中信建投证券有限责任公司
关于辽宁奥克化学股份有限公司
2010年年度跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“奥克股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对奥克股份2010年年度规范运作情况进行了跟踪，有关情况如下：
一、奥克股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况
（一）奥克股份的控股股东、实际控制人及其他关联方
1、奥克股份的控股股东及实际控制人
奥克股份的控股股东为奥克集团股份公司（以下简称“奥克集团”），实际控制人为朱建民、刘兆滨、董振鹏和仲崇纲等4名自然人。
截至2010年12月31日，奥克集团持有公司股份9,000万股，占公司总股本的55.56%。朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏分别持有奥克集团24.06%、8.21%、8.05%和7.99%的股权，合计持有奥克集团48.31%的股权。
2、奥克股份其他主要关联方
（二）奥克股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况
奥克股份按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《关联交易管理制度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司能够按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。
保荐机构通过查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、检查公司与关联方的关联交易及资金往来记录等材料，并通过同公司管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流的方式对控股股东、实际控制人、其他
关联方违规占用奥克股份资源的情况进行了核查。经核查，保荐机构认为奥克股份较好地建立健全并执行防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的规章制度，2010年控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用奥克股份资源。
二、奥克股份执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度情况
奥克股份根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及在董事会领导下的经理层，并在董事会下设置审计、战略、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会，具有健全的组织机构。
公司股东大会由全体股东组成，系公司的权力机构。公司董事会由9名董事组成，包括3名独立董事，董事会设董事长1名。公司董事会下设专门委员会成员全部由董事组成，除战略委员会外，其余专门委员会中独立董事均占半数以上并由独立董事担任主任委员，其中审计委员会中有1名独立董事为会计专业人士。公司监事会由3名监事组成，包括1名职工监事，监事会设主席1人。公司高级管理人员共计7名，包括总裁1名、副总裁5名，财务总监兼董事会秘书1名。
根据相关法律、法规、规范性文件的要求，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》以及《总裁工作细则》等规章制度，明确了各治理机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、相关议事规则以及其他相关内控制度的规定规范运行；董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，按制度规定行使权利、履行义务。
公司根据生产经营和业务开展的实际情况，建立健全一系列内控制度，主要包括《企业内部审计制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露制度》、《融资决策制度》、《非日常经营交易事项决策制度》以及其他财务管理的相关制度等。
公司通过建立健全及规范执行上述内控制度，确保公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员规范运作，避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。
通过与公司相关人员访谈，查阅公司财务报告和审计报告、年度报告、内部控制的自我评价报告以及股东大会、董事会、监事会等相关文件，抽查公司董事、监事、高级管理人员的有关财务单据等方式，保荐机构对于公司执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度进行了核查。经核查，保荐机构认为奥克股份执行并完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，2010年度，公司董事、监事、高级管理人员未利用职务之便损害公司利益。
三、奥克股份执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度的情况
（一）关联交易相关制度
奥克股份按照《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《独立董事工作制度》等规章制度，保障关联交易公允性和合规性。
1、关联交易的决策权限
根据《关联交易管理制度》的规定，公司总裁对关联交易的决策权限为：公司与关联自然人发生的金额少于30万元人民币的关联交易；公司与关联法人发生的交易金额占本公司最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%的关联交易。
根据《关联交易管理制度》的规定，公司董事会对关联交易的决策权限为：公司与关联自然人发生的金额在30万元（含30万元）以上的关联交易，或公司与关联法人发生的金额在100万元（含100万元）以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含0.5%）的关联交易，但根据第制度规定应由股东大会审批的除外。
根据《关联交易管理制度》的规定，公司股东大会对关联交易的决策权限为：公司与关联人发生的交易金额在1000万元（含1000万元）以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%（含5%）以上的关联交易。
2、关联交易回避表决制度
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《关联交易管理制度》中就审议有关关联交易事项时关联股东、关联董事回避表决作出了明确的要求：
《公司章程》第七十九条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
公司股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应在股东大会审议前，主动提出回避申请；非关联股东有权在股东大会审议有关关联交易事项前，向股东大会提出关联股东回避申请。股东提出的回避申请，应当以书面形式并注明关联股东应回避的理由，股东大会在审议有关关联交易事项前，应首先对非关联股东提出的回避申请予以审查。
股东大会结束后，其他股东发现有关股东参与有关关联交易事项投票的，或者股东对是否应适用回避由异议的，有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民法院起诉。”
《股东大会议事规则》第三十七条规定：“股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。”
《董事会议事规则》第二十条规定：“出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：（一）法律、法规及相关规范性文件规定董事应当回避的情形；（二）董事本人认为应当回避的情形；（三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。”
《董事会议事规则》第十三条规定：“在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托。”
