中国专利文献的编号体系
专利文献部汤才祥
熟悉专利知识的人们都知道专利文献的重要性，因此，了解中国专利文献号的编号体系，对识别中国专利文献和查阅中国专利文献将会起到非常积极的作用。
此处所称的“专利文献号”是指国家知识产权局按照法定程序，在专利申请公布、专利申请审定公告（在1993年1月1日前）和专利授权公告时给予的文献标识号码。
自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次修改，中国专利文献的编号已经经历了三个编号阶段以及正在和即将经历第四个编号阶段。
在中国专利文献的查阅和使用过程中，遇到的中国专利文献编号体系包括六种专利文献号，即：
申请号——国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码；
专利号——在授予专利权时给予该专利的一个标识号码；
公开号——在发明专利申请公开时给予出版的发明专利申请文献的一个标识号码；
审定号——在发明专利申请审定公告时给予公告的发明专利申请文献的一个标识号码；
在实用新型专利申请公告时给予出版的实用新型申请文献的一个标识号码；
公告号
在外观设计专利申请公告时给予出版的外观设计申请文献的一个标识号码；
在发明专利授权时给予出版的发明专利文献的一个标识号码；
授权公告号在实用新型专利授权时给予出版的实用新型专利文献的一个标识号码；
在外观设计专利授权时给予出版的外观设计专利文献的一个标识号码；
中国专利文献的编号体系由于1989年和1993年的两次调整以及正在和将要进行的调整而分为四个阶段：1985年~1988年为第一阶段；1989年~1992年为第二阶段；1993年~2004年6月30日为第三阶段；2004年7月1日以后为第四阶段。现说明如下。
一、以“一号制”为特征的第一阶段
1985年4月1日我国的第一部《中华人民共和国专利法》付诸实施。1985年9月开始出版各类专利文献。1985年~1988年的专利文献编号基本上采用的是“一号制”。即：各种标识号码均以申请号作为主体号码，然后，以文献种类标识代码标识各种文献标号。具体编号如表一所示。
对此阶段的编号说明：
（1）三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排。例如：88100001，前两位数字表示申请的年份，第三位数字表示专利申请的种类，其中：1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。
（2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号的前面冠以字母串“ZL”，ZL为“专利”的汉语拼音的声母组合，表明该专利申请已经获得了专利权。公开号、公告号、审定号前面的字母“CN”为中国的国别代码，表示由中国国家知识产权局（或中国专利局）出版。公开号、公告号、审定号后面的字母是文献种类标识代码，其含义为：A—发明公开、B—发明审定、U—实用新型公告、S—外观设计公告。
（3）由于专利局刚开始受理专利申请时的几年（大约是1985、1986、1987年）没有使用校验位，所以，那时的专利申请号不带圆点（.）和圆点后面的校验位。由于当时的公开号、公告号、审定号、和专利号均沿用申请号，所以当时的这些专利文献号均不带圆点（.）和圆点后面的校验位。
第一阶段的编号体系的特点是一个专利申请在不同的时期（如：申请、公开、公告、授权等）共用一套号码，共用一套号码的编号方式的突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成专利文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此，1989年中国专利文献编号体系作了调整。于是，自1989年起中国专利文献编号体系进入了下述的第二阶段。
二、以“三号制”为特征的第一阶段
为了克服“一号制”的出版文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，便于专利文献的查找和专利文献的收藏和管理，从1989年起，采用“三号制”的编号体系。即：申请号、公开号（发明）、审定号（发明）、公告号（实用新型和外观设计）各用一套编码，专利号沿用申请号。异议程序以后的授权公告不再另行出版专利文献。具体编号如表二所示。
对此阶段的编号说明：
（1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由8位数字、1个圆点（.）
和1个校验位组成，按年编排。如89103229.2。
（2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别为：
发明专利申请公开号自CN1030001A开始，
发明专利申请审定号自CN1003001B开始，
实用新型申请公告号自CN2030001U开始，
外观设计申请公告号自CN3003001S开始。
其中的字母（或字母串），例如：CN、A、B、U、S，与第一阶段的含义相同。
字母串CN后面的第一位数字表示专利申请的种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。第二位数字到第七位数字为流水号，逐年累计。
1993年1月1日起，实施第一次修改后的专利法，中国专利文献编号体系又有了新的变化，即自1993年1月1日起，进入了第三阶段。
三、以取消“审定公告”为特征的第三阶段
1992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过了《关于修改<中华人民共和国专利法>的决定》。于是，从1993年1月1日起开始实施第一次修改的专利法。由于第一次修改的专利法取消了三种专利授权前的异议程序，因此，取消了发明专利申请的审定公告，取消了实用新型和外观设计申请的公告，并且，均用授权公告代替之。第三阶段的具体编号如表三所示。
对此阶段的编号说明：
（1）由于1992年修改的专利法取消了“异议期”，取消了“审定公告”（发明）和“公告”（实用新型和外观设计），因此，自1993年1月1日起出版发明专利授权公告（含发明专利说明书）、实用新型专利授权公告（含实用新型专利说明书）、外观设计专利授权公告时授予的编号都称为授权公告号，分别沿用原审定号（发明）或原公告号（实用新型和外观设计）的序列，文献种类标识代码相应改为C—发明、Y—实用新型、D—外观设计。
（2）自1994年4月1日起，中国专利局开始受理PCT国际申请。指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号经历了下面几个历程：
