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精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6
B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万
证券从业资格考试——证券投资基金试题本 证券投资基金试题本 (课程代号：05) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。 A.半年内 B.一年内 C.二年内 D.公司存续期内 2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。 A.基金单位资产净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格 4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。 A.货币市场 B.债券
C.期货 D.股票 5.在欧洲，( )是主要的证券投资基金销售渠道。 A.商业银行 B.证券公司 C.基金公司 D.其他 6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 8.目前，我国开放式基金由( )设立。 A.基金管理人 B.基金代销人 C.基金托管人 D.基金持有人大会 9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。 A.6 B.9 C.12 D.18 10.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。
历年中考试题 历年中考试题 2014.01.08 (5)探究凸透镜成像规律: 1.回顾实验和探究:(将下列实验报告中的空缺部分填写完整) 器材凸透镜、 _________ 、蜡烛、光具座、火柴 (1)探究影响音调高低的因素: 方法 1、实验前，在光具座上从左向右依次放置蜡烛、 _________ 、 _________ ，并过程通过不断调节尺子伸出桌面的长度，是探究音调与 _________ 的关系(将一把刻调节他们的中心在 _________ ，这样做的目的是 _________ ( 步骤度尺按在桌面上，一段伸出桌面(拨动钢尺，听它发出的声音，同时注意钢尺振动2、固定凸透镜，将蜡烛放在较远的地方，使物距u,2f，调节 _________ 到凸透镜 的 _________ ，改变钢尺伸出桌面的长度，再次拨动，注意两次钢尺的的距离，直到烛焰在光屏上成清晰的像，观察其性质( _________ 大致相同( 3、改变蜡烛到透镜的距离，使物距在 _________ ，重复上述操作，观察成像情况( 方法本实验使用的物理学研究方法是 _________ ( 4、改变蜡烛到透镜的距离，使物距u,f，移动光屏，发现在光屏上 _________ (能(2)探究平面镜成像特点: 或不能)观察到像(从 _________ 一侧向透镜中看，观察成像的情况( 器两只相同的蜡烛a和b、刻度尺、 _________ ( 5、归纳总结，得出以下结论，请你将表格填写完整材 方1、如图所示，在桌面上铺上一张大纸，纸上立着一块 _________ 物距U 像的性质 法代替平面镜，这样做的目 _________ ，使用的方法是放大或缩小倒立或正立虚像或实像应用 _________ ( U,2f 缩小倒立 _________ _________ 2、把一只点燃的蜡烛A，立在玻璃板前面，可以看到它在玻璃板后倒立实像 _________ _________ _________
1.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为( )元。 A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001 【答案】D 【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1 000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。 【考点】其它考点 2.假设企业年初存货是20 000元，年末存货是5 000元，那么年均存货是( )元。 A.7 000 B.25 000 C.12 500 D.3 500 【答案】C 【解析】年均存货=(年初存货+年末存货)/2=(20 000+5 000)/2=12 500。 【考点】财务报表分析 3.到期收益率的影响因素主要有( )。 Ⅰ.票面利率Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式Ⅳ.再投资收益率 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率;债券市场价格;计息方式;再投资收益率。 【考点】债券价值分析 4.下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是( )。 A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人 C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩 D.有助于管理人合理的承诺收益保障 【答案】D 【解析】制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。 首先，能够帮助投资者制定切合实际的投资目标; 其次，能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解; 最后，有助于合理评估投资管理人的投资业绩。 【考点】投资者需求和投资政策 5.下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。 A.系统性风险是可分散风险 B.系统性风险不包括汇率风险 C.系统性风险即市场风险 D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险 【答案】C