《关联交易管理制度》第十条规定：“关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避表决；有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避”。
《关联交易管理制度》第十四条规定：“公司与关联方签署涉及关联交易的合同、协议或作出其它安排时，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联方不得以任何方式干预公司的决定；（三）董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其它董事行使表决权。关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：1、交易对方；2、在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方能直接或间接控制的法人单位任职的；3、拥有交易对方的直接或间接控制权的；4、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；5、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员；6、中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其它原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。（四）股东大会审议关联交易事项时，具有下列情形之一的股东应当回避表决：1、交易对方；2、拥有交易对方直接或间接控制权的；3、被交易对方直接或间接控制的；4、与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；5、因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其它协议而使其表决权受到限制或影响的；6、中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。”
《关联交易管理制度》第十六条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有表决权股份总数；股东大会决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东明确表示回避的，由出席股东大会的其它股东对有关关联交易事项进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其它决议具有同样法律效力。”
《关联交易管理制度》第二十二条规定：“不属于董事会或股东大会批准范围内的关联交易事项由公司总裁会议批准，有利害关系的人士在总裁会议上应当回避表决。”
3、独立董事的前置意见
《独立董事工作制度》第十九条规定：“独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：（一）重大关联交易（指公司与关联自然人发生的金额在30万元（含30万元）以上的关联交易，或公司与关联法人发生的金额在100万元（含100万元）以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含0.5%）的关联交易）应由独立董事认可后，
提交董事会讨论。独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。……”
《独立董事工作细则》第二十一条规定：“独立董事除履行上述职责外，还应当对公司重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：……3、公司董事、高级管理人员的薪酬；4、公司与关联自然人发生的金额在30万元（含30万元）以上，或与关联法人发生的金额在100万元（含100万元）以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含0.5%）的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；……”
（二）奥克股份2010年度关联交易情况
1、经常性关联交易
2010年度，公司与关联方发生购销商品类经常性关联交易情况如下：
公司第一届董事会第二十七次会议及2009年年度股东大会已审议通过《关于预计公司2010年度关联交易的议案》，独立董事已对该事项发表独立意见，上述关联交易在预计范围之内。
2、偶发性关联交易
为消除潜在利益冲突及同业竞争风险，公司第一届董事会第二十五次会议及2010年第一次临时股东大会审议通过了以评估价值收购辽阳奥克化学有限公司部分资产和广东奥克化学有限公司全部股权的议案，独立董事已对该事项发表事前认可意见。其中辽阳奥克化学有限公司部分资产的评估价值为15,461,587.75元，广东奥克化学有限公司全部股权的评估价值为29,961,986.48元，公司按照评估价值支付全部转让价款。上述关联交易已于2010年1月完成。
3、支付董事、监事、高级管理人员等薪酬
2010年度，公司董事、监事、高级管理人员领取薪酬情况如下：
（三）保荐机构关于奥克股份报告期内关联交易的意见
通过查阅奥克股份有关关联交易的相关制度规定、有关交易决策文件、公司2010年度财务报告、销售/采购合同、相关会计凭证，并与相关人员进行沟通，保荐机构对于奥克股份执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度的情况
进行了核查。经核查，保荐机构认为奥克股份2010年度发生的关联交易系公司正常生产经营的需要和彻底解决潜在利益冲突和同业竞争风险的需要，交易事项真实，交易定价公允，不存在关联方通过关联交易侵占公司利益或关联方向发行人输送利益的情形，关联交易决策程序规范，奥克股份较好的执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。
四、奥克股份募集资金专户存储、投资项目的实施等事项
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]534号”文核准，奥克股份于2010年5月6日首次公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，发行价格每股85元，募集资金总额229,500.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为216,623.87万元。上述募集资金已由中审国际会计师事务所有限公司于2010年5月11日出具的中审国际验字【2010】第01020005号《验资报告》验证确认。
以上募集资金已全部存储于上海浦东发展银行股份有限公司辽阳支行、中国建设银行股份有限公司辽阳辽化支行、中国工商银行股份有限公司辽阳辽化支行和辽阳银行股份有限公司宏伟支行，存储形式为活期存款或定期存单。公司、银行及保荐机构已签署《募集资金三方监管协议》。
中审国际会计师事务所有限公司已出具了中审国际鉴字【2010】第01020101号《关于辽宁奥克化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》，对募集资金投资项目的预先投入情况进行了验证。2010年5月18日奥克股份第一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金171,063,737.38元。独立董事、监事会和保荐机构分别发表了同意意见。该部分资金已全部由募集资金专户转出。
2010年5月18日奥克股份第一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，同意公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金28,000万元偿还银行贷款，同时同意公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金6,503.33万元与山东滕州辰龙能源集团有限公司合资设立奥克化学（滕州）有限公司。独立董事、保荐机构分别发表了同意意见。其中偿还银行贷款的28,000万元已全部由募集资金专户转出，已由募集资金专户转出2,430万元用于出资设立奥克化学（滕州）有限公司。
