华龙证券有限责任公司
关于
上海威尔泰工业自动化股份有限公司 重大资产购买暨关联交易
之
独立财务顾问报告
签署日期：二〇一〇年九月
声明和承诺
本独立财务顾问接受上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事会的委托，担任威尔泰本次重大资产购买的独立财务顾问。本独立财务顾问依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）和《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，发表独立财务顾问意见，旨在就本次交易行为做出独立、客观和公正的评价，以供威尔泰全体股东及有关方面参考。
本独立财务顾问特作如下声明：
1、本独立财务顾问报告所依据的资料均由相关交易方和其他相关中介机构制作并由威尔泰、紫江国贸及紫江集团提供，提供方对所提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，保证资料无虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带法律责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
2、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化；本次交易标的所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；本次交易涉及各方所在地区的社会、经济环境无重大变化；本次交易各方提供及中介机构出具的文件资料真实、准确、完整；本次交易各方遵循诚实信用原则，各项合同协议得以顺利履行；本次交易能够得到有权部门的批准或核准，不存在其它障碍，并能顺利完成；威尔泰目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
3、本独立财务顾问提请投资者注意，本报告旨在就本次交易对威尔泰全体股东是否公平、合理作出客观、公正的评价并发表意见，本独立财务顾问的职责范围并不包括应由威尔泰董事会负责的对本次交易事项在商业上的可行性评论，
不构成对威尔泰的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
4、本独立财务顾问特别提醒投资者认真阅读威尔泰董事会发布的重大资产购买暨关联交易报告书（草案）及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见、审计报告、盈利预测报告全文。
5、对独立财务顾问核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持或需要法律、审计、评估等专业知识来识别的事实，独立财务顾问主要依据有关政府部门、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其他有关单位出具的意见、说明及其他文件做出判断。
6、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
作为本次交易的独立财务顾问报告，华龙证券有限责任公司承诺：
1、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异；
2、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；
3、有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的重大资产重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、有关本次资产重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；
5、在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
目录
声明和承诺 (1)
目 录 0
释 义 0
重大事项提示 (1)
一、特别提示 (1)
二、重大风险提示 (4)
第一章 交易概述 (8)
一、本次交易背景和目的 (8)
二、本次交易的基本情况 (9)
三、本次交易的决策过程及董事会、股东大会表决情况 (11)
第二章 上市公司基本情况 (13)
一、公司基本情况 (13)
二、设立及历次股本变动情况 (13)
三、最近三年的控股权变动情况 (14)
四、最近三年的重大资产重组情况 (14)
五、最近三年主营业务发展情况和主要财务指标 (15)
六、控股股东及实际控制人情况 (16)
第三章 交易对方情况 (18)
一、基本信息 (18)
二、历史沿革 (18)
三、紫江集团与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图 (19)
四、紫江集团主要业务发展情况和主要财务指标 (20)
五、紫江集团最近一年简要财务报表 (22)
六、紫江集团下属企业名目 (25)
七、紫江集团与公司的关联关系及向公司推荐董事或高管的情况 (28)
八、紫江集团及其主要管理人员最近五年内受到处罚情况 (28)
第四章 交易标的情况 (29)
上海威尔泰重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告
一、基本情况 (29)
二、历史沿革 (29)
三、产权关系 (32)
四、人员情况 (34)
五、权属情况 (35)
六、担保和负债情况 (35)
七、主营业务发展情况 (36)
八、最近二年一期主要财务数据 (41)
九、紫江国贸章程中关于股权转让的规定 (41)
十、标的资产权益最近三年评估、交易、增资或改制情况 (42)
十一、本次评估相关情况 (42)
十二、重大会计政策或会计估计差异情况 (43)
第五章 本次交易相关协议的主要内容 (44)
一、《股权转让协议》的主要内容 (44)
二、《业绩补偿协议》的主要内容 (50)
第六章 独立财务顾问意见 (54)
一、主要假设 (54)
二、独立财务顾问意见 (54)
三、本次交易后上市公司财务状况和盈利能力分析 (59)
四、本次交易完成后，上市公司市场地位、持续发展能力、公司治理机制分析
(65)
五、本次交易资产交付安排对上市公司影响分析 (67)
六、本次交易中关联交易的核查 (67)
七、本次交易完成后上市公司的同业竞争和关联交易分析 (67)
八、本次交易盈利实际数与预测数差异的补偿协议 (73)
九、独立财务顾问对本次交易的总体评价 (73)
释义
在本报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
上市公司、公司、威尔泰 指 上海威尔泰工业自动化股份有限公司 紫江集团、交易对方 指 上海紫江（集团）有限公司
紫江企业 指 上海紫江企业集团股份有限公司，紫江集团控股子公司，上海证券交易所上市公司，股票代码600210
紫江国贸 指 上海紫江国际贸易有限责任公司 紫久国贸 指 上海紫久国际贸易有限公司
莘庄投资 指 上海莘庄投资经营有限公司
本次交易、本次重大资产购买 指 威尔泰购买资产暨关联交易之行为
交易标的、目标资产、标的资产 指 上海紫江（集团）有限公司持有的紫江国贸55%股权
股权转让协议 指 《上海威尔泰工业自动化股份有限公司与上海紫江（集团）有限公司股权转让协议》
《业绩补偿协议》 指 上海紫江（集团）有限公司与上市公司签署的《业绩补偿协议》
本报告书 指 《华龙证券有限责任公司关于上海威尔泰工业自动化股份有限公司重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
华龙证券、独立财务顾问 指 华龙证券有限责任公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所有限责任公司 国浩、律师事务所、法律顾问 指 国浩律师集团（上海）事务所
东洲评估、资产评估机构 指 上海东洲资产评估有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《证券发行管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 审计、评估基准日 指 2010年7月31日
元 指 人民币元
重大事项提示
公司提请投资者关注在此披露的重大事项，并仔细阅读重大资产购买报告书相关章节的内容。
一、特别提示
