法务合约中心管理制度**地产公司法务合约中心
《法务合约中心管理制度》
目录
第一章总则 (03)
第二章法务管理制度实施细则 (06)
第三章合同管理制度 (11)
第四章诉讼案件管理制度 (23)
第五章法律文书管理制度 (30)
第六章外聘律师管理制度 (34)
第一章总则
1制度制订的目的
为规范法务合约中心工作的相关程序，规避公司在经营管理过程中可能遇到的风险，根据公司现有组织架构状况，并结合现代企业规范化管理的一般要求，制订本制度。
2法务合约中心的职能
2.1 按照公司发展战略和目标，为公司重大决策提供法律意见；
2.2 在公司整体层面，把握公司项目运营以及公司经营中的法律状况，提供法律建议和法律风险提示；控制公司整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为公司的内控体系提供法律支持；
2.3 完善与健全公司管理制度、相关政策，审核公司内部文件及对外往来公函的合规性；
2.4 修订和完善合同管理制度，制订公司合同的格式文本；对合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各中心、各地区公司合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，协助制定解决方案；
2.5 处理公司涉及的诉讼案件和民商事仲裁案件；
2.6 参加公司项目拓展及融资谈判，审核或准备谈判所需的法律文件，并提供法律意见；
2.7 协调、管理及考核外聘律师和律师事务所；
2.8 负责处理与企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关的法律事务；
2.9 定期组织法律培训，提高员工法律意识；
2.10 公司指定的其他法律事务。
3法务合约中心的权限
3.1 管理制度、合同协议、内部公文、外部函件合规审核权；
3.2 合同、协议、公函用印审核权；
3.3 合同履行过程中的法律风险检查权、督导权；
3.4 公司经营管理中法律问题知情权、风险提示权、建议权；
3.5 诉讼、民商事仲裁等法律纠纷代理权；
3.6 对外法律事务联络权；
3.7 对外协律师和律师事务所管控权、考核权；
3.8 公司批准赋予的其他权限。
4法务合约中心各岗位职责
4.1 中心总监：全面负责公司的法律事务；拟定公司的法务管理制度和流程；动态监控法务工作执行情况；组织审核公司内部法律关系复杂的重要合同及法律文书，指导公司内的日常合同管理工作；组织指导公司重大诉讼和仲裁案件的处理；负责中心日常业务管理工作；负责中心人才培养及团队建设；根据本中心的制度和上级具体要求指导各地区公司做好法务管理工作；协调部门关系；向主管副总裁和总裁汇报工作；
4.2 法务经理：根据中心的职责分工，协助中心总监处理公司法律事务；指导本中心的法务主管/专员做好法务管理工作；审核重要合同及法律文书；指导、复核一般性合同及法律文书；组织处理重大涉诉案件；指导法务主管/专员处理一般涉诉案件；协调、管理及考核外聘律师和法律顾问工作；协助中心总监进行中心日常管理工作；配合中心总监指导各地区公司做好法务管理工作；向中心总监汇报工作；
4.3 法务主管：协助中心总监和法务经理处理公司法律事务；负责一般性合同及法律文书的审核；处理一般涉诉案件；对各地区公司履约情况进行日常检查，及时提示法律风险；联络外聘律师和法律顾问工作；向法务经理汇报工作；
4.4 法务专员：协助法务经理/主管工作；负责标的额较小的合同及法律文书的审核；协助收集案件资料；负责合同台账的登记、合同文本及诉讼仲裁案卷的编号、归档管理；合同文本的审核流转；中心的办公资产管理；中心的考勤管理；向法务经理汇报工作。
5法律事务管理方式
垂直化管理。公司总部及地区公司法律事务均由法务合约中心统一协调处理，包括但不限于合同管理、诉讼案件处理、重大或突发事项的应对、选聘律师及法律顾问等。
6 中心架构及编制
总监
经理
主管专员
注：法务专员的岗位编制，根据公司的业务发展需要另行报请领导确定。
7 制度适用范围及解释
7.1 本制度由法务合约中心制定并负责解释。
7.2 法务合约中心依据本制度制定相应的具体管理细则。
7.3 本制度适用于公司总部及各地区公司的各项法律事务。
7.4 本制度自核准下发之日起生效执行，修订时亦同。
7.5 本制度与公司不时发布的授权有冲突的，以公司发布的授权为准。其他与本制度规定不同的规章制度或相冲突的通知内容以本制度为准。
第二章法务管理制度实施细则
1 总则
1.1 为规范总部及各地区公司法务工作的流程和标准，实现法务工作的制度化、规范化、标准化，制定本实施细则。
1.2 总部法务合约中心负责总部及各地区公司法律事务的处理，包括对诉讼/仲裁案件的承办、跟进；非诉讼法律事务的处理，以及法律事务管理制度的健全完善和落实执行，并对各地区公司法务工作实行监督检查。
1.3 总部法务合约中心根据地区公司反映的不同情况，有针对性地指派具有专业优势的法务人员及时对地区公司提供法律支持和帮助。
1.4 本细则所指的法律事务包括诉讼法律事务和非诉讼法律事务。
2 法律事务登记
2.1 法务合约中心应根据诉讼和非诉讼法律事务的业务类型，分别制作《诉讼案件汇总表》和《合同评审登记表》，据实编号登记备案，地区公司分别根据《合同管理制度》和《诉讼案件管理制度》的要求，分别填写《合同汇总表》和《诉讼案件登记表》。其中，合同登记事项按《合同管理制度》的要求进行登记；诉讼案件登记按以下要求执行：
2.1.1收案日期：我司为原告的，收案日期是指法院立案的受理日期；我司为被告的，收案日期为我司领取法院传票的日期。
2.1.2经办人：填写办理该诉讼案件的经办人姓名。
2.1.3案由：填写案件的案由，同时注明案件处于一审、二审、再审或执行阶段。
2.1.4原告：填写原告的姓名或名称。如有反诉，注明在反诉案中的身份。原告为多人的应全部列举。
2.1.5被告：填写被告的姓名或名称。如有反诉，注明在反诉案中的身份。被告为多人的应全部列举。
2.1.6第三人：填写第三人的姓名或名称，并注明和我方的利害关系。
2.1.7法院情况：填写法院的名称、地址、邮编，案件的案号、适用的程序、经办法官的姓名、电话等。
2.1.8诉讼请求：列举我方或对方的诉讼请求，注明我方或对方诉讼请求的相关合同条款、法律依据。
2.1.9基本案情：填写案件的基本事实和经过，注明双方争议的焦点问题，注明对我方不利的事实及可以采取的措施。
2.1.10证据工作：注明法院的举证截止期限、我方是否申请法院调查取证或延期举证等。填写我方证据的收集情况，原件是否齐备，是否存在漏洞或瑕疵及防范措施，列举我方主要证据名称，注明我方向法院提交证据的时间。
2.1.11庭前工作：填写开庭前开展的主要工作，重点列举我方诉讼方案及民事诉状或答辩意见的主要观点，并注明所依据的合同条款、法律依据。
2.1.12庭审情况：填写开庭时间和地点，摘录双方的主要观点及庭审中出现的新情况、法官要求补充的证据材料等。如出现对我司不利的情况，应及时上报制定对策。
2.1.13庭后工作：填写开庭后的后续工作，如二次开庭、补交证据、双方调解等。
2.1.14一审判决结果：填写领取一审判决书时间，摘录判决结果和适用的法律依据。
2.1.15一审判决分析：对一审判决结果进行分析，提出是否上诉的意见和理由。
2.1.16二审情况：填写我方是上诉人或被上诉人；二审法院名称、法官姓名、电话；二审开庭时间；二审判决结果；建议是否申请再审等。
2.1.17执行工作：填写我方是执行人或被执行人；案件申请执行的标的、财产线索、是否有查封财产；立案时间、经办法官、联系电话；执行工作的主要内容及最后的执行结果等。
2.1.18整理归档：案件全部完结后，将案件材料整理分类，归档保管。
2.1.19法律咨询：指对公司其他部门所提法律问题的书面解答。
2.1.20协商谈判：指参加的对内、对外的各种纠纷的调解谈判工作（按正常程序签订合同而发生的谈判除外）。
2.1.21主要内容：写明事项的基本事实和经过，注明双方争议的焦点问题，注明对我方不利的事实及可以采取的措施。
2.1.22法律分析：经办法务人员对案件进行分析，提出处理解决问题的意见和理由，并注明所依据的合同条款、法律依据。
2.1.23公司审批：指公司领导的审批情况。
2.1.24反馈信息：指相对人的反馈意见，及我方相应开展的后续工作。
2.1.25处理结果：指该案件的最后结果。
2.2 经办人为具体法律事务的第一责任人，除有特殊情况经中心负责人批准外，经办人应负责完成该项法律事务。
2.3 经办人应及时按要求登记填写相关的工作内容，连同案件材料一同归档。
3 法律事务研讨
3.1 经办人在调取证据分析案情后，根据情况向中心负责人请示召开中心或跨部门案情研讨评估会议。
对于案情简单的案件，经中心负责人同意，可以不召开案情研讨评估会议。
对于案件情况复杂、经办人有意见分歧，或对公司有重大影响的案件，经中心负责人同意后，应召集中心或跨部门案情研讨评估会议，对案件进行讨论和评估。
3.2 案情研讨评估会议的主要议题是：
3.2.1重点探讨对案件证据的质证意见：主要内容应包括案件事实情况，对方或我方的证据是否全面充分，收集证据的合作与配合，证据的真实性、合法性、关联性，举证期限、证据瑕疵对我方的负面影响及补救措施等。
3.2.2案件适用法律法规条文的应用技巧：法律法规时有变化，案件的定性会影响相关法律适用，有关法律的冲突也会对案件结果有重大影响，因此在适用相关法律时应认真分析、反复斟酌，以便案件走向对我方有利。
3.2.3对法官自由裁量权的预测及相应措施：以往相似案件的判例及主审法官的自由裁量权对案件的结果有重大影响，案情研讨评估会议应对此进行充分的预测，并根据实际情况请示领导及时展开相关工作。
