股份有限公司职工违规行为处理办法
第一章总则
第一条为维护企业正常的经营生产和工作秩序，规范职工行为，促进人与企业共同发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国工会法》等法律、法规，结合企业实际，制定本办法。
第二条本办法所称违规行为是指职工违反法律、法规、规章制度以及未履行或者未正确履行职责的情形。
第三条职工必须遵守法律、法规、规章制度，爱护公共财产，完成岗位职责规定的各项任务。
规章制度是根据有关法律、法规和政策规定，结合企业实际制定的，对企业生产经营活动具有约束力并具有可操作性的规范性文件，是企业各项工作和全体职工必须遵循的行为规范和准则。
第四条对职工违规行为的处理，坚持以下原则：
（一）依法、依规管理的原则；
（二）教育为主、处理为辅的原则；
（三）与日常考核相结合的原则。
第五条本办法适用于股份公司全体职工，以及股份公司委派到参股控股公司的人员。
第二章处理的种类和适用
第六条违规行为处理的种类为：
（一）扣减绩效工资；
（二）警告；
（三）记过；
（四）记大过；
（五）撤职（降级）；
（六）留用察看；
（七）解除劳动合同。
第七条违规行为的情节，按其造成的影响或者损失程度分为轻微、较轻、较重、严重，由专业管理制度按本办法予以界定。专业管理制度包括但不限于：岗位工作(作业)标准、技术规程、设备使用维护规程、安全规程、交接班制度、劳动纪律，环境保护、治安防范、消防安全管理规定，技术操作事故管理办法、生产安全及设备事故管理办法、文明生产规定、信息管理制度、保密制度、档案管理制度等。
轻微违规行为的界定也可由厂矿(厂级以上单位)按照人事任用管理权限，结合自身生产经营特点，按照相关专业管理制度规定制定实施细则。
违法犯罪的由司法机关处理；违反法律、法规，未被追究责任的违规行为，由本办法界定。
第八条职工发生违规行为情节轻微的，扣减当月绩效工资的10%至100%；情节较轻、较重、严重的，给予警告、记过、记大过、撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同处理。
第九条对受到警告、记过、记大过、撤职（降级）、留用察看处理的职工，设立考察期。考察期分别为：警告2个月；记过3个月；记大过4个月；撤职（降级）6个月；留用察看12个月。考察期从处理决定之月起开始，考察期期间不得评先、评优，不得晋升职务、职级，不发绩效工资，实得收入低于当地当年最低工资标准时，按当地最低工资标准发放。其中，受到留用察看处理的，按照当地最低工资标准计发工资。
第十条撤职（降级）是指对有关责任人员撤销其所担任的领导职务，未担任领导职务的降低工资等级。
第十一条受到留用察看处理的职工，考察期满后，经处理决定单位批准，按低于原职务、职级重新安排岗位。对于表现不好的，应当解除劳动合同。
第十二条发生违规行为，按其造成的影响或者损失程度相应追究有关人员直接责任、主管责任、分管和重要领导责任。
（一）直接责任是指相关人员在其职责范围内，未履行或者未正确履行职责，以及违反法律、法规和相关规定，对造成的后果起决定性作用时所应当承担的责任。
（二）主管责任是指企业主管专业部门负责人在其职责范围内，未履行或者未正确履行主管工作职责，以及违反法律、法规和相关规定，对造成的后果所应当承担的责任。
（三）分管领导责任是指企业分管负责人在其职责范围内，未履行或者未正确履行分管工作职责，以及违反法律、法规和相关规定，对造成的后果所应当承担的责任。
（四）重要领导责任是指企业主要负责人在其职责范围内，未履行或者未正确履行管理职责，以及违反法律、法规和相关规定，对造成的后果所应当承担的责任。
追究主管责任、分管领导责任和重要领导责任时，应当视情节，比照对直接责任人员的处理幅度，可以降低1-2个档次处理。
第十三条有下列情形之一的，可以减轻处理：
（一）主动承认违规行为的；
（二）主动采取措施，有效减轻影响、避免或者挽回损失的；
（三）主动退还违规所得或者赔偿经济损失的；
（四）举报他人严重违规行为，情况属实的；
（五）有其他应当减轻处理情形的。
第十四条有下列情形之一的，应当加重处理：
（一）在2人以上的共同违规行为中起主要作用的；
（二）弄虚作假，隐匿、伪造、销毁证据或者串通阻止他人提供证据材料的；
（三）拒不退还违规所得、拒绝改正错误或者为违规人员提供帮助的；
（四）一年内重复发生违规行为的；
（五）有其他应当加重处理情形的。
第十五条对于违规获得的不正当利益，应当责令清退；给企业造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任。
第三章违规行为及处理
第十六条违反政治纪律、组织人事、外事管理规定的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第十七条违反领导班子工作规则，违规决定“三重一大”事项的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第十八条未落实上级机关和股份公司作出的决定、工作部署，造成不良影响的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第十九条未履行或者未正确履行职责，造成不良影响的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第二十条违反法律、法规、企业规定，造成生产安全、设备、技术操作、质量、火灾、环境等事故、事件或者对存在的重大隐患，未采取有效措施的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第二十一条发生各类事故、事件后，对组织、参与瞒报、谎报、拖延不报或者不及时抢救、擅离职守、破坏现场、隐匿、篡改、毁灭有关证据或者出具伪证的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降