（一）本次方案概述
根据公司与紫江集团签订的《股权转让协议》，紫江集团将其持有的紫江国贸55%的股份以4,400万元价格转让给公司，公司以自有资金（非前次募集资金）支付上述股权转让价款。
（二）交易标的资产定价
本次拟购买资产的评估基准日为2010年7月31日，根据东洲评估出具的沪东洲资评报字第DZ100553014号《企业价值评估报告》，紫江国贸全部股权价值的评估值为10,072.52万元，以此作为本次资产收购的作价参考依据，公司与紫江集团最终协商确定紫江国贸的全部股权价值为8,000万元。
（三）盈利预测与业绩补偿
根据东洲评估出具的沪东洲资评报字第DZ100553014号《企业价值评估报告》，紫江国贸未来四年的净利润预测数如下：
年度 2010年度 2011年度 2012年度 2013年度 净利润预测数（元）11,665,113.35 11,688,469.0212,790,476.49 13,306,688.56根据信永中和会计师事务所有限责任公司XYZH/2010SHA1006-1号《盈利预测审核报告》，紫江国贸未来二年的净利润预测数（合计）如下：
年度 2010年度 2011年度 净利润预测数（元） 12,677,499.75 11,554,602.32
威尔泰与紫江集团均同意以上述二项报告所预测当期数据较高者为当期净利润预测数，即紫江国贸未来四年的净利润预测数如下：
年度 2010年度 2011年度 2012年度 2013年度
净利润预测数（元）12,677,499.7511,688,469.0212,790,476.4913,306,688.56
若本次标的股权转让于2010年度实施完毕，则上市公司在2010年、2011年和2012年的会计年度结束时，将聘请合格的审计机构对拟购买资产出具专项审核意见。根据前述专项审核意见，如紫江国贸2010年归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润、本次交易完成后紫江国贸2011年和2012年归属于母公司的扣除非经常性损益后的净利润不足当年承诺金额的，紫江集团同意在威尔泰年报披露之日起十五个工作日内，将差额部分以现金方式一次性支付给威尔泰。
若本次标的股权转让未能如期于2010年度实施完毕，而于2011年度实施完毕，则补偿测算期间随之顺延为2011年度、2012年度、2013年度。即上市公司在2011年、2012年和2013年的会计年度结束时，将聘请合格的审计机构对拟购买资产出具专项审核意见。根据前述专项审核意见，如紫江国贸2011年归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润、本次交易完成后紫江国贸2012年和2013年归属于母公司的扣除非经常性损益后的净利润不足当年承诺金额的，紫江集团同意在威尔泰年报披露之日起十五个工作日内，将差额部分以现金方式一次性支付给威尔泰。
（四）关于资产评估选择参数合理性的说明
1、收入预测的合理性
上海紫江国际贸易有限公司的主营业务系进、出口贸易和内销贸易。2010年，国家继续坚持扩大内需的方针，努力保持内需的较快增长，从而促进了内销贸易及进口产品贸易销售的增长。而出口贸易在近两年内仍会受金融危机的影响，呈现先抑后扬的发展趋势。参照这样的国际贸易发展趋势，在对紫江国贸进行资产评估时按2010年、2011年、2012年的内销及进口贸易收入分别在前年的基础上增加10%，2013年至2015年的各类贸易收入在前年的基础上增加5%进行预测；出口贸易收入2010在前一年的基础上减少30%,2011年及2012年在前一
年的基础上减少10%来预测，2013年至2015年的出口贸易收入在前年的基础上增加5%进行预测。
2、折现率的合理性
本次资产评估中所选用的折现率依据CAPM模型计算而来，最终取值为13%。计算过程如下：
()[]()f m f s E R R E R R R β=+?+
（1）无风险利率f R 取2009年12月份发行的5年期的国债票面年利率2.90%，折算成复利，年利率为2.75%，即无风险利率f R 为2.75%。
（2）市场的预期收益率[]m E R 采用资本市场10年的年化收益率作为市场的预期收益率。本次评估采用WIND资讯计算数据可得[]m E R =10.03%。
（3）资产风险率β取贸易业5年间的年β系数，根据WIND资讯，取值1.0595。 （4）考虑到被评估对象为非上市公司，在抗经营风险、财务风险方面明显不如上市公司，所以评估人员认为企业的个别风险比较高，s R 取3%。
因此，折现率()[]()f m f s E R R E R R R β=+?+ ＝2.75%+（10.03%-2.75%）×1.0595 + 3% ＝13.46%
故折现率最终确定为13.00%（取整）。
公司董事会认为，本次资产评估选取的营业收入增长率参数客观反映了紫江国贸面临的国际贸易发展趋势，符合紫江国贸的业务结构和发展模式以及未来的发展趋势；折现率的选取客观谨慎，符合目前我国资本市场的发展状况，也反映了紫江国贸本身的风险特征。综上，本次资产评估上述重要参数的选取具有较强的客观性和合理性。
（五）本次交易后公司业务整合情况
本次交易完成后，公司将形成仪器仪表制造和国贸贸易双主业的局面，公司将从以下四个方面整合业务，发挥协同优势：
1、统筹利用资源，做到两块业务条块清楚，人员独立，进一步发挥现有业
务团队的积极性
公司将继续任用紫江国贸现有的管理团队，并以上市公司的考核体系、激励机制发挥管理团队的积极性。同时，公司将统筹利用资源，充分利用融资渠道，灵活安排资金使用，做大两块业务的规模，提升公司整体盈利能力。
2、依据上市公司控制制度进一步规范经营管理，降低经营风险
本次交易后，公司将依据现有的控制制度进一步规范紫江国贸的经营管理，在发挥其现有管理团队经验优势的同时，降低经营风险。
3、借助紫江国贸的海外渠道优势，大力开拓公司现有产品的出口业务
公司现有产品的出口占公司现有业务的比重一直不高，面对国内日益激烈的竞争趋势，公司将充分利用紫江国贸现有的海外渠道优势，大力开拓海外市场，扩展现有产品的出口业务，扩大现有业务的销售规模，以提升公司仪器仪表产品的盈利能力。
4、合理利用财务杠杆，控制财务风险
公司将针对两块业务的不同特点，做好资金预算管理工作，提高资金使用效率，并合理利用财务杠杆，控制财务风险。
本次交易后，公司将以两块业务并重，充分发挥两块业务的现有优势，通过有效的激励机制提升现有管理层的工作主动性和创造性，在财务、资源上统一筹划，提升公司的资金运作效率，谨慎经营，使两块业务同时盈利，努力实现股东权益最大化。
（六）本次重大资产购买相关中介业务资格情况
公司已聘请华龙证券、国浩律师事务所、信永中和和东洲评估分别担任本次重大资产购买的独立财务顾问、法律顾问、审计机构和资产评估机构。其中，华龙证券具备独立财务顾问资格，信永中和与东洲评估均具有相关证券业务资格。
二、重大风险提示
（一）审批风险
本次交易构成重大资产重组，尚需取得中国证监会的核准后方可实施。能否
取得相关主管部门的批准或核准，以及最终取得相关主管部门批准或核准的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
（二）购买资产的盈利预测及估值风险
信永中和对紫江国贸2010及2011年的盈利预测进行了审核并出具了信永中和XYZH/2010SHA1006-1号盈利预测审核报告。由于本次盈利预测是在估计假设的基础上编制的，而盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，如果宏观经济、市场环境、行业政策等方面出现重大不利变化，则可能导致未来实际经营成果与盈利预测结果存在一定的差异，影响公司的净资产收益率。同时，意外事件也可能对盈利预测的实现造成重大影响。
根据东洲评估的资产评估报告，本次交易标的紫江国贸所有者权益的账面值为4,664.05万元，采用收益现值法，以紫江国贸未来持续经营产生的现金净流量折现得出紫江国贸100%股权评估值为10,072.52万元，评估增值率为115.96%。由于东洲评估本次评估建立在公开市场假设、资产持续经营假设以及一系列经营的内外因素假设基础之上，一旦实际情况出现重大变化，则可能导致拟注入资产评估值与实际值产生差异。
（三）贸易行业面临的风险
上市公司董事会提醒投资者关注本次交易后公司业务结构、业务规模扩张所带来的风险。
1、政策风险
