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投资者承诺函

投资者承诺函

投资者承诺函

本基金投资者(下称“本投资者”)郑重承诺如下:

一、本投资者具有相应合法的证券投资主体资格,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。

二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法,并且保证资金来源合法。

三、本投资者即为基金投资账户的实际持有人和实际受益人。

四、本投资者已经认真阅读下述风险揭示函之内容。

承诺人:(个人签字/机构盖章)

年月日

风险揭示函

1.证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,本投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

2.基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,本投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

3.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。货币市场基金不等于资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理公司不保证一定盈利,也不保证最低收益。

4.投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

5.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

6.本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,我司管理的各基金的业绩不构成对旗下其他基金业绩表现的保证。基金投资实行“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

7.投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见《招募说明书》及相关公告。

资金募集、管理合法合规承诺函

资金募集、管理合法合规承诺函 一、本机构现就私募投资基金的资金募集事宜承诺如下: (一)向合格投资者1募集资金,单只私募投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》和《合伙企业法》等法律规定的特定人数;投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定,不得进行拆分转让。且,本机构已自行(或委托第三方机构)进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介;投资者的投资资金来源合法,不存在汇集他人资金投资的情况。 (二)每个投资者的认缴单个私募投资基金的出资金额不得低于100万元。 (三)募集资金仅面向特定对象,未向合格投资者之外的单位和个人募集资金,未通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。 (四)已向投资者提示投资风险,投资者已如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况;与投资者签订的所有法律文件(包括口头)均未承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益、固定收益等。 (五)与横琴新区内符合条件的托管机构签订托管协议,由托管机构托管募集的资金,不存在以自然人账户及私募投资基金以外的其他账户募集资金等情况。 (六)资金募集完毕后20个工作日内,应当向中国基金业协会申请办理备案手续。 二、本机构现就私募投资基金的投资运作事宜承诺如下: [1]合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。或者为:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

投资者承诺函

投资者承诺函 本基金投资者(下称“本投资者”)郑重承诺如下: 一、本投资者具有相应合法的投资主体资格,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制的情形。 二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法,并且保证资金来源合法。 三、本投资者已充分了解下述《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金合格投资者的规定,并承诺本投资者是符合该规定的私募基金合格投资者。 《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定如下: 第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000 万元的单位; (二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第十三条下列投资者视为合格投资者: (一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划; (三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (四)中国证监会规定的其他投资者。 四、本投资者承诺在认购/申购私募基金前已对基金投资产品形式、产品内容、产品知识以及所投资的项目具有一定了解,并已完全知悉基金投资过程中可能蕴含的各类风险与盈利机会。 五、本投资者承诺在认购/申购私募基金前已充分接受基金募集机构员工对本投资者进行的投资者教育,并已仔细阅读、理解、确认募集机构

提供的《风险揭示书》,知晓私募基金基本投资知识及各类投资风险。 六、本投资者承诺已充分理解“投资责任自负”的含义,本投资者确认:本投资者进行的所有私募基金投资既存在盈利可能,同时也存在亏损可能,无论投资结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担。 本投资者上述承诺均系真实意思表示,本投资者未能按照本承诺函履行的,由本投资者承担全部法律责任。 本承诺函自本投资者按照以下方式签署之日起生效:投资者为自然人的,由本人或其授权代表(提供真实有效授权委托书)签字;投资者为法人机构的,由法定代表人或其授权代表(提供真实有效授权委托书)签字并加盖公章。 承诺人或授权代表(签字): (机构盖章): 日期:年月日