级）、留用察看或者解除劳动合同。
第二十二条隐瞒业务收入、虚增业务收入、潜亏挂账、设立或者使用“小金库”等违反财经纪律、会计、统计法规以及企业相关规定的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）。
第二十三条泄露国家秘密、企业秘密或者未经许可向其他单位及人员透露企业的生产、技术、业务、经营管理等方面的资料、数据，造成不良后果的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第二十四条违反企业印章管理规定、丢失文件及档案资料的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）。
第二十五条威胁企业信息安全或者造成信息系统、数据破坏以及制作、传播违法信息的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第二十六条违反廉洁从业、厉行节约规定的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降级）。
第二十七条违反规定超计划生育的，给予撤职（降级）；情节严重的，解除劳动合同。
第二十八条连续旷工3天以上（不含节假日，下同)7天以下或者1年内累计旷工7天以上15天以下的，给予记大过；连续旷工7天以上或者1年内累计旷工15天以上的，解除劳动合同。
第二十九条不服从工作分配、调动、指挥，擅离职守，工作时间寻衅闹事、打架斗殴等违反劳动纪律的，情节较轻的，给予警告或者记过；情节较重的，给予记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第三十条有贪污、侵占、行贿、受贿等行为的，情节较轻的，给予记过或者记大过；情节较重的，给予撤职（降级）或者留用察看；情节严重的，解除劳动合同。
第三十一条有盗窃、诈骗、破坏、哄抢公私财物等违反治安管理处罚法等法律、法规和企业规定行为的，情节较轻的，给予记大过；情节较重的，给予撤职（降级）或者留用察看；情节严重的，解除劳动合同。
第三十二条未采取有效防范措施，致使发生公共财物被盗窃、诈骗、破坏、哄抢、贪污、挪用、侵占、灭失等问题的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）。
第三十三条对本单位职工发生的违规行为不制止、不查处、隐瞒不报或者阻碍监督检查工作的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过；情节严重的，给予记大过或者撤职（降级）。
第三十四条在生产、经营、建设、管理等活动中，有其他违规行为，对企业生产经营、声誉、生产工作秩序等造成不良影响的，情节较轻的，给予警告；情节较重的，给予记过或者记大过；情节严重的，给予撤职（降级）、留用察看或者解除劳动合同。
第三十五条被司法机关判处有期徒刑以上的，应当解除劳动合同。被司法机关判处管制、拘役和有期徒刑缓刑的，可以解除劳动合同；对于不解除劳动合同的，应当按照管理权限，报请上级组织批准，给予留用察看，其中管制或者缓刑期超过12个月的，考察期与管制或者缓刑期相同。
第三十六条涉嫌违法犯罪被拘留、逮捕的，在职工被限制人身自由期间企业暂时停止劳动合同的履行，不承担劳动合同规定的义务。被“双规”、“两指”以及取保候审期间不发绩效工资，经核查没有问题的，由其所在单位予以补发。
第三十七条职工中的中共党员受党纪处分的，比照本办法。受党内警告处分的，比照记过；受党内严重警告处分的，比照记大过；受撤销党内职务处分的，比照撤职（降级）；受留党察看处分的，比照留用察看；受开除党籍处分的，可以解除劳动合同。
同时受本办法处理和党纪处分的，不得重复扣减绩效工资。
第四章处理权限及程序
第三十八条股份公司人事部是职工违规行为的归口管理部门。各专业部门按职责分工负责本专业违规行为的管理。
各级人力资源管理部门、工会有权对本办法的执行情况进行监督、检查。
第三十九条处理权限：
（一）扣减绩效工资的,由所在单位按照管理权限和有关规定办理。
（二）给予警告、记过、记大过、撤职（降级）、留用察看、解除劳动合同处理的，按照人事任用管理权限，由所在单位的经理（厂长）办公会集体研究，作出处理决定。涉及股份公司机关人员的，由其所在部厅（直属处）部务会集体研究作出决定，经人事部审核后，报股份公司经理办公会批准。
对违规职工给予解除劳动合同处理的，须经人事部审核后，报股份公司经理办公会批准。
（三）涉及追究领导干部责任的，由监察部门进行审理。
（四）给予领导干部处理的，按干部管理权限办理。
第四十条给予警告、记过、记大过、撤职（降级）、留用察看、解除劳动合同处理的，按以下程序：