紫江国贸为专业进出口公司，由于进出口行业涉及中国与其他国家的双边或多边关系，进出口行业处于政府有关部门的严密监管下。从政策、法规的制定，商品的质量，商品的价格到货款的收付，都有相应的政府部门实施监管。并且随着贸易全球化的趋势，政府的监管力度越来越强。政府会根据国内外各方面形势变化，不定时出台相关政策。例如，2010年7月财政部取消406种商品的出口退税。因此，我国政府对进出口业务相关政策的不确定性，将一定程度上影响紫江国贸的经营对策，并对公司未来盈利产生影响。
2、宏观经济风险
由于美国的金融危机以及欧洲的主权债务危机，美国与欧洲均实施了紧缩开支，压缩消费的公共政策。对我国而言，这两个主要出口市场的萎缩，将极大限制我国的出口贸易。同时，人民币的升值和产业结构的调整，也将使我国的出口遭受打击。与此同时，我国政府为应对出口受阻的状况，及时提出产业结构调整的战略，实现向以消费为主来提升经济增长的方式转变，进口贸易将从中获益。
国际宏观经济形势的变化对不同业务结构的贸易公司产生不同的影响，带来相应的风险。
3、市场竞争风险
受2008年以来的国际金融危机的影响，作为中国传统出口市场的欧美及日本均消费不振，贸易保护主义有抬头的倾向，为此，在可预见的未来几年内，中国出口贸易的增长势头将受到抑制。为此，中国政府提出了以消费来促进经济增长的新战略。
紫江国贸目前所涉及的几个产品行业如日化、医疗器材、家庭装饰正是属于大消费概念，也是符合产业发展方向的逆周期行业，受宏观调控及国际市场波动的影响很小。随着居民收入的增长，必将在今后几年有较大的发展空间，也为公司业务发展提供了较大的机遇。但同时，由于我国贸易行业企业众多，竞争无序，激烈的市场竞争也给紫江国贸的发展带来了更大的挑战，如果紫江国贸不能有效面对激烈的市场竞争，将对未来盈利能力的持续增长造成不利影响。
4、人才流失风险
贸易公司最大的竞争优势就是人才，关键岗位员工的流失，将不可避免的给公司业务造成损失。在十几年的经营过程中，紫江国贸主要通过内部培养的方式，造就了一批精通外贸、了解市场的人才队伍。为了使人才能够长期的为公司服务，公司在薪酬制度、企业文化、员工的职业生涯规划等方面进行了多方面的工作。强调以事业留人，以公平的原则对待每一位员工，创造使员工能心情舒畅的工作环境。但在市场化程度高的贸易行业，紫江国贸仍然面临高素质人才流失的风险，对公司的经营带来不利影响。
（四）关联交易风险
截至本报告书签署之日，紫江集团控制公司39.11%的股份，为公司的控股股东，本次交易构成关联交易。本次交易完成后，公司与关联方还存在着一定的采购和销售业务，同时还存在关联方为上市公司提供担保的情形，这类事项对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。
虽然紫江集团已对上述关联交易出具了规范关联交易的承诺，但仍然可能存在紫江集团及其实际控制人以及他们控制的企业通过关联交易损害上市公司利益的风险。
第一章交易概述
一、本次交易背景和目的
（一）本次交易背景
1、公司总体盈利能力欠缺，可持续增长能力弱
公司属于传统的仪器仪表制造业，主营产品为压力变送器和电磁流量计。一方面，由于主营产品市场绝对容量较小，加上受到钢铁、冶金、造纸等下游行业产能过剩、固定资产投资放缓等宏观因素的影响，公司两种传统产品的销售收入增长缓慢；另一方面，我国加入WTO后，横河电机、罗斯蒙特等跨国公司进入国内市场，使公司面临的市场竞争加剧，公司产品价格处于下降趋势，同时公司为防御产品线单一风险，新产品研发投入增加较快，使得管理费用居高不下。以上因素造成公司总体盈利能力欠缺，持续增长能力弱。
2、紫江国贸经营稳健，发展前景好
紫江国贸成立于1995年，经过15年的发展，紫江国贸建立了广泛的贸易业务网络与业务渠道，拥有一批专业人才，成长为以自营进口业务为主，稳健经营，具备较强的抗风险能力，并具有鲜明特点的国际贸易企业。
（1）国家政策的支持带来极大的发展机遇
面对主要出口市场的萎缩以及人民币升值的压力，我国及时提出产业结构调整的战略，以原来的靠投资与出口拉动经济向实现以消费为主来提升经济增长方式的转变。近期，国家商务部提出将在优化进口结构、推动进口便利、完善促进体系等三个方面，采取8项措施鼓励扩大进口，促进贸易平衡，满足经济增长需求。国家政策的大力支持为进口贸易型企业提供了极大的发展机遇。
（2）产品与客户优势保障紫江国贸经营稳健
紫江国贸主要经营和代理品牌进口产品，产品覆盖精细化工行业、化工原料行业、工程机械行业、医疗器械行业、建材轻工和百货家装行业等非周期性行业，受宏观调控及国际市场波动影响小。同时，紫江国贸在欧盟、美国、日本、香港与新加坡等国家和地区与众多优质客户如SUMITOMO、HOFNFAR AISA LIMITED、EMB、
SE TYLOSE GMBH等建立了长期合作关系，经营业绩稳定。
（3）业务结构优势提升盈利能力
紫江国贸形成了以自营进口为主的业务结构，自营进口业务比例逐年提高，业务毛利率也随之提高。同时，紫江国贸逐步由单纯贸易向整合了资金流、物流的一体化的服务及以市场为导向的专业化品牌代理转变，建立起一定的行业竞争优势，盈利能力稳定提升。
（二）本次交易目的
1、增强上市公司实力，维护公司及股东利益
本次交易以维护上市公司和股东利益为原则。公司将从一个仪器仪表制造公司成为以仪器仪表业务与国际贸易业务为主业的规模较大、竞争力较强的企业。同时，紫江国贸通过优化进出口业务结构，业务毛利率呈上升趋势，可增厚上市公司盈利水平，增强公司可持续发展能力，符合公司全体股东的即期和长远利益，中小股东的利益也能得到保障。
2、改善公司产品、业务单一劣势，提升公司抗风险能力
通过本次重大资产购买的实施，紫江国贸的国际贸易业务资产注入公司，将壮大上市公司资产规模，丰富公司业务范畴，改善公司现有产品、业务单一状况，提升公司抗风险能力。
3、发挥紫江国贸的渠道优势增强公司产、贸一体化能力
目前，公司主营产品的出口业务主要由紫江国贸代理，本次重大资产收购实施后，公司将发挥紫江国贸的渠道优势，大力拓展现有及未来产品的海外销售市场，扩大产品销售规模，提升盈利水平，增强公司产、贸一体化能力。
二、本次交易的基本情况
（一）本次交易的具体方案
根据公司与紫江集团签订的《股权转让协议》，紫江集团将其持有的紫江国贸55%的股权以4,400万元价格转让给公司，公司以自有资金（非前次募集资金）支付上述股权转让价款。
（二）本次交易的交易对方名称
本次重大资产购买的交易对方为紫江集团，亦是公司的控股股东。
本次交易对方紫江集团的具体情况详见本报告书“第三章 交易对方情况”。
（三）本次交易标的资产及定价和溢价情况
公司本次拟购买的资产为紫江国贸的55%股权。本次购买资产以具有证券业务资格的评估机构的评估结果为作价参考依据，并经交易双方协商确定最终股权转让价格。
根据东洲评估出具的沪东洲资评报字第DZ100553014号《企业价值评估报告》，本次拟购买资产的评估溢价情况如下（基准日为：2010年7月31日）：
单位：万元
序号 单位名称 紫江国贸股东权益 评估值 增值额 增值率（%）
1 紫江国贸 4,664.05 10,072.5
2 5,408.47 115.96%
威尔泰和紫江集团协商确定紫江国贸全部权益价值为8,000万元，紫江国贸55%股权的转让价格为4,400万元。
上述交易标的资产的具体审计评估情况参见“第四章 交易标的情况”。
（四）本次交易构成重大资产重组
根据信永中和出具的《审计报告》（XYZH/2009SHA1025号），公司经审计的合并报表口径2009年期末资产总额为24,297.74万元，公司2009年度的营业收入为11,358.94万元。根据信永中和出具的《审计报告》（XYZH/2010SHA1006号），紫江国贸经审计的合并报表口径2009年期末资产总额为37,218.31万元，2009年度的营业收入为90,488.07万元。
根据《股权转让协议》，公司拟以4,400万元的价格购买紫江国贸55%的控股权。根据《重组管理办法》，购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。因此，上市公司购买资产总额占上市公司2009年度经审计
的合并财务会计报告期末资产总额的比例及公司购买的资产在2009年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例分别达到153.18%和796.62%，均达到50%以上，本次交易构成重大资产重组，需报中国证监会核准。
（五）本次交易构成关联交易
本次交易中，交易标的资产的出售方为紫江集团，为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法规关于关联交易之规定，本次交易构成关联交易。公司将根据证监会相关规定和《公司章程》的有关规定进行表决，关联董事和关联股东将回避表决。
（六）本次交易的人员安置情况
本次交易后，紫江国贸除董事以外的人员保持不变，本次交易不涉及人员安置情形。