2010年11月7日奥克股份第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分超募资金与锦州阳光能源有限公司合作投资500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目的议案》，同意公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金12,600万元与锦州阳光能源有限公司合资设立锦州奥克阳光新能源有限公司。独立董事、监事会、保荐机构分别发表了同意意见。公司已由募集资金专户转出6,300万元用于出资设立锦州奥克阳光新能源有限公司。
2010年11月24日奥克股份第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司增资的议案》，同意公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金3,800万元对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司增资，用于实施收购扬州新世纪石油化工有限公司资产项目及项目实施的后续改造建设等相关工作。独立董事、保荐机构分别发表了同意意见。公司已由募集资金专户转出3,800万元对扬州奥克化学销售有限公司增资。
截至2010年12月31日，奥克股份募集资金投资项目的实际投入情况如下：
单位：万元
截至2010年12月31日，奥克股份募集资金投资项目的实施情况如下：
通过查阅公司募集资金银行存储专户的开户资料及对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、公司关于募集资金使用情况的相关公告和相关文件等资料，现场考察募集资金投资项目建设运营情况，与公司管理人员及相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流，保荐机构对奥克股份募集资金的存储、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。经核查，保荐机构认为奥克股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金、以募集资金中其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款、出资设立奥克化学（滕州）有限公司、增资扬州奥克化学销售有限公司、出资设立锦州奥克阳光新能源有限公司均履行了必要的审批程序，不存在违规使用募集资
金的情况。公司募集资金的具体使用情况及项目的实施情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
五、其他重要承诺事项履行情况
（一）关于股份锁定的承诺
公司控股股东奥克集团股份公司承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。
担任公司董事或高级管理人员的实际控制人朱建民、刘兆滨、董振鹏承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。
不在公司处任职的实际控制人仲崇纲承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。
除实际控制人之外的其他董事、监事、高级管理人员宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。
公司股东广东德美精细化工股份有限公司、锦州悦鑫硅材料有限公司和罗林骥承诺自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。
公司股东吉清和杭州麦田立家慧益创业投资有限公司承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。
公司股东深圳市同创伟业创业投资有限公司、丁宝玉和深圳悟空投资管理有限公司承诺自2009年6月29日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不得由公司回购其直接或间接持有的公司股份。
截至2010年12月31日，上述承诺人均遵守承诺，保荐机构未发现违反上述承诺的情形。
（二）关于避免同业竞争的承诺
公司控股股东奥克集团股份公司承诺其所控制的除奥克股份以外的其他子公司、分公司不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与奥克股份生产、经营相竞争的任何活动；承诺不会利用对奥克股份的控股关系进行损害奥克股份及奥克股份其他股东利益的活动；承诺将赔偿奥克股份因其违反承诺而遭受或产生的任何损失或开支；承诺除奥克股份外不再直接或间接投资于环氧乙烷衍生精细化工产业，也不开展具体的环氧乙烷衍生精细化工产品的生产经营业务；承诺在2012年2月辽阳奥克聚醚有限公司经营期限届满时不再延长其经营期限，将其解散；承诺如奥克股份未来拓展其产品和业务范围，而与奥克集团股份公司直接或间接控制的企业产生或可能产生同业竞争情形，奥克集团股份公司及其直接或间接控制的企业将及时采取以下措施避免竞争：A、停止生产经营构成竞争或可能构成竞争的产品或业务；B、将构成竞争或可能构成竞争的业务依法注入到奥克股份；C、将构成竞争或可能构成竞争的业务转让给无关联的第三方；承诺若奥克集团股份公司及其直接或间接控制的企业将来开展与奥克股份形成同业竞争的业务，将按照该项业务所实现的全部营业收入金额向奥克股份进行赔偿；承诺若奥克集团股份公司在2012年2月辽阳奥克聚醚有限公司经营期限届满时未能履行承诺将其解散，将按照辽阳奥克聚醚有限公司自2012年3月1日起其存续期间所实现的全部营业收入金额向奥克股份进行赔偿。
公司实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲、董振鹏承诺其本人及其直接或间接控制的除奥克股份以外的其他公司或经济组织，不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与奥克股份生产、经营相竞争的任何活动；承诺其本人不会利用对奥克股份的控制关系进行损害奥克股份及奥克股份其他股东利益的活动；承诺其将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支；承诺如奥克股份未来拓展其产品和业务范围，而与其本人及其直接或间接控制的企业产生或可能产生同业竞争情形，其本人及其直接或间接控制的企业将及时采取以下措施避免竞争：A、停止生产经营构成竞争
或可能构成竞争的产品或业务；B、将构成竞争或可能构成竞争的业务依法注入到奥克股份；C、将构成竞争或可能构成竞争的业务转让给无关联的第三方；承诺若其本人及其直接或间接控制的企业将来开展与奥克股份形成同业竞争的业务，将按照该项业务所实现的全部营业收入金额向奥克股份进行赔偿。
公司股东广东德美精细化工股份有限公司承诺不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与奥克股份生产、经营相竞争的任何活动；承诺不会利用对奥克股份的持股关系进行损害奥克股份及奥克股份其他股东利益的活动；承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支。
公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员朱建民、刘兆滨、董振鹏、孙玉德、范小平、程国发、卢昌崇、张淑芬、高凤元、谭文华、董晓杰、朱宗将、宋恩军、邓宗安、徐丹、周立明承诺在奥克股份任职期间，未经奥克股份事先书面同意，不得投资于与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或社会团体；不得在与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或社会团体中担任任何职务，包括但不限于董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等；承诺在与奥克股份劳动合同解除或者终止后二年内，未经奥克股份书面同意，不得在任何研发、生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或与奥克股份从事同类业务的用人单位任职；不得以自营、合营等方式或变相自营、合营的方式研发、生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或从事同类业务；承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支。
截至2010年12月31日，上述承诺人均遵守承诺，保荐机构未发现违反上述承诺的情形。
（三）关于规范及减少关联交易的承诺
