《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。
A．单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B．单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C．单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D．单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
2．下列不属于监事会的职权的是（）。
A．检查公司财务
B．提议召开临时股东会会议
C．向董事会会议提出提案
D．监督高级管理人员执行公司职务的行为
3．证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。
A．合规负责人
B．董事会秘书
C．审计委员会委员
D．独立董事
4．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B．具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C．在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
5．下列选项中，说法正确的是（）。
A．转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C．客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D．证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
6．有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。
A．3
B．5
C．10
D 15
7．在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。
A．证券公司
B．证券公司和客户的约定
C．证券交易所
D．中国证监会
8．有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。
A．2
B．5
C．15
D．20
9．保荐人的资格及其管理办法由（）规定。
A．保监会
B．银监会
C．证监会
D．中国人民银行
10．股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
11．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B．证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C．未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
12．对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。
A．责令改正，给予警告
B．情节严重的，撤销相关业务许可
C．处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款13．证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。
A．处以30万元以上60万元以下的罚款
B．对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C．没收违法所得
D．给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
14．证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A．1
B．3
C．5
D．6
15．根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。
A．3—5年
B．5—10年
C．10—15年
D．终身
16．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A．1万元
B．10万元
C．200万元
D．1000万元
17．下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。
A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B．可由财务负责人担任
C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
18．账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A．1
B．3
C．5
D．2
19．下列选项中，说法正确的是（）。
A．董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B．设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D．设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
20．依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
21．证券公司对融资融券业务要实行（）管理。
A．分散
B．分业
C．集中统一
D．分部门
22．参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。
A．16周岁高中以上
B．16周岁大专以上
C．18周岁高中以上
D．18周岁大专以上
23．用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保资金账户
24．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的广泛性
C．客户资料的保密性
D．证券数据的透明性
25．下列选项中，不正确的是（）。
A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B．公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C．期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
26．在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A．10日
B．1个月
C．3个月
D．20日
27．客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。
A．买券还券
B．直接还券
C．直接还款
D．买券还款
28．收购人公告要约收购报告书摘要后（）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A．5日
B．10日
C．7日
D．15日
29．证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A．15
B．30
C．60
D．90
30．下列董事会中必须有职Ⅰ代表的是（）。
A．2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B．合伙企业
C．1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D．外商独资企业
31．下列选项中，说法不正确的是（）。
A．在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B．证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C．当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务
D．上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
32．下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。A．股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B．股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C．国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D．国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
33．公司的经营范围由（）规定。
A．工商局
B．税务局
C．公司章程
D．董事会
34．下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（）。
A．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C．具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
35．下列不属于期货交易所职责的是（）。
A．组织并监督交易
B．提供交易的服务
C．为期货交易提供集中履约担保
D．直接参与期货交易
36．下列选项中，说法正确的是（）。
A．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B．有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C．副董事长必须由董事长任命
D．证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
37．（）可以作为并购重组支付手段。
A．优先股
B．普通股
C．绩优股
D．蓝筹股
38．按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．信息风险
39．下列选项中，说法正确的是（）。
A．分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B．受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C．股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D．证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款40．非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A．中国人民银行
B．银监会
C．证监会
D．基金行业协会
41．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B．某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C．股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额
42．证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A．10
B．15
C．20
D．30
43．下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。
A．由证监会责令改正
B．拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C．拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D．情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
44．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。
A．所抽逃出资金额5%以上10%以下
B．所抽逃出资金额10%以上15%以下
C．所抽逃出资金额5%以上15%以下
D．所抽逃出资金额1%以上15%以下
45．公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．3
C．4
D．6
46．甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。
A．该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B．该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C．该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D．该公司可以不召开临时股东大会
47．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A．10万元以上50万元以下
B．20万元以上50万元以下
C．30万元以上100万元以下
D．10万元以上100万元以下
48．下列选项中，说法正确的是（）。
A．取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B．参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D．证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
49．下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。
A．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B．银行开具的信用证明
C．硕士学位证
D．个人简历
50．证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A．2万元以上30万元以下
B．10万元以上30万元以下
C．10万元以上50万元以下
D．5万元以上20万元以下
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51．上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢ
52．客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。
Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
Ⅳ．中国证监会认可的证券公司
A．ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢⅣ
53．下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。
Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅣ
54．上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款A．ⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
55．下列属于《证券法》适用范围的有（）。
Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易
Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易
A．ⅠⅡⅢⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅣ
56．下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。
Ⅰ．设有专门的基金托管部门
Ⅱ．净资产符合有关规定
Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币
A．ⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅣ
57．证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。
Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例
Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径
A．ⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡ
58．下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅣ
C．ⅢⅣ
D．ⅡⅢ
59．下列选项中，说法正确的有（）。
Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅢⅣ
60．下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
61．证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A．ⅢⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
62．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A．ⅠⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
63．设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅠⅢ
D．Ⅱ
64．公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。
Ⅰ．公司债券的期限为1年以上
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元
A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ
65．下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。
Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
66．下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产
Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告
Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
67．全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
68．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A．ⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢ
69．下列属于证券自营买卖的对象的有（）。
Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
70．设立股份有限公司必须具备的条件有（）。
Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅡⅢⅣ
71．未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
72．股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。
1．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅢⅣ
73．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢ
74．证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢⅣ
75．下列属于有限责任公司经理职权的有（）。
Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡ
D．ⅠⅡⅣ
76．下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。
Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告
Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错
Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益A．ⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅡⅢⅣ
77．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。Ⅰ．在交易所上市交易满3个月
Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理
Ⅳ．股东人数不少于1000人
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅢⅣ
D．ⅠⅡⅣ
78．证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。
Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力
Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
79．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅣ
80．证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
81．若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢⅣ
82．证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。
Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅢⅣ
83．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。
Ⅰ．处1个月拘役
Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
A．ⅡⅢ
B．ⅡⅣ
D．ⅠⅡ
84．下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
85．下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款A．ⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅢⅣ
D．ⅠⅣ
86．证券公司向客户融资，应当使用（）。
Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券
Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
87．证券业从业人员不得从事的活动有（）。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．Ⅰ ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
88．下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。
Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本
Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
89．上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．责令改正，给予警告
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
90．下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（）。
Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
91．非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
92．下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。
Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议
Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅢⅣ
D．ⅠⅣ
93．证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
94．证券公司的自营业务合规风险包括（）。
Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控
A．ⅢⅣ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ
95．下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散
Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散
Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
96．证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
97．下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。
1．无民事行为能力
Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年
Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年
Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢⅣ
98．在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制
Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅡⅢⅣ
99．向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
A．ⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
100．下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单
Ⅲ．公司的实际控制人
Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅡⅢⅣ
《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
一、选择题
1．B[解析]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。
2．C[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。
3．B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理．按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
4．D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资
融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。
5．B[解析]转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。
6．B[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
7．C[解析]在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
8．B[解析]根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
9．C[解析]根据《证券法》第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查．督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。
10．B[解析]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
11．D[解析]根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
12．C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；
⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
13．B[解析]根据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。
14．B[解析]根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。15．B[解析]根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
16．C[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
17．C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
18．B[解析]账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。
19．B[解析]根据《公司法》第112条的规定，董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据《期货交易管理条例》第16条的规定．国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和
各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故选项B正确。根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C不正确。根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币。且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近3
年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项D不正确。20．C[解析]根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
21．C[解析]证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
22．C[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
23．B[解析]客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。
24．D[解析]证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。
25．B[解析]根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
26．B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定．财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
27．C[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的．应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。
中考数学真题汇编:二次函数 一、选择题 1.给出下列函数：①y=﹣3x+2；②y= ；③y=2x2；④y=3x，上述函数中符合条作“当x＞1时，函数值y随自变量x增大而增大“的是（） A. ①③ B. ③④ C. ②④ D. ②③ 【答案】B 2.如图,函数和( 是常数,且)在同一平面直角坐标系的图象可能是 （） A. B. C. D. 【答案】B 3.关于二次函数，下列说法正确的是（） A. 图像与轴的交点坐标为 B. 图像的对称轴在轴的右侧 C. 当时，的值随值的增大而减小 D. 的最小值为-3 【答案】D 4.二次函数的图像如图所示，下列结论正确是( ) A. B. C. D. 有两个不相等的实数根 【答案】C 5.若抛物线与轴两个交点间的距离为2，称此抛物线为定弦抛物线，已知某定弦抛物线的对称轴为直线，将此抛物线向左平移2个单位，再向下平移3个单位，得到的抛物线过点( ) A. B. C. D.
