2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)
总分：100分及格：60分考试时间：120分
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
(2)根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（）。
A. 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B. 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C. 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D. 禁止将融得资金用于短期周转
(3)严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A. 等于
B. 小于
C. 大于
D. 约等于
(4)证券回购的实质是（）。
A. 抵押贷款
B. 股权的转让
C. 期权的一种形式
D. 一种期货
(5)结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种不包括（）。
A. A股
B. B股
C. 基金、国债
D. 企业债回购
(6)下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用
B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C. 集合资产管理计划资产的损失
D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用
(7)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
(8)证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（）。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
(9)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A. 上市公司
B. 商业银行系统
C. 社会中介机构
D. 交易清算系统
(10)开立证券账户的基本原则是（）。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
(11)债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。
A. 派生出来
B. 同向
C. 附加
D. 对冲
(12)下列陈述中不属于内幕信息的是（）。
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C. 公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动
D. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
(13)目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算
B. 多边净额清算
C. 双边金额清算
D. 多边金额清算
(14)假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（）。
A. m/(b×e)
B. m/(b×c)
C. m/(b×f)
D. m/(b×d)
(15)我国目前证券经纪业务主要是（）。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
(16)中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
(17)在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 以上都可以
(18)证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。
A. 人民币一亿元
B. 人民币二亿元
C. 人民币三亿元
D. 人民币五亿元
(19)公开原则的核心要求是（）。
A. 上市公司的信息披露及时
B. 证券公司公开业务
C. 实现市场信息公开化
D. 证券交易实现社会化
(20)（）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A. 债券回购成交通知单
B. 交易系统生成的成交单
C. 回购成交合同
D. 附属协议
(21)金融期货的种类不包括（）。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 商品期货
(22)深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。
A. 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D. 前一交易日的基金份额净值
(23)有关交易所席位的说法，正确的是（）。
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和专用席位之分
D. 所有国家都有普通席位和专用席位两种
(24)在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。
A. 无效委托指令
B. 一个月有效委托指令
C. 当日有效委托指令
D. 一周有效委托指令
(25)对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（）。
A. 清算
B. 结算
C. 交割
D. 交收
(26)证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下罚款
A. 1，10
B. 2，20
C. 3，30
D. 5，50
(27)按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行二类指令对盘。
A. T+4日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
(28)记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于（）交割到账，从而完成证券过户手续。
A. 交易当
B. 规定日
C. 成交日
D. 交易日周末
(29)将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。
A. 交易场所
B. 账户用途
C. 投资主体
D. 投资种类
(30)证券营业信息技术人员编制应不少于（）。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(31)证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。
A. 信用交易证券交收账户
B. 信用交易资金交收账户
C. 信用交易担保资金账户
D. 信用交易担保证券账户
(32)某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A. 25000
B. 2500
C. 100
D. 10
(33)交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。
A. 国债
B. 企业债
C. 融资券
D. 特种金融债券
(34)结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。
A. 1年定期存款利率
B. 金融同业活期存款利率
C. 0
D. 活期存款利率
(35)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
(36)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。
B. 5万手
C. 1万张
D. 5万张
(37)网上竞价发行方式也可以称为（）。
A. 招标购买方式
B. 承销购买方式
C. 同一价购买方式
D. 支付购买方式
(38)在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
(39)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。
A. 证券公司与客户必须是一对一的
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D. 通过专门账户经营运作
(40)截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。