A）在开始受理指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请时，为了把PCT 国际申请和国家申请加以区分，因此，指定中国的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第四位用数字9表示，指定中国的实用新型的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第四位也用数字9表示，例如：941 90001.0或者942 90001.4。
B）由于指定中国的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的数量的急剧增长，容量仅为一万件的流水号很快就不能够满足需求。于是，1996年和1997年的发明的PCT 国际申请进入中国国家阶段的申请号除了第四位用数字9表示以外还用数字8表示，例如97180001.6。
C）为了从根本上解决指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的容量不足问题，于是，从1998年开始，就把指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请当作新的专利申请类型看待。因此，自1998年起，指定中国的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字8表示，指定中国的实用新型的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字9表示，例如：98800001.6或者98900001.X。这样，从根本上解决了PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的容量不足问题。
（3）指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的公开号、授权公告号、专利号不另行编号。即：与发明或实用新型的编号方法一致。PCT国际申请无外观设计专利申请。
（4）对确定为保密的发明专利申请和实用新型专利申请，授权后解密的，出版解密的发明或实用新型专利说明书，同时在专利公报上予以公告。关于解密专利文献的编号为：在一般的授权公告号的前面冠以“解密”二字，对发明专利申请公开号的表示如：解密CN1××××××C；对实用新型专利申请公告号的表示如：解密CN2××××××Y。
四、以专利文献号全面升位为特征的的第四阶段
为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化，国家知识产权局将从2004年7月1日起启用新标准的专利文献号。第四阶段的具体编号如表四所示。
表四第四阶段：2004年7月1日以后的编号体系
对此阶段的编号说明：
由于中国专利申请量的急剧增长，原来申请号中的当年申请的顺序号部分只有5位数字，最多只能表示99999件专利申请，在申请量超过十万件时，就无法满足要求。于是，国家知识产权局不得不自2003年10月1日起，开始启用包括校验位在内的共有13位（其中的当年申请的顺序号部分有7位数字）的新的专利申请号及其专利号。事实上，2003年发明和实用新型的年申请量均超过了十万件大关。
为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化，国家知识产权局制定了新的专利文献号标准，并且，将从2004年7月1日起启用新标准的专利文献号。对此阶段的编号说明如下：
（1）三种专利的申请号由12位数字和1个圆点（.）以及1个校验位组成，按年编排，如200310102344.5。其前四位表示申请年代，第五位数字表示要求保护的专利申请类型：1――发明、2――实用新型、3――外观设计、8――指定中国的发明专利的PCT国际申请、9――指定中国的实用新型专利的PCT国际申请，第六位至十二位数字（共7位数字）表示当年申请的顺序号，然后用一个圆点（.）分隔专利申请号和校验位，最后一位是校验位。
（2）自2004年7月1日开始出版的所有专利说明书文献号均由表示中国国别代码的字母串CN和9位数字以及1个字母或1个字母加1个数字组成。其中，字母串CN以后的第一位数字表示要求保护的专利申请类型：1――发明、2――实用新型、3――外观设计，在此应该指出的是“指定中国的发明专利的PCT国际申请”和“指定中国的实用新型专利的PCT国际申请”的文献号不再另行编排，而是分别归入发明或实用新型一起编排；第二位至第九位为流水号，三种专利按各自的流水号序列顺排，逐年累计；最后一个字母或1个字母加1个数字表示专利文献种类标识代码，三种专利的文献种类标识代码如下所示：
发明专利文献种类标识代码
A 发明专利申请公布说明书
A8 发明专利申请公布说明书（扉页再版）
A9 发明专利申请公布说明书（全文再版）
B 发明专利说明书
B8 发明专利说明书（扉页再版）
B9 发明专利说明书（全文再版）
C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告
实用新型专利文献种类标识代码
U 实用新型专利说明书
U8 实用新型专利说明书（扉页再版）
U9 实用新型专利说明书（全文再版）
Y1-Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告
外观设计专利文献种类标识代码
S 外观设计专利授权公告
S9 外观设计专利授权公告（全部再版）
S1-S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告
S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版
专利文献信息基础（2012版）试卷一 64分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩86分钟14秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某
公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)； C. 纤维素酶and 魔芋甘露寡糖； D. C12P19/00 and纤维素酶and 魔芋甘露寡糖。 5. GE公司在中国申请的专利CN95190062.5，它是（）途径申请中国专利的。 (5分)
