SQP验厂现场注意事项
1.进料仓库需规划，有待验区、合格品区、不合格品区域，要有明显标示。
2.进料区要张贴进料验收作业指导书（规定进料要检查哪些方面，如何抽样，什么情
况下是合格的）。
3.所有进料/半成品/成品不能靠窗，靠墙摆放，也不能直接摆放在地面。
4.所有进料/半成品/成品要贴有标识卡（订单号，数量，生产日期，产品名称，检验
状态，QC签名等），已检验的与未检验的要分开摆放，检验不合格的要摆放在不合格品区（最好有红色的不良品放置箱，并在箱上有明确标示），并与合格品区明显隔离。
5.化学品要单独存放，专人保管，存放和使用区域要有二次容器、数据安全资料表即
MSDS。
6.仓库有温湿度计及每日的温湿度检查记录。
7.生产各工序都在相应的位置张贴有该工序的作业指导书，在相应的工序提供了给员
工参考对照用的首件样板（至少需要QC签名确认）
8.需有生活用具（包括：茶杯、雨傘、飲水機等）放置區，且生活用具不得靠近生產
線。
9.机器设备有日常维修保养点检卡。（每天上班前点检是否正常）
10.生产的各种有参数控制的设备，需有参数控制校对表，并贴在机台控制区域，以便
核对于查询。
11.整个厂区保持清洁状态，各種機器，工具，容器保持清洁。
12.剪刀，刀具等利器工具要有每日分发，回收记录表，现场利器要有管控，编号并用
绳子缚住系在工作台面，不允许使用断裂，破损的利器工具，也不允许使用无柄的刀片。
13.成品包装线需对所有人员的穿著注意，尽量带手套、头套、并且不配戴首饰。
14.包装车间与成品仓安装灭蚊灯，并做好灭蚊灯清洁记录。
15.仓库安装捕鼠器，并做好用饵和捕鼠记录（捕鼠器位置可以注明在逃生平面图）。
16.各检验区域粘贴检验作业指导书。
17.包装区，仓库安装防爆灯。
18.QC在生产线有明确的识别，有利用臂章、帽子分辨。
19.现场的测量仪器（如：游标卡尺、钢直尺、电子秤、拉力器等）一定是经过当地质
量技术监督局校准并贴有校验标签。
20.建筑物内部不能有漏水现象，不能出现蜘蛛网。
21.統計工厂内所有的玻璃、灯管，每周进行点检。
22.做好虫害杀防记录（要包含使用药剂）。
23.每日车间清洁卫生记录。
24.车间可以明显看到质量方针。
工厂审核(验厂)注意事项 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录： ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees 打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily.: 手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班（包括加班）的时间，并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意： ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续７天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking 把上班的总天数，平时加班的总时数，休息日加班的总时数清楚写在工卡上，方便算工资和检查。③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours can reach as much as 72 hours per month (Regular 8 hours plus 2 hours of overtime from Monday to Friday, 8 hours for Saturday and rest on Sunday). 若没有向劳动局申请延长加班的批文，则加班时间每月不能超过36小时，若申请加班批文后，每月加班时间可以达到72小时（周一至周五，每天正常上班8小时，加班2小时，周六加班8小时，周日休息）. ④. There should be no united timing records on timecards, ., unvaried starting time and ending time for several consecutive days for the several employees. 不能有统一的打卡记录，即不能有某些员工有连续几天的上下班时间都是一样的。
关于BSCI验厂需注意的事项： 一 . 文件资料的制作： 1. 员工档案及劳动合同：所有员工需要有入厂登记表及身份证复印件（一定要有身份证 复印件的员工才可参加验厂）。 保证没有未满16周岁的员工，满16-18周岁青年工每年需体检&公司需与之签订合同（但务必注意合同签订的时间）。18周岁以上的员工可以不用体检，验厂时不需提供体检报告给验厂人员。 所有员工都要有劳动合同，员工要有合同副本，合同条款需要符合劳动合同法的要求。 员工需有履历表&入职前的培训。 2. 工作时间： 记件: 以产量计算（验厂人员会将整个月的产量相加，来计算工资是否有符合劳动标准，所以需准备所有这个员工这个月的产量表） 记时：顾问人员建议工厂最好以记时来计算工作时间&工资。直接显示每天固定上班的时间。正常上班时间不能超过8小时/天，40小时/周，每周必须休息1天。 加班不能超过3小时/天，36小时/月。员工连续上班不能超过6天，每月最 多只能上4个周六（算加班），11月份有5个周六，因此多出的一个周六的上 班资料记录需拿掉。车间与生产相关的记录（如生产日报表，仓库进出记录， 成品半成品检验记录，工伤记录等）显示的工作时间应与考勤记录保持一致。 3. 工资福利： 工资需要按月发放。员工工资不能低于当地最低工资标准。加班费需要按照劳动法规定支付。工厂需要在法定假日及工厂停工期间（包括春节长假）按照员工正常出勤支付工资。工资表一定要有工人的签字，员工要有工资条。离职职工工资需要员工离厂当天发放。车间与工资相关的记录需保持一致。员工签一年的合同，需有年假，若没有休假，需支付400%的工资。（晚上若加班：需支付150%的工资；星期六上班：需支付200%的工资；节假日加班：需支付300%的工资）。 