A. 3
B. 1
C. 7
D. 920
(41)上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A. 权限审批
B. 交易权限管理
C. 资格认定
D. 权限最小化
(42)根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。
B. R日
C. R+1日
D. R+2日
(43)批量证券转托管可分为（）两种方式
A. 整体转托管和批量报盘转托管
B. 整体转托管和部分转托管
C. 批量报盘转托管和部分转托管
D. 部分转托管和批量转托管
(44)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款
(45)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券
(46)托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司一集合资产管理计划名称
C. 托管银行一集合资产管理计划名称
D. 证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
(47)证券（）后，行情信息中无该证券的信息。
A. 停牌
B. 复牌
C. 摘牌
D. 挂牌
(48)根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的
A. ±5%
B. ±6%
C. ±8%
D. ±10%
(49)集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。
A. 审计
B. 稽核
C. 验资
D. 评估
(50)对折算率的公布，错误的说法是（）。
A. 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B. 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D. 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
(51)根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。
A. 外汇账户
B. B股资金账户
C. B股账户
D. 证券账户
(52)若无特别指明，交收日规定为（）。
A. 当日交收
B. 次日交收
C. 例行日交收
D. 特约日交收
(53)下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）。
A. 验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B. 当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C. 当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
(54)下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。
A. 比较分散
B. 交易品种较单一
C. 交易量通常较小
D. 交易手续复杂
(55)投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
A. 证券交易所
B. 证券结算机构
C. 证券经纪商
D. 上市公司
(56)证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A. 发行人
B. 交易组织者
C. 持有人
D. 运行监督人
(57)对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日（）复牌。
A. 9:00
B. 9:30
C. 10:00
D. 10:30
(58)在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 3%
B. 3‰
C. 3.5‰
D. 3.5%
(59)（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
(60)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(61)以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。
A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
(62)对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A. 星期一
B. 星期三
C. 星期四
D. 星期五
(63)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
(64)证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A. 7
B. 10
C. 1
D. 20
(65)以下关于回购交易的表述，正确的是（）。
A. 回购交易更多的具有长期融资的属性
B. 债券回购交易完全独立于债券现货交易
C. 从性质上看，回购交易属于资本市场
D. 债券回购期限一般不超过一年
(66)证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A. 市场指数的风险度
B. 市场指数的波动性
C. 市场价格的波动性
D. 市场价格的风险度
(67)全国银行间市场买断式回购以（）。
A. 全价交易、全价结算
B. 净价交易、净价结算
C. 净价交易、全价结算
D. 全价交易、净价结算
(68)客户维持担保比例不得低于（）%。
A. 120
B. 130
C. 140
D. 150
(69)根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
(70)在证券回购交易中，融人资金方做处理（）。
A. 买入
B. 卖出
C. 平仓
D. 报单
第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)网上增发新股价格的确定方式有（）。
A. 先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B. 网上定价发行
C. 网上和网下同时累计投标询价
D. 网上累计投标询价
(2)取得普通交易席位的条件有（）。
A. 具有会员资格
B. 取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C. 缴纳席位费
D. 交纳一定的保证金
(3)对于专用席位的描述，正确的是（）。
(4)在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。
A. 见券付款
B. 券款对付
C. 见款付券
D. 钱货两清
(5)证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请，安排证券上市
C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管
(6)下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为：（）。
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 28天
(7)证券营业部的收入管理应遵循以下原则（）。
A. 各项收入要按规定分别列入有关收入项目
B. 不得随意调节收入的人账时间
C. 禁止以各种名义坐支收入
D. 多收或少收时，必须按规定程序补收入账或退还
(8)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以其他方法操纵证券交易价格
(9)关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
(10)证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 制定证券买卖的交易规则
C. 提供咨询服务
D. 提供交易的场所
(11)上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A. 最近两年连续亏损
B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
(12)根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括（）。
A. 甲方被法院宣告进入破产程序或解散
B.
甲方死亡
C.
乙方被法院宣告进入破产程序
D.
乙方被取消业务资格
E.