【答案】B 6.若抛物线y=x2+ax+b与x轴两个交点间的距离为2，称此抛物线为定弦抛物线。已知某定弦抛物线的对称轴为直线x=1，将此抛物线向左平移2个单位，再向下平移3个单位，得到的抛物线过点（） A. （-3，-6） B. （-3，0） C. （-3，-5） D. （-3，-1） 【答案】B 7.已知学校航模组设计制作的火箭的升空高度h（m）与飞行时间t（s）满足函数表达式h＝﹣t2＋24t＋1．则下列说法中正确的是（） A. 点火后9s和点火后13s的升空高度相同 B. 点火后24s火箭落于地面 C. 点火后10s的升空高度为139m D. 火箭升空的最大高度为145m 【答案】D 8.如图，若二次函数y=ax2+bx+c（a≠0）图象的对称轴为x=1，与y轴交于点C，与x轴交于点A、点B（﹣1，0），则①二次函数的最大值为a+b+c；②a﹣b+c＜0；③b2﹣4ac＜0；④当y＞0时，﹣1＜x＜3，其中正确的个数是（） A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 【答案】B 9.如图是二次函数（，，是常数，）图象的一部分，与轴的交点在点 和之间，对称轴是.对于下列说法：①；②；③；④ （为实数）；⑤当时，，其中正确的是（） A. ①②④ B. ①②⑤ C. ②③④ D. ③④⑤ 【答案】A
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
七年级下学期年级组工作计划 一、指导思想： 一个学期以来，在全体师生的共同努力下，七年级各项教育教学工作有序、有效开展，圆满地完成了学校及年级制定的各项教育教学工作计划和任务，业务精良、实干巧干的优秀教师团队和遵规守纪、积极向上的学生团队正逐渐形成。因此本学期，年级将以学校的工作思路为指针，继续以“养成规范”教育为重点，紧抓“教学质量”这个核心，以促进学生文明行为习惯和学习习惯为教育主攻方向，加强教育教学常规管理，形成良好的学习风气，积极配合教导处的工作，抓好年级师生的教育教学工作，不断提升工作效益。 二、工作目标： 1、学生管理目标：树立一个理念（促进学生健康、快乐、自信、发展），突出一个主题（和谐教育），加强两个规范（《中学生守则》、《中学生行为规范》），融洽两种关系（生生、师生），培养五自人才（人格上自尊、行为上自律、学习上自主、生活上自律、体魄上自强）。 2、教师队伍建设目标:全体教师提高思想觉悟，加强师德师风建设，发扬敬业奉献精神，建立敬业、爱岗、创新、团结的教师队伍。 三、工作重点： 1、牢固树立安全意识，安全教育常抓不懈。 2、配合教务处，深化年级考试学科教师“建构式”生态课堂改革，打造高效课堂。 3、严格、规范地做好年级管理与服务工作，在年级教育教学管理的精细化上要效益。 4、积极创设与开展学生文体活动，丰富学生校园文化生活。 四、具体措施： （一）教师队伍建设： 加强组内教师的团结合作意识，树立“一盘棋”思想。营造全员育人、健康向上的工作环境，形成服从学校、年级组大局、班主任与课任教师紧密配合的良好局面。同事间工作上多协作，生活上多照顾，思想上多交流，力争使七年级组成为一个和谐的团队。 主要措施： 自身方面：提高自己的服务意识和服务质量，提倡“实效”服务，相信自己付出，能够让同仁心情上快乐、业绩上提升；坚持走进课堂，了解教师的教学情况，互相交流借鉴。
文件清单： 2016年武汉市中考数学试卷解析版 2016年湖北省荆州市中考数学试卷（解析版） 2016年湖北省荆门市中考数学试卷（解析版） 2016年湖北省黄石市中考数学试卷（解析版） 湖北省十堰市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省咸宁市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省天门市、仙桃市、潜江市、江汉油田2016年中考数学试题（扫描版，含答案） 湖北省孝感市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省宜昌市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省襄阳市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省鄂州市2016年中考数学试题及答案（解析版）湖北省随州市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省黄冈市2016年中考数学试题（word版，含解析）
2016年武汉市中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，共30分） 1．实数的值在（） A．0和1之间B．1和2之间C．2和3之间D．3和4之间 【考点】有理数的估计 【答案】B 【解析】∵1＜2＜4，∴，∴. 2．若代数式在实数范围内有意义，则实数x的取值范围是（） A．x＜3 B．x＞3 C．x≠3 D．x＝3 【考点】分式有意义的条件 【答案】C 【解析】要使有意义，则x－3≠0，∴x≠3 故选C. 3．下列计算中正确的是（） A．a·a2＝a2B．2a·a＝2a2 C．(2a2)2＝2a4D．6a8÷3a2＝2a4 【考点】幂的运算 【答案】B 【解析】A．a·a2＝a3，此选项错误；B．2a·a＝2a2，此选项正确；C．(2a2)2＝4a4，此选项错误；D．6a8÷3a2＝2a6，此选项错误。 4．不透明的袋子中装有性状、大小、质地完全相同的6个球，其中4个黑球、2个白球，从袋子中一次摸出3个球，下列事件是不可能事件的是（） A．摸出的是3个白球B．摸出的是3个黑球 C．摸出的是2个白球、1个黑球D．摸出的是2个黑球、1个白球 【考点】不可能事件的概率 【答案】A 【解析】∵袋子中有4个黑球，2个白球，∴摸出的黑球个数不能大于4个，摸出白球的个数不能大于2个。 A选项摸出的白球的个数是3个，超过2个，是不可能事件。 故答案为：A