BSCI第一验厂时，工厂应准备一年的员工工资记录，8weeks改善后复核一般只会看前3months的员工工资记录。 以上工资表里的补贴&福利，工资条，文件资料都需员工的签字。 4. 社会保险; 所有员工都要有社会保险。需依据当地的要求给保险证明。 二 . 员工访谈：（见附件王先生给的员工访谈录） 1. 年龄和入厂时间： ★问：你的姓名？出生年月日？属相？答：（照实回答） ★问：什么时候进厂的？（或来工厂工作多久了等等）答：（照实回答） 2.劳动合同和试用期： ★问：签劳动合同了吗？答：签了。 ★问：什么时候签的？（或入厂多长时间签的等等）答：入厂几天就签了。 ★问：你自己有没有合同？（或有没有合同副本等等）答：有，放在宿舍（或家里）。 ★问：有没有试用期？试用期多长？答：几天，一周等等。 3. 押金和扣押证件： ★问：你现在住哪？答：（照实回答，宿舍或家里）
FLA验厂咨询[宝典] FLA验厂咨询 公平劳工协会验厂咨询 公平劳工协会(Fair Labor Assosiation，简称FLA)，劳工监督机构，是一个非盈利性机构，致力于团结工业界、非政府组织和大学的力量，共同促进工作条件的改善和国际劳工标准的遵守。 FLA公平劳工协会内容简介 公平劳工协会，是一个非盈利性质的组织，旨在将来自行业、非企业组织(NGO)、大学院校的力量联合到一起，在全世界的范围内大力推广对国际劳工标准的遵守以及对工作条件的改善。 公平劳工协会开展独立的监督和认证活动，确保在其成员公司开展生产的国家和区域，协会的“工作场所行为准则”得到严格的遵守。通过出版《年度公开报告》，公平劳工协会还为消费者和经营者提供可靠信息，指导其进行负责任的购买活动。 为了进一步地推广公平、合适和人性化的工件条件，公平劳工协会在国际劳工组织核心劳工准则的基础上制定并在行业范围内实施了一项“工作场所生产守则”。许多品牌拥有方都已经加入了公平劳工协会，并积极遵守其颂布制定的各种准则。 FLA公平劳工协会成立简史
1996年，美国总统克林顿召集“服装产业伙伴关系组织”就工人权利问题进行探讨，讨论结果是成立“公平劳工协会”。1997年，公平劳工协会正式成立，定位为非盈利性机构。成立之初，公平劳工协会的初衷是为了防止不正当竞争，为那些纷纷到中国、孟加拉国等其他国家寻找低成本供应商的公司设置底线。在早期，由于对会员过于宽容和保护，公平劳工协会遭到了众多劳工组织和反血汗工厂倡导者的批评。 自创始至今，公平劳工协会有会员包括34家公司、近200所大学，包括耐克、锐步、Philip-Van Heusen和丽资克莱本(Liz Claiborne)等公司，并已经调查了分布在亚洲和拉丁美洲的超过1300家工厂。 FLA公平劳工协会监督流程 根据公平劳工协会网站，美国参与公司必须在以下方面进行内部监督: 1、车间内通信标准 2、公司监督员培训 3、行定期访问和审查以保证合格 4、工厂工人提供保密报告机制 5、当地劳工、人权或宗教组织之间的关系发展情况 6、建立问题补救和公平劳工协会结果通知机制。 一旦公平劳工协会委派的监督员已对所有合同商中的30%进行了独立监督，公司即可在其库存和产品的广告中使用公平劳工协会“服务标记”。公平劳工协会职员对公司履行职责的表现进行上述评估，独立的外部监督是内部遵规机制进行评估的一种方法。 公平劳工协会职员还可根据其判断力通过对工厂进行访问进行独立审查，以确认问题重新决断，努力已经执行并行之有效。另外，各公司通过季度和年度报告向
COSTCO FACTORY CAPABILITY AUDIT SUPPLIER SEMINAR 2015 供应商研讨会 Prepared by Iris Liu Sep. 14, 2015
Content 内容 ?What is Costco Factory Capability Audit? 什么是Costco工厂能力审核?Audit section 审核模块 ?Audit result& Audit process 审核结果和流程 ?Special checkpoints except QMS除了QMS以外的特别检查点 ?Identified frequent NC经常出现的不符合项
What is COSTCO FACTORY CAPABILITY AUDIT 什么是COSTCO工厂能力审核 ?Costco Factory Capability Audit combines both quality management systems as well as good manufacturing practices Since on Dec. 8, 2014(before that, it was QMS audit). Costco工厂能力审核自去年12月8日起是结合了质量管理体系和良好生产规范要求的审核（在此之前，只是质量管理体系审核） ?SGS is authorized for Costco Capability Audit since 2006. All Costco factories will be audited by a 3rd party. Factory or supplier apply audit from Costco. The 3rd party lab assignment is random. Assigned third party quote, arrange schedule, conduct audit within 30 work days. SGS自2006年起被授权Costco工厂能力审核。所有Costco的工厂都要经过第三方审核。 Costco协调员会随意指定公证行进行审核。工厂或中间商直接向Costco申请审核. 第三方报价，排期，实施审核，要求30天内完成。 Remark: Different qualified third party use itself audit checklist, it is different from the other qualified third party. All in all, these checklists are accredited by Costco. 注意：不同公正行用的审核检查表是不同的。但都已被Costco 认