中国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年的两次调整而分为三个阶段：1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段，1993年以后为第三阶段。列表举例说明如下。 第一阶段：1985年~1988年的编号体系 此阶段的编号特点： （1）三种专利申请号由8位数字组成，按年编排。如88100001，前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示专利申请的种类，1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。 （2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL 为汉语“专利”的声母组合， 一 般用在专利公报或检索工具中。 共用一套号码的编号方式，突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此， 1989年中国专利文献编号体系作了调整。 第二阶段：1989年~1992年的编号体系 此阶段的编号特点： （1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由9位数字组成，按年编排。如 89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其它含义不变。 （2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列 顺排，逐年累计。起始号分别为：发明专利申请公开号自CN1030001A 开始，发明专利申请审定号自CN1003001B 开始，实用新型申请公告号自CN2030001U 开始，外观设计申请公告号自CN3003001S 开始。首位数字表示专利权种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。 1993年1月1日起实施修改后的专利法，伴随1994年中国加入专利合作条约（PCT ），1995年4月开始公布进入中国国家阶段的国际申请，为此中国专利文献编号体系又有新变化。
中国专利文献 §2.1.1 中国专利说明书 中国各类专利说明书自1985年9月10日开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。 1.1985-1992年出版的专利说明书： 1985年，专利法规定对发明专利申请实行“早期公开、延迟审查”制，专利申请自实质审查开始、到授予专利权期间内设异议程序；对实用新型、外观设计专利申请实行初步审查制，专利申请从初审公告开始到授予专利权期间内设异议程序。 ①发明专利申请公开说明书（文献类型识别代码A）：这是一种未经实质性审查、尚 未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格后，自申 请日（或优先权日）起满18个月予以公布，并出版发明专利申请公开说明书。（1985 年出版至今）。 ②发明专利申请审定说明书（文献类型识别代码B）：这是一种经过实质性审查、尚 未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专 利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，做 出审定予以公告，并出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予发明专利权。（1985-1992年间出 版）。 ③实用新型专利申请说明书（文献类型识别代码U）：实用新型专利提出申请后，初 步审查合格即行公告，并出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内异议 期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予实用新型专利权。（1985-1992 年间出版）。 ④外观设计专利公告（专利公报）（文献类型识别代码S）：专利提出申请后，初步审 查合格即行公告。由于外观设计专利申请公告仅由简要说明、图片或照片组成，因 而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予外观设计专利权。（1985-1992年 间出版）。
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文章来源：https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/Content-1017.htm免费咨询法律问题https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/tiwen.htm 律师在线解答云法律网拥有万名专业律师3-5分钟快速解决您的法律问题 4.4 专利文献号图示 5 专利文献号的使用规则 5.1 专利文献号编排规则 5.2 专利文献号与中国国家代码CN，以及专利文献种类标识代码的联合使用 5.3 专利文献号的书写及印刷格式 6 相关标准的参照 7 专利文献号标准的管理 8 专利文献号标准的发布 9 专利文献号标准的施行 9.1 专利文献号标准施行 9.2 专利文献号标准监督 9.3 专利文献号标准改进 附录 发明、实用新型、外观设计专利文献号 前言 《专利文献号标准》是中华人民共和国知识产权行业标准之一，编号为ZC 0007-2004。 本标准的附录为规范性附录。 本标准由中华人民共和国国家知识产权局提出。 本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会批准并归口。 本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局专利文献号标准制订工作组。 本标准主要起草人：严笑卫、汤才祥、吴泉洲、郑宁、黄迎燕、杨策、宁珑、朱仁秀、翟薇、何越峰、徐暋华、王占三、吴大章、施平、杨红菊、方克、冷戈、严勇刚 引言 为完善中国知识产权行业标准体系，中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国专
中国专利文献的检索技巧 利用《中国专利索引》和各类专利公报可以方便地查阅专利文摘，还可以使用《申请号/公开(告)号对照表》一书，也能对照出相应的公开(告)号，从而达到检索目的。 现在中国专利局出版的主要专利文献有： 公报类 公报类专利文献主要有以下三种：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期。 中国专利说明书 我国专利法规定，根据发明创造技术水平的高低，采取了两种审批制度： (1)对发明专利申请，实行早期公开，延迟审查的度。即在发明专利提出申请后满18个月给予公开，出版《发明专利申请分开说明书》;对提出实质审查请求的，经实审合格，出版《发明专利申请审定说明书》;对那些经过异议，需对审定说明书作出较大修改才能授予专利权的，还应在授权公告的同时出版《发明专利说明书》。 (2)对实用新型和外观设计申请实行初步审查又叫形式审查的制度。即在提出实用新型申请后，一经审查合格就予以公告，出版《实用新型专利申请说明书》。若经过异议，对原
