绪论
一、填空题
1．发包人承包商工程服务机构
2．有形的建筑产品无形的建筑产品
3．施工总承包资质专业承包资质施工劳务资质施工总承包资质施工劳务资质
4．公开原则公平原则公正原则诚实信用原则求效、择优原则
5．发包人的主要合同关系承包商的主要合同关系
二、选择题
1．C
2．C
3．A
三、简答题
1．什么是建筑市场？
答：建筑市场是指建筑商品及其相关要素交换的场所，并体现涉及建筑商品交换关系的总和。
建筑市场有广义和狭义之分。广义的建筑市场是工程建设生产与交易关系的总和；狭义的建筑市场是指以建筑产品为交换内容的市场。
2．简述发包人和承包商的概念。
答：（1）发包人是指既有某项工程建设需要，又有建设该项工程的相应建设资金和各种准建手续，能在建筑市场中发包工程建设的勘察设计、施工等任务，并最终得到建筑产品的当事人。
（2）承包商又称为承包人或施工单位，是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、人员，取得建设行业相应资质证书和营业执照，能够按照发包人（业主）的要求提供不同形态的建筑产品，并最终得到相应工程价款的企业。
3．招投标活动应该遵循的原则有哪些？
答：公开原则、公平原则、公正原则、诚实信用原则、求效、择优原则
4．简述建设工程合同管理的目的。
答：（1）使整个工程项目在预定的成本（投资）、预定的工期内完成，并能在保证质量的前提下，达到预定的功能要求。
（2）各方能够相互协调、减少合同争议、保持良好关系，较好地履行合同责任，使项目顺利地实施。
（3）保证整个工程合同的签订和实施过程符合法律要求。
（4）促进合同双方的满意度。
四、案例分析题
问题：
该项目投标过程中这4家公司是什么行为？违反了招投标的哪些原则？
参考答案：
（1）这4家公司的行为属于围标行为。
（2）违反了诚实信用原则。
项目一
一、填空题
1．全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目
2．公开招标邀请招标
3．3 10
4．工程量清单说明投标报价说明
5．合法公正科学严谨
6．工程量清单计价法定额计价
二、选择题
1．A
2．D
3．D
4．B
5．D
6．B
7．A
三、简答题
1．略。
2．略。
3．略。
4．略。
四、案例分析题
参考答案：略。
项目二
一、填空题
1．技术负责人投标报价负责人
2．前期投标决策
3．工程量表本工程施工组织设计技术标准及要求招标文件相关的法律法规
4．竞争型盈利型
5．定性决策决策树
6．招标文件的规定
二、选择题
1．C
2．A
3．D
4．C
5．A
6．B
三、简答题 1．简述投标工作的程序。
答：投标工作程序如下图所示。
（也可用文字表示）
2．联合体形式的投标人与单一投标人的区别有哪些？
答：（1）投标文件中必须附上联合体协议，否则招标人将不予受理。
（2）投标保证金的提交可以由联合体共同提交，也可以由联合体的牵头人提交，投标保证金对联合体所有成员均具有法律约束力。
（3）对联合体各方承担项目能力的评审以及资质的认定，要求联合体所有成员均应按照招标文件的相应要求提交各自的资格审查资料。 3．简述投标报价的组成。
答：投标文件由一系列有关投标方面的书面资料组成，一般来说有以下内容。
（1）投标涵及投标涵附录。
（2）联合体协议书。
（3）法定代表人身份证明或其授权委托书。
（4）投标保证金。
（5）具有标价的工程量清单与报价表。
（6）施工组织设计。
（7）资格审查资料（资格预审的不采用）。
（8）项目管理机构。
（9）拟分包项目情况。
（10）按招标文件规定提交的其他资料。
4．请简述投标报价的步骤。
答：（1）熟悉招标文件，对工程项目进行调查与现场勘探。
（2）结合项目的特点、竞争对手的实力和本企业的自身状况、经验等，制定投标策略。
（3）核算招标项目实际工程量。
（4）编制施工组织计划。
（5）考虑工程承包市场的行情，以及人工、机械及材料供应的费用，计算分项工程直接费。
（6）分摊项目费用，编制单价分析表。
（7）计算投标基础价。
（8）根据企业的施工管理水平、工程经验与信誉、技术能力、机械装备能力、财务应变能力、抵御风险的能力、降低工程成本增加经济效益的能力等，并进行获胜分析及盈亏分析。
（9）制定备选投标报价方案。
（10）编制出合理的报价，以争取中标。
5．请列举出少5中投标报价的技巧。
答：不平衡报价法、多方案与增加备选方案报价法、突然降价法、先亏后盈法、优惠法、争取评标奖励法、开标升级法等。（任选5个即可）
四、案例分析题
1．问题：
（1）第5家施工单位提交投标保证金的时间对其投标文件产生什么影响？
（2）第4家施工单位撤回投标文件，招标方对其投标保证金应如何处理？
（3）上述招投标过程中，有哪些不妥之处？请说明理由。
参考答案：
（1）超过招标文件规定的时间递交标书，是废标，招标单位不予认可。
（2）在规定的时间内如果撤回投标文件，招标方对投标保证金不予退还。
（3）两家发生不正常的递交标书和撤回投标文件，都是不合适的。
2．问题：
（1）请以招投标管理处工作人员的身份解决这起纠纷。
（2）请以B公司的身份分析此次投标活动的过失。
参考答案：
（1）B公司没有按招标文件要求提交规定数额的投标保证金，属于对招标文件没有实质性响应，应作为废标处理。
（2）B公司未对招标文件进行仔细阅读并理解，并未作出实质性响应。
项目三
一、填空题
1．同一时间
2．5 2/3
3．经评审的最低投标价法综合评估法
4．详细评审评审报告
5．30
二、选择题
1．A
2．C
3．B
4．D
5．D
6．B
三、简答题
1．简述工程评标的原则。
答：（1）宣布开标纪律。
（2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场。
（3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名。
（4）按照投标人须知前附表规定检查投标文件的密封情况。
（5）按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序。
（6）设有标底的，公布标底。
（7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案。
（8）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认。
（9）开标结束。
2．简述工程评标的原则。
答：评标活动遵循公平、公正、科学和择优的原则。评标人员应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，要实事求是，不得带有任何主观意愿和偏见，高质量、高效率地完成评标工作，同时还应遵循以下原则。
（1）认真阅读招标文件，严格按照招标文件规定的要求和条件对投标文件进行评审。
（2）公正、公平、科学合理。
（3）质量好、信誉高、价格合理、工期适当、施工方案先进可行。
（4）规范性与灵活性相结合。
3．简述工程评标的纪律要求。
答：（1）对招标人的纪律要求。
招标人不得泄漏招投标话动中应当保密的情况和资料，不得与投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。
（2）对投标人的纪律要求。
投标人不得相互串通投标或者与招标人串通投标，不得向招标人或评标委员会成员行贿谋取中标，不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标，不得以任何方式干扰、影响评标工作。