公司控股股东奥克集团股份公司承诺将严格遵循奥克股份《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等对关联交易决策制度的规定，按照奥克股份《关联交易决策制度》确定的决策程序、权限进行相关决策；承诺在与奥克股份发生关联交易时执行以下原则：关联交易定价按市场化原则办理。有国家定价的，按国家定价；没有国家定价的，按市场价格执
行；没有市场价格的，按成本加成定价；当交易的商品没有市场价格时，且无法或不适合成本加成定价计算的，由交易双方协商确定价格；承诺将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关要求，监督奥克股份严格执行关联交易事项决策程序并妥善履行信息披露义务；在确保关联交易定价公平、公允的基础上，进一步严格规范并按规则披露与奥克股份之间发生的关联交易；承诺自2010年1月1日起，将自行采购生产经营所需的环氧乙烷，不再委托奥克股份代为采购。同时承诺自2009年12月14日起，优先保障奥克股份对环氧乙烷的采购需求；承诺自2010年1月1日起，不再向奥克股份销售聚乙二醇原料；承诺若违反上述承诺，将按照关联交易金额向奥克股份进行赔偿。
公司实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲、董振鹏承诺将严格遵循奥克股份《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等对关联交易决策制度的规定，按照奥克股份《关联交易决策制度》确定的决策程序、权限进行相关决策；承诺在与奥克股份发生关联交易时执行以下原则：关联交易定价按市场化原则办理。有国家定价的，按国家定价；没有国家定价的，按市场价格执行；没有市场价格的，按成本加成定价；当交易的商品没有市场价格时，且无法或不适合成本加成定价计算的，由交易双方协商确定价格；承诺将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关要求，监督奥克股份严格执行关联交易事项决策程序并妥善履行信息披露义务；在确保关联交易定价公平、公允的基础上，进一步严格规范并按规则披露与奥克股份之间发生的关联交易。
公司股东广东德美精细化工股份有限公司承诺将严格遵循奥克股份《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等对关联交易决策制度的规定，按照奥克股份《关联交易决策制度》确定的决策程序、权限进行相关决策；承诺在与奥克股份发生关联交易时执行以下原则：关联交易定价按市场化原则办理。有国家定价的，按国家定价；没有国家定价的，按市场价格执行；没有市场价格的，按成本加成定价；当交易的商品没有市场价格时，且无法或不适合成本加成定价计算的，由交易双方协商确定价格；承诺将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关要求，监督奥克股份严格执行关联交易事项决策程序并妥善履行信息披露义务；在确保关联交
易定价公平、公允的基础上，进一步严格规范并按规则披露与奥克股份之间发生的关联交易。
奥克股份承诺自2010年1月1日开始不再代奥克集团股份公司及其控制的子公司采购环氧乙烷，自2010年1月1日开始也不再向奥克集团股份公司及其控制的子公司采购聚乙二醇原料。
截至2010年12月31日，上述承诺人均遵守承诺，保荐机构未发现违反上述承诺的情形。
（四）关于对外担保的承诺
奥克股份承诺除为辽宁长通板材加工有限公司与辽宁华鑫药业有限公司提供的担保外，在发行上市前将不再为上述2家公司及关联方提供担保。
公司控股股东奥克集团股份公司承诺若奥克股份因履行其为辽宁长通板材加工有限公司与辽宁华鑫药业有限公司提供的担保责任而发生支出或损失，奥克集团股份公司将为奥克股份承担全部赔偿责任。
截至2010年12月31日，上述承诺人均遵守承诺，保荐机构未发现违反上述承诺的情形。
六、奥克股份为他人提供担保等事项
依据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，奥克股份制定了《对外担保管理办法》，明确对外担保事项的风险控制、决策权限、审批程序等内容，以规范对外担保行为，确保投资者的合法权益和公司财产安全。
通过与公司相关人员访谈，查阅公司对外担保相关的规章制度、2010年年度财务报告和审计报告、年度报告以及股东大会、董事会、监事会等相关文件，保荐机构对奥克股份为他人提供担保的事项进行了核查。经核查，保荐机构认为2010年度，公司未发生为他人提供担保的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为中信建投证券有限责任公司《关于辽宁奥克化学股份有限公司2010年年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
王东梅
伍忠良
中信建投证券有限责任公司
2011年2 月24 日
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B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell) 无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单 分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么？ 交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交 分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色，是什么意思？ 表示是大单，缺省500手以上为大单，此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。 F2分价表中的竞买率是什么含义 竞买率表示在此价位上成交的量中，主动性买量占的比率。 通达信分时图成交量柱状线颜色的含义? 当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色：红色表示成交量是价格上涨过程中成交的；绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的；白色表示是价格不变过程中成交的量 右上角行情信息区的证券名称前有G，L标识是什么意思？ G表示此股有股改信息，点击之可以看详细的对价和承诺信息。 L表示此股存在关联品种，比如有B股，可转债，H股或权证等等，点击之可以切换到相关的品种。 关于量比 量比是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。量比数值大于1，说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值，成交放大；量比数值小于1，表明现在的成交比不上过去5日的平均水平，成交萎缩。 在分时图中，按/*键出现的量比图的含义： 若是突然出现放量，量比指标图会有一个向上突破，越陡说明放量越大；若出现缩量，量比指标会向下走。 通达信多空红绿军的解释: 在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条. 多空条分两部分: 向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分), 向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分) 方格条下面有6种不同的符号在滚动: 红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加 红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱 红色等于号:表示整个市场涨势保持持平 绿色向上的箭头:表示整个市场跌势在增加 绿色向下的箭头:表示整个市场跌势在减弱 绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平 一些字段释义 量变幅度: (期末成交量-期初成交量)/期初成交量 市场比: 表示当前区间内的该股票的总成交金额占所在市场(上海或深圳)的总成交金额的比例 权涨幅:
在校大学生证券公司实习报告 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于20XX年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20XX年12月8 日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。 一、实习时间和地点 20XX年3月17日---6月17日
