学校代码：10036
硕士学位论文
中国(上海)自由贸易试验区与香港自由贸
易港比较研究
培养单位：国际经济研究院
专业名称：世界经济
研究方向：产业经济学
作者：喻加林
指导教师：蓝庆新研究员
论文日期：二〇一四年三月
The comparison study of China (Shanghai）Pilot FTZ and Hongkong
free port
学位论文原创性声明
本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。
特此声明
学位论文作者签名：年月日
学位论文版权使用授权书
本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文; 学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。
学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日
摘要
当前，中国经济增速持续放缓，社会问题层出不穷，政策面临越来越多的两难选择。为了激活经济的内在动力，中国正在全面推进深化改革，包括：设立上海自贸区、推进城镇化战略、大面积治理雾霾、鼓励新能源汽车发展、金融业开放、国有企业改革等。而中国上海自贸区无疑是中国改革的先锋，正努力寻找中国经济增长新路径。中国自贸区改革的根本是制度创新，核心内容包括利率市场化、人民币国际化、资本项目可兑换等，最终要形成可在全国推广的制度创新成果。本文通过分析上海自贸区的定位，把上海和香港自由港作比较，找到自贸区发展的优势和存在的问题，再借鉴香港发展自由贸易港的经验，从而提出针对性的政策建议，以促进自贸区改革更好更快推进。
关键词：中国自贸区，利率市场化，资本项目可兑换，制度创新
Abstract
Bescuse the falling economic growth rate and a growing set of social problems, Chinese economy faces a dilemma now. In order to activate the economic impetus, China is comprehensively deepening the reform, including: the establishment of the China (Shanghai）Pilot FTZ, the strategy of urbanization, handling a large area of fog and haze, the development of new energy automobiles, the opening of financial industry, the reform of state-owned enterprises, and so on. China (Shanghai）Pilot FTZ is undoubtedly the pioneer of China reform, trying to find a new path of Chinese economic growth. The fundamentality of China Pilot FTA reform is the system innovation, core content includding interest rate liberalization, internationalization of RMB, capital account convertibility. It will eventually form the results of system innovation to popularize nationally. Through the comparison analysis of Shanghai and Hongkong, this paper will find the advantages and existing problems of the FTA development, learn from the experience of Hongkong, and put forward some policy suggestions to promote the development of the FTA better and faster.
Keywords：China (Shanghai）Pilot FTZ，interest rate liberalization，capital account convertibility，system innovation
目录
第1章引言 (1)
1.1 研究背景和意义 (1)
1.1.1 研究背景 (1)
1.1.2 研究意义 (1)
1.2 研究内容及方法 (2)
1.2.1 研究内容 (2)
1.2.2 研究方法 (2)
1.3 本文创新点与不足之处 (2)
第2章文献综述 (3)
2.1 关于区域经济一体化理论的研究 (3)
2.1.1国与国区域经济一体化理论 (3)
2.1.2主权国内区域经济一体化理论 (4)
2.2 关于海关特殊监管区的研究 (5)
2.3 关于上海自贸区及与香港比较的文献研究 (6)
第3章上海自由贸易试验区的内涵、定位与意义 (8)
3.1 上海自贸区的内涵 (8)
3.1.1中国海关特殊监管区域发展概况 (8)
3.1.2 上海自贸区与海关特殊监管区、自由港的比较 (9)
3.2上海自贸区的定位 (11)
3.2.1 上海自贸区建设要把握好“三个核心” (12)
3.2.2 上海自贸区改革的根本是实现制度创新 (15)
3.3 建设上海自贸区的意义 (15)
3.3.1自贸区对中国经济转型发展有重大示范意义 (15)
3.3.2提高金融的国际化水平 (16)
3.3.3为货物贸易和服务贸易的发展带来契机 (16)
3.3.4帮助中国经济更快融入全球价值链 (17)
3.3.5上海自贸区或将成为跨国企业的总部基地 (17)
3.3.6带动长三角经济区的发展 (18)
第4章比较分析：上海自贸区和香港自由贸易港 (19)
4.1 香港自由贸易港的发展历程和经验 (19)
4.2 上海自贸区与香港自由贸易港的比较 (20)
4.2.1 经济基础与区位因素 (20)
4.2.2 经济政策与制度 (23)
4.2.3 资本市场发展状况 (25)
4.3 上海自贸区的优势与难题 (27)
4.3.1 上海自贸区的优势 (27)
4.3.2 上海自贸区的难题 (28)
第5章促进上海自贸区健康发展的对策建议 (29)
5.1 明确自贸区改革的定位和最终目标是实现制度创新 (29)
5.2 加强政府部门间的协调 (29)
5.3 解决好三元悖论问题 (29)
5.4 注重风险监管，建立完善的风险监管体系 (30)
参考文献 (31)
致谢 (33)
个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果 (34)
第1章引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
随着中国产业结构调整、改革走向深水区，设立上海自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”），已经不单是促进上海经济加速发展的有力措施，更是本届政府的重要政绩、民生工程，可以拓展中国经济增长新空间，是打造中国经济“升级版”的重要利器。上海自贸区是在中国高层的推动下，全面提高中国经济开放和发展水平的“试验田”，事关新一轮改革开放事业的全局。要想把上海打造成世界级贸易、金融中心，必须明晰它的优势、劣势、机遇和挑战，努力实现包括开放模式、管理方式、资本开放等全面创新；必须理解上海自贸区的设立对上海经济产生的贸易效应、资本效应和示范效应。而香港，作为与新加坡并列的国际金融中心，早已走在贸易、金融开放的前沿，有很好的榜样作用，只有通过和香港自由贸易港的比较，才能明了上海的优势和劣势，能够带来的效果和可以预见的问题，从而对推动上海自贸区的健康发展建言献策，因此，对本问题的研究具有深刻的理论意义和现实意义。
1.1.2 研究意义
本文具有重要的理论和实践意义。在理论研究方面，对上海自贸区的研究还不多，主要是停留在概念和意义层面，对自贸区的定位还很模糊，将上海自贸区和香港自由贸易港相比较则更少，主要是对服务贸易潜力的简单描述。而上海自贸区最核心的意义是寻求在制度层面创新突破，为中国新一轮改革探路，目前尚没有制度相关的研究。本文首先试图明确自贸区的特征、功能与定位，了解自贸区与一般海关特殊监管区域的异同，然后通过在经济制度、资本市场、外贸体制、区位优势、发展潜力等更广泛的角度将上海与香港作比较，以便能深入地看到上海自贸区在金融开放、外汇制度和金融监管与香港的差距，从功能定位、制度完善的角度丰富当前关于上海自贸区的研究。