1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选A选项。 2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解析 A.直接 B.不直接 C.前两者都可以 D.前两者都不行 考点：母基金 答案：B 3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。 A.监管 B.结合 C.防护 D.隔离 答案：D 解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。故本题选D选项。 4.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。基金从业考试真题 A.职业操守和专业胜任能力 B.职业道德和学历水平 C.公职业操守守和学历水平 D.职业道德和专业胜任能力 答案：A 解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选A选项。 5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是私募基金管理人中内部控制要素的( )。 A.内部监督 B.内部环境 C.控制活动 D.风险评估 答案：D 解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。故本题选D选项。 6.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。基金从业资格证真题
遗传实验部分历年真题回顾 【果蝇】100年来，果蝇作为经典模式生物在遗传学研究中备受重视。请根据以下信息回答问题。 1.（10四川卷，31II有删改）果蝇的某一对相对性状由等位基因（N，n）控制，其中一个基因在纯合时能使合子致死（注：NN,X n X n, X n Y等均视为纯合子）。有人用一对果蝇杂交，得到F1代果蝇共185只，其中雄蝇63只。 ①控制这一性状的基因位于染色体上，成活果蝇的基因型共有种。 ②若F1代雌蝇仅有一种表现型，则致死基因是，F1代雌蝇基因型为。 ③若F1代雌蝇共有两种表现型，则致死基因是。让F1代果蝇随机交配，理论上F2 代成活个体构成的种群中基因N的频率为。 2.（12·四川.31II有删改）果蝇的眼色由两对独立遗传的基因（A、a和B、b）控制，其中B、b仅位于X染色体上。A和B同时存在时果蝇表现为红眼，B存在而A不存在时为粉红眼，其余情况为白眼。 果蝇体内另有一对基因T、t与A、a不在同一对同源染色体上。当t基因纯合时对雄果蝇无影响，但会使雌果蝇性反转成不育的雄果蝇。让一只纯合红眼雌果蝇与一只白眼雄果蝇杂交，所得F1代的雌雄果蝇随机交配，F2代雌雄比例为3 ：5，无粉红眼出现。 ①T、t位于染色体上，亲代雄果蝇的基因型为。 ②F2代雄果蝇中共有种基因型，其中不含Y染色体的个体所占比例为。 ③用带荧光标记的B、b基因共有的特异序列作探针，与F2代雄果蝇的细胞装片中各细胞内染色体上 B、b基因杂交，通过观察荧光点的个数可确定细胞中B、b基因的数目，从而判断该果蝇是否可育。 在一个处于有丝分裂后期的细胞中，若观察到个荧光点，则该雄果蝇可育；若观察到个荧光点，则该雄果蝇不育。 3. （07全国卷，31有删改）已知果蝇刚毛和截毛这对相对性状由X和Y染色体上一对等位基因控制，刚毛基因（B）对截毛基因（b）为显性。现有基因型分别为X B X B、X B Y B、X b X b和X b Y b的四种果蝇。 （1）根据需要从上述四种果蝇中选择亲本，通过两代杂交，使最终获得的后代果蝇中，雄性全部表现为截毛，雌性全部表现为刚毛，则第一代杂交亲本中，雄性的基因型是，雌性的基因型是；第二代杂交亲本中，雄性的基因型是，雌性的基因型是，最终获得的后代中，截毛雄果蝇的基因型是，刚毛雌果蝇的基因型是。 （2）根据需要从上述四种果蝇中选择亲本，通过两代杂交，使最终获得的后代果蝇中雌性全部表现为截毛，雄性全部表现为刚毛，应如何进行实验？（用杂交实验的遗传图解表示即可） 4. (14·天津卷.9有删改)果蝇是遗传学研究的经典实验材料，其四对相对性状中红 眼（E）对白眼（e），灰身（B）对黑身（b），长翅（V）对残翅（v），细眼（R） 对粗眼（r）为显性。下图是雄果蝇M的四对等位基因在染色体上的分布。在用 基因型为BBvvRRX e Y和bbVVrrX E X E的有眼亲本进行杂交获取果蝇M的同时， 发现了一只无眼雌果蝇。为分析无眼基因的遗传特点，将该无眼雌果蝇与果蝇 :1 ①从实验结果推断，果蝇无眼基因位于号（填写图中数字）染色体上，理由 是。
证券业从业资格考试《证券投资基金》真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。 A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险 2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议 3．ETF基金最早产生于（）。 A．英国B．美国C．中国D．加拿大 4．证券投资基金的主要投资方向是（）。 A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券 5．基金评价的角度不包括（）。 A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价 C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价 6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。 A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金7．增长型基金的基本目标为（）。 A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值 C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾 8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金 9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少 C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售 10．