3.3 案情研讨评估会议须做好会议纪录，与会人员签名后由法务合约中心统一保管。如经办人和与会大多数人意见不一致，按少数服从多数或由中心负责人决定，中心负责人根据实际情况向领导及时报告。
4 法律事务汇报
4.1 各地区公司人事行政部在接到法院/仲裁委任何诉讼文书或口头通知后均须在第一时间与法务合约中心沟通，简要报告案件相关情况，并及时填写《诉讼案件登记表》，如实记载接收时间、接收人、文书主要内容、提交法务合约中心的时间、案件所涉业务的知情人等相关信息，同时将相关诉讼文书一并提交（在地区公司滞留不得超过一个工作日），由法务合约中心连同地区公司跟进处理。
法务合约中心在接到法院/仲裁委任何诉讼文书/口头通知或地区公司移交的案件后，应立即向主管领导汇报，并按规定及时登记存档。
4.2 法务合约中心实行重大法律事务报告制度。代表公司起诉或应诉的案件（自办或地区公司移交）中，案件标的不超过100万且案情简单的诉讼案件，须向主管领导汇报，下述
案件须向地产总裁汇报：
4.2.1案件标的超过100万元或标的虽未达到100万元但案情复杂、影响较大的诉讼或非诉讼案件；
4.2.2遇特殊情况确需外聘律师事务所代理的案件；
4.2.3存在败诉风险、需我司承担/支付费用并采用调解方式结案的案件，在取得地产总裁同意后方可调解结案。
4.3 对于新增案件、每起诉讼/仲裁案件的结果均须向主管领导汇报。
5 法律事务移交
5.1 法务人员应将经办的案件/事项全部过程文件随时归档存入专属档案袋，在所经办的诉讼/仲裁案件结案、专项任务完结后7天内，应按照卷宗目录、卷内材料、结案情况表的形式建立卷宗，一案一卷，并建立电子版归档目录并对应登记，存入法务合约中心专属档案柜。对于诉讼文书原件，应由移交人签字确认，经中心负责人同意后，将相关材料按公司档案管理规定移交给公司专职档案管理人员保管，法务合约中心保留复印件用于中心内部归档保留。
5.2 公司法务人员如调离法务岗位或离开公司，应做好交接工作。对于已完成的法律事务应按照卷宗、卷内目录、结案情况表填写相关内容并把相关资料移交专业接手人；对于未完成的法律事务应列清交接明细及具体事务的其他业务部门的对接人，向接手人逐项移交，并由移交人和接收人共同签字确认。
6 法律事务问责
6.1 公司法务人员如有下列情形，应进行问责：
6.1.1受公司委托参加诉讼/仲裁庭审缺席或迟到而导致公司承担不利后果的；
6.1.2未按照法定时间提交证据、提起上诉或申请再审、申请强制执行等，导致公司权利受到损害的；
6.1.3因疏忽大意导致涉及公司权益认定的证据原件丢失的；
6.1.4确需财产保全且应知对方财产线索而未及时申请财产保全的；
6.1.5未经公司领导批准，擅自承认对方的诉讼请求或变更、放弃公司的诉讼请求，或擅自与对方调解、和解的；
6.1.6对案件事实的主要观点或证据的质证意见出现明显的错误给公司造成损失，事先又没有向相关领导汇报或经过集体讨论的；
6.1.7无正当理由不及时立案、不领取传票、判决书等诉讼材料等，故意延误工作的；
6.1.8合同评审中审核不力、确因法务人员失职致使公司遭受损失的；
6.1.9其它失职行为。
6.2 发生上述行为后，中心负责人应积极处理并采取补救措施避免公司利益受损，同时对上述行为及时进行批评、教育和指导，总结教训，避免再次发生。同时，针对上述失职行为（给公司造成损失的）按照公司奖惩制度进行处理。
7 附则
7.1 本细则由法务合约中心制定并负责解释。
7.2 本细则自核准发布之日起生效执行，并根据实际运行情况及时完善，以便于不断提高法律服务质量，更好、更全面、更有效地维护公司利益。
7.3本细则与公司不时发布的授权有冲突的，以公司发布的授权为准。
第三章合同管理制度
1目的
为规范总部及所属地区公司合同管理，保障公司的合法权益，控制合同风险，根据国家有关法律、法规条例，结合房地产系统的实际情况，特制订本办法。
2 范围
2.1 适用范围：总部及地区公司
2.2 发布范围：总部及地区公司
3 名词解释
本办法所指的“合同”指的是在公司开展业务活动的过程中，总部及地区公司明确企业权益，与法人、自然人或其它组织之间为设立、变更、终止民事权利义务关系，签订并履行受法律保护的、具有法律效力的协议，以及具有合同效力或构成合同一部分的承诺函、备忘录、通知、变更洽商、现场签证、联络函等法律文件。
4 职责
4.1 总部法务合约中心负责本办法的制定、修改及解释。
4.2 各公司人事行政部负责本办法的具体落实和执行。总部及地区公司的相关部门具
有对本办法修改的建议权。
5 管理制度
5.1 合作单位的选定
5.1.1 非招标项目合同
5.1.1.1合同经办部门在起草合同前，原则上应选择三家单位或以上作为拟合作方进行
初步意向性接触，做好记录工作，并就拟合作方的主体资格和资信状况、履约能力进行审查。
包括：
5.1.1.1.1是否具有经国家工商行政管理机关年检的营业执照，其经营范围是否包含拟
合作内容、项目，是否具有承揽合同项目所必须具有的专业资质（工程、设计类为专业资质等级证书，采购类为生产资质、代理资质，物业类需行业资质、人员上岗证）；
5.1.1.1.2 注册资本、经营规模、近三年公司业绩是否符合公司对合作方的要求；
5.1.1.1.3 合作方代表人是否具有合法、有效的授权书或委托书；
5.1.1.1.4 合作方是否具有相应的履约能力和履约信用。
经过对该几家单位的资信、报价、质量等各方面反复比较后，最终确定各方面均合适的
合作单位。
5.1.2 招标项目合同：
总部规定需要招标的合同，合作单位的选定按照总部制定的相关招标管理规定执行；
5.2 合同文本的管理
5.2.1对于公司已制订并颁发合同范本的合同，合同承办人必须严格使用该范本与客户单位签署合同，并且不能擅自修改或删除合同范本的实质条款。如客户单位对该合同范本相关条款持有不同意见，且根据实际情况确需加以改变的，可在原合同的基础上签订补充协议，但必须按审批权限经授权领导批准。
5.2.2对于公司尚未制订范本的合同，合同承办部门可参照国家统一的合同文本格式执行，或自行草拟合同文本（文本应规范、完整），或由合作方提供，但合同承办部门应从公司利益及业务需要角度出发对合作方提供的合同文本进行初步审核后，再按公司的合同审批流程进行审慎审查和修改。
5.2.3正式合同内容应包括以下项目（协议书、意向书等应参照完善其内容）：
5.2.3.1基本资料：即合同名称、双方法定名称、经营地址、邮政编码、法定代表人、授权签约人、联系方式；
5.2.3.2合作目的；
5.2.3.3合作方式；
5.2.3.4合作内容：含合作项目名称及数量、规格或型号、金额、合作期限、结算办法、付款方式；
5.2.3.5 双方权利义务；
5.2.3.6 违约责任；
5.2.3.7 争议解决方式；
5.2.3.8 不可抗力；
5.2.3.9 合同变更和解除条件；
5.2.3.10 合同生效时间和条件；
5.2.3.11 双方约定的其他事项；
5.2.3.12 合同附件。
5.3 合同评审
5.3.1合同初稿：
5.3.1.1合同承办人员根据业务的具体情况及与合作方最终谈判的结果，或者是投标小
组的招投标结果，草拟或填写合同条款；涉及公司非日常经营业务且金额较大的合同，财务人员、律师根据授权领导要求参与前期谈判。
5.3.1.2出于提高合同评审流转效率的考虑，经办人应须提前三个工作日将合同初稿以电子版形式送交法务合约中心及相关业务中心/部门前置审核，经办人根据各中心/部门审核意见对合同进行修订，再将修订后的合同进行公司内部流转评审。具体评审流程由业务部门根据公司相关制度和权限另行规定。
5.3.1.3各级审核人员需按照各自岗位的职责签发审核意见，除报审合同与实际不符或能给公司带来重大风险外，不得因有不同意见而中止合同审批，应交由最终审批人决定。
5.3.1.4经办部门与对方协商后，应立即将针对审批意见所作的修改内容反馈给审核人员（可相互以电邮或传真形式传递相关书面材料），由审核人员对修改后的条款签字确认后进入下一审批程序。
5.3.2 合同定稿及合同签订
5.3.2.1授权领导审批完成后最终形成的合同定稿，由法务合约中心在审批完成的合同文本逐份加盖“合同评审专用章”（骑缝章、蓝色印泥），返还给经办部门。
5.3.2.2经办部门按形成合同最终定稿的样本制作合同文本（合同份数遵照相关规定），交给合同对方加盖其公章后，我方再予正式用印。相关盖章人员须审核其是否加盖“合同评审专用章”，并与报批文件核对无误后，再予加盖公司合同专用章。情况特殊须我方先盖章的，如与政府相关部门签署协议等，须报请相关领导同意后方可盖章。
5.3.2.3签订的正式合同应保证形式齐全：内容填写完整不得留空格，合同附件、补充协议应全部附于合同正文文本后。合同文本须加盖双方合同专用章（公章）和骑缝章，同时附上签约对方提供的签约资格、企业法人资信等证明；（包括营业执照复印件、专业资质、中标通知书等）；签订的合同必须按规定进行编号。
5.3.2.4经公司审批同意签约的合同，总部财务中心或者所属各公司财务部合同专用章管理人员根据合同编号规则（见档案管理制度），在合同盖章之前进行编号，并将合同编号填写在合同文本封面或第一页的右上角上，同时做好合同编号登记备查，未经编号的合同不得加盖合同专用章。
5.3.2.5合同自双方盖章之日起生效。各单位签订的合同至少保证我方留存一份正本，三份副本。其中各单位财务部留存一份副本、各单位相关对口合同管理部门留存一份副本，合同项目的使用部门留存一份副本，总部法务合约中心留存一份正本。
5. 3.3相关部门在合同评审时的职责
5.3.3.1合同审批表中参与审核、审批的部门和人员，依照各自部门职责对合同内容负责，主要如下：
