甘肃省2016年上半年期货从业期货法律法规：实物交割责
任考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．欧洲期货交易所
D．泛欧交易所
2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金
3、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____年，或者具有相当职位管理工作经历。A：1
B：2
C：3
D：5
4、某投资者买入一份欧式期权，则他可以在__行使自己的权利。
A．到期日
B．到期日前任何一个交易日
C．到期日前一个月
D．到期日后某一交易日
5、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．总经理
B．董事长
C．监事
D．首席风险官
6、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易
B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系
D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
7、其他条件相同时，A商品的需求价格弹性小于B商品的情况是__。
A．A商品存在替代品，B商品没有替代品
B．A商品的价格变化较大，B商品的价格变化较小
C．消费者通常花费约10%的收入在A商品上，而花费约0.5%的收入在B商品上
D．消费者可以较快地接受A商品的价格变化，但适应B商品价格变化的速度较慢
8、下列关于3个月欧元利率期货合约的说法，正确的有。
A：3个月欧元利率期货合约属于短期利率期货合约
B：3个月欧元利率期货合约的标的物是3个月欧元定期存单
C：3个月欧元利率期货合约的1个基点为25美元
D：3个月欧元利率期货合约的1个基点为12.50美元
9、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是
A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化
B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面
C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定
D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低
10、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。
A．理事会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．会员大会
11、影响商品价格趋势性因素的是
A：期货价格趋势
B：供求关系
C：经济周期
D：货币因素
12、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。
A．期货居间人
B．客户经理
C．场内经纪人
D．期货交易顾问
13、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A．3000万
B．4500万
C．5000万
D．9000万
14、买入套期保值交易想达到现货市场与期货市场盈亏完全抵消的效果，要求满足的条件中不包括__。
A．操作的商品数量相等
B．交易方向相反
C．基差不变
D．操作处于正向市场
15、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A．适当合并，独立经营，独立核算
B．统一管理，统一经营，统一核算
C．严格分开，独立经营，独立核算
D．统一管理，统一经营，独立核算
16、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。
A．在期货市场上可以进行套期保值操作
B．期货市场具有价格发现的功能
C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
17、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每半年
18、下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是__。
A．副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过
B．期货交易所的会员大会由理事长主持
C．理事会不得兼任总经理
D．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
19、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）
A．公司章程草案
B．公司经营计划
C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单
D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
20、下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有__。
A．期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
21、某多头套期保值者，用7月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨，同时将期货合约以2100元/吨平仓。如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是__。
A．2040元/吨
B．2060元/吨
C．1940元/吨
D．1960元/吨
22、负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。
A：国务院期货监督管理机构
B：中国期货业协会
C：国务院
D：中国证监会
23、来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A．国务院
B．期货交易所
C．期货公司
D．中国期货业协会
24、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多
B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具
D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高
25、______制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
A．强行平仓
B．保证金
C．持仓限额
D．大户报告
26、基差走弱时，下列说法不正确的是。
A：可能处于正向市场，也可能处于反向市场
B：基差的绝对数值减小
C：卖出套期保值交易存在净亏损
D：买入套期保值者得到完全保护
27、下列______属于超卖状态。
A．WMS=70
B．WMS=15
C．WMS=85
D．K=85
28、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东
B．控股股东
C．主要客户
D．全体客户
29、以下对期权交易的描述正确的是__。
A．期权的卖方可能的亏损是有限的
B．期权的买方可能的亏损是有限的
C．期权买卖双方的权利与义务是对称的
D．期权卖方最大的收益就是权利金
30、商品期货的套期保值者包括__。
A．生产商
B．加工商
C．经营商
D．投资者
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
1、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。
A：期货价格波动较大
B：期货交易具有“以小博大”的特征
C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应
D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大
2、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为__办理结算业务。A．交易所的其他交易结算会员
B．其他公司的客户
C．交易所的非结算会员
D．本公司的客户
3、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
4、董事会选聘首席风险官是以__作为主要的判断标准。
A．是否熟悉期货法律、法规
B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合规定的任职条件
5、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元．中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5％)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为万元．
A：5900
B：5500
C：6300
D：6100
6、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
A．单个股东的持股比例增加到5%以上
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C．持有5%以上股权的股东受让股权
D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
7、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A．消费要求
B．消费心理
C．消费方式
D．消费动机
E．消费习惯
8、期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，包括（）。A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．保守投资者的商业秘密
D．避免利益冲突
9、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
10、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．接纳为会员
B．要求追加保证金
C．暂停会员资格
D．终止会员资格
11、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是__。
A．中国期货业协会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货交易所
D．中国证监会
12、关于期货期权的说法正确的是__。
A．它的标的物是期货合约，而不是现货合约
B．卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的
C．买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利
D．期货期权交易中的权利义务是不对称的
13、某投资者预通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68 000元／吨，69 500元／吨和69 850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。
A：67 680元／吨，68 930元／吨，69 810元／吨
B：67 800元／吨，69 300元／吨，69 700元／吨
C：68 200元／吨，70 000元／吨，70 000元／吨
D：68 250元／吨，70 000元／吨，69 890元／吨
14、在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格____ A：相等
B：太接近
C：止损价大于市场价格
D：止损价小于市场价格
15、未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。
A．3
B．5
C．10
D．1
16、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。
A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产
C．期货市场拓展现货销售和采购渠道
D．有助于市场经济体系的建立与完善
17、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师
C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人18、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。
A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码
C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
