Rockwood：冲突矿物冲突矿物计划实施指南
目录
1.简介 (2)
2.计划架构和职责 (3)
3.确定产品和供应商范围 (4)
A.确定规则对业务的适用性 (4)
B.识别 3TG 成份 (4)
C.识别 3TG 供应商 (6)
4.进行合理的原产国调查 (7)
5.展开尽职调查 (8)
6.向 Rockwood 公司团队报告结果 (9)
7.加强流程（业务和 IT） (10)
A.产品 (10)
B.供应商 (10)
C.员工 (10)
8.文件修订历史记录 (11)
附录 A — 资源材料 (12)
附录 B — 主要术语 (13)
附录 C — 危险信号 (14)
附录 D — 尽职调查措施 (15)
公司程序回复：冲突矿物 (15)
产品信息 (16)
附录 E — 供应商文件的行文样本 (18)
附录 F — 客户询问调查回复：企业级别部分 (19)
附录 G — 回复客户询问样本 (20)
样本 1： (20)
样本 2： (21)
1.简介
Rockwood Holdings Inc. 及其子公司（“Rockwood”）恪守人权、道德和环境责任，致力于向拥有共同价值观的
公司采购物料。2012 年 8 月 22 日，证券交易委员会（“SEC”）采纳《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》制定的新规，要求上市公司对其产品中的“冲突矿物”做出披露。新规规定，鉴于美国国会认为某些矿物的开发和
贸易助长 DRC 严重侵犯人权的行为，公司须额外披露这些矿物的使用和来源信息，旨在减少参与刚果民主共和
国（“DRC”）及周边国家（“所涉国家”）冲突的武装团体的资金。法例中所指的特定矿物为钨、钽、锡和金
（“3TG”）。Rockwood 在 2013 年 1 月 1 日开始的历年必须遵守新规，并在每年 5 月 31 日前报告上年的相关活动。
由于 Rockwood 既不开采亦不冶炼 3TG，因此对 Rockwood 产品的功能或生产有必要作用的所有 3TG 均出自从
第三方采购的物料。这些术语定义见附录 B。为遵守第 1502 节规定，Rockwood 必须评估其对 3TG 的使用情况，了解这些矿物的来源，确定矿物是否源自所涉国家的矿山以及矿物是否对武装冲突有支持作用。为此，Rockwood 采纳五步流程，如下：
1.确定产品和供应商范围 — 审查产品组合以识别 3TG 及相应供应商。
2.进行合理的原产国调查 — 通过标准化方法从供应商获取必要信息，以评估 3TG 产地，满足任何潜在的冲
突矿物报告要求
3.展开尽职调查 — 根据供应商对合理的原产国调查的回复，进行跟进
4.数据存取和向 Rockwood 公司团队报告 — 各业务单位遵守持续数据存取和报告要求，查证他们的产品组
合是否存在冲突矿物
5.加强流程 — 调整当前的流程，确保持续合规
Rockwood 的中央冲突矿物团队已制定一系列要求，指导各业务单位审查其产品组合及识别 Rockwood 产品包含
冲突矿物的可能性，要求详见本指南。
支持步骤完成所需的各类文件（即文件要求）必须发布到 Rockwood 冲突矿物数据网站上“冲突矿物”共享文件夹
中的业务单位文件夹（\\ga01-rckitapp2\conflictminerals或\\ga01-
https://www.doczj.com/doc/a78282425.html,\conflictminerals）。此等文件应为 Rockwood 在表格 SD 中收集和报告的数据提供
佐证，并至少保存 7 年。如您在访问该网站时遇到任何问题，请联系您的网络管理员。
2.计划架构和职责
Rockwood 公司团队由副总裁、总法律顾问及内部审计总监／SOX 组成，负责管理 Rockwood 冲突矿物计划的开发和持续维护。如您希望联系 Rockwood 冲突矿物团队，可向 roccorpcmteam@https://www.doczj.com/doc/a78282425.html, 发送电子邮件。公
司团队将负责 Rockwood 冲突矿物计划的以下范畴：