5.3.3.2经办部门：负责合同中相应技术要求、技术条款、核实合同对价；提交合同审批时，同时说明签订该合同的必要性、立项及谈判过程。在选择非招标合同对方主体时，应审查合作方的相关情况，经办部门对合作单位的经营资格、资信及履约能力等情况的考察负完全责任。商定非招标合同中涉及采购、制作等付款类合同时，应同时上报至少三家单位的对比价格，价格对比表应由经办人及相关负责人签字确认。
5.3.3.3所属各公司相关业务部门：按部门职责及相关规定对合同相关业务条款进行审核。
5.3.3.4所属各公司分管领导根据本岗位职责范围，负责对合同的技术指标、质量指标、价格指标及对方客户单位的履约能力等所有方面进行审核。
5.3.3.5法务人员或外协律师负责对合同内容的合法性、有效性进行审查。
5.3.3.6各公司总经理是合同的第一责任人，负责对公司合同进行全面把控。地区公司签订合同的授权代表为总经理，**地产签订合同的授权代表为总裁。
5.3.3.7总部相关中心根据本中心的职责范围及相应的授权审批程序对合同的相关条款进行审核，并提出各中心的意见。
5.3.3.8各节点的审核控制人需要审核本节点在合同评审时提出的建议是否在本次提交的合同中已经修改。如果没有修改，则须在本节点审批时提出自己的意见。
5.3.4 相关部门在合同评审时的时限
5.3.4.1总部自收到呈报审批的经济合同初稿之日算起，各相关中心按管理权限对合同价款、合同条款审核、会签的时限原则上不得超过1个工作日。
5.3.4.2如果其中任何一个会签人认为合同条款存在问题或者合同材料形式要件不齐全，会签时限自合同报送部门按照签署意见修改后重新呈报之日算起。
5.4 合同的履行、变更或解除
5.4.1合同签订后，合同经办部门应严格按合同履行环节的先后顺序填写本办法附件8.2《合同管控表》，责任到人，跟进落实，拒不执行或执行不力的，按公司相关管理规定处罚。各环节执行责任人在本环节执行完毕后，须及时在执行管控表上进行登记并由所属中心/部门负责人签字确认，合同经办人负责监督落实。总部法务合约中心有权随时抽查履约情况，并要求经办部门及时提交该管控表（相关负责人签字版），合同履行完毕后将合同管控表原件递交总部法务合约中心与合同统一归档。
5.4.2 合同签订后，合同经办人须将合同复印件分发至使用部门负责人、工程师/使用部门经办人、成本部门负责人，相关人员签收合同复印件后应仔细研读，熟知合同条款，明晰我方与合同相对方的权利义务划分，确保合同有利履行。
5.4.3 《合同管控表》中已设置“履约评价（后评估）”专项，合同履行完毕后，招采中心、经办部门、使用部门、成本部门应共同商定对该合同相对方的履约评价，并作出同意/不同意后期继续合作的评估意见，并会签登记，该会签的评估意见须在后期招标中得到实施。
5.4.4合同主执行部门根据合同条款需要向合同方付（收）款时，由执行部门填写《合同/协议付款审批表》，办理付款手续，财务部门负责合同的财务管理及合同款项收支的审查、监督；同时合同管理员记录实际付（收）款情况。
5.4.5经济合同履行期间，合同经办部门督促合同的履行。经办部门发现合同不能履行或者不能完全履行时，除积极采取措施外，同时应将具体情况报告主管领导，重大事项报总部法务合约中心备案。
5.4.6 经公司决定需要变更或解除经济合同时，由公司指定人员与对方负责人充分协商后达成变更或解除合同的书面协议，并遵循合同审批、审核程序。
5.4.7 各单位在申报补充、修改合同审批时，应附原所签合同的复印件，并按原审批流程申报。
5.4.8 合同签订后，合同经办人须及时填写、更新本办法附件8.3《合同汇总表》，注明合同履约情况，每月3日前将上月汇总表提交所属公司人事行政经理，由人事行政经理统一汇总并签字确认后提交总部法务合约中心备案。经办人发生工作变动时，须将该汇总表及相对应的合同文件资料全部移交给接手人员，并作为工作交接是否完成的认定标准之一。
5.4.9 各地区公司要加强工程类、材料采购类合同的质保期风险管理意识，工程管理部、成本控制部和财务资金部要按照附件8.4《质保期管理台账》定期填写、更新合同在质保期的履约情况，并于每月3日前将上月台账提交总部法务合约中心、工程管理中心、成本控制中心、财务中心备案并监督落实。
5.5 合同专用章管理
5.5.1总部及所属各公司的合同专用章由总部财务中心或者地区公司财务部设置专人保管。印章保管地点必须设立安全装置，必须保存在专用铁柜或保险柜。合同专用章保管人员调离岗位，必须交接清楚合同专用章和使用登记簿，否则不予办理相关手续。印章交接要在财务经理或其指定人监督下进行，并填写印章交接单，由双方当事人及监交人签字。
5.5.2 所有超过一页的合同或协议文本应加盖骑缝章，对合同内容有修改的地方加盖合同专用章确认；
5.5.3 非经授权领导审批合同专用章不得借出或带离公司使用，违者将给予合同专用章保管人员严厉处罚。给公司造成损失予以赔偿，性质严重的移交司法机关处理；
5.5.4 总部财务中心或者地区公司财务部的合同管理人员必须设立合同专用章使用登记簿，对所有印章使用情况进行序时登记，登记内容包括印章使用时间、合同编号、合同类别、合同名称、对方单位名称、合同内容、承办部门、承办人、最终审批人，加盖份数等；
5.5.5 自本办法颁布之日起，本办法规定范围内的所有合同（协议）必须加盖“合同专用章”方才生效，非经授权领导审批所有合同（协议）不得加盖公司公章。
5.6 合同台帐的管理
5.6.1 所属各公司财务部门必须建立合同台帐，准确地记录合同的编号、合同的类别、合同签定时间、总价款、合同摘要、款项的支付（收取）进度及支付（收取）比例、应付未付（应收未收）款项余额、质保金等要素；
5.6.2 在每月结账之前，所属各公司财务部必须将合同台账与总账、明细账进行核对，核对无误后方可结账；
5.6.3 所属各公司财务部门必须在每月3日前，将已与总账、明细账核对无误的“合同台帐汇总表”上报总部财务中心和公司相关领导。
5.7 合同文档的保管
5.7.1 合同签订工作结束后，合同经办人按照公司《档案管理办法》的规定向相关部门移交合同原件，并做好存档合同登记工作，具体按本办法第5.4.8条的规定执行。
5.7.2 合同履行完毕后，合同经办人应将完整的合同资料（含合同管控表）交档案管理员保管。各公司档案管理员保管的合同应是最完整的合同档案，档案管理员在接收时应审查相关资料，对其完整性、保密性负责，与合同经办人做好文件交接手续工作。
5.7.3 因工作需要查阅合同文本原则上在档案管理员处当面查阅，如需将合同文本带出公司，需按规定审批并予登记。
5.8 合同纠纷及诉讼的处理
5.8.1处理合同纠纷的原则：
5.8.1.1坚持以事实为依据，以法律为准绳，以公司利益最大化为原则，法律没有规定的，以国家政策或合同条款为准。
5.8.1.2双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既
维护本企业合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上互谅互让，达成协议，解决纠纷。
5.8.1.3因对方责任引起的纠纷，应坚持原则保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。
5.8.2合同纠纷出现诉讼、仲裁情况时，经办部门立即将相关情况上报领导及总部法务合约中心，由总部法务合约中心协调国美控股公司法务管理部门根据案件情况和案件办理权限指派律师处理，有关部门配合提供相关材料。
5.8.3在处理诉讼过程中，相关部门应指派专人配合律师对外开展工作。
5.8.4通过仲裁或诉讼途径解决合同纠纷的，其全部法律文书应与合同一并归档，复印件交承办人和有关人员使用。
5.9 奖惩条例
5.9.1合同执行部门、跟进人及相关人员无正当理由而不履行本办法规定的职责，使公司利益蒙受损失的，公司将追究有关部门和人员的责任。
5.9.2 合同未经许可不得泄露给第三方，如违反公司将追究相关人员责任。
5.9.3对利用经济合同损害公司利益的违纪行为，公司将根据有关制度规定进行严肃处理。构成违法及犯罪的，提交司法机关依法追究民事、刑事责任。
5.9.4任何部门或个人包庇、纵容利用经济合同进行的违纪行为，或对检举揭发违纪行为的员工进行打击报复，或阻碍管理部门按公司领导指示执行任务的，公司将严肃处理。构成犯罪的，移交司法部门处理。
6 工作流程
见附件8.1《合同管理流程》
7 注意事项
7.1 本制度由法务合约中心制定并负责解释。
7.2本制度自核准发布之日起生效执行。
7.3本制度与公司不时发布的授权有冲突的，以公司发布的授权为准。其他与本制度规定不同的规章制度或相冲突的通知内容以本制度为准。
8 附件
8.1 《合同管理流程》
8.2 《合同管控表》
8.3 《合同汇总表》
8.4 《质保期管理台账》
合同管理流程
财务部门
合同经办部门
相关业务部门
公司授权领导
支持文件
草拟合同文本交相关中心/部门前置审核法务合约中心及相关中心/部门前置审核
授权领导审批
合同审批单
法务合约中心加盖评审专用章并角签
合同经办部门完成用印审批
对方盖章
履行合同
合同编号
我方用印合同定期交行政管理部门档案室存档
相关业务部门监督合同履行
合同专用章使用登记薄
根据审核意见修改合同并上报审批
法务合约中心及相关中心/部门按流程审
批
同意
修订后重报或停止推进
不同意
合同管控表
制表时间：年月日所属公司经办部门合同编号
合同名称签订时间合作对方
工期合同单价总价款
合同下发签收档案室（原件）：使用部门：工程师/现场经办人：成本部门：
合同结算方式
工期约定
合同履行情况请经办部门按履约节点分条列明进度完成情况、完成时间，并由工程师/现场经办人及部门负责人逐项签字确认；（工程类须注明形象进度、当月产值、竣工时间、竣工资料全部移交与否、整改情况、验收合格时间、工程移交时间）