投资承诺书

篇一:投资者承诺书 投资者承诺书 致:融德资产管理有限公司(转让方) 北京金融资产交易所有限公司 鉴于: 一、北京金融资产交易所有限公司(下称“交易机构”)已经接受融德资产管理有限公司(下称“委托人”)的申请,对委托人依法持有的“奇瑞汽车股份有限公司1650万股股权转让”项目资产拟按人民币7672.5万元价格公开转让,公开征集意向受让人。 二、【2011】年【12】月【1】日,交易机构网站上发布了该项目公开转让公告。 三、本投资人有意向参与本项目交易,通过交易机构公开交易方式从融德资产管理有限公司受让拟转让项目,在充分阅读、理解本文本及其他交易文件并完成相应尽职调查的基础上,本投资人自愿、郑重、诚实地做出本承诺: 第一条本投资人的陈述和声明 本投资人向交易机构做出如下陈述和保证,下述各项陈述和保证在本承诺书出具之日均为真实和准确,且将在全部交易过程亦为真实和准确: 1.1 投资人资格。本投资人具有签订本承诺书及签订和履行《产权交易合同》等文件的主体资格。 1.2 交易文件知悉。本投资人仔细阅读并理解了交易机构发布的《产权受让申请书》,并完全接受上述文件所规定的全部条款和条件,没有任何异议。 1.3 风险和瑕疵知悉。交易机构已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分的说明、提示和披露,本投资人已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查,完全知悉并接受标的资产的所有瑕疵、风险。 1.4.1本投资人已被告知并完全理解,本投资人成为最终受让人并受让标的资产后,就标的资产的取得、经营、处臵或其他事项而言,本投资人可能无法享有委托人所享有的法律和政策规定的各项优惠条件和特殊保护,包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护。 1.4.2 本投资人已被告知、仔细阅读并完全理解本承诺书及《产权受让申请书》揭示的风险,自愿承担由上述风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果。本投资人充分理解并知悉本次拟转让标的资产可能存在着瑕疵或尚未发现的缺陷。 第二条本投资人的承诺2.1 本投资人承诺在挂牌截止日17点前须向北京金融资产交易所指定账户缴纳人民币2000万元交易保证金。本投资人确认如产生竞价,则该保证金转为竞价保证金;如意向受让方与转让方最终达成产权交易合同,则该保证金在合同签订后即自动转为履约保证金,产权交易合同约定的先决条件全部满足后即自动转为转让价款的一部分。 2.2 本投资人已知悉,如通过竞价确定受让方后,本投资人未受让成功,北京金融资产交易所将在3个工作日之内无息返还本投资人所交纳的保证金。 2.3 剩余交易价款的支付。本投资人被确定为最终受让方后,保证并承诺在 3 个工作日内将支付交易保证金之外的剩余交易价款至北京金融资产交易所指定帐户。 2.4《产权交易合同》的签署。本投资人被确定为最终受让方后,保证并承诺在 5 个工作日内与转让方签订《产权交易合同》。 2.5 本投资人承诺出现以下任何一种情况时,同意保证金将被扣除,扣除的保证金除去北京金融资产交易所的交易组织费用和经纪会员的代理费用后,作为对转让方的补偿金: (1)本投资人存在不当行为,包括但不限于:意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不完整、不具有效力、不符合要求等情形; (2)意向受让方通过资格确认并交纳保证金后单方撤回受让申请的; (3)产生两家及以上符合条件的意向受让方时未参加后续竞价程序的;

私募投资基金备案须知(2019版)

私募投资基金备案须知 (2019年12月23日) 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制,提高私募投资基金备案工作效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示,申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项: 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可,亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可,不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借(存)贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投

资活动不属于私募投资基金备案范围: 1.变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产; 2.从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动; 3.私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借(存)贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩; 4.投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权; 5.通过投资合伙企业、公司、资产管理产品(含私募投资基金,下同)等方式间接或变相从事上述活动。 (三)【管理人职责】管理人应当遵循专业化运营原则,不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,不得将应当履行的受托人责任转委托。私募投资基金的管理人不得超过一家。 (四)【托管要求】私募投资基金托管人(以下简称“托管人”)应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责,不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时,托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责,维护投资

7合格投资者管理制度-含风险调查问卷-私募证券股权投资基金-中基协备案版本

******************** 合格投资者管理制度 珠基[2016]5号 第一章总则 第一条为保护投资者合法权益、规范本公司投资运作,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定,制定本制度。 第二章合格投资者标准 第二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位; (二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第三条下列投资者视为合格投资者: (一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划; (三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (四)中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的,本公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 第三章合格投资者审核流程 第四条合格投资者审核工作,由本公司风控部负责。