三、本次交易的决策过程及董事会、股东大会表决情况
（一）威尔泰已取得的授权和批准
2010年9月20日，威尔泰召开了第四届董事会第四次（临时）会议，并审议通过以下议案：
1、《关于公司符合重大资产重组条件的议案》
2、在关联董事回避条件下，审议通过了《关于公司重大资产购买暨关联交易方案的议案》
3、在关联董事回避条件下，审议通过了《关于公司本次重大资产购买相关协议的议案》
4、在关联董事回避条件下，审议通过了《关于重大资产购买暨关联交易报告书（草案）的议案》
5、《关于本次重大资产购买符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的说明》
6、《关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件
的有效性的说明》
7、《关于资产评估相关事项的说明》
8、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产购买暨关联交易相关事宜的议案》
9、《关于聘请中介机构的议案》
10、《关于提请召开2010年第三次临时股东大会的议案》
（二）本次交易对方已取得的授权和批准
2010年9月6日，根据紫江集团章程授权总裁沈雯先生批准，紫江集团同意以4,400万元的总价格出售所持的紫江国贸55%的股权。
（三）紫江国贸已取得的授权和批准
2010年9月6日，紫江国贸股东会形成《关于股权转让的股东会决议》，同意紫江集团将标的股权转让予威尔泰。同日，紫江国贸的另一股东莘庄投资出具《股权转让同意函》及《上海紫江国际贸易有限公司股东确认书》，同意紫江集团将标的股权转让予威尔泰并放弃有关优先购买权。
（四）尚待取得的授权和批准
1、本次重大资产购买尚待获得威尔泰2010年第三次临时股东大会由出席会议的股东以所持表决权三分之二以上同意审议通过，且关联股东在有关议案表决时应予回避。
2、本次重大资产购买尚待获得中国证监会对本次重大资产购买事项的核准。
第二章上市公司基本情况
一、公司基本情况
公司名称：上海威尔泰工业自动化股份有限公司
注册地址：上海市宜山路1618号B座
证券简称：威尔泰
曾用简称：威尔泰
证券代码：002058
法定代表人：李彧
注册资本：62,368,840元
税务登记证号：310112607221766
上市地点：深圳证券交易所
办公地点：上海市虹中路263号
邮政编码：201103
网址：https://www.doczj.com/doc/ac10509192.html,
电子信箱：dm@https://www.doczj.com/doc/ac10509192.html,
经营范围：仪表仪器，传感器的制造，自动化控制系统集成，设备成套，电气成套，应用软件，技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。
二、设立及历次股本变动情况
公司由上海威尔泰仪表有限公司整体变更设立。2000年12月28日经上海市人民政府以“沪府体改审（2000）053号”文批准，同意上海威尔泰仪表有限公司整体变更为股份有限公司。整体变更后，公司股本总额为3,326万元。2000年12月28日经上海立信长江会计师事务所有限公司验证并出具“信长会师报字（2000）第20396号”验资报告。
根据公司2001年股东大会决议和“沪府体改批字（2002）第037号”批复，公司以2001年末总股本3,326万股为基数每10股派发红股1.6股，股本增至
3,858.16万股，此次增资经上海立信长江会计师事务所有限公司验证并出具“信长会师报字（2002）第21515号”验资报告。根据公司2002年度股东大会决议和“沪府体改批字（2003）第020号”批复，公司以2002年末总股本3,858.16万股为基数每10股派发红股1.5股，股本增至4,436.884万股，此次增资经上海万隆会计师事务所验证并出具“万会业字（2003）第923号”验资报告。
2006年7月，经中国证监会以“证监发行〔2006〕34号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）1,800万股，每股面值人民币1.00元，发行价6.08元，募集资金总额为人民币109,440,000.00元，扣除发行费用人民币16,492,369.00元，实际募集资金净额为人民币92,947,631.00元，其中新增注册资本人民币18,000,000.00元，资本溢价为人民币74,947,631.00元，上述出资已经万隆会计师事务所有限公司验证，并出具“万会业字（2006）第695号”验资报告。公司变更后的累计注册资本为人民币62,368,840.00元。公司于2007年 4月18 日换领了注册号为“企股沪总字第035803号（市局）”的《企业法人营业执照》。
2009年10月9日公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申请撤销外商投资企业批准证书的议案》。鉴于公司股份构成中已不含有外资持股，因此公司向相关部门提出申请撤销外商投资企业批准证书，公司类型由中外合资股份有限公司转为内资股份有限公司，并授权董事会和经营层办理相关手续。公司于2009年12月22日换领了注册号为310000400024870号的《企业法人营业执照》。
截止2010年7月31日，公司总股本为6,236.884万股，其中有限售条件股份144.9057万股，占总股本的2.32%；无限售条件股份6,091.9783万股，占总股本的97.68%。
三、最近三年的控股权变动情况
公司控股股东为紫江集团，最近三年控股权未发生变动。
四、最近三年的重大资产重组情况
2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 爱建证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3
渤海证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 长城国瑞证券有限公司 C 8 长城证券股份有限公司 B 9 长江证券承销保荐有限公司A 10 川财证券有限责任公司 C
大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 德邦证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 东北证券股份有限公司 C 16 东方花旗证券有限公司 A 17 东莞证券股份有限公司 B 18 东海证券股份有限公司
19 东吴证券股份有限公司 C 20 东兴证券股份有限公司 B 21 高盛高华证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司 A 23 广发证券股份有限公司 A 24 广州证券股份有限公司 B 25 国都证券股份有限公司 B 26
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日 各证券公司佣金一览 川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。
华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券 现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。 国通证券 将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。
公司关联交易内部决策制度 公司关联交易内部决策制度 第一章总则 第一条z铂业股份有限公司(以下简称为公司)为保证与各关联方发生之关联交易的公允性、合理性;以及本公司各项业务的顺利开展并依法进行，依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，制定本制度。 第二条公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联方之间的关联交易; 2、对于必须发生之关联交易，如达到披露标准，须遵循如实披露原则; 3、确定关联交易价格时，须遵循公平、公正、公开以及等价有偿的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益。 第二章关联方与关联交易的确认 第四条公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一)直接或者间接控制公司的法人; (二)由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人; (三)由第七条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人; (四)持有上市公司5%以上股份的法人; (五)中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第六条公司与前条第(二)项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。