违约情形违约处罚
竣工结算提报结算文件时间/结算资料是否提交齐全/结算完成时间/结算总价，请成本部门负责人签字确认
价款支付
情况
付款事由/比例/金额/应扣款项是否相应扣除，请财务负责人签字确认
质保期履约情况有无质量问题/是否按合同约定时间及时保修/保修事项完成情况及时间/质量问题的责任方，工程/物业/其它使用部门负责人签字确认
质保金质保金金额/有无全部或部分扣除质保金情由/质保期内部分或全部扣除质保金的，质保金是否补足/质保金不足弥补我司损失的，是否已就不足部分补偿我司/质保金退还情况
履约评价（后评估）履约质量/合作态度/配合情况/履约能力/资金实力/是否建议后续合作/是否列入黑名单/其它评价，请招采中心、使用部门、成本部门负责人共同出具意见
备注
经办部门：经办人：负责人：
公司法律事务管理制度 第一章总则 第一条为加强公司法律事务管理，规范公司经营行为，控制公司法律风险，维护公司合法权益，依据相关法律、法规和公司有关规定，指定本制度。 第二条公司员工要不断学习法律知识，强化法律意识，提供法律素质，增强以法律手段维护公司合法权益的能力。 第三条公司要在遵守法律前提下开展经营活动，不得违反法律规定。要自觉遵守法律，探索运用法律管理企业的方法与途径，最终实现依法治企的目标。 第四条本制度适用于公司和公司下属公司（以下合称为“公司”）。 第五条本制度所称的法律实务包括投资融资、公司重组、资产处置、债权债务、诉讼仲裁、合同管理、商务谈判、知识产权、工商管理、招标投标、外聘律师、法律咨询等法律实务及公司与外部主体之间产生的其他民事、行政、刑事法律关系而发生的法律事务。 第二章管理机构和职责 第六条公司设立法务部，归口管理本制度项下的法律事务工作。法务部对总经理负责，在总经理领导下管理或承办法律事务。 第七条法务部人员应通过国家司法考试或持有律师资格证书。 第八条法务部履行如下法律事务管理职责： （一）研究国家新颁布的法律法规，及时向公司领导提供有关法律信息及应采用的法律对策，协助公司领导正确理解、执行国家法律法规。 （二）对公司经营决策提出法律意见并进行法律评价，研究公司新业务中可能出现的法律问题并提出对策。 （三）参与公司对外进行的业务谈判，对协议、合同的起草提供法律意见。 （四）审查公司各部门对外签订的各类合同、协议及其他法律文件并出具书面意见。根据本制度及合同管理制度规定审查二级公司的合同、协议或其他重要法律文件并出具书面意见。（五）参加公司的合并、分立、破产、投资、租赁资产转让、招投标及公司改建等涉及公司权益的重大经济活动，处理有关法律事务。 （六）协助办理工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等专项法律事务。 （七）统一管理公司的诉讼仲裁事务，指导下属公司在当地直接办理的诉讼仲裁活动，接受公司法定代表人委托，代理诉讼、仲裁或其他有关法律事务。 （八）组织开展法治宣传、法规培训工作。 （九）开展与公司业务经营有关的法律咨询，必要时出具书面法律意见。 （十）归口管理外聘律师的选择、联络及相关工作。
XXXXXX有限公司 合同签订、履行、归档、监督流程制度 为规范公司运行中法律监管制度，保证对外签订合同的合法性，维护公司合法权益，减少合同风险，特制订公司合同制作、修改、审核、批准、归档、监督等流程管理办法。 第一章总则 第一条本制度适用于XXXXX有限公司所有职能部门及全体人员签订合同的法律审核。 第二条公司实行合同审查管理制度。所有合同在加盖公章前必须履行审核签字程序。 第三条合同法律审核坚持依法、及时、准确的审核原则。 第二章审核内容 第四条合同审核部门对下列合同事项依法进行审核： （一）合同形式。合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人约定的形式。 （二）合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人双方约定。 根据《中华人民共和国合同法》规定，合同实质性条款包括以下内容：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的；3、数量；4、质量；5、价款或者报酬；6、履行期限、地点和方式；7、违约责任；解决争议的方法。 （三）合同效力。签订合同应主体适格，意思真实，目的合法，不损害社会公共利益，不违反法律、行政法规的强制性规定。 第三章审核程序 第五条签约相对人确定 1、公司现有资源。办公室存档文件中，与我公司有过良好合作关系的企业，并能独立完成此次发包工程项目或交易要求的企业。 2、互联网或电话簿的搜索。通过网络搜索寻找，初步审核潜在签约相对人资质，明确公司地址、联系人、公司电话及网址等。 3、股东现有资源。公司董事会成员推荐有足够实力的企事业单位、公司及个人。 4、其他途径。保证选择的企事业单位、公司及个人能保质保量完成项目要求。 业务部门和合同审核部门通过以上途径共同确定，选取3—5家具备相关资质并有能力独立完成提案项目的企业，并由业务部根据价格、质量、资质、安全、服务等各方面的条件出具评比表，报主管领导批示，最终确定合同初审阶段的签约对象。 第六条从合同开始商洽起，相关部门应该邀请合同审核人员参与（50万元以下合同审核人员参与洽谈，50万元以上的法律顾问参与洽谈）。送审部门自行商洽合同后，造成合同审核时间延长的，送审部门人员承担相关责任。 第七条合同的受理。业务部门应及时将拟签合同送交合同审核部门进行审核。相关人员应认真填写《合同审核单》（格式附后），送交拟签合同文本时，应附送下列材料：合同相对方（施工生产经销单位）资信、营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、税务登记证、资质等级证书、委托代理人授权书、委托代理人身份证、产品检验报告、产品安装标准及生产标准等。附送有关材料不全的，合同审核人员应要求业务部门及时补全。合同审核人员应对送审的合同进行登记，送审人和受理人应在登记表上签字。 第八条任何人员领走合同应签署《法务部签发/修改/起草合同文件统计表》，已备合同审核人员在合同制作或修改后，审批前对合同的跟踪。业务部门对经审核的合同有实质性条款变动的，应将合同送交合同审核部门再审。 第九条合同送审部门是合同的执行者，应严格按照合同签订流程执行，并对合同起草过程中的往来函件妥善保管。必要时应与合同审核人员、法律顾问及时沟通。 第十条审核意见审批程序：由承办人填写《合同审核单》，承办人部门负责人签署意见，然后履行下面的流程：财务总监意见——合同审核人员初审意见、法律顾问初审复核意见—
法务部关于合同管理规范 第一条本要求适用范围包括青投集团下属各公司。 第二条公司对外签署的工程发包及采购合同原则上采用招投标方式。并应该以先签定合同而后进行工作为原则。 第三条公司所有合同，都必须采用书面形式签订。合同文本应当正式打印。 公司对外签订的任何合同在签订前均应按本办法规定的合同会签程序交由相关部门审查。 第四条合同承办部门应对其提供的材料的真实性负责。任何人不得以任何形式泄漏合同中涉及公司商业秘密的内容。 第五条合同承办人须依法律、法规及本管理办法进行工作，并应对自签约起至合同履行完毕的全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时负责处理，并将处理结果及时上报。 第六条公司关于商品房销售、房屋租赁、劳动合同等针对特定事项适用合同范本的合同，在相应合同范本经公司会议审查备案后，可不必按合同会签程序报审，但针对上述事项所签订的补充协议、变更协议仍应适用合同会签程序。 第七条合同初稿原则上由合同承办部门负责提供。合同初稿应尽量使用国家有关部门公布的合同范本或公司拟订的专用合同范本。 第八条：合同签定的前置工作： 合同签署工作前置时间准备：合同承办部门应合理安排合同签署的准备工作。 开始合同签署准备时应该完成与该合同相关经济指标的预算工作，如系工程施工合同应确定图纸。 第九条合同草拟的同时，合同承办部门应认真调查了解并审查合同对方的资信情况、实际履约能力等； 第十条承办部门拟定初稿后，由本部门经理进行初稿审查和修改，由本部门负责合同会签流程。对于大额合同，如系承办部门需要，可要求集团法务部门参与合同的制订及谈判。 第十一条各审签部门应对涉及本部门的专业内容、业务工作予以认真审核
公司法务部职责 （一）选聘和考核法律服务机构 1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问； 2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。 （二）决策法律支持 从法律专业角度协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。 （三）公司内部法律风险管控 1、协助公司管理层建立、完善各项规章制度； 2、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制； 3、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核； 4、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。（四）公司法务档案管理 收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。
