FIDIC合同条件下工程项目承包中的索赔案例分析
摘要：简述了索赔的原因、程序、依据，并通过详细的案例中承包商的索赔、监理工程师和业主的回复，讨论了索赔案例中的经验和教训，对我们今后在FIDIC合同条件下工程项目的索赔工作的启发。
关键词：工程索赔原因、程序、依据、案例、经验教训
Abstract: the paper, reasons of claim procedures and basis, and through the detailed cases of the contractor’s cl aims, supervision engineer and the owner of the reply, discussed the claim of the cases experiences and lessons on our future in the FIDIC contract conditions of the project work inspired the claim.
Keywords: engineering claim causes, procedures and basis, case, experience, lessons
一般而言，索赔是指在合同实施过程中，当事人一方不履行或未正确履行其义务，而使另一方受到损失，受损失的一方向违约方提出的赔偿要求。在施工承包中，施工索赔是指，承包商由于非自身原因发生了合同规定之外的额外工作或损失，而向业主所要求费用和工期方面的补偿。换言之，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，但应得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种合理要求，是应取得的补偿。
一、索赔的原因：
在施工过程中，引起承包商向业主索赔的原因多种多样，主要有：1、业主未履行合同义务造成违约；2、合同文件缺陷；3、设计图纸或工程量表中的错误；4、业主和监理工程师不适当的指令；5、不可预见的因素或有经验的承包商无法预料到的不利的自然条件。
二、施工索赔程序：
施工索赔是承包商取得合法利益的重要手段。合理处理好施工索赔是业主保证工程顺利进行，控制建设投资的一项重要措施。亚行贷款等国际工程项目一般采用FIDIC合同条款，其第20.1款详细说明了承包商在寻求索赔中必须遵循的步骤。
《FIDIC合同条件》案例分析结课作业 院系 专业班级 学生姓名 学生学号 成绩评定
月6年2015． 《FIDIC合同条件》成绩评定表 学生姓所在班 指导教师评语
指导教师签字： 年月日 《FIDIC合同条件》案例分析结课作业 1、案例正文： 案例一：承包商为实施AA公路项目而进口的第一批机械设备于2005年6月24日抵达J国JBT港口，集装箱装运的物资于2005年7月5日抵达J国J耵港口。此时，E国农业发展部进口了大量的化肥和粮食．造成J国JBT港异常拥挤和堵塞。为此，E国公路运输局下达行政指令：要求所有E国运输公司的运输车辆必须优先运送E国农业发展部进口的化肥和粮食。这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J国JBT港口，而不能如期运抵现场，这给承包商造成了严重的工期和资金损失，究其原因如下： １）由于进口物资不能按时运抵现场，影响到现场工作不能按计划进行，从而产生了项目进度的偏离； ２）由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以厦其他费用的额外支出，调整数据表的调整。 案例二：我公司在非洲马里共和国以预期利润为1%报价夺取了一项总价为3 000万美元的大型农田水利工程。工期为36个月(扣除了雨季)，施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，即有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天，中方31人就在营地。经过半个多小时的扫荡，抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排坐匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿事件得到平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，对外协调。 2、案例分析： 案例一： 条款内容： 13.7因法律改变的调整 对于基准日期后工程所在国的法律有改变(包括施用新的法律，废除或修改现有法律)或对此类法律的司法或政府解释有改变。影响承包商履行合同规定的义务的，合同价格应考虑上述改变导致的任何费用增减进行调整。 如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已(或将)招致增加费用，承包商应向工程师发出通知，并应有权)或将(已)或(遭受延误和
FIDIC合同条件下的施工索赔 摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。 关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔 在1989年1月正式发布的FIDIC 土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim )被作为一个独立的主题索赔程序( Procedure for claims ),以5个分条款(?)的篇幅 加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商( Con tractor )来说，施工索赔工作 十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1、索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Con stractor )的索赔案数远远超过业主( Employer)反索赔案数的原因。