客户参观工厂的注意事项 第一大类：陈述篇 无嗔非大师(1092972787) 12:01:31 今天聊聊客户参观工厂的注意事项 首先参观工厂不是验厂是客户在与你工厂接触的初始阶段对你工厂形象的一个获取渠道 一般的同学对于这个事情往往摆出的是一副防御的姿态 也就是客户什么时候来什么时候走来了要做什么都由他定 自己就随同接待陪同和准备客户所需资料 我想说的是这是一个误区 我们可以把客户参观工厂看成是一次接待更可以把它看做是一次营销 首先说客户的日程安排 一般情况下客户参观工厂会提前一段时间邮件告知你他的行程 从客户的角度他往往只愿意透露他来你公司的时间（如果需要你接机的话，会告知航班号日期时间） 这个时候我会做的，往往是向客户索要他来中国的具体SCHEDULE 理由很简单也许我会给他的行程安排一些建议这样可以减少他的出差成本和路程时间 如果不是特别执拗的客户，一般都会将他的行程告知（一般是城市不会是供应厂家名字） 这个时候我们就要尽力去按照他提供的几个城市的地理位置去给他设计一个最合理的行程 在这个时候我们往往就能掌握主动了
因为如果我们给客户设计了一个比较合理的行程缩短了他的旅程时间那 么相应的我们就有充足的时间来安排他对我们自己公司的拜访 也就取得了客户信任的第一步 一：接机接待： 接机前一般需要准备的；接机牌，几瓶水 这些都是没什么好说的 我一般在接机的时候往往会准备几袋湿巾 还有就是那种便捷枕头 做过长途飞机的同学都知道一次长途旅行是很消耗体力的 所以在接到客人在车上的时候尽量不要多找客人聊天 我一般会把小枕头给客人让客人睡一会告知大概多久可以到 下车前让客人用湿巾擦个脸 虽然是个小细节但是我觉得多少可以拉近你们之间的距离 当然这个是我个人的一个做法 （Jane补充：在机场接到客人要问客人需不需要去解手，如果接到客人时是吃饭时间要先问客人要不要先吃饭，再带客人先吃完饭再去公司。创奇-小储补充：接机的时候最好打个打火机，因为飞机上没打火机的） 二：客人抵达公司后的事宜 无嗔非大师(1092972787) 12:12:54 说到这个我提一下我们在客人到访前公司的准备情况 首先是你们的价格清单和质量体系材料车间随检报告以及公司的PPT和英文样册 一些初入门径的同学往往会出现一个情况
最全最实用沃尔玛验厂须知 沃尔玛验厂须知 迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料 沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法: 一、营业执照 二、工厂平面图 1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积 2.宿舍平面图及其建筑面积 三、劳动合同 1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订 2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同) 3.劳动合同必须由员工本人签名 4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。 5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系 6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤) 四、人事资料 1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上) 2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂 3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录 4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据
5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办) 6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致 7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》) 8.请假的记录须与工卡、工资表一致 9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上 10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上) 五、童工与未成年人保护 1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等 2.对使用未满 18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条:不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。) 3.童工与未成年人之保护措施要纳入厂规或员工手册内，作为员工教育之教材(劳部发[1994]年498号第6条:用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查，(一)安排工作岗位之前， (二)工作满1年，(三)年满18周岁，距前一次的体检时间已超过半年。六、安全与卫生 1.工厂要按消防规定根据生产场所面积安装消防设备、设施、器材(《建筑灭火器配置设计规范》 2.《建筑灭火器配置设计规范》第5.1.3条:手提式灭火器宜设置在挂钩、托架上或灭火器箱内，其顶部离地面高度应小于1.5米，其底部离地面高度不宜小于0.15米。