（3）对评标委员成员的纪律要求。
评标委员会成员不得收受他人的财物或其他好处；不得将与评标有关的任何情况透漏给他人；不得擅离职守，影响评标程序的正常进行；不得使用“评标办法”中没有规定的评审因素和标准进行评标。
四、案例分析题
问题：
计算各投标单位综合得分，并据此确定中标单位。
参考答案：
表3-13 报价及评分表
（1）5家企业投标报价得分。
根据评标标准，5家企业中，E企业报价4000万元，报价最低，E企业投标报价得分为满分100分。
A企业报价为4080万元，A企业投标报价得分：
（4080/4000-1）?100%=2%；100-2?5=90（分）
B企业报价为4120万元，B企业投标报价得分：
（4120/4000-1）?100%=3%；100-3?5=85（分）
C企业报价为4040万元，C企业投标报价得分：
（4040/4000-1）?100%=1%；100-1?5=95（分）
D企业报价为4160万元，D 企业投标报价得分：
（4160/4000-1）?100%=4%；100-4?5=80（分）
（2）5家企业工期得分。
根据评标标准，工期比定额工期（600天）提前15%为满分，即600×（1-15%）=510（天）为满分。
A企业工期所报工期为580天，A企业工期得分：
100-（580-510）/10?3=79（分）
B企业工期所报工期为530天，B企业工期得分：
100-（530-510）/10?3=94（分）
C企业工期所报工期为550天，C企业工期得分：
100-（550-510）/10?3=88（分）
D 企业工期所报工期为570天，D企业工期得分：
100-（570-510）/10?3=82（分）
E企业工期所报工期为600天，E企业工期得分：
100-（600-510）/10?3=73（分）
③5家企业综合得分。
A企业：90?0.5+79?0.3+100?0.1+95?0.1=88.2（分）。
B企业：85?0.5+94?0.3+95?0.1+100?0.1=90.2（分）。
C企业：95?0.5+88?0.3+100?0.1+95?0.1=93.4（分）。
D企业：80?0.5+82?0.3+90?0.1+95?0.1=83.1（分）。
E企业：100?0.5+73?0.3+90?0.1+90?0.1=89.9（分）。
根据得分情况，C企业为中标单位。
项目四
一、填空题
1．通用合同条款专用合同条款
2．调解争议评审仲裁或诉讼（不区分顺序）
3．〔商定或确定〕或《示范文本》第二部分“通用合同条款”第4.4条款〔商定或确定〕
4．〔争议解决〕或《示范文本》第二部分“通用合同条款”第20条款〔争议解决〕二、选择题
1．B
2．B
3．D
4．D
5．A
6．A
7．D
8．B
三、简答题
1．简述合同、建设工程合同、建设工程施工合同的概念。
答：《合同法》中所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
建设工程合同是指在工程建设过程中，发包方与承包方依法订立的、明确双方权利与义务关系的协议。
建设工程施工合同是承发包双方为完成双方商定的建设工程，明确双方权利义务关系的协议。
2．简述合同的类型。
答：（1）按施工种类的不同，建设工程施工合同一般可分为建筑施工合同、设备安装施工合同、装饰装修及房屋修缮施工合同等。
（2）按承包单位数量的不同，建设工程施工合同一般可分为总承包施工合同、分别承包施工合同和分包施工合同。
（3）按承包合同计价方式的不同，建设工程施工合同一般可分为总价合同、单价合同和其他形式合同。
3．简述工程质量的要求。
答：（1）工程质量标准必须符合现行国家有关工程施工质量验收规范和标准的要求。有关工程质量的特殊标准或要求由合同当事人在专用合同条款中约定。
（2）因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。
（3）因承包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，发包人有权要求承包人返工直至工程质量达到合同约定的标准为止，并由承包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。
4．列举3个建设工程施工合同争执的解决途径。
答：和解调解争议评审仲裁或诉讼（任意3个即可）
四、案例分析题
问题：
（1）收到承包人报告后，监理人应采取什么措施？
（2）发包人对于承包人顺延工期及补偿经济损失的请求该如何答复？
参考答案：
（1）①承包人先书面告知监理人，监理人查看后，隐患处理方案得到其认可。
②监理人应在48小时内以书面的形式回复承包人：同意承包人的处理方案；不同意承包人处理方案的，监理人应给予可执行的方案，或召开会议商讨方案。个别情况下应当召开专家论证。
③监理人将确定的处理方案报送发包人，待发包人给出确定结果后，再将结果通知承包人。
（2）工期是否顺延应当以实际情况判断，“难以预料”的暴雨天气应该属于不可抗拒的自然因素。但这个“难以预料”各方是否认可就很难说了，承包人是否做好雨季施工准备，有没有特殊情况的预案？所以发包人可以依照承包人的实际情况回复是否延期以及经济补偿情况。
项目实践演练——工程施工遇纠纷
案件的争议点如下。
（1）如何审价鉴定未经签证的增加工作量？
（2）争议工程质量问题是施工原因还是使用不当造成的？
（3）未经竣工验收工程的质量责任应由谁承担？
参考解析：
（1）双方在施工过程中未就隐蔽工程验收、竣工验收等做好相关记录，现场制作安装与设计图纸也不符，但被告未经验收就使用了工程，故可认为双方实际变更了工程内容，就工程造价点当按照施工现场实际状况按实结算。
（2）根据最高人民法院关于《建设工程施工合同司法解释的理解与适用》第十三条规定的精种，即发包人未经竣工验收擅自使用工程，因无法证明承包人最初交给发包人的建筑产品的原状，应承担举证不能的法律后果是:
①发包人难以以未予签证或现场发生变更为由拒付原工程实际发生的工程款。
②发包人难以向承包人主张质量缺陷免费保修的责任。
③发包人不能向承包人主张已使用部分工程质量缺陷责任，只能自行承担修复费用。
（3）法院判决，被告支付工程款(包括被告来确认的工程量)，同时判决原告酌情承担12万元修复费用和5万元营业损失。
项目五
一、填空题
1．承包人发包人发包人承包人或发包人承包人承包人发包人2．工期索赔费用索赔
3．法律和法规与索赔事件有关的各种凭证
4．网络分析法劳动生产率降低计算法
5．反击对方的索赔要求
二、选择题
1．A
2．D
3．C
4．B
5．C
6．B
7．D
8．B
9．B
10．A
三、简答题
1．工程索赔的原因有哪些？
答：发包人违约、施工条件变化、合同缺陷、国家政策、法规变更索赔、物价上涨索赔、变更指令、工程变更、工期拖延、自然灾害等其他干扰事件。
2．简述承包人提出索赔的主要程序。
答：（1）提出索赔要求。
（2）报送索赔资料和索赔报告。
（3）监理人和发包人的答复。
3．利用分项计算法计算工程费用索赔时，其计算内容包括哪些？
答：人工费、材料费、施工机械使用费、现场管理费、公司管理费、利息、利润等。
4．简述反索赔的主要程序。
答：（1）合同的总体分析。
（2）事态调查。
（3）三种状态分析。
（4）对索赔报告进行全面分析。
（5）起草并向对方递交反索赔报告。
四、案例分析题
1．问题：
试分析在这种情况下，承包商可索赔哪些费用？
参考答案：
可索赔如下费用。
（1）人工费。对于不可辞退的工人，索赔人工窝工费，应按人工工日成本计算；对于可以辞退的工人，可索赔人工上涨费。