2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类： 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证
券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习： 1.先看一遍书，理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。 如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础
2010---2011学年下学期小学级部工作计划 一、指导思想： 全面落实学校部署的各项工作，紧紧抓住教育教学质量这个核心，不断强化本年级教师的质量意识、竞争意识、团结意识，充分调动教师的积极性,以构建一个和谐团体为目标,使教师轻松快乐、团结协作、互帮互爱、务实创新，不断提高教育教学质量。以培养全面发展的学生为工作重点，把学生学习习惯、行为习惯的养成贯穿于“六好生”的培养中。认真落实教学常规，积极开展教研活动，提高教育教学质量，努力培养成绩优秀的小学生。 二、主要目标： （一）德育方面 1、加强师德自身建设，努力创建和谐的学习环境。 2、加强班主任工作建设，努力使每一个班级都做到班班有特色。 3、以狠抓日常行为规范教育为契机培养学生良好的行为习惯，以创建文明班级为平台促进各班学生的纪律性和集体荣誉感。 4、安全第一，坚决杜绝学生重大事故的发生。 5、积极配合政教处工作，以丰富多彩的活动促进学生的全面发展，活跃学生的身心，提高学生的素质。 （二）教学方面 1、积极配合教导处开展教学工作，并努力做到有特色同时狠抓教学常规管理不放松，确保教学工作规范有序。
2、课堂听课习惯的培养；班主任要培养学生，不管上什么课，都要做到坐姿端正，专心听讲，主动参与到老师的教学中，积极回答问题，养成良好的学习习惯。比如，学生的注意力不集中，要及时提醒；学生不主动思考问题，老师要及时启发等。 3、作业要及时完成；教育学生要按时完成作业，有错及时改正，做到不懂就问。 4、各科老师密切合作，共同教育学生，培养他们的学习习惯。 三、主要措施 (一)以身作则，规范管理 教师要以身作则，以高度的责任心和强烈的主人翁意识、积极的工作态度投入到工作中去，依法执教，从严执教；树立服务意识，为学生服务，为家长服务；规范管理，发现问题及时交流教育。各位教师也应通过学习不断提高自身的业务素质和职业道德修养，努力提高工作效率，形成一支能团结协作，互帮互爱，务实创新的教师团队，从而打造一个优秀的年级组。 (二)德育为先，狠抓常规，创建特色 1.坚持以德育为先，育人为本。本学期要坚持学习魏书生等优秀班主任的工作经验，努力提高自身管理水平。班主任要根据本班的实际情况制定本班计划，努力创建班级特色。 2.狠抓常规教育。充分利用班队活动进行常规教育，班队活动应根据德育处制定主题，认真订好方案，精心组织，真正使每次班队活动有较好效果，从而形成良好的班风和学风。
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/aa11555960.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
低年级组工作计划 Prepared on 24 November 2020
低年级组工作计划 一、指导思想： 本学期，低年级组工作的指导思想是：以《学校工作计划》为指导，以《德育工作计划》，《教导处工作计划》和《少先队工作计划》为依据。以培养学生全面发展，落实学校各项工作为重点。以营建一个团结奋进的教师团体、争创先进年级组为目标。通过以“礼仪常规”、“爱国主义”、“明礼诚信”、“勤奋学习”为主题的系列教育活动,培养学生良好的思想品德和进取创新的精神。认真落实教学常规，积极开展教研活动，深化教学改革，提高教育教学质量。 二、主要目标： 1、强化过程管理，确保教师的教育、教学常规工作规范有效。 2、积极实施新课程改革，优化课堂教学结构，努力提高毕业班学业成绩。 3、在全组老师中开展关爱活动，深入进行“爱”的教育。使学生们真正感受到老师的爱，从而各方面有所进步。积极参加各种竞赛，并力争取得好的成绩。 4、学生行为习惯的养成教育得到加强和改进，特别是在文明礼貌和路队方面要有明显进步。把强化学生良好的学习习惯作为突破口，教育学生讲究卫生，保护环境，增强环保意识。 5、家访率确保90%。做好家校联系工作。 6、安全第一，坚决杜绝重大事故的发生。
7、营建一个爱生敬业、团结协作、勤于学习，勇于创新的教师团队。争创优秀年级组。 三、主要措施 (一)加强团队建设，促进各项工作顺利完成。 作为低年级组的组长，首先应树立强烈的服务意识，尽力为老师们搞好各项服务工作，让他们有更大的精力投入到工作中去。同时，身先士卒，做表率，带领全组老师事事以大局为重，以主人翁的态度和对学生真心关爱的心态去工作，更好地完成各项工作目标。通过日常交流，理论学习等方式增进教师们的高度的责任感，强烈的责任心。以目标激励老师从而构建一个敬业爱岗、品德高尚、作风优良、团结协作的教师团队。 (二)加强教学常规管理，全面提高教学质量。 1.教学常规的落实是实施正常教学活动的基本保证，是提高教学质量的前提。因此，本学期教研组长要经常对组内的教学常规进行抽查，每月进行教学常规检查，要推门听课，对教学常规中存在的问题限期改正。 2.加强课堂常规的检查。年级组将认真地检查。其范围将渗透到各科，检查时重点突出对学生的作业批改，教师的教案撰写及课堂中良好的学习习惯、卫生习惯的考核。对教师的检查重点在是否文明施教、坐教、按时上、下课精心组织课堂等。 3.增强质量意识，全面提高教学质量。①改进课堂教学方法，采用合作、探究等多种形式的学习方法，促进学生间的相互交流与合