在实践意义方面，通过与香港的对比，对上海自贸区的定位与未来有初步的认识，了解优势，明确上海在投资管理制度、金融开放和金融制度改革等方面的优势与差距，从而为上海自贸区制度建设找准定位，更好地促进上海自贸区的健康发展、带动中国更深层次的对外开放提供有益的建议。
1.2 研究内容及方法
1.2.1 研究内容
（1）上海自由贸易试验区的内涵、特点与定位
（2）比较分析：上海自由贸易试验区和香港自由贸易港
（3）上海自由贸易试验区健康发展的对策建议
1.2.2 研究方法
（1）文献分析法。根据本文的研究目标，通过搜集大量的国内外文献资料，全面了解所要研究的问题，并寻找解决问题的新思路。
（2）定性分析与定量分析结合的方法。搜集相关的数据指标，并对其进行对比分析，在定量分析的基础上，运用归纳与演绎、分析与综合、抽象与概括等方法，对所研究问题进行综合分析。
（3）对比分析法。将上海自贸区，与香港自由贸易港作对比，从而总结出上海自贸区的特点，包括优势、劣势和潜力，进而为上海自贸区的探索与发展提供制度层面的建议。
1.3 本文创新点与不足之处
现有的对上海自贸区的研究非常少，多以新闻报道为主，仅有的研究也只是从内涵、特点和意义等几个方面展开，本文特别重视对上海自贸区全方位的思考，着重自贸区定位和制度层面的比较，通过上海自贸区与香港自由贸易港对比，更深入地了解上海自贸区所处阶段、优势、问题和未来前景，为上海自贸区的健康发展提供更具现实意义和参考价值的建议。
同时，本文也有不足之处，由于上海自贸区试点改革时间短，相关数据不够完整和精确，所以在获取系统数据和衡量改革成效方面比较困难，未能进行规范的统计和计量分析，这是未来研究推进的方向。
第2章文献综述
随着国际贸易的发展，世界经济越来越成为一个密不可分的整体，大多数国家已经自觉或不自觉地参与到了区域经济一体化的浪潮当中。各国对待区域经济一体化的态度不尽相同，不仅取决于能否增加本国的贸易利益，而且关键是如何在区域内成员国之间以及区域内外成员国之间分配国际贸易所得到的利益，甚至有些国家更多地考虑国家战略。目前，世界上大多数国家都已经成为某一个或某几个自由贸易区的参与者、推动者，世界经济区域化与一体化的趋势不可阻挡。
2.1 关于区域经济一体化理论的研究
区域经济一体化理论包括国与国区域经济一体化理论、主权国内区域经济一体化理论。
2.1.1国与国区域经济一体化理论
国与国区域经济一体化理论十分丰富，主要包括关税同盟理论、自贸区理论、共同市场理论等。学术界对区域经济一体化理论的研究的高潮是在20世纪50年代。由于研究方向和侧重点不同，学术界对国际经济一体化的含义理解并不完全一致，而是有所差异。
丁伯根（1954）首先界定了经济一体化的定义，他把经济一体化分为积极一体化与消极一体化，其中积极一体化是运用强制力量，带有主动性地努力建立自由化政策，消极一体化被动一些，要求通过政策协调消灭歧视与政府管制，实现贸易自由化。
1950年, 美国经济学家雅各布·瓦伊纳( Jacob Viner)（1950）出版了《关税同盟问题》一书中，关税同盟理论从此诞生。它要求关税同盟的参与国取消彼此间的关税，而对同盟外成员征收统一的关税。维纳对古典经济学家的理论提出了挑战，认为关税同盟产生贸易创造和贸易贸易转移效应。他运用定量分析的方法区分了两种效应的效果，认为贸易创造效应会导致一体化成员福利的增加，相反转移效应会导致福利的缩减。随着国际贸易和区域经济一体化的发展，实践越来越丰富，关税同盟理论逐渐完善，并发展成为区域经济一体化理论的核心。
自由贸易区理论是区域经济一体化的又一重要基础理论。对这一理论做出重大贡献的是英国学者Robson(1984)，他把关税同盟理论运用于自贸区，并进行了详细而全面的研究，得出了专门的自由贸易区福利理论：自由贸易区的基本形
式是通过消除成员国间的关税与非关税贸易壁垒，以实现货物和服务贸易自由化，并且对外实现一致的贸易政策和关税标准而实现的。自贸区的经济一体化程度虽然比关税同盟低，但是在一定程度上是比关税同盟更实际的一体化形式。自贸区有两点差异：自贸区实行内部自由贸易时，自贸区成员不对外实行一致的关税政策，内部经济、货币等政策协调少；实行严格的原产地规则。总体上说，自由贸易区的经济效益比关税同盟好。斯巴克（1956）提出了共同市场理论，它是基于规模经济理论，认为共同市场是比关税同盟更高一层的国际经济一体化形式。
后来，贝拉·巴拉萨后来将一体化分为五种类型：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全的经济一体化。Dominick Salvatore 认为经济同盟是比共同市场更高级的一体化形式，它要求协调甚至统一同盟内部成员之间的货币财政政策，包括了之前学者提出的货币同盟的内涵。
国内学者对国际经济一体化特别是东亚区域经济一体化的研究也很多。赵晋平（2005）相信，经济全球化和区域经济一体化将在很长时间内是世界格局变化的主因。与别国签订自贸协定是推动本国及地区经济增长的新路径。于津平（2003）利用东亚部分国家的进出口数据测算了各经济体的贸易互补性和比较优势。得出结论：中国和日本、马来西亚、韩国、泰国等有着很强的互补性，贸易能互利共赢。夏友富认为，如果日韩双方签订FTA，将不能取得可观的收益，因为两国文化历史观点冲突、经济互补性差、税率也不相同等等。
国际经济一体化的实践发展也不落后于理论，大多数国家都积极参与到贸易协定的谈判之中，各个阶段的一体化形式都有，阶段越高，制度化因素越强。当前比较大的国际经济一体化组织包括：世贸组织、亚太经合组织、北美自贸区、中国-东盟自贸区等，特别是欧元区的成立，更是将经济一体化推向了高潮。
2.1.2主权国内区域经济一体化理论
国内区域经济一体化不同于国际经济一体化，顾名思义，它是指一国境内不同区域之间的经济一体化。作为国内区域经济一体化形式之一的海关特殊监管区域，也不同于传统的自贸区。前者属于一国境内关外贸易行为，是在本国境内特设的经济区域，在此区域的货物或者服务贸易免收关税。后者是不同国家签订自由贸易协定，共同制定游戏规则，承诺逐年减免关税，消除贸易壁垒。
1. 国内区域经济一体化内涵
王瑛（2005）认为，国内区域经济一体化是指地缘相近、产业依存度高的地
区形成经济协调和联盟的过程。通过统一的优惠政策、统一的交通运输、跨区域的分工协作，发挥各自的比较优势，从而实现经济效率的提升。景普秋（2002）认为，国内区域经济一体化就是在一国主权范围内，相邻或相近的省区市之间为了寻求合作或共同发展，克服体制或机制的障碍，而达成的旨在降低交易成本，促使资本、技术、人才等要素自由流动的经济协作或联盟。
2. 国内区域经济一体化机制
王瑛分析了区域经济一体化的动力机制，他认为，区域一体化的政府协调只是制度保障，一体化的发展主要依赖市场的推动，动力机制包括贸易集聚与扩散效应、区域专业化分工等。景普秋分析了区域经济一体化的制约因素和运行机制，认为中国的区域经济一体化受到企业自身因素、就业观念、政府投资体制等因素的制约，分为企业主导型和政府主导型。金志云（2007）认为，国内区域一体化要实现既定目标，必须通过均衡发展，同时注重制度创新和政府定位。孙大斌（2003）认为，产业簇群化一定会引起区域间产业分工，这主导着区域间的竞争。产业梯度转移为一体化提高合作共赢的机遇，产业融合化、生态化发展为提振经济和区域协调创造了条件。夏丽萍分析了长三角地区经济，认为金融保险、高新产业等高端服务业是区域经济发展的重要基础。
2.2 关于海关特殊监管区的研究
海关特殊监管区是一国境内的特殊区域，包括保税区、保税物流中心、出口加工区、综合保税区等多种类型，经过几十年的发展，数量和规模都有很大提升，已经成为国内区域经济一体化的一种重要实践。
薛晓星（2006）认为，海关特殊监管区是一国实施特殊政策的区域，这里与关境内其他地区实行不同的税制政策。伴随着改革开放，学习国外经验，我国建立的海关特别监管区域取得了很好的成果。针对特殊区域非理性监管的各自弊端，他提出应该对各类特殊区域实行功能整合，比如增加出口加工区的物流功能和企业活动经营范围，扩大保税物流园的区域范围，以向自贸区过渡；对区域内政策要进一步优化提升；建立区域综合协调管理机制。
成思危介绍了境外自贸区的发展情况和中国的发展历程，指出中国创立保税区参照了国际上的优秀成果和经验，对中国从保税区向自贸区的转型的方式、步骤、模式等进行了详细地论述。
李岩（2009）认为，海关特殊监管区域在承接国外产业转移，推动我国外经
贸事业发展方面，做出了不可磨灭的贡献，但也存在一些需要关注的问题，包括特殊监管区功能重叠、盲目设立、监管落后等问题，提出要明确各自功能定位、建立联动工作机制、促进区域整合，增强比较优势。