保本基金将大部分资金投资于（）。 A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券 11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。 A．5%B．10%C．15%D．20% 12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。 A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．0 13．依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 A．1/4B．1/2C．1/3D．2/3 14．开放式基金的认购采取（）的方式。 A．份额认购B．金额认购 C．债券认购D．份额或金额认购 15．开放式基金份额的发售，由（）负责办理。 A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．专业基金销售机构
证券投资基金真题及答案 一单选题 1在美国，证券投资基金一般被称为：（） A 共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D. 私募基金 答案：A 2?封闭式基金价格的主要决定因素是：（） A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：A 3 ?证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（） A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 三方当事B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 人之间相互监督、相互制约的机制. C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者 可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）
A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：B 5?发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（） A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投 资基金是：（） A 指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市 场工具的证券投资基金是：（） A 股票基金 B.债券基金
C.债权基金 D.货币市场基金 答案：D 8?指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基 金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金 答案：D 9.公认设立最早的投资基金是：（） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 答案：A 10.我国第一只上市交易的投资基金是：（） A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D. 建业基金 答案：C
2020年10月份投资基金真题及答案全解析4 二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。 以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。 A．赎回费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费 2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。 A．每日计提并累计 B．每周计提并累计 C．按周支付 D．按月支付 3．根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（）。 A．基金管理公司的董事长 B．基金管理公司的总经理 C．基金管理公司的副总经理 D．基金管理公司的督察长 4．债券基金的分析指标有（）。 A．净值增长率 B．标准差
C．费用率 D．周转率 5．导致ETF产生跟踪误差的因素有（）。 A．基金分红 B．系统性风险 C．ETF的收益率 D．抽样复制 6．基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（），方便投资者进行基金之间的比较与选择。 A．背景材料 B．风险收益特征 C．业绩表现 D．损失概率 7．开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担（）责任。 A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 8．基金注册登记机构主要负责（）。
执业药师考试历年真题回顾药剂学（全） 药剂学 吐温类表面活性剂具有 A.增溶作用 B.助溶作用 C.润湿作用 D.乳化作用 E.润滑作用 答案及解析：本题选ACD。 润湿作用是指表面活性剂能够增加疏水性药物微粒被水湿润的作用。医学，教育网原创。 许多疏水性药物（如硫黄、阿司匹林等）不易被水润湿，加之微粒表面吸附有空气，给制备混悬剂带来了困难，这时应加入润湿剂。润湿剂可被吸附于微粒表面，增加药物的亲水性，产生较好的分散效果。常用的润湿剂为HLB在7~11之间的表面活性剂，如：吐温类（聚山梨酯类）、磷脂类、聚氧乙烯脂肪醇醚类等。 【药剂学】对热不稳定的某一药物，预选择PVP为载体制成固体分散体可选择下列哪些方法 A.熔融法 B.溶剂法 C.溶剂-熔融法 D.溶剂-喷雾（冷冻）干燥法 E.共研磨法 答案及解析：本题选BDE.