第五条本公司向投资者提供金融产品或者提供金融服务,需要了解投资者的以下信息: (一)投资者姓名或名称、身份、住址、职业等基本信息; (二)财务与收入状况,包括收入来源和数额、净资产、资产数额(包括金融类资产和不动产)、未清偿的数额较大的债务; (三)投资知识,包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度; (四)投资经验,包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间; (五)投资目标,包括投资期限、投资品种、收益预期; (六)风险偏好; (七)其他必要信息。 第六条客户应当如实提供本制度第五条规定的信息及证明材料,并对其真实性、准确性、完整性负责。客户不提供信息或提供的信息不完整的,本公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由客户自行承担。告知过程应当留痕。 第七条本公司需要指导客户填写《客户风险评估调查表》、《合格投资者承诺函》、《风险揭示书》、《基金投资人风险承受能力测试表》等文件并请客户签字确认。 第八条本公司应当根据客户提供的信息,对其风险承受能力进行综合评估。本公司应当制作客户风险承受能力评估问卷,根据评估选项与风险承受能力的相关性,确定选项的分值和权重,建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系。本公司应当与客户确认其风险承受能力等级、投资期限、投资品种,并以书面方式记载留存。 第四章合格投资者风险揭示制度 第九条向合格投资者进行风险揭示工作,由本公司投资部负责。 第十条本公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征。本公司应当制作风

个人投资者承诺函

个人投资者承诺函 本基金投资者(下称“本投资者”)郑重承诺如下: 一、本投资者具有相应合法的证券投资主体资格,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。 二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法,并且保证资金来源合法。 三、本投资者即为基金投资账户的实际持有人和实际受益人。 四、本投资者已经认真阅读基金合同、招募说明书和业务规则及风险揭示函之内容,愿意履行基金投资者的各项义务,自行承担基金投资风险。 说明:不同基金产品类型,对应不同的风险等级。投资人在购买基金产品时,系统将提示投资人需要首先进行风险等级评定,填写风险评定答卷。当系统发现投资人所购买基金的风险级别高于投资者所属风险级别时,系统将做出提示,请投资人确认(必选):□继续购买□放弃购买 承诺人:(个人签字) 年月日 风险揭示函 1.证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,本投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 2.基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金

的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,本投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 3.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。货币市场基金不等于资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理公司不保证一定盈利,也不保证最低收益。 4.投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 5.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 6.本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,我司管理的各基金的业绩不构成对旗下其他基金业绩表现的保证。基金投资实行“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 7.投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见《招募说明书》及相关公告。

合格投资者承诺书(模板)

投资人承诺书(机构) 深圳前海汇弘股权投资基金管理中心(有限合伙): 本机构作为XXX基金(以下简称为“合伙企业”)的有限合伙人,现向贵公司声明与承诺如下: 1. 本机构承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律、法规和中国证监会规定的合格投资者标准,具有相应的风险识别能力风险承受能力。本机构承诺向贵公司提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,本机构应当及时书面告知贵公司。 2. 本机构承诺本次投资的财产为本机构拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,本机构保证有完全及合法的权利委托贵公司进行合伙企业财产的投资管理。 3. 本机构承诺已充分理解合伙协议全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及本次投资的合伙企业的风险收益特征,了解合伙企业的投资决策安排,愿意承担相应的投资风险。本机构承认,贵公司未对本次投资的收益状况做出任何承诺或担保。 4. 本机构承诺,贵公司有权要求本机构提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本机构愿意配合。 5. 本机构承诺,本机构在参与本次投资的过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本机构自行承担,与贵公司无关。 投资者(盖章): 年月日

投资人承诺书(自然人) 深圳前海汇弘股权投资基金管理中心(有限合伙): 本人作为XXX基金(以下简称为“合伙企业”)的有限合伙人,现向贵公司声明与承诺如下: 1. 本人承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、中国证监会规定的合格投资者标准,具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人承诺向贵公司提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人应当及时书面告知贵公司。 2. 本人承诺本次投资的财产为本人拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,本人保证有完全及合法的权利委托贵公司进行合伙企业财产的投资管理。 3. 本人承诺已充分理解合伙协议全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及本次投资的合伙企业的风险收益特征,了解合伙企业的投资决策安排,愿意承担相应的投资风险。本人承认,贵公司未对本次投资的收益状况做出任何承诺或担保。 4. 本人承诺,贵公司有权要求本人提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人愿意配合。 5. 本人承诺,本人在参与本次投资的过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人自行承担,与贵公司无关。 投资者(签字): 年月日

