2012 年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(2)
一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0．5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1．按（ ）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 A．募集方式 B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 2．证券市场走向集中化的重要标志之一是（ ）的诞生。 A．无形市场 B．有形市场 C．基金市场 D．衍生产品市场 3．下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（ ） 。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 4．对社会公益基金认识错误的是（ ） 。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为 5 个阶段，其中恢复阶段是指（ ） 。 A．1929～1933 年 B．第二次世界大战后至 20 世纪 60 年代 C．20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从 20 世纪 70 年代开始至今 6．2000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并 成立（ ） 。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME 集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007 年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ） ，2007 年首次公开发 行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二 C．三 D．四 8．2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的 试 点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A．天津滨海新区
B．上海浦东新区 C．青岛四方新区 D．深圳光明新区 9．股票最基本的特征是（ ） 。 A．参与性 B．流动性 C．收益性 D．风险性 10．最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ） 。 A．美国 B．英国 C．法国 D．德国 11．在没有优先股票的条件下， （ ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值 12．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价 格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ） 。 A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶 段——股价下跌 B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶 段——股价下跌 C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶 段——股价低迷 D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶 段一一股价低迷 13．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ） 。 A．出口的增加 B．进口的减少 C．境内资本流出 D．国内资本市场流动性增加 14．我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到 公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份 的比例为 10%以上。 A．15% B．25% C．35% D．45% 15．股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A．A 股 B．H 股 C．B 股
D．G 股 16．关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ） 。 A．发行人必须在约定的时间付息还本 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人是借入资金的经济主体 D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 17．金融债券的发行主体是（ ） 。 A．政府 B．股份公司 C．非股份制企业 D．银行或非银行金融机构 18．新中国成立以来，在（ ） ，我国停止发行国债。 A．20 世纪 50 年代和 60 年代 B．20 世纪 60 年代和 70 年代 C．20 世纪 50 年代和 70 年代 D．20 世纪 70 年代和 80 年代 19．下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ） 。 A．记账方式不同 B．发行利率确定机制不同 C．发行对象不同 D．流通或变现方式不同 20．从 l999 年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。 A．浮动利率 B．固定利率 C．息票累积 D．零息票 21．信用公司债券属于（ ）范畴。 A．金融债券 B．担保证券 C．抵押证券 D．无担保证券 22． 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家 相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ） 。 A．30% B．40% C．50% D．55% 23．关于外国债券的论述错误的是（ ） 。 A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券 B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 C．外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 24．对证券投资基金的认识错误的是（ ） 。 A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金
的二个重要特点，也是它的一个重要功能 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取 资产的增值 D．基金对投资的最低限额要求很高 25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （ ）以上的基金资产投资于 债券 的，为债券基金。 A．80% B．75% C．70% D．60% 26．下列关于 LOF 的阐述，错误的是（ ） 。 A．LOF 不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金 B．LOF 对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回 C．LOF 是一种封闭式基金 D．LOF 的申购和赎回均以现金进行 27．我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（ ） 。 A．分享基金财产收益 B．参与分配清算后的剩余基金财产 C．按照规定要求召开基金份额持有人大会 D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 28．下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ） 。 A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托 管人 B．目前，我国封闭式基金按照 0. 25%的比例计提基金托管费 C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于 0．25% D．股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率 29．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封 闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） ，封闭式基金一般采用 （ ）方式分红。 A．80%，现金 B．90%，现金 C．80%，红利再投资 D．90%，红利再投资 30．证券投资基金的主要投资风险不包括（ ） 。 A．技术风险 B．管理能力风险 C．汇率风险 D．巨额赎回风险 31．信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。 A．各种货币 B．股票或股票指数 C．利率或利率的载体
D．基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 32．1988 年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其 资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的 502。 A．4% B．5% C．7% D．8% 33．下列有关金融期货的表述错误的是（ ） 。 A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B．在世界各国，金融期货交易至少要受到 2 家以上的监管机构监管 C．金融期货交易是标准化交易 D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 34．关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（ ） 。 A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格 B．期货价格是世界各地现货成交价的基础 C．期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点 D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不 会与之存在差异 35． （ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风 险 管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．金融互换 B．期货和期货类衍生产品 C．金融远期 D．期权和期权类衍生产品 36．目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ） 。 A．6 个月以上 24 个月以下 B．6 个月以上 l2 个月以下 C．12 个月以上 24 个月以下 D．12 个月以上 l8 个月以下 37．在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ） 。 A．存托凭证 B．可转换债券 C．股票期权 D．权证 38．最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。 A．非银行金融机构 B．中央银行 C．政策性银行 D．商业银行 39．关于证券发行市场论述错误的是（ ） A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常有固定场所
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提 40． 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模， 具体规定最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，发行后股本不少于（ ） 。 A．2000 万元 B．3000 万元 C．4000 万元 D．5000 万元 41．定向发行又称（ ） ，即面向少数特定投资者发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．公开发行 42．二板市场指的是（ ） 。 A．中小企业板块市场 B．主板市场 C．代办股份转让系统 D．创业板市场 43．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高 和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认 后成交。 A．± l0% B．± 20% C．± 30% D．± 40% 44．中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ） 。 A．2% B．3% C．4% D．5% 45．代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术 系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A．投资咨询机构和中央登记公司 B．证券交易所和中央登记公司 C．证券业协会和证券交易所 D．资信评级机构和投资咨询机构 46．关于中小企业板指数描述错误的是（ ） 。 A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B．中小企业板指数属于分类指数类 C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制 D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算 47．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ） 。 A．私营合伙企业 B．私营独资企业 C．非法人组织形式