常用固体分散物的制备方法有：熔融法、溶剂法、溶剂-熔融法、溶剂-喷雾（冷冻）干燥法、研磨法。医、学教育网原创 热不稳定药物可选用的是：溶剂法、溶剂-喷雾（冷冻）干燥法和研磨法。 【药剂学】关于局部作用栓剂基质的错误叙述为 A.油性药物应选择油性基质 B.水性药物应选择水性基质 C.具备促进吸收能力 D.应熔化慢、液化慢、释药慢 E.水性基质较油性基质释药慢 答案及解析：本题选C。 此题的题目考查内容为“栓剂的制备”中栓剂“基质的选用”。 局部作用的栓剂只在腔道局部起作用，应选用熔化、液化慢、释药慢、药物不被吸收的基质。并且基质的选择应与药物的溶解行为相似，即油性药物应选择油性基质，水性药物应选择水性基质。水溶性基质制成的局部作用栓剂因腔道中的液体量有限，使其溶解速度受限，释放药物缓慢，较油脂性机制更有利与发挥局部治疗作用。 因此，此题答案选C较为合适。 【药剂学】下列属于栓剂水性润滑剂的是 A.液状石蜡 B.椰油酯 C.肥皂：甘油：95％乙醇（1：1：5） D.聚氧乙烯（40）单硬脂酸酯类 E.可可豆脂 答案及解析：本题选C。
{财务管理投资管理}证券投资基金历年真题及答案 四
19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元： A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为（）。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立： A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括（）。 A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 23、基金变更不包括（）。 A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。 A、10% B、20% C、30% D、15% 25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。 A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 26、在我国，基金发起人不包括（）。 A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。 A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则 29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。 A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理 30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。 A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 32、金融期货市场交易的产品包括（）。 A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 33、证券投资的交易成本不包括（）。 A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 34、证券投资的交易成本包括（）。 A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 35、证券投资的执行成本包括（）。 A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 36、估计公平市场价格的方法不包括（）。 A、交易前价格基准B交易后价格基准C、平均价格基准D、执行价格基准 37、资产管理人的投资方式不包括（）。 A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策 B、38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。 C、A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法 D、移动平均法 D、39、风险的衡量指标不包括（）。
证券资格考试投资基金真题及答案4 37．证券投资基金的当事人包括（）。 A．基金持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金发起人 38．禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（）。 A．不公平地对待社保基金账户的资产 B．用社保基金委托资产从事信用交易 C．运用社保基金投资于其他证券投资基金 D．从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资 39．开放式基金的买入价可以是（）。 A．基金单位净值 B．基金单位净值减交易费 C．基金单位净值减赎回费 D．基金单位净值加交易费 40．证券投资基金的主要费用包括（）。 A．管理费 B．托管费 C．申购费 D．赎回费 E．交易佣金 F．过户费 41．以下属于基金托管人职责的有（）。
A．监督基金管理人的投资运作 B．复核．审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况 D．负责基金的信息披露事项 42．金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（）。 A．营业税 B．印花税 C．企业所得税 D．个人所得税 43．监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。 A．监察风险 B．信托风险 C．投资风险 D．流动性风险 E．业务运作风险 F．战略风险 44．金融资产风险包括（）。 A．市场风险 B．利率风险 C．信用风险 D．通货膨胀风险 E．流动性风险 45．在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数（）
A．无风险收益率 B．市场收益率 C．证券或投资组合的β系数 D．单个证券或投资组合的方差 46．投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（）。A．股票选择能力 B．内幕消息获得能力 C．市场时机的判断能力 D．操纵市场能力 47．资产配置决策大致可以分为三类（）。 A．战略性资产配置 B．战术性资产配置 C．资产混合管理 D．证券资产选择 48．法人应当具备如下条件（）。 A．依法成立 B．有必要的财产或者经费 C．有自己的名称．组织机构和场所 D．能够独立承担民事责任 49．下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。 A．小公司效应 B．日历效应 C．低市盈率效应 D．被忽略的公司的效应
证券投资基金真题及答案 一．单选题 1．在美国，证券投资基金一般被称为：（） A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．私募基金 答案：A 2．封闭式基金价格的主要决定因素是：（） A．市场供求关系 B．市场供求关系 C．基金单位净值 D．基金单位面值 答案：A 3．证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（） A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制． C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案：B 4．事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（） A．开放式基金