（2）材料费。可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。
（3）施工机械使用费。可索赔机械窝工费或机械台班上涨费。自有机械窝工费一般按台班折旧费索赔；租赁机械一般按实际租金和调进调出的分摊费计算。
（4）分包费用。是指由于工程暂停分包商向总包索赔的费用。总包向业主索赔应包括分包商向总包索赔的费用。
（5）现场管理费。由于全面停工，可索赔增加的工地管理费。可按日计算，也可按直接成本的百分比计算。
（6）利息。可索赔延期一个月增加的利息支出，按合同约定的利率计算。
（7）公司管理费。由于全面停工，可索赔延期增加的总部管理费，可按总部规定的百分比计算。如果工程只是部分停工，监理工程师可能不同意总部管理费的索赔。
（8）保险费。可索赔延期一个月的保险费，按保险公司保险费率计算。
（9）保函手续费。可索赔延期一个月的保函手续费，按银行规定的保函手续费率计算。
2．问题：
若你为争议调解人，你该如何解决此争议？
参考答案：
因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。因为按照惯例，实施工程的方法由承包商负责。在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经济合理的施工方案，业主不得随便干预。在这前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令，对此可以进行工期和费用索赔。但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期内提出。最终承包商获得了工期和费用补偿。
第一章 1.名词解释： 国际投资：是指以资本增值和生产力提高为目标的国际资本流动，是投资者将其资本投入国外进行的一阴历为目的的经济活动。 国际公共（官方）投资: 是指一国政府或国际经济组织为了社会公共利益而进行的投资，一般带有国际援助的性质。 国际私人投资：是指私人或私人企业以营利为目的而进行的投资。 短期投资：按国际收支统计分类，一年以内的债权被称为短期投资。 长期投资：一年以上的债权、股票以及实物资产被称为长期投资。 产业安全：可以分为宏观和中观两个层次。宏观层次的产业安全，是指一国制度安排能够导致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，在开放竞争中本国重要产业具有竞争力，多数产业能够沈村冰持续发展。中观层次上的产业安全，是指本国国民所控制的企业达到生存规模，具有持续发展的能力及较大的产业影响力，在开放竞争中具有一定优势。 资本形成规模：是指一个经济落后的国家或地区如何筹集足够的、实现经济起飞和现代化的初始资本。 2、简述20世纪70年代以来国际投资的发展出现了哪些新特点 （一）投资规模，国际投资这这一阶段蓬勃发展，成为世纪经济舞台最为活跃的角色。国际直接投资成为了国际经济联系中更主要的载体。 （二）投资格局，1.“大三角”国家对外投资集聚化 2.发达国家之间的相互投资不断增加 3.发展中国家在吸引外资的同时，也走上了对外投资的舞台 (三)投资方式，国际投资的发展出现了直接投资与间接投资齐头并进的发展局面。 （四）投资行业，第二次世界大战后，国际直接投资的行业重点进一步转向第二产业。 3.如何看待麦克杜格尔模型的基本理念 麦克杜格尔模型是麦克杜格尔在1960年提出来，后经肯普发展，用于分析国际资本流动的一般理论模型，其分析的是国际资本流动对资本输出国、资本输入国及整个世界生产和国民收入分配的影响。麦克杜格尔和肯普认为，国际间不存在限制资本流动的因素，资本可以自由地从资本要素丰富的国家流向资本要素短缺的国家。资本流动的原因在于前者的资本价格低于后者。资本国际流动的结果将通过资本存量的调整使各国资本价格趋于均等，从而提高世界资源的利用率，增加世界各国的总产量和各国的福利。 虽然麦克杜格尔模型的假设较之现实生活要简单得多，且与显示生活有很大的反差，但是这个模型的理念确实是值得称道的，既国际投资能够同时增加资本输出输入国的收益，从而增加全世界的经济收益。 第二章 三优势范式 决定跨国公司行为和对外直接投资的最基本因素有三，即所有权优势、内部化优势和区位优势。 所有权特定优势（Ownership）指一国企业拥有能够得到别国企业没有或难以得到的资本、规模、技术、管理和营销技能等方面的优势。邓宁认为的所有权特定优势有以下几个方面：①资产性所有权优势。对有价值资产的拥有大公司常常以较低的利率获得贷
第一部分 1、一条及时的信息可能使濒临破产的企业起死回生，一条过时的信息可能分文不值，甚至是企业丧失难得的发展机遇，造成严重后果，这说明信息具有（ C ）特征。 A、差异性 B、传递性 C、时效性 D、共享性 2、培养学生养成良好的信息素养，主要从四个方面进行，其中不包含（ B ）： A、信息意识 B、信息心理 C、信息能力 D、信息道德 3、哈佛大学经济学专业学生能够依据图书馆中哪些极为平常、完全公开的图书资料，撰写出核专家都感到惊异的“制造核弹的方法”的报告，反映出良好的信息素养是（）。 A、获取知识的捷径 B、科学研究的向导 C、终身教育的基础 D、创新知识的源泉 4、按照信息处理的级别来划分，可以将信息分为零次、一次、二次和三次信息，下面（）是一次信息的别称。 A、灰色信息 B、原始信息 C、检索性信息 D、参考性信息 5、“便于保存传递、但需要借助阅读机阅读”是以感光材料记录文字及相关信息的（）信息载体类型的特点。 A、印刷型 B、电子型 C、声像型 D、微缩型 6、谈谈你对“信息”的理解。 特征：客观性和普遍性、差异性、传递性、时效性、可转换性、共享性。 7、下列文献哪个是二次文献？( A ) A. 文摘 B. 会议文献 C. 辞典 D.百科全书 8、“文章草稿”、“私人笔记”及“会议记录”属于（ A ）。 A. 零次文献 B. 一次文献 C. 二次文献 D. 三次文献 9、下列选项中哪一项属于“国内统一刊号”（C ）。 A. ISBN 7-04-014623-1 B. ISSN 0254-4164 C. CN 11-2127/TP D. 0254-4164/TP 10、根据国标GB/T 7714-2005规定，下面的横线上的信息是对（ C ）参考文献的著录条目描述。 萧钰.出版业信息化迈入快车道[EB/OL] .(2001-12-19) [2002-04- 15］. http:∥www. ….htm. A、标准文献 B、期刊（杂志） C、电子文献 D、会议文献 11、根据国标GB/T 7714-2005规定，下面的横线上的信息是对（ B ）参考文献的著录条目描述。 昂温G，昂温P S .外国出版史［M］. 陈生铮，译. 北京：中国书籍出版社, 2001:15-20 A、期刊（J） B、图书 C、科技报告（R） D、会议文献(Z) 12、下面哪些资料属于三次信息？(ACFLOP) A、《2009年山东省统计年鉴》 B、美国《工程索引》 C、《新华字典》 D、《新华文摘》 E、《机械工业出版社2012年图书征订目录》 F、《计算机科学技术百科全书》 G、《计算机工程与应用》 H、《网络营销》 I、《NASA报告》。 J、《博士论文：论网络时代的商务模
