2016年下半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的收
入、风险与信息披露考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价
B．询价
C．首次发行
D．公告招股说明书
2.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证券业协会
D．中国银行业监督管理委员会
3.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比
B．现金流动负债比
C．现金债务总额比
D．现金股利保障倍数
4.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。
A．建筑业
B．工业
C．交通运输业
D．采集业
5. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日
B．2个工作日
C．5日
D．5个工作日
6. 以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A．基金经理层是基金最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立
7. 经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。
A．财政部
B．国务院
C．集团公司
D．有关部门
8. （）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润
9. 股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权
B．物权
C．产权
D．所有权
10. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%
11. 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
12. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11.5%
13. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司
14. 在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
15. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。
A．基金管理费
B．信息披露费用
C．基金托管费
D．基金转换费
16. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__
A．资产负债表
B．损益表
C．利润及利润分配表
D．现金流量表
17. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。
A．40%
B．50%
C．51%
D．60%
18. 威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
19. 回购期限一般最长不超过__。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
20. 下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
21. 在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__
A．10
B．15
C．25
D．30
22. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
23. 两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%
24. 以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
25. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。
A．基金管理费
B．信息披露费用
C．基金托管费
D．基金转换费
26.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A．2006年5月30日
B．2006年7月30日
C．2007年5月30日
D．2007年7月30日
27.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额
B．债券发行的合法性
C．债券的信用等级
D．债券的发行价格
28.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20
29.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%
B．55%
C．65%
D．75%
30. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
31. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
32. 境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票
33. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券
B．亚洲债券
C．外国债券
D．欧洲债券
34. 证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。
A．客户服务
B．选择营销渠道
C．客户招揽
D．客户促成
35. 假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。
A．10
B．20
C．40
D．50
36. 扬基债券的面值货币为__。
A．美元
B．欧元
D．国际货币单位
37. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
38. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表
39. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿
40. 发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
41. 贴现债券的发行属于__。
A．平价发行
B．溢价发行
D．都不是
42. 累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
A．1
B．2
C．3
D．5
43. 关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。
A．支撑线和压力线是不可以相互转化的
B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定
44. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
45. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
46. 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．独立衍生工具
47. __的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票
48. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．必须经国务院证券监督管理机构批准
49. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价
50. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1
B．2
C．3
D．4