的多边贸易自由化。二是两国之间或一国与区域内多国之间通过谈判建立自由贸易区。 中国现在的进口和出口之和超过了GDP的50%。中国经济的外向性显著增强，正在迅速融入世界经济之中。由于贸易增长对于中国经济越来越重要，贸易政策也就越来越成为中国整体经济政策的一个关键部分。 中国加入世界贸易组织也就开始了更深入地参与多边主义的贸易进程，多数中国人原以为中国加入了世贸组织，就获得了与世贸组织140多个成员方一样平等的竞争地位，但是实际上我们需要更清楚地看到：目前，世界上生效的区域贸易安排达250多个，其中80%以上是过去十多年发展起来的，并且自由贸易区的数量还在迅猛发展，对中国在世贸组织中所享受的无歧视待遇是个严峻的挑战。 因此，中国外贸战略的明智选择就是既要积极参与多边合作的进程，也要努力与有关贸易伙伴达成自由贸易协定，建立自由贸易区。 中国目前正在以积极的姿态参与区域经济合作。中国继续在亚太经合组织内积极推动亚太地区的贸易投资自由化进程和经济技术合作。2001年5月23日，中国正式成为《曼谷协定》成员国后，中国已与有关伙伴在实施《曼谷协定》方面取得了一些进展。中国同东盟已于2002年11月签署了《全面经济合作框架协议》，决定到2010年建成自由贸易区。最近中国中央政府又同香港特别行政区和澳门特别行政区签署了更紧密经贸关系安排。中国、日本、韩国三国正在继续深入研究建立中日韩自由贸易区问题。由中国、俄罗斯联邦、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦六国组成的“上海合作组织”的主要任务之一是加强区域经济合作。2004年1月中国和澳大利亚两国代表已在悉尼就两国进行双边自由贸易的可行性问题进行了历史上的首次磋商。 多边贸易自由化和双边的或区域的自由贸易协定各有自身的优点。多边贸易自由化具有全球性的广泛影响，使世界贸易组织的每一个成员都进行互利的贸易改革，所以，作为一个越来越重要的贸易大国，中国必须参与多边的经贸合作，在履行有关义务的同时，参与为未来的经济贸易制定规则的进程。 但是，多边主义改革的主要优点在于它的全球范围，也成为它的主要弱点。多边主义要求在全球范围内的各自具有不同的社会经济条件的成员之间达成一致，因而要达成协定就困难重重。而与由世界贸易组织代表的多边主义相比较，自由贸易区协定涉及的成员更少，参与其中的国家能够进行更深入的贸易改革，因为这些成员有更相似的想法和目标。 建立自由贸易区并不违反多边贸易体系的规则。关税与贸易总协定写道：“各缔约方认识到，宜通过自愿签署协定从而发展此类协定签署国之间更紧密的经济一体化，以增加贸易自由。”“因此，本协定不得阻止在缔约方领土之间形成关税
中国自由贸易区建设的法律保障制度（四） 六、构建中国自由贸易区建设的法律保障制度 在WTO体制下，将我国已有的保税区按照国际上的通行做法改造为自由贸易区，应该是我们的正确选择。我国保税区立法尽管不够完善，但已形成一定规模，形成了一些适合我国国情的法律保障制度。本部分拟在分析我国保税区立法和国际上自由贸易区立法的基础上，为构建中国自由贸易建设的法律保障制度提出建议。 （一）立法模式 目前关于保税区的立法，中央层面的立法很少，仅有《保税区海关监管办法》和《保税区外汇管理办法》等规章。各个保税区的设立也不是在统一的中央立法的前提下予以设立，而是根据国务院的相关批复设立的。[70]在未来自由贸易区的立法方面，我们的设想是，先进行中央层面的立法，然后在中央立法的指导下，完善地方立法。最终形成有关自由贸易区的法律、法规、规章等协调配合的法律体系。 目前最为紧迫的是中央层面的立法。我们建议先由国务院制定《中国自由贸易区条例》（以下简称《条例》），然后在此基础上，由全国人大或全国人大常委会制定《中国自由贸易区法》。[71] 我们认为，关于制定《条例》的具体操作方法，可以从两个角度入手：一是将以往的中央和地方有关保税区的立法中行之有效的制度吸收到《条例》中来；一是根据国际惯例和国际通行做法进行制度引进和制度创新。在具体的规定方式上，应该主要规定有关自由贸易区的特殊制度，对于一般性制度适用全国通行的其他法律规范即可，没有必要在自由贸易区的立法中重复规定。 （二）立法指导思想 立法指导思想，是立法主体据以进行立法活动的理论根据，是为立法活动指明方向的理性认识。它反映立法主体根据什么思想、理论立法和立什么样的法，是执政者的法意识在立法上的集中体现。[72] 统治阶级在立法活动中，之所以要以一定的理论思想作为指导，是因为立法是一项极为重要的国家活动，既具有鲜明的政治性，同时也要求具有高度的科学性和合理性。为了更好的集中统治阶级的共同意志，科学的反映统治阶级整体的利益和要求，就需要以一定的理论思想作为指导。[73]