中信建投证券天津解放南路路营业部 二、实习目标 根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 三、实习内容 了解中信建投证券概况 1.中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2.了解并领悟中信建投证券的企业文化 3.解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 具体实习内容 1.我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
分析师短信 日期： 2010年5月31 星期一研究业务组：陈含芝 chenhanzhi@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 信息评点 权证周报（0524-0528）：宝钢CWB1加速下跌 王士明：上周权证市场周总成交金额313.24亿元，比前一周上升了19.46%，成交金额的增长来源于江 铜CWB1和长虹CWB1成交金额的增长。三只权证两跌一升，平均跌幅为9.30%，宝钢CWB1受到到期日日 益临近的影响，周跌幅高达38.91%，在剔除宝钢CWB1的影响后，权证整体表现和正股相当。长虹CWB1和 江铜CWB1均上涨了5%以上，其走势和正股基本一致。随着宝钢CWB1到期日的临近和其绝对价位的下降， 该权证的振幅将会加大，但由于最终归零几成定局。长虹CWB1和江铜CWB1主要将跟随正股的走势，预计 未来一段时间较难获得明显超越正股的超额收益。 新宙邦（300037）调研报告：前景广阔，扩产可期 胡彧：公司是储能介质领域的国内龙头，具体产品包括铝电解电容化学品、锂离子电池电解液、固态高 分子电容化学品和超级电容电解液四类。享受电子行业和新能源产业的双重拉动，发展前景广阔。公司在技术 和生产领域均具有较大的领先优势，利用超募资金实现产能倍增成为大概率事件。预计10、11和12年公司每 股收益分别达到0.73、1.00和1.42元，给予11年动态市盈率46-50倍左右，对应股价46-50元。给予“增持” 评级。 分析师个人观点，仅供参考。 https://www.doczj.com/doc/b015572224.html,
1https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 陈含芝：研究业务组，10年证券从业经验。 基金研究服务部行政负责人、执行总经理 社保基金销售经理 彭砚苹 （010）85130892 pengyanping@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 北京地区销售经理 张 博 （010）85130905 zhangbo@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 丁 昕 （010）85130318 dingxin@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 张 明 （010）85130232 zhangming@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 上海地区销售经理 杨 明 （010）85130908 yangmingzgs@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 朱 律 （010）85130231 zhulv@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 戴悦放 （021）68825001 daiyuefang@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 深圳地区销售经理 赵海兰 （010）85130909 zhaohailan@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 任 威 （010）85130923 renwei@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 张 娅 （010）85130230 zhangya@https://www.doczj.com/doc/b015572224.html, 我们的精神 理念 追求 珍视客户利益 , 珍视公司利益，珍惜个人荣誉 追求卓越的职业水准，追求最佳分析师的境界 强调创新意识的培养，强调前瞻性的研究与判断 注重研究、沟通、推介能力的全面发展 发扬敬业精神，发扬团队精神 北京 中信建投证券研究发展部 上海 中信建投证券研究发展部 中国 北京 100010 中国 上海 200120 朝内大街188号4楼 世纪大道201号渣打银行大厦601室 电话：(8610) 8513-0588 电话：(8621) 6880-5588 传真：(8610) 6518-0322 传真：(8621) 6880-5010 本报告的信息均来源于我公司认为可信的公开资料，但我公司及研究人员对这些信息的准确性和完整性不作任何保证，也不保证所包含的信息和建议不会发生任何变更，且本报告中的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。我们已力求报告内容的客观、公正，但文中的观点、结论和建议仅供参考，不构成投资者在投资、法律、会计或税务方面的最终操作建议，我公司不就报告中的内容对最终操作建议做出任何担保，投资者据此做出的任何决策与本公司和作者无关。在法律允许的情况下，我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易，也可能为这些公司提供或者争取提供投资银行、财务顾问或类似的金融服务。本报告版权仅为我公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。如引用、刊发，须注明出处为中信建投证券研究发展部，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。本文作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力，以勤勉尽责的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映了作者的研究观点。本文作者不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接收到任何形式的补偿。 中信建投精神 地址 重要声明 分析师介绍 基金研究服务
中信建投证券公司实习总结 石家庄小组窦巧彬 今年暑假，通过面试，我们十四名同学很幸运的被中信建投证券公司录取为实习生，在石家庄营业部进行了为其四个星期的实习生活，在短短的一个月的实习生活中，我们收获颇丰不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的，细致的了解，更 2、找 客户。 本次实习是从8月11号开始的，期间，公司对我们进行了三次培训，第一次是在8月13号，培训内容主要是，关于证券的基本知识，公司的基本理财产品和产品优势，以及基本业务的具体流程。这次培训，让我们初步掌握了从事证券行业的最
基本的能力，使我们不至于在工作中手忙脚乱。第二次培训是在8月16号，这次培训的主要内容是银行驻点的技巧和注意事项，具体给我们分析了在银行驻点时可能遇到的情况以及应对各种情况的方法，还有面对不用人群应采取不用的营销策略，针对不用的客户群具体制定了相应的营销手段，让我们在银行驻点时感觉不再茫然，有法可依，面对各种状况都能从容应对。第三次培训是在8月23号，培训的主要内 （二）、在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不用问题，提高了自己的沟通能力和应变能力，而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使 中信建投证券公司的服务真正的深入人心； （三）、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，每一个客户，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦办事效率力求最快最好。 （四）、公司“以人为本”的管理思想 我深刻的感受到，公司始终把客户放在第一位，对于新员工也主要是是培养为主，甚至是对于我们实习生。在公司里，最深刻的感受是，公司里的专业知识氛围 1 2 蒙受损失； 3、专业分析能力还需要进一步增强，够专业才够有说服力，产品营销只是证券 行业的一个开始，要想长久发展，专业分析能力才是必需的条件。 这次实习让我们学到了很多学校里课本上学不到的东西，这更是需要我们去用
