深圳市英威腾电气股份有限公司
“加强上市公司治理专项活动”自查报告
根据中国证监会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字〔2007〕
14 号）的要求，在深圳监管局的统一部署下，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是的原则，
以提高公司治理水平，完善治理结构，规范公司运作为目的，积极扎实地开展公司治理专项活动。公司将本着实事求是
的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规
章制度，对以下问题进行自查。
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况；
[一] 英威腾有限公司成立
2002年4月，黄申力等6位自然人共同以现金出资成立深圳市英威腾电气有限公司，注册资本150万元，各股东均
缴足出资，资金来源为股东本人的薪酬收入及家庭的其他收入。深圳岳华会计师事务所对股东出资进行了审验并出具了
深岳华验字（2002）第168号《验资报告》。本次验资已经鹏城事务所“深鹏所股专字[2008]023号《专项复核报告》”
复核。
2002年4月15日，深圳市英威腾有限公司在深圳市工商行政管理局完成登记注册。股东出资情况如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例（%）
34.00
1 黄申力 51.00
2 张波 26.25
17.50
16.50
3 徐秉寅 24.75
16.50
4 张智昇 24.75
8.50
5 邓晓 12.75
7.00
6 杨林 10.50
100 合计 150
1、深圳市英威腾有限公司第一次股权转让
2003年12月1日，深圳市英威腾有限公司股东会决议同意原股东股权转让。转让价格由买卖双方协商确定为每1元出
资额1元，股权转让情况如下：
转让标的
转让价款（万元）
转让人受让人
出资比例（%）出资额（万元）
张智昇袁德芳 4.50 6.75 6.75
徐秉寅袁德芳 3.50 5.25 5.25
徐秉寅黄申力 1.00 1.50 1.50
张波黄申力 4.00 6.00 6.00
合计 13.0019.5019.50本次股权转让买卖双方签定了《股权转让协议书》并经深圳市公证处(2003)深证内叁字第17356号公证书公证，受
让方黄申力、袁德芳以各自的薪酬收入足额支付股权转让价款，本次股权转让事项于2004年1月17日完成了工商变更登
记，股权转让不存在法律纠纷。股权转让后，股东出资情况如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例（%）
1 黄申力 58.5039.00
2 张波 20.2513.50
3 徐秉寅 18.0012.00
4 张智昇 18.0012.00
5 邓晓 12.758.50
6 袁德芳 12.008.00
7 杨林 10.507.00
合计 150100
2、深圳市英威腾有限公司第一次增资
2003年12月6日，深圳市英威腾有限公司股东会决议增加注册资本至500万元，增资后股东持股比例不变。本次增资由深圳光明会计师事务所进行了审验并出具了光明验资报字[2003]第760号《验资报告》。7名股东按各自持股比例，以现金方式缴足350万元的增资，资金来源为股东本人的薪酬收入及家庭的其他收入。本次验资已经鹏城事务所“深鹏所股专字[2008]023号《专项复核报告》”复核。2004年1月17日，英威腾有限公司在深圳市工商行政管理局完成了工商变更登记。本次增资后，股东出资情况如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例（%）
1 黄申力 195.0039.00
2 张波 67.5013.50
3 徐秉寅 60.0012.00
4 张智昇 60.0012.00
5 邓晓 42.508.50
6 袁德芳 40.008.00
7 杨林 35.007.00
合计 500100
3、深圳市英威腾有限公司第二次股权转让
2005年1月3日，深圳市英威腾有限公司股东会决议同意进行股权转让。其中，张智昇、张波、黄申力、徐秉寅将其所持有的部分股权以每1元出资额1元的价格转让；股东袁德芳经与受让方牟长洲协商，以每1元出资额1.5元的价格将其所持有的全部股权转让。股权转让情况如下：
转让标的
转让人受让人
转让价款（万元）
出资比例（%）出资额（万元）
徐秉寅徐铁柱 4.5022.5022.50
张智昇杨林 3.0015.0015.00
张智昇牟长洲 0.50 2.50 2.50
黄申力张清 3.2016.0016.00
张波张清 2.8014.0014.00
张波黄相清 1.00 5.00 5.00
张波杨林 1.00 5.00 5.00
袁德芳牟长洲 8.0040.0060.00合计 24120140本次股权转让的双方签定了《股权转让协议书》并经深圳市公证处(2005)深证内贰字第154号公证书公证，上述股权转让价款已结清，受让方的资金来源为个人薪酬收入及其家庭的其他收入。本次转让事项已于2005年2月5日完成了工商变更登记，股权转让不存在法律纠纷。股权转让后，股东出资情况如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例（%）
1 黄申力 179.0035.80
2 杨林 55.0011.00
3 张波 43.508.70
4 张智昇 42.508.50
5 邓晓 42.508.50
6 牟长洲 42.508.50
7 徐秉寅 37.507.50
8 张清 30.00 6.00
9 徐铁柱 22.50 4.50
10 黄相清 5.00 1.00
合计 500100
4、深圳市英威腾有限公司第二次增资
2005年1月8日，深圳市英威腾有限公司股东会决议增加注册资本至1,000万元，增资后股东持股比例不变。股东按各自持股比例，以现金方式缴足500万元的增资，资金来源为股东本人的薪酬收入及家庭的其他收入。本次增资由深圳万商会计师事务所进行了审验并出具了（内）验资报字（2005）第013号《验资报告》。10名股东按各自持股比例，以现金方式缴足500万元的增资。本次验资已经鹏城事务所“深鹏所股专字[2008]023号《专项复核报告》”复核。2005年2月5日，英威腾有限公司在深圳市工商行政管理局完成了工商变更登记。
本次增资后，股东出资情况如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例（%）
1 黄申力 358.0035.80
2 杨林 110.0011.00
3 张波 87.008.70
4 张智昇 85.008.50
5 邓晓 85.008.50
6 牟长洲 85.008.50
7 徐秉寅 75.007.50
8 张清 60.00 6.00
9 徐铁柱 45.00 4.50
10 黄相清 10.00 1.00
合计 1,000100
5、整体变更设立股份公司
2006年7月25日深圳市英威腾有限公司股东会决议，以深圳市英威腾有限公司10名股东作为发起人，以截至2006年6月30日经鹏城事务所审计的净资产24,008,677.68元折合股本2,400万股（其余8,677.68元计入资本公积金），整体变更设立深圳市英威腾电气股份有限公司。
鹏城事务所对股份公司设立时的出资进行了审验并出具了深鹏所验字[2006]073号《验资报告》。股份公司于2006年8月28日在深圳市工商行政管理局办理工商注册登记，注册资本2,400万元。
设立为股份公司后，股权结构如下：
序号股东名称股份数（万股）股权比例（%）
1 黄申力 859.2035.80
2 杨林 264.0011.00
3 张波 208.808.70
4 张智昇 204.008.50
5 邓晓 204.008.50
6 牟长洲 204.008.50
7 徐秉寅 180.007.50
8 张清 144.00 6.00
9 徐铁柱 108.00 4.50
10 黄相清 24.00 1.00