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会 引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations )。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( BOQ- Bill of quantities )中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师( Engineer )指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况， 承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 (4)工期拖延(Construction delay )。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费( Liquidated damages for delay )。 (5)业主违约(Default of employer )。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时 限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nomin
合同管理与索赔案例43-45 《案例43》某国际工程合同规定允许价格调整，并采用国际通用的调整公式。调整以投标截止期前28天的参照价格为基数，通过对报价的测算分析确定各个调整项目占合同总价的比例。投标截止期前28天当日的参考价格见下表。而在第I个月完成的工程量为230万美元，第I个月的参考价格指数见下表： 则，第i月的物价调整后工程价款为： Pi=P０×?I×(Ti/T０)＝230万×1.114＝256.22万美元则，由于物价引起的调整为： Pi－P０＝256.22万－230万＝26.22万美元 《案例44》在非洲某水电工程中，工程施工期不到3年，原合同价2500万美元。由于种种原因，在合同实施中承包商提出许多索赔，总值达2000万美元。监理工程师作出处理决定，认为总计补偿1200万美元比较合理。业主愿意接受监理工程师的决定。但承包商不肯接受，要求补偿1800万美元。由于双方达不成协议，承包商向国际商会提出仲裁要求。双方各聘请一名仲裁员，由他们指定首席仲裁员。本案仲裁前后经历近3年时间，相当于整个建设期，光仲裁费花去近500万美元。最终裁决为：业主给予承包商1200万美元的补偿，即维持工程师的决定。经过国际仲裁，双方都受到很大损失。如果双方各作让步，通过协商，友好解决争执，则不仅花费少，而且麻烦少，信誉好。 《案例45》为了说明反索赔中的一些基本问题，下面分析一个由于
拖延和加速施工的费用索赔案例(见参考文献19)。 (一)工程概况某大型商业中心大楼的建设工程，按照FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平整，大楼土建施工，停车场，餐饮厅等。 (二)合同实施状况在业主下达开工令以后，承包商按期开始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题： 1.工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差， 2.施工条件受交通的干扰甚大， 3.设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工程量增加和工期拖延。为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期395天；此外，还提出了相关的费用索赔，申明将报送详细索赔款额计算书。对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是： l. 根据合同条件和实际调查结果，同意工期适当的延长，批准累计延期128天； 2.业主不承担合同价以外的任何附加开支。承包商对业主的上述答复极不满意，并提出了书面申辩，指出累计工期延长128天是不合理的，不符合实际的施工条件和合同条款。承包商的6次工期索赔报告，包括了实际存在的并符合合同的诸多理由。要求监理工程师和业主对工期延长天数再次予以核查批准。从施工的第二年开始，根据业主的反复要求，承包商采取了加速施工措施，以便商业中心大楼早日建成。这些加速施工的措施，监理工程师是同意的，如由一班作业改为两班作业，节假日加班施工，增加了一些施工设备等等。就此，承包商向业主提出加速施工的费用赔偿要求。 (三)承包商的索赔要求监理工程师和业主对承包商的反驳函件进行了多次研究，在工程快结束时作出答复： 1.最
FIDIC合同通用条款(doc 15页)
FIDIC合同通用条款 一、定义和解释 （1）业主：指本项目的合同专用条款中指名的执行本建设项目投资计划的单位，或其指定的负责管理本建设项目的代表机构，以及取得该当事人（单位）资格的合法继承人（单位）。 （2）承包人：指其投标已为业主所接受，并与业主签订了合同协议书承建本合同工程的当事人（单位），以及取得该当事人（单位）资格的合法继承人（单位）。 （3）分包人：指承包人报经理工程师审查并取得业主批准已分包了本合同工程一部分的当事人（单位），或合同中指名作为分包本合同工程一部分的当事人（单位），以及取得该当事人单位资格的合法继承人（单位）。 （４）理工程师:指业主为本合同目的委托的或指定的承担本合同工程理工作的单位或个人。并在合同专用条款中指名。 （5) 项目经理:指由承包人书面委派常驻现场负责执行本合同和管理本合同工程的代表。