在《海关特殊监管区的发展前景及整合方式初探——宁波特殊监管区域发展研究》中，王惠珍探讨了特殊监管区域的前景和未来方向，建议发展“区区联动”、“区港联动”和“保税物流中心”。
王双平建议吸取国外特殊监管区“境内关外”的措施，简化行政审批程序，向国际规则靠拢，坚持“一线放开、二线管住”的原则，鼓励企业入园区，推动区域经济联动发展。
海关特殊监管区域在我国的发展模式比较复杂，各类海关特殊监管区设立的时代背景和监管模式都不一样，近年来国内的研究成果尚未形成一个完整的系统表述。总的来说，现行的理论大都是在借鉴国外理论的基础上，对中国海关特殊监管区域围绕含义、现状、问题和对策展开。
2.3 关于上海自贸区及与香港比较的文献研究
上海自贸区是海关特殊监管区域的一种，是对特殊监管区的全面深化，是中国全面深化改革的试验田，关于上海自贸区的相关研究比较新，数量不多。
李建军（2013）把自贸区分成两类，一类是主权国家之前通过签订自贸区协议而达成的双边或多边贸易区，如中韩自贸区、北美自贸区等；另一类是一国自主决定的、单方面向世界开放的优惠区域，目的在于扩大开放、深化改革。上海自贸区属于第二类。华顿（2013）在《“放开一线，管住二线”——上海自贸区解析》中全面阐释了上海自贸区的意义、特点、创新点和影响，把上海自贸区定义为“‘狭义的自由贸易区’,即指一个国家或单独关税区内设立的用栅栏隔离、置于海关管辖之外的特殊经济区域。区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口,取消对进口货物的配额管制,是自由港的进一步延伸。”等等。
郑联盛（2013）在《上海自贸区发展需更多配套改革》中认为，上海自贸区是属于基于制度的根本性改革，核心问题包括三个方面：一是法律框架问题；二是金融开放问题；三是区域内外的界定问题，要成功实现自贸区的目标必须有政府的综合配套改革。
夏善晨（2013）回顾了世界上其他国家建立各类开发区和特殊经济区的历史，认为目前国际上一般用自贸区概念包含了出口加工区、自由贸易区和自由贸易港等三种形式。他认为各国的历史文化不同、经济制度不同，关于自贸区的政策、
法规、特征、功能也不尽相同，中国上海自贸区应该既不同于传统的海关特殊监管区域，也不应类似自由贸易港，而应该有自己独特的定位。自贸区比自由港有更低的自由度，商品仅仅在生产和流通领域流动，但抵御风险的能力要强一些。
华中炜（2013）[17]在《上海自贸区红利》中从自贸区定位以及发展重点、辐射范围和区域面积、贸易开放度等角度，比较了深圳前海区、上海自贸区和香港自由港的异同，指出上海自贸区的独特优势：上海自贸区背靠长三角地区，辐射GDP总量更大；上海更侧重于金融业、国际贸易和航运；上海提出更丰富的国际贸易多元模式。特别是从服务贸易潜力的角度，对上海和香港作了简单比较，指出上海自贸区意义重大。
宋恩荣等（2013）在《上海自贸区：落实的困难及对香港的影响》中阐述了上海自贸区在贸易、金融、投资等领域改革面临的困难，比如利率市场化和资本项目可兑换会造成热钱套利问题。他还假设上海建成自贸区后可能对香港的影响：在国际贸易和航运方面，上海和香港的腹地不同，影响不大；在国际金融方面，随着上海自贸区的发展成熟，上海崛起成为离岸金融中心，可能会抢占香港的部分离岸人民币业务；在国际营运方面，上海的影响十分有限，反而会为香港服务业带来机遇，互利共赢。
从现有文献来看，关于上海自贸区的深入研究还不多，理论分析尤其少，大部分文章主要是针对上海自贸区的内涵、特点等的一般性描述，很少有制度、法律、文化等层面的剖析。目前，都是用的定性研究方法，没有定量分析，更没有仔细比较上海自贸区与其他同类自由贸易区的异同，和香港的比较很少，没有试图从制度层面找到上海自贸区在投资管理制度、金融制度创新等方面需做的努力。
第3章上海自由贸易试验区的内涵、定位与意义
3.1 上海自贸区的内涵
3.1.1中国海关特殊监管区域发展概况
1990年，中国在上海外高桥批准设立第一个保税区——上海外高桥保税区，随后又在沿海建立了15个保税区。2000年，在江苏昆山设立中国第一个出口加工区。这不同于保税区，它取消了转口、贸易等功能，只鼓励企业发展加工业。2003年12月，政府又批准上海在保税区基础上建立保税物流园区，推动“港区联动”试点。
表3.1 中国海关特殊监管区发展概况
经过多年的实践，中国的海关特殊监管区域已经包括出口加工区、跨境工业园区、保税区、保税港区、保税物流园区、综合保税区等六种形式。截止2012年11月，国务院已批准设立的海关特殊监管区域有110 个。包括保税区12 个，保税物流园区5 个，出口加工区47 个，跨境工业园区2 个，保税港区14 个，综合保税区30 个。其中东部有78 个，内陆及沿边地区32 个。
根据最新的数据，2012年六类海关特殊监管区域累计实现进出口6068亿美元，比上年同期增长29.2%，占全国总额的15.7%。其中，实现出口2955.3亿美元，比上年同期增长31.6%；实现进口3112.7亿美元，比上年同期增长26.9%。这些特殊监管区域逐步发展成熟，形成了较强的产品加工能力、较大的进出口规
模、较好的社会效益，成为引领当地经济增长的新引擎，有些已经成为我国物流运输、加工贸易、出口产业的重要基地。各地都把申办特殊监管区作为发展对外贸易、提升经济实力的一次机遇，热情很高。
3.1.2 上海自贸区与海关特殊监管区、自由港的比较
1.海关特殊监管区的特征与问题
（1）海关特殊监管区的特征
中国的海关特殊监管区主要分六类，另加负责管理的保税仓库、监管库和物流中心。这几类特殊监管区有类似的职能，也有一定的功能差别。如下表所示：表3.2 中国海关特殊监管区域发展现状与主要功能介绍
资料来源：根据海关特殊监管区政策和发展状况搜集整理。
从上表我们能清楚地看到，六种特殊区域有以下异同点：
相同点：○1都享有海关税收优惠政策：入区或者离境后，可凭海关的出境备案清单或其他凭证享受退税优惠；○2相同的海关监督措施：全封闭围网卡口式管理；○3位置分布以东部沿海港口居多。
不同点：○1成立时间先后不同，最早的是保税区，其次是出口加工区、保税物流园区和跨境工业园区，最后是保税港区和综合保税区；○2发展规模、经济效应、成熟度有差异，出口加工区、综合保税区、保税港区、保税区发展最快，这四类占比90%以上；○3功能有差别：综合保税区的功能最全，能满足各种贸易和进出口需求。比如，2009年国家对浦东机场综合保税区、洋山保税港区、外高
桥保税区进行了整合，成为中国功能最全、规模最大的综合保税区，也为上海自贸区的成立奠定了坚实基础。而出口加工区的功能最为单一，只限于满足产品的加工需求，但从港口到内陆扩展区域广泛，受惠企业、地区众多。
（2）海关特殊监管区的问题
我国海关特殊监管区设立以来，保持了20多年快速发展，出现了很多创新点，比如洋山保税港区探索期货保税交割试点，打造供应链融资平台；天津东疆保税港区尝试租赁业务创新等。但海关特殊监管区在取得不俗成绩的同时，也出现了一些亟待解决的问题。
○1海关特殊监管区域种类多、功能易混淆。六类特殊监管区域功能虽然有一定差异，功能、政策和名称不同，但相似点众多，容易让人模糊不清，不利于海关实施监管和投资者合作经营。
○2各地纷纷仓促上马、盲目攀比。全国各地不过自身条件和发展状况，把开设海关特殊监管区域作为做大外贸的一次机遇，竞相申报，造成数量众多，同质竞争，而效果难以保证。
○3缺乏权威法律法规的保证。目前，国家外汇管理局和国家税务总局就六类特殊区域的外汇、税收等制定了相应的管理办法，海关总署针对六类区域的日常管理也制定了相应的措施，但涉及的行政部门众多，又大多是规章，没有权威的法律做保障，容易出现责任不清、政出多门、政令不一、监管复杂等问题，降低了政府效率和企业的经营效率。
随着世界经济形式的发展，传统的海关特殊监管区域暴露出越来越多的问题，国务院有了设立自贸区的想法，在合并外高桥保税区、洋山保税港区、外高桥保税物流园区、上海浦东机场综合保税区等海关特殊监管区的基础上，成功设立了上海自贸区。
2. 上海自贸区与海关特殊监管区、自由港的异同
（1）海关特殊监管区与上海自贸区的异同
海自贸区是在海关特殊监管区域的基础上建立起来的，所以上海自贸区融合了海关特殊监管区域保税、仓储、物流、中转、展示等各种功能，都属于区域一体化的一种，这是二者的共同点。
不同之处在于：海关特殊监督区域属于“关内境内”，程序相对繁琐；而自贸区属于“境内关外”，摒除了复杂的海关手续和关税，扫除了贸易障碍。一般的海关监管区域功能少、面积下，有转口的作用，是一个贸易通道。而自贸区背靠广大内陆腹地，功能完善，金融开放，制度创新，辐射效应大，能有效带动周边地区经济的发展。而且，在海关特殊区域进口商品是不允许零售的，有储存时间的限制，而自贸区可以零售且没有时间限制。
（2）自由港与上海自贸区的异同