第七条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人; (二)公司董事、监事和高级管理人员; (三)第五条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员; (四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母; (五)中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 (六)根据《上海证券交易所股票上市规则》及其它有关规定被认定为关联自然人的。 第八条公司与关联方之间的关联交易包括但不限于以下内容： (一)购买或者出售资产; (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等); (三)提供财务资助; (四)提供担保; (五)租入或者租出资产; (六)委托或者受托管理资产和业务; (七)赠与或者受赠资产; (八)债权、债务重组; (九)签订许可使用协议; (十)转让或者受让研究与开发项目; (十一)购买原材料、燃料、动力; (十二)销售产品、商品;
金融专业证券公司实习报告 一、实习公司介绍 xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经证监会批准，于XX年5月18日成立的综合类证券经营机构。XX年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。 xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务
精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持“借力西部，放眼全国”的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的证券服务业中稳步提升份额。20XX年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20XX、20XX、20XX连续三年荣获“省长金融奖”。 二、实习时间和地点 20XX年6月27日20XX年7月24日 乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部 三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解华龙证券概况 .华龙证券的发展历程及其在证券业中的地位
华龙证券有限责任公司 关于湖北宜昌交运集团股份有限公司 首次公开发行股票并在中小企业板上市之发行保荐工作报告 本保荐机构及保荐代表人朱彤、王融根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管 理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 中国证券监督管理委员会： 湖北宜昌交运集团股份有限公司（以下简称“公司”、“宜昌交运”或“发行人”）首次公开发行股票并拟在深圳证券交易所中小企业板上市，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《首次公开发行 股票并上市管理办法》（以下简称“首发管理办法”）等有关法律、法规的规定和有关文件 的要求，经发行人第一届董事会第六次会议和第一届董事会第九次会议审议通过，并经发 行人2009年度和 2010 年度股东大会审议通过，本次拟首次申请向社会公开发行（以下简称“首发”）人民币普 通股（A 股）3,350 万股，占发行后总股本的25.09%。本次公开发行前公司股本为 10,000 万股，发行完成后的总股本为 13,350万股。 华龙证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”、“华龙证券”）接受发行人委托担任其本次首发的保荐机构和主承销商，在对发行人及其控股股东进行尽职调查的基础上， 配合发行人制作本次首发的发行申请文件，编制招股说明书，对申请文件及招股说明书的 内容进行核查。负责报送本次首发的发行申请文件，并与中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”或“贵会”）进行沟通，组织本次首发的实施工作。 依照中国证监会发布的《首发管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律法规的规定，本保荐机构遵循勤勉尽责和诚实信用的 原则，对发行人进行了发行前的辅导工作，履行了尽职调查， 3-2-1 保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告实施了必要的查证、询问程序，其中主要对其独立性、规范运作、募集资金投资项 目前景、公司偿债能力、财务和经营风险、会计政策的稳健性、未来可持续发展能力、或 有风险及其它有关文件或复印件进行了审查，听取了发行人就有关事实的陈述和说明，走 访了相关行政机构。 本保荐机构根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》出具本发行保荐工作报告，作为发行保荐书的辅助性文件，现 将本次保荐有关的情况报告如下： 3-2-2 保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告 第一节项目运作流程 一、保荐机构内部的项目审核流程 （一）本保荐机构项目审核流程及组织机构简介 1、项目审核流程 本保荐机构项目审核包括项目立项审核和项目内核审核两个部分。 （1）项目立项审核流程
个人收集整理勿做商业用途 投资学题库 单项选择题： 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行地证券称为(D ). A ?股票 B .银行本票 C .基金证券 D .金融证券 2 .将有价证券分为上市证券与非上市证券地依据是(D ). A .募集方式 B .证券发行主体地不同 C .证券所代表地权利性质 D .是否在证券交易所挂牌交易 3. 普通开放式基金份额属于(B ). A .上市证券 B .非上市证券 C .公司证券 D .私募证券 4. 发行人通过中介机构向不特定地社会公众投资者公开发行地证券是(B ). A .商品证券 B .公募证券 C .私募证券 D .货币证券 5. 证券持有者在不造成资金损失地前提下，可以用证券换取现金.这表明了证券具有(C ). A .期限性 B .安全性 C .流动性 D .收益性 6. 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让地基金是(A ). A .开放式基金 B .圭寸闭式基金 C .公司型基金 D .契约型基金 7. 随着(D )地成立和第一期股本地认定和筹集，中国第一家近代意义地股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .江南制造总局 B .安庆军械所