乙方被勒令停业整顿
(13)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（）证券
A. 符合交易所规定的股票
B. 证券投资基金
C. 债券
D. 其他证券
(14)在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（）。
A. 买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B. 将自营账户借给他人使用
C. 将自营业务和代理业务混合操作
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
(15)清算与交割、交收的联系表现在（）。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付
D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
(16)根据报盘方式不同，交易席位可以分为（）。
A. 有形席位
B. 普通席位
C. 无形席位
D. 代理席位
(17)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
(18)属于证券公司自营业务范围的有（）。
A. 自营买卖上市证券
B. 柜台自营买卖
C. 在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人
D. 在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分
(19)目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。
A. 外国法人、自然人和其他组织
B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
(20)客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（）。
A. 客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B. 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C. 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D. 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
(21)股票网上发行具有（）优点。
A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 稳定性
(22)因（）等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A. 证券市场波动
B. 投资对象合并
C. 集合资产管理计划规模变动
D. 证券公司管理不当
(23)根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
B. 公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
C. 涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议
D. 公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
(24)设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（）。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
(25)证券经纪业务可分为（）。
A. 柜台代理买卖
B. 银行代理买卖
C. 基金公司代理买卖
D. 证券交易所代理买卖
(26)一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。
A. 债券融入方
B. 正回购方
C. 债券卖出方
D. 逆回购方
(27)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。
A. 资产与收入状况
B. 消费需求
C. 风险承受能力
D. 投资偏好
(28)我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（）。
A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
(29)国债买断式回购交易到期时，（）属于违约。
A. 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
B. 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
C. 到期日融资方没有足够资金购回相应国债
D. 到期日融券方没有足够资金购回相应国债
(30)根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 公司经营政策发生重大变化
B. 公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C. 上市公司收购的有关方案
D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
(31)根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币
D. 多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
(32)下列关于申报时间的说法，错误的有（）。
A. 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
B. 每个交易日9:20—9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C. 深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:10—11:30、13:00—15:00
D. 每个交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
(33)下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。
A. 一般将结算参与人作为共同交收对手方
B. 共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C. 如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D. “共同交收方”的引人，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
(34)下列属于自营业务经营风险的有（）。
A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B. 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D. 由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
(35)营业部以下岗位要实行双人负责制度。（）
A. 直接与电脑接触的岗位
B. 直接与资金接触的岗位
C. 直接与客户接触的岗位
D. 直接与业务专用章接触的岗位
(36)关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（）。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
(37)证券交易的原则为（）。
A. 公开
B. 公平
C. 公允
D. 公正
(38)证券自营业务信息报告内容包括（）。
A. 自营业务账户情况
B. 涉及自营业务规模等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 自营业务席位情况
(39)基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（）。
A. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于2亿人民币
C. 持有人不少于1000人
D. 持有人不超过1000人
(40)自营业务的内部监督与检查的内容有（）。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度
E. 公司有关业务监管
(41)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。
A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种