世界上最早的自由港在希腊地罗斯岛上，最早的自贸区也是以自由港的形式存在。所以二者有一些想通之处，比如在划区范围内，商品自由进出不交税，允许商品在该区域自由储存、加工、包装、展示等，而且都有某种程度的金融和投资开发。
二者不同之处在于：自由港不仅有贸易自由，还有金融自由和投资自由，外币自由可兑换、资金自由流动、汇率利率浮动等。而上海自贸区实行负面清单模式，还有限制自由贸易的行业领域，人民币自由可兑换、利率浮动等金融领域还在进一步探索开放之中，自由度明显低于自由港。自由港的商品可以流入消费领域，而自贸区的不能，只能不受限地进入流通和生产领域。自贸区的功能比自由港要复杂得多，所以外部风险小，承受冲击的能力强。
3.2上海自贸区的定位
上海自贸区是在海关特殊监管区域基础上发展起来的，但它远远超越了一般保税区的做法，也不同于一般开发区的框架，更不是香港自由港，它肩负着深化改革、金融创新“试验田”的重任。也不仅仅是改革，更是制度的创新，要探索出独特性、创新性的制度，以点带面，逐步推广，使中国从依靠人口、政策红利向制度红利转变。
3.2.1 上海自贸区建设要把握好“三个核心”
1.实现人民币资本项目可兑换
随着中国对外开放的进一步深化，对资本管制困难加大，各方共同认为应该加快资本项目的可兑换。这种兑换要求放宽对证券投资、短期资本流动、直接投资的各种限制，使资本自由流通，降低企业融资成本，增强金融市场的活力。
通过上海自贸区，逐渐推进人民币资本项目可兑换，意义十分重大：一是可以提高人民币在国际上的使用频率、使用范围，使人民币计价的资产种类更加丰富，人民币真正走向国际化，成为重要的世界储备货币；二是可以全面提高中国经济的开放性水平，推动外贸发展和企业走出去战略的实现；三是随着资金的融通，可以使市场在配置资源中起基础性作用。
中国在推进资本项目可兑换方面已经做了很多工作，包括：扩大RQFII、QFII、QDII额度，放低外国机构进入国内市场的门槛；居民用汇自主权加大，放松个人资本项目的跨境流动等。目前人民币资本项目已经实现22项部分可兑换、14项基本可兑换（见下表）。
表3.3 人民币资本账户兑换现状
资料来源：央行调查统计司课题组。
上海自由贸易试验区的现实意义 亲王 K 【摘要】2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。上海自由贸易试验区是我国大陆境内的第一个自由贸易区，依托上海的区位交通优势和国 际影响力，自贸区的建立加快了上海及周边地区的发展，带动相关行业 的体制改革和发展模式，将推进第二产业和第三产业更好的发展，并对 促进政府在经济发展中的职能转变，为其他地区建立自由贸易区提供经 验，大力推动上海周边乃至全国的社会经济发展。 【关键词】上海自由贸易区概况意义 一、上海自由贸易区概况 （一）上海自由贸易区的设立 中国（上海）自由贸易区，也被称为上海自由贸易试验区，简称上海自贸区。早在2003年时，当时的人大副委员长成思危就指出，我国的保税区发展已较为成熟，可以在此基础上提前建立自由贸易区转型的试点，随后天津、上海、深圳等地都向国务院提交了保税区转型为自由贸易区的建议。2009年，温家宝总理批示了《关于中国在浦东地区建立自由贸易区的设想》，2010年，国务院组织专家组赴上海，对在浦东地区准备建立自由贸易区进行调研评估。2013年3月，李克强总理在考察江苏、上海等地时指示要在28平方公里的区域内建立一个自由贸易试验区，由此上海自由贸易区的成立工作开始部署，并很快就提出了一个规划的总体方案，在广泛征集各个部门和社会各界的意见后， 8月，国务院批准正式设立中国（上海）自由贸易试验区，9月29日，正式挂牌成立。上海自由贸易试验区是中国大陆境内的第一个自由贸易区，成为中国改革开放后又一项重大的
经济发展试验区，将会带动金融、制造业、贸易物流、服务业等众多行业的改革发展，并对政府转变职能，大大推动上海周边乃至全国的社会经济发展。 （二）上海自由贸易区的基本范围 上海自由贸易区总面具为28.78平方公里，范围具体包括上海市的外高桥保税区，面积大约10平方公里，是目前国内经济总量第一的保税区；外高桥保税物流园区，面积为1.03平方公里，是上海市规划的三个大型物流基地之一；浦东机场综合保税区，面积为3.59平方公里，是我国最重要的交通航线和物流要道之一；洋山保税港区，面积14.16平方公里，是我国第一个保税港区，上海自贸区的形成规模呈“四区三港”的分布格局。 二、上海自贸区对经济发展的现实影响 （一）加快上海及周边地区的发展 上海自由贸易区的建立，对本地区和长三角地区的经济发展影响重大。首先对就上海及其周边而言，可以利用放宽税收、外汇使用等优惠政策，在突破经济发展的不良瓶颈环境下，促使世界大型企业、公司和机构在上海及周边地区建立新的分支，能够集中大量的业务于此进行调拨运行。其次，上海自贸区的成立有助于使上海海洋经济的发展速度加快，如海上保险、海上运输、航运中心建设等，使上海获得更多的改革红利。同时，上海自贸区致力于发展免税和自由港口，有助于促进上海地区引来又一次的行业发展的新高潮，加快上海汲取周边地区的制造业产业升级，促进贸易业物流运输等行的发展。
我国自由贸易区域战略的现状及问题分析 专业：国际经济与贸易08—3班 姓名：李一楠 学号：0876802324 指导老师：吕跃聪
摘要： 以自由贸易协定（FTA）为主要形式的区域经济合作在全球呈现出蓬勃发展势头在全球多边贸易谈判进展缓慢的国际背景下，区域经济一体化步伐明显加快。党的十七大报告首次正式提出我国要积极实施自由贸易区战略。全面、深入、有效地实施自由贸易区战略，应在澄清概念内涵的同时，确立符合我国国情的自由贸易区发展方向。 关键词：自由贸易战略现状发展
目录 1我国自由贸易区战略背景 (4) 1、1我国自由贸易区建立的时间 (4) 1、2我国自由贸易区建立的情况 (4) 1、2、1中国—东盟自由贸易区建立过程 (4) 1、2、2我国自由贸易区建立范围 (5) 1、3我国自由贸易区的特点 (5) 1、4我国自由贸易区建立的意义 (5) 2我国自由贸易区战略分析 (6) 2、1我国自由贸易区战略目标 (6) 2、2我国自由贸易区战略方向 (7) 2、3我国自由贸易区的战略选择 (7) 2、3、1战略主动 (7) 2、3、2战略区域 (7) 3我国自由贸易区现状 (8) 3、1自由贸易区的发展现状 (8) 3、2我国自贸区战略特点 (9) 3、3我国自由贸易区实施效果 (9) 3、3、1中国-东盟自贸区 (9) 3、3、2中国-智利自贸协定 (9) 3、3、3中国-巴基斯坦自贸协定 (10) 3、3、4中国-新西兰自贸协定 (10) 3、3、5中国-新加坡自贸协定 (11) 3、3、6中国-秘鲁自贸协定 (11) 3、3、7内地与港澳更紧密经贸关系安排 (11) 4我国自由贸易区问题分析 (12) 4、1自由贸易区发展的障碍 (12) 4、2成员国间的摩擦和矛盾 (12) 4、3经济发展水平的差异和经贸结构的雷同化 (13) 4、4缺少核心的经济力量和协调机制 (13) 4、5自由贸易区内贸易保护主义抬头 (13) 4、6“重贸易，轻投资”的不平衡 (13) 4、7“政府推得快，企业跟得慢”的不平衡 (14) 5我国自由贸易区发展前景及对策 (14) 5、1我国自由贸易区前景展望 (14) 5、2我国自由贸易区发展对策 (15) 5、2、1双边积极合作，开拓服务贸易新领域 (15) 5、2、2创造条件，加大对外直接投资 (15) 5、2、3普及自贸区知识 (16) 5、2、4扩大政策利用广度，实现贸易延伸 (16) 6参考文献 (16)
浅谈上海自由贸易区
浅谈上海自由贸易区 上海自由贸易区，不但成为一个著名的景点，而且还是这三个月来我们中国最重要的新闻。 一．上海自由贸易区是什么 中国（上海）自由贸易试验区，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。 二．上海自由贸易区肩负的使命 顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成
可复制、可推广的经验，服务全国的发展。 三．上海自由贸易区政策与目的 政策： 拟开放人民币资本项目 构建离岸金融中心 税收优惠 贸易领域监管模式创新 推动外贸物流创新发展 目的：主要有两方面： （1）对内，推动政府从审批型向监管服务型的转变，要素价格市场化（包括利率、汇率等），推动央企和国企改革。 （2）对外，尽快完成从2008年开始的中国双边投资协定谈判（BIT谈判），促使发达国家认可中国市场经济地位，尽快加入到新一波区域资本、贸易和服务的协定谈判中去，包括提问者所说的TPP协议，以及另一个重要的PSA协议。 注释：（1）Tpp 指的是跨（泛）太平洋战略经