公告的申请文件需作较大修改才能授予专利权的，应在授权公告的同时出版《实用新型专利申请书》。外观设计专利仅在专利公报上公告，不再出版说明书单行本。 自1993年1月1日起，伴随我国新专利法的实施，对发明专利出版《发明专利申请公开说明书》和《发明专利说明书》，对实用新型出版《实用新型专利说明书》。 在国内检索专利文献有一定技巧，看下面。索取中国专利说明书的关键是掌握其文献号，即公开或公告号。 检索中国专利的工具 中国专利局目前出版有《中国专利索引》，为一年度索引，它对每年公开、公告、审定和授权的专利，以条目的形式进行报道，是检索中国专利文献的一种十分有效的工具，其不足之处为出版速度较慢，仅有年度索引，不能适应查阅近期专利的需要，又无文摘，不便于判断取舍。 《中国专利索引》的主要内容有： (1)分类年度索引：将发明、实用新型和外观设计按年度，根据IPC 号或国际外观设计分类顺序编排，其内容依次为IPC号/外观设计分类号，公开号GK/审定号SD/专利名ZL/公告号GG、申请号、申请人/专利权人、专利名称、刊登该专利公报的“卷号”和“期号”(如5-9代表第5卷第9期);
中国专利文献 中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下： 1985-1992年： 发明专利申请说明书，文献类型识别代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。1985年出版至今。 发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。1985年至1992年期间出版。 实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。1985年至1992年期间出版。 外观设计申请公告，文献类型识别代码S 外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。 为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。这两种专利说明书只出过若干件。 1993年后： 1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型： 发明专利说明书，文献类型识别代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。 实用新型专利说明书，文献类型识别代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。 外观设计授权公告，文献类型识别代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。 下列示意图可对以上7种类型说明书的产生和取缔进行归纳、总结。
中国专利文献的编号体系 专利文献部汤才祥 熟悉专利知识的人们都知道专利文献的重要性，因此，了解中国专利文献号的编号体系，对识别中国专利文献和查阅中国专利文献将会起到非常积极的作用。 此处所称的“专利文献号”是指国家知识产权局按照法定程序，在专利申请公布、专利申请审定公告（在1993年1月1日前）和专利授权公告时给予的文献标识号码。 自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次修改，中国专利文献的编号已经经历了三个编号阶段以及正在和即将经历第四个编号阶段。 在中国专利文献的查阅和使用过程中，遇到的中国专利文献编号体系包括六种专利文献号，即： 申请号——国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码； 专利号——在授予专利权时给予该专利的一个标识号码； 公开号——在发明专利申请公开时给予出版的发明专利申请文献的一个标识号码； 审定号——在发明专利申请审定公告时给予公告的发明专利申请文献的一个标识号码； 在实用新型专利申请公告时给予出版的实用新型申请文献的一个标识号码； 公告号 在外观设计专利申请公告时给予出版的外观设计申请文献的一个标识号码； 在发明专利授权时给予出版的发明专利文献的一个标识号码； 授权公告号在实用新型专利授权时给予出版的实用新型专利文献的一个标识号码； 在外观设计专利授权时给予出版的外观设计专利文献的一个标识号码； 中国专利文献的编号体系由于1989年和1993年的两次调整以及正在和将要进行的调整而分为四个阶段：1985年~1988年为第一阶段；1989年~1992年为第二阶段；1993年~2004年6月30日为第三阶段；2004年7月1日以后为第四阶段。现说明如下。 一、以“一号制”为特征的第一阶段 1985年4月1日我国的第一部《中华人民共和国专利法》付诸实施。1985年9月开始出版各类专利文献。1985年~1988年的专利文献编号基本上采用的是“一号制”。即：各种标识号码均以申请号作为主体号码，然后，以文献种类标识代码标识各种文献标号。具体编号如表一所示。 表一第一阶段：1985年~1988年的编号体系
第一章测试题 (共10道题，共100分，不限时) 90分 多选题 1. 带B字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 2. 带A字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 3. 目前大部分国家都采用（）审查制。 (10分) A. 登记制 B. 初审制 C. 完全审查制 D. 延迟审查制 4. 通过对专利文献的检索、分析，可以获得代表国际新潮流的设计思路，在自己的研发过程中进行有方向性的开发。 (10分) A. 错 B. 对 5. 检索报告里面A表示（）。 (10分) A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 E. 申请日前公布的文献 6. 检索报告里面Y表示（B）。 (10分)
A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 D. 申请日前公布的文献 7. 以下列出的代码哪一个是WIPO制定的国家、机构及政府间组织使用的国际标准代码中的日本国家代码（）。 (10分) A. JPO B. JA C. JP D. JO 8. 著录项目是（）三种信息特征的集合。 (10分) A. 技术 B. 法律 C. 经济 D. 社会 9. （）的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 (10分) A. 专利文献 B. 专利法 C. 专利分类表 D. 专利公报 10. 我国第一件专利文献出版于（）年。 (10分) A. 1950 B. 1961 C. 1985 D. 1990