投资人承诺书范文(精选3篇)

投资人承诺书范文(精选3篇) 投资人承诺书范文(精选3篇) 随着社会一步步向前发展,用到承诺书的地方越来越多,承诺书是承诺人对要约人的要约完全同意的意思,表示以书面形式。你所见过的承诺书是什么样的呢?以下是小编为大家整理的投资人承诺书范文,仅供参考,大家一起来看看吧。投资人承诺书1 为切实提高食品药品监管效能,保障公众饮食用药安全。我局就优化投资环境公开承诺: 一、依法行政。严格按照食品药品管理法律法规的授权,履行好食品药品监管职能,做到依法行政、文明执法。对企业存在的首次违规行为,免于经济处罚,责令限期整改。坚决依法取缔无证经营,严厉打击制售假劣食品药品损害公众健康的违法行为。 二、优化服务。对申办或变更“药品经营许可证”的企业提供帮助和业务指导,对材料齐全、符合申办或变更要求的,我局在1周内上级机关和经办人取得联系。 三、勤政为民。对来宁投资医药项目的,协助办理“药品经营许可证”并无偿提供技术指导,帮助企业规范管理。优先处置在宁陕客商关于食品药品安全方面的投诉,做好客商食品药品安全保障工作。 四、接受监督。对单位工作人员在行政执法过程中没有履行公开承诺的,可以向我局或县投资环境治理领导小组办公室举报。我局办公地点位于城关镇关口街28号,投诉电话;县投资环境治理领导小组办公室监督电话是。 五、违诺责任。如工作人员违诺,违反县委、县政府“十个严禁”规定的,将严格按照《影响和损害投资环境行为责任追究实施办法》进行违诺责任追究。承诺人: 20xx年x月xx日投资人承诺书2 我公司决定在XXX产业园区内受让土地用于项目建设。本投资人已认真阅读了告知事项的全部内容,自愿、郑重、诚实地做出如下承诺: 1、承诺人保证根据自己的企业发展规划提出用地申请,合理集约用地,不以任何形式倒卖土地和擅自改变用地性质与用途。 2、承诺人保证园区管委会有权收回在项目建设完成后

私募基金合格投资者承诺书

私募基金合格投资者承诺书 投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金,承诺其符合合格投资者标准。 合格投资者承诺书 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人: 一、净资产不低于1000万元的单位; 二、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。或 一、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; 二、依法设立并在基金业协会备案的投资计划; 三、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; 四、中国证监会规定的其他投资者。 本人/ 机构属于以下情形之一: 1. 本单位投资本只私募基金的金额不低于100万元,且净资产不低于1000万元; 2. 本个人投资本只私募基金的金额不低于100万元,且金融资产不低于300万元; 3. 本个人投资本只私募基金的金额不低于100万元,且最近三年个人年均收入不低于50 万元; 4. 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; 5. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划; 6. 本人为投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; 7. 中国证监会规定的其他投资者。 本人/ 机构承诺本人/ 机构是为自己购买私募基金,不存在以非法拆分转让为目的购买私募基金的行为。 本人/ 机构承诺在作出投资决定时,属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者。 承诺人(签字或盖章、 日期:年月日

中基协发私募备案更新版 重申合格投资者要求(全文)

中基协发私募备案更新版重申合格投资者要求(全文) 为进一步引导私募基金行业规范发展,促进实体经济稳定健康发展,防范系统性金融风险,规范私募投资基金备案要求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)经理事会表决通过,现更新发布《私募投资基金备案须知》(以下简称“《备案须知(2019版)》”。 《备案须知(2019版)》丰富细化为三十九项,进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求,并针对不同类型基金提出差异化备案要求。 为确保平稳过渡,按照“新老划断”原则,协会于2020年4月1日起,不再办理不符合《备案须知(2019版)》要求的新增和在审备案申请。2020年4月1日之前已完成备案的私募投资基金从事《备案须知(2019版)》第(二)条中不符合“基金”本质活动的,该私募投资基金在2020年9月1日之后不得新增募集规模、不得新增投资,到期后应进行清算,原则上不得展期。 以下是全文: 私募投资基金备案须知(2019年12月23日) 中国基金业协会 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制,提高私募投资基金备案工作效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示,申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项: 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