第一章风险投资概论思考题 1．风险投资的基本构成要素有哪些？ 2. 什么叫风险投资？它有哪些特点？ 3．一般来说风险投资人可以分为哪几类？ 4．试述风险投资在美、日、欧的发展状况，并分析今后其发展趋势。 5．风险投资的融资工具有哪些，其中最普遍采用的是哪一种？试分析原因。 6．试述风险投资形成与发展的背景和条件。 7．试述风险投资与经济增长的关系及其作用机制。 幻灯片2 ● 1 风险投资的构成要素 ●风险资金 ●风险资金是指由专业投资人提供的投向快速成长并且具有很大升值潜力的新兴 公司的一种权益资本。 ●风险投资者 ●风险投资者是风险资本的运作者，是风险流程的中心环节。风险投资人大体有以 下四类：风险投资家、风险投资公司、产业附属投资公司和天使投资人 ●风险企业 ●风险企业是指风险投资的投资对象。作为新技术产业的温床，风险企业所从事的 技术开发具有广阔的前景 ●风险资本市场 ●风险资本市场是对处于发育成长期的新兴高技术企业进行融资的市场，以科技 企业家、风险资本家、私人风险投资者为核心。 幻灯片3 ●2、风险投资的定义和特点 ●定义：风险投资是指把资金投向蕴藏着较大失败危险的高技术开发领域，以期成功后 取得高资本收益的一种商业投资行为。广义的风险投资概念，应包括对一切开拓性、创业性经济活动的资金投放。狭义的风险投资，几乎已成为专指与现代高技术产业有关的投资活动。 ●特点： ●是一种高风险与高收益并举的投资 ●是一种流动性很小的周期性循环的中长期投资 ●是一种权益投资 ●是一种投资和融资结合的投资 ●是一种资金与管理结合的投资 ●是一种一种金融与科技相结合的投资 ●是一种无法从传统渠道获得资金的投资 ●是一种主要面向高新技术中小企业的投资 ●是一种积极的投资，而不是一种消极的赌博 ●是一种高驱动性的投资 幻灯片4 4、风险投资在美、日、欧的发展状况及发展趋势
《投资学》练习题及答案 一、单项选择题 1、下列行为不属于投资的是（ C ）。 A. 购买汽车作为出租车使用 B. 农民购买化肥 C. 购买商品房自己居住 D. 政府出资修筑高速公路 2、投资的收益和风险往往（ A ）。 A. 同方向变化 B. 反方向变化 C. 先同方向变化，后反方向变化 D. 先反方向变化，后同方向变化 3、购买一家企业20%的股权是（ B ）。 A. 直接投资 B. 间接投资 C. 实业投资 D. 金融投资 4、对下列问题的回答属于规范分析的是（ C ）。 A. 中央银行再贷款利率上调，股票价格可能发生怎样的变化？ B. 上市公司的审批制和注册制有何差异，会对上市公司的行为以及证券投资产生哪些不同的影响？ C. 企业的投资应该追求利润的最大化还是企业价值的最大化？ D. 实行最低工资制度对企业会产生怎样的影响？ 5、市场经济制度与计划经济制度的最大区别在于（ B ）。 A. 两种经济制度所属社会制度不一样 B. 两种经济制度的基础性资源配置方式不一样 C. 两种经济制度的生产方式不一样 D. 两种经济制度的生产资料所有制不一样 6、市场经济配置资源的主要手段是（ D ）。 A. 分配机制 B. 再分配机制 C. 生产机制 D. 价格机制 7、以下不是导致市场失灵的原因的是（ A ）。 A. 市场发育不完全 B. 垄断 C. 市场供求双方之间的信息不对称 D. 分配不公平 二、判断题 1、资本可以有各种表现形态，但必须有价值。（√） 2、无形资本不具备实物形态，却能带来收益，在本质上属于真实资产范畴。（√） 3、证券投资是以实物投资为基础的，是实物投资活动的延伸。（√） 4、直接投资是实物投资。（√） 5、间接投资不直接流入生产服务部门。（√） 6、从银行贷款从事房地产投机的人不是投资主体。（×） 7、在市场经济体制下，自利性是经济活动主体从事经济活动的内在动力。（√） 8、产权不明晰或产权缺乏严格的法律保护是市场本身固有的缺陷。（×）
一、单项选择题（共20题，1分/题，共20分） 1. 刘志强．我国农业生态环境可持续发展评价及对策[J]．农业系统科学与综合研究，200l，17(3)：24-26该参考文献的17(3)：24-26的含义应该是： a.17卷3页24-26行 b. 17卷3页24-26行 c. 17卷3期24-26页 d. 17期3部分24-26页 2. ISSN0023-1231.是_____ a. 国际标准书号 b.国际标准刊号 c.图书分类号 d. 标准号 （国际标准书号：ISBN） 3. 查找某一年的新闻、事件、数据和统计资料，应该用___ __类参考工具书。 a.百科全书 b.手册 c.年鉴 d.统计资料 4. 在以下列出的搜索引擎中哪一种是专门搜索学协会数据库资源的搜索引擎？ a. Google scholar b.Google book search c.Scirus d. Scitopia 5. 用google在华中科技大学的网站内进行站内搜索应使用： a. link: b. related: c. site: d. info: 6. 在ELSVIER SCIENCE DIRECT数据库中使用哪个符号表示精确检索： a. “” b.（） c.[ ] d.{ } 7.可以检索color或者colour的最常用检索式是： a. 输入：color或者colour b. 输入:color and colour c. 输入:color*colour d.输入：colo?r 8. 我馆购买的下列名称的检索工具中，目前不能用来检索学位论文的是： a. CNKI b. 维普 c. Proquest d. 万方 9. 用维普《中文科技期刊数据库》查询刊物《图书情报知识》的关于数字图书馆的文献，检索式为： a. K=数字图书馆*图书情报知识 b. K=数字图书馆+J=图书情报知识 c. K=数字图书馆*J=图书情报知识 d. K=数字图书馆*A=图书情报知识 10. 某期刊前两年发表的论文在统计当年的被引用总次数除以该期刊在前两年内发表的论 文总数得出的结果是： a．影响因子b．立即影响指数c．H指数d．Eigenfactor 11. 用IEEE检索系统检索computer programming方面的论文，限定computer和programming 词序一定但间隔至多不能超过2个单词，则检索式应该是： https://www.doczj.com/doc/b314345561.html,puter 2w Programming https://www.doczj.com/doc/b314345561.html,puter NEAR/2 Programming https://www.doczj.com/doc/b314345561.html,puter w2 Programming d. .Computer ONEAR/2 Programming 12.下面哪个出版社不是新成立的纯OA出版社？
厦门大学网络教育2015-2016学年第一学期 《投资学（本科）》课程复习题 一、判断题 我们常用股票的账面价值表示股票的真正投资价值。（×） 风险收益率可以表述为风险价值系数与标准离差率的乘积。（√） 若市场风险溢酬是3％，某项资产的β系数为2，则该项资产的风险报酬率为6％。（√）对风险回避的愿望越强烈，要求的风险收益就越高。（√） （复利）债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。（×） 系统风险包括市场风险、利率风险和购买力风险三种。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。一般来说，利率与证券价格呈正向变化。（×） 资产组合的预期收益率就是组成资产组合的各种资产的预期收益率的加权平均数，其权数等于各种资产在组合中所占的数量比例。（×） 不能指望通过资产多样化达到完全消除风险的目的，因为系统风险是不能通过风险的分散来消除的。（√） β系数的经济意义在于，它告诉我们相对于市场组合而言特定资产的系统风险是多少。