(16)临时工程：指在实施和完成本合同工程及其缺陷的修复过程中所需的各种临时性工程（不包括下文所指的承包人装备)。（17)合同工程：或“合同段工程”指合同协议书中写明的合同范围内的全部工程。 （18）设备：指预定构成或构成永久工程的一部分的机械、仪器、装置以及诸如此类的设备。 （19）承包人装备：指属承包人所有（或租赁）的、为了实施和完成本合同工程及其缺陷修复所需的机械器具或物品。 （20）永久占地：指为实施本合同工程而需要的一切永久占用的土地，包括公路两则路权范围内的用地。 （21）临时占地：指为实施本合同工程而需要的一切临时占用的土地，包括施工所用的临时支线、便道、便桥和现场的临时出入通道、以及生产（办公）、生活等临时设施用地等。 二、合同文件 （1）合同文件的优先次序：组成合同的各个文件应该认为是一个整体，彼此相互解释，相互补充，如果出现含糊不清，应由监理工程师作出解释；如出现相互矛盾的情况，以下述文件次序在先者为准。组成合同的多个文件的优先支配地位的次序如下： (a)合同协议书及附件（含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料）； （b)中标通知书； （c)投标书和投标书附录；
FIDIC合同条件下的施工索赔 关键词：FIDIC合同条件施工索赔 在1989年1月正式公布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedu re for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。关于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来讲，施工索赔工作十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1索赔的发生和分类 1.1索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的缘故是专门多的，要紧如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情形下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，补偿各种风险引起的缺失。这确实是工程索赔中承包商(Co ntractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的缘故。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件紧密有关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料。因此施工条件的专门变化必定会引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情形，承包商都可提出索赔要求，以补偿自己不应承担的经济缺失。 (4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素阻碍，经常显现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的打算外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated da
案例1： 某港口码头工程，在签订施工合同前，业主即委托一家监理公司协助业主完善和签订施工合同，以及进行施工阶段的监理，监理工程师查看了业主（甲方）和施工单位（乙方）草拟的施工合同条件后，注意到有以下一些条款。 1、乙方按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。 2、甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。 3、乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。 4、监理工程师应当对乙方提交的施工组织设计进行审批或提出修改意见。 5、无论监理工程师是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，乙方应按要求进行剥离，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。检验如果合格，甲方承担由此发生的经济支出，赔偿乙方的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，乙方则应承担发生的费用，工期应予顺延。 6、乙方按协议条款约定时间应向监理工程师提交实际完成工程量的报告。监理工程师接到报告7天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知乙方。 问题：请逐条指出以上合同条款中的不妥之处，并提出应如何改正。 案例2： 某外资大型商业中心工程项目业主A与某一级施工企业B和某甲级监理公司C分别签订了工程施工合同和施工阶段监理合同，工程开工后发生了以下一些事件。 1、（事件一）在修建国际商品展销中心工程的基础施工中，由于班组违章作业，出现使已经过监理人员检验合格的基础钢筋位移质量事故，在浇注混凝土不久后，被监理方发现及时口头指示后书面通知承包方立即停工处理和整改。承包方按监理方指令执行，提出质量事故报告及处理方案，经监理工程师审查批准后实施。整改完成后，经监理方重新检验确认合格后，指令复工，继续进行基础混凝土施工。由此造成的经济损失由承包方承担，工期拖期不予延长，监理方还将此事故及处理情况向业主作了报告。而业主代表书面提出：出现质量事故，监理公司也应负一定责任，要求扣除1%的监理费作为罚金。 2、（事件二）在地下管道施工中，管道铺设完毕后，承包方曾书面通知监理方要求检查管道铺设质量。但监理方收到质量验收通知单后，在合同约定的时间内并未前来检验，也未提出延期检查的书面要求。因此，承包方即将管沟予以回填。为此，监理方书面指令要求承包方将管沟重新挖开，以便检验管道质量。承包方按监理方要求对官沟进行剥露，经监理方进行后，确认管道铺设质量未达到设计图纸和合同要求，也不符合标准和规范要求，管道接合部位严重漏水。因此，监理方要求承包方返工。承包方按要求进行了管道的返工处理，经监理方检验质量合格予以确认后，将管沟重新回填。为此，承包方提出管道返工费用由于是承