10-投资人确认函

投资人确认函 第一部分风险提示 尊敬的投资者: 首先感谢您在作出投资决策时选择XXXX投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“有限 合伙企业”)。有限合伙企业真诚提醒,投资须谨慎,在作出投资决策前,请仔细阅读以下风险提示并予以确认: 一、有限合伙企业设立的目的为从事符合法律规定的投资,其不同于银行储蓄及约定收 益的债券等能够提供固定收益的投资工具,投资者投资有限合伙企业既可能分享投资所产生的收益,也可能承担投资所带来的损失。因此,投资者应在综合考虑自身的资产与收入状况、投资目的、投资经验、风险偏好的基础上判断有限合伙企业是否和自身的风险承受能力相适应。 二、投资者在作出投资决策前,应认真阅读《XXXX投资管理合伙企业(有限合伙) 伙协议》(“《有限合伙协议》”)或《入伙协议》、《出资承诺函》及《投资人确认函》等文件的全部内容,了解与本投资相关的知识、业务规则、风险收益等内容,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,避免因投资有限合伙企业而承受超出自身负担能力的损失。 三、投资者投资有限合伙企业可能面临各种风险,包括但不限于:投资风险、管理风险、 法律风险、税务风险、流动性风险、信用风险、政策风险、经济周期风险、利率风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。 四、有限合伙企业的投资风险由投资者自行承担,有限合伙企业的募集服务机构、托管 机构、有限合伙企业财务顾问及其他参与为有限合伙企业提供服务的机构均不以任何方式对投资者作出保证投资本金安全的保本承诺及/或保证最低收益的保底承诺。 五、有限合伙企业的执行事务合伙人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则向 推荐投资项目,但不保证推荐的投资项目一定盈利,也不保证推荐项目的最低收益。执行事务合伙人的过往业绩不构成对有限合伙企业业绩表现的保证。执行事务合伙人提醒投资者,在作出投资决策后,有限合伙企业的运营状况引致的投资风险,由投资者自行负担。 六、中国目前尚未针对私募投资类型的有限合伙企业的设立及其投资和管理进行专门的 统一立法,相关规范仅见于地方性的相关规定,且各地对该类有限合伙企业的设立、变更、备案的要求及相关手续办理会根据相关政府部门不时出台的新的管理规定或实践操作指引而不 时更新。在该种情况下,有限合伙企业的设立、变更、备案等手续办理及投资和管理方式可能受到相应影响。 七、特别提示: 以上所提示事项仅为例示性质,未能详尽列明投资者投资有限合伙企业可能面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。

1-2-新规私募基金募集操作手册-全

私募基金募集操作手册 (要点及文件提示) 第一章、制作依据 一、制作依据 本操作手册根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》制定。 第二章、募集前的准备 一、募集机构 【要点】 1、自行募集。应确保私募基金管理人已经在中国基金业协会办理管理人登记。 2、委托募集。应核查并确认受托销售机构同时满足下列条件:1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2)已成为中国基金业协会会员。 委托募集时,募集前,私募基金管理人应当和销售机构以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人和基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 3、已登记的私募基金管理人只能自行募集自己设立的私募基金。当接受其他主体委托,受托募集私募基金时,应符合前款对销售机构的要求。 4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 【材料、文件】

1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件(自行募集)。 2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件(委托募集)。 3、已成为中国基金业协会会员证明文件(委托募集)。 4、基金销售协议(委托募集)。 【附件】 附件1:已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。 二、从业人员 【要点】 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)。 【材料、文件】 1、从业人员基金从业资格证明文件 三、募集结算资金专用帐户和监督协议 【要点】 1、开立募集结算资金专用帐户 该帐户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。 注:私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户和私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产 2、和监督机构签署账户监督协议 募集机构应当和监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。 注: 1)监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