（五）公司外部法律风险防范 1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见； 2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益； 3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。 （六）法律风险分析报告 1、公司法务部每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份； 2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题。 （七）公司法务部的人员编制及管理方式 1、法务部的人员编制为3人，其中经理一人，外部法律事务专员一人，内部法律事务专员一人； 2、法务部经理负责法务部的全面工作；内外法律事务专员在法务部经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。 （八）完成公司总经理安排的其他相关法律事务。
法务部内部管理工作制度 一、总则 为建立、健全公司的人才绩效管理机制，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法务管理工作，确保公司的合法权益，防范公司经营活动中面临的法律风险，根据相关的法律法规的规定，制定本工作制度。 二、适用范围 本工作规范适用于公司法务部全体员工。 三、法务部的具体工作职责 1、配合各部门的工作，为公司各项规章制度提供法律意见； 2、负责本公司各类合同、协议的拟制和修改； 3、审核公司各类合同、协议，并提出法律意见； 4、对公司的各项经营活动提供法律意见； 5、用法律专业知识为公司的发展保驾护航，规避法律风险； 6、制定、修改、完善本公司合同管理制度，组织实施合同管理工作；
7、监督、检察本公司合同的签订、履行情况； 8、依法处理本公司的合同纠纷； 9、完成上级领导交办其他事务。 四、薪酬构成 薪资结构：行政工资+职能工资+绩效工资+福利补贴。 4.1、行政工资：以员工入职的日期为起始点，每月依据职级核算应发的底薪。每月考勤及核算周期为自然月，每月工资及奖金、补助、升降考核、结算、费用等的核算均以此周期为准，考勤月均按照21.75天进行核算。 4.1.1、考勤形式：公司实行每周五天工作制，每天的工作时间为：上午9：00—下午5：00 （1）、公司实行上、下班打卡制度，所有人员上、下班必须在指纹考勤机内登记打卡，该时间为员工考勤时间。原则上一日两次打卡，早上9点前打一次，下午5点后再打一次均为有效卡。 （2）工作性质需频繁外出的，无法依据（1）条进行考勤登记的，经部门主管审批同意后，考勤由部门对应组别负责人进行确认，提前一天以上以周为单位进行统计并在今目标报备人力资源部。 （3）严禁重复考勤或忘打考勤，凡是未登记考勤的，一律按照公司的规定处理。
合同管理制度（修订版） 一、目的 为规范**公司（以下简称“公司”）合同管理工作，明确管理职责，界定管理层面、提高管理效能。做到管理有规章、签约有约束、履行有核查,有效防范与控制合同风险，维护公司合法权益。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本制度。 二、定义 本制度所称的合同，是指公司与公司以外的自然人、法人、其他组织之间就设立、变更、解除民事权利义务关系所签订的协议。 三、适用范围 （一）本制度适用于公司的合同管理工作（劳动合同除外）。 （二）本制度适用于公司所属的各分、子公司。公司所属的各分、子公司可参照本制度制定适用于本经营实体的合同管理制度或办法。 （三）公司及所属各分、子公司之间的合同管理按照本制度执行。 （四）公司建立“统一管理、统一审查、分级负责、全程监控”的合同管理体制。 （五）除本制度另有规定外，公司的生产、经营、项目建设等一切对外交易活动，均应签订书面合同。 四、合同管理职责 （一）公司及所属各分、子公司对外签订及履行合同时应做到遵守法律法规、诚实守信、保守秘密、维护公司利益。 （二）合同管理由合同主办部门、总裁办、财务中心及其他相关部门分别行使职权，各部门行使职权应遵循职责明确、相互配合、严禁推诿等原则。 （三）公司各中心、各办及所属业务部门为合同主办部门。合同主办单位（部门）是合同业务的直接责任人，对合同的订立、履行全过程负责。具体职责如下： 1、负责确保合同项目计划经公司有效审批；确保合同标的内容与计划一致；确保合同申报的内容准确；确保文本、资料规范、完整、真实；确保合同标的满足相关技术要求（产品的技术性能、标准、质量等）；
合同授权审批制度 第1章总则 一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。 二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。 第2章适用范围 一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。 二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。 三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。 四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。 第3章授权审批职责 一、合同分类 1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。 2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。 1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。 2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。 3．授权业务经办人员代表企业签订合同。 四、法律顾问职责 1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。 2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。 第4章授权审批流程 一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。 二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。 三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。 四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。 五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。 第5章附则 一、本制度报总经理办公室审议批准后生效。
法务管理制度 第一章总则 第一条为加强对集团及公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，维 护集团和公司的合法权益，特制定本制度。 第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限公司；“公司”系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等，包括但不限于集团及下属子公司和分 公司等。 第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员。 第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，公司法律事务由各 公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员的则由集团法务部直接负责管理和业务指导。 第二章法务运作 第五条本制度所称集团/公司法律事务包括： （一）对集团/公司的重大经营和管理活动，出具法律意见； （二）为集团/公司经营决策，提供法律方面的支持； （三）为集团/公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持； （四）起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，参与集团/公司重大经营项目的谈判； （五）接受集团/公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动； （六）保障集团/公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益； （七）协助起草、审核集团/公司规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供保障； （八）对职工进行法律知识培训； （九）其他法律事务。 第六条集团/公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务 部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可