摘要 当前，世界经济秩序的主要特征是经济全球化和区域经济一体化趋势并存。国家赋予了上海自由贸易区先行先试的重大历史使命，以发展成为中国第一家国际自由贸易区为目标，带动上海乃至整个中国经济的发展。在这样的历史机遇下，建设上海由贸易区将对全国的经济发展战略产生重大影响。 上海自由贸易区的大胆尝试是进一步实现改革开放的重要手段和方式，但我国现行的相关政策还不能满足上海自由贸易区的发展要求。本文以自由贸易区的政策为切入点，详尽介绍了世界自由贸易区政策的发展特点，对世界成功自由贸易区的发展政策、制度进行详细的梳理和总结，针对我国上海自由贸易区政策方面存在的不足，从上海发展自由贸易区的角度，对其所需政策进行了深入的研究，同时与其作对比找出上海自由贸易区的问题。进而提出既适合我国国情又高效可行的政策建议。 关键词：自由贸易区上海自由贸易区优势
Abstract At present, the main feature of the world economic order is the coexistence of the economic globalization and regional economic integration. The state has entitled the Shanghai Free Trade Area of the great historical mission pilot, to become China's first international Free Trade Zone as the goal, driving Shanghai and China's economic development. There is going to be a significant impact on the country's economic development strategy in this historic opportunity of building Shanghai Free Trade Zone. The established of Shanghai Free Trade Zone is an important means and method to achieve further reform and opening up. However, China's current policies still can not meet the development requirements of Shanghai Free Trade Zone. In this paper, it introduces the characteristics of the world's Free Trade Zone development policy in detail, summarized the policies of the successful Free Trade Zones in the world, and analyses the systems. By comparing the world’s successful models and Shanghai Free Trade Zone, we can find out the potential problems and some shortcomings with the current policy and system. And so that we can put forward some recommendations which are more efficient, feasible and reasonable with our national condition. Key Words: Free Trade Zone Shanghai Free Trade Zone advantage
自由贸易区的内涵及建设意义 摘要：在国际经济形势的变更下，建立自由贸易区成为了符合各国发展实情和适应新国际环境的必要途径。目前的形势来看我国重中之重也是要以建立自贸区来推动我国经济与贸易共同发展。为此，我国领先提议在上海设立自由贸易区，已被国务院正式批准。本文结合自由贸易区的发展，分析建立和发展上海自贸区的意义，以及存在问题，提出相应的发展建议。 关键词：自由贸易区；上海自贸区；意义；存在问题；发展建议 一、自贸区的内涵及发展历程 1.自贸区的内涵。贸易区可分为两类，一是全面的自由贸易区是指两个或更多国家或地区签署自由贸易协定，在最惠国待遇的条件下，进一步开拓市场，逐步淘汰某些关税和非关税壁垒，改善服务的市场准入条件，投资和贸易在此范围内得到自由，从而有利于促进商品，生产要素如资本和服务的自由流通；二是狭义的自由贸易区，是指一国领土的一部分，海关对在该地区境内货物的运送实施特殊的监管政策，从而以“境内关外”为自贸区的核心。 2.自贸区发展历程。大量区域化贸易的出现主要原因是