FCCA验厂,FCCA认证,生产能力评估,FCCA简介 什么是FCCA验厂评估 沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。 Wal-mart FCCA验厂内容是什么？ Wal-mart FCCA验厂主要内容包括以下几个方面： 1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境 2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护 3、Quality Management System质量管理体系 4、Incoming Materials Control来料控制 5、Process and Production Control过程和生产控制 6、In-House Lab-Testing内部实验室测试 7、Final inspection最终检验 Wal-mart FCCA验厂文件清单(部分） 1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 2. 虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records 3. 锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records
客户验厂及其应对 一、客户为什么要验厂 1、竞争，使得各国供应商使出不同解数，于是发达国家、文明国家的供应商在价格竞争上处于劣势，他们把采购的目标转向了工资水平较低的东南亚各国和人口众多的中国，这也促进了国内外商家争先恐后地在这类地区设厂出货。 2、人权运动，促使客户面对各种疑问：价格低廉，是否侵犯人权而得？比如童工问题、劳改犯产品问题、超时加班问题，压低工资、克扣工资等等、许多客户往往在这些问题上受到压力，而直接影响到他们在市场上的竞争力。 3、对于客户而言，他们会问，如果你这个企业连自已所在国家的法律都不遵守，那么，谁会相信你的品质保证和货期保证呢？ 二、客户验厂的一般程序 1、首次会议，要求厂负责人参加。 2、现场检查——若有需要，可能拍照； 检查生产工场、仓库、宿舍、饭厅、冲凉房等，凡是平面图上有的地方都去 了解生产运作情况，了解现场记录、了解工人活动及其他异常变化 3、文件记录检查 包括营业执照、人事资料、劳动合同、厂规厂纪、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训/会议/危险工具及设备保养/演习记录。要求栓查全部人事资料；至少一年的工时工资记录。 4、工人面谈 要求由审核员挑选，选择工人来源：1。工作现场2。人事档案3。工资表（考勤表） 要求管理人员回避并单独房间进行，面谈结果不向管理层透露，面谈气氛轻松、互动并保证不向厂方说姓名。 5、复印相关资料、完成审核报告，厂方人员不参加。 6、末次会议 三、客户验厂的一般方法 1、环境： （1）看安全设施及标识，如通道、堆货高度、安全门数量及开启情况；消防器材检查记录，应急灯和安全出口灯的工作状态；还有，危险工具如剪、刀、锤等是否用绳拴以免掉落。（2）看大约人数，有时，审核员怀疑人数不对，会在上班时间查宿舍，吃饭时间看饭堂就餐人数，可能取员工厂证登记后返回查考勤表等文件。 （3）看员工劳动防护措施，药箱情况（药品及发放记录）
验厂发现问题总汇 １、童工 1)没有童工补救程序（MS/TESCO/Jones）; 2)历史性童工，即入厂时还是童工，现在是未成年工或成年员工； 3)目前还是童工； 4)未成年工夜班工作或从事有毒有害工作岗位； 5)未成年工加班超过36小时（Jones）; 6)未成年工晚上加班（BCBG） ２、强迫劳工 1)工厂没有自愿加班政策（LIZ）; 2)工厂有交押金规定； 3)工厂有扣押员工身份证； 4)强迫加班； 5)不接受员工辞职； 6)扣押工人工资。 ３、胁迫与骚扰 1)工厂搜身 2）工厂没有建立无骚扰政策（Jones）； ４、无歧视 1)工厂没有建立无歧视政策(Jones)； 2)同工不同酬； 3)性别歧视； 4)不招收１６至１８周岁的未成年工。 ５、工资 1)工资支付低于当地最低基本工资； 2)月薪人员按照最低工资倍率而非本人月薪为基数计算； 3)件资员工加班费计算不足； 4)劳动合同上是件资工人但工资表显示月薪或时薪； 5)件资工人没有计算加班工资。 ６、工时; 1)工时１天超８小时或１周超４０小时； 2)加班时间超每月超３６小时； 3)工厂每年非旺季时６０小时/ 周超３５周，旺季时７２小时/ 周超１７周；（Disney 要求） 4)每周工时不超52小时（MS 要求）； 5)没有每７天休１天； 6)综合加班计时工时中，员工每天加班３小时或以上； 7)执行综合加班计时中，员工年度工时超２４４０小时（２００８小时＋４３２小时）或半年度的综合加班计时超１２２０小时。 ７、社会保险 1)工厂没有为员工购买全部５种保险且没有相关合格批文; 2)工厂没有100%为员工购买工伤保险（Disney/Jones）. ８、其它福利 1)女职工没有产假；
客户验厂准备资料 一、质量管理基础 1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的 认证证书、复印件、各部门SOP、WI。 1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期 也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。 1.3质量方针、质量目标 1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以 将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。 1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标： 各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。