?制定 Rockwood 内外部政策
?为所有 Rockwood 公司制定应对客户询问的回复
?审查与冲突矿物计划有关的文件，如供应商回复及原产国尽职调查
?汇编业务单位证明的信息，提交表格 SD
?符合 SEC 报告要求（根据业务单位提供的证明）
?视需要聘用第三方审计
业务单位将设立冲突矿物团队，负责管理 Rockwood 冲突矿物计划在当地的实施。各业务单位应组织自己的冲突
矿物团队，包括业务单位中心组织内的一名团队领导。各业务单位应备办冲突矿物团队成员的证明文件，并将名
单发布到上一节提述的“冲突矿物”共享文件夹。当地团队的组成人员须了解新产品开发和生产中所用的物料（即
产品工程或质量管理）；公司供应链（即采购）；并具有充分权限代表公司陈述（即 FD 或 MD）。当地团队的
职责包括但不限于：
?确定产品和供应商范围
?进行合理的原产国调查
?展开尽职调查
?确定产品或产品系列的冲突状态
?通过文件要求向 Rockwood 公司团队报告结果
?持续加强筛查新产品和供应商的流程
同时，当地冲突矿物团队将负责确保在其业务单位实施计划，而计划的执行必须符合本文件所列的政策和程序，
以及 Rockwood 公司团队提供的任何后续指导，以确保计划在 Rockwood 各公司的标准化施行。
客户询问回复
当地冲突矿物团队将负责拟定对客户询问业务的冲突矿物状态的回复。当地团队必须依据随后章节所述的 RCOI
和尽职调查程序的结果，在调查上填入所有公司（即公司名称、代表姓名及代表职衔等）和产品（即使用的金属、金属产地、冶炼厂等）信息。团队必须遵循附录 F中的指导，填写问卷的“企业级别”一节。而后，在向供应商分
发之前，全部填妥的回复必须经过 Rockwood 冲突矿物团队的审核。此外，当地团队可参考附录 G中的客户询问回复样本，对调查做出回复。
3.确定产品和供应商范围
A.确定规则对业务的适用性
在 2013 年 2 月与公司团队的初步谈话中，各业务单位已确定 S1502 对其业务的适用性。确定在该历年内没有使
用或预计在生产货物时未使用 3TG 矿物的任何实体，必须提供支持这一主张的证明文件。这些实体必须满足本
文件第 3B 节“识别 3TG”中所列的文件要求。
B.识别 3TG 成份
业务单位必须识别构成其产品组合的已知全部产品，方可确定任何产品是否含有冲突矿物。证明此步骤时，请参
阅附录 A“识别 3TG 成份模板”，查看要用的模板。
各业务单位应识别他们的已知全部产品，并筛查所有产品以识别含3TG 矿物产品。各业务单位将依据产品层次、系统、数据可用性等，确定最能满足其需求的方法。将要进行的流程活动旨在推行筛查活动，首先筛查该历年内
制造的全部产品，而后排除范围以外或肯定不含 3TG 的产品和产品系列。下图是对该筛查活动的描绘。
就更高要求而言，这一流程应遵循下列步骤：
(1) 识别已知全部产品 — 各业务单位应识别进入商业流的全部产品组合。这应包括所有业务关系：外包、许
可协议、设施使用协议等。
文件要求
此步骤的文件应包括以下数据点：
a. 产品名称
b. 产品编号 — SKU 或项目编号（如可能）
c. 产品类别 — 商品群或种类（如 建筑、医疗、电子等）
d. 来源 — 识别物料的出处（如 物料主数据、物料清单 (BOM) 等）
(2) 确定范围内产品 — 应审查全部产品，纳入 Rockwood 制造或签订合同准备制造的产品。合同制造产品由
第三方制造（Rockwood 在其设计或材料选择方面能施加一定程度的影响）。此类产品将被视为范围内产品，将接受进一步分析，以确定是否存在 3TG 。Rockwood 无法控制产品设计或制造的产品则在范围以外（例如，Rockwood 购买一般产品，仅在该产品上冠以其品牌，而无法控制设计或制造）。
注：包装不在此评估的范围内。此外，按照 SEC 规定，“发行人必须确定冲突矿物的来源，为自身及其所有合并子公司做出有关冲突矿物的任何必需披露。”这包括 Rockwood 向 SEC 提交的财务报表中合并的任何合资企业或其他子公司。
文件要求
此步骤的文件应建立在上一步的证明基础上，包括以下数据点：