（√） 一个充分分散化的资产组合的非系统风险可忽略。（√） 若股票A的β系数大于1，说明股票A收益率的变动幅度大于市场组合收益率变动幅度。（√） 系统风险对所有资产或所有企业都有相同的影响。（×） 在资产组合中资产数目较低时，增加资产的个数，分散风险的效应会比较明显，但资产数目增加到一定程度时，风险分散的效应就会逐渐减弱。（√） 欧洲美元期货是一种货币期货。（×） 期权合约是指由交易双方签订的、规定在未来的某一确定日期以交易当天约定的价格买卖既定数量某种资产的协议。（√） 无差异曲线簇中的每一条对应着一定的期望效用，越靠近左上方的曲线代表的期望效用越小。（×） 在其他属性不变的情况下，债券息票率与债券价格的波动幅度之间呈正向变动关系。（×）可赎回债券允许投资者可以在需要的时候要求公司还款。（×） 简答题 简述有效集和可行集的区别 对于给定的两项或多项资产，可行集代表了所有可能构成的组合。由于各项资产的期望收益不能够改变，任何投资者都不能选择出一个期望收益率超过可行集的组合。同时，任何人也不可能选择出一个标准差低于可行集的组合。有效集是可行集的一部分，它是可行集中同等风险下期望收益最高的点的组合，因此所有投资者只会有效中的点所代表的投资组合，而不会选择可行集中的其他组合。具体选择有效边界中的哪一点，则取决于投资者的风险承受能力。 2.简述证券市场线和资本市场线的区别。 1.“资本市场线”的横轴是“标准差（既包括系统风险又包括非系统风险）”，“证券市场线”的横轴是“贝塔系数（只包括系统风险）”； 2.“资本市场线”揭示的是“持有不同比例的无风险资产和市场组合情况下”风险和报酬的权衡关系；“证券市场线”揭示的是“证券的本身的风险和报酬”之间的对应关系；所以，
2013年（秋）《信息检索》练习 单选题（每题1分，共45题，45分） 1.计算机中使用的0与1的二进制代码是（C） A.自然信息 B.生物信息 C.机器信息 D.人类信息 2.以下（B）不是信息的基本要素。 A.载体 B.数据库 C.信源 D.信宿 3.国际标准书号中地区号为7，代表其是（B）出版的图书。 A.美国 B.中国大陆 C.俄语系国家 D.法语系 4.以下（D）不是信息的特征。 A.共享性 B.价值型 C.时效性 D.不可扩充性 5.（A）使用的是http协议。 A.WWW网络资源 B.FTP信息资源 C.TELNET信息资源 D.用户服务组资源 6.（B）使用的是ftp协议。 A.WWW网络资源 B.FTP信息资源 C.TELNET信息资源 D.用户服务组资源 7.分类法用（A）作为文献容标识和检索标识。 A.分类号 B.词语 C.阿拉伯数字 D.英文字母
8.主题法用（A）做描述文献主题的标识和检索标识。 正确答案：B A.分类号 B.词语 C.阿拉伯数字 D.英文字母 9.关键词语言属于（B） 正确答案：A A.自然语言 B.标题词语言 C.叙词语言 D.分类语言 10.以下族性检索功能最强的是（A） A.分类途径 B.文献名途径 C.著者途径 D.主题途径 11.（D）是从参考文献着手来查找文献的方法。 A.顺查法 B.倒查法 C.抽查法 D.追溯法 12.一个截词符代表多个字符指的是（D） 正确答案：C A.后截词 B.中截词 C.无限截词 D.有限截词 13.在布尔逻辑检索技术中，用（B）表示在检索结果中只需包含A或者B即可。正确答案：D A. A not B B. A and B C. A - B D. A or B 14.（B）之前，必须输入一个空格。 正确答案：C A.与运算 B.或运算
思考题 第一讲投资环境 1．假设你发现一只装有100亿美元的宝箱。 （1）这是实物资产还是金融资产？ （2）社会财富会因此而增加吗？ （3）你会更富有吗？ （4）你能解释你回答（2）、（3）时的矛盾吗？有没有人因为这个发现而受损呢？ 答案：1. a. 现金是金融资产，因为它是政府的债务。 b. 不对。现金并不能直接增加经济的生产能力，创造财富的是实物资产。 c. 是。你可以比以前买入更多的产品和服务。 d. 如果经济已经是按其最大能力运行了，现在你要用这1 0 0亿美元使购买力有一额外增加，则你所增加的购买商品的能力必须以其他人购买力的下降为代价，因此，经济中其他人会因为你的发现而受损。 2．Lanni Products 是一家新兴的计算机软件开发公司，它现有计算机设备价值30000美元，以及由Lanni 的所有者提供的20000美元现金。在下面的交易中，指明交易涉及的实物资产或（和）金融资产。在交易过程中有金融资产的产生和损失吗？ （1）Lanni公司向银行贷款。它共获得50000美元的现金，并且签发了一张票据保证3年内还款。 （2）Lanni公司使用这笔现金和它自有的20000美元为其一新的财务计划软件开发提供融资。 （3）Lanni公司将此软件产品卖给微软公司（Microsoft），微软以它的品牌供应给市场，Lanni公司获得微软股票1500股作为报酬。 （4）Lanni公司以每股80美元价格卖出微软股票，并用所获部分资金偿还贷款。 答案：a. 银行贷款是L a n n i公司的金融债务；相反的，L a n n i的借据是银行的金融资产。L a n n i获得的现金是金融资产，新产生的金融资产是Lanni 公司签发的票据(即公司对银行的借据)。 b. L a n n i公司将其金融资产(现金)转拨给其软件开发商，作为回报，它将获得一项真实资产，即软件成品。没有任何金融资产产生或消失；现金只不过是简单地从一方转移给了另一方。 c. L a n n i公司将其真实资产(软件)提供给微软公司以获得一项金融资产—微软的股票。由于微软公司是通过发行新股来向L a n n i支付的，这就意味着新的金融资产的产生。 d. L a n n i公司将一种金融资产(1 500股股票)换成了另一种金融资产(120 000美元)。它将一笔金融资产(现金50 000 美元)付给银行以赎回另一份金融资产(它的借据)。这笔债务在交易过程中被“消灭”了，因为债务一旦被偿付，它就会被注销而不复存在。 2．Lanni Products 是一家新兴的计算机软件开发公司，它现有计算机设备价值30000美元，以及由Lanni 的所有者提供的20000美元现金。在下面的交易中，指明交易涉及的实物资产或（和）金融资产。在交易过程中有金融资产的产生和损失吗？ （5）在Lanni公司刚获得贷款时处理其资产负债表，它的实物资产占总资产的比率多少？ （6）公司用70000美元开发新产品后，处理资产负债表，实物资产占总资产比例是多少？ （7）在收到微软股票后的资产负债表中，实物资产占总资产的比例是多少？ 答案：a. 资产债务和权益 现金70 000 美元银行债务50 000 美元 计算机30 000 美元股东权益50 000 美元 合计100 000 美元合计100 000 美元 真实资产占总资产比率=30 000/100 000=0.30 b .资产债务和权益 软件产品70 000 美元银行债务50 000 美元 计算机30 000 美元股东权益50 000 美元 合计100 000 美元合计100 000 美元