2016年湖北省武汉市中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，共30分） 1．（3分）实数的值在（） A．0和1之间B．1和2之间C．2和3之间D．3和4之间 2．（3分）若代数式在实数范围内有意义，则实数x的取值范围是（）A．x＜3 B．x＞3 C．x≠3 D．x=3 3．（3分）下列计算中正确的是（） A．a?a2=a2B．2a?a=2a2C．（2a2）2=2a4D．6a8÷3a2=2a4 4．（3分）不透明的袋子中装有形状、大小、质地完全相同的6个球，其中4个黑球、2个白球，从袋子中一次摸出3个球，下列事件是不可能事件的是（）A．摸出的是3个白球B．摸出的是3个黑球 C．摸出的是2个白球、1个黑球D．摸出的是2个黑球、1个白球 5．（3分）运用乘法公式计算（x+3）2的结果是（） A．x2+9 B．x2﹣6x+9 C．x2+6x+9 D．x2+3x+9 6．（3分）已知点A（a，1）与点A′（5，b）关于坐标原点对称，则实数a、b 的值是（） A．a=5，b=1 B．a=﹣5，b=1 C．a=5，b=﹣1 D．a=﹣5，b=﹣1 7．（3分）如图是由一个圆柱体和一个长方体组成的几何体，其左视图是（） A ． B ． C ． D ． 8．（3分）某车间20名工人日加工零件数如表所示：
这些工人日加工零件数的众数、中位数、平均数分别是（） A．5、6、5 B．5、5、6 C．6、5、6 D．5、6、6 9．（3分）如图，在等腰Rt△ABC中，AC=BC=2，点P在以斜边AB为直径的半圆上，M为PC的中点．当点P沿半圆从点A运动至点B时，点M运动的路径长是（） A．π B．πC．2 D．2 10．（3分）平面直角坐标系中，已知A（2，2）、B（4，0）．若在坐标轴上取点C，使△ABC为等腰三角形，则满足条件的点C的个数是（） A．5 B．6 C．7 D．8 二、填空题（本大题共6个小题，每小题3分，共18分） 11．（3分）计算5+（﹣3）的结果为． 12．（3分）某市2016年初中毕业生人数约为63 000，数63 000用科学记数法表示为． 13．（3分）一个质地均匀的小正方体，6个面分别标有数字1，1，2，4，5，5，若随机投掷一次小正方体，则朝上一面的数字是5的概率为． 14．（3分）如图，在?ABCD中，E为边CD上一点，将△ADE沿AE折叠至△AD′E 处，AD′与CE交于点F．若∠B=52°，∠DAE=20°，则∠FED′的大小为． 15．（3分）将函数y=2x+b（b为常数）的图象位于x轴下方的部分沿x轴翻折至其上方后，所得的折线是函数y=|2x+b|（b为常数）的图象．若该图象在直线y=2下方的点的横坐标x满足0＜x＜3，则b的取值范围为． 16．（3分）如图，在四边形ABCD中，∠ABC=90°，AB=3，BC=4，CD=10，DA=5，
二次函数中考真题汇编[解析版] 一、初三数学二次函数易错题压轴题（难） 1．如图，二次函数y＝ax2+bx+c交x轴于点A（1，0）和点B（3，0），交y轴于点C，抛物线上一点D的坐标为（4，3） （1）求该二次函数所对应的函数解析式； （2）如图1，点P是直线BC下方抛物线上的一个动点，PE//x轴，PF//y轴，求线段EF的最大值； （3）如图2，点M是线段CD上的一个动点，过点M作x轴的垂线，交抛物线于点N，当△CBN是直角三角形时，请直接写出所有满足条件的点M的坐标． 【答案】（1）y＝x2﹣4x+3；（2）EF的最大值为 2 4 ；（3）M点坐标为可以为（2， 3），（55 2 + ，3），（ 55 2 - ，3）． 【解析】 【分析】 （1）根据题意由A、B两点坐标在二次函数图象上，设二次函数解析式的交点式，将D点坐标代入求出a的值，最后将二次函数的交点式转化成一般式形式． （2）由题意可知点P在二次函数图象上，坐标为（p，p2﹣4p+3）．又因为PF//y轴，点F 在直线BC上，P的坐标为（p，﹣p+3），在Rt△FPE中，可得FE2PF，用纵坐标差的绝对值可求线段EF的最大值． （3）根据题意求△CBN是直角三角形，分为∠CBN＝90°和∠CNB＝90°两类情况计算，利用三角形相似知识进行分析求解． 【详解】 解：（1）设二次函数的解析式为y＝a（x﹣b）（x﹣c）， ∵y＝ax2+bx+与x轴r的两个交点A、B的坐标分别为（1，0）和（3，0）， ∴二次函数解析式：y＝a（x﹣1）（x﹣3）． 又∵点D（4，3）在二次函数上， ∴（4﹣3）×（4﹣1）a＝3， ∴解得：a＝1． ∴二次函数的解析式：y＝（x﹣1）（x﹣3），即y＝x2﹣4x+3．
湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试 题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A．T日，投资者申购 B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率 D．T+4日，公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（） A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A．12 B．10 C．7 D．5 6、附息债券的利息支付方式__。 A．必须每半年支付一次 B．可以推迟利息的支付 C．必须每年支付一次 D．可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。 A．经济周期循 B．经济增长