（品质部很重要） 2.1公司组织架构图； 品质部组织架构图； 品质部职务说明书； 品质部检验员考核记录； 特殊（关键）品质监控点检验员上岗证； 仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。 2.2任命一位质量代表 2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。 2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货， 放行等）。免检物料清单，免检物料定义。 3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。 4.1纠正措施与预防措施程序。 4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改 善沟通的会议记录），必要的培训记录等。 4.3定义异常关闭的条件。(可在客诉处理流程中完善) 5.1建立完善的“客户服务管理程序” 6.2员工培训管理程序 6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等） 6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操） 6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证） 二、设备与计量器具
外商1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。 2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。 3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。[1] 重点； 公司的合法性： 客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 童工和未成年工： 客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。[2] 岐视： 客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 工作时间： 公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 劳动报酬： 平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 惩戒性措施： 客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 健康与安全：
公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 反恐？ 对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 种类编辑 一般有三种：人权验厂、反恐验厂、品质验厂。 人权验厂着重点是关于工厂的工资，考勤、福利方面 反恐验厂着重点是关于货物的流向的追溯及货物的存放安全条件等 品质验厂着重点是关于工厂生产质量体系的管理，整体的质量体系是否完善。 验厂的六个程序 一、首次会议 审核员进工厂后，首先会召开一个简短的首次会议。首次会议一般需要工厂厂长及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果可能的还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了解工厂的基本情况，如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、验厂的方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等等。 二、现场检查 在首次会议后，审核员会根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、饭堂、侧所、门卫及医务室等，主要关注工厂是否雇用童工或强迫劳动，检查安全、消防及环保状况，了解工厂生产运作情况。有些客户验厂还需要拍照存档。 审核员一般会在工人就餐时间安排检查工人饭堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实情况。 三、文件审核 文件审核是客户验厂的一个重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守册、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、会议记录、安全检查和演习记录等。一般客户都需检查全部人事资料，至少一年的工时及工资记录，审核员会核算工时工资记录的完整性和正确性，工资福利是否符合法规要求。文件审核还可以评估一个工厂的整体管理水平。 四、工人面谈 工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，有些客户不安排工人面谈，也有些客户还要求工人面谈在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表的单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理代表参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。