美国与欧洲联盟等国家转移了经济合作的重心，迫使区域经济的合作急速发展，2007年为止已建立了194个自贸区并得到实施。1990年以后，国际形势的大幅度转变，我国逐渐提出发展贸易的相关战略，我国利用双边与多边相结合的贸易合作形式把我国的自贸区引领到一个更高的层次上来。截止到2014年，我国已与7个国家实施并建立了自贸易区，中国自贸易区的发展也将在可预见的未来里迅速飞跃。 二、建立和发展上海自贸区的意义分析 1.建立上海自贸区的原因。（1）全球贸易竞争越发严重。在深化经济过程中，发展和加强多边和区域的贸易是世界各国获得盈利而采取的相应办法。当前，美国、欧洲和日本试图替代世界贸易组织，主动对经济结构作出新创举，快速建立新的经济体制，形成一个新的贸易和服务的全球化高规格时代。我国对于新时代的游戏规则不能掉以轻心，为此我国选定上海主动打开自贸区，创建一个相互关联的交易平台和强而有力的服务制造，顺应时代的脚步。 （2）中国本身改革的需要。经济的发展严重受到我国目前的市场框架和结构的阻碍。经济发展迫切需要变更，过时和落后的管理系统需要改变，顽固不化的利益集团和既得利益需要破除。要想实现上述的任务，务必引进有号召性的国际影响力，借鉴成功的经验，“强制“改革开放。因此，我国政府通过建立上海自贸区来打造中国的“升级”经济。
浅谈建设上海自由贸易区对我国经济发展的意义 由中国国务院常务会议通过的建立中国上海自由贸易区，目前受到了国内外各界人士的关注，这也是当前我国最热门的时事政治与经济话题之一。许多专家学者也纷纷就实行上海自由贸易区这一重大决议展开了多种角度的讨论，当然,设立上海自由贸易区是我国国务院总理根据当前国际经济形势与国内经济发展所遇到的各种问题的前提下,力排众议做出的重要决定。 通过对相关材料的收集和对相关新闻信息的关注了解到,上海自由贸易区的设立是以独特的，在合乎法律、合乎经济贸易原则的前提下进行的自由贸易。在该划定区域内，国务院总理明确指出让现有的利益集团退出贸易区。所以，这是一次排除了垄断企业竞争的自由贸易行为。这项规定就为自由贸易区内公平、自由、具有突破性的经济贸易提供了很有利的保障。至少，上海自由贸易区的划定，不是形式主义，而是让自由贸易区以试点模式运行为初衷，再经过一段时间观察，在收到积极效果的前提下而面向全国推广的战略决策。 上海自由贸易区试点的建立是我国经济形式创新的一个突破口。通过近一段时间的观察了解到，党中央政府日前对拉动国内经济发展做了一系列的战略部署。如：创新和改善政府管理、切实加强市场监督、营造公平竞争的市场环境等。目前，“转变职能，简政放权”是现阶段国内当前经济发展的主要话题。此外，能创建一个公平的、自由的、健康的经济环境也是我国现在市场经济亟待解决的问题。 首先，我国的经济市场主要是由国有控股企业、大型上市企业、民营中小企业等企业构成。而且，在一些经济贸易活动中，不乏有垄断因素存在，这就威胁到了很多民营中小企业的利益。而正是这些民营的中小企业，解决了我国庞大人
中国（上海）自由贸易试验区介绍及机遇分 析 一、中国（上海）自贸区介绍 1、基本概念 自由贸易园区是指一国或地区对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域，包括：自由港、自由经济区、对外贸易区等多种类型。 中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone，FTZ）：是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。传统的自由贸易区（Free Trade Agreement，FTA）：是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。 中国此前已经建立了与自贸区类似的六类特殊经济园区，包括保税区、保税物流区、保税港区等，但上海自贸区才是第一个真正意义上的自由贸易区。 2、中国（上海）自由贸易试验区总体目标 经过3-5年努力，把中国上海自由贸易试验区建设成为：具有国际水平的功能创新领先、服务贸易发展充分、贸易投资便利、货币兑换自由、离岸业务发达、监管高效便捷、营运总部集聚、法制环境规范、行政效率和透明度良好的自由贸易试验区。成为我国深耕亚太，融入经济全球化发展的重要载体，为中国经济升级起示范作用。
3、中国（上海）自由贸易试验区域构成情况 上海自贸区的规划面积为28平方公里，相当于上海市面积的1/226。包括洋山保税港区、外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）及浦东机场综合保税区。 图1 中国（上海）自由贸易试验区 表1 自贸区内各区域定位