济伙伴关系协议”（Trans-Pacific Partnership，简称：TPP，2013年底可达13个国家）由美国主导的太平洋区域资本投资和服务业合作的协定。 （2）PSA指的是“诸（多）边服务业协议”（Plurilateral Services Agreement，英文缩写简称PSA），国际服务业游戏规则，目前有美、日等21个国家正参与在谈判中。市场预计PSA未来的谈判内容主要包括金融、快递、传播、电信、电子商务、运输、观光、物联网、移动通信网络、互联网等等所有服务业领域。 四．自贸区的核心 准入前国民待遇和负面清单这两个改革措施 准入前国民待遇：在国际投资法中，国民待遇是一项以条约为基础的义务，其含义是给予外国投资者及投资的待遇不低于在相似情形下给予本国投资者及投资的待遇。 现在外资企业在华实行准入后国民待遇，“准入后国民待遇”适用于投资建立之后的阶段,主
1.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇 B.出口退税 C.税费减半 D.国际待遇 我的答案：A√答对 2.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（ 3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 我的答案：C√答对 3.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 我的答案：A√答对
4.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 我的答案：A√答对 5.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区 我的答案：A√答对 6.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 我的答案：B√答对 7.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分）
A.金融制度 B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 我的答案：C√答对 8.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 我的答案：C√答对 9.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分） A.自由贸易港 B.自由贸易区 C.自由贸易园 D.自由贸易试验区 我的答案：A√答对 10.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要
论海南自由贸易港建设的中国使命与世界意义心得_优秀 范文 着改革开放的不断深化，海南自由贸易港必将承担其历史使命，在更高水平、更高层次开放中积极探索，为中国在推动建设开…本人为您整理了《论海南自由贸易港建设的中国使命与世界意义心得》，给您在日常工作学习中借鉴。 海南自由贸易港建设的中国使命与世界意义 随着改革开放的不断深化，海南自由贸易港必将承担其历史使命，在更高水平、更高层次开放中积极探索，为中国在推动建设开放型经济进程中实现经济发展的质量变革、效率变革、动力变革，进而为实现两个百年目标、完成民族伟大复兴发挥积极作用。 在不断推动共筑人类命运共同体、经济全球化日益加深的背景下，中国深化改革开放与世界经济持续发展紧密结合在一起，海南自由贸易港被赋予了新的时代使命，对世界经济发展具有深远的战略意义。 独具特色的中国模式 海南自由贸易港是中国改革开放伟大实践的新引擎，具有独特的中国模式。推进建设海南自由贸易港，延续的是中国以开放求发展的不变追求。在海南自由贸易港建设中合作、发展、共赢是旗帜，平等、包容、透明是恪守准则。在海南自由贸易港建设中国家不分大小强弱，多元的经济主体描绘的是世界发展的共同愿景，海南自由贸易港将成为推进共筑人类命运共同体的重要载体。海南自由贸易港不仅仅是区域经济发展振兴战略，更是我国高质量构建全面开放新格局、积极参与全球经济治理、促进世界经济增长以及推进经济全球化的重大举措。 海南自由贸易港将主动把握世界经济格局变化以及国内经济发展需求，进而对内地经济发展形成重要的支撑和引领作用。这种支撑和引领作用不仅是依托其集聚投资、贸易、金融、科技、人才等领域的开放优势，而且对我国发展方式转变、经济结构优化形成巨大支撑和保障作用，同时也会在更大范围、更宽领域、更深层次的对外开放中牢牢把握新一轮科技革命触发的全球经济结构变革的重大历史机遇，为我国进一步培育国际竞争新优势、实现产业价值链高端攀升提供创新方案。推进加快建设的海南自由贸易港将是我国新时代顺利实现高质量发展重要
形成开放发展新格局——世界高水平自贸区演变与中国自贸试验区建设 1.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 2.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（ 3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 3.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区
4.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 5.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要 B.中国的自贸试验区建设要综合发展，融合其他各种类型的长处 C.中国自贸试验区建设要集转口集散、贸工、进口加工、保税仓库、商业零售等模式的优点于一体 D.中国自贸试验区要建设成为综合型的自由贸易试验区 6.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分） A.自由贸易港 B.自由贸易区 C.自由贸易园 D.自由贸易试验区 7.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分） A.金融制度
B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 8.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 9.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 10.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇 B.出口退税 C.税费减半 D.国际待遇
国务院关于印发进一步深化中国（上海） 自由贸易试验区改革开放方案的通知 国发〔2015〕21号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：国务院批准《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》（以下简称《方案》），现予印发。 一、进一步深化中国（上海）自由贸易试验区（以下简称自贸试验区）改革开放，是党中央、国务院作出的重大决策，是在新形势下为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要举措，对加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化、形成深化改革新动力、扩大开放新优势，具有重要意义。 二、扩展区域后的自贸试验区要当好改革开放排头兵、创新发展先行者，继续以制度创新为核心，贯彻长江经济带发展等国家战略，在构建开放型经济新体制、探索区域经济合作新模式、建设法治化营商环境等方面，率先挖掘改革潜力，破解改革难题。要积极探索外商投资准入前国民待遇加负面清单管理模式，深化行政管理体制改革，提升事中事后监管能力和水平。 三、上海市人民政府和有关部门要解放思想、改革创新，大胆实践、积极探索，统筹谋划、加强协调，支持自贸试验区先行先试。要加强组织领导，明确责任主体，精心组织好《方案》实施工作，有效防控各类风险。要及时总结评估试点实施效果，形成可复制可推广的
改革经验，更好地发挥示范引领、服务全国的积极作用。 四、根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》，相应暂时调整有关行政法规和国务院文件的部分规定。具体由国务院另行印发。 五、《方案》实施中的重大问题，上海市人民政府要及时向国务院请示报告。 国务院 2015年4月8日