a. 对设计或制造的控制能力
b. 所有合并子公司制造或订约拟制造的产品
(3) 识别含 3TG 矿物的产品 — 业务单位需要识别含 3TG 的产品，其中 3TG 为有意添加并对产品的功能和／
或生产有必要作用。这些术语定义见附录 B 。
各业务单位可综合运用以下三种分析技巧完成识别：(1) 审查物料清单，确定各种范围内产品，(2) 按工程和质量 SME 审查，(3) 将潜在 3TG
项目的最终清单与产品关联起来。实行这些技巧的详细方法完全由
业务单位决定，为实现准确的结果，可根据执行这些活动的系统、数据和资源的可用性，因地制宜。这些技巧的目的在于帮助运用筛查手段，识别含或可能含 3TG 矿物的产品。
各业务单位最终将使用这种分析的结果，将在他们的组合中查出的含 3TG 的所有产品编制成清单。
注：该法规的所有披露要求均针对产品而言（即进入商业流的货物）。因此，所有物料必须映射到使用这种物料的产品。
文件要求
此步骤的文件应描述确定以下各项的流程：
a.产品是否含有 3TG
b.3TG 是否对产品的功能或生产有必要作用
c.含有哪种 3TG（锡、钽、钨和金）
d.含 3TG 的最终业务单位产品的名称
e.含 3TG 的最终业务单位产品的产品 ID
C.识别 3TG 供应商
对于促使范围内产品含有 3TG 的部件和工艺，各业务单位必须识别其供应商，从而通过“合理的原产国调查”对这些 3TG 建立监管链。证明此步骤时，请参阅附录 A“RCOI 供应商跟踪模板”，查看要用的模板。总体方法如下：
1.确定范围内物料的活跃供应商 — 必须利用含 3TG 的产品和原材料的最终清单，确定部件／工艺的对
应供应商。应在适当的采购人员的帮助下，确定供应商的相关信息。
2.合并 3TG 供应商和去重 — 由于供应商信息可能是从多个记录系统中摘录，因此必须编制合并的供应
商清单，消除重复及确保供应商无遗漏。
3.识别适当的供应商联系人及任何信息缺口 — 就识别出的各供应商而言，找出适当的供应商联系人，
以提供有关其冲突矿物措施的信息。根据项目来源的不同位置／地点，考虑是否需要为特定供应商
安排多个联系点。
文件要求
此步骤的文件应建立在前几步的证明基础上，描述确定以下各项的流程：
a.供应商名称
b.供应商系统 ID 编号
c.供应商联系信息
d.内部供应商联系点
若实体未在其产品流中识别出任何潜在的 3TG 物料，并已完成本节所列的步骤，他们可继续执行本文件的第 6 节。
4.进行合理的原产国调查
业务单位必须利用有组织的信息渠道，从其供应商处获取必要信息，以评估产品中所含 3TG 的来源和冲突采购
状态，以及满足任何潜在冲突矿物报告要求。
1.审查和填写供应商调查和函件 — 借助第 3 节确定的供应商清单，为各供应商编制一份供应商调查。
参照“RCOI 供应商跟踪模板”（请参阅附录 A），使用已有的信息（即公司详情及公司代表信息）填
写“供应商调查模板”（请参阅附录 A）。此外，将可能含有 3TG 的所有物料填入“产品清单”一节。
供应商函件及致供应商函模板（请参阅附录 A）亦可就业务单位标志、联系信息及适当日期进行更新。
2.分发供应商调查 — 内部供应商联系点（“供应商联系点”）应向联系人（见“识别 3TG 成份模板”）分
发供应商调查和致供应商函。发送给供应商的电邮应写明给出明确预期的回复截止日期。建议供应
商联系点打电话跟进发送给供应商的电邮。
3.跟进供应商 — 在发送给供应商的通讯中列明的截止日期之前，供应商联系点应联系尚未回复的供应
商，确认能否在截止日期前收到回复。
4.运用“调查回复风险评估模板”工具对各范围内供应商评分（请参阅附录 A）。供应商调查回复评估应
由副总裁、财务总监、采购主管或拥有相似管理级别职位的人员和对 Rockwood 冲突矿物计划有着
充分了解的个人进行或审批。评估人也应深谙冲突矿物法规，以对供应商回复做出适当评估。
5.审查每一个供应商回复，以识别任何危险信号。请参阅附录 C，了解识别常见危险信号的指导。
6.根据风险评估工具得出的“总体供应商评级和评分”和上一步识别的任何危险信号，把各范围内供应商