二、中国（上海）自贸区方案背景 上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外，因此中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。在国际需求疲弱以及劳动力成本升高带来的产业转移下，中国不能长期依赖外贸出口来获取本国经济增长。 三、中国（上海）自贸区方案意义 中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济接轨。上海自贸区在中国加环太平洋伙伴关系协议（TPP)谈判中也将起到至关重要的作用，并有望成为中国加入TPP的首个对外开放窗口。 对于上海而言，自由贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有“牵一发而动全身”的作用。 （1）将使上海突破已有的条框，推行放宽外汇使用、利率汇率监管等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨、会有更多的金融机构在上海注册开业。 （2）将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题。
公需课形成开放发展新格局世界高水平自贸区演变 与中国自贸试验区建设 您的得分 100/100 答对题数 30/30 答题解析 单选题 多选题 判断题 1 下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。 [ 单选题：3 分] A 香港自贸区 B 巴塞罗那自贸区 C 马里莱斯自贸区 D 伊斯坦布尔自贸区
试题解析 您的答案：A回答正确2 建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。 [ 单选题：3 分] A 金融制度 B 服务环境 C 离岸贸易 D 制造产业 试题解析 您的答案：C回答正确3 上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。 [ 单选题：3 分] A 金融优势 B 政策优势 C 制造业优势 D 服务优势 试题解析
4 截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。 [ 单选题：3 分] A 80% B 85% C 90% D 95% 试题解析 您的答案：A回答正确 5 （）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。 [ 单选题：3 分] A 自由贸易港 B 自由贸易区 C 自由贸易园 D 自由贸易试验区 试题解析
6 我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。[ 单选题：3 分] A 国民待遇 B 出口退税 C 税费减半 D 国际待遇 试题解析 您的答案：A回答正确 7 1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。 [ 单选题：3 分] A 香港自贸区 B 新加坡自贸区 C 迪拜自贸区 D 洛杉矶自贸区 试题解析 您的答案：B回答正确
上海自由贸易区试验区经济效应分析 摘要：在经济全球化和区域经济一体化的经济浪潮下，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）的建立能够发挥重要的内部和外部经济效应。本文也是从内部和外部两个方面对上海自贸区建立的经济效应进行分析。内部效应主要应用区域经济理论对上海自贸区建立后对周边城市的经济的影响，包括农业，工业和金融的影响。外部经济效应主要是以中日韩之间的贸易为目标，分析上海自贸区对外贸易和投资的影响。最后则提及上海自贸区的经济示范性效应，对我国其他地区经济自由贸易区建立的借鉴意义。其中也穿插对现状的分析以及相关的建议。 关键词：上海自由贸易试验区；贸易创造；贸易转移；经济效应 一、上海自贸区概述 （一）上海自贸区的建立 2013年8月22日，商务部通报国务院近日正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。 （二）上海自贸区现状概述 上海自贸区建成一年以来投资企业累计2.2万多家、新设企业近1.4万家、