19、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
20、采用宏观型交易策略的典型投资者包括
A：期货投资基金
B：商品指数基金
C：宏观对冲基金
D：主动性基金
20、采用宏观型交易策略的典型投资者包括
A：期货投资基金
B：商品指数基金
C：宏观对冲基金
D：主动性基金
21、目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有__。
A．限价指令
B．市价指令
C．限时指令
D．取消指令
22、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.
A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺
B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软
C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软
D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺
23、《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的。
A：成交量
B：成交价
C：持仓量
D：最高价
24、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据(《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例．
A：符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
B：符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
D：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
25、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
26、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。
A．卖方未解付货款
B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单
D．买方未交付有效标准仓单
27、期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
B．根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
C．按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
D．保护投资者合法利益
28、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是．
A：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
B：补充期货交易所结算资金的流动性
C：为客户交存保证金，支付税款
D：弥补期货公司的亏损
29、期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。A．作出行政处罚
B．及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C．及时移送中国证监会处理
D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
30、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的
C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式
D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]
4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]
7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户
2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承
期货从业考试期货法律法规多选题(四) 1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场 实行集中统一的监督管理的机构是()。 A.中国银监会 B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。 2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交 易管理条例 答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7 日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日 起施行。 3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为 或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之 日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会 计人员。 4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理 条例 答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监 督管理机构批准。 5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45%
期货法律法规重点汇编(重点红色标记) 第一部分行政法规 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和 资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司 报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20 日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、 经营范围④其他事项 4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合 并分立解散 5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自 由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责 令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、 实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位： 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是： 期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分 9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改 正的，可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A．10％B.15％C.20％D.25％ 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 （）。 A．10年B.15年C.20年D.25年 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十四） 1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 参考答案：D 参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 参考答案：A 参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益 参考答案：C 参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 参考答案：A 参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证
期货从业期货法律法规考试试题 [单项选择题]1、 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。 A.薪酬 B.任期 C.资格 D.报备 参考答案：C 参考解析： 参见《期货交易管理条例》第五十七条规定 [多项选择题]2、 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的 参考答案：A,B,C,D [多项选择题]3、 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役 参考答案：A,D [单项选择题]4、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 参考答案：C [多项选择题]5、 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（） A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D.未按照规定履行报告义务 参考答案：B,C,D [单项选择题]6、 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准： 合并分立停业解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动 设立收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准： 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构（两个月内） 变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。
期货从业资格考试历年真题汇总 《期货法律法规》 单项选择题 1. 题干 :客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 A:不承担责任 D:全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2. 题干 :《期货从业人员执业行为准则》自 ()施行。 A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3. 题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A:配额 D:审核 参考答案[C] 4. 题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 ( )。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 参考答案 [B] 5. 题干 :()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会C: 中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案 [B] 6. 题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 ()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 [B] 7. 题干 :期货经纪公司因 ()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8. 题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A:自然人 B:国有企业 D:期货交易所会员 参考答案 [D] 9. 题干 :期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 D:出市代表 参考答案 [D] 10. 题干 :我国的期货交易必须在 ()内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案 [A] 1. 题干 :我国期货交易所会员必须是()。 A:自然人 B:事业单位C: 境内企业法人 D:境外企业法人 参考答案 [C] 2. 题干 :对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。 A:国家工商行政管理局