归入高／中／低风险类别。
指导：经识别有危险信号的供应商，至少应归入中风险类别。经识别有危险信号且“总体供应商评级
和评分”为“中”或“高”的供应商，应归入高风险类别。
文件要求
此步骤的文件应描述确定以下各项的流程：
a.与供应商通讯的日期以及相关通讯的副本
b.收到供应商回复的日期以及回复文件的副本
5.展开尽职调查
业务部门必须展开尽职调查程序，确保供应商提供的信息的真实性经过适当检验。
1.根据供应商风险评级另外展开尽职调查程序
a.低风险供应商 — 记录调查结论并记下供应商调查回复
b.中高风险供应商 — 展开附录 D所列尽职调查行动
c.无回复供应商 — 联系供应商联系人询问可以收到回复的时间
2.留存和备存从供应商获得、据以得出冲突状态结论的文件，包括过程中涉及的任何传真、电邮、信函或
其他形式的通讯。硬拷贝文件应进行扫描，再以电子文档形式保存到冲突矿物数据网站，还需按照管理
层声明书进行年度再认证，作为展开独立第三方审计时遵守 Rockwood 指引的证据。
3.做出冲突状态结论。评估人将仅凭供应商回复对供应商的冲突状态做出初步评估。有关确定状态的指导，
请联系 Rockwood 公司冲突矿物团队、内部审计总监和副总裁 - 总法律顾问，电话 +1 609-514-0300。
确定初步状态后，所有供应商结果连同证明文件须一并提交到冲突矿物数据网站，经由 Rockwood 公司
冲突矿物团队审查。在所有方就供应商的最终冲突状态达成一致之前，冲突矿物团队会视需要审查并索
要额外信息。
4.冲突状态须按产品／产品系列予以报告。因此，业务部门必须跟踪相应产品／产品系列的供应商冲突状
态，并提供各产品／产品系列的冲突状态结论。注：这条规则不存在任何最低限额例外，如果物料经查
明为“有冲突”，整个产品的状态即为“有冲突”。
6.向 Rockwood 公司团队报告结果
业务部门须向 Rockwood 公司团队提供和其产品／产品系列的冲突状态有关的认证书。此信息将直接支持Rockwood 针对该公司的证交会报告要求。向 SEC 提交的文件（即表格 SD）载列的陈述必须准确无误。就向SEC 提交的所有文件而言，如当中含有任何重大虚假或具误导性陈述，Rockwood 须担责。因此，按照本政策提供的所有信息必须准确无误。认证须每年展开，还须纳入当前管理层声明书流程。
“冲突矿物”通讯协定 — 如果业务部门得知第 3 节“确定产品和供应商范围”确定的范围内的矿物是从“所涉国家”之一采购的，则业务部门须在 48 小时内直接通过roccorpcmteam@https://www.doczj.com/doc/a78282425.html,通知公司冲突矿物团队。届时，公司团队将和当地团队一起确定将要采取的下一步措施。
1.年度业务部门认证书 — 在每个公历年度的第一季度末，每个业务部门必须填写关于其冲突矿物工作成果
的“业务部门认证书范本”（指的是附录 A）。此认证书必须签名并于每年3 月 31 日前提交至
Rockwood 冲突矿物团队（roccorpcmteam@https://www.doczj.com/doc/a78282425.html,）
2.年度供应商再认证 — 每年，业务部门须就该历年内制造的产品（如上文规定）的所有范围内供应商的冲
突状态进行再认证，确定产品／产品系列的冲突状态有无任何改变。每个历年，再认证包括展开本文件第 4 和 5 节所述的步骤。此再认证须在该历年的第四个季度执行，且须涵盖该历年内制造的任何范围内产品（如上文规定），包括该年度内增加的新产品或供应商。年度供应商再认证必须及时完成，以在年度第 4 季度季度声明书中载入相关结果。
3.季度声明书 — 2013 年第 4 季度季度声明书和所有后续第 4 季度声明书将纳入关于各业务部门产品／产
品系列冲突状态的问题。业务部门须根据截至问卷的生效日期可获得的所有信息予以解答。
冲突矿物计划年度活动时间表
7.加强流程（业务和 IT）
产品和相应的供应链是不断变化的，对业务部门的变更或增加，必须经过评估才能评估对业务冲突状态的影响。