(42)全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
A. 到期交付方式
B. 首期交易净价
C. 到期交易净价
D. 回购债券数量
(43)在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（）。
A. 知情的权利
B. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C. 除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益
D. 按合同约定承担投资风险
(44)托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。
A. 证券账户注册申请表
B. 托管人出具的授权委托书
C. 经办人有效身份证明文件及复印件
D. 合格投资者的委托书原件及复印件
(45)非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
(46)证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（）。
A. 基本授信
B. 特别授信
C. 固定授信
D. 非固定授信
(47)专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
(48)目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（）的原则进行申报竞价。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 客户有限
D. 数量有限
E. 种类有限
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
中央电大本科学士学位英语统一考试真题（A卷） 2008年11月 注意事项 一、本场考试时间为上午9：00——11：00. 二、考生务必在答题卡上用黑色字迹签字笔填写自己的准考证号、姓名和学校，再用2B铅笔把对应准考证号码的标号涂黑。 三、请考生仔细阅读题目的说明。 四、答案必须按要求写在答题卡规定的位置上，凡是写在试题册上的答案一律作废。 五、答题时，PartⅠ至Part Ⅳ部分用2B铅笔按示例填涂，如：[■][B][C][D]，用其它符号答题者不记分。修改时，必须先用橡皮擦去原来选定的答案，然后再按要求重新作答。 六、Part V 部分必须用黑色字迹的签字笔在答题卡规定区域内作答，超出黑色矩形边框区域的答案无效。
Part I Reading Comprehension (30%) Directions: There are three passages in this part. Each passage is followed by some questions or unfinished statements. For each of them there are four choices marked A, B, C, and D. You should decide on the best choice and blacken the corresponding letter on the Answer Sheet. Passage 1 Questions 1 to 5 are based on the following passage: Scientists in India have invented a new way to produce electricity. Their invention does not get its power from oil, coal or other fuels. It produces electricity with the power of animals. India has about eighty million bullocks. They do all kinds of jobs. They work in the fields. They pull vehicles through the streets. They carry water containers. (76)Indian energy officials have been seeking ways to use less imported oil to provide energy. Scientists at the National Institute for Industrial Engineering in Bombay wondered whether the millions of bullocks could help. Many villages in India lack electricity, but they have many bullocks. And often the animals are not working. One job done by bullocks is to pump water out of the well. The animals do this by walking around and around in a circle. As they walk, they turn a heavy stick that makes the pump move. This simple technology is centuries old. Scientists thought that the same technology could be used to produce electricity. Bullocks walk in a circle only two or three times a minute. This is much too slow to produce electricity, but it can create enough power to turn a series of gears. A large gear sits next to a smaller gear. As the large gear turns, it causes the smaller gear to turn. That gear turns an even smaller one. Each gear moves faster because it is a little smaller. The smallest gear may turn extremely fast. (77) Clocks operate with gears. So do cars and so does the device invented by the Indian scientists to produce electricity. According to the officials in the United Nations, the idea is being tested at several places in India. The device is easy to operate and repair. And it can be moved easily. It costs about three hundred and seven dollars now to make such a device, but production of large numbers of them could cut the cost of each to about two hundred dollars. 1. Who first thought of using bullocks to provide energy? A. Indian energy officials. B. Scientists in India. C. Officials in the United Nations. D. Researchers in Europe. 2. Which kind of job that the bullocks do is NOT mentioned in the passage? A. Pulling vehicles. B. Plowing fields. C. Pumping water out if wells. D. Carrying food baskets. 3. Why are bullocks used to provide energy in India? A. Because bullocks have long been used by Indian people. B. Because bullocks walk slowly and are easy to control
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