文献信息检索 一、填空题 1、文献的级次分为零次文献、一次文献、二次文献、三次文献。 2、按内容可将计算机检索系统的数据库类型分为：文献书目型数据库、事实型数据库、数值型数据库和全文型数据库。 4、我国标准可分为国家标准、部标准和企业标准三大类。 5、在实际检索中，文献的检索方法主要有：直查法、追溯法、工具法和综合法。 6、信息检索常用的方法有：引文追溯法、工具法和循环法。 7. 构成文献的三要素是知识、载体和记录。 8. 标准文献的主体是标准。 9. 期刊论文的文献出处包括期刊名称、年卷期和起止页码。 10. 所需信息被检出程度的信息量指标为查全率。 二、选择题 1. 文献是记录有知识的（ A ） A 载体 B 纸张 C 光盘 D 磁盘 2. 下列哪种文献属于一次文献( A ) A 期刊论文 B 百科全书 C 综述 D 文摘 3. 下列哪种文献属于二次文献( D ) A 专利文献 B 学位论文 C 会议文献 D 目录 4. 下列哪种文献属于三次文献( C ) A 标准文献 B 学位论文 C 综述 D 文摘 5. 下列选项中属于连续出版物类型的选项有（ C ） A 图书 B 学位论文 C 科技期刊 D 会议文献 6. 下列选项中属于特种文献类型的有（ D ） A 报纸 B 图书 C 科技期刊 D 标准文献 7. 纸质信息源的载体是（ D ） A 光盘 B 缩微平片 C 感光材料 D 纸张
8. 以刊载新闻和评论为主的文献是（ B ） A 图书 B 报纸 C 期刊 D 会议文献 9. 使用分类语言对信息进行描述和标引，主要是可以把（ B ）的信息集中在一起。 A 同一作者 B 同一学科 C 同一主题 D A+B+C 10.《中国图书馆分类法》（简称《中图法》）将图书分成( A ) A 5大部分22个大类 B 5大部分26个大类 C 6大部分22个大类 D 6大部分26个大类 11.《中国图书分类法》（简称《中图法》）是我国常用的分类法，要检索农业方面的图书，需要在（ A ）类目下查找。 A S类目 B Q类目 C T 类目 D R类目 12. 利用文献末尾所附参考文献进行检索的 方法是（ C ） A 倒查法 B 顺查法 C 引文追溯法 D 抽查法 13. 至少由一种文档组成，并能满足某一特定目的或某一特定数据处理系统需要的一种数据集合，称为（ A ） A 数据库 B 记录 C 字段 D 文档 14. 广义的信息检索包含两个过程（ B ） A 检索与利用 B 存储与检索 C 存储与利用 D 检索与报道 15. 狭义的专利文献是指（ C ） A 专利公报 B 专利目录 C 专利说明书 D 专利索引 三、判断题 1. 1948年，美国数学家、信息论的创始人维纳在题为《通讯的数学理论》的论文中指出：“信息是用来消除随机不定性的东西”。 ( × ) 2. 从文献检索的角度来看，一次文献是检索对象，二次文献是检索手段。（×）----从文献检索的角度来看，一次文献是检索的对象，二次文献是用于检索的主要手段和工具。 3. 《中国图书馆分类法》是按知识门类的学科体系的逻辑次序进行分类。（√）
CHAPTER 7: OPTIMAL RISKY PORTFOLIOS PROBLEM SETS 1. (a) and (e). Short-term rates and labor issues are factors that are common to all firms and therefore must be considered as market risk factors. The remaining three factors are unique to this corporation and are not a part of market risk. 2. (a) and (c). After real estate is added to the portfolio, there are four asset classes in the portfolio: stocks, bonds, cash, and real estate. Portfolio variance now includes a variance term for real estate returns and a covariance term for real estate returns with returns for each of the other three asset classes. Therefore, portfolio risk is affected by the variance (or standard deviation) of real estate returns and the correlation between real estate returns and returns for each of the other asset classes. (Note that the correlation between real estate returns and returns for cash is most likely zero.) 3. (a) Answer (a) is valid because it provides the definition of the minimum variance portfolio. 4. The parameters of the opportunity set are: E (r S ) = 20%, E (r B ) = 12%, σS = 30%, σB = 15%, ρ = From the standard deviations and the correlation coefficient we generate the covariance matrix [note that (,)S B S B Cov r r ρσσ=??]: Bonds Stocks Bonds 225 45 Stocks 45 900 The minimum-variance portfolio is computed as follows: w Min (S ) =1739.0) 452(22590045 225)(Cov 2)(Cov 2 22=?-+-=-+-B S B S B S B ,r r ,r r σσσ w Min (B ) = 1 = The minimum variance portfolio mean and standard deviation are:
习题集第一章 判断题 1.在中国证券市场上发行股票可以以低于面值的价格折价发行。（F） 2.股东不能直接要求发行人归还股本，只能通过二级市场与其他投资者交易获 得资金。（T） 3.债权人与股东一样，有参与发行人经营和管理决策的权利。（F） 4.通常情况下，证券收益性与风险性成正比。（T） 5.虚拟投资与实际投资相同，二者所产生的价值均能计入社会经济总量。（F） 6.一般而言，政府为了调控宏观经济情况，可以直接进入证券市场从事证券的 买卖。（F） 7.我国的银行间债券市场属于场外市场。（T） 8.中国政府在英国发行、以英镑计价的债券称为欧洲债券。（F） 9.优先股股东一般不能参加公司的经营决策。目前中国公司法规定公司可以发 行优先股。（F） 10.中国股票市场目前交易方式有现货交易、信用交易、期货交易和期权交易。 （F） 11.金融期货合约是规定在将来某一确定时间，以确定价格购买或出售某项金融 资产的标准化合约，不允许进行场外交易。（T） 12.中国的主板市场集中在上海证券交易所和深圳证券交易所。其中上海证券交 易所集主板、中小企业板和创业板于一体的场内交易市场。 13.中国创业板采用指令驱动机制，属于场内交易市场。（T） 14.中国证监会是依照法律法规，对证券期货市场的具体活动进行监管的国务院 直属单位。（T） 15.中国证券业协会是营利性社会团体法人。（F） 16.有价证券即股票，是具有一定票面金额，代表财产所有权，并借以取得一定 收入的一种证书。（F） 17.