C．汇率变化 D．大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A．90% B．95% C．85% D．80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A．“五同” B．“缘故” C．“亲缘” D．“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率 12、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。 A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部 14、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000
2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一：考试安排 二：考试难度 三：科目分析 四：复习安排 五：考场实战 六：考试总结 后记 前言 我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。
专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一：考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。 推荐1或2。 原因如下：拿书速度快，价格便宜。 考完书就扔的人，建议买盗版。 专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。 二：考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下：
2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。 全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。 看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。 三：科目分析 基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。 交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。 基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。 承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。 分析：最难，有理解，有计算，最低。 考试顺序： 一般第一次两科，基础和交易。 争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。 如果仅为有从业资格，通过这两科即可。 如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为： 分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。 基金，有此项需求的人能够去考。
2020年证券从业资格考试计划 2019年证券从业资格考试计划公布，拟举办6次,其中有4次在 全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能 力考试举办3次。详情请参考正文！祝您考试路上一帆风顺！ 2019年度证券从业资格考试计划计划公布，具体计划如下： 一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40 个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举 办3次。 二、高级管理人员资质测试举办15次。 三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分 析师考试举办2次。 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）证券投资顾问业务（证券投资顾问 胜任能力考试） 投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试） 注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试 公告为准。 问：报考证券从业资格证需要本科学历吗?没工作经验可以报考吗? 答：报考证券从业资格证只需年满18周岁，高中学历就可报考，不需要工作经验。 2019年证券从业资格考试报名时间还未公布，根据《中国证券 业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，2019年3月证券 从业资格考试时间是在3月2日至3日，考试报名一般会在考前一 个月左右开始，预计报名时间会在1月底。