合计 2,400100
6、股份公司第一次增资
2007年10月15日，股份公司临时股东大会决议将公司未分配利润转增股本，同意将公司经审计的截至2007年9月30日的累计未分配利润中的1,920万元转增股本，即以公司截至2007年9月30日的股本总额2,400万元为基数，每股获转增0.8股，转增后公司注册资本增加至4,320万元。各股东的持股比例与转增前相同。本次增资由鹏城事务所进行了审验并出具了深鹏所验字[2007]126号《验资报告》。2007年10月22日，股份公司在深圳市工商行政管理局完成了工商变更登记。本次增资后，股权结构如下：
序号股东名称股份数（万股）股权比例（%）
1 黄申力 1,546.5635.80
2 杨林 475.2011.00
3 张波 375.848.70
4 张智昇 367.208.50
5 邓晓 367.208.50
6 牟长洲 367.208.50
7 徐秉寅 324.007.50
8 张清 259.20 6.00
9 徐铁柱 194.40 4.50
10 黄相清 43.20 1.00
合计 4,320100
7、股份公司第一次股权转让
2007年10月25日，股份公司进行股权转让，黄申力、牟长洲、徐秉寅、邓晓、徐铁柱、张波、张清、张智昇、杨林9名股东将公司29.918%的股份(1,292.4576万股)转让给张科孟、夏玉山等30名公司高级管理人员和业务骨干，转让价格为1.21元/股（以公司2007年9月30日经审计的每股净资产，在扣除2007年10月15日利润分配后计算出的每股净资产1.215元的基础上协商确定）。具体情况如下：
转让标的
转让人受让人
转让价款（万元）
股权比例（%）股份数（万股）
黄申力
张科孟 4.0000172.8000209.0880
夏玉山 1.500064.800078.4080
王雪莉 1.500064.800078.4080
刘继东 0.500021.600026.1360
李颖 0.1160 5.0112 6.0636
李忠峰 0.0930 4.0176 4.8613
刘小兵 0.0880 3.8016 4.5999
廖洪勇 0.0860 3.7152 4.4954
朱东婵 0.0740 3.1968 3.8681
汪永贵 0.0690 2.9808 3.6068
王晓雄 0.0690 2.9808 3.6068
王辉华 0.0650 2.8080 3.3977
陈新 0.0580 2.5056 3.0318
刘纯 3.2000138.2400167.2704
唐一波 1.000043.200052.2720牟长洲
祝祖冬 1.000043.200052.2720
谢小兵 0.500021.600026.1360徐秉寅陈毅刚 0.700030.240036.5904
张旭 0.556024.019229.0632
李燕 1.111047.995258.0742邓晓
陈隆耀 1.111047.995258.0742
魏昭兰 0.322013.910416.8316
刘小兵 0.1000 4.3200 5.2272徐铁柱
吴建安 2.9000125.2800151.5888
刘继东 0.800034.560041.8176
张洪勇 0.500021.600026.1360张波
陈章辉 0.500021.600026.1360
王健 2.4000103.6800125.4528
魏昭兰 0.234010.108812.2316张清
董瑞勇 0.0660 2.8512 3.4500
陈勤瑛 0.1000 4.3200 5.2272张智昇陈勤瑛 2.000086.4000104.5440
方建国 1.800077.760094.0896杨林
刘军涛 0.500021.600026.1360
董瑞勇 0.300012.960015.6816
合计 29.91801,292.45761,563.8737本次股权转让各方签定了《股权转让协议书》，股权转让价款已结清，受让方资金来源为其本人薪酬收入及家庭的其他收入。本次股权转让事宜经深圳高新技术产权交易所见证并已在深圳市工商行政管理局备案，股权转让不存在法律纠纷。股权转让后，股东人数增加至40人。本次股权转让后，公司的股权结构为：
序号股东名称股份数（万股）股权比例（%）
27.5820
1 黄申力 1,191.5424
8.4000
2 杨林 362.8800
7.7000
3 张波 332.6400
4 徐秉寅 293.7600
6.8000
6.5000
5 张智昇 280.8000
6 邓晓 233.2800
5.4000
4.0000
7 张科孟 172.8000
3.2000
8 刘纯 138.2400
3.2000
9 张清 138.2400
2.9000 10 吴建安 125.2800
2.8000 11 牟长洲 120.9600
2.4000 12 王健 10
3.6800
2.1000 13 陈勤瑛 90.7200
1.8000 14 方建国 77.7600
1.5000 15 王雪莉 64.8000
1.5000 16 夏玉山 64.8000
1.3000 17 刘继东 56.1600
1.1110 18 陈隆耀 47.9952
1.1110 19 李燕 47.9952
1.0000 20 黄相清 43.2000
1.0000 21 唐一波 43.2000
1.0000 22 祝祖冬 43.2000
0.7000 23 陈毅刚 30.2400
0.7000 24 徐铁柱 30.2400
0.5560 25 魏昭兰 24.0192
0.5560 26 张旭 24.0192
0.5000
27 陈章辉 21.6000
28 刘军涛 21.6000
0.5000
0.5000 29 谢小兵 21.6000
0.5000 30 张洪勇 21.6000
0.3660 31 董瑞勇 15.8112
0.1880 32 刘小兵 8.1216
0.1160 33 李颖 5.0112
0.0930 34 李忠锋 4.0176
0.0860 35 廖洪勇 3.7152
0.0740
36 朱东婵 3.1968
0.0690
37 汪永贵 2.9808
38 王晓雄 2.9808
0.0690
0.0650
39 王辉华 2.8080
40 陈新 2.5056
0.0580
合计4,320100
8、股份公司第二次增资
2007年11月12日，股份公司临时股东大会决议，同意陆民、贾钧、郑亚明以现金方式对公司增资扩股，3人共认购公司480万股股份，认购价格为2.92元/股，认购总价为1,400万元。上述价格是以公司2007年9月30日经审计的每股净资产，在扣除2007年10月15日利润分配后计算出的每股净资产基础上结合公司财务状况及发展前景协商确定。其中，陆民认购230.4万股，认购价款为672万元，资金来源为其历年投资经营所得；贾钧认购240万股，认购价款为700万元，资金来源为其历年投资经营所得；郑亚明认购9.6万股，认购价款为28万元，资金来源为其本人薪酬收入及家庭其他收入。本次增资由鹏城事务所进行了审验并出具了深鹏所验字[2007]149号《验资报告》。增资后公司的注册资本增加至4,800万元。2007年11月21日，股份公司在深圳市工商行政管理局完成了工商变更登记。本次增资后，公司的股权结构为：
序号股东名称股份数（万股）股权比例（%）
24.8238
1 黄申力 1,191.5424
7.5600
2 杨林 362.8800
6.9300
3 张波 332.6400
6.1200
4 徐秉寅 293.7600
5.8500
5 张智昇 280.8000
5.0000
6 贾钧 240.0000
4.8600
7 邓晓 233.2800
4.8000
8 陆民 230.4000
3.6000
9 张科孟 172.8000
2.8800
10 刘纯 138.2400
11 张清 138.2400
2.8800
2.6100
12 吴建安 125.2800
2.5200
13 牟长洲 120.9600
2.1600
14 王健 103.6800
1.8900
15 陈勤瑛 90.7200