证券发行市场，又称为证券初级市场、一级市场。主要由发行人、投资者和 证券中介机构组成。（T） 18.在中国，场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经 纪商在交易所内代理买卖证券。（T） 19.保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，使投资者能在理性 的基础上，自主地决定交易行为。（T） 20.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（T） 21.目前，我国法律规定地方政府不能擅自发行地方政府债。（F） 22.政府机构债券的信用由中央政府担保，其还款可由中央政府来承担。（F） 23.商业银行不同于普通的市场中介，它通过分别与资金供求双方签订存款和贷 款契约，形成资金供应链中的一个环节。（T） 24.由于与某上市公司存在合作关系，金马信用评级有限公司在评级报告中提高 了对该公司的信用等级。（F） 25.天利会计事务所对某公司客观评价其财务状况，导致该公司不符合上市要 求，无法顺利上市。（T） 26.金融远期合约是规定签约者在将来某一确定的时间按规定的价格购买或出 售某项资产的协议。假如互换合约中规定的交换货币是同种货币，则为利率互换；是异种货币，则为货币互换。（F）
一．名词解释 1.证券：经济权益的凭证，证明凭证持有人有权按期以其凭证取得收益 2.证券投资分析：指人们通过各种专业性的投资方法对影响证券价值和价格进行综合分析，以判断证券价值及 价格变动的行为 3.权证：是一种有价凭证，投资者付出权利金购买后有权利而非义务，在某一特定时间或某一特定期间按 约定价格向发行人购买或出售标的证券 4.金融非衍生工具：以杠杆或信用为特征，以货币、证券、股票等传统金融工具为基础而衍生的金融工具 5.初始保证金：买卖双方在交易之前都必须在经济公司开立专门的保证金账户，并存入一定金额的保证金 6.维持保证金：它是初始保证金的75%，当保证金账户余额低于交易所规定的维持保证金的水平时，经济公司 就会通知交易者补交到初始保证金水平，否则就会强制平仓 7.远期：双方约定在未来的某一确定时间按确定价格买卖某种数量的标的资产的合约 8.保荐人：保荐人是一个机构，由保荐人负责对发行人的上市推荐和辅导，合适公司发行的文件和上市的文 件中所载的资料是否真实、完整，协助发行人建立严格的信息纰漏制并承担风险防范责任 9.宏观经济政策：政府有意识的运用一定的工具调节控制宏观经济运行以达到政策目标 10资本化利息：指公司自有资金不足，通过外部借款自建自用固定资产或生产生产期间超过一年的大型的设备机器过程中外部借款产生的利息 11证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所 第一章股票 1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？ 答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。 功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。 2、什么是股票？它的主要特性是什么？ 答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东. 特性：1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性 3、普通股和优先股的区别？ 答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。第一是领取股息优先。第二是分配剩余财产优先。优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。 有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。 4、我国现行的股票类型有哪些？ 答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。 国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。 公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。 外资股指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 第二章债券 1、什么是债券？它必须具备哪三个条件？ 答：债券是发行者依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
第一章股票 1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？ 答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。 2、什么是股票？它的主要特性是什么？ 答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东. 特性：1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性 3、普通股和优先股的区别？ 答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。第一是领取股息优先。第二是分配剩余财产优先。优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。 有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。 4、我国现行的股票类型有哪些？ 答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。 国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。 公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。 外资股指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 第二章债券 1、什么是债券？它必须具备哪三个条件？ 答：债券是发行者依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 具备以下三个条件：1、必须可以按照同一权益和同一票面记载事项，同时向众多投资者发行；2、必须在一定期限内偿还本金，并定期支付利息；3、在国家金融政策允许条件下，必须能按照持券人的需要自由转让。 2、债券的基本特性？ 答：1、权利性：利息请求权、偿还本金请求权、财产索取权、其他权利。2、有期性3、灵活性4、稳定性 3、债券与股票的区别？ 答：（1）性质上，债券表示债券持有人对公司的债权，无参加经营管理的权利；股票表示对公司所有权，有参加经营管理的权利 （2）发行目的上，股票是为了筹集公司资本的需要，追加资金列入资本；债券是追加资金的需要，追加资金列入负债。 （3）获得报酬时间，债券获得报酬优先于股票。