D．有限责任公司或股份有限公司 48．1998 年后， （ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构 转 为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监 管体制。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．国务院 49．关于证券经纪业务的表述错误的是（ ） 。 A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖 D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实 质上的委托关系 50． 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出， 并收取担保物的经营活 动称为（ ） 。 A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．证券自营业务 D．融资融券业务 51．不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ） 。 A．独立性 B．灵活性 C．制衡性 D．健全性 52．关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ） 。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基 础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调 整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要 和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资 产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而 保证客户资产的安全 53．证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 （ ）计算风险资本准备。 A．20% B．30% C．50% D．100% 54．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者 其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2 年以下 B．2 年以上 7 年以下 C．3 年以下 D．3 年以上 7 年以下 55．首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．2 B．3 C．4 D．5 56．从资本市场的发展历程来看， （ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构 的 首要任务和宗旨。 A．保证证券市场的公平、效率和透明 B．依法监管 C．保护投资者利益，让投资者树立信心 D．防止内幕交易 57．下列不属于操纵市场行为的是（ ） 。 A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖， 操纵证券交易价格或数量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 58．上市公司应当在每一会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的（ ）内编制完成季度报 告 并披露。 A．4 个月 B．3 个月 C．2 个月 D．1 个月 59．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ） 代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．证券交易协会 C．证券交易所 D．中国证监会 60．下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）o A．基本信息 B．奖励信息 C．处罚处分信息 D．收入情况信息 二、多项选择题(本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 1．广义的有价证券包括（ ） 。
A．资本证券 B．商品证券 C．货币证券 D．金融证券 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）o A．政府 B．公司 C．中央银行 D．政府机构 3．证券服务机构主要包括（ ） 。 A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询机构 C．律师事务所 D．资信评级机构 4．证券市场的形成主要归因于（ ） 。 A．股份制的发展 B．信用制度的发展 C．宏观调控的需要 D．社会化大生产和商品经济的发展 5．下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ） 。 A．新中国资本市场的萌生是在 1993～1998 年 B．1998 年 12 月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为 的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 C．自 1998 年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、 职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制 D．2009 年年末，中国证监会适时启动了以沪深 300 股指期货和融资融券制度为代表的 重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 6．下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ） 。 A．股票的发行或转让价格较灵活 B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例 C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法 规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D．能为股票发行价格的确定提供依据 7．衡量公司盈利性最常用的指标是（ ） 。 A．净资产收益率 B．每股收益 C．销售利润率 D．杠杆比率 8．中央银行通常采用的货币政策有（ ） 。 A．公开市场业务 B．再贴现政策 C．转移支付 D．存款准备金制度 9．关于优先股票的阐述错误的是（ ） 。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B．优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息 率事先固定一样 C．优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D．优先股票股东有表决权 10．境内居民个人可以用（ ）从事 B 股交易。 A．现汇存款 B．从境外汇入的外汇资金 C．外币现钞 D．外币现钞存款 11．债券的票面要素包括（ ） 。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券发行者名称 D．债券的票面利率 12．下列对债券与股票的比较，正确的是（ ） 。 A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保 持相对稳定的关系 B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券 13．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（ ） 。 A．贴现发行 B．利随本清 C．定期付息 D．不定期付息 14．可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ） 。 A．换股期限 B．换股价格 C．换股比率 D．票面利率、期限 15． 《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ） 。 A．建立债券持有人会议制度 B．强化发行债券的信息披露 C．引进债券受托管理人制度 D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任 16．下列对证券投资基金认识正确的是（ ） 。 A．通过公开发售基金份额募集资金 B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C．以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 D．基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一 17．关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ） 。 A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总 额不固定
B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产 核资 C．开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制 D．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每 个交易日连续公布 18．按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货 币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ） 。 A．1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单 B．期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购 C．期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D．剩余期限超过 397 天的债券 19．我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ） 。 A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 20．我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（ ） 。 A．金融债券 B．货币市场工具 C．资产支持证券 D．非公开发行股票 21．下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ） 。 A 资产价格 B．自然现象 C．信用等级 D．汇率 22．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ） 。 A．金融期货 B．金融远期合约 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 23．金融期货的主要交易制度有（ ） 。 A．集中交易制度 B．标准化的期货合约和对冲机制 C．保证金及其杠杆作用 D．大户报告制度 24．套期保值的基本类型是（ ） 。 A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约 25．按权证的内在价值，可以将权证分为（ ） 。 A．平价权证 B．价内权证