中信证券实习报告 【篇一：证券公司实习报告】 东华大学管理学院经济系 专业实习报告 实习单位中信证券股份有限公司上海古北路证券营业部姓名 王广荣 学号100730323 年级2010 级 专业金融学 指导老师金继红 2014年 1 月 10 日 中信证券古北路营业部实习报告 前言 这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营 业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到 了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重 要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的 发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我 的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工 作习惯和态度，使我获益匪浅。 实习单位概况 中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类aa 级券商（国内暂无aaa级），国内券商中综合实力排名第一。中信 证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。 我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100 多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务 上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财 咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机 构客户提供多样化的融资渠道。 实习工作和体会 实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工 作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。
中信证券股份有限公司 关于 众业达电气股份有限公司 首次公开发行股票并上市 的 发行保荐工作报告 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 2010年3月
关于众业达电气股份有限公司 首次公开发行A股股票发行保荐工作报告 中信证券股份有限公司接受众业达电气股份有限公司的委托，担任众业达电气股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的保荐人。 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
目录 第一节释义 (4) 第二节项目运作流程 (7) 一、保荐机构项目审核流程 (7) 二、项目立项审核主要过程 (9) 三、项目执行主要过程 (9) 四、内部审核主要过程 (31) 第三节项目存在问题及其解决情况 (32) 一、立项评估决策 (32) 二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (32) 三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况 (53) 五、内核小组会议后补充的主要问题及落实情况 (68) 六、证券服务机构出具专业意见的情况 (70)
第一节释义 本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 本公司/公司/中信证券/保 荐人/保荐机构 指中信证券股份有限公司 内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组 内核工作小组/内部核查部 门 指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作 投行业务指投资银行有关业务 发行人/众业达指众业达电气股份有限公司 本次发行/本次A股发行/A 股发行/A股公开发行指发行人根据众业达电气股份有限公司招股说明书所载条件公开发售A股的行为 发行人律师/律师指北京市金杜律师事务所 发行人会计师/会计师指广东正中珠江会计师事务所有限公司 上市指本发行人次发行股票获准在交易所挂牌交易 元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）《公司章程》指众业达电气股份有限公司章程 IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行 平安创新投资指深圳市平安创新资本投资有限公司 汕头众业达指汕头市众业达电器有限公司，发行人的前身
证券实习报告格式 (一)要求观点明确，论据详实，层次清楚，文字简练，格式标准，具有鲜明的针对性和创新性，正文字数一般不少于2000字。 (二)内容提纲 前言 一、实习目的 二、实习时间 三、实习地点 四、实习单位和部门，实习单位的生产(经营)工作情况、管理情况及对员工的要求 五、实习内容：实习的项目方案、程序、方法、计算成果及示意图，按实习顺序逐项编写; 六、实习总结归纳: 实习中运用所学知识分析解决问习题的情况，实习的感悟领会，意见和建议 七、对母校教学实习工作的建议 (三)格式题目(三号黑体)应准确、简洁，能概括文章的要旨，一般不超过20个汉字，须要时可加副习题。题目中应避免使用非公知公用的缩略语、字符、代号以及构造式和公式。 正文的层次题目，应简短明了，不要超过15个字，不用标点符号，文内层次的划分及编号一律使用“一、(一)1.(1)”编序。(一级题目用四号黑体，二级题目用四号楷体，以下层次的所有题目用小四微软雅黑)
正文内容：字体—微软雅黑;大小—小四;1.5倍行间距。左右页边距：自动 (四)表格格式应采用三线表，可适当加注辅助线。 (五)插图(含照片)应采用计算机制作，插图下方应注明图序和图名。照片要主习题鲜明、层次清晰、反差适宜、剪裁得当。 范文格式示范： 证券实习汇报 一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于20XX年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20XX年12月8日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场(包含Ａ股、Ｂ股)筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益化和客户利益化为宗旨，稳健经营、标准管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目的，为广大客户
[实习心得]中信证券实习报告 中信证券2009年启用去年购买的北京朝阳广场一座楼作为新总部大厦,搬离现在的中信集团总部所在地--京城大厦.所以想加入中信证券的同学可要抓住此次牛市扩招的机会. 我参加的笔试是中信证券研究部的,其他部门有各自的笔试题目,笔试共2小时.参加研究部笔试的大概80多人,其中有不少博士生,也有个别从上海等地飞来面试的同学. 研究部笔试题目分3个部份,第一小部份是选择题,主要考会计知识,宏观经济和其他金融知识.第二小部份是简答题.第一问是详细叙述证券定价法则有几种,具体内容是什么,第二个不会,第三个详细解释mm理论.第二部分是英文测试.先给一篇有关美联储政策的文章,然后根据文章回答问题并翻译其中一些语句.第三部份是智力测验.第一题是蚂蚁爬水井,水井深10米,每天夜里向上爬3米,白天睡觉又掉下去1米,几天爬出水井？第二题是有1堆西瓜,第一次拿走一半和剩下的一半,第二次拿走一半和剩下的一半,然后问你总共多少个西瓜.第三题是黑白球堆中要摸几次才能摸到个黑球之类的概率题目. 英文面试:全程1对1英文.先根据你的专业背景问些专业上的问题,然后给你读几句中文证券新闻或报告让你翻译成英文,最后给你读几句英文证券新闻或报告让你翻译成中文. 中文面试:5人一组对3个面试官一起面,主要是介绍自己以及为什么申请你所报的部门,你认为你有什么优势来胜任这份工作,另外还会问到和你的毕业论文有关的专业问题.