业务部门必须针对产品维护、新产品、供应商管理和新供应商建立包含使 Rockwood 了解其经营活动所用冲突矿
物的必要冲突矿物话题的流程。
A.产品
1.当前产品清单 — 在上述指引所述的流程完成时，业务部门应制定其产品范围内所有产品以及相应冲
突状态的清单。如果当前库存管理系统具有相关功能，那么此信息应输入到物料主数据档案中，并
备存为记录系统。如果在当前库存管理系统行不通，清单应由业务部门的冲突矿物团队备存。
2.新产品／物料 — 如考虑在业务概况中增加新物料或产品，必须确定该产品或物料的冲突状态。产品
的物料清单完成后，制造产品所用的任何3TG 物料必须在首次使用的历年内进行RCOI 流程。此外，
确定该历年的产品冲突状态时，必须考虑现有组合中用于生产产品的任何物料的冲突状态。注：这
条规则不存在任何最低限额例外，如果物料经查明为“有冲突”，不论最终产品中的含量为多少，整个
产品的状态即为“有冲突”。
B.供应商
1.当前供应商清单 — 在上述指引所述的流程完成时，业务部门应制定所有潜在 3TG 供应商及其相应
冲突状态的清单。如果当前供应商管理系统有相关功能，那么此信息应输入到物料主数据档案中，
并备存为记录系统。如果在当前供应商管理系统行不通，清单应由业务部门的冲突矿物团队备存。
此外，从现在开始，业务部门应将供应链政策和尽职调查流程纳入商业合同和／或书面协议，包括
要求对物料的来源和用途进行定期（即季度或半年度）认证的权利。请参阅附录 E ，了解可以使用
的措辞样本。
2.新供应商 — 如要将新供应商加入供应链以提供新物料或取代现有供应商，则必须确定该供应商的冲
突状态。此步应纳入供应商设置流程。
C.员工
1.业务部门管理层应告知员工，如果他们对矿物采购或买卖情况有任何问题或疑虑，应通过
Rockwood 报告热线（美国 1-877-778-5463、德国 001-888-500-2013 及美国和德国境外呼叫者
001-877-778-5463）报告。这些电话可保持匿名，且热线每周七天全天候在线服务。
8.文件修订历史记录
活动修订修订日期修订说明
政策制定Michael Valente
Andy Shaw 2014 年 1 月 28 日Rockwood 政策的初步制
定
修订Michael Valente
Andy Shaw
2014 年 4 月 23 日添加业务部门认证书
附录 A — 资源材料
文件名文件描述
1 识别 3TG 成份模板潜在 3TG 物料清单
2 RCOI 供应商跟踪模板监控所发调查和所获回复的跟踪工具
3 供应商调查模板供应商调查
4 致供应商函模板发送给供应商、用以补充电邮分发的信件
5 调查回复风险评估模板评估供应商调查回复的工具
6 业务部门认证书范本需提供给 Rockwood 公司冲突矿物团队的、带有最新成果的范本请参阅“附录 A — 资源材料”压缩档案文件。
附录 B — 主要术语
1.“3TG” — 钨、钽、锡和金，目前冲突矿物法规对这四种矿物做出了规定
2.“所涉国家” — 刚果民主共和国及九个周边国家，包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺
达、苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
3.“对功能有必要作用” — 根据 SEC 的指导，确定冲突矿物是否“对产品的功能有必要作用”，要考虑的因素
有：
a.冲突矿物是有意添加到产品或产品的任何组成部分中的，且不是天然副产品
b.冲突矿物对产品的一般预期功能、用途或效用有必要作用
c.冲突矿物是作为点缀、装饰或修饰添加的，不论产品的主要用途是不是点缀或装饰。
4.“对生产有必要作用” — 根据 SEC 的指导，确定冲突矿物是否“对产品功能有必要作用”，要考虑的因素有：
a.冲突矿物是有意加到产品的生产过程中的，但生产产品所用的任何工具、机器或设备除外（如电
脑或输电线）
b.最终产品含有冲突矿物
c.冲突矿物对产品的生产有必要作用
注：如果冲突矿物作为生产产品的必要催化剂使用，但最终产品不含冲突矿物，该矿物即不对