C．虚值权证 D．价外权证 26．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ） 。 A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份 C．发行可转换公司债券 D．非公开发行股票 27．证券交易所的特征有（ ） 。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．实行“公开、公平、公正”原则 C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D．通过公开竞价的方式决定交易价格 28．集中竞价交易系统通常包括（ ） 。 A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．反馈系统 29．股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它 的编制方法有（ ） 。 A．微分法 B．简单算术股价指数 C．剑桥方程式 D．加权股价指数 30．我国的债券指数包括（ ） 。 A．中证全债指数 B．政策性银行金融债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数 31．对证券公司设立子公司的监管要求有（ ） 。 A．禁止同业竞争 B．要求建立风险隔离制度 C．禁止相互持股的情形 D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 32．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ） 。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息、交易设施 C．代期货公司、客户收付期货保证金 D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 33．证券公司合规总监的职责有（ ） 。 A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审 查，并出具书面的合规审查意见 B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性 进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定
的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告 D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构 和自律组织的工作 34．关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ） 。 A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务 D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出 具法律意见 35．证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币 5000 万元。 A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券资产管理 36． 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ） 。 A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C．从业人员不得直接或间接持股的规定 D．证券账户的实名制规定 37．中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ） 。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 38．新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力， 包括（ ） 。 A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理 机构备案 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行 使决定权 39．下列属于证券登记结算制度的是（ ） 。 A．证券实名制 B．结算证券和资金的专用性制度 C．分级结算制度和结算参与人制度 D．净额结算制度 40．证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ） 。 A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B．在经纪业务中接受客户的全权委托 C．从事与其履行职责有利益冲突的业务 D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 三、判断题(本类题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。每小题答题正确的得 0.5 分，答 题错误、不答题的不得分)
1．有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭 证。 （ ） A．正确 B．错误 2．从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。 （ ） A．正确 B．错误 3．中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出 于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 （ ） A．正确 B．错误 4．中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的 法人。 （ ） A．正确 B．错误 5．美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。 （ ） A．正确 B．错误 6．随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改 革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。 （ ） A．正确 B．错误 7．中国证监会在 1995 年加入了证监会国际组织，并在 1998 年当选为执委会委员。 （ ） A．正确 B 错误 8．债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。 （ ） A．正确 B．错误 9．除息除权日通常为股权登记日之后的 2 个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享 有本期股利。 （ ） A．正确 B．错误 10．股票的供求关系是股票价格的基石。 （ ） A．正确 B．错误 11．衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销 售周转率等。 （ ） A．正确 B．错误 12．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提 交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。 （ ） A．正确 B．错误 13．优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和
非累积优先股票。 （ ） A．正确 B．错误 14．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的 部门或机构持有。 （ ） A．正确 B．错误 15．红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 （ ） A．正确 B．错误 16．债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变 为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。 （ ） A．正确 B．错误 17．国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。 （ ） A．正确 B．错误 18．我国从 l995 年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国 务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 （ ） A．正确 B．错误 19．按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 5%，发 行人可以延期支付利息。 （ ） A．正确 B．错误 20．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 （ ） A．正确 B．错误 21．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。 （ ） A．正确 B．错误 22．欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。 （ ） A．正确 B．错误 23．1993 年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。 （ ） A．正确 B．错误 24．契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程， 也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 （ ） A．正确 B．错误 25．货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用 低。 （ ） A．正确
B．错误 26．ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。 （ ） A．正确 B．错误 27．我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。 （ ） A．正确 B．错误 28．申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务 院银行业监督管理机构核准。 （ ） A．正确 B．错误 29．基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 （ ） A．正确 B．错误 30．目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方 面。 （ ） A．正确 B．错误 31．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工 具高风险性的重要诱因。 （ ） A．正确 B．错误 32．期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合 约的交易。 （ ） A．正确 B．错误 33．利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益 金融工具。 （ ） A．正确 B．错误 34．股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交 能够得到最大成交量。 （ ） A．正确 B．错误 35．从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。 （ ） A．正确 B．错误 36．从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的 套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 （ ） A．正确 B．错误 37．可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为 期权类衍生产品。 （ ） A．正确