《FIＤIC合同条件》案例分析结课作业 院系 专业班级 学生姓名 学生学号 成绩评定 2015年6月
《FIDＩC合同条件》成绩评定表
《FIDIC合同条件》案例分析结课作业 1、案例正文: 案例一：承包商为实施AＡ公路项目而进口的第一批机械设备于2０0５年6月２４日抵达J国ＪBT港口,集装箱装运的物资于２0０5年7月5日抵达Ｊ国Ｊ耵港口。此时,Ｅ国农业发展部进口了大量的化肥和粮食.造成J国JＢＴ港异常拥挤和堵塞。为此，E国公路运输局下达行政指令：要求所有E国运输公司的运输车辆必须优先运送E国农业发展部进口的化肥和粮食。这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J国JBＴ港口,而不能如期运抵现场，这给承包商造成了严重的工期和资金损失，究其原因如下： １)由于进口物资不能按时运抵现场，影响到现场工作不能按计划进行，从而产生了项目进度的偏离； 2）由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以厦其他费用的额外支出,调整数据表的调整。 案例二：我公司在非洲马里共和国以预期利润为1%报价夺取了一项总价为３０00万美元的大型农田水利工程。工期为36个月(扣除了雨季)，施工期间，该国发生了较大范围的骚乱,即有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺,幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天,中方３1人就在营地。经过半个多小时的扫荡,抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排坐匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿事件得到平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚,对外协调。 2、案例分析: 案例一： 条款内容: 13．７因法律改变的调整 对于基准日期后工程所在国的法律有改变（包括施用新的法律，废除或修改现有法律）或对此类法律的司法或政府解释有改变。影响承包商履行合同规定的义务的,合同价格应考虑上述改变导致的任何费用增减进行调整。 如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已（或将)遭受延误和(或)已(或将）招致增加费用，承包商应向工程师发出通知，并应有权
（合同知识）FIDIC合同——索赔条件和案例分 析
FIDIC合同——索赔条件和案例分析 网址：http:///3498/index_4.html 编辑整理：中国注册监理师考试网文章日期：2008-2-268:46:53打印 FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位壹体。 咨询工程师于业主和承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该于业主和承包商之间独立地根据合同秉公决断，即将有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公正无倚地监督项目实施。 咨询工程师且不作为合同中的任何壹方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令且约束双方，行使法律上准仲裁人的权利，业主无权影响甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。于这个意义上，能够说业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作主要是和咨询工程师交往，许多具体事宜于实施前需先获其认可及推荐。要特别注意，和咨询工程师和业主的壹切往来必须采用书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，且建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司于某国承建的壹个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国壹家老牌咨询公司。 项目于实施过程中，遇到该国和邻国发生争端，邻国单方面关闭俩国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过壹年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，且就此顺延工期29个月。 该项目于燃油危机发生后，于和咨询工程师及业主的索赔交涉中，经过认真研读标书，我们主要运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权利和义务