中国专利说明书的种类 1985－1992年出版: ——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审查、尚未授予专利权；——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；——外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 中国专利说明书的种类 1993年以后出版： ——发明专利申请公开说明书； ——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权； ——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权； ——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。 ?(一)发明专利申请公开说明书，文献种类标识代码A 未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书（见图1）。1985年出版至今 ?(二)发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书（见图2），从而取代了发明专利申请审定说明书（B）的出版。 ?(三)实用新型专利说明书，文献种类标识代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书（见图3），从而取代了实用新型专利申请说明书（U）的出版。 ?（四）外观设计授权公告，文献种类标识代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之取消。 外观设计专利（单行本）（图4），2006年以后出版。 中国专利文献的编号体系 1985年~1988年的编号体系
EP 欧洲专利局 A1 说明书＋检索报告 A2 仅说明书 A3 仅检索报告 B1 经审查的授权专利 B2 异议程序以后经修改的专利 美国专利商标局 A1 专利申请公开文本 A2 专利申请再公开 B1 授权前未曾公开 B2 授权前曾公开 中国专利局 A 专利申请公开 C 授权版本 专利文献种类及其代码 （1）WIPO标准ST.16 （P45-47） 第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。——第一公布级 A ——第二公布级 B ——第三公布级 C 第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。 ——第一公布级U ——第二公布级Y 第3组: 用于专利文献的专门序列。 ——工业品外观设计专利文献S （2）美国专利文献种类及其代码（P172-173） ? 专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2） ? 专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）
? 植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3） ? 再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E） ? 再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）? 依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H ? 设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码（S） （3）日本专利文献种类及其代码（P107-110 ） ? 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A） ? 特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2） ? 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A） ? 公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U） ? 公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）? 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U） ? 実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S） （4）欧洲专利文献种类及其代码（P186） ? 欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A） ? A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A3——单独出版的检索报告； ? A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。 ? 欧洲专利说明书（European Patent Specification），文献类型识别代码（B） ? B1——欧洲专利说明书； ? B2——经修改后再次公告出版的欧洲专利说明书。 （5）国际申请文献种类及其代码（P190） ? 国际申请说明书（INTERNATIONAL APPLICATIONS），文献类型识别代码（A） ? A1—附有检索报告的国际申请说明书； ? A2—未附检索报告的国际申请说明书； ? A3—单独出版的检索报告。