以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起 的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。 第七条法务人员根据公司提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意 见后，方可执行、实施。 第八条集团/公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务人员反馈。 第九条集团/公司的诉讼案件及仲裁案件： （一）作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内； （二）作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日起三日内； 业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。 第三章法律事务管理 第十条集团/公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当日告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明 及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法 律意见书。 第十一条公司在对外正式签订合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前，应由法务人员审核同意后，方 能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应在谈判前 二日将主要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定是否亲自参与谈判。 第十二条重大、疑难的法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制定 处理方案，经董事长批准后实施。 第十三条一般法律事务由承办的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。 第十四条如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部 门负责，法务人员不参与具体实施。 第十五条公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如需集团法务人员给予协助的，由公司法务人员上报本公司相关负责人并经审批后，
公共法律服务中心工作制度 一、公开公示制度 （一）公开公示的目的 为进一步提高法律服务水平，规办事程序，接受社会各界的监督，结合本中心实际，制定本制度。 （二）公开公示的容 1.服务围: （1）现场解答法律咨询； （2）受理、审查法律援助申请，指派法律援助事项承办人员； （3）指引申请及受理公证、人民调解等相关法律业务； （4）受理对法律服务工作的投诉和意见建议； （5）开展法律知识普及教育和法治文化活动； （6）协调指导本地区公共法律服务工作等。 2.服务人员:包括服务人员、职务、照片等基本信息。 3.服务承诺： （1）即时服务：工作人员对服务对象拟办事项符合规定、手续齐全的，随到随办，当场办理。 （2）规服务：工作人员对服务对象依法提供规有序的服务，不得越权办理或乱作为，不得损害服务对象利益。
（3）高效服务：工作人员要提高工作效率，积极主动服务，做到急事急办，特事特办，力争为服务对象多办实事。 （4）廉洁服务：工作人员要依法行政，廉洁办公，不滥用职权牟取私利。 4.联系方式：包括具体地址，邮政编码，中心及监督，电子等。 5.服务流程：包括服务事项，服务对象，需要提供的资料，办事流程，办理人员，分管领导及办结时限等。 6.服务人员在岗情况：包括，职务，是否在岗，未在岗原因等。 （三）公开公示的方式 1.设立公示栏。 2.提供中心咨询，方便群众咨询。 3.通过广播、电视、报刊及12348公众微信号等方式，向公众发布。 4.所有需要公示的容，都在网页上公开。 （四）公开公示的监管 通过公开公示制度的不断完善，同时加强自身及公众的监督作用，从而达到提升服务质量的目的。 （五）公开公示的时间 公开公示的时间一般为7天。如有需长期进行公示的容，由相关负责人员收集整理好，长期进行公示。
法务人员绩效考核办法 1、说明： 1.1、为统一和规范法务人员的年度绩效考核工作，从而加强法务人员的职业规范，强化工作职责，提升风险管控能力，特制定本办法； 1.2、法务人员的年度绩效考核采用定量与定性相结合的方式，法务岗位的员工重在对公司风险的管控，对于因故意或过失而造成公司遭遇重大风险或损失的行为，公司对其绩效采取一票否决制，其年度绩效不得高于D级，并视情况严重程度给予降职降薪或辞退处理。 2、适用范围： 本考核办法适用于公司全体法务人员。 3、考核关系与周期： 考核周期内采用法务人员季度工作回顾。 4、绩效考核： 4.1、考核内容： 法务人员年度绩效考核总表：
4.1.1法务人员季度工作回顾考核表：
注：加分后员工的绩效考评总得分不高于120分。
4.2、年度考核指标与评分说明： 法务人员年度绩效考核包括季度工作回顾、年终述职评价、行为规范指标和年度总评价指标组成。 4.2.1、季度工作回顾指标： 管理总部法务部人员季度工作回顾考核，由法务部负责人评定； 地区公司法务负责人季度工作回顾考核，由管理总部对接人和法务部负责人共同评定，对接人占30%，法务部负责人占70%并最终审核确认。 地区公司除负责人外的其他法务人员，由地区公司法务负责人参照表4.1.1制定具体考核方案，报法务部批准后施行。对其季度工作回顾评价，地区公司法务负责人打分占70%，总部对接人打分占30%。 季度工作回顾指标分总部法务人员适用版与地区公司适用版，汇集了评审、诉讼、纠纷应对（含销售回款工作）、检查、制度建设与执行、对其他部门的法律咨询与支持、信息上报及案例库建设、团队管理、职业操守、工作态度、加分项考核指标。加分项指标由法律风险培训、管理经验输出、其他重要事项及前瞻性研究（限总部法务）组成。各项内容根据加分标准给予加分，加分分值为1-10分，加分项指标最终得分为各项内容加分的累加值。在加分时必须说明加分理由或事实依据，加分后员工的绩效考评总得分不得高于120分。上述信息较为全面地覆盖了法务在日常工作中的各项表现，每季度考核按考评标准和评分规则进行打分。 4.2.2、行为规范指标： 行为规范指标由职业操守和工作态度组成。行为规范的考核由所在公司人事行政负责人提供考核依据，由总部法务部负责人进行评分。 4.2.3工作述职 主要是对本年度工作完成情况的评价，由被考核人向总部法务部负责人进行工作述职，由负责人对被考核人年度工作情况给与评价，总体评价由高至低分为A、B、C、D、E五个等级，各等级对应不同的分值。 4.2.4、年终总体评价： 年终总体评价是对员工在本考核年度内，各项工作成果的综合评判，是对员工当年工作成果和业绩的综合认定。是对季度考核项之外工作内容的综合评定。标准分为100分，最高不超过120分。2015年评价标准重点围绕总裁对法务部的要求： （1）以客户为角度，从全过程梳理客户接触点可能出现的法律风险点，进行制度化、标准
1目的及适用范围 1.1为了规范恒康乳业有限公司合同管理，降低合同风险，特制定本程序； 1.2本程序的适用范围为恒康乳业有限公司部门级合同相关工作，但不包括人事聘用合 同； 1.3本程序由恒康乳业有限公司总经理办公室拟定，其解释权及修改权归恒康乳业有限公 司总经理办公室； 1.4本程序自2001年月日起执行。 2职责 2.1合同管理的总责任人是总经理办公室主任，负责：制定和修改合同管理制度；给定合 同编号规则；检查公司所有合同工作是否遵守合同管理制度；保管公司合同章；在合同上盖合同章并编定合同号码；建立恒康乳业有限公司的合同台帐并记录公司合同执行进程；保存一份合同副本归档管理，并向集团文秘中心传递合同正本和汇报合同管理状况。由总经办负责联系法律顾问，从法律角度审核合同；根据业务需要拟订标准合同文本，并向业务部门贯彻。 2.2相关业务部门经理作为合同标的使用部门，负责提出合同申请，从使用者角度审核合 同。 2.3合同执行部门负责寻找合作伙伴，洽谈、拟订和执行合同；保存一份合同副本，建立 并管理由本部门执行的合同台帐。 2.4财务部负责根据预算审核该合同并保存一份合同正本；在合同执行中负责根据合同规 定核付/核收合同帐款；根据合同执行情况建立和更新合同管理台帐，并及时向总经办发送。 2.5合同标的使用部门上级主管根据权限复审或终审批准该合同。 2.6文秘中心负责接收并保存一份合同正本和合同管理台帐。 3流程概要 3.1提出申请 3.1.1合同使用部门根据工作计划向合同执行部门提出申请，并提供标的的详细书面 要求。 3.1.2合同执行部门根据业务部门的需要寻找供应商/经销商/合作伙伴 3.1.3合同执行部门与供应商/经销商/合作伙伴共同拟订合同草样（一般要求同一标 的至少有2-3家） 3.2合同拟订和审批 3.2.1合同执行部门拟订合同草样。 3.2.1.1合同标的如果为有形产品应在合同草样中附样品或质量标准等。 3.2.1.2合同标的如果为无形产品或服务则应在合同草样中详细说明产品或服务 特质。
国建（香港）集团法务部工作办法 第一部分制定《提供法律服务文书管理细则》 一、在提供集团公司法律服务的过程中，根据不同的法律服务内容将制作不同的法律服务文书，便于法律服务文书的管理和整理，特制定本细则。 二、根据法律服务事项制作以下法律服务文书： 1.《法律意见书》 2.《法律风险提示》 3.《紧急情况反映》 4. 《法律谏言》 5.《法律工作简报》 6.《法律情况说明》 7.《法律信息》 8.《问题请示》 9.《法律工作日志》 10.《法律顾问服务记录》 11.《日常法律咨询服务记录》 12.《谈判事项法律服务跟踪表》 13.《会议纪要》 三、法律服务提供的文书分为建议性法律文书、说明性法律文书、请