B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金 答案：B 5．发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（） A．开放式基金 B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金 答案：A 6．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（） A．指数基金 B．成长型基金 C．收入型基金 D．平衡型基金 答案：C 7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（） A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金
D．货币市场基金 答案：D 8．指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A．收入型基金 B．成长型基金 C．平衡型基金 D．指数型基金 答案：D 9．公认设立最早的投资基金是：（） A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金 答案：A 10．我国第一只上市交易的投资基金是：（） A．武汉证券投资基金 B．深圳南山风险投资基金 C．淄博乡镇企业基金 D．建业基金 答案：C 11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（） A．基金金泰
2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题 精选 (总分：49.00，做题时间：120分钟) 一、单项选择题(总题数：47，分数：49.00) 1.合格投资者必须具备的要素包括（）。 Ⅰ.具备风险识别能力 Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平 Ⅲ.具备风险承担能力 IV.具备专业的投资能力（分数：1.00） A.Ⅲ、IV B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV 解析： 2.关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（）。 Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务（分数：1.00） A.Ⅰ、Ⅳ√ B.Ⅱ、IV C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析： 某股权投资基金的合同条款约定，单个投资项目退出后开展分配，其分配顺序为：（1）按投资者出资比例返还投资本金； （2）按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报；
（3）管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配； （4）按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。假设该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所以税收和基金费用。（分数：2） (1).该股权投资基金投资的A项目，投资金 额 2000万元，投资 期限1年，退出金额 3000万元，项目 退出 后立即分配，该项目者和管理人可分得的金额分别 为（）。（分数：1） A.240 0 万元和600万 元 B.281 6 万元和 184 万元 C.2800万元和 200 万元√D.3000万元和0万元 解析： (2).该股权投资基金投资的C项目，投资金 额 2000万元，投资 期限2年，退出金额 2100万元，项目 退出 后立即分配，该项目投资者和管理人可分得的金额分别为（）。（分数： 1） A.170 0 万元和 400 万元 B.208 0 万元和20万元 C.2000万元和 100 万元√D.2100万元和0万元 解析： 3.关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。（分数：1.00） A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务 B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害 C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职√ D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用 解析： 4.股权投资基金是否选择托管，通常由（）。（分数：1.00） A.基金销售机构单独决定 B.基金管理人单独决定 C.基金投资者和基金管理人共同约定√ D.基金投资者单独决定 解析： 5.关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。（分数：1.00） A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法
点趣乐考网-基金从业《证券投资基金》历年真题精选 1. 关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是( )。 A. 市盈率模型 B. 经济附加值模型 C. 市销率模型 D. 企业价值倍数 参考答案：B 2. 使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。 A. 权益自由现金流 B. 留存收益 C. 现金股利 D. 企业自由现金流量 参考答案：C 3. 关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的是( )。 A. 资金雄厚，投资规模大 B. 投资行为规范 C. 投资管理专业 D. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资 参考答案：D 4. 以下关于最大回撤的说法，正确的是( )。 A. 最大回撤无法衡量损失的大小 B. 比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间
C. 最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力 D. 最大回撤可以衡量损失的可能概率 参考答案：B 5. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。 A. 买空交易 B. 期货交易 C. 卖空交易 D. 现货交易 参考答案：A 6. 对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S*(1-LoMD)，其中LoMD=P/S，看跌期权P 的品种为( )。 A. 百慕大期权 B. 美式期权 C. 亚式期权 D. 欧式期权 参考答案：C 7. 某机构希望在F 公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F 公司发行的哪一种金融工具?( ) A. 普通股 B. 长期债券 C. 累积优先股 D. 非累积优先股 参考答案：A
基金从业考试《基金法律法规》 精选真题及答案（3） 1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。 A.采用金额认购方式 B.只能采用前端收费模式 C.都收取认购费用 D.采用份额认购方式 答案:A 2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案:D 解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。 3. 关于上市开放式基金( )的表述，错误的是()。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购.赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购.赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象 答案:C