境外投资办结160个项目、中方对外投资额38亿美元、进口通关速度快41.3%、出口速度则快36%。企业盈利水平增20%、设自由贸易账户6925个、存款余额48.9亿元人民币（截至今年2014年11月底）。一年多来，区内企业盈利水平同比增长20%，通过简政放权，市场空间得到进一步释放。市金融办副主任李军透露，截至目前，上海自贸试验区已开设6925个自由贸易账户，存款余额达到48.9亿元人民币，自由贸易账户运行良好。下一步，将结合账户运行情况，择机推出外资功能，尽快实现本外币一体化。 （三）上海自贸区前景分析 未来，自贸区将在原有的四个区（上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区）的基础上扩张现有区域，增加（陆家嘴、张江、金桥）三个片区以完善现有的自贸区体系。此番扩区有利于在较大空间范围内更好地测试外商投资管理、服务业开放、事中事后监管等改革开放创新措施的效果，对政府管理制度改革进行更为充分的试验，并充分发挥浦东新区创新基础好、开放度高的优势。市发改委副主任顾洪辉表示，陆家嘴、张江、金桥三个片区集聚了金融业、科技创新、先进制造业和服务业等产业，各有特色，潜力巨大。这三个片区作为上海自贸试验区的扩展区，能更好地承担国家战略，完成自贸试验任务。顾洪辉说，“上海自贸试验区的扩区，不仅仅是区域扩大，更多是为了进行功能上的测试，在更广范围内，对不同产业类型的创新进行测试。同时，将扩区全部落实在同一个行政区域内，是为了在一个完整的行政体系内，更好地实现政府职能转变和改革。”（数据来源：上海自贸区官网：上海自贸试验区扩区后首次接受集体采访改革经验向全市辐射2014-12-30
《北美自由贸易协定》 美国、加拿大和墨西哥三国签署的《北美自由贸易协定》（NAFTA）自1994年1月1日起全面生效。该协定的目的是通过在自由贸易区内扩大贸易及投资机会，来促进美、加、墨三国的就业机会和经济增长，增强三国在全球市场的竞争力。自协定生效之日起，美、加、墨在15年的过渡期内全部取消商品、服务及投资领域的所有关税及非关税壁垒。《北美自由贸易协定》是《美加自由贸易协定》的进一步扩大，突破了贸易自由化的传统领域，纳入了服务贸易，并在自由化步伐上迈得更大，在一定程度上成为乌拉圭回合谈判《服务贸易总协定》的范本。 《北美自由贸易协定》有关服务贸易规则的主要内容如下： 1、服务的范围 就服务部门而言，协定覆盖的服务部门相当广泛。第十二章“跨境服务贸易”建立了旨在实现跨境服务贸易自由化的规则和原则框架。协定采用列举“否定清单”方式来规定其适用的服务部门的范围，即如果一个服务部门没有被明确排除在协定调整范围之外，那么该服务部门就会自动地适用。该章明确规定不适用于下列服务和活动： （1）金融服务、与能源或基础石油化工有关的服务； （2）航空服务及其支持服务（除航空器维修服务和特种航空服务之外）； （3）跨境劳工贸易、政府采购、政府补贴、成员国政府所进行的与法律执行、收入保障、社会福利和国家安全有关的活动。至于其他部门，允许各成员方作出不同程度、或全部或部分的保留。此外，其他章节和附录还分别就电讯服务、金融服务、陆地运输、专业服务进行专门规定。通过列举“否定清单”的方式，NAFTA使北美形成了一个较为开放的服务贸易市场，在许多复杂和高度控制的服务部门取得了较大的自由化进展，其服务贸易市场的自由化程度超过了国际多边服务贸易谈判所能达到的程度。在美国、加拿大、墨西哥三国中，美国、加拿大作出的服务贸易自由化承诺多一些，而墨西哥的情况则较不同。墨西哥在对许多服务部门作出服务贸易自由化承诺的同时，又提出许多保留，其不受约束的保留部门主要有基础电讯、空运和海运、政府服务等。 就服务提供的方式而言，协定完全覆盖了GATS项下有关提供服务的四种方式。协定第十二章“跨境服务贸易”包括了对一项服务的生产、分配、营销、销售、交付、购买、使用、与服务有关的运输、支付等要素，涵括了GATS项下方式一“跨境提供”和方式二“境外消费”。第十一章“投资”适用于包括非股权利益的各种形式的投资，含义广于GATS项下的相应定义，适用于为提供服务而进行的投资活动（GATS项下的方式三“商业存在”）。GATS项下方式四“自然人移动”的相应规定可见第十六章“商人临时入境”。 2、国民待遇和最惠国待遇 各成员国在协定生效或生效后的一段时间内，要消除与国民待遇原则和最惠国待遇原则相抵触的限制服务贸易自由的措施。第十一章“投资”、第十二章“跨境服务贸易”、第十三章“电讯服务”、第十四章“金融服务”均规定了国民待遇原则和最惠国待遇原则。现以第十二章为例加以说明。该章国民待遇原则规定：每一协定成员国应像对待本国的服务提供者一样对待另一协定成员国的服务提供者。关于省级及州级的措施，国民待遇是指向另一协定成员国服务提供者提供的待遇应不低于本国、省或州对本地服务提供者提供的待遇。最惠国待遇原则要求一协定成员国对待另一协定国服务提供者应不低于向任何一国服务提供者提供的待遇。此外，该章还规定了成员国不能以在该国设立代办处、代表处、分支机构及任何形式的企业，作为另一协定成员国服务提供者提供服务的前提条件。尽管各成员国承诺根据上述原则取消限制服务贸易自由的措施，但第十二章也明确允许成员国对某些服务部门或服务活动不给予这些待遇。该章连同有关附件列举了成员国可对上述原则提出保留的服务部门或活动。但对于新制定的措施，各成员国必须保证其与协定的一般性义务相一致。 该协定要求成员国遵守上述原则的规定，较之GATS项下之规定有过之而无不及。协定对各成员国采取