建筑工程合同管理和索赔案例分析（共13个案例）案例一 背景： 某施工单位根据领取的某200m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某年某月某日与建设单位(甲方)签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适? 2．该施工合同的变更形式是否妥当?此合同争议依据合同法律规范应如何处理? 分析要点： 本案例主要考核建设工程施工合同的类型及其适用性，解决合同争议的法律依据。建设工程施工合同以计价方式不同可分为：固定价格合同、可调价格合同和成本加酬金合同。 根据各类合同的适用范围，分析该工程采用固定价格合同是否合适。解决合同争议的法律依据主要是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》与《建设工程施工合同(示范文本)》的有关规定。 答案： 问题1： 答：因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。
问题2： 答：根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同(示范文本)》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过诉讼要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。 案例二 背景： 某建设单位(甲方)拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位(乙方)承建。甲乙双方签订的施工合同摘要如下： 一、协议书中的部分条款 (一)工程概况 工程名称：职工住宅楼 工程地点：市区 工程内容：建筑面积为3200平方米的砖混结构住宅楼 (二)工程承包范围 承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程。 (三)合同工期 开工日期：2002年3月21 日 竣工日期：2002年9月30 日
FIDIC合同条件的主要变化（2017年第二版） 2017年12月5-6日，FIDIC在伦敦正式发布2017年第二版FIDIC 合同系列文件。历经18年的运用，FIDIC对1999版新彩虹版合同条件进行了大幅修订，合同文本的字数也从1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；条款也从1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同条件中相应的规定更加刚性化、程序化，对索赔、争议裁决、仲裁作出了更加明确的规定。2017年第二版FIDIC合同的应用，无疑会给业主、承包商和工程师等项目干系人带来巨大的挑战，对承包商的项目管理和合同管理提出了更严格和更高的要求。 2017年第二版编制原则 FIDIC解释的2017年第二版合同体系编制原则如下：强化项目管理工具和机制的运用；加强工程师的作用；平衡各方风险分配；更加清晰化，增强透明性和确定性；反映当今国际工程的最佳实践做法；解决过去17年来使用FIDIC合同1999版产生的问题；反映FIDIC合同最新发展趋势，融入金皮书中的内容。
2017年第二版合同的主要变化 2017年第二版合同将1999版合同的第20条进行拆分，形成了第20条[业主和承包商索赔]和第21条[争议和仲裁]，打破了1999版FIDIC 合同20条的体例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要变化如下。 一、工程师 在FIDIC合同体系中，工程师的地位和角色发生了较大的变化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睐于工程师为做出决定的角色，但对工程师提出以下要求。第一，在对任何事项或索赔做出决定时，应保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程师依旧是业主的雇员，因此，在采用2017年第二版合同的实践中，工程师如何在做出决定时保持中立，还需要观察。另一方面，仅靠增加一个“中立”的词语是否能够真正改变工程师，特别是国际工程项目中本国咨询工程师的执业道德和标准，在2017年第二版尚未在国际工程项目中使用的初期，尚无法得出准确的结论或存在很大疑问。第二，与业主和承包商单独地或共同地进行磋商，鼓励业
【案例一】埃及建设部项目工期延误及其费用索赔。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，萨拉特城4000套工程和 萨达特城2000套工程，萨达特城二区工程3000套和玛利娜旅游村工程等，总建筑面积100余万吊，总工程合同价为124898640埃磅。在实施合同过程中，由于业主拖欠工程进度款，这是因为按合同规定对钢筋、水泥、木材、玻璃应由业主负责供应的指标迟迟不到位、工程变更频繁、地基承载力需作土质处理、砂暴等恶劣自然气候及非公司的过失等其他各种因素，造成合同工期在幅度延误和巨大的成本外额外开支，使公司蒙受重大经济损失。据此，中建公司邀请英国高级律师于1992年元月向埃及建设部提出索赔报告。 1 .工期延误一览表（见表4） 3?索赔费用计算