C .福州船政局 D .上海轮船招商局 &根据我国政府对WTO地承诺，外国证券机构直接从事B股交易地申请可由(B )受理. A .中国证监会 B .证券交易所 C .证券业协会 D .国家外汇管理局 9?目前（A ）已经超过共同基金成为全球最大地机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资.资料个人收集整理，勿做商业用途 A ?保险公司 B .商业银行 C .主权财富基金 D .证券经营机构 10. 下列关于社保基金地描述中，正确地是（C ）. A ?通过公开发售基金份额筹集资金 B .企业及其职工在依法参加基本养老保险地基础上自愿建立 C ?由社会保障基金和社会保险基金组成 D ?将收益用于指定地社会公益事业地基金 11. QFII制度是指允许合格地境外机构投资者在一定地规定和限制下汇入一定额度地外汇 资金，并转换当地货币，通过严格监管地专门账户投资当地（A ），其资本利得、股息等经 批准后可转为外汇汇出地种制度?资料个人收集整理，勿做商业用途 A .证券市场 B .基金市场 C .信托市场 D .房地产市场 12. 2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立地第一家中外合资证券公司 （A ） 获中国证监批准正式成立.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .华欧国际证券有限公司 B .中国国际金融有限公司 C .海富通证券公司 D .湘财证券 13. 2006年9月8日经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交 易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（C ）.该交易所地 成立，将有力推进中国金融衍生产品地发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代地重 大意义.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .中国金属期货交易所 B .中国外汇期货交易所
非上市公司关联交易的法律风险及控制 (2011-03-08 14:02:44) 转载▼ 标签： 杂谈 一、关联交易的概念及规制理论简介 1. 何谓关联交易 公司的关联交易是指公司与其关联人之间发生的转移资源或义务的事项（即交易）。关联交易的核心概念在于对“关联人”及“交易”的定义。对此，我国沪深证券交易所的《股票上市规则》及《企业会计准则》均对其进行了详细定义。 简言之，公司“关联人”是指通过投资、持股、协议或其他关系能对公司产生控制或重大影响的法人和自然人，包括公司的股东及其近亲属、实际控制人、子公司、其他关联企业、董事、监事、高级管理人员及其近亲属等。“交易”包括买卖、借贷及投资、担保、租赁、代理、许可、关键管理人员薪酬及其他转移资源或义务的事项。 需要说明的是，尽管有上述定义及标准，但实践中，关联交易的形式十分多样，因此目前我国监管机构及法院对于公司关联交易的审查，通常会采用实质重于形式的标准进行认定。 在国家法律层面，我国现行《公司法》通过引入“关联关系”的概念，对公司的关联交易行为进行了规制。《公司法》第二十一条规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；第二百一十七条第一款第四项规定，关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。公
司法对关联交易作出了规定，为关联交易这一长期从属于上市公司的概念奠定了基本法依据。公司法将关联交易规定在总则中，意味着法律对关联交易的规定具有普适性，即我国公司法关于关联交易的规定不仅适用于上市公司，而且适用于其他公司，包括非上市的股份有限公司和有限责任公司。 2. 法律为何要规制关联交易 法律对关联交易进行规制的前提与基础，在于对其不利性或危害性的承认。依据公司法理论，关联交易实质是一种利益冲突交易。而公司的利益冲突具体表现为： （1）公司股东与公司管理层的冲突； （2）公司控股股东与非控股股东的冲突。 因此，从公司内部关系分析，关联交易的存在可能产生两种类型的权利侵害： （1）公司管理层利用其日常管理地位及职权，操纵公司与自己或其关联人进行不公平交易，进而损害公司及公司股东的利益； （2）公司控股股东利用其控股地位及对公司的控制权，操纵公司与其自己或其关联人进行不公平交易，进而侵害公司非控股股东的利 益。 从公司外部法律关系分析，公司可能会利用关联交易恶意或不公平地转让资产或义务，致使公司的债务偿还能力降低，从而损害债权人利益；在国有企业背景下，更可能侵害国家及公共的财产权益。 鉴于此，法律引入了关联交易条款，对企业关联交易行为进行规制。
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司
个股龙虎榜 知名游资营业部操作风格分析 通过对大智慧个股龙虎榜功能块中席位龙虎榜的分析，我们筛选出最近两个月上榜次数前10的一些知名游资营业部： 中国中投证券有限责任公司无锡清扬路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 国信系大本营（因为数量较多，归纳称为一类） 财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部 海通证券股份有限公司南京广州路证券营业部 湘财证券有限责任公司杭州教工路证券营业部 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部 经过分析我们发现国信系营业部在上榜次数中以卖方身份较多，原因在于其单一营业部资产质量较大，大部分托管资金来源于散户大户，而游资或私募资金较少，所以我们把国信几个主力营业部归纳为散户集中营。当其出现在买入席位上时，可以判断为是主力出货，散户接盘，相反处于卖出席位上时可以判断为是主力积极吸筹，散户抛出筹码。并且在新股上市第一天该席位出现在卖出榜较多，原因是单个营业部托管市值超过100亿以上，自然打新股时占份额较多，所以容易出现在卖出榜前列。 其中海通证券股份有限公司南京广州路证券营业部其买入卖出次数相近，且动用资金量较小，参考意义不大，我们将其从中剔除。 排名第一的中投证券无锡清扬路营业部是最近新起的一家游资，在多只活跃个股上都留下了它的身影，其中买入103次，卖出31次，比例超过3:1成功率60%，下图是其操作较为成功的重庆啤酒
如图所示，重庆啤酒见底后第二个交易日21元附近该营业部席位开始买入，随后在上涨过程中多次加仓，最后一次出现在龙虎榜的卖出席位时正是重庆啤酒反弹以来的最高点40元，整体涨幅接近100%，充分显示了该游资对重庆啤酒手术刀般精准的操作。 排名第二的国泰君安上海江苏路营业部是一家很有实力的私募大本营，其首席分析师边风炜在媒体上具有很高的影响力。从其操作上看，买入76次，卖出38次，比例为2：1，但是买入资金上超过了第一名的中投清扬路营业部，其平均单次买入资金更是雄冠各大营业部榜首，可见其实力雄厚。并且操作成功率上达到70%，平均收益率达到2.16%，各项指标均列在席位排行榜榜首，其操作较为成功的股票有龙年第一妖股川润股份 如图所示，在2月17日其上涨初期13元附近就介入，随后在高位也进行了多次精准的买卖，最后一次出现在龙虎榜上是3月19日，按照前复权价计算卖出价位在21元左右，收益颇丰。 最近其操作较有代表性的股票是包钢股份，在3月14日大量买入，动用资金达到1.6亿元，同时我们发现当天个股龙虎榜中还出现了机构席位，随后5个交易日该股在大盘调整中出现了幅度接近20%的逆势上涨。该席位操作稳准狠，一般不轻易出手，只要投入重金一定会有很可观的回报。
中国银河证券股份有限公司关于湘财股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之资产减值测试的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“本独立财务顾问”）作为湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”、“上市公司”、“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”、“本次重组”）的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关规定，对本次交易的业绩承诺实现情况及相关资产减值测试情况进行了核查，并发表意见如下： 一、交易标的评估基本情况 （一）评估概况 1、评估机构：中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”） 2、评估基准日：2019年10月31日 3、评估报告：哈尔滨高科技（集团）股份有限公司拟发行股份购买湘财证券股份有限公司股权项目资产评估报告（中联评报字[2019]第2348号） 4、评估对象：湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）股东全部权益 5、评估范围：湘财证券在评估基准日的全部资产及相关负债 （二）评估方法的选择 本次交易采用市场法和收益法两种方法对湘财证券进行评估，最终采取了市场法评估结果作为本次交易湘财证券的最终评估结论。 （三）评估结论 根据中联评估为本次交易出具的《资产评估报告》（中联评报字[2019]第2348号），湘财证券在评估基准日2019年10月31日的合并口径经审计的归属于母公