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。 问：通过一般从业资格考试，还能考取哪些证? 答：按照中国证券业协会规定，入门资格考试(侧重应知能力) 合格后，考生可以参加专业资格考试和高级管理资质测试。 证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，就是第一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用。它是进入银行及 非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，也是个人财商水平的一个体 现和个人进行投资获利的知识工具。 一、专项业务类资格考试 它主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技 能和专业操守(侧重应会能力)。 1.报名条件 入门资格考试合格者方可参加专项业务资格考试。 2.考试科目 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目 分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证 券投资顾问业务》。 二、高级管理类资格考试 它主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。(侧重管理能力) 1.报名条件 入门资格考试合格者方可参加高级管理类资格考试。
陕西省历年中考数学——二次函数试题汇编 10、（2008?陕西）已知二次函数c bx ax y ++=（其中a ＞0，b ＞0，c ＜0），关于这个二次函数的图象有如下说法： ①图象的开口一定向上；②图象的顶点一定在第四象限；③图象与x 轴的交点至少有一个在y 轴的右侧。 以上说法正确的个数为（ ）A ．0 B ．1 C ．2 D ．3 24.（2008?陕西）如图，矩形ABCD 的长、宽分别为23和1，且OB ＝1，点E （2 3，2），连接AE 、ED 。 （1）求经过A 、E 、D 三点的抛物线的表达式； （2）若以原点为位似中心，将五边形AEDCB 放大，使放大后的 五边形的边长是原五边形对应边长的3倍，请在下图网格中画出放 大后的五边形A ′E ′D ′C ′B ′； （3）经过A ′、E ′、D ′三点的抛物线能否由（1）中的抛物线 平移得到？请说明理由。 10．（2009?陕西）根据下表中的二次函数2 y ax bx c =++的自变量x 与函数y 的对应值，可判断该二次函数的图象与x 轴（ A C ．有两个交点，且它们均在y 轴同侧 D ．无交点 24．（2009?陕西）（本题满分10分） 如图，在平面直角坐标系中，OB OA ⊥，且2OB OA =，点A 的坐标是(12)-，． （1）求点B 的坐标； （2）求过点A O B 、、的抛物线的表达式； （3）连接AB ，在（2）中的抛物线上求出点P ，使得ABP ABO S S =△△．
10. （2010?陕西）将抛物线C ：132-+=x x y ，将抛物线C 平移到C ＇。若两条抛物线C,C ＇关于直线x=1对称，则下列平移方法中正确的是（ ） A.将抛物线C 向右平移5 2 个单位 B.将抛物线C 向右平移3个单位 C.将抛物线C 向右平移5个单位 D.将抛物线C 向右平移6个单位 24．（2010?陕西）如图，在平面直角坐标系中，抛物线A （-1,0），B （3,0） C （0，-1）三点。 （1）求该抛物线的表达式； （2）点Q 在y 轴上，点P 在抛物线上，要使Q 、P 、A 、B 为顶点的四边形是平行 四边形求所有满足条件点P 的坐标。 10、（2011?陕西）若二次函数y=x 2﹣6x+c 的图象过A （﹣1，y 1），B （2，y 2），C （23+，y 3），则y 1，y 2，y 3的大小关系是（ ） A 、y 1＞y 2＞y 3 B 、y 1＞y 3＞y 2 C 、y 2＞y 1＞y 3 D 、y 3＞y 1＞y 2 24、（2011?陕西）如图，二次函数x x y 3 1322-=的图象经过△AOB 的三个顶点，其中A （﹣1，m ），B （n ，n ） （1）求A 、B 的坐标； （2）在坐标平面上找点C ，使以A 、O 、B 、C 为顶点的四边形是平行四边形． ①这样的点C 有几个？ ②能否将抛物线x x y 3 1322-=平移后经过A 、C 两点，若能，求出平移后经过A 、C 两点的一条抛物线的解析式；若不能，说明理由．
2016年上半年海南省证券从业资格考试：证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。 A．5 B．10 C．15 D．50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A．黄金储备 B．特别提款权 C．在IMP的储备头寸 D．美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A．本币汇率贬值 B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。 A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付 6、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 7、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20% B．15% C．10% D．5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务 10、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六 11、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内 12、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．证券交易所 C．所委托的证券公司 D．发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A．获得的是资金的使用权 B．有支付风险 C．须经金融中介 D．具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核 15、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所 B．中国证监会