《专利文献信息与检索》作业 专业班级：姓名：学号： 一、选择题（单项或多项）：每题1分，共34分 1.专利文献的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成 ( )。 A 对 B 错 2.专利文献对发明创造进行简要介绍()。 A 对 B 错 3．文献的作用是()。 A 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 B 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 C 专利文献是对专利实施法律保护的依据。 D 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。 4. 专利说明书的组成部分有( )。 A 扉页 B 说明书 C 权利要求书 D 附图 5.专利公报具有以下特点：( ) A 连续出版 B 报道及时 C 法律信息准确而丰富 D是一种可靠的工业产权信息源 6. 专利信息特征主要包括( )。 A 技术信息特征； B 法律信息特征； C 经济信息特征； D 市场信息特征； E 作为进行专利统计工作的基础，从而对各个技术领域的技术发展状况作出评价。7．专利文献的编号包括( )。 A 申请号 B 文献号 C ISBN号 D 书号 8.我国从以下时间开始，专利申请号采用完整年份。 A 1989年 B 1993年 C 2003年 D 2003年10月1日以后 9.中国专利法三次修订的时间()。 A 1993年1月1日、2001年7月1日和2009年10月1日； B 1992年、2000年和2008年； C 1984年4月1日、1985年4月1日和2008年4月1日； D 1993年、2001年和2009年。 10. 下列文献哪些是日本的专利说明书()。 A 特許公報、実用新案公報 B 公開特許公報、公開実用新案公報 C 公表特許公報、公表実用新案公報 D 特許庁公報、意匠公報 11．日本文献号特開平5-344801，是指()。 A 平成5年公开的第344801号专利申请公开说明书 B 1993年公开的第344801号专利申请公开说明书 C平成5年公开的第344801号实用新型公开说明书 D1993年公开的第344801号实用新型公开说明书 12.欧洲专利申请说明书是由()部分组成的。 A 扉页、说明书正文、权利要求书和附图
澳大利亚专利文献编号及文献类型标识代码新变化 分类文档处霍庆云 随着2001年5月24日澳大利亚新的专利种类——创新专利（innovation patent）产生以来，澳大利亚专利局于2001年9月开始酝酿使用新的专利文献号码系统及新的文献标识，并经过两年的准备，于2003年8月7日启用新的专利文献编号体系和新的专利文献类型标识代码。 一、 新的专利文献编号体系 新的专利文献编号体系将专利和创新专利的号码分别按以下方式编排： 1．专利申请号与授权专利号使用同一号码系列。专利申请号由年代和申请序号共10位数字组成：年代4位数字，申请序号6位数字，申请序号从200000号开始。完整的发明专利申请号为2003200008，授权专利号同样为2003200008。 2．创新专利（innovation patent）于2001年5月24日开始替代原来的小专利(petty patent)。创新专利申请号也由年代和申请序号共10位数字构成。申请序号从100000号开始编排。完整的创新专利申请号为2003100005，授权创新专利号同样是2003100005。 3．新的专利文献编号体系也为临时专利申请号规定了编排方式，同样由年代和申请序号共10位数字构成。申请序号从900000号开始编排。 为了便于区别新旧澳大利亚专利编号体系，现将新、旧专利编号体系通过下表做一对照： 编号体系 专利种类 申请号 授权专利号 创新专利 N/A N/A 旧体系 专利 12345/2001 516345 旧体系 临时申请 PA1234 创新专利 2001 100005 2001 100005 专利 2003 200008 2003 200008 新体系 临时申请 2003 900000 二、 新的专利文献类型标识代码 新的专利文献类型标识代码采用WIPO的国际标准，将原来的专利文献类型标识代码A1、B1、B2和B3扩展为A1、A2、A4、A5、A6、A8、A9、B1、B2、B4、B8、B9、C1、C4、C8和C9，并赋予相应的名称。 A1——未经审查的标准专利申请、分案标准专利申请或小专利申请的第一次公布（First publication of an unexamined standard patent application or the divisional standard/petty application of a standard patent/patent application）； A2——修改的第一次公布（Amended first publication）； A4——创新专利授权公告（Publication of granted innovation patent）； A5——创新专利申请公布（Publication of an innovation patent application prior to grant）； A6——修改的创新专利授权公告（Publication of amended granted innovation patent）；
一、中国专利文献编号体系 此阶段的编号特点： （1）三种专利申请号由8位数字组成，按年编排。如88100001，前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示专利申请的种类，1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。 （2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合，一般用在专利公报或检索工具中。 共用一套号码的编号方式，突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此，1989年中国专利文献编号体系作了调整。 此阶段的编号特点： （1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由9位数字组成，按年编排。如89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其它含义不变。 （2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别为：发明专利申请公开号自CN1030001A开始，发明专利申请审定号自CN1003001B开始，实用新型申请公告号自CN2030001U开始，外观设计申请公告号自CN3003001S开始。首位数字表示专利权种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。 1993年1月1日起实施修改后的专利法，伴随1994年中国加入专利合作条约（PCT），1995年4月开始公布进入中国国家阶段的国际申请，为此中国专利文献编号体系又有新变化。