投资者承诺书范本

投资者承诺书范本 住所地:_________ 法定代表人:_________ 乙方:_________ 住所地:_________ 法定代表人:_________ 丙方:_________ 住所地:_________ 法定代表人:_________ 根据中国证监会发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》、《关于法人配售股票有关问题的通知》、《法人配售发行方式指引》等规章;甲方为申请公募增发人民币普通股(a股)并上市。为了甲方公募增发后公司的发展前景,及募集资金的使用效益,加强甲乙双方的协作。双方经充分协商,本着自愿、平等、互利的原则达成如下协议: 一、甲方义务 1.获得中国证券监督管理委员会核准的情况下,甲方应将乙方确定为甲方_________年增发a股的战略投资者; 2.甲方应按公告的配售价格向乙方配售股份。 3.甲方承诺,此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事实上影响甲方向乙方配售的情况或事实; 二、乙方义务

1.继续与甲方进行业务合作,在同等条件下优先订购甲方的产品或对于甲方交运的原材料和产品提供优惠运价; 2.协助甲方取得相关港口机械的生产订单。 三、丙方义务 1.丙方_________已经同意确定乙方为甲方_________年增发a股的战略投资者; 2.鉴于丙方为甲方_________年增发a股的主承销商,丙方同意,在甲乙双方达成投资配售意向的同时,并不免除丙方的承销责任。 3.如乙方由于其他原因未能履行本协议项下之配售义务,则其所放弃认购或不能履行认购的股份应由丙方承销。 四、认购股份的限制 1.甲方确定的战略投资者不超过两家; 2.乙方获得配售股份后持股时间不少于6个月(具体时间以公告为准)。 3.甲、乙、丙三方承诺本次配售严格遵守中国证券监督管理委员会xx年8月21日颁布的《法人配售发行方式指引》。 五、保密 乙方、丙方承诺对在履行本协议过程中所获得的甲方的商业秘密保密。 六、争议解决

项目投资承诺书

项目投资承诺书 本人以企业法定代表人的身份或名义郑重承诺: 一、本公司具有独立法人资格,资质等级为工程施工总承包级资质;项目经理具有工程专业注册建造师级资格。将遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则参加“”项目的投资。 二、严格遵守广西壮族自治区、来宾市、武宣县投资的相关法律、法规、规章的规定等。 三、坚决杜绝以收取管理费等形式的一切挂靠、违法转包、分包行为;并选派有丰富经验的在编项目经理和“五大员”等其他技术管理人员组成相应的项目经理部,严格按招商文件及合同等要求保证拟派人员的到岗率。 四、健全和加强工程的项目管理和财务管理,由本公司实行统一成本核算,统一发放民工工资,统一建立财务资料。 五、不与其他投资人相互串通投资报价,不排挤其他投资人的公平竞争,不损害招商人或其他投资人的合法权益; 六、不与招商人串通投资,损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。 七、不向招商人或者评审委员会成员或相关领导小组成员等行贿以达到投资的目的。 八、不以他人名义投资或者以其他方式弄虚作假,骗取达到

投资的目的。 九、本公司将严格按照项目工程施工图设计范围全额投资建设,自觉接受武宣县安监、质监部门和监理方等部门的监督。 十、同意工程竣工验收后,由本公司编制工程结算书,交由招商人报武宣县审计局委托中介机构审核。以武宣县审计局审定的结算价下浮来确认项目回购款总价进行结算。 十一、同意招商人在本项目竣工验收合格后分次进行回购,回购金支付时间和比例为:项目竣工验收合格之日起内,按双方确认的项目回购总价的支付第一次工程回购款;项目竣工验收合格满一年后个工作日内支付第二次回购款,数额为项目回购价的(即支付至总回购价的);项目竣工验收合格满年后个工作日内支付第三次回购款,数额为项目回购价的(即按项目回购价支付至)。 十二、同意:()在本项目建设期间,项目投资不计利息,招商人支付第一次回购款时,只支付约定的本次回购金额,不计收利息;()招商人在支付第二次回购款时,同时支付本次应回购金额的一年期利息(按支付时中国人民银行公布的年期贷款基准利率计算);()招商人在支付第三次回购款时,同时支付本次应回购金额的二年期利息(按支付时中国人民银行公布的年期贷款基准利率计算)。 十三、同意对本项目投资款在武宣县境内开立专户进行管理,由招商人和本公司共同监控,所有投资款和回购款的收支均