⑴ 人员往来机票费。因工期延误，为完成工程余额，5个项目共新来人员总数341人。北京至开罗往返机票为8030埃磅，该项索赔总金额为2738230埃磅。其计算公式为：人数X往返机票费二机票费索赔金额。 ⑵ 保函延期费。包括履约保函保证金利息损失、履约保函和机械保函的延期损失和机械保函延期上交税收费用损失。履约保函为合同额的5%中建公司向中 国人民银行提供履约保函额度的25%￡息抵押金，利息为18%下面分别进行计算: ①履约保函保证金利息损失计算式为： 履约保函额X无息抵押金（% X年息（% X延期（年）=履约保函保证金损失索赔金额 ②履约保函和机械保函延期费用损失计算式为： 已发生的实际费用（埃磅）部分+（美元）部分+预计将发生的部分 ③机械设备保函延期时上交的海关税损失计算式为： 机械设备保函费X海关税率（% X延期次数（次/年） ⑶ 劳动证、居住证办理延期费用。埃及政府规定，新办理劳动证、居住证的费用标准为： ①劳动证：新办费用为209埃磅，延期费用为106埃磅。 ②居住证：新办费用为42埃磅，延期费用为42埃磅。 ③各项目因工程延误，办理新来工作人员的劳动证、居住证费用损失的计算式为： 新办证人数X〔新办理劳动证费用+（延期费用X延期次数）+ （新办理居 住证费用X次数）〕=劳动证、居住证办理延期费用 ⑷ 拖欠工程款利息、合同期内的维修金利息，按合同完成工期结束时实际完 成工程营业额的5%勺维修金额及工程延长天数计算。 延期后工程维修金利息按剩余工程营业额的5%勺维修金额及延长期（工期延 长天数的一半）计算。维修金推迟支付利息索赔计算公式为： 合同规定完工结束时剩余工程营业额X 5% （维修金）X 18%（年利率）X 延长期（年）=维修金推迟支付利息 合同完工期内维修利息索赔计算式为： 合同期结束时已完工程营业额X 5%X 18%（年利率）X延长期（年）拖欠工程进度款利息，按业主认可的工程进度款额及实际天数计算。此项索赔额总计为2931159埃磅。 ⑸防火、防盗保险费损失。埃及政府规定，每年必须对工程进行防火、防盗 保险。工期延长，防火、防盗保险次数就要相应地增加，给中建公司造成了损失, 此项索赔金额总计为300944埃磅。 ⑹ 人工费上涨，各项项目剩余工程所需日数如表6所示。
FIDIC合同的索赔程序——某项目油料关税的索赔案例分析 2000年5月，中国水利电力对外公司与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 按照该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了仔细研究，认为这与合同的规定不相一致，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。 一、索赔通知 按照FDIC条款53.1条的规定，如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔)，承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内，通知监理工程师承包商将提出索赔要求，并将该通知抄送业主。 我方按照上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。 二、索赔记录 按照FIDIC条款第53.2的规定，在递交了索赔通知之后，承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案，以作为索赔的依据或证据。而监理工程师在收到索赔通知后，不论业主是否对该项目的索赔承担责任，都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量，并将有我方与供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师肯定了我们的做法，要求我们继续保持记录并按月上报。 三、索赔报告 按照FDIC合同条款53.3的规定，在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内，承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前，这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额，承包商应该按照监理工程师要求，继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部仔细地研究了合同条款。 合同条款第二部分特殊条款第73.2条规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是： (1)当地不能生产的材料； (2)当地生产的材料不能满足技术规范的要求, 需要从国外进口； (3)当地生产的材料数量有限, 不能满足施工进度要求, 需从国外进口的； 我们提出索赔的第一个理由是: 油料是该项目施工所必需的, 而且, 毛里求斯是一个岛国, 既没有油田也没有炼油厂, 所需的油料全部是进口的, 因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样, 享受免税待遇, 而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。 其次, 我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明, 这说明有这样的先例, 我们将财政部给这个项目签
案例分析3 2009-07-24 12:05 《案例1》某工程合同总价380万元,总工期15个月.现业主指令增加附加工程的价格为76万元,则承包商提出:总工期索赔=附加工程或新赠工程量价格×原合同总工期/原合同总价=76万×15个月/380万=3个月2.按单项工程工期拖延的平均值计算 《案例2》 某工程有A、B、C、D、E五个单项工程.合同规定由业主提供水泥.在实际施工中,业主没能按合同规定的日期供应水泥,造成工程停工待料.根据现场工程资料和合同双方的通信等证明,由于业主水泥提供不及时对工程施工造成如下影响: A 单项工程500立方米混凝土基础推迟21天; B单项工程850立方米混凝土基础推迟7天; C单项工程225立方米混凝土基础推迟10天; D单项工程480立方米混凝土基础推迟10天; E单项工程120立方米混凝土基础推迟27天.承包商在一揽子索赔中,对业主材料供应不及时造成工期延长提出索赔如下:总延长天数=21十7十10十10十27=75天平均延长天数=75/5=15天工期索赔值=15十5=20天这里附加5天为考虑它们的不均匀性对总工期的影响.比例分析方法有如下特点: (l)计算简单、方便,不需作复杂的网络分析,在意义上人们也容易接受,所以用得也比较多. (2)常常不符合实际情况,不太合理,不太科学.因为从网络分析可以看到,关键线路活动的任何延长,即为总工期的延长;而非关键线路活动延长常常对总工期没有影响.所以不能统一以合同价格比例折算.按单项工程平均值计算