低年年级组工作计划 LEKIBM standardization office【IBM5AB- LEKIBMK08- LEKIBM2C】
2010年度低年级组工作计划 一、基本情况 本年级组有8位教师，有4位班主任老师，有4个班。本学期我们还将发扬以往“团结、愉快、务实、创新”的工作作风，努力调动本年级组全体教师的工作积极性，根据年级孩子的年龄特点，开展一些有利于孩子健康成长的活动，让孩子们在竞争中学会合作，在竞争中学会生活，在竞争中学会创新。使年级组各项工作再上一个新台阶。 二、指导思想： 1、以求实创新，奋力率先的精神状态，扎实有效地努力工作，突出我级素质教育新形象，以优异的教学质量让学校放心，让家长放心，让社会放心。 2、以学校教育模式的工作思想为指导，以德育课题研究为主线，坚持以“培养走进21世纪的现代人”为宗旨。 3、加强级组的团队意识，培养优良的团队精神，充分发挥级组的管理作用。 4、帮助新教师、班主任尽快适应本校的教学理念和教育机制，提高他们抓班管班的能力。 三、工作重点： 1、根据本年级孩子们的年龄特点，精心策划组织教育活动、德育活动，力争做到教学效果、德育效果明显。 2、配合教务处、总务处、德育处，要求班主任狠抓学生的行为习惯、学习习惯、生活习惯等养成、常规教育。 3、加强对学生的安全教育，注重学生安全意识教育，防止不安全事故的发生。 4、帮助新教师、班主任尽快适应本校的教学理念和教育机制，提高他们抓班管班的能力。 5、根据学校德育工作计划和对德育工作的要求，结合年级学生的实际情况，严格要求本年级学生落实好《小学生守则》和《小学生日常行为规范》。从行为习惯抓起，培养学生良好的道德品质和文明行为习惯。 6、做好日常年级管理工作，充分利用课余时间和班会活动，对本年级的学生进行思想教育，树立良好的班风、学风，努力使本年级成为一个热爱学校、热爱班级、团结友爱、勤奋学习、遵守纪律的优秀年级。 四、工作目标：
2016年湖北省荆州市中考数学试卷 一、选择题（每小题3分，共30分） 1．比0小1的有理数是（） A．﹣1 B．1 C．0 D．2 2．下列运算正确的是（） 26222236232 =mm=9m?DB．3m2m﹣2m．=mC．（3mmA．÷m）=m3．如图，AB∥CD，射线AE 交CD于点F，若∠1=115°，则∠2的度数是（） A．55°B．65°C．75°D．85° 4．我市气象部门测得某周内七天的日温差数据如下：4，6，6，5，7，6，8（单位：℃），这组 数据的平均数和众数分别是（） A．7，6 B．6，5 C．5，6 D．6，6 5．互联网“微商”经营已成为大众创业新途径，某微信平台上一件商品标价为200元，按标价的五折销售，仍可获利20元，则这件商品的进价为（） A．120元B．100元C．80元D．60元 6．如图，过⊙O外一点P引⊙O的两条切线PA、PB，切点分别是A、B，OP交⊙O于点C，点D 是优弧上不与点A、点C重合的一个动点，连接AD、CD，若∠APB=80°，则∠ADC的度数是（） A．15°B．20°C．25°D．30°
7．如图，在4×4的正方形方格图形中，小正方形的顶点称为格点，△ABC的顶点都在格点上，则图中∠ABC的余弦值是（） ．DA．2 B．．C的垂直平分线，垂足D，DE是AB8．如图，在Rt△ABC中，∠C=90°，∠CAB的平分线交BC于的长为（）为E．若BC=3，则DE 4 ．．3 DA．1 B．2 C个图n1的规律拼成下列图案，若第9．如图，用黑白两种颜色的菱形纸片，按黑色纸片数逐渐增加）案中有2017个白色纸片，则n的值为 （ 674 ．672 CA．671 B．．673 DAOB轴的负半轴和10．如图，在Rt△AOB中，两直角边OA、OB 分别在xy轴的正半轴上，将△ ，B的中点C的图象恰好经过斜边B′O′A．若反比例函数′90绕点B逆时针旋转°后得到△A ）tan=4，∠BAO=2，则k的值为（S ABO△
二次函数中考试题分类汇编 一、选择题 1、已知二次函数)0(2≠++=a c bx ax y 的图象如图所示，有下列5个结论：① 0>abc ；② c a b +<；③ 024>++c b a ；④ b c 32<；⑤ )(b am m b a +>+，（1≠m 的实数）其中正确的结 论有（ ）B A. 2个 B. 3个 C. 4个 D. 5个 2、如图是二次函数y ＝ax 2＋bx ＋c 图象的一部分，图象过点A （－3，0），对称轴为x ＝－1．给出四个结论：①b 2＞4ac ；②2a ＋b =0；③a －b ＋c =0；④5a ＜b ．其中正确结论是（ ）．B （A ）②④ （B ）①④ （C ）②③ （D ）①③ 3、二次函数221y x x =-+与x 轴的交点个数是（ ）B A ．0 B ．1 C ．2 D ．3 4、在同一坐标系中一次函数y ax b =+和二次函数 2y ax bx =+的图象可能为（ ）A 5、已知二次函数2y ax bx c =++(a ≠0)的图象开口向上，并经过点(-1，2)，(1，0) . 下列结论正确的是( )D A. 当x >0时，函数值y 随x 的增大而增大 B. 当x >0时，函数值y 随x 的增大而减小 C. 存在一个负数x 0，使得当x