6周实习培训.今年中信证券共有200人进入实习培训计划,当中可能会有人中途自动退出了.参加实习计划的主要是清华,北大,人大,对外经贸,央财和海归的同学,大概9-10人分为一组.实习开始2天 是公司介绍和主要部门介绍.之后是轮岗去3-4个部门中实习做些小的project.当中会有人力资源部组织的casestudy并需要每组进行演讲.每周五是集中测评时间.实习还是挺有用处的,除了可以认识些同一届入职的同学,还可以多了解公司各个部门的情况并认识些部门员工. 另外通过实习介绍我才搞明白中国中信集团的业务分金融类和非金融类业务两大类,金融类业务分为主管国际金融业务的中信国际金融控股和主管大陆金融业务的中信控股,中信控股下属中信银行,中 信证券,中信信托,信诚保险,中信期货等金融类子公司.而中信证券 又全资拥有中信建投证券,中信金通证券,中信万通证券,中信基金, 华夏基金,中信标准普尔指数公司和主营国际业务的中信证券国际. 已赐赏的人
中信建投证券股份有限公司 港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。 提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险： 一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。 二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。
三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。 四、【交易日风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。 每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。 圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。 五、【停市风险】香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担责任，相关风险和损失将由投资者自行承
中信建投证券股份有限公司代销金融产品 服务确认与风险提示函 尊敬的投资者： 感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。 一、服务提示 本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。 （一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）： 1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则； 2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息； 3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力； 4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。 5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。 （二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。 二、风险提示 （一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。 （二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。 （三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。 （四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司《代销金融产品业务风险揭示书》，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。我公司任何员工均不得就您投资的产品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。 （五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。投资者应在提交申请三个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质
中信建投证券风险揭示书 尊敬的证券投资者： 当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读： （一）选择有交易资格的证券公司 当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。 （二）选择投资品种与委托交易方式 证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。 （三）理解您与代理人的关系 您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。 （四）了解证券市场的风险 市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。 投资者从事证券投资包括但不限于如下风险： 1．宏观经济风险 国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 2．政策风险 有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 3．上市公司经营风险 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。 4．技术风险 由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。 5．不可抗力因素导致的风险
( 实习报告 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2020证券公司实习报告3000字Practice report of 2020 securities company 3000 words
2020证券公司实习报告3000字 篇一 一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益化和客户利益化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。
二、实习时间和地点 中信建投证券天津解放南路路营业部 三、实习目标 （一）根据学校统一集中实习的安排，完成大四的专业实习 （二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识 （三）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 （一）了解中信建投证券概况 1、中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2、了解并领悟中信建投证券的企业文化 3、解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责
中信证券股份有限公司内部控制制度 中信证券股份有限公司内部控制制度 （2013 年修订） 第一章总则 第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的 安全与稳定，依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促 进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条公司内部控制制度的原则： （一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司 的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 （三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务 运作与后台管理支持适当分离。 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容 第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节环境控制