1.6200
16 方建国 77.7600
1.3500
17 王雪莉 64.8000
1.3500
18 夏玉山 64.8000
1.1700
19 刘继东 56.1600
0.9999
20 陈隆耀 47.9952
0.9999
21 李燕 47.9952
0.9000
22 黄相清 43.2000
23 唐一波 43.2000 0.900024 祝祖冬 43.2000 0.900025 陈毅刚 30.2400 0.630026 徐铁柱 30.2400 0.630027 魏昭兰 24.0192 0.500428 张 旭 24.0192 0.500429 陈章辉 21.6000 0.450030 刘军涛 21.6000 0.450031 谢小兵 21.6000 0.450032 张洪勇 21.6000 0.450033 董瑞勇 15.8112 0.329434 郑亚明 9.6000 0.200035 刘小兵 8.1216 0.169236 李 颖 5.0112 0.104437 李忠锋 4.0176 0.083738 廖洪勇 3.7152 0.077439 朱东婵 3.1968 0.066640 汪永贵 2.9808 0.062141 王晓雄 2.9808 0.062142 王辉华 2.8080 0.058543
陈 新 2.5056
0.0522合计
4,800
100
[二] 公司历次股权转让双方的基本情况
1、出让方的基本情况
公司历次股权转让出让方包括黄申力、牟长洲、徐秉寅、邓晓、徐铁柱、张波、张清、张智昇、杨林、袁德芳。除袁德芳（2005年转让其所持公司全部股权并离职）外，其他股权出让方现仍为公司股东并在公司任职，且均为公司早期的创立者、股份公司的发起人，其基本情况详见本招股书“第五节 发行人基本情况”之“六、（一）发起人的基本情况”。
2、受让方的基本情况
公司历次股权转让受让方中，除袁德芳外，其余各人现全部为公司股东并在公司任职，受让方具体情况如下：
转让 时间 受让方 国籍 有无永久境外居留权
身份证号码 与公司、实际控
制人、主要管理
人员关系 目前持股 比例（%）
黄申力 中国 无 32010219660530****
实际控制人、董
事长、总经理
24.8238
2003年12月 袁德芳 中国 有 45020564011**** 无 — 杨 林 中国 无 34040319670614**** 监事会主席、实际控制人的一致
行动人
7.5600
2005年 1月
张 清
中国
无 32010219651228**** 制造总监 2.8800
牟长洲 中国 无 61232519680304**** 营销中心大区经
理，为财务总监
王雪莉配偶
2.5200
黄相清 中国 无 36250119640401**** 信息中心总监 0.9000徐铁柱
中国 无 51022119750817**** 核心技术人员 0.6300张科孟 中国 无 31010719750311****
研发总监、核心技术人员
3.6000
刘 纯 中国 无 61230119681210**** 营销副总监 2.8800吴建安 中国 无 45242319751020****
核心技术人员、开发一部经理 2.6100王 健 中国 无 44011219710927****
营销中心海外事
业部总监
2.1600陈勤瑛 中国 无 33022619711212****
财务部资金管理
分部经理
1.8900方建国 中国 无 34080219750810****
营销中心中压销
售部经理
1.6200
王雪莉 中国 无 61010419720607**** 财务总监、董事 1.3500夏玉山 中国 无 31011019750930****
副总经理，董事会秘书 1.3500刘继东 中国 无 52010219670327**** 营销总监，董事 1.1700
陈隆耀 中国 无 51060219470717****
培训经理 0.9999
李 燕 中国 无 61012519781011****
产品推广部项目经理
0.9999唐一波 中国 无 22010419771106****
产品推广部项目
经理
0.9000祝祖冬 中国 无 36010219751225****
产品推广部项目
经理
0.9000陈毅刚 中国 无 34242119750315****
营销中心大区经
理
0.6300
魏昭兰 中国 无 36010319630112**** 办事处经理 0.5004张 旭 中国 无 21072619800923**** 知识产权专员 0.5004陈章辉 中国 无 36022219771114****
研发中心测试部副经理
0.4500刘军涛 中国 无 23010319770218****
营销中心大区经
理
0.4500谢小兵 中国 无 61232419661222****
制造中心工艺设
备部经理
0.4500
张洪勇 中国 无 13302919781118**** 高压销售部经理 0.4500董瑞勇 中国 无 14232419750408****
核心技术人员、测试部经理
0.3294刘小兵 中国 无 36242219761214****
核心技术人员、
开发三部经理
0.1692
李 颖 中国 无 22062119710213**** 办公室主任 0.1044李忠锋 中国 无 37052219780624**** 核心技术人员 0.0837廖洪勇 中国 无 44020419620329****
高压销售部项目经理
0.0774朱东婵 中国 无 44132119731117****
财务部会计核算
分部经理
0.0666
汪永贵 中国 无 42232519781217**** 研发总监助理 0.06212007年
10月
王晓雄
中国
无 43042219701117**** 质量管理部总监 0.0621
核心技术人员 0.0585王辉华中国无 43042119791024****
营销总监助理 0.0522陈新中国无 42112619820717****
[三] 历次股权变动对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响
为适应公司经营发展的需要，自2002年深圳市英威腾有限公司成立至今，共发生多次股权转让及增资。历次股权变动未导致公司主营业务发生重大变化，公司的实际控制人未发生变化。报告期内，公司管理层也未发生重大变化。通过历次增资，使公司的资金实力得到提高，经营规模迅速扩大，壮大了研发、生产和营销力量，使企业能够迅速做大做强，对业绩的提升产生了积极影响。通过历次股权转让，公司将核心技术人员、高级管理人员和业务骨干吸收为股东，使得公司的人才队伍更加稳定，实现了公司发展目标和主要员工个人目标的高度统一。股权的分散化也帮助公司形成了良好的公司治理结构，为保持快速发展创造了更加有利的条件，奠定了后续发展的坚实基础。
[四] 公司现状
1、公司法定中文名称：深圳市英威腾电气股份有限公司
中文简称：英威腾
公司法定英文名称：SHENZHEN INVT ELECTRIC CO., LTD.
英文简称：INVT
2、公司法定代表人：黄申力
3、公司联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名夏玉山刘玲芳
联系地址深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房
电话 0755-******** 0755-********
传真 0755-********
电子信箱 sec@https://www.doczj.com/doc/b27886053.html, sec@https://www.doczj.com/doc/b27886053.html,
4、公司注册地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房
公司办公地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房
邮政编码：518055