3C验厂流程注意事项 工厂检查的目的：确认工厂质量保证能力能够满足生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。 工厂检查两大模块：A，产品一致性检查；B，工厂质量管理体系检查（至少是认证产品的质量管理体系符合CCC要求） 工厂检查规则依据：认证产品对应的认证实施规则，可在CQC官网下载。产品的型式实验报告，检测机构（CQC）出具。 CCC工厂检查对象：人，场所，产品; CCC工厂检查人员范围:（与认证产品有关）管理者和支持服务人员，生产及检验人员; CCC工厂检查场所范围: 生产车间：至少是产品总装，成品检验现场; 仓储物流：原材料仓，成品仓（必查） 检验场所：进料检验，制程检验，成品检验 CCC工厂检查实物: 1,认证产品的批量样品; 2,生产此产品的关键元器件等原物料; 3,检验设备; 4,生产设备; 5,产品的包装物料等辅料. CCC工厂检查文件 ?（一）认证标志的保管使用控制程序； ?（二）产品变更控制程序； ?（三）文件和资料控制程序； ?（四）质量记录控制程序； ?（五）供应商选择评定和日常管理程序； ?（六）关键元器件和材料的检验或验证程序； ?（七）关键元器件和材料的定期确认检验程序； ?（八）生产设备维护保养制度； ?（九）例行检验和确认检验程序； ?（十）不合格品控制程序； ?（十一）内部质量审核程序； ?（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系； CCC工厂检查文件 工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实、有效：
（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录； （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明； （三）产品例行检验和确认检验记录； （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录； （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录； （六）不合格品的处置记录； （七）内部审核的记录； （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录； （九）零部件定期确认检验记录； （十）标志使用执行情况记录； （十一）运行检验的不合格纠正记录 备注：记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到 ?CCC验厂结论 ?A：现场审核通过 ?B：现场审核有不合格，许提交书面整改证据，审核通过 ?C：现场审核有不合格，需再次现场审核关闭不合格，审核通过 ?D：现场审核严重不合格，不通过 ?常见严重不合格项 ?无检测设备或不能满足能力要求 ?检测设备未校准或校准有效期已过而未校准 ?无生产场所和设备 ?无批量样品 ?样品与型式报告不符 ?关键元器件与型式报告不符 ?检测标准与国标不符（低于国标） ?检测方法错误 ?检查场所内出现违禁品 ?关键元器件的有效性无法追溯 ?私自加上CCC标记 ?认证产品已有销售行为并被发现
COC验厂资料 一、COC验厂资料的定义 验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂资料是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的请参考如下： 最新验厂文件清单 文件资料 1)品质手册和管理会议记录 2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品) 3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份) 4)机器设备保养计划和记录 5）机器保养人员的专业证书 6)产品规格书 7)原料的来料和发料记录 8)员工培训计划及培训记录 9)产前会议程序及记录和质量会议记录 10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单 11)实验室操作手册及测试报告 12)缺陷统计报告及出货记录 13)工厂组织架构图(请准备复印件一份) 14)工厂营业执照(请准备复印件一份) 15)当前的品质水准记录 16)出货及时率的统计记录 17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份) 18)纠正预防措施的记录 现场布设 1）安全通道线 2）安全出口、应急灯、火警铃 3）化学药品摆放 4）仓库特殊要点 5）饮水区划分 6）意见箱的设立及程序文件 三、反恐重点 C-TPAT证书 保安制度 装柜作业程序 货柜检查程序及纪录 封柜纪录 封条管理程序 最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题
一、总要求： 1. 公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？ 2. 公司是否定期收集适用的法律法规？ 3. 公司是否保存已经签署的规章的现行版本？ 4. 当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？ 二、童工： 1. 公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件？ 2. 公司是否保存所有工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期？ 3. 公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作？ 4. 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序？ 5. 若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动部门？ 三、强迫劳动：