实习报告 2014年8月份，我有幸到中信建投证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了中信建投证券烟台青年路营业部，在了解中信建投证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。 一.实习单位简介 1.所在地区：山东省烟台市青年路16号 2.公司简介：中信建投证券有限责任公司是中信证券股份有限公司与中国建银投资有限公司共同出资组建的综合类证券公司，注册资本27亿元人民币，总部设在北京。公司有覆盖全国主要经济活力地区的116家证券营业网点、两千余名富有经验的专业人员、品类齐全的专业客户服务体系和雄厚的技术、研发实力。公司下设全资子公司中信建投证券研究所和中信建投期货经纪公司。中信建投在山东济南、青岛、淄博、烟台共设五家证券营业部，在山东证券业占有重要市场份额，形成良好的公司品牌认知度，培育起比较成熟的客户体系。 3.公司经营范围：公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。 二.实习过程 我被安排在营销部工作，主要跟周经理学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作; 首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。 接下来就是开始一天的基本工作 整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面： 1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。 2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。 整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。 三.实习体会 在我们实习的过程中，中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢张经理和周经理，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。 此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完
中信建投证券寒假实习报告 2019年1月25日至2019年2月25日我到中信建投证券有限 公司揭阳营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。 一、公司介绍 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券 股份有限公司和中国建银投资有限责任公司共同发起设立的全国性 综合类证券公司。公司主要业务包括：证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务（含财务顾问业务）及中国证监会批准的其它业务。 中信建投证券于xx年11月2日正式成立，于中国北京，资本 金27亿元。其中，中信证券股份有限公司出资比例为60%，中国建 银投资有限责任公司出资比例为40%。 中信证券股份有限公司是中国中信集团公司控股的国内第一家 公开发行上市的证券公司，也是第一批取得创新试点资格的证券公司。根据中国证券业协会统计，近年来中信证券资产规模、利润总额、净资本及净资产等指标在全行业中一直名列前茅。
中国建银投资有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司全资拥有的国有独资投资公司，是国家授权的投资机构，公司资本206.92亿元。公司在资产管理、资本运作、企业重组、投资管理等方面拥有很强的实力和优势。 中信建投证券目前在全国共设有120个营业网点，覆盖全国20个省（市）80多个城市，是国内网点覆盖面较广的证券公司之一。公司主要业务指标均位于同行业前十名。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户 不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类
实习报告
一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2005年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2005年12月8日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。 二、实习时间和地点 2008年3月17日-----2008年6月17日 中信建投证券天津解放南路路营业部 三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解中信建投证券概况 1．中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟中信建投证券的企业文化 3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
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FOF基金又称基金中的基金，通过精选市场上优秀管理人发行的基金产品，进行有效组合动态调整，从而达到平滑业绩波动、分散市场风险、获取稳定收益的目标。 对于个人投资者而言，又可以理解为“集体募资”，以机构投资者的“优越”身份投资各类私募产品的顶尖品种，拥有更强大的信息获取能力以及面对市场波动时更快的反应力。 FOF基金的优势在于 基金组合：利用信息及专业化优势，分散投资多个顶级私募，降低业绩波动风险； 规避风险：由专业人士根据市场情况调配，实现快速的风格转化以适应各种市场阶段； 稀缺资源：顶级私募门槛高，个人无法参与。
强强联合 精选市场上顶级金牛奖私募，同时加入王亚伟、王茹远，王卫东，詹凌燕、谢燕萍、蒋宁等公募转私募的大拿级基金经理。强强联合，让投资者以100万的投资门槛即可充分体验多个投资大佬的投研实力。 最优秀的研究团队 FOF研究团队由多年投资经验的资深人士带领，从投顾池的确定，策略的选择，时机的调整等多方面保证产品净值的平滑，实现稳健增值。产品呈现多样化特点，即不同专家精选的风格的多元投资管理人；低波动率，长期稳定业绩的多元风格；不同策略组合，增强收益，降低波动的多元策略。
产品要素 产品名称银河资本-汇享财富6号i期资产管理计划产品类型FOF管理型 证券经纪人中信建投证券股份有限公司 期货经纪商中信建投期货公司 成立时间2015年6月中旬 初始规模不低于5000万 投顾跟投比例不跟投 投顾跟投资金是否优先承担亏损否 认购门槛100万 封闭期12个月 开放日12个月后每季度末月10日（遇节假日顺延）认购费1% 赎回费无 管理费 1.3%（基金子公司管理费0.2%、托管费0.1%、 券商管理费1%） 管理费计提及结算方式每日计提，每季度结算 风险收益特征中高风险，中高收益 投顾业绩计提标准净值1.00以上分配业绩提成 投顾业绩计提比例及结算方式净值1.00以上分配5%业绩提成 投资者分红方式管理人根据情况有权决定是否分红 止损线0.8 投资标的 权益类资管产品（信托产品）/现金管理【初 始投资于千合资本、宏流投资、晨燕投资、通 金资产及我司代销的其他产品】 投资策略 通过挑选优秀的私募基金产品和在私募基金产 品上的主动配置和资金调整以实现大类资产配 置和获取持续稳健收益的目标
2020年证券实习报告格式及范 文 Format and model of securities practice report ( 实习报告 ) 汇报人：_________________________ 职务：_________________________ 日期：_________________________ 适用于工作总结/工作汇报/年终总结/全文可改
2020年证券实习报告格式及范文 (一)要求观点明确，论据详实，条理清楚，文字简练，格式规范，具有鲜明的针对性和创新性，正文字数一般不少于2000字。 (二)内容提纲 前言 一、实习目的 二、实习时间 三、实习地点 四、实习单位和部门，实习单位的生产(经营)工作情况、管理情况及对员工的要求 五、实习内容：实习的项目、程序、方法、计算成果及示意图，按实习顺序逐项编写; 六、实习总结:实习中运用所学知识分析解决问题的情况，实习的心得体会，意见和建议
七、对母校教学实习工作的建议 (三)格式标题(三号黑体)应准确、简洁，能概括文章的要旨，一般不超过20个汉字，必要时可加副题。标题中应避免使用非公知公用的缩略语、字符、代号以及结构式和公式。 正文的层次标题，应简短明了，不要超过15个字，不用标点符号，文内层次的划分及编号一律使用“一、(一)1.(1)”编序。(一级标题用四号黑体，二级标题用四号楷体，以下层次的所有标题用小四微软雅黑) 正文内容：字体—微软雅黑;大小—小四;1.5倍行间距。左右页边距：自动 (四)表格应采用三线表，可适当加注辅助线。 (五)插图(含照片)应采用计算机制作，插图下方应注明图序和图名。照片要主题鲜明、层次清晰、反差合适、剪裁恰当。 范文示范： 证券实习报告 一、实习公司介绍