此阶段的编号特点： （1）进入中国国家阶段的国际申请均给予国家申请号，仍由9位数字组成。前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示国际申请的种类：1—发明，2—实用新型。第四位数字9或8表示国际申请，后四位数字表示进入国家阶段的顺序编号，小数点后第九位数字是计算机检验码，如94190001.0。这一组成用于1994~1997年期间国际申请的国家申请号。自1998年开始，国际申请的国家申请号再度改变，仍由9位数字组成，第三位数字为8，表示指定中国发明专利的国际申请。第三位数字为9，表示指定中国实用新型专利的国际申请，后五位数字表示进入国家阶段的顺序编号，其他含义不变。如98805245.8，98900001.X。（2）国内三种专利申请的申请号组成及含义与第二阶段相同。 （3）自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利权授予编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C 、Y、D。进入中国国家阶段的国际申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的说明书及文献编号系列，不再另行编排。 此外，对确定为保密的发明专利申请和实用新型专利申请，授权后解密的，出版解密的发明或实用新型专利说明书，同时在专利公报上予以公告。解密专利说明书的编号，对发明专利申请公开号的表示如，解密CN1××××××C；对实用新型专利申请公告号的表示：解密CN2××××××Y。 此阶段的申请编号特点： 三种专利申请号由12位数字组成，按年编排，如200310100002.X。申请号中，第1-4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类：1——发明，2——实用新型，3——外观设计，8——进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9——进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请，第6至12位数字（共7位）表示当年申请顺序号，小数点后第13位数字为计算机检验码。
专利文献号代码汇总（世界主要国家（组织）） 中国 SIPO（2004年7月1日起执行） 发明 A——发明专利申请公布说明书，未经审查尚未授予专利权；A8——发明专利申请公布说明书（扉页再版）； A9——发明专利申请公布说明书（全文再版）； B——发明专利说明书，经审查授予专利权； C1-C7——发明专利权部分无效宣告的公告； 实用新型 U——实用新型专利说明书，经审查授予专利权； U8——实用新型专利说明书（扉页再版）； U9——实用新型专利说明书（全文再版）； Y1-Y7——实用新型专利权部分无效的公告； 外观设计 S——外观设计专利授权公告； S9——外观设计专利授权公告（全部再版） S1-S7——外观设计权部分无效宣告的公告
美国（USPTO） A1——专利申请第一级公布（自1836.7.13至2000.12的公布，2001年起由B1和B2取代），未经审查尚未授予专利权； A2——专利申请再公布； A9——专利申请的修正公布，第一级公布的修正； B1——专利（无授权前公布），首次公布； B2——专利（授权公布之前有在先公布）第二级公布； E——再公告专利，经审查授予专利权； C1——再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权; P1——植物专利申请公布，文献种类代码为P1，未经审查尚未授予专利权； P——植物专利，文献种类代码2001年前为P，2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； H——依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； S——外观设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。
中国专利文献编号体系的划分 中国专利文献的编号体系包括六种，即： 申请号——在提交专利申请时给出的编号； 专利号——在授予专利权时给出的编号； 公开号——对发明专利申请公开说明书的编号； 审定号——对发明专利申请审定说明书的编号； 公告号——对实用新型专利申请说明书、公告的外观设计专利申请的编号 授权公告号——对发明、实用新型专利说明书或公告的外观设计专利的编号中国专利说明书的编号体系由于1989 年和1993 年的两次调整，以及2003 年的申请号调整，而分为四个阶段： 1．第一阶段 1985 ～1988 年的编号特点： （1）三种专利申请号由8 位数字组成，按年编排，如88100001，前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示专利申请的种类：1——发明、2——实用新型、3——外观设计，后五位数字表示当年申请的流水号。 （2）一号多用，所有专利文献号均沿用申请号。 2．第二阶段 1989 ～1992 年的编号特点： （1）自1989 年开始，三种专利申请号由9 位数字组成，按年编排，如89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其他含义不变。 （2）自1989 年开始，专利说明书专利文献号均由7 位数字组成，按各自流水号排，逐年累计，首位数字表示专利权的种类。如，发明专利申请公开号CN1030001A。实用新型申请公告号CN2030001U始。 3．第三阶段 1993 ～2003 年9 月30 日的编号特点： （1）进入中国国家阶段的国际申请均给予国家申请号，仍由9 位组成，如94190001.0。前2位数字表示受理专利申请的年号，第3位数字表示国际申请的种类：1——发明，2——实用新型，第4位数字8 或9 表示进入中国国家阶段的国际申请，后4位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号，小数点后第9位数