B．错误 38．进入 2004 年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国 网络股进入 NASDAQ 的主要形式。 （ ） A．正确 B．错误 39． 证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能， 使发行的证券符合 公众利益和证券市场稳定发展的需要。 （ ） A．正确 B．错误 40．债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。 （ ） A．正确 B．错误 41．证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生， 不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。 （ ） A．正确 B．错误 42．代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。 （ ） A．正确 B．错误 43．股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可 分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 （ ） A．正确 B．错误 44．上证成分股指数的样本股共有 l80 只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行 业代表性三项指标。 （ ） A．正确 B．错误 45．中证基金指数系列有 7 只指数，包括中证开放式基金指数和 2 个分类指数。 （ ） A．正确 B．错误 46．证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益 证券。 （ ） A．正确 B．错误 47．20 世纪 80 年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、 企业债券的尝试。 （ ） A．正确 B．错误 48．按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近 5 年分类评价类别均在 B 类以 上(含 B 类)，且有 1 年为 A 类。 （ ） A．正确 B．错误 49．证券公司从事投资咨询业务，应当有 7 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员， 其高级管理人员中，至少有 l 名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管
理制度。 （ ） A．正确 B．错误 50．证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理 服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封 闭运行。 （ ） A．正确 B．错误 51．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 （ ） A．正确 B．错误 52．证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专 业能力和道德水准。 （ ） A．正确 B．错误 53．从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ） A．正确 B．错误 54． 《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证 券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公 共利益。 （ ） A．正确 B．错误 55．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利 益行使对证券发行人的权利（ ） A．正确 B．错误 56．国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券 市场正常运行的基础。 （ ） A．正确 B．错误 57．推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 （ ） A．正确 B．错误 58．对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。 （ ） A．正确 B．错误 59．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和 证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。 （ ） A．正确 B．错误 60．货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到
最低程度。 （ ） A 正确 B．错误 参考单项选择题答案及详细解析 一、单项选择题 1．A 按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。 2．B 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 3．D 从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构 参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项 D 错误。 4．B 社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。 企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项 B 错误。 5．B 本题考查证券市场的发展阶段。选项 A 属于停滞阶段，选项 B 属于恢复阶段，选 项 C 属于初步发展阶段，选项 D 属于加速发展阶段。 6．A 2000 年 3 月 8 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议， 合并成立泛欧交易所。 7．C 2007 年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007 年首次公开 发行股票融资位列全球第一。 8．A 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外 证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 9．C 本题考查股票最基本的特征——收益性。 10．A 本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。 11．D 本题考查每股账面价值的概念。 12．D 本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股 价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。 13．D 传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境 外资本流人，国内资本市场流动性增加。 14．B 我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的 25%上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行 股份的比例为 l0%以上。 15．A
本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间 的利益平衡问题而采取的举措。 16．D 本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者 之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 17．D 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 18．B 新中国成立以来，在 20 世纪 60 年代和 70 年代，我国停止发行国债。 19．A 本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处。储蓄国债(电子式)与记 账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项 A 表述错误。 20．A 本题考查我国的金融债券。从 1999 年起，我国银行间债券市场以政策性银行为 发行主体开始发行浮动利率债券。 21．D 信用公司债券属于无担保证券范畴。 22．B 根据规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。 23．B 欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。所以选项 B 错误。 24．D 本题考查证券投资基金的特点。证券投资基金对投资的最低限额要求不高。 25．A 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资 于债券的，为债券基金。 26．C 本题考查 LOF。LOF 是一种开放式基金。 27．D 本题考查基金份额持有人享受的权利。在封闭式基金存续期间，不得要求赎回 基金份额，这属于基金份额持有人的义务。 28．C 本题考查基金托管费。我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费， 通常低于 0．25%。 29．B 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%，封闭式基 金一般采用现金方式分红。 30．C 本题考查证券投资基金的风险。选项 C 不包括在内。 31．D 本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违 约风险为基础变量的金融衍生工具。 32．D
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向 交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③
《证券市场基础知识》课程标准 编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日 执笔人：罗军林教研室主任： 审核人：系（部）主任： 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。
三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％
>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案 判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。
证券市场基础知识真题 一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金
选择题 1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股国家 C.可累积优先股 D.参与优先股 正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总 解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。 2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。 A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日 正确答案:A 解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网 3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 正确答案:B基金从业教材 解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。 4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。基金从业培训 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 正确答案:B 解析:考查合格境内机构投资者。基金从业试题 5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券
2011年度全国证券业从业人员资格考试 《证券市场基础知识》 模拟试题(二) 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1．按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 A．募集方式 B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 2．证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。 A．无形市场 B．有形市场 C．基金市场 D．衍生产品市场 3．下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 4．对社会公益基金认识错误的是()。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。A．1929～1933年 B．第二次世界大战后至20世纪60年代 C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从20世纪70年代开始至今 6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二 C．三 D．四 8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试 点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A．天津滨海新区 B．上海浦东新区 C．青岛四方新区 D．深圳光明新区 9．股票最基本的特征是()。 A．参与性 B．流动性