1. 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？ 2. 公司是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交纳押金？ 3. 工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？ 4. 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？ 5. 工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？ 6. 公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？ 7. 公司保安是否监视、威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？ 8. 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？ 四、健康与安全： 1. 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作？是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训？ 2. 公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供专业建议？
深圳市奔马电子科技有限公司 奔马字 [2018]0726001 号 采购部工作流程 一、部门类流程 1.工作计划表跟进（每日工作汇报汇报机制表格化） 为了跟踪和推进采购部部门各工作人员的业务跟进，部门每个人每日需做《工作计划表》； 每日17：30前将次日或近期内需要跟进的重要事项列进计划表中，发给部门负责人； 部门负责人统筹审核，同时将部门的工作计划一并列入《工作计划表中》，每日18：00前发送给吕总及部门各岗位工作人员。 《工作计划表》填写内容主要包括： （1）次日到货或未来几日需到货项目； （2）品质异常类； （3）样品进度； （4）退货处理；（5）新品跟进等等 2.采购订单下达流程：采购订单执行、管家婆操作、审批；(管家婆系统：采购作业指导、规范；系统外 订单流程图) 一.采购订单执行工作流程
流程内容 1．根据PMC 物料系统请购下达采购订单。 2．物料交期的控制。 3．材料市场行情的调查。 4．查证进料的品质和数量。 5．进料品质和数量异常的处理。 6．与供应商有关交期、交量等方面的沟通协调。 7. 结账对账付款安排及申请跟进。 二.采购单据流转流程 执行部门（采购、PMC ） 部门负责人 总经理 财务
. 三．管家婆系统采购订单操作工作流程 1.进入管家婆系统，打开采购订单 2.点击选单，弹出查询条件穿口，选好日期点击确定。 3.选择需要下单物料前打勾，点击选中。 4.输入对应单价、供应商、经办人、部门、收入仓库及订单号，点击保存。
四．交期跟进 1.采购订单下达后，跟进供应商24小时内必须回复交期，回复不了的，标记清楚持续跟进并反馈给PMC 及业务；供应商回复的交期满足不了要求的，反复与供应商直接对接人沟通，必要时与供应商处领导沟通得到更好的交期，得到的交期仍不能满足要求的，汇报给采购部负责人，部门负责人跟进沟通及反馈，以达到最好交期满足出货要求。 2.供应商回复的交期，采购员将交期跟进记录在订单明细表中，并每日跟进交货情况。对即将到达交期 的提前三天与供应商再次核实确定，有问题的跟进及反馈；已到交期未交货的，与供应商核实原因并跟进立即交货，异常的向部门领导反馈解决。 3.对回复交期供应商处因生产异常或物料异常不能按期交的，要求供应商有问题第一时间反馈，并沟通 协调解决。 4.供应商交货后及时对接仓库收取签收货物的送货单，并登记更新《订单明细表》中的已交数量，并按 供应商类别整理。 五．对帐及付款（采购拟制对帐单提供给财务内部结帐、结算） 1.每月月底采购员整理经仓库签收的送货单，与系统收货、退货记录核对，与订单跟进表核对，问题项 与仓库、供应商及财务核对并修正； 2.每月3号前将对账的应付明细及汇总表邮件发给财务、部门负责人、吕总； 3.每月3号前打印各供应商签字盖章的对账单交部门负责人及财务签字，以备作付款申请单使用，供应 商不能及时回传的，采购员先行将对账单打印签字，并交部门负责人签字交财务。 4.每月15号前做好各供应商的付款申请单，付款申请单填写及相关单据要求及注意事项： （1）正确填写供应商收款账号，必须是供应商盖有公章的收款资料账号，若供应商提出更改收款资料的，必须在收到资料后，电话与供应商负责人再次确认核实，方作按新的收款账号付款。 （2）月结付款申请单原始凭证附单要求：仓管员签收及仓库主管签字的送货单（含补货）、退货单，
慧盟验厂总结了Primark验厂需要注意事项，包括人事资料，工资工时，社会保险，工厂的规章制度，消防安全与卫生，验厂注意事项细节，请参考： 一、人事资料 1.入厂登记表： 1.1.入厂登记表应包括的内容有：姓名、出生日期、地址、身份证号码、员工签名、入厂日期、相片、身份证复印件、联系电话、工作简历等等。 1.2.若身份证的有效期已过的要及时更换。 1.3.要注意入厂登记表上的入厂日期或填表日期不能是工卡上的休息日。 1.4.要注意识别员工的身份证的真假，证件是不是其本人的。 1.5.分辨身份证的真假，可以在网上查询，或者下载查询软件。 2．劳动合同： 2.1.员工入厂后就答应签定劳动合同，并在一个月内到劳动部门签证回来。 2.2.要注意合同上的签订日期不能是工卡上的休息日，劳动部门的签证日期不能是星期六，日和法定假期。 2.3.合同的试用期：老员工续签合同不能有试用期，新员工的合同期为一年的试用期不能超过一个月。 2.4.若合同内容有关于停工待料补贴工资的问题，则补贴工资的最低标准就是按当地最低工资标准。 2.5.合同签订后应该发一份副本给员工。最好还要求工人签收确认已拿到合同副本。 3．未成年工 3.1.未成年工是指已满16周岁但未满18周岁的劳动者。 3.2.工厂若有雇佣未成年工，则要为未成年工提供体检并到劳动部门申请登记， 3.3.若有未成年工参加验厂，则要特别注意验证他们的身份证真假和核对身份证是是其本人。 3.4.若可以，最好不雇佣未成年工。若有未成年工，最好不要让他们参加验厂。 二、工资工时 1．可接受的考勤记录： 1.1.IC卡刷卡考勤记录。 1.2.打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 1.3.手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班(包括加班)的时间，并由员工每天签名确认。2．准备工卡时注意： 2.1.不能有连续7天上班记录。