示性法律文书、记录性法律文书。 建议性法律文书指提供法律顾问建议的法律文书； 说明性法律文书指对特定问题提供说明的法律文书； 请示性法律文书指需要公司认可，予以回复的法律文书； 记录性法律文书指对法律服务状态或过程进行记录的法律文书，主要用于备案。 四、《法律意见书》主要针对合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分析、修改意见、风险提示、解决方案、建议等提供的建议性常用法律服务文书。 五、《风险提示》主要对于公司涉及的法律事项不适合出具法律意见书，或者仅需对某种法律风险作出特别提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。 六、《紧急情况反映》用于对公司有重大影响，时间较为紧迫的事项，包括需要及时采取补救措施，或者需要公司紧急作出决策的事项。七、《谏言》是法律服务过程中，发现公司存在的某种普遍或具有一定代表性的事件，而提供法律建议，用于提示公司防范某种普遍行为。是《法律意见书》服务事项的延伸。 八、《工作简报》按照《法律工作简报法律服务细则》制作和管理的一种法律服务延伸文书。具有综合性，包括建议性、说明性和记录性内容。 九、《情况说明》是针对法律问题提供的说明性法律服务文书，为公司了解法律事项的相关情况提供帮助。
合同管理制度 一、总则 为规范公司合同管理工作，明确管理职责，界定管理层面、提高管理效能。做到管理有规章、签约有约束、履行有核查,有效防范与控制合同风险，维护公司合法权益。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本制度。 二、定义 本制度所称的合同，是指公司与公司以外的自然人、法人、其他组织之间就设立、变更、解除民事权利义务关系所签订的协议。 三、适用范围 （一）本制度适用于公司的合同管理工作（劳动合同除外）。 （二）本制度适用于公司所属的各部门。 （三）公司建立“统一管理、统一审查、分级负责、全程监控”的合同管理体制。 （四）除本制度另有规定外，公司的生产、经营、项目建设等一切对外交易活动，均应签订书面合同。 四、合同管理职责 （一）公司及所属部门对外签订及履行合同时应做到遵守法律法规、诚实守信、保守秘密、维护公司利益。 （二）合同管理由合同主办部门、财务中心及其他相关部门分别行使职权，各部门行使职权应遵循职责明确、相互配合、严禁推诿等原则。 （三）公司各部门为合同主办部门。合同主办单位（部门）是合同业务的直接责任人，对合同的订立、履行全过程负责。 具体职责如下： 1、负责确保合同项目计划经公司有效审批；确保合同标的内容与计划一致；确保合同申报的内容准确；确保文本、资料规范、完整、真实；确保合同标的满足相关技术要求（产品的技术性能、标准、质量等）； 2、负责审核合同相对方的签约资质和履约能力。合同相对人是法人的，应
验证其相关资质文件原件并索要复印件，并加盖其公章；合同相对人是自然人的，应验证其有效身份证件原件并索要复印件、联系方式、经常居住地等信息； 3、负责进行合同谈判； 4、负责本部门合同的起草，对报审的合同进行初步审核，保证内部合同管理规范、完备； 5、负责对本部门业务所涉及的重要合同（如采购合同、销售合同、工程承包合同等）发起评审、会审工作，沟通相关部门及领导意见，形成工作纪要，指导完成合同起草和拟定； 6、负责办理合同签订的内部审批手续和外部登记、鉴证等工作。 7、负责统计、监督和跟踪本单位（部门）合同签订及履行情况； 8、负责协调合同纠纷工作； 9、负责本单位（部门）合同管理的基础工作，包括建立合同台账、档案等； 10、公司赋予的其他职责。 （四）公司业务主管部门负责与本部门职责有关的合同管理工作。 1、财务中心：负责对合同履行的资产、资金、价款、结算等进行审核监督。具体职责如下： （1）履行合同所需资金或所涉及资产的合理性及资金安排的可行性； （2）审核合同金额（类型、大小写等）是否正确、准确；税负、发票相关条款是否符合相关法律法规的规定；付款条款的正确性、合理性及适当性； （3）认为需要审核的其他内容及公司赋予的其他职责。 2、信息中心：负责公司OA系统中合同申报、审批流程的系统维护。 （五）法务负责人：全面负责公司的合同条款审核管理工作，主要承担以下管理职责： 1、负责公司合同的法律审核； 2、每年组织相关业务部门对标准合同文本进行修订完善； 3、负责公司范围内合同管理工作的指导、监督和检查工作； 4、负责或配合外部法律顾问对公司合同纠纷的调查、调解、仲裁、诉讼工作； 5、公司赋予的其它职责；
公司法务部管理制度 一、为规范本公司法务部的人员管理，明确人员分工及职责，落实加强公司对合同等法律事务的综合管理，最大限度维护公司的合法权益，最大力度降低诉讼及非诉讼纠纷的法律风险，特制定本制度。 二、本公司设立法务部，法务部归属公司部直接管理，由公司领导分管其日常工作。公司法务部的人员编制及管理方式如下； （一）、法务部的人员编制为人，其中法务经理人，法律副经理人，法务专员人。 （二）、法务部经理负责法务部的全面工作；法务副经理和法务专员在法务经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。 三、法务部的事务范围如下： 1、为公司的经营管理和决策提供法律意见； 2、代表和辅助公司参与重大项目和重大业务活动（负责公司对外投资、收购、兼并等）的洽谈和谈判等商务活动； 3、树立公司良好的对外法律形象，与司法机关保持良好的沟通渠道，配合外聘律师事务所的业务工作； 4、起草、审核公司经营所需合同、协议、函件（具体报审流程详见附件二《公司合同报审流程指引》）；
5、为公司日常经营活动提供法律咨询； 6、处理其他事务（如工商登记、知识产权保护等）； 7、协助外聘律师办理公司诉讼案件、专项非诉讼案件。 8、卷宗归档、保管。 四、法务部的具体职责如下（更进一步具体职责内容详见附件一《公司法务部职责细则》）： （一）、决策法律支持。 1、从法律专业角度为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合理性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理规范化。 2、为公司的发展战略提供法律角度的决策支持。 （二）、公司内部法律风险管控。 1、定期为公司员工举办相关法律宣传、教育、培训，不定期协商外聘律师为公司员工做法律专题讲座。 2、协助公司管理层建立、完善各项规章制度。 3、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析调研，提出加强管理的方案和建议，逐步完善建立的内部监督约束机制。 4、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核。 5、执行公司管理层对员工作出的追究责任的具体措施。 （三）、公司外部法律风险防范
远洋地产集团有限公司 法务管理制度 第一章总则 第一条为加强对集团及公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，维护集团和公司的合法权益，特制定本制度。 第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限公司；“公司”系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等，包括但不限于集团及下属子公司和分公司等。 第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员。 第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员的则由集团法务部直接负责管理和业务指导。 第二章法务运作 第五条本制度所称集团/公司法律事务包括： （一）对集团/公司的重大经营和管理活动，出具法律意见; （二）为集团/公司经营决策，提供法律方面的支持； （三）为集团/公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持; （四）起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，参与集团/公司重大经营项目的谈判； 接受集团/公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动； 保障集团/公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益； 协助起草、审核集团/公司规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供（五） （六） （七）
保障； 对职工进行法律知识培训; 其他法律事务。 （八） （九） 第六条集团/公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务