9个常用中国专利检索网站的比较研究 在专利检索实践和文献检索课教学实践中，常常给教师和检索者带来许多困惑：中国专利检索网站究竟有多少，这些网站彼此之间存在什么关系，哪些是必须教授的内容，哪些是必须检索的网站，哪些可以择优作为讲授或检索的网站，教师们和检索者实难抉择。为此，本文搜集了除香港地区、澳门地区和台湾地区以外的中国专利检索常用网站，并以这些专利网站专利数据总数、抽查单类或单科专利数据量、实际检索（白介素抗病毒、红外线监测仪、广东地区申报的有关蛋白重组的专利、专利发明人申洪等）作为比较研究的依据，对各网站进行对比分析，得出结论指导文献检索课的专利检索教学和检索者的检索实践。 中国专利检索常用网站有9个，它们是： ①中国知识产权网 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html, ②中华人民共和国国家知识产权局网站 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/sipo2008/ ③中国专利信息中心的中国专利数据库检索 系统https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/Search/CN/ ④中国专利信息网 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html, ⑤中国发明专利技术信息网 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html, ⑥教育部科技发展中心 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/cn/index.htm高校专利信息服务平台https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/cnipr/ ⑦万方数据知识服务平台专利检索 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/patent.aspx ⑧CNKI中国专利数据库 https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/Grid2008/Dbpub/SCPDIn dex. Aspx? DBName=SCPDIndex ⑨国家科技文献资源网络服务系统(NSTL) https://www.doczj.com/doc/ac16404353.html,/ 这其中，⑥教育部科技发展中心高校专利信息服务平台直接链接①中国知识产权网，⑤中国发明专利技术信息网直接链接②中华人民共和国国家 知识产权局网，⑤⑥两个实际是重复的，去掉重复的还剩7个。 1 各网站及其检索的基本情况 1.1 中国知识产权网（简称CNIPR） CNIPR是国家知识产权局知识产权出版社在国家的支持下于1999年6月创建的知识产权综合性服务网站。其宗旨是通过互联网宣传知识产权知识,传播知识产权信息,促进专利技术的推广。 专利数据量：经检索统计，1978.01.01 至2010.08.06 共收录专利 4632705件，其中发明专利1790133件（38.64%）、实用新型1540102件（33.24%）、外观设计1302470件（28.11%）。从该数据库的统计来看，1978年和1980年各只有1件专利，申请号分别为CN87215370和CN88200375.5。1985年是真实的起始年，收录了发明专利8120件、实用新型专利4436件、外观设计专利592件，合计13148件。 医学专利收录情况：国际专利分类法将医学专利定为“A61医学或兽医学；卫生学”类，在“高级检索”的表达式输入口或“新版搜索”的智能检索入口输入检索式“PIC=A61 NOT PIC=A61D”、或“A61/PIC NOT A61D”,两处两组检索式检出的结果完全相同，都是257947件。“NOT A61D”表示不含“兽医用仪器、器械、工具或方法”。用分类号检索时，必须用“主分类号PIC”,不能用“分类号SIC”。因为，同一专利申请案具有若干个分类号时，其中第一个称为主分类号，如一项外观产品有两个或者两个以上的用途的产品组合时，审查员就会给出与其用途相应的多个分类号。以主要用途所确定的分类号为“主分类号”，以次要用途确定的分类号为副分类号习称“分类号”。 中国知识产权网的专利检索系统支持逻辑运算符“AND”或用“ * ”代替，不支持空格替代。 有三种检索方式：关键词检索、高级检索、快速通道检索。 1.1.1 关键词检索有“名称，摘要”、“申请（专利）号”、“申请日”、“公开（公告）号”、“公开（公告）日”、“申请（专利权）人”、“发明（设计）人”、“主分类号”等8个字段供选择。 检索式支持“AND”、“*”、“OR”、“NOT”、“（）”。 检索举例1：检索有关白介素抗病毒的专利 选择“名称，摘要”字段 + 检索式“(白介素OR 白细胞介素) AND 病毒”，检出61份发明专利。 检索举例2：检索红外线监测仪的专利 输入检索式“名称，摘要”字段 + “红外线 AND 监测仪”，检出13件。 检索举例3：检索广东地区申报的有关蛋白重组的专利 因关键词检索字段没有地址或者国省代码，只能用“名称，摘要”字段加“蛋白 AND 重组”，检出结果为6014件，然后在显示结果中进行“二次检索”选择“地址”字段，检出236件。 1.1.2 高级搜索包含两部分功能，即菜单检索、表达式检索。
专利文献号的编号规则- 专利文献号用9位阿拉伯数字表示，包括申请种类号和流水号两个部分。专利文献号中的第1位数字表示申请种类号，第2 9位数字（共8位）为文献流水号，表示文献公布或公告的排列顺序。 （一）申请种类号 专利文献号中的申请种类号用1位阿拉伯数字表示。所使用的数字含义规定如下：1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请。上述申请种类号中未包含的其他阿拉伯数字在作为种类号使用时的含义由国家知识产权局另行规定。 （二）文献流水号 专利文献号的流水号用8位连续阿拉伯数字表示，按照发明专利申请第一次公布，或实用新型、外观设计申请第一次公告各自不同的编号序列顺序递增。发明专利授权公告号沿用该发明专利申请在第一次公布时被赋予的专利文献号。
专利文献号的使用规则- （一）专利文献号编排规则 一件专利申请形成的专利文献只能获得一个专利文献号，该专利申请在后续公布或公告（如该专利申请的修正版，专利权部分无效宣告的公告）时被赋予的专利文献号与首次获得的专利文献号相同，不再另行编号。因该专利申请公布或公告而产生的专利文献种类由相应的专利文献种类标识代码确定。 （二）专利文献号与中国国家代码CN，以及专利文献种类标识代码的联合使用 本标准在此特别指出：中国国家代码CN和专利文献种类标识代码均不构成专利文献号的组成部分。然而，为了完整地标识一篇专利文献的出版国家，以及在不同程序中的公布或公告，应将中国国家代码CN、专利文献号、相应的专利文献种类标识代码（参见ZC 0008-2004《专利文献种类标识代码标准》）联合使用，联合使用的具体内容参见本标准附录。排列顺序应为：国家代码CN、专利文献号、专利文献种类标识代码。如果需要，可以在国家代码CN与专利文献号、专利文献号与专利文献种类标识代码之间分别使用1位单字节空格。如下所示： CN XXXXXXXXX A CN XXXXXXXXX B CN XXXXXXXXX C CN XXXXXXXXX U