文献检索课习题卷答案 文传系新闻2班 谢舜珠一、不定项选择题（共50分，每题1分，少选多选均不给分） 1．信息是“用来消除不确定性的东西”，是那个科学家提出来的（D.申农）2．现代社会中，人们把（ B.信息、物质、能量）称为构成世界的三大要素3．以下属于一次信息资源的是：（ B.学位论文） 4. 属于一次信息资源的有（A 会议记录 B 专著 C 专利说明书 D 研究报告） 5. 关于文献，下列说法错误的是（CD ）。 A 文献记录的是显性知识 B 检索工具书都属于二次文献 C 文献可以没有载体 D 文献记录的是隐性知识 6. 关于文献，下列说法正确的是：( A 私人笔记属于零次文献 B 学位论文属于一次文献C 百科全书属于三次文献) 7. 关于信息资源，下列说法错误的是（ A ）。 A. 信息资源同时只能被一个使用者所利用 B. 信息资源必须依赖一定的载体才能体现出来 C. 从某种意义上讲，信息资源的价值取决于信息的时效性 D. 信息资源的扩散速度与传递技术的发展成正比 8．推广优秀职员的营销经验使公司业绩大提高，职员经验交流说明了信息具有（C.共享性）
9．关于信息的特征，下列说法正确的是（D.信息需要依附于一定的载体形态）10．下列叙述中，其中（ D ）是错误的。 A. 信息可以被多个信息接收者接收并且多次使用 B. 信息具有时效性特征 C. 同一个信息可以依附于不同的载体 D. 获取了一个信息后，它的价值永远存在 11．信息素养的核心是（ C.信息能力） 12．关于检索语言，下列说法正确的是（C 中国图书馆图书分类法属于体系分类语言） 13．图书的外部特征有( A、著者B、价格C、书名D、出版社) 14．以下检索途径，哪些是反映信息外部特征的（A 题名途径 B 著者途径 C 代码途径） 15．《中国图书馆图书分类法》（简称《中图法》）将图书分成（A. 5大部类，22个基本大类） 16．按照中国图书分类法，下列分类号排序正确的是（C F123、F123.1、F13 ）17．长篇小说《射雕英雄传》的分类号为（A I247.5） 18．根据《中图法》的分类标准，鲁迅《朝花夕拾》的分类号是（B. I210.4 ）19．巴金长篇小说《家》的分类号为（ A I247.5 ） 20．利用文献后所附参考文献进行检索的方法叫（A.追溯法）。 21．利用选定的检索工具由近及远地逐年查找，直到查到所需文献为止的检索方法是（ B. 倒查法）
CHAPTER 3: HOW SECURITIES ARE TRADED PROBLEM SETS 1.Stop-loss order: allows a stock to be sold if the price falls below a predetermined level. Stop-loss orders often accompany short sales. Limit sell order: sells stock when the price rises above a predetermined level. Market order: either a buy or sell order that is executed immediately at the current market price 2. In response to the potential negative reaction to large [block] trades, trades will be split up into many small trades, effectively hiding the total number of shares bought or sold. 3. The use of leverage necessarily magnifies returns to investors. Leveraging borrowed money allows for greater return on investment if the stock price increases. However, if the stock price declines, the investor must repay the loan, regardless of how far the stock price drops, and incur a negative rate of return. For example, if an investor buys an asset at $100 and the price rises to $110, the investor earns 10%. If an investor takes out a $40 loan at 5% and buys the same stock, the return will be 13.3%, computed as follows: $10 capital gain minus $2 interest expense divided by the $60 original investment. Of course, if the stock price falls below $100, the negative return will be greater for the leveraged account. 4. (a) A market order is an order to execute the trade immediately at the best possible price. The emphasis in a market order is the speed of execution (the reduction of execution uncertainty). The disadvantage of a market order is that the price at which it will be executed is not known ahead of time; it thus has price uncertainty. 5. (a) A broker market consists of intermediaries who have the discretion to trade for their clients. A large block trade in an illiquid security would most likely trade in this market as the brokers would have the best access to clients interested in this type of security. The advantage of an electronic communication network (ECN) is that it can execute large block orders without affecting the public quote. Since this security is illiquid, large block orders are less likely to occur and thus it would not likely trade through an ECN. Electronic limit-order markets (ELOM) transact securities with high trading volume. This illiquid security is unlikely to be traded on an ELOM.