“对产品的生产有必要作用”。
5.“活跃供应商” — 业务部门向之采购导致该历年制造的产品含有 3TG 的部件的供应商。
6.冲突状态
a.“无冲突” — 产品不含对该产品的功能或生产有必要作用、可直接或间接为所涉国家的武装集团
提供资金或惠益的冲突矿物。
b.“有冲突” — 产品含有可直接或间接为所涉国家的武装集团提供资金或惠益的冲突矿物。
c.“冲突状态未定” — 无法确定产品是否含有可直接或间接为所涉国家的武装集团提供资金或惠益
的冲突矿物。
附录 C — 危险信号
危险信号指警示公司其产品所含矿物可能为DRC 和周边国家冲突矿物的因素。要考虑的危险信号包括但不限于：危险信号类别2013 或 2014 历年2014 历年后
用于监控供应商流程的危险信号
供应商未开展任何尽职调查供应商已开展有限的或未开展尽职调查
供应商无 CM 政策供应商无 CM 政策
表明存在冲突采购潜在风险的危险信号
供应商表示并非无冲突供应商表示并非无冲突
冶炼厂／DRC 矿场／所涉国家冶炼厂／DRC 矿场／所涉国家，但不
在无冲突冶炼厂 (CFS) 清单上
冶炼厂不在 CFS 清单上
矿产地为探明储量和矿产资源有限的国家矿产地为探明储量和矿产资源有限的国
家
表明未合理回复／未予回复的危险信号
供应商表示产品中不含 3TG供应商表示产品中不含 3TG
供应商表示产品中包含 100% 回收的 3TG供应商表示产品中包含 100% 回收的
3TG
无法核实所提供的冶炼厂信息无法核实所提供的冶炼厂信息
缺少冶炼厂／矿场信息，而供应商未就此做出解释缺少冶炼厂／矿场信息
附录 D — 尽职调查措施
公司程序回复：冲突矿物
调查问题尽职调查措施
1贵公司是否有政策规定，不得采购DRC（即刚果民主共和国）冲突矿
物？如回复“是”，但注释栏或附件中未列出证据，则要求出具有关证据
如回复“否”，则询问该公司有无就其采购立场制定政策，如无，则询问他们计划在何时制定政策，以获取该信息。
2贵公司是否已在公司官网公布该政策?如回复“是”，则验证注释栏给出的网站信息；如未提供此信息，则要求其提供。
如回复“否”，则询问该公司是否希望在其网站上公布冲突矿物政策。
注：并非必需要求。
3贵公司是否要求直接供应商做到无
DRC 冲突？
如回复“是”，则要求出具证明文件
如回复“否”，则无须进一步措施
4贵公司是否要求直接供应商依照CFS（即无冲突冶炼厂）合规冶炼
厂清单，从符合 CFS 计划认证的冶
炼厂采购？如回复“是”，则要求出具证明文件
如回复“否”，则询问原因，以及该公司预计何时会要求其供应商从CFS 清单或类似认证清单上的供应商采购
5贵公司是否就无冲突采购实施尽职调查措施？如回复“是”，则要求该公司详细说明其冲突矿物计划，包括其对未予回复／未合理回复的部件供应商开展的跟进措施、与其部件供应商进行的访谈以及为证明回复而要求的文件
如回复“否”，则询问原因，以及该公司预计在何时制定冲突矿物计划和尽职调查步骤
6贵公司是否要求供应商填写此冲突
矿物报告（或类似报告）模板？
如回复“是”，则要求提供样本
如回复“否”，则要求其做出解释
7贵公司是否要求供应商提供冶炼厂名称？如回复“是”，则查看注释栏或问题 4 的回复中有无提供冶炼厂名称。若未提供，则要求提供其聘用的所有冶炼厂的名称。
如回复“否”，则询问原因，以及该公司预计何时获悉其聘用的所有冶炼厂的名称
8贵公司是否会验证从供应商收到的
冲突矿物信息？
如回复“是”，则要求其出具如何验证的证据。
如回复“否”，则询问原因，以及该公司预计何时进行验证9贵公司或贵公司的母公司是否为
SEC（即美国证券交易委员会）注
册人？
皆不需要。
产品信息
调查问题尽职调查措施
10 对于贵公司向我们提供的产
品，以下任何金属是否对产品
的功能或生产有必要作用？
如回复“是”，则无须采取进一步措施
如回复“否”，则就所有四种金属对业务单位内的 SME 开展跟进，
以确定回答是否切实合理。如果不切实合理，则跟进供应商，要
求其给出理由。
11 贵公司是否收到过各供应商就
含有冲突矿物或其衍生物／合
成物的产品填写的冲突矿物报
告模板或其他相关信息？