公司互联网网址：https://www.doczj.com/doc/b27886053.html,
电子信箱：sec@https://www.doczj.com/doc/b27886053.html,
5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定网站：https://www.doczj.com/doc/b27886053.html,
公司年度报告备置地点：深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：英威腾
股票代码：002334
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；
本的25%。公司前10大股东控股情况：
序号股东名称股份数（万股）持股比例（%）
1 黄申力1,191.542424.8238
2 杨林362.887.5600
3 张波332.6
4 6.9300
4 徐秉寅293.76 6.1200
5 张智昇280.80 5.8500
6 贾钧240.00 5.0000
7 邓晓233.28 4.8600
8 陆民230.40 4.8000
9 张科孟172.80 3.6000
10 刘纯138.24 2.8800
11 张清138.24 2.8800
上述11位股东与公司有直接投资关系，各股东间不存在关联关系。公司的控股股东、实际控制人能依法行使其权利，并承担相应义务。公司治理结构健全，运营良好，自设立以来未发生过控股股东利用其控股权地位侵害其他股东利益的行为。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；
公司控股股东及实际控制人不存在控制多家上市公司的行为。
（五）机构投资者情况及对公司的影响；
截至2010年6月30日，公司前十名流通股股东中有机构投资者，分别为中国建设银行 - 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金，中国工商银行–中银收益混合型证券投资基金，中国光大银行–国投瑞银创新动力股票型证券投资基金，华西证券–建行–华西证券融诚1号集合资产管理计划，中国光大银行股份有限公司–国投瑞银融华债券型证券投资基金，中国工商银行–汇添富优精选混合型证券投资基金。他们所持股份合计公司总股本6.9%。从目前来看投资机构不参与和干涉公司经营活动，对公司经营无直接影响。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善；
公司新修订的《公司章程》是严格按照《上市公司章程指引（2006年修订）》,并结合了最新的相关法律、法规及规范性文件予以完善的，且经公司股东大会审议通过，已经向投资者披露。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
公司股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求。
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
公司股东大会的通知时间、授权委托等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求。
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；
公司严格按照相关法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》规定的程序来召开股东大会，认真贯彻“同股同权”，确保中小股东的话语权。
东大会？如有，请说明其原因；
公司未出现应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会的情形，也未出现监事会提议召开股东大会的情形。
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
公司未出现单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
本公司目前的股东大会记录完整、保存安全，保存在公司董事会秘书办公室；会议决议按照《深圳证券交易所上市规则》的规定充分及时披露。
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；
公司不存在重大事项绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
公司根据《上市公司内控指引》的要求，已经制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》。
2.公司董事会的构成与来源情况；
公司董事会成员分别是黄申力、郑亚明、贾钧、刘继东、王雪莉、张智昇：独立董事3人，分别是孔雨泉、周立、赵相宾，所有董事均经过公司首次股东大会选举产生。
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
黄申力先生，董事长兼总经理，1966年出生，中国国籍，东南大学自动控制系毕业，工学学士，工程师职称。曾任宁波卷烟厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司市场部经理、深圳市英威腾实业有限公司董事长兼总经理。2002年发起创立深圳市英威腾电气有限公司，任董事长兼总经理至今。
黄申力先生作为公司董事长的主要职责是：
1）主持股东大会和召集、主持董事会会议，领导董事会日常工作；
2）督促、检查董事会决议的执行情况；
3）董事会授予或《公司章程》规定的其他职权。
公司董事长根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定行使职权，不存在缺乏制约监督的情形。
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；
本公司在《公司章程》中明确规定了董事的任职资格、选聘和任免程序，实际运作中也严格按照《公司章程》中规定的程序进行，公司董事的提名，任免符合《公司法》、《公司章程》及其他法律法规的要求。
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；
公司董事任职后能按照法律法规和《公司章程》的规定履行职责，做到勤勉尽责。参加董事会会议以现场方式为主、通讯方式为辅，不存在缺席或连续两次未亲自出席也不委托其他董事出席的情况，并根据《公司章程》及《董事会议事规则》等行使相关职责。
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；
董事们在公司战略、企业管理、金融、财务、投资等方面具有丰富的专业知识和行业经验。董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会对公司重大决策发挥了积极的作用。
董事长兼总经理 黄申力先生
1966年出生，中国国籍，东南大学自动控制系毕业，工学学士，工程师职称。曾任宁波卷烟厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司市场部经理、深圳市英威腾实业有限公司董事长兼总经理。2002年发起创立深圳市英威腾电气有限公司，任董事长兼总经理至今。
1966年出生，中国国籍，毕业于东南大学工业自动化专业，学士，曾在清华大学深圳研究生院EMBA总裁进修班学习，并取得结业证书。历任苏州铸造机械厂助理工程师、深圳电信发展公司深圳市电信商场销售工程师、深圳市万江龙实业发展有限公司副总经理。现任深圳市华乐通用实业发展有限公司和深圳市乐派科技有限公司总经理，境外公司KALO FINANCE LIMITED和OCEAN INTERNATIONAL TRADING LIMITED董事。
董事刘继东先生