同样有这个问题. (3)这种分析方法对有些情况不适用,例如业主变更工程施工次序,业主指令采取加速措施,业主指令删减工程量或部分工程等,如果仍用这种方法,会得到错误的结果.这在实际工作中应予以注意. (4)对工程变更,特别是工程量增加所引起的工期索赔,采用比例计算法存在一个很大的缺陷.由于干扰事件是在工程过程中发生的,承包商没有一个合理的计划期,而合同工期和价格是在合同签订前确定的,承包商有一个做标期.所以它们是不可比的.工程变更指令会造成施工现场的停工、返工,计划要重新修改,承包商要增加或重新安排劳动力、材料和设备,会引起施工现场的混乱和低效率.这样工程变更的实际影响比按比例法计算的结果要大得多.在这种情况下,工期索赔常常是由施工现场的实际记录决定的. 《案例3》 某工程,按原合同规定的施工计划,工程全部需要劳动力为255918人.日.由于开工后,业主没有及时提供设计资料而造成工期拖延13.5个月.在这个阶段,工地上实际使用劳动力85604人.日.其中临时工程用工9695人.日,非直接生产用工31887人.日.这些有记工单和工资表为证据.而在这一阶段,实际仅完成原计划全部工程量的9.4%.另外,由于业主指令工程变更,使合同工程量增加20%(工程量增加索赔另外提出).承包商对由此造成的生产效率降低提出费用索赔,其分析如下:由于工程量增加20%,则相应全部工程的劳动力总需要量也应按比例增加.合同工程劳动力总需要量=255918×(1+20%)=307102人.日.而这阶段实际仅完成9.4%的工程量: 9.4%工程量所需劳动力=307102人.日×9.4%=28868人.日则在这一阶段的劳动生产效率损失应为工地实际使用劳动力数量扣除9.4%工程量所
固定总价合同索赔成功的案例分析 一、案情介绍： 固定总价合同索赔成功的案例分析 但在合同的实际履行过程中，电厂公司所提供的施工图设计与签订合同时初步概算设计的工程量存在根本的区别，施工图设计无论 从工程量、工程范围、还是工程造价上都大大突破了初步设计，合 同原约定的工程量及工程价款因业主的变更，施工方电建公司无法 满足施工图的设计要求，如按施工图施工则势必要变更合同，而按 合同约定施工即无法按电厂公司提供的施工图施工。 事实上，电厂公司的实际图纸等大量要求改变了原合同约定的工程量，电建公司只好按实际施工图设计的新内容进行工程建设施工，无条件满足发包方电厂公司的要求进行了全面的施工。 工程竣工结算时发包方与承包方在结算合同价上出现了严重分歧：电厂公司认为，既然合同是包死价，结算只能按照包死价进行结算; 电建公司认为，合同虽然约定是包死价，但是在合同履行的过程中，发包方已经变更了原来初步设计的工程量等项目，改变了原来合同 约定时的工程量等项目，属工程变更，应按照变更后的实际施工图 工程量进行如实结算。 双方故此产生结算争议。在长达四年的结算过程中，电厂公司自己委托鉴定单位进行了单方审价，且要求在原包死的范围内审价， 而拒绝按变更后的工程量据实结算，在双方无法达成一致的情况下。给承包方电建公司造成了巨大的经济损失。无奈电建公司依据合同 的约定，于2012年7月向仲裁委申请了仲裁。 二、案件的审理与仲裁 该电厂工程从2009年9月开工，至2011年底竣工，结算工作一直延续到2012年年底。在此期间，双方形成了大量的工程结算资料。
最终，仲裁庭在承包方的全面完整的举证之下采纳了我方的观点，认同该工程应该据实结算，而不应按照原来双方签订的固定价合同 结算。到此，我方就基本上突破了结算所依据的原合同的包死价的 限制。 于是，2013年4月电建公司正式申请进行司法鉴定，因为在与 电厂公司共同选择司法鉴定机构过程中，无法达成一致意见，所以 仲裁庭指定了司法鉴定所单位，对该工程造价进行了整体鉴定。司 法鉴定最终的结果是：电厂整体工程造价为103849163.14元。这个 结果大大超出了原“合同包死价”和发包方单方审价的数额，基本 上实现了提起仲裁的目的。 仲裁委在该鉴定结果的基础上，再次组织双方进行调解。双方对工程整体造价和还款方式等事项再次进行协商，并达成一致，电厂 整体造价为10270万元，仲裁委根据双方
FIDIC合同条件国内工程适用的若干法律问题 万波袁青 菲迪克（FIDIC）是于1913年成立的国际咨询工程师联合会的法文名称缩写。FIDIC合同条件是FIDIC文献中使用最广、影响最大、最具国际性的文献之一，可以说FIDIC合同条件集中了全球工程领域的持续进步的管理经验。1999年，FIDIC出版了4本最新的合同条件：(1)《施工合同条件》(Conditions of Contract for Construction)，俗称“新红皮书”，推荐用于由业主设计的建筑和工程。“新红皮书”的前身是《土木工程施工合同条件》（1987年第4版，1992年修订版，俗称“红皮书”）。(2)《生产设备和设计－施工合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build），俗称“新黄皮书”，推荐用于由承包商按照业主要求进行设计和提供生产设备的工程。“新黄皮书”的前身是《电气与机械工程合同条件》（1988年第2版，俗称“黄皮书”）。(3)《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects），俗称“银皮书”，“银皮书”是1999年由FIDIC首次推出，推荐用于承包商承担工程项目的设计、采购和施工的全部职责，业主“转动钥匙”时即可运行的工程。(4)《简明合同格式》（Short Form of Contract），简称“绿皮书”，亦由FIDIC首次推出，推荐用于投资金额较小的建筑或工程项目。2007年，在新加坡召开的FIDIC年会期间，FIDIC又推出了一本最新的合同条件——《FIDIC设计-建造-运营合同条件》（俗称“金皮书”），“金皮书”与1999年的上述4本合同文件最显著的不同是增加了工程长期的运营和维护的内容。 本文意在通过比对FIDIC合同条件与我国现行法律规定的差异，甄别FIDIC 合同条件在我国国内适用所需注意的若干法律问题，以期在我国现行法律体系允许的范围内，合理利用FIDIC合同条件的规定，使其在国内更具操作性。鉴于“红皮书”在FIDIC合同条件系列中的悠久历史和重要地位，除另有明确说明的以外，本文所涉及的FIDIC合同条款特指“新红皮书”中的条款。