司所有者权益账面值723,631.51万元，评估值1,063,738.32万元，评估增值340,106.81万元，增值率47.00%。 （四）交易价格 本次交易的标的资产为湘财证券99.7273%股份，经上市公司与交易对方协商，本次交易标的资产作价为1,060,837.82万元。 二、资产减值情况 （一）标的资产评估情况 公司已聘请中联评估对重大资产重组中采取市场法评估的湘财证券股权进行了评估，并出具了《湘财股份有限公司持有的长期股权投资湘财证券股份有限公司公允价值评估项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第219号）。 根据资产评估报告，截至2020年12月31日，上市公司直接持有湘财证券股份有限公司总股本的99.75%；通过全资孙公司杭州新湘科技有限公司以司法拍卖形式间接持有湘财证券股份有限公司总股本的0.25%，上市公司通过直接及间接方式合计持有湘财证券股份有限公司100%股份。评估对象和评估范围为上市公司以直接和间接形式持有的湘财证券100%股权。 上市公司持有的长期股权投资湘财证券股份有限公司在评估基准日2020年12月31日的公允价值为1,276,328.35万元。 （二）标的资产减值情况 根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《湘财股份有限公司重组置入资产减值测试审核报告》（中准专字（2021）第111026号）： 根据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2019]第2348号），湘财证券在评估基准日2019年10月31日的合并口径经审计的归属于母公司所有者权益账面值723,631.51万元，评估值1,063,738.32万元，评估增值340,106.81万元，增值率47.00%。 截至2020年12月31日，湘财证券股东全部权益价值估值1,276,328.35 万元，收购标的资产99.7273%股权价值为1,176,147.15万元（扣除2020年8月公
公司 与关联方零星加工及维修管理办法 为加强公司与关联方之间的发生的小额零星加工维修服务的管理，规范合同签订和结算程序，提高日常运行效率，根据《公司经济合同管理办法》、《公司关联交易决策制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 一、关联方和小额零星加工维修服务的范围 1. 关联方：本办法中的关联方特指。 2．小额零星加工维修服务：指关联方提供的费用低于5000元的单次维修、零部件加工、设备仪表的拆装，以及其他低于5000元的小型零星项目。 二、管理职责分工 1．各研究所、事业部为具体业务的承办部门，负责与关联方的签订委托单、确认价格、质量验收、以及按要求向公司相关部门备案。 2．公司企管部负责备案、签订合同、结算、履行有关合同审查审批程序和关联交易的审批程序。 三、取费标准 向关联方委托业务的取费标准，应按照市场价格公允定价。 四、具体工作流程
1. 申请：各部门需要委托关联方加工维修时填写《零星加工及维修审批（验收）单》（格式见附件一），部门领导审批后向公司企管部备案、委托对方加工。 （1）事业部的委托业务，可由事业部领导审批后先行委托对方加工维修，每季度末向企管部备案； （2）各研发部门的委托业务，部门领导审批后先行向企管部备案，再委托对方加工维修。 2. 实施：申请审批完成后，由申请部门联系对方完成业务实施，并按约定进行验收。 3. 结算：企管部根据已委托完成并验收合格业务量的情况，与委托方签订合同，进行结算。 4. 紧急维修（如水管破裂、电缆损坏等抢修事宜或节假日车间设备维修等情况）可先进行维修，事后完善相关手续手续。 五、其它说明 本办法规定范围以外的零星加工维修项目，按公司其他相关制度执行，不适用本办法。 六、本办法自印发之日起执行，由公司企管部负责解释。附件一：
2020年度证券公司从事上市公司并购 重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 xx证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3
xx证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 xx国瑞证券有限公司 C 8 xx证券股份有限公司 B 9 xx证券承销保荐有限公司A 10
川财证券有限责任公司 C 11 大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 xx证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 xx证券股份有限公司 C 16 东方xx证券有限公司 A 17
B 18 xx证券股份有限公司B 19 xx证券股份有限公司C 20 xx证券股份有限公司B 21 xxxx证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司A 23 广发证券股份有限公司A 24
【PPT模板】湘财证券营销方案共（12页）营销策划方案 市场部为了树立品牌形象，建设规模的、高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，创造营销奇迹特制定以下营销方案。 第一部分市场部战略定位 一、市场的范围 以南宁市区为中心，辐射到周边城镇，为中高端客户提供股票基金等投资产品和保守的理财咨询服务。 二、客户服务方式 1、基础服务主要包括:及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题;客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答;积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品;为客户提供多种交易方式;收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内容。 2、亲情服务主要包括:法定节日或特殊节日营业机构管理人员通过广播或到客户群体中恭贺或者有能力的也可给客户举办一些活动;客户及家人的特殊日子发贺电、发贺卡、打电话、拜访、送鲜花等形式表示祝贺。这类服务三种客户的区别也不大，只是一般客户通常不进行客户及家人的特殊问候。 3、咨询服务主要包括:根据客户需求选择性的将各类研究 咨询张贴或转发客户;定期提供客户持仓个股分析报告;及时向客户提供高质量的资讯产品和信息，并根据客户需要为其度身定制资产配置方案;定期将研究机构的投资策略报告发送给客户;通过网络服务平台，对客户提供一对一咨询服务;客户专用电子信箱服务，为客户提供个股门诊单、周评报告、月度投资计划以及模拟投
资组合等;通过短信提供咨询建议;提供个股答疑、推荐以及跟踪个股服务;现场客户和非现场客户定期沟通。这类服务三种客户的区别就比较大，一般客户只提供基本的咨询服务，接受公共的咨询，而重要客户和核心客户一般都有一一对应的客户经理服务，核心客户的个性化咨询服务比重要客户更好。 4、增值服务主要包括:根据其需要提供各类研究报告，包括内部研究成果和外购报告;以短信营销和客户服务为信息平台，为高端投资者提供实时行情、股市资讯和在线交易同时提供自选股等个性化管理功能。提供及时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户服务平台作为补充可提供及时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知服务;根据客户需求，编撰投资分析报告，如果客户资产量达到相当规模，可根据其需要提供全方位私户理财计划。这类服务三种客户的区别就更大了，一般客户基本不享受增值服务，重要客户享受及时的服务，核心客户则享受全面及时的服务。 第二部分团队的组建和管理 一、团队的组建 1. 通过与其他证券公司优秀客户经理接触，了解营销员在原 来券商的情况，引进有经验的证券营销员 2. 联系部分高校，建立校企实习培训基地，能够充分的挖掘 有潜质的营销员 3. 团队的建设 团队的管理与执行 制定一个有利于团队发展的工作目标是团队合作精神完成最终目标的必要条件。要尽快树立起营销员的业务信心，由于营销员换了一个新的工作网点，网点业务还不够熟悉，需要区域经理和他们一起营销、一起开户这样不但让营销掌握业务技巧，而且也增强了他们开展业务的信心。