出资承诺书

出资承诺书 【精华】出资承诺书3篇 出资承诺书篇1 致:云南XX股权投资基金 本公司在签署本认缴承诺书之前,已经认真阅读并充分理解了云南XX股权投资基金合伙企业(名称以工商登记机关最终核准的为准)(以下简称“本股权投资企业”)的招募说明书、合伙协议及其他法律文件的全部内容,已经充分了解投资于本股权投资企业可能产生的风险和可能造成的损失,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,可承受因投资于该股权投资企业可能遭受的损失。 本公司签署本认缴出资承诺书,表明本公司已经理解并愿意自行承担投资于本股权投资企业的风险和损失。 本公司承诺,以【XX】万元人民币认购本股权投资企业的权益,签署加入本股权投资企业的各项法律文件(包括但不限于合伙协议),并依照合伙协议的约定履行出资义务。在此期间,本公司的认缴承诺不可撤销。 本公司同时作出如下声明及保证: 1、本公司认缴本股权投资企业的权益之资金为本公司自有资金且来源合法,且不存在为他人代持权益以及导致本股权投资企业违反投资人人数法定要求的情形。 2、本公司(以及本公司直接或间接的投资人)具备中国法律、

法规、规章、规范性文件以及主管部门要求的`认缴股权投资企业权益的资格和能力,并就本次认缴已获得必要的授权和批准,本次认缴不会与本公司已经承担的任何法定或约定的义务构成抵触或冲突。 3、本公司作为投资者,已充分了解及被告知股权投资企业的含义及相关法律文件,本公司具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险,并且能够承受作为投资者的风险,能够理解购买该股权投资企业权益的其他风险。 4、本公司就本次认缴所提供的各种资料均为真实、有效、准确、完整的,不存在隐瞒、误导、遗漏或误导性陈述等情形。 5、本公司承诺将遵守本股权投资企业合伙协议关于投资人的权利义务的约定。 承诺人:云南XX股权投资基金管理股份有限公司 年月日 出资承诺书篇2 马龙自愿出资30600万元,入股设立安徽中贝投资担保公司。作为股东,享有章程规定的权利,自觉履行股东义务,保证按时足额交纳出资额,不抽回资金;资金来源合法,未以借贷资金或他人委托资金入股;出资成立的安徽中贝投资担保公司不会吸收公众存款,不从事违法违规借贷业务。如有违反以上承诺,愿承担法律责任。 特此承诺 自然人签字私章 20xx年4月18日

投资者承诺书三篇

投资者承诺书三篇 篇一:投资者承诺书 致:XX有限公司(转让方) 鉴于: 一、XX有限公司(下称“交易机构”)已经接受XX有限公司(下称“委托人”)的申请,对委托人依法持有的“XX股份有限公司1650万股股权转让”项目资产拟按人民币7672.5万元价格公开转让,公开征集意向受让人。 二、【20XX】年【12】月【1】日,交易机构网站上发布了该项目公开转让公告。 三、本投资人有意向参与本项目交易,通过交易机构公开交易方式从XX有限公司受让拟转让项目,在充分阅读、理解本文本及其他交易文件并完成相应尽职调查的基础上,本投资人自愿、郑重、诚实地做出本承诺: 第一条本投资人的陈述和声明 本投资人向交易机构做出如下陈述和保证,下述各项陈述和保证在本承诺书出具之日均为真实和准确,且将在全部交易过程亦为真实和准确: 1.1 投资人资格。本投资人具有签订本承诺书及签订和履行《产权交易合同》等文件的主体资格。 1.2 交易文件知悉。本投资人仔细阅读并理解了交易机构发布的《产权受让申请书》,并完全接受上述文件所规定的全部条款和条件,没有任何异议。 1.3 风险和瑕疵知悉。交易机构已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分的说明、提示和披露,本投资人已经对标的资产的来源、瑕疵和风险进行了充分