1967年出生，中国国籍，浙江大学MBA，硕士学位，工程师职称。曾任贵阳铅镁设计研究院工程师、中国有色金属进出口贵州公司期货项目经理、上海神源电气有限公司副总经理。2005年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任公司营销总监。
董事 郑亚明先生
1967年出生，中国国籍，毕业于东南大学自动控制系，工程师职称。曾任兰州电机厂工程师、主任工程师，深圳华为电气技术有限公司（后更名为艾默生网络能源有限公司）研发工程师、中试项目经理、供应链质量部副经理、供应链QC部总经理、高级培训讲师。现任深圳市摩派科技有限公司运作管理总监兼生产部总经理和质量部总经理。
董事 王雪莉女士
1972年出生，中国国籍，毕业于陕西财经学院财务会计专业，2005年取得新西兰梅西国立大学工商管理硕士学位，会计师职称,中国注册会计师非执业会员。曾任深圳当纳利印刷有限公司财务经理、当纳利亚洲公司业务解决方案经理兼印度分公司财务经理。2007年加入公司，现任公司财务总监。
董事 张智昇先生
1969年出生，中国国籍，1992年毕业于深圳大学管理系企业管理专业，学士，高级经营师职称。曾任深圳市特发光电(集团)有限公司企管部副经理、信息中心副总经理，深圳市银利有限公司董事、副总经理。2003年起任公司人力资源总监。
独立董事 赵相宾先生
1965年出生，中国国籍，高级工程师职称。1989年毕业于哈尔滨理工大学电机系，获硕士学位。2007年毕业于天津大学自动化系，获博士学位。现任天津电气传动设计研究所所长助理，从事电气传动自动化技术研究及管理工作，兼任《电气传动》期刊主编，中国电器工业协会变频器分会秘书长，中国自动化学会电气自动化专业委员会副主任、秘书长，中国电工技术学会电控系统与装置专业委员会副主任、秘书长，全国电力电子学调速电气传动系统标准化技术委员会秘书长，是GB/T 12668.1-2002、GB/T 12668.2-2002 两项交直流调速电气传动系统技术国家标准的第一起草人。
独立董事 孔雨泉先生
1965年出生，中国国籍，毕业于中国人民大学法学院，获硕士学位。后就读于英国WARWICK大学法学院，获硕士学位。1992年获得中国律师资格。曾任深圳人民银行科长，中国证监会深圳证监局副处长，深圳金地律师事务所兼职律师，君言律师事务所合伙人。现为竞天公诚律师事务所合伙人。
独立董事 周立先生
1966年出生，中国国籍，毕业于清华大学经管学院企业管理专业，获博士学位，研究员职称。曾任清华大学科技处副处长、科技开发部主任、清华大学与企业合作委员会副主任、清华大学国家技术转移中心主任、清华大学企业集团董事、清华北方公司董事长、清华科威公司董事长、清华鲁银公司副董事长、清华科技园发展中心董事、清华紫光比威网络公司董事、河北清华发展研究院院长、清华大学副秘书长、河北清华科技园发展公司董事长，2004年-2006年挂职锻炼任昆明市呈贡县县委常委、副县长、昆明市市长助理。现任清华大学经济管理学院会计系教授、北京市海淀区政府顾问。
三位独立董事分别在各自的领域取得了优异的成绩，并凭借自身深厚的专业背景在董事会及下设的委员会中对公司的重大决策发挥重要的作用。
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理
方式是否恰当；
公司董事会现有成员９名，其中３名为独立董事。３名独立董事及兼职董事比例不超过全体董事的50%，公司董事兼职对公司的运作没有影响，也不部存在董事与公司的利益冲突。各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好的发挥其专业作用，提出专业的意见和建议，给予公司较大的帮助。
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
的相关规定。
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式进行提交，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
审计委员会：负责提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露，审计委员会应审阅公司披露的定期财务报告（含季报、中报、年报）并形成书面意见；审查公司内控制度的制订及执行情况；审查公司重大关联交易。
战略委员会：负责对公司发展战略规划进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投、融资方案进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查。
薪酬与考核委员会：负责根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业、相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；拟定公司股权激励计划草案，提交董事会审议、核实公司在股权激励计划实施过程中的授权是否合规、行权条件是否满足，并发表核实意见，分类研究制定董事、高级管理人员的考核方案（至少包括考核内容、标准和周期），审查公司董事（非独立董事）及其他高级管理人员的履行职责情况，按考核方案进行业绩考核，并提出有关建议；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督，并核实公司年度报告中关于董事、监事、高级管理人员薪酬披露的真实性、准确性和完整性。
提名委员会：负责根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；研究公司董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
公司董事会议记录由工作人员根据会议情况如实记载，董事会会议记录与会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的决议等一起作为董事会会议档案，由证券事务代表保存，保存完整、安全，保存期限十年，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《董事会议事规则》的规定。董事会会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《董事会议事规则》、《信息披露管理制度》充分及时披露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
董事会决议不存在他人代签的情况。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
董事会决议不存在篡改表决结果的情况。
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
公司独立董事严格执行独立董事相关制度，分别为行业领域、法律领域、财务领域的专家，在公司审议重大事项时，公司独立董事会认真了解实际情况，利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见，对公司起到了监督咨询作用。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；
公司独立董事履行职责时没有受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响，独立履行职责。
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
公司独立董事履行职责能够得到充分保障，能够得到公司相关机构、人员的配合，能够顺利的履行各项职责。
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；
公司不存在独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。
18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