建设高水平的中国特色自由贸易港，代表着中国持续推进更高水平的对外开放、建设开放型经济的坚定决心。海南是中国最大的经济特区，具有实施全面深化改革和试验最高水平开放政策的独特优势。最新出台的《海南自由贸易港建设总体方案》（以下简称《自贸港总体方案》），作为《中共中央、国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》的延续，以顶格开放、分步推进、全力支持的思路，向全世界展现了中国新时代对外开放重要开放门户的设计图，是中国新时代改革开放进程里程碑事件，标志着中国全方位、深层次开放进程进入了一个新阶段。 一 顶格开放 《自贸港总体方案》制度设计囊括11个领域，以贸易、投资、资金、人员、运输、数据六大维度的要素流动自由便利为基础，以旅游业、现代服务业、高新技术产业等产业现代化体系建设为一大核心任务，以税收、社会治理、法制、风控四大领域的制度环境建设为支撑，代表着中国到目前为止最高水平的开放形态。 不同于以往中国各自贸试验区的《总体方案》，《自贸港总体方案》未对海南自贸港进行明确的差异化特色定位，而非常鲜明的聚焦在“引领我国新时代对外开放的鲜明旗帜和重要开放门户”，这意味着中国对海南自贸港的建设不再是基于特定产业领域或是特定区域合
作方向，而是期待建成一个全领域、宽维度、影响力辐射全球的世界级对外开放门户。 图1：《自贸港总体方案》制度设计领 域 二 分步推进 《自贸港总体方案》分两阶段布置了开放任务，体现了中国政府以稳健的态度，扎实推进对外开放的目标和决心。 根据分阶段的步骤安排： 在2025年前，海南自贸港将主要围绕投资和贸易两方面展开行动，初步建立以贸易自由便利和投资自由便利为重点的自由贸易港政策
1.建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。（3.0分） A.金融制度 B.服务环境 C.离岸贸易 D.制造产业 2.1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。（ 3.0分） A.香港自贸区 B.新加坡自贸区 C.迪拜自贸区 D.洛杉矶自贸区 3.世界最大的自由贸易区是（）。（3.0分） A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 4.下列不属于世界四大自由贸易区的是（）。（3.0分）
A.阿联酋迪拜港自由港区 B.德国汉堡港自由港区 C.英国伦敦自贸区 D.美国纽约港自贸区 5.上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。（3.0分） A.金融优势 B.政策优势 C.制造业优势 D.服务优势 6.下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。（3.0分） A.香港自贸区 B.巴塞罗那自贸区 C.马里莱斯自贸区 D.伊斯坦布尔自贸区 7.我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。（3.0分） A.国民待遇
C.税费减半 D.国际待遇 8.下列对于中国自贸试验区建设说法错误的是（）。（3.0分） A.中国的自贸试验区建设要顺应全球自贸区发展趋势和加快中国改革开放的实际需要 B.中国的自贸试验区建设要综合发展，融合其他各种类型的长处 C.中国自贸试验区建设要集转口集散、贸工、进口加工、保税仓库、商业零售等模式的优点于一体 D.中国自贸试验区要建设成为综合型的自由贸易试验区 9.截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。（3.0分） A.80% B.85% C.90% D.95% 10.（）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。（3.0分）
我国参与自由贸易区建设的战略意义 目前的经济全球化进程有两大趋势：一是世界贸易组织代表的多边贸易自由化。二是两国之间或一国与区域内多国之间通过谈判建立自由贸易区。 中国现在的进口和出口之和超过了GDP的50%。中国经济的外向性显著增强，正在迅速融入世界经济之中。由于贸易增长对于中国经济越来越重要，贸易政策也就越来越成为中国整体经济政策的一个关键部分。 中国加入世界贸易组织也就开始了更深入地参与多边主义的贸易进程，多数中国人原以为中国加入了世贸组织，就获得了与世贸组织140多个成员方一样平等的竞争地位，但是实际上我们需要更清楚地看到：目前，世界上生效的区域贸易安排达250多个，其中80%以上是过去十多年发展起来的，并且自由贸易区的数量还在迅猛发展，对中国在世贸组织中所享受的无歧视待遇是个严峻的挑战。 因此，中国外贸战略的明智选择就是既要积极参与多边合作的进程，也要努力与有关贸易伙伴达成自由贸易协定，建立自由贸易区。 中国目前正在以积极的姿态参与区域经济合作。中国继续在亚太经合组织内积极推动亚太地区的贸易投资自由化进程和经济技术合作。2001年5月23日，中国正式成为《曼谷协定》成员国后，中国已与有关伙伴在实施《曼谷协定》方面取得了一些进展。中国同东盟已于2002年11月签署了《全面经济合作框架协议》，决定到2010年建成自由贸易区。最近中国中央政府又同香港特别行政区和澳门特别行政区签署了更紧密经贸关系安排。中国、日本、韩国三国正在继续深入研究建立中日韩自由贸易区问题。由中国、俄罗斯联邦、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦六国组成的“上海合作组织”的主要任务之一是加强区域经济合作。2004年1月中国和澳大利亚两国代表已在悉尼就两国进行双边自由贸易的可行性问题进行了历史上的首次磋商。 多边贸易自由化和双边的或区域的自由贸易协定各有自身的优点。多边贸易自由化具有全球性的广泛影响，使世界贸易组织的每一个成员都进行互利的贸易改革，所以，作为一个越来越重要的贸易大国，中国必须参与多边的经贸合作，在履行有关义务的同时，参与为未来的经济贸易制定规则的进程。 但是，多边主义改革的主要优点在于它的全球范围，也成为它的主要弱点。多边主义要求在全球范围内的各自具有不同的社会经济条件的成员之间达成一致，因而要达成协定就困难重重。而与由世界贸易组织代表的多边主义相比较，自由贸易区协定涉及的成员更少，参与其中的国家能够进行更深入的贸易改革，因为这些成员有更相似的想法和目标。 建立自由贸易区并不违反多边贸易体系的规则。关税与贸易总协定写道：“各缔约方认识到，宜通过自愿签署协定从而发展此类协定签署国之间更紧密的经济一体化，以增加贸易自由。”“因此，本协定不得阻止在缔约方领土之间形成关税
自由贸易港建设的重大意义 2020年6月1日，《海南自由贸易港建设总体方案》公布，提出“国家决定支持海南全岛建设自由贸易试验区，分阶段实现建立自由贸易港的目标”。一时间网上关于海南经济将要腾飞的论调也井喷而出，毕竟海南自由港的规划是将其建设成为中国自由港成员中（上海港、天津港、大连港、宁波港、海南港、香港）乃至世界自由港成员中规模最大的港口。这标志着海南经济的扬帆起航，也意味着中国在自由贸易港建设上迈出关键一步。 所谓自由贸易港就是设在国家与地区境内、海关管理关卡之外，允许境外货物、资金自由进出的港口区。自由贸易港一般设立在国家与地区内、海关关卡之外。 自由贸易港的特点是能在多个方面给与人和企业方便，自由贸易港的建立对发展地区经济和地区建设好处极大。 1、贸易自由 货物贸易实行“零关税”政策。服务贸易，实行“既准入又准营”的政策。两项政策都能吸引游客前来消费，提高当地的消费收入水平和经济收入。
这意味着要买上百万的豪车游艇，要掏几十万的税，现在只要几十万就能买到了。如果一个人想买国外最新出品的名牌手表，名牌箱包，直接去自由贸易港就可以买到了。 2、投资自由 自由贸易港会开放资本投资项目，保障公平竞争，强化对产权的保护。有利于引进国内外资本投资，加快当地产业和经济的发展，促进地区经济繁荣。 如果你的一个项目在全国各地都需要十分繁琐的审批，而且久久批不下来，但是你去了自由贸易港，你的项目就可以不用审批直接下来了。此外，一位外国人他在自由贸易港内投资建公司，他自己就可以当法人代表了。
3、人员进出自由 多重政策吸引人才，给国内外各领域人才多种福利政策，将人才优势转化为经济优势，从而促进当地经济发展。 例如一位大企业的职工年薪上百万，个税就可能是几十万，但是这个职工如果在自由贸易港工作，那么他所要交的个人所得税就非常少，这样职工就能多赚钱了，人才也就留住了。 4、运输来往自由 实行自由开放的航运制度推动建设国际航运枢纽和航空枢纽。交通便利能吸引国际货船、航空停留，成为地区重要的交通枢纽和经济中转站，促进交通运输行业的发展。 自由贸易港区会建设国际航运和和能源交易大厅，在自由贸易港区进进出出的邮船，货船，飞机要加油时会发现油费是零关税，低税率的，油费价格差不多是平常的三分之一左右，这样极大的减少了企业的运输成本。