部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可 以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起 的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。 第七条 法务人员根据公司提供的信息出具法律意见， 各项法律事务除已备案 的标准 文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意 见后，方可执行、实施。 第八条 集团/公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务人员反馈。 第九条 集团/公司的诉讼案件及仲裁案件： （一） 作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内； （二） 作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请 书）副本之日起三日内； 业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。 第三章法律事务管理 第十条 集团/公司在经营管理活动中涉及的法律事务， 业务部门应在法律事务 发生当日告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明 及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法 律意见书。 第十一条 公司在对外正式签订合同，或出具 有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前, 谈判的，业务部门应在谈判前 二日将主要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定是否亲自参与谈判。 第十二条 重大、疑难的法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制定 处理方 案，经董事长批准后实施。 第十三条一般法律事务由承办的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实 施。 第十四条如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部 门负责，法务人员不参与具体实施。 第十五条 公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如 /接受承诺书、担保函、声明等具 应由法务人员审核同意后，方 能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、
企业合同管理制度 一、合同管理职责 (一)法定代表人的主要职责 1、加强合同管理工作，支持合同管理机构开展工作，解决合同管理工作中的重大问题。 2、授权委托人员对外签订合同。 3、对本公司合同签订人员进行考核、奖惩。 4、定期了解合同的签订、履行情况。 (二)企业合同管理部门的主要职责 1、认真组织学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本企业的合法权益。 2、制定、修订本公司合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作的考核。 3、做好合同文本管理，严格按照有关规定制定和使用合同文本。 4、审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。 5、监督、检查本公司合同签订、履行情况。 6、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员和业务人员。 7、统一办理授权委托书，严格管理本公司合同专用章的使用。 8、依法处理本公司的合同纠纷。 9、制止公司或个人利用合同进行违法活动。 10、按期统计、汇总本公司合同签订、履行以及合同纠纷处理情况并向公司领导汇报。 11、配合合同管理机关，共同搞好合同管理工作。 (三)企业合同管理员的主要职责
1、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。 2、审查合同，保管好合同专用章。 3、检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠纷。 4、登记合同台帐，做好合同统计、归档工作。 5、发现不符合法律规定的合同行为，及时向合同管理部门负责人或公司负责人报告。 6、参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。 7、定期向分管领导汇报合同管理情况。 (四)供销部门的主要职责 1、依法签订、变更、解除本部门的合同。 2、严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。 3、对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。 4、在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向合同分管部门管理员通报。 5、本部门合同的登记、统计、归档工作。 6、参加本部门合同纠纷的处理。 7、配合企业合同管理分管部门做好合同管理工作。 (五)财务部门的主要职责 1、加强与供销等有关部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。 2、做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议。 3、解决合同履行中有关问题。 4、依法签订、变更、解除合同。 5、配合企业合同管理分管部门做好合同管理工作。 二、“法人委托书”管理
公司法务管理办法 第一章总则 第一条通过对公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供法律支持。 第二章适用范围 第二条本办法适用于公司及下属各子公司如下内容范围： 1、涉公司法律、法务文件的拟订、审核工作； 2、公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训； 3、公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。 第三章具体职责 第三条负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪； 第四条负责拟制公司法律文件、负责合同文本的法律审核、提供合同或文件相关事实信息； 第五条负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及公司各部门日常经营活动等提供法律支持，出具法务意见； 第六条参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；
第七条参与项目公司并/收购、项目合作开发，配合各部门相关合同的草拟、修改与审核； 第八条负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范； 第九条开展食品安全，知识产权等相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作； 第十条负责外聘律师的选择、评估与衔接； 第十一条法律、法务信息管理； 第十二条负责公司法律风险体系及风险管理评估。 第四章法律文件审核 第十三条原则上公司对外涉及法律文件在正式发出前，必须经公司法务部审核，但以下情况除外： 1、按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核； 2、业务流程内一般性的文书； 3、与公司之间一般性的往来文件通常不需审核； 4、社交、礼仪性质的文书。 第十四条公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务部审核。
附件4 四川凌峰航空液压机械有限公司 法律风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法(暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。 第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。 第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。 第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风
险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章法律风险管理及职责分工 第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。 第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责 一、法律风险管理领导小组及职责： （一）法律风险管理领导小组 组长：总会计师 副组长：规划发展处处长 成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。 法律风险管理办公室：规划发展处 主要负责人：规划发展处处长 （二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见，审定公司法律风险控制制度。 二、各部门职责： （一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。