公司董事会秘书为公司高管人员，能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，做好投资者关系管理、三会的组织、信息披露、与监管部门沟通等日常工作。
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
公司2010年董事会第二次会议审议通过了《投资决策管理制度》，其中对投资权限明确规定如下：
第六条公司对外投资、购买、出售、置换资产的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。
<一>公司拟对外投资、购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等达到以下标准之一时，需经公司股东大会批准后方可实施：
1、公司与主营业务相关（包括主营业务所处行业、主营业务上下游所处行业等）的对外投资、购买、出售、置换资产数额占公司最近一期经审计总资产30％以上的事项。
2、公司与主营业务不相关的投资（不含风险投资）及资产处置数额占公司最近一期经审计总资产10%以上的事项。风险投资（含证券投资）金额在5000万元以上的，应提交股东大会审议。
3、公司资产抵押、借入资金金额及申请银行授信额度占公司最近一期经审计总资产30％以上的，应提交股东大会审议。
4、公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易。
<二>公司拟对外投资、购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等达到以下标准之一时，需经公司董事会批准后方可实施：
1、公司与主营业务相关的对外投资、收购出售资产数额占公司最近一期经审计总资产30％以内的，由公司董事会审批，包括但不限于采购原材料、燃料、动力，销售产品、商品、提供服务、相关费用支出、相关业务合同、协议等，以及购置和建造固定资产、对主营业务和主营业务上下游等相关行业的企业进行不以上市为目的的投资参股或控股等事项；
公司主营业务或主营业务上下游相关的土地使用权、厂房建筑物（仅限于以自用为目的）及股权等竞拍事项12个月之内累计竞拍额度不超过1.2亿元的，授权董事会审批。
2、公司与主营业务不相关的投资（不含风险投资）及资产处置数额占公司最近一期经审计总资产10%以内的，由公司董事会审批；
风险投资（含证券投资）金额在5,000万元以内的，由公司董事会审批。
3、公司资产抵押、借入资金金额及申请银行授信额度占公司最近一期经审计总资产30％以内的，由公司董事会审批；
4、公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外），交易金额不超过公司最近一期经审计合并报表净资产绝对值的5%或交易金额在3000万元人民币以下的事项。
公司在连续12 个月内对同一关联交易分次进行的，以在此期间交易的累计数量计算。
<三>公司拟对外投资、购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等达到以下标准之一时，由公司董事长审批后执行。
1、批准公司与主营业务相关的对外投资、收购出售资产单项金额在3000万元以内、年度累计金额不超过公司经审计的总资产10%的事项，包括但不限于采购原材料、燃料、动力，销售产品、商品、提供服务、相关费用支出、相关业务合同、协议等，以及购置和建造固定资产、对主营业务和主营业务上下游等相关行业的企业进行不以上市为目的的投资参股或控股等事项；
2、批准公司与主营业务不相关的投资（不含风险投资）及资产处置单项金额在3000万元以内、年度累计金额不超过公司经审计的总资产5%的事项。
风险投资（含证券投资）金额在2,000万元以内的，由董事长审批。
3、决定公司资产抵押、借入资金金额及申请银行授信额度单项金额在人民币5000万元以下（含5000 万元），且连续十二个月内累计不超过1.2亿元（不含1.2 亿元）的银行综合授信额度；在银行综合授信额度内可决定单项金额在人民币5000 万元以下（含5000 万元）的借款事项。
4、决定公司与关联自然人发生的单项交易金额低于30 万元、与关联法人发生的单项交易金额低于300万元人民币的关联交易事项。
<四>公司拟对购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等在以下标准之下时，由公司总经理审批后执行。
1、总经理有权批准单项不超过50万元、年度累计金额不超过200万元的资产处置事项（包括租入、租出、核销、报废清理或削价变卖、坏账处理及其他资产处置行为）；
2、总经理有权批准单项金额不超过200万，且连续12个月内累计金额不超过2000万元的购置和建造固定资产事项；
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
公司在12 个月内连续对同一或相关资产分次购买、出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额。
公司持有50%以上权益子公司发生购买、出售或置换资产的行为视同公司行为，公司的参股公司发生购买、出售或置换资产的行为，批准权限以购买、出售或置换金额乘以参股比例后按照上述第（一）至（四）项规定的标准执行。
该授权合理合法，符合相关规定，董事会严格行使职权，不存在缺乏制约的情形。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
公司有制定《监事会议事规则》，并由公司2009年年度股东大会审议通过。
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
公司监事会有3名成员，包括1名职工代表监事在内的三名监事均为公司员工，其中职工代表监事由公司职工代表大会选举产生，符合相关规定。
3.监事的任职资格、任免情况；
《公司章程》对公司监事的任职资格有明确的规定，公司各监事均符合任职资格任免符合法定程序。本次职工监事的任免程序符合法定程序。
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
公司监事会会议的召集、召开程序符合《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
公司监事会的通知时间、授权委托等符合《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
公司监事会近3年没有否决董事会决议，没有发现公司的财务报告有不实之处，没有发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为。
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
公司监事会会议记录与会议通知和会议材料、会议签到簿、表决票、会议决议等一起作为监事会会议档案，由监事会主席指定证券事务代表负责保管，保存完整、安全，保存期限十年以上，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。监事会决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《监事会议事规则》的规定，披露充分及时。
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
在日常工作中，监事会勤勉尽责，审核公司季度、半年度、年度财务报表、利润分配方案等事项，对公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
公司已根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际经营情况，制订了《总经理工作细则》，并于2010年3月5日提交公司第二届董事会第二次会议审议通过。