中国自由贸易区建设的法律保障制度（四） 六、构建中国自由贸易区建设的法律保障制度 在WTO体制下，将我国已有的保税区按照国际上的通行做法改造为自由贸易区，应该是我们的正确选择。我国保税区立法尽管不够完善，但已形成一定规模，形成了一些适合我国国情的法律保障制度。本部分拟在分析我国保税区立法和国际上自由贸易区立法的基础上，为构建中国自由贸易建设的法律保障制度提出建议。 （一）立法模式 目前关于保税区的立法，中央层面的立法很少，仅有《保税区海关监管办法》和《保税区外汇管理办法》等规章。各个保税区的设立也不是在统一的中央立法的前提下予以设立，而是根据国务院的相关批复设立的。[70]在未来自由贸易区的立法方面，我们的设想是，先进行中央层面的立法，然后在中央立法的指导下，完善地方立法。最终形成有关自由贸易区的法律、法规、规章等协调配合的法律体系。 目前最为紧迫的是中央层面的立法。我们建议先由国务院制定《中国自由贸易区条例》（以下简称《条例》），然后在此基础上，由全国人大或全国人大常委会制定《中国自由贸易区法》。[71] 我们认为，关于制定《条例》的具体操作方法，可以从两个角度入手：一是将以往的中央和地方有关保税区的立法中行之有效的制度吸收到《条例》中来；一是根据国际惯例和国际通行做法进行制度引进和制度创新。在具体的规定方式上，应该主要规定有关自由贸易区的特殊制度，对于一般性制度适用全国通行的其他法律规范即可，没有必要在自由贸易区的立法中重复规定。 （二）立法指导思想 立法指导思想，是立法主体据以进行立法活动的理论根据，是为立法活动指明方向的理性认识。它反映立法主体根据什么思想、理论立法和立什么样的法，是执政者的法意识在立法上的集中体现。[72] 统治阶级在立法活动中，之所以要以一定的理论思想作为指导，是因为立法是一项极为重要的国家活动，既具有鲜明的政治性，同时也要求具有高度的科学性和合理性。为了更好的集中统治阶级的共同意志，科学的反映统治阶级整体的利益和要求，就需要以一定的理论思想作为指导。[73]
摘要 当前，世界经济秩序的主要特征是经济全球化和区域经济一体化趋势并存。国家赋予了上海自由贸易区先行先试的重大历史使命，以发展成为中国第一家国际自由贸易区为目标，带动上海乃至整个中国经济的发展。在这样的历史机遇下，建设上海由贸易区将对全国的经济发展战略产生重大影响。 上海自由贸易区的大胆尝试是进一步实现改革开放的重要手段和方式，但我国现行的相关政策还不能满足上海自由贸易区的发展要求。本文以自由贸易区的政策为切入点，详尽介绍了世界自由贸易区政策的发展特点，对世界成功自由贸易区的发展政策、制度进行详细的梳理和总结，针对我国上海自由贸易区政策方面存在的不足，从上海发展自由贸易区的角度，对其所需政策进行了深入的研究，同时与其作对比找出上海自由贸易区的问题。进而提出既适合我国国情又高效可行的政策建议。 关键词：自由贸易区上海自由贸易区优势
Abstract At present, the main feature of the world economic order is the coexistence of the economic globalization and regional economic integration. The state has entitled the Shanghai Free Trade Area of the great historical mission pilot, to become China's first international Free Trade Zone as the goal, driving Shanghai and China's economic development. There is going to be a significant impact on the country's economic development strategy in this historic opportunity of building Shanghai Free Trade Zone. The established of Shanghai Free Trade Zone is an important means and method to achieve further reform and opening up. However, China's current policies still can not meet the development requirements of Shanghai Free Trade Zone. In this paper, it introduces the characteristics of the world's Free Trade Zone development policy in detail, summarized the policies of the successful Free Trade Zones in the world, and analyses the systems. By comparing the world’s successful models and Shanghai Free Trade Zone, we can find out the potential problems and some shortcomings with the current policy and system. And so that we can put forward some recommendations which are more efficient, feasible and reasonable with our national condition. Key Words: Free Trade Zone Shanghai Free Trade Zone advantage
自由贸易区的内涵及建设意义 摘要：在国际经济形势的变更下，建立自由贸易区成为了符合各国发展实情和适应新国际环境的必要途径。目前的形势来看我国重中之重也是要以建立自贸区来推动我国经济与贸易共同发展。为此，我国领先提议在上海设立自由贸易区，已被国务院正式批准。本文结合自由贸易区的发展，分析建立和发展上海自贸区的意义，以及存在问题，提出相应的发展建议。 关键词：自由贸易区；上海自贸区；意义；存在问题；发展建议 一、自贸区的内涵及发展历程 1.自贸区的内涵。贸易区可分为两类，一是全面的自由贸易区是指两个或更多国家或地区签署自由贸易协定，在最惠国待遇的条件下，进一步开拓市场，逐步淘汰某些关税和非关税壁垒，改善服务的市场准入条件，投资和贸易在此范围内得到自由，从而有利于促进商品，生产要素如资本和服务的自由流通；二是狭义的自由贸易区，是指一国领土的一部分，海关对在该地区境内货物的运送实施特殊的监管政策，从而以“境内关外”为自贸区的核心。 2.自贸区发展历程。大量区域化贸易的出现主要原因是
美国与欧洲联盟等国家转移了经济合作的重心，迫使区域经济的合作急速发展，2007年为止已建立了194个自贸区并得到实施。1990年以后，国际形势的大幅度转变，我国逐渐提出发展贸易的相关战略，我国利用双边与多边相结合的贸易合作形式把我国的自贸区引领到一个更高的层次上来。截止到2014年，我国已与7个国家实施并建立了自贸易区，中国自贸易区的发展也将在可预见的未来里迅速飞跃。 二、建立和发展上海自贸区的意义分析 1.建立上海自贸区的原因。（1）全球贸易竞争越发严重。在深化经济过程中，发展和加强多边和区域的贸易是世界各国获得盈利而采取的相应办法。当前，美国、欧洲和日本试图替代世界贸易组织，主动对经济结构作出新创举，快速建立新的经济体制，形成一个新的贸易和服务的全球化高规格时代。我国对于新时代的游戏规则不能掉以轻心，为此我国选定上海主动打开自贸区，创建一个相互关联的交易平台和强而有力的服务制造，顺应时代的脚步。 （2）中国本身改革的需要。经济的发展严重受到我国目前的市场框架和结构的阻碍。经济发展迫切需要变更，过时和落后的管理系统需要改变，顽固不化的利益集团和既得利益需要破除。要想实现上述的任务，务必引进有号召性的国际影响力，借鉴成功的经验，“强制“改革开放。因此，我国政府通过建立上海自贸区来打造中国的“升级”经济。