1各车间共同项目 1.1清理不需要的资料： （一句话：当时不用的资料，统统收起来。以前发生过一件事，一位品检员认为审核员已经来过了，就把不合格的资料拿出来用，结果被审核员杀个回马枪） 1.1.1请假条，移交单、放行条、不可随意摆放在台面上。所有计数/收发要将节假日的报表 收藏好，只可摆放当天正常上班的单据。 1.1.2工作台面不要有个人用的记录 1.1.3工作台面与抽屉不要有供检查以外的报表 1.1.4桌面不要凌乱放置文件（文件越少越好） 1.1.5公告栏上应清除所有通告，特别有关罚款、加班的通告（文件越少越好） 1.2标示、日期 1.2.1不能有节假日上班的记录；不能有星期天的上班记录；车间员工有时会把标签随意贴 在墙壁上；注塑部的部分星期六记录也要收集（具体要求时间按另行通知执行。） 1.3安全与卫生措施 1.3.1医药箱要放齐药品 1.3.2饮水处要特别清扫 1.3.3门、纱窗应完好，按要求关闭。 1.3.4使用劳动保护用品，料房、注塑、装配、真空、模具都有彩图，按彩图的指示执行 1.3.5洗眼器要取下塑胶袋 1.4电梯：各部门要使用电梯时，应与李显钢联系，全厂只有李显钢有资格证开电梯 1.5化学品 1.5.1现场不能有未标识的不明液体，比如现在车间经常有矿泉水瓶子装有不明液体。（目 的是防止人员误饮） 1.5.2每层车间要贴MSDS 1.5.3化学品桶要盖上盖子，防止挥发。 1.6机器设备 1.6.1机器设备应有操作指引与保养记录，（并且需摆放整齐，） 1.6.2机器设备应电线是否完好，整齐有序，不能有漏水、漏油现象 1.6.3维修区应整齐有序，维修时不能随意放置机器设备在地上，（要标识、隔离） 1.6.4机器设备操作人员应有“上岗证” 1.7消防设施 1.7.1消防通道不能堵塞，特别是车间门口 1.7.2灭火器下面不能放置物品，不能堵塞 1.7.3灭火器的指针不能指在红色区域 1.7.4安全门只关不锁（车间经常把有的门锁上） 1.7.5消防栓上的手套、碎布与消防栓内的饮料瓶等杂物进行清理。 1.7.6消防栓与灭火器的要求范围内的物料清理。 1.8电气设施
YF-ED-J7515 可按资料类型定义编号 验厂管理应急预案实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
验厂管理应急预案实用版 提示：该解决方案文档适合使用于从目的、要求、方式、方法、进度等都部署具体、周密，并有很强可操作性的计划，在进行中紧扣进度，实现最大程度完成与接近最初目标。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 1 目的 为防止验厂不通过、并及时应对验厂异常 建立有效的处理机制和应对措施使验厂不通过 导 致的客户流失风险降至最低特制定本应急 预案。 2 范围集团公司所属各部门、事业部 3 职责 3.1 运行部负责验厂信息发布、验厂相 关的资料、验厂过程的协调组织、并监督检查 做好整改措施。
3.2 人力资源中心负责人权方面的资料准备及后续整改 3.3 综合管理部负责集团防恐及后勤保障事项验厂资料准备及后续整改 3.4 品管部负责质量验厂资料准备及后续整改 3.5 设备部负责安全及环保方面的验厂资料准备及后续整改 3.6 各事业部负责按照验厂的要求进行资料准备及后续整改 4 内容 4.1 验厂信息 4.1.1 验货专员在接到验厂通知后应对客户验厂的信息做一个了解客户验厂内容、要求准备的资料、验厂机构及验厂人员并要了解客
编号QR-010 版本/修订状 A 编制生效日期2013-11-15 第1页共 2 页 2019年年度培训计划 培训内容培训对象授课人培训地点时数 月份 备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 厂纪厂规新员工部门主管车间1小时? ? ? ? ? ? 质量方针/目标理解品质部全体员工部门主管会议室2小时 ? ? 测试规程,缺陷分类品质部全体员工部门主管会议室2小时 ? ? 抽样标准,客户要求全体品质部员工部门主管会议室2小时? ? 来料检验标准IQC检验员部门主管会议室1小时 ? ? 成品检验标准成品检验员部门主管会议室1小时 ? ? 过程检验标准巡检验员部门主管会议室1小时 ? ? ? 质量手册全体品质部员工部门主管会议室1小时? ? 生产流程和关键控制点全体品质部员工部门主管会议室1小时 ? 典型质量问题分析全体品质部员工部门主管会议室1小时 ? 岗前培训,新员工培训新员工部门主管会议室2小时? ? ? ? ? ? 在岗培训,岗位培训在岗员工部门主管会议室2小时 ? ? 产品安全，质量和相关法律在岗员工部门主管会议室2小时? 化学品培训在岗员工部门主管会议室2小时 ? ?
编号QR-010 版本/修订状 A 编制生效日期2013-11-15 第2页共 2 页 质量方针与目标全体员工部门主管会议室2小时 ? ? 环境.健康与安全全体员工部门主管会议室2小时 ? ? 利器的管理,针控制全体员工部门主管会议室2小时? ? ? 安全用电和电工注意事项电工,维修工部门主管会议室2小时? ? 机械安全操作，机修知识全体员工部门主管会议室2小时 ? 品牌保护全体员工部门主管会议室2小时 ? ? ? 锋利边缘、尖点培训全体品质人员部门主管会议室2小时 ? ?包装人员上岗知识全体包装员工部门主管会议室2小时 ? ? 不合格品控制培训全体人员部门主管会议室2小时 ? 风险评估培训全体品质和开发人员部门主管会议室2小时 ? 虫鼠害培训虫鼠害人员部门主管会议室2小时 ? 维修人员岗位维修人员部门主管会议室2小时 ? 仓库人员岗位培训仓库人员部门主管会议室2小时 ? Rohs有害物质环境培训品质、采购、业务部门主管会议室2小时 ? 批准：时间：编制：时间：