尽职调查,完全知悉并接受标的资产的所有瑕疵、风险。 1.4.1本投资人已被告知并完全理解,本投资人成为最终受让人并受让标的资产后,就标的资产的取得、经营、处置或其他事项而言,本投资人可能无法享有委托人所享有的法律和政策规定的各项优惠条件和特殊保护,包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护。 1.4.2 本投资人已被告知、仔细阅读并完全理解本承诺书及《产权受让申请书》揭示的风险,自愿承担由上述风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果。本投资人充分理解并知悉本次拟转让标的资产可能存在着瑕疵或尚未发现的缺陷。 第二条本投资人的承诺 2.1 本投资人承诺在挂牌截止日17点前须向XX指定账户缴纳人民币2000万元交易保证金。本投资人确认如产生竞价,则该保证金转为竞价保证金;如意向受让方与转让方最终达成产权交易合同,则该保证金在合同签订后即自动转为履约保证金,产权交易合同约定的先决条件全部满足后即自动转为转让价款的一部分。 2.2 本投资人已知悉,如通过竞价确定受让方后,本投资人未受让成功,XX将在3个工作日之内无息返还本投资人所交纳的保证金。 2.3 剩余交易价款的支付。本投资人被确定为最终受让方后,保证并承诺在 3 个工作日内将支付交易保证金之外的剩余交易价款至XX指定帐户。 2.4《产权交易合同》的签署。本投资人被确定为最终受让方后,保证并承诺在 5 个工作日内与转让方签订《产权交易合同》。 2.5 本投资人承诺出现以下任何一种情况时,同意保证金将被扣除,扣除的保证金除去XX的交易组织费用和经纪会员的代理费用后,作为对转让方的补偿金:

全体投资人承诺书

创作编号: GB8878185555334563BT9125XW 创作者:凤呜大王* 附件1 全体投资人承诺书 现向登记机关申请(企业名称)的简易注销登记,并郑重承诺: 本企业申请注销登记前未发生债权债务/已将债权债务清算完结,不存在未结清清算费用、职工工资、社会保险费用、法定补偿金和未交清的应缴纳税款及其他未了结事务,清算工作已全面完结。 本企业承诺申请注销登记时不存在以下情形:涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业;被列入企业经营异常名录或严重违法失信企业名单的;存在股权(投资权益)被冻结、出质或动产抵押等情形; 有正在被立案调查或采取行政强制、司法协助、被予以行政处罚等情形的;企业 所属的非法人分支机构未办理注销登记的;曾被终止简易注销程序的;法律、行政法规或者国务院决定规定在注销登记前需经批准的;不适用企业简易注销登记的其他情形。 本企业全体投资人对以上承诺的真实性负责,如果违法失信,则由全体投资人承担相应的法律后果和责任,

并自愿接受相关行政执法部门的约束和惩戒。 全体投资人签字(盖章): 年月日 企业简易注销办事指南 一、适用范围 对领取营业执照后未开展经营活动(以下称未开业)、申请注销登记前未发生债权债务或已将债权债务清算完结(以下称无债权债务)的有限责任公司、非公司企业法人、个人独资企业、合伙企业,由其自主选择适用一般注销程序或简易注销程序。 (一)适用简易注销的企业类型 1、有限责任公司 2、非公司企业法人 3、个人独资企业 4、合伙企业 (二)适用简易注销的特殊情况 人民法院裁定强制清算或裁定宣告破产的,有关企业清算组、企业管理人可持人民法院终结强制清算程序的裁定或终结破产程序的裁定,直接向被强制清算人或破产人的原登记机关申请办理简易注销登记,不需要进行简易注销公告。 (三)不适用简易注销程序情形 1、涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业;

私募投资基金备案须知

私募投资基金备案须知 (中国证券投资基金业协会2019年12月23日) 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制,提高私募投资基金备案工作效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示,申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项: 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可,亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可,不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借(存)贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围: 1. 变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产; 2. 从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动; 3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借(存)贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩; 4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题

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