摘要: 上市公司关联交易信息披露违规，影响公司的正常生产经营活动，延缓了现代企业制度的建设进程，严重损害了广大中小投资者的利益，制约了重塑诚信市场的努力。要从明确定价规则、实施专门的审计程序、完善信息披露制度、加大违规惩戒力度几方面加强上市公司关联交易信息披露自律性监管，保护投资者的利益，促使我国资本市场的健康发展。 关键词: 关联交易信息披露违规监管 一、关联交易信息披露是上市公司自律性监管的重要组成部分 上市公司关联交易是上市公司及其控股子公司、满足一定条件的参股公司与关联方之间在购销、资金融通、劳务供应、费用分摊、资金使用等方面发生的转移资源或义务的事项。根据《企业会计准则――关联方关系及其交易的披露》的定义，上市公司关联方是指在上市公司财务和经营决策中，有能力直接或间接控制、共同控制上市公司或对上市公司施加重大影响、或与上市公司同受某一方控制的法人、自然人和潜在关系人。 关联交易之所以受到投资者重视，是因为关联交易实质是一种内部交易，在关联交易中可能包含了不寻常的低价和其他优厚条件，关联者管理当局也可能蓄意安排下属关联者进行交易以虚列各关联者会计报表。从我国企业改制上市和国家股、法人股的结构来看，上市公司的大股东一般均为上市公司原改制前的上级单位或有某种关联关系的单位，这种特殊的股权结构及形成机制，不仅导致关联交易大量和频繁地发生，也是上市公司关联交易违规的主要原因所在。 因此，沪深交易所在实施自律性监管的过程中，通过《股票上市规则》在内的一系列规章明确界定上市公司的关联交易持续性信息披露义务，保证关联交易信息披露的及时、真实、准确与完整，就构成了上市公司自律性监管的重要内容。其目的，即是要增强关联交易透明度，提高关联交易信息披露的水平和质量，确认关联交易的公平性和合理性，以满足投资者及其他报表使用者的信息获取需要。 分析两交所网站公开的上市公 司诚信档案可以发现，关联交易信息披露违规是上市公司被公开谴责的重要原因。2001～2004年，两交所共进行公开谴责120批次，涉及上市公司158家，在这之中，因关联交易被谴责的上市公司57家，超过了1/3，且其比例也从01年的15.7％攀升到04年的63.9％，呈现出逐年递增的明显态势。从违规事项分类别的情况来看，未按要求披露关联交易，是非常规信息披露违规第一位的原因。这些事实说明，虽然随着市场的不断规范，上市公司整体的信息披露质量在不断提高，但关联交易信息披露监管的重要性并未因此而下降。 二、上市公司关联交易信息披露违规的特征分析 分析沪深交易所网站诚信档案的公开谴责资料，可以发现上市公司关联交易违规行为的下列特征： 1、较高的违规集中度 根据两地《上市规则》的界定，上市公司关联交易涉及到15个方面，具体包括：购买或销售商品、购买或销售除商品以外的其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁、提供资金、担保、管理方面的合同、研究与开发项目的转移、许可协议、赠与、债务重组、非货币性交易、关联双方共同投资以及交所认为应当属于关联交易的其他事项。 研究期内，上述15个方面计79频次的关联交易违规，高度集中于为关联方提供资金和提供担保两个方面。其中，涉及为关联方提供资金的32家，占40.5%，涉及提供担保的27
2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司
44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司
投资管理有限公司 关联交易决策制度 第一章总则 第一条为规范投资管理有限公司的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）及其他相关法律、法规和规范性文件、《投资管理有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。 第二条关联交易是指公司及其附属公司与其关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）关联法人 具有以下情形之一的法人，视为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人； 2、由上述第1项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 3、由第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司百分之五以上股份的法人； 5、根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。
公司与第（一）款第2项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 （二）关联自然人： 具有以下情形之一的人士，为公司的关联自然人： 1、直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人； 2、公司董事、监事和高级管理人员； 3、第（一）款第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本款第1项和第2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满１８周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； 5、根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第（一）款或者第（二）款规定的情形之一； 2、过去十二个月内，曾经具有第（一）款或者第（二）款规定的情形之一。 第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）关联方如享有股东会表决权，应当回避； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避；
兰州理工大学优秀校友汇总 （企业界精英篇） 在近一个世纪的历史长河中，兰州理工大学以“工程师的摇篮”而著称，是中国近代培养国防工业技术人才的摇篮、中国高层次人才培养和科学技术研究的重要基地。 丁法斗：高级政工师，现任甘肃机械集团公司副总经理。 于建生：高级工程师，现任甘肃省建筑工程总公司总工程师。 王习诚：现任宏业集团董事长。 王延合：教授研究员级高级工程师，现任上海凯泉泵业（集团）有限公司副总裁。 王昌银：现任重庆市黔江区恒热冷暖设备有限公司总经理。 王建忠：教授级高级工程师，现任向家坝水力发电厂厂长，党委书记。王垚浩：现任佛山市国星光电科技有限公司任董事长、总经理。 王俊祥：教授级高级工程师，现任新疆第四建筑公司总工程师。 王胜航：高级工程师，现任中国自动化控制系统总公司总经理、党委书记。 王起新：现任广州市新欧机械有限公司总经理。 王晓东：现任捷酷喷涂设备(上海)有限公司总经理。 王骐：现任甘肃三联自控成套设备有限责任公司总经理。 王新惠：现任东风日产（北京）福源专营店董事长。 文小红：广州润肤堂化妆品有限公司。 方天容：研究员，现任合肥通用机械研究所质量标准部部长。
卢长城：现任上海华龙测试仪器股份有限公司董事长。 卢军伟，现任中国建筑装饰集团华鼎北京分公司经理。 田世忠，现任环球阀门集团独立董事。 田国庆，现任烟台智联科创科技园管理公司董事长。 田修平，中共党员，高级工程师，现任兰州维尼纶有限公司董事长。史仁明，现任上海瀚盟傲拓机电工程技术有限公司总经理。 付大志，现任北京世纪和有科技有限公司董事长 付志坚，现任中联认证中心主任。 代慧忠,现任青岛海信电器股份有限公司总经理。 冯文章，现任甘肃泓文建筑设计院院长兼高级工程师。 冯永钢，现任深圳市建筑设计研究总院有限公司博森建筑设计研究院院长。 兰金庄，现任沈阳博林特电梯天津分公司总经理。 兰建军，现任小拇指创始人、总裁， 司辉，现任重庆欧瑞工贸有限公司副总经理。 吉西平，现任《读者》出版集团有限公司（甘肃人民出版社）党委书记、董事长。 吕亚芳，现任香港全成实业有限公司董事长、香港辉望投资有限公司董事长。 朱鹏，现任甘肃省机械工业总公司、甘肃机械集团公司副总经理、高级工程师。 朱小明，现任上海豪高机电科技有限公司副总经理。