1．浦东机场二期扩建工程简介 浦东机场扩建工程是上海航空枢纽建设的重要组成部分，于2005年12月全面开工，工程主要包括建设浦东机场第二航站楼、第三跑道、西货运区一级市政配套工程。二期航站区工程是重中之重，07年7月份完成第二航站楼130万平方米的室内装饰工程；10月份完成建筑面积3.6万平方米的航站楼配套宾馆工程；11月份完成航站楼及交通中心41个系统中的航班生产类设备及系统联动调试；年底完成航站楼及交通中心共计1.1万台套机电及其他弱电类设备安装及系统调试；年底完成整个65万平方米的二期航站区工程的竣工及初验工作。 二期飞行区工程年内将完成面积达266余万平方米混凝土道面工程，浇筑的混凝土共达85万立方米。07年6月份完成84万平方米的第二航站楼站坪工程；9月份完成110万平方米的第三跑道场道主体工程；年底完成第三跑道工程和72万平方米的西货运机坪工程的竣工及初验。 西货运区工程是浦东机场打造货运枢纽的重要货运设施。8月份完成国内最大的全自动集装货物处理系统工艺设备到货及安装；年底基本完成建筑面积近20万平方米、年处理能力120万吨的西货运区建筑安装工程。综合配套工程量大面广，主要包括两座35KV变电站工程、机场南进场市政道路工程、机场西围场河工程、第二能源中心工程等，也都相应制定了建设节点计划，确保年底完成竣工及初验。 根据民航总局和上海市政府关于浦东机场二期扩建工程计划于2007年底完工，并于2008年3月底投入运行的指示和要求，机场二期扩建工程的建设管理要对工程建设的质量、进度和造价控制目标实施全面地动态控制与跟踪，达到建设预期的目的。 FIDlC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，其组织是由若干个专业执行委员会和秘书处及21 人的委员会组成，总部设在瑞士洛桑。FIDIC条款是国际咨询工程师联合会和欧洲国际建筑联合会共同编制的通用土建工程合同条件。 本文结合浦东国际机场二期工程的工程管理过程，进行FIDIC合同的实际应用分析。 2. 案例 某业主通过公开招标与一承包商签订了一份框架结构高层写字楼的施工合同，地下一层，地上16层，钻孔灌注桩基础。采用FIDIC《施工合同条件》作为标准合同文本。中标合同价为42585600元，工期24个月。在监理工程师下达开工令以后，承包商按期开始施工，其施工进度计划也已得到批准。但在施工合同中，出现了一系列问题： 事件1：在土方开挖时，由于现场附近的一条主干道修路，车辆都集中到工地边上的一条路上行驶，造成交通堵塞，施工受交通影响很大。因此，挖土机和运土的汽车均达不到投标计算时的工效，每天只能完成计划挖运土方量的一半。由于工效降低，造成机械费增加和施工进度计划远远落后于原计划。事件2：当土方工程接近完成时，承包商就向工程师递交了需要尽快拿到桩基础施工图纸的通知。桩基础施工由于图纸延迟一周提供，现场停工待图，使桩位迟迟难以确定，造成桩基础施工开始时间拖后一周。 事件3：桩基础施工中，由于钻孔机出现故障停工1天。 承包商按照合同中规定的程序和时间限制提出了索赔通知和索赔报告。其中索赔理由是：根据合同第4.12款，事件1要求顺延工期10天和补偿增加的机械费、工地管理费、总部管理费和利润损失。因为这属于不可预见的物质条件，因为工地边上的这条路并不是主要交通道路。根据合同第1.9款，
案例1 我国某公司与外商订立一项出口合同，在合同中明确规定了仲裁条款，约定 在履约过程中如发生争议，在中国仲裁。后来，双方对商品品质发生争议，对方在其所在地法院起诉我公司，法院发来传票，传我公司出庭应诉。对此， 你认为我公司该如何处理？简述理由。 我方不应该应诉，应向法院出示仲裁条款。因为只要双方订立了仲裁条款或其他形式的仲裁协议，就排除了法院的管辖权，不能把有关争议案件提交法院审理。如果任何一方违反协议，自行向法院提起诉讼，对方可根据仲裁协议要求法院停止司法诉讼程序，把有关争议案发还仲裁庭审理。在本案中，由于买卖双方在合同中已经明确规定了仲裁条款，因此，外商在其所在地法院起诉我公司是不成立的。 案例2 我国进口商甲公司与加拿大出口商乙公司签订合同进口木材，采用信用证方式结算。信用证中规定禁止转运，并且要求提交的运输单据种类为海运提单。乙公司提交的海运提单包含了海运全程运输，并且提单上注明以下语句： CONTAINER SHIPMENT, TRANSSHIPMENT WILL TAKE PL开证行审核后认为单据相符，对外付了款。申请人甲公司收到单据后指出开证行未尽详细审单职责，不应对外付款，因为单据有不符点，理由是提单上显示了转运语句。请问，甲公司所提出的不符点成立吗？为什么？ 甲公司提出的不符点不成立。因为按照UCP60C第20条c款的规定，提单可以表明货物将要或可能被转运，只要全程运输由同一提单涵盖。而且即使信用证禁止转运，注明将要或可能发生转运的提单仍可接受，只要其表明货物由集装箱、拖车或字母船运输。该案例中，提单上虽然显示“转运将发生”，但是提单包含了海运全程运输，而且货物是由集装箱运输的，这样的做法符合UCP600勺规定，单据不存在不符点。 案例3 某合同商品检验条款中规定以装船地商检报告为准，但在目的港交付货物时，买方却发现品质与约定规格不符。买方经当地商检机构检验并凭其出具的检验证书向卖方索赔，卖方却以上述商检条款拒赔。问：卖方拒赔是否合理？