公司经理层特别是总经理人选的产生，主要是由董事会依据总经理的任职资格、工作经验、经营管理能力、对公司的贡献等因素，经综合评判后审议产生，董事会经过了严格的考核筛选，公司的选聘机制符合《公司法》《公司章程》等相关规定。
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
董事长兼总经理，黄申力先生，1966年出生，中国国籍，东南大学自动控制系毕业，工学学士，工程师职称。曾任宁波卷烟厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司市场部经理、深圳市英威腾实业有限公司董事长兼总经理。2002年发起创立深圳市英威腾电气有限公司，任董事长兼总经理至今。总经理是由董事长兼任，同时也是公司的自然人股东、实际控制人。
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
公司经理层能够对公司日常生产经营实施有效的控制。公司建立完善内控制度、ERP管理系统、各部门管理制度，确保对公司生产经营实施有效控制。
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
公司经理层在任期内未发生人员变动，保持良好的稳定性。
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
公司经理层每年制定年度经营目标，在最近任期内能够较好的完成各自的任务，公司根据业绩考核目标完成情况进行薪酬考核发放。
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
公司经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
公司经理层建立了内部问责机制，管理人员权责明确。
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益；
公司经理层等高级管理人员忠实履行职务，能够维护公司和全体股东的最大利益。
10.公司上市后是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
自公司上市至今未发生公司董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《财务管理制度》、《内部审计制度》、《信息披露管理制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金管理办法》、《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《对外担保管理制度》、《选聘会计事务所专项制度》、《投资决策管理制度》、《子公司管理办法》、《董事会年报工作制度》、《投资者关系管理制度》、《年报差错责任追究制度》、《重大信息内部报告制度》、《审计委员会工作细则》、《战略委员会议事规则》、《薪酬和考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》等一系列公司内部管理制度。上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
公司会计核算体系按照《企业会计制度》、新《企业会计准则》等的有关规定建立健全。
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
公司建立了一套完善的财务管理制度，具体包括资金管理制度、往来结算管理制度、存货管理制度、固定资产管理制度、成本费用管理制度、费用报销制度、关联交易管理制度、财务人员工作职责、会计档案管理制度等，并明确了授权及签章等内部控制环节，符合《企业会计制度》、新《企业会计准则》及相关法律法规的规定。
公司已经制定了《印章管理制度》，该制度得到了有效地贯彻执行。
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
公司的控股股东为法人，公司内部管理制度在制度建设上完全独立。
6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
公司不存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况。
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
公司制定了《子公司管理办法》，由总经理室对子公司统一管理。子公司主要管理人员由总公司委派，考核由总公司的行政人事部进行，同时，公司有一系列的财务制度对子公司进行控制，不存在风险。
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；
公司建立有效的风险防范机制，制定了相应的应急制度，能够抵御突发性风险。
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
公司设立了审计部，配备有专人负责公司内部稽核审计工作，公司制订了《内部审计制度》。按照制度要求，在公司董事会的监督与指导下，稽核审计部采取定期与不定期的对公司各部门、子公司的财务、内部控制、重大项目等进行审计和例行检查，内部稽核、内控体制完备、有效。
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；
公司设立专职法律事务部门，公司所有合同均经过法律顾问审查，对保障公司合法经营发挥重大效用，减少了由于合同引起的各项纠纷，有效保障了公司的合法权益。
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。
审计师未出具过《管理意见书》。但保荐机构国信证券股份有限公司出具了关于深圳市英威腾电气股份有限公司《2009年度内部控制自我评价报告》的核查意见。意见认为：深圳市英威腾电气股份有限公司现行的内部控制制度符合有关法律法规的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
2010年3月5日，公司召开大会，第二届董事会第二次会议审议通过《募集资金管理办法》。
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
公司于2010年1月13日上市，募集资金项目按照公司招股说明书中的披露情况正在进行实施中。
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；
公司募集资金目前没有变更投向。
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
公司制定了《关联交易决策制度》等相关制度，明确了资金支取的审批流程和权限，公司对外付款制定了严格的审批流程和权限，有效防止了大股东占用上市公司资金、侵害上市公司利益。公司已建立防止大股东占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。截至目前公司大股东无附属企业。
三、公司独立性情况
1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；
公司董事长兼总经，理黄申力先生以及他的团队，公司副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中无兼职。
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
公司建立了独立的人力资源部，在各个业务部门提出人员需求计划后，由人力资源部独立自主的进行招聘。
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；
公司完全具有面向市场自主经营的能力，与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务上分开，公司的业务、人员、机构、财务独立和资产完整，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户情况。