（一）调查认定。经所在单位的主要领导同意，由主管专业部门负责牵头进行调查，调查时限不得超过3个月，情况复杂的，经所在单位主管领导同意，可适当延长。
（二）核定事实。根据调查情况，主管专业部门负责制成“职工违规行为事实材料” (见附件1)与被调查人见面。被调查人应当在“职工违规行为事实材料”上签署意见。对合理意见应当采纳，被调查人拒不签署意见或者提出不合理意见的，主管专业
部门应当写出事实说明材料，并留存相关证据。
（三）通知工会。需要解除劳动合同的，所在单位应当事先将理由通知同级工会。单位违反法律、法规或者劳动合同约定的，工会有权要求单位纠正。单位应当研究工会的意见，并将处理结果书面通知工会。
（四）作出决定。主管专业部门负责提出调查报告和处理建议，根据本办法规定的权限，经集体研究作出处理决定，处理生效时间为作出决定的时间。
（五）送达决定。作出处理决定后，由主管专业部门将决定送达受处理本人和有关部门并在一定范围内通报，受处理人应当在处理决定上签署意见，拒不签署意见的，主管专业部门应当在处理决定上注明并留存相关证据材料。
（六）落实决定。由受处理人所在单位负责落实处理决定。处理决定在生效的30个工作日内，送人力资源部门、组织人事部门备案并存入档案。
第四十一条处理决定应当以处理决定单位的文件形式印发(见附件2)，包括下列内容：
（一）被处理人员的自然情况；
（二）经查证的违规事实；
（三）处理的种类和依据；
（四）不服处理决定的申诉途径和处理生效日期；
（五）作出处理决定的单位名称、印章和日期。
第四十二条上级组织可以直接或者责令下级组织对违规
行为进行调查、处理。上级组织有权责令下级组织对作出的错误处理进行纠正，也可以直接纠正。
第四十三条故意阻挠、干涉调查工作以及不执行或者不正确执行对有关责任人员的处理决定，干涉或者擅自改变对有关责任人员的处理决定，以及调查人员滥用职权、营私舞弊的，应当追究责任。
第四十四条参与职工违规行为调查、处理的人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）与被调查的职工是亲属关系的；
（二）与被调查的违规行为有利害关系的；
（三）有其他关系，可能影响公正处理的。
第四十五条被处理的职工如对处理决定不服，可在接到处理决定后10个工作日内，由本人向作出处理决定的单位提出申诉。接到职工申诉的单位应当在30个工作日内，向申诉职工作出答复。职工对答复不服的，可以向上一级组织申诉或者向单位劳动争议调解委员会申请调解，也可以向当地劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁。但在未改变原处理决定以前，仍按原处理决定执行。对职工处理不当的，应当按原审批程序给予纠正。
第五章附则
第四十六条股份公司控股子公司，应当根据本办法，结合实际，制定本单位的职工违规行为处理办法，经本单位职工代表大会或者全体职工讨论审议，向全体职工公示后施行，并报股份
公司人事部备案。
第四十七条现行规章制度中，与本办法不一致的，以本办法为准。各相关专业管理制度，应当按照本办法进行细化完善。国家和上级机关另有规定的，从其规定。
第四十八条本办法中涉及的人数、天数等，凡表述为本数“以上”的，均含本数，凡表述为本数“以下”的，均不含本数。
第四十九条本办法由股份公司人事部负责解释。
第五十条股份公司各单位，应当于每季首月10日前将本单位职工违规行为处理情况进行统计和分析，填写《职工违规行为处理情况季报表》(见附件3)报股份公司人事部。
第五十一条本办法自颁发之日起施行。
附件：1.职工违规行为事实材料（模版）
2.处理决定（模版）
3.职工违规行为处理情况季报表
附件1
职工违规行为事实材料（模版）
一、自然情况
姓名，性别，出生年月日，民族，文化程度，政治面目，参加工作时间。现岗位、职务及任职时间。
二、违规事实
发生违规行为时被调查人所在岗位或者担任的职务，违规行为发生的时间、地点、经过、性质等主要情况以及造成的后果等。被调查人的职责，应当承担的责任。
违规职工签字：
日期：
股份有限公司××调查组
20××年×月×日
附件2
**股份有限公司文件
**股发…20××?×号
**股份有限公司
关于给予××同志××处理的决定（模版）
一、自然情况
姓名，性别，出生年月日，民族，文化程度，政治面目，参加工作时间。现岗位、职务及任职时间。
二、违规事实
违规行为发生的时间、地点、经过、性质等主要情况以及造成的后果等。
发生违规行为时被处理人所在岗位或者担任的职务以及职责，违反规定的具体条款，应当承担的责任。
三、处理意见
依据《**有限公司职工违规行为处理办法》第×章第×条
“条款内容”规定。20××年×月×日，经**有限公司经理办公会研究决定，给予××同志××处理。
处理决定生效日期，如不服本决定，可以依据《**股份有限公司职工违规行为处理办法》第四十五条规定申诉。
**股份有限公司（印章）
20××年×月×日
**股份有限公司经理办公室 20××年×月×日印发
附件3
职工违规行为处理情况季报表
（20××年第×季）
单位：（盖章）单位：人次
主管领导：制表：联系电话：
注：1、扣减绩效工资仅统计职工违规行为情节轻微，扣减10-100%的情形。
2、厂处级以上含厂处级。
3、凡发生重大违规行为的，要随时向专业部门报告相关情况。
**股份有限公司经理办公室 **年*月*日印发