4. 关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( ) A.利用基金财产为所在机构谋取利益 B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 C.拒绝接受利益相关方的回扣 D.利用商业机会为大客户创造额外收益 答案:C 5. 基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。 A.无须，无须 B.必须，必须 C.必须，无须 D.无须，必须 答案:D 6. 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是( )。 A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 答案:A 7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为( )履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集.分析.检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A.中国银行保险监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会 答案:B 8. 基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司( )原则
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题 (总分100, 考试时间120分钟) 一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求） 1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。 A基金托管人 B 基金受托人 C 基金管理公司 D 证券交易市场 回答:√该问题分值: 0.5 答案:C 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 2. 证券投资基金诞生于（）。 A美国 B 英国 C 德国 D 法国 该题您未回答:х该问题分值: 0.5 答案:B 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。 A较高 B 适中 C 较低 D 极高 该题您未回答:х该问题分值: 0.5 答案:B 4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。 A分红再投资 B 1元投资
C 100元投资 D 基金份额净值投资 该题您未回答:х该问题分值: 0.5 答案:B 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。 A 0.0001元 B 0.001元 C 0.1元 D 0.01元 该题您未回答:х该问题分值: 0.5 答案:B 6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。 A风险警示内容 B 基金份额发售方式 C 基金合同摘要 D 基金持有人结构及前十名基金持有人 该题您未回答:х该问题分值: 0.5 答案:D 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。 7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。 A投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 董事会 D 基金份额持有人大会 该题您未回答:х该问题分值: 0.5
2018教育学考研往年真题回顾版感谢凯程考研李老师对本文做出的重要贡献 面对大群的考研的人群,不知道你是否犹豫过，或是扪心自问过，我为什么考研，很多时候我们考研是为了自己心中的一份梦想。考研是一个漫长的艰辛的过程，如果你没有必胜的心，时不时的会坚持不下去。所以，对于教育学考研这样竞争较为激烈的专业，更需要合理备考要领及信息的及时获取。现凯程教育为考研考生带来重要备考信息点拨。 单项选择题 1. 19世纪末20世纪初德国教育家梅伊曼和拉伊创立的教育学说是（）。 A.实验教育学 B.文化教育学 C.批判教育学 D.科学教育学 2. 人的发展总是受到社会的制约，这意味着（）。 A.教育要坚持社会本位的价值取向 B.教育要充分考虑社会发展的需要 C.教育目的的确定不应从个人出发
D.教育要为社会生活做准备 3. 人力资本理论认为，人力资本足经济增长的关键，教育是形成人力资本的重要力量。这一理论的主要缺陷是（）。 A.忽视了教育的其他社会功能 B.有教育万能论的倾向 C.忽视了劳动力市场中的其他筛选标准 D.夸大了教育对人力资本的作用 4. 联合国教科文组织在《教育——财富蕴藏其中》中提出面向21世纪教育的四大支柱是学会认知、学会做事、学会共同生活和（）。 A.学会关心 B.学会生存 C.学会创造 D.学会交往 5. 马克思主义经典作家关于人的全面发展的基本含义是（）。 A.人的劳动能力的全面发展 B.德智体全面发展
C.人的独立个性全面发展 D.人的身心全面发展 6. 小明的爷爷当年就读于半工半读学校，半天读书，半天劳动，既学到了系统的文化知识，又掌握了劳动技能。他接受的教育属于（）。 A.正规教育 B.半正规教育 C.非正规教育 D.业余教育 7. 18～19世纪的西欧，在社会政治、经济发展及特定历史文化背景下，逐渐形成了带有等级特权痕迹的双轨学制。其“双轨”是指（）。 A.公立学校系统与私立学校系统 B.职业学校系统与普通学校系统 C.大学一中学系统与小学一初等职业学校系统 D.义务教育系统与非义务教育系统 8. 班主任在与小明谈话时说：“根据前段时间你的表现，虽然学习效果不很理想，但非常努力，如果注意改进学习方法，相信成绩会不断提高。”其中的评价属于（）。 A.配置性评价
证券投资基金历年真题及答案四 （一）单选题 1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。 A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金 3、证券投资基金不包括（）。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（C ）。 A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 7、第一家证券投资基金诞生于（B ）。 A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 8、（C ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是（C ）。 A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于（B ）。 A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是（B ）。 A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（A ）。 A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（C）。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ C）。 A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括（D ）。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于（B ）。 A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（B ）。 A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（B ）。 A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元： C A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为（ C）。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月