2008年11月北京地区成人本科学士学位 英语统考(A卷)题 2008-11-22 Part I Reading Comprehension (30%) Directions: There are three passages in this part. Each passage is followed by some questions or unfinished statements. For each of them there are four choices marked A, B, C, and D. You should decide
on the best choice and blacken the corresponding letter on the Answer Sheet. Passage 1 Questions 1 to 5 are based on the following passage: Scientists in India have invented a new way to produce electricity. Their invention does not get its power from oil, coal or other fuels. It produces electricity with the power of animals. India has about eighty million bullocks. They do all kinds of jobs. They work in the fields. They pull vehicles through the streets. They carry water containers. (76)Indian energy officials have been seeking ways to use less imported oil to provide energy. Scientists at the National Institute for Industrial Engineering in Bombay wondered whether the millions of bullocks could help. Many villages in India lack
单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天
2008年国家公务员考试行测真题及解析 第二部分数量关系 （共20题，参考时限20分钟） 一、数字推理。给你一个数列，但其中缺少一项，要求你仔细观察数列的排列规律，然后从四个供选择的选项中选择你认为最合理的一项，来填补空缺项，使之符合原数列的排列规律。 请开始答题： 41．157 65 27 11 5 （） A．4 B.3 C.2 D.1 42． A.12 B.14 C.16 D.20 43．1 2 3 5 8 13 21 ( ) A.21 33 B. 35 64 C. 41 70 D. 34 55 44．67 54 46 35 29 （） A．13 B.15 C.18 D.20 45．14 20 54 76 （） A．104 B.116 C.126 D144 二、数学运算。在这部分试题中，每道试题呈现一段表述数字关系的文字，要求你迅速、准确地计算出答案。你可以在草稿纸上运算。 请开始答题： 46．若x，y，z是三个连续的负整数，并且x>y>z，则下列表达式中正奇数的是： A．yz－x B.(x－y)(y－z) C.x－yz D.x(y+z) 47.已知 1 1 1 1 3 x + + ＝ 9 11 ,那么x的值是： A.－2 3 B. 2 3 C.－ 3 2 D. 3 2 48．｛a n ｝是一个等差数列，a 3 ＋a 7 －a 10 ＝8，a 11 －a 4 ＝4，则数列前13项之和是：
A．32 B.36 C.156 D.182 49．相同表面积的四面体，六面体，正十二面体以及正二十面体，其中体积最大的是： A．四面体 B.六面体 C.正十二面体 D.正二十面体 50．一张面积为2平方米的长方形纸张，对折3次后得到的小长方形的面积是： A．1 2 m2 B. 1 3 m2 C. 1 4 m2 D. 1 8 m2 51．编一本书的书页，用了270个数字（重复的也算，如页码115用了2个1和1个5，共3个数字），问这本书一共有多少页？ A．117 B.126 C.127 D.189 52．5年前甲的年龄是乙的三倍，10年前甲的年龄是丙的一半，若用y表示丙当前的年龄，下列哪一项能表示乙的当前年龄？ A．y 6 ＋5 B. 5y 3 ＋10 C. y10 3 D.3y－5 53．为节约用水，某市决定用水收费实行超额超收，标准用水量以内每吨2.5元，超过标准的部分加倍收费。某用户某月用水15吨，交水费62.5元，若该用户下个月用水12吨，则应交水费多少钱？ A.42.5元 B.47.5元 C.50元 D.55元 54.某零件加工厂按照工人完成的合格零件和不合格零件支付工资，工人每做出一个合格零件能得到工资10元，每做一个不合格零件将被扣除5元，已知某人一天共做了12个零件，得工资90元，那么他在这一天做了多少个不合格零件？ A.2 B.3 C.4 D.6 55．小华在练习自然数求和，从1开始，数着数着他发现自己重复数了一个数。在这种情况下，他将所数的全部数求平均，结果为7.4，请问他重复的那个数是： A．2 B.6 C.8 D.10 56．共有100个人参加某公司的招聘考试，考试内容共有5道题，1－5题分别有80人，92人，86人，78人，和74人答对，答对了3道和3道以上的人员能通过考试，请问至少有多少人能通过考试？ A．30 B.55 C.70 D.74 57.一张节目表上原有3个节目，如果保持这3个节目的相对顺序不变，再添进去2个新节目，有多少种安排方法？ A.20 B.12 C.6 D.4 58.某商场促销，晚上八点以后全场商品在原来折扣基础上再打9.5折，付款时满400元再减100元，已知某鞋柜全场8.5折，某人晚上九点多去该鞋柜买了一双鞋，花了384.5元，问这双鞋的原价为多少钱？ A.550 B.600 C.650 D.700 59.甲、乙、丙、丁四个人去图书馆借书，甲每隔5天去一次，乙每隔11天去一次，丙每隔17天去一次，丁每隔29天去一次。如果5月18日他们四个人在图书馆相遇，问下一次四个人在图书馆相遇是几月几号？ A.10月18日 B.10月14日 C.11月18日 D.11月14日 60.甲、乙、丙三种货物，如果购买甲3件、乙7件、丙1件需花3.15元，如果购买甲4件、乙10件、丙1件需花4.2元，那么购买甲、乙、丙
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元
B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先
2008年11月英语三级笔译实务试题 Section 1 English-Chinese Translation (英译汉) (60 points) Translate the following passage into Chinese. The time for this section is 120 minutes. LONGYEARBYEN, Norway —With plant species disappearing at an alarming rate, scientists and governments are creating a global network of plant banks to store seeds and sprouts, precious genetic resources that may be needed for man to adapt the world’s food supply to climate change. This week, the flagship of that effort, the Global Seed V ault near here, received its first seeds, millions of them. Bored into the middle of a frozen Arctic mountain topped with snow, the vault’s goal is to store and protect samples of every type of seed from every seed collection in the world. As of Thursday, thousands of neatly stacked and labeled gray boxes of seeds — peas from Nigeria, corn from Mexico — reside in this glazed cavelike structure, forming a sort of backup hard drive, in case natural disasters or human errors erase the seeds from the outside world. Descending almost 500 feet under the permafrost, the entrance