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；
公司拥有独立于大股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产、供应、销售体系及配置设施，拥有独立的土地使用权、房屋所有权等。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
公司拥有独立完整的采购、销售、物流配送、售后服务、财务及信息管理系统。
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；
公司的商标、专利、非专利技术，均为公司自主研发所得，完全独立于大股东。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
公司设立独立的财务部门，财务部门负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计制度》和新《企业会计准则》。建立了独立规范的财务会计制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分开，具有独立的银行帐号，独立纳税，公司的资金使用由公司经营班子在董事会或股东大会授权范围内做出决策，不存在股东单位干预公司资金使用的情况。
9.公司采购和销售的独立性如何；
公司拥有独立的采购、销售、服务、物流配送和信息系统，具有独立的经营体系、独立完整的主营业务和面向市场独立经营的能力，不存在对股东单位的业务依赖。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；
公司与控股股东或其关联单位没有资产委托经营，不会对公司的生产经营独立性产生影响。
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；
公司与控股股东或其他关联单位完全独立，公司的生产经营独立，没有受前述单位影响情况存在。
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；
公司与控股股东及其控股的其他关联单位不存在同业竞争的情况。
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；
公司与控股股东或其控股的其他关联单位没有关联交易。
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
2009 年度关联交易所带来利润占利润总额的比例是0%，未对公司生产经营独立性产生影响。
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
公司业务目前不存在对重大经营伙伴的依赖。公司对应收帐款质量建立了严格的“事前、事中、事后”监控体系。事前监控：在开发客户时，销售人员必须对客户的资信状况、生产竞争力进行专项调查，并对诚信记录有重大问题的客户实行“一票否决”；事中监控：应收帐款的及时收回是销售人员的重要考核指标之一，销售人员有责任必须密切关注客户的经营、财务状况、并及时报告处理；事后监控：财务部门按月与客户对帐及时分析回款情况，对不能按时付款的客户通知业务及生产部门停止接受新的供货订单及供货，并联合公司法律顾问采取相应措施。依靠一系列的管控措施，公司多年来坏账率很低。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
公司内部各项决策均由公司管理层集体决策，履行相关的董事会、股东大会审批程序，独立于公司控股股东。
四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。
公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立《信息披露管理制度》。《信息披露管理制度》规定了信息披露的基本原则、信息披露义务人和职责、信息披露的内容、信息的提供与收集、信息披露的程序、信息披露方式及保密措
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；
在《信息披露管理制度》中，公司制定定期报告的编制、审议、披露程序为：董事会秘书负责编制，董事会审议通过后，由董事长签发，董事会秘书办理信息披露手续，符合相关法律法规的规定。公司自上市以来及时披露定期报告，无推迟的情况，年度财务报告没有被出具非标准无保留意见。
3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
公司在《信息披露管理制度》中作了如下规定。第五十七条重大信息报告、流转、审核和披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息后应当第一时间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书或董事会办公室报告与本部门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、协议、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。
前述报告正常情况下应以书面、电子邮件等形式进行报告，紧急情况下可以电话等口头形式进行报告；董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。
报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即通知董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书或证券事务代表将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时通知董事会办公室做好相关信息披露工作。
以上规定要求均得到了有效的贯彻执行。
4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
公司董事会秘书为公司高管，而且为公司的董事，能够参与董事会的各项决策，并提出相应的意见和建议，其主要职责为：筹备董事会会议和股东大会，并负责相关文件的保管；负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；负责与证券交易所和相关监管机构联络；协调和组织公司信息披露事项；列席涉及信息披露的有关会议；负责信息的保密工作，制订保密措施；为公司重大决策提供咨询和建议等。其知情权和信息披露建议权得到很好的保障。
5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
信息披露工作保密机制完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；
公司未发生过信息披露“打补丁”情况。
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
公司自2010年1月13日上市以来，接受过深圳市证监局一次现场检查，未出现过其他因信息披露不规范而被处理的情形。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；
公司自上市以来，未发生因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。
9.公司主动信息披露的意识如何。
对于对公司的生产经营可能产生重大影响、对公司股价有重大影响的信息，公司均会按照《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定，主动进行信息披露。
五、公司治理创新情况及综合评价