参见问题 6
12 在这些金属或其衍生物／合成
物中，是否有任何是产自 DRC
或周边国家？如回复“是”或“否”，则验证注释栏内有无列出产地，并要求出具支持性证据（例如发票）。
如回复“不确定或不知道”，则验证注释栏内有无提供支持性证据，可证明该公司为查明产地采取的措施。如回复中未包含该信息，则要求该公司提供。
13 在这些金属或其衍生物／合成
物中，是否有任何是来自回收
公司或废料供应商？如回复“是”，则验证注释栏内有无列出产地，并要求出具支持性证据（例如发票）。
如回复“否”，则无需其他证据。
如回复“不确定或不知道”，则验证注释栏内有无提供支持性证据，可证明该公司为查明产地采取的措施。如回复中未包含该信息，则要求该公司提供。
14就每种金属，贵公司是否已查
明贵公司及供应商聘用的所有
冶炼厂？如回复“是”，则验证注释栏内有无列出冶炼厂，并要求出具支持性证据（例如发票）。
如回复“不确定或不知道”，则验证注释栏内有无提供支持性证据，可证明该公司为查明冶炼厂采取的措施。如回复中未包含该信息，则要求该公司提供。
15就以下金属而言，贵公司和供
应商聘用的冶炼厂是否均已通
过无冲突冶炼厂 (CFS) 计划认
证，并列入合规冶炼厂清单？如回复“是”，则要求出具 CFS 认证的证据。还需验证供应商是否就问题 4 所指的所有冶炼厂出具了 CFS 认证。
如回复“否”，则询问列于 CFS 清单的冶炼厂占其聘用的所有冶炼厂的百分比，并要求出具证据证明这些冶炼厂已通过 CFS 认证。
还需要求该公司提供证据，证明其为做到无冲突所采取的措施。
如回复“不知道”，则要求该公司提供证据，证明其为做到无冲突所采取的措施。
附录 E — 供应商文件的行文样本
合同条款
冲突矿物不存在“一刀切”的方法，且在彻底评估与交易相关的地域和行业风险后，各供应商协议应按评估所识别的风险予以修改。
各业务部门应考虑将以下条文纳入（在形式或内容上）与3TG 矿物或相关物料或者含有3TG 矿物或相关物料的任何原材料有关的供应协议。
?陈述与担保：协议包含承诺遵守所有适用法律的陈述与担保，包括供应商须向买方提供任何必要信息，以便买方遵守可能的冲突矿物报告要求。此外，供应商应采取合理步骤，对3TG 矿物的上游来源开展必要调查，以便买方能遵守上述要求。
?取消条款：协议须载明，凡未遵守法律的行为都将构成对协议的严重违反，Rockwood 可就此终止协议而不承担任何责任。
?审计权利：协议规定，本公司或双方商定的独立审计公司有权合理查阅并定期审计供应商的账簿和记录。
上述审计权利应包括可审查有关供应商采购 3TG 矿物或相关物料的文件。
采购订单
接受上述条款及条件，即表示您同意，倘您制造或向[业务单位]供应的产品中含有对产品的功能或生产有必要作用的钽、锡、金和／或钨（“冲突矿物”），当[业务单位]或其代表要求您披露上述矿物的来源和监管链信息时，您应开展适当的尽职调查，然后尽您的所知所信及时回复此要求。此外，您理解并确认，[业务单位]可能会使用您就此提供的任何信息，以履行其在《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》下的报告义务，包括向美国证券交易委员会提交 SD 表格和冲突矿物报告。
附录 F — 客户询问调查回复：企业级别部分
问题回答注释
1贵公司是否有政策规定不得采购 DRC 冲突矿物？是
2贵公司是否已在公司官网公布该政策?是提供 Rockwood 网站链接3贵公司是否要求直接供应商做到无 DRC 冲突？否
4 贵公司是否要求直接供应商依照 CFS （即无冲突冶炼
否
厂）合规冶炼厂清单，从符合 CFS 计划认证的冶炼厂采
购？
5贵公司是否就无冲突采购实施尽职调查措施？是在注释栏内总结内部政策
第 4 和第 5 节采取的步骤6贵公司是否要求供应商填写此冲突矿物报告模板？是
7贵公司是否要求供应商提供冶炼厂名称？是列出迄今确定的冶炼厂8贵公司是否会验证从供应商收到的尽职调查信息？是参见问题 5 总结的步骤9贵公司的验证程序是否包括纠正措施管理？否
10贵公司是否受限于 SEC 冲突矿物的披露要求规则？是