tunnel to the seed vault is designed to withstand bomb blasts and earthquakes. An automated digital monitoring system controls temperature and provides security akin to a missile silo or Fort Knox. No one person has all the codes for entrance. The Global V ault is part of a broader effort to gather and systematize information about plants and their genes, which climate change experts say may indeed prove more valuable than gold. In Leuven, Belgium, scientists are scouring the world for banana samples and preserving their shoots in liquid nitrogen before they become extinct. A similar effort is under way in France on coffee plants. A number of plants, most from the tropics, do not produce seeds that can be stored. For years, a hodgepodge network of seed banks has been amassing seed and shoot collections in a haphazard manner. Labs in Mexico banked corn species. Those in Nigeria banked cassava. Now these scattershot efforts are being urgently consolidated and systematized, in part because of better technology to preserve plant genes and in part because of the rising alarm about climate change and its impact on world food production. “We started thinking about this post-9/11 and on the heels of Hurric ane Katrina,” said Cary Fowler, president of the Global Crop Diversity Trust, a nonprofit group that runs the vault. “Everyone was saying, why didn’t anyone prepare for a hurricane before? We knew it was going to happen. “Well, we are losing biodiversity every day —it’s a kind of drip, drip, drip. It’s also inevitable. We need to do something about it.”
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2008 年 5 月翻译资格考试二级笔译真题 第一部分英译汉必译题 If a heavy reliance on fossil fuels makes a country a climate ogre, then Denmark —with its thousands of wind turbines sprinkled on the coastlines and at sea — is living a happy fairy tale. Viewed from the United States or Asia, Denmark is an environmental role model. The country is "what a global warming solution looks like," wrote Frances Beinecke, the president of the Natural Resources Defense Council, in a letter to the group last autumn. About one-fifth of the country's electricity comes from wind, which wind experts say is the highest proportion of any country. But a closer look shows that Denmark is a far cry from a clean-energy paradise. The building of wind turbines has virtually ground to a halt since subsidies were cut back. Meanwhile, compared with others in the European Union, Danes remain above-average emitters of the greenhouse gas carbon dioxide. For all its wind turbines, a large proportion of the rest of Denmark's power is generated by plants that burn imported coal. The Danish experience shows how difficult it can be for countries grown rich on fossil fuels to switch to renewable energy sources like wind power. Among the hurdles are fluctuating political priorities, the high cost of putting new turbines offshore, concern about public acceptance of large wind turbines and the volatility of the wind itself. "Europe has really led the way,"said Alex Klein, a senior analyst with Emerging Energy Research, a consulting firm with offices in Cambridge, Massachusetts. Some parts of western Denmark derive 100 percent of their peak needs from wind if the breeze is up. Germany and Spain generate more power in absolute terms, but in those countries wind still accounts for a far smaller proportion of the electricity generated. The average for all 27 European Union countries is 3 percent. But the Germans and the Spanish are catching up as Denmark slows down. Of the thousands of megawatts of wind power added last year around the world, only 8 megawatts were installed in Denmark. If higher subsidies had been maintained, he said, Denmark could now be generating close to one-third — rather than one-fifth — of its electricity from windmills. 韩老师参考译文： 如果一个国家因严重依赖化石燃料而成为导致气候变化的恶魔的话，那么丹麦这个拥有数千个沿海和海上风力发电机组的国家算得上是生活在童话里的幸福国度了。 在美国和亚洲各国看来，丹麦是环保领域的典范。自然资源保护委员会主席弗朗西斯?贝尼克去年秋天致该委员会的信中说，丹麦“是应对全球变暖的样板”。丹麦风力发电量占全国