浅谈建设上海自由贸易区对我国经济发展的意义 由中国国务院常务会议通过的建立中国上海自由贸易区，目前受到了国内外各界人士的关注，这也是当前我国最热门的时事政治与经济话题之一。许多专家学者也纷纷就实行上海自由贸易区这一重大决议展开了多种角度的讨论，当然,设立上海自由贸易区是我国国务院总理根据当前国际经济形势与国内经济发展所遇到的各种问题的前提下,力排众议做出的重要决定。 通过对相关材料的收集和对相关新闻信息的关注了解到,上海自由贸易区的设立是以独特的，在合乎法律、合乎经济贸易原则的前提下进行的自由贸易。在该划定区域内，国务院总理明确指出让现有的利益集团退出贸易区。所以，这是一次排除了垄断企业竞争的自由贸易行为。这项规定就为自由贸易区内公平、自由、具有突破性的经济贸易提供了很有利的保障。至少，上海自由贸易区的划定，不是形式主义，而是让自由贸易区以试点模式运行为初衷，再经过一段时间观察，在收到积极效果的前提下而面向全国推广的战略决策。 上海自由贸易区试点的建立是我国经济形式创新的一个突破口。通过近一段时间的观察了解到，党中央政府日前对拉动国内经济发展做了一系列的战略部署。如：创新和改善政府管理、切实加强市场监督、营造公平竞争的市场环境等。目前，“转变职能，简政放权”是现阶段国内当前经济发展的主要话题。此外，能创建一个公平的、自由的、健康的经济环境也是我国现在市场经济亟待解决的问题。 首先，我国的经济市场主要是由国有控股企业、大型上市企业、民营中小企业等企业构成。而且，在一些经济贸易活动中，不乏有垄断因素存在，这就威胁到了很多民营中小企业的利益。而正是这些民营的中小企业，解决了我国庞大人
中国（上海）自由贸易试验区介绍及机遇分 析 一、中国（上海）自贸区介绍 1、基本概念 自由贸易园区是指一国或地区对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域，包括：自由港、自由经济区、对外贸易区等多种类型。 中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone，FTZ）：是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。传统的自由贸易区（Free Trade Agreement，FTA）：是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。 中国此前已经建立了与自贸区类似的六类特殊经济园区，包括保税区、保税物流区、保税港区等，但上海自贸区才是第一个真正意义上的自由贸易区。 2、中国（上海）自由贸易试验区总体目标 经过3-5年努力，把中国上海自由贸易试验区建设成为：具有国际水平的功能创新领先、服务贸易发展充分、贸易投资便利、货币兑换自由、离岸业务发达、监管高效便捷、营运总部集聚、法制环境规范、行政效率和透明度良好的自由贸易试验区。成为我国深耕亚太，融入经济全球化发展的重要载体，为中国经济升级起示范作用。
3、中国（上海）自由贸易试验区域构成情况 上海自贸区的规划面积为28平方公里，相当于上海市面积的1/226。包括洋山保税港区、外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）及浦东机场综合保税区。 图1 中国（上海）自由贸易试验区 表1 自贸区内各区域定位
二、中国（上海）自贸区方案背景 上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外，因此中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。在国际需求疲弱以及劳动力成本升高带来的产业转移下，中国不能长期依赖外贸出口来获取本国经济增长。 三、中国（上海）自贸区方案意义 中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济接轨。上海自贸区在中国加环太平洋伙伴关系协议（TPP)谈判中也将起到至关重要的作用，并有望成为中国加入TPP的首个对外开放窗口。 对于上海而言，自由贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有“牵一发而动全身”的作用。 （1）将使上海突破已有的条框，推行放宽外汇使用、利率汇率监管等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨、会有更多的金融机构在上海注册开业。 （2）将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题。
公需课形成开放发展新格局世界高水平自贸区演变 与中国自贸试验区建设 您的得分 100/100 答对题数 30/30 答题解析 单选题 多选题 判断题 1 下列自贸区中，功能定位为“自由港型”的是（）。 [ 单选题：3 分] A 香港自贸区 B 巴塞罗那自贸区 C 马里莱斯自贸区 D 伊斯坦布尔自贸区
试题解析 您的答案：A回答正确2 建设上海国际贸易中心的核心工程是（）。 [ 单选题：3 分] A 金融制度 B 服务环境 C 离岸贸易 D 制造产业 试题解析 您的答案：C回答正确3 上海自贸区与香港自贸区的最大区别在于（）。 [ 单选题：3 分] A 金融优势 B 政策优势 C 制造业优势 D 服务优势 试题解析
4 截止到2017年2月底，上海自贸试验区（）以上的新设企业从事商贸业和商务服务业。 [ 单选题：3 分] A 80% B 85% C 90% D 95% 试题解析 您的答案：A回答正确 5 （）通常被视为开放程度最高的自贸试验区，往往能成为一个地区、乃至全球高度开放和贸易枢纽的中心。 [ 单选题：3 分] A 自由贸易港 B 自由贸易区 C 自由贸易园 D 自由贸易试验区 试题解析
6 我国在实施更加主动的对外战略时，坚持对内开放与对外开放相结合的原则是（）。[ 单选题：3 分] A 国民待遇 B 出口退税 C 税费减半 D 国际待遇 试题解析 您的答案：A回答正确 7 1989年，在全球率先推出贸易管理电子平台贸易网的是（）。 [ 单选题：3 分] A 香港自贸区 B 新加坡自贸区 C 迪拜自贸区 D 洛杉矶自贸区 试题解析 您的答案：B回答正确
上海自由贸易区试验区经济效应分析 摘要：在经济全球化和区域经济一体化的经济浪潮下，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）的建立能够发挥重要的内部和外部经济效应。本文也是从内部和外部两个方面对上海自贸区建立的经济效应进行分析。内部效应主要应用区域经济理论对上海自贸区建立后对周边城市的经济的影响，包括农业，工业和金融的影响。外部经济效应主要是以中日韩之间的贸易为目标，分析上海自贸区对外贸易和投资的影响。最后则提及上海自贸区的经济示范性效应，对我国其他地区经济自由贸易区建立的借鉴意义。其中也穿插对现状的分析以及相关的建议。 关键词：上海自由贸易试验区；贸易创造；贸易转移；经济效应 一、上海自贸区概述 （一）上海自贸区的建立 2013年8月22日，商务部通报国务院近日正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。 （二）上海自贸区现状概述 上海自贸区建成一年以来投资企业累计2.2万多家、新设企业近1.4万家、
境外投资办结160个项目、中方对外投资额38亿美元、进口通关速度快41.3%、出口速度则快36%。企业盈利水平增20%、设自由贸易账户6925个、存款余额48.9亿元人民币（截至今年2014年11月底）。一年多来，区内企业盈利水平同比增长20%，通过简政放权，市场空间得到进一步释放。市金融办副主任李军透露，截至目前，上海自贸试验区已开设6925个自由贸易账户，存款余额达到48.9亿元人民币，自由贸易账户运行良好。下一步，将结合账户运行情况，择机推出外资功能，尽快实现本外币一体化。 （三）上海自贸区前景分析 未来，自贸区将在原有的四个区（上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区）的基础上扩张现有区域，增加（陆家嘴、张江、金桥）三个片区以完善现有的自贸区体系。此番扩区有利于在较大空间范围内更好地测试外商投资管理、服务业开放、事中事后监管等改革开放创新措施的效果，对政府管理制度改革进行更为充分的试验，并充分发挥浦东新区创新基础好、开放度高的优势。市发改委副主任顾洪辉表示，陆家嘴、张江、金桥三个片区集聚了金融业、科技创新、先进制造业和服务业等产业，各有特色，潜力巨大。这三个片区作为上海自贸试验区的扩展区，能更好地承担国家战略，完成自贸试验任务。顾洪辉说，“上海自贸试验区的扩区，不仅仅是区域扩大，更多是为了进行功能上的测试，在更广范围内，对不同产业类型的创新进行测试。同时，将扩区全部落实在同一个行政区域内，是为了在一个完整的行政体系内，更好地实现政府职能转变和改革。”（数据来源：上海自贸区官网：上海自贸试验区扩区后首次接受集体采访改革经验向全市辐射2014-12-30