审核用户操作手册
国控源直报系统 审核用户手册 太极计算机股份有限公司 11月
1系统简介 国控源直报系统建设是在当前污染减排形势下满足环境管理需要而开展的一项基础性工作，同时也是不断提升环境统计能力、提高环境统计数据服务功能的一项开创性工作。经过系统建设建立统一的国家重点监控企业的环境统计季度数据集中采集、管理和共享的系统，实现国家重点监控企业环境统计数据的准确和及时上报、统计和分析，为快捷、准确把握环境形势和国家污染减排工作提供支持。国家环保部组织开发建设了《国控源直报系统》。 本系统采用基于互联网网上在线报送和Excel文件导入的方式，面向全国部、省、市三级环保部管理部门、国家重点监控企业以及全口径核算行业企业开放，形成工业企业、污水处理厂相关指标数据的填报、数据校验，环保部审核部门的审核、汇总、统计分析及系统管理等功能于一体的应用管理信息系统。 2运行环境要求 ●客户端PC最低配置： CPU ：奔腾500Mhz 内存：128MB 显示器分辨率:800 × 600以上
硬盘：50MB ●客户端PC建议配置： CPU ：奔腾1500Mhz以上 内存：256MB 显示器分辨率:1024 × 768以上 硬盘：100MB ●操作系统：简体中文版Windows / /XP/ /7 ●办公软件：OFFICE 和 (必须包括excel)、PDF阅读器 ●浏览器：建议使用IE 8.0 3用户登录 3.1 系统登入 输入系统地址：,进入登录界面： 输入用户名和密码后点击“登录”按钮,即可进入系统首页。
如果用户是第一次登录时，会要求补充完善用户资料并可更改登录密码，补充完毕后才可进入系统使用其它功能，补充资料的界面如下： 在补充资料的过程中，系统会对所输入的项目进行校验，对于校验不经过的项目，系统会在该项目后面给出错误提示。只有全部项目均校验经过，才能经过保存。 3.2 系统登出 在首页右上角有“退出系统”图标，点击后退出系统，重新回到登录页面。
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）的审核工作流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。 一、基本审核流程图 二、具体审核环节简介 1、材料受理、分发环节 中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。审 受 理 材料 分发、分送材料 见面会 反馈会 落实反馈意见 预先披露 初审会 出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备发审会 2 5 8 7 6 3 问核 核准发行 落实发审委意见 会后事项审核 10 封卷 9 1 4
核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。 2、见面会环节 见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。会上由发行人简要介绍企业基本情况，发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。见面会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期一，由综合处通知相关发行人及其保荐机构。见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。 3、问核环节 问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在反馈会前后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。 4、反馈会环节 审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。反馈会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的问题。 反馈会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期三，由综合处组织并负责记录，参会人员有审核一处、审核二处审核人员和处室负责人等。反馈会后将形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构。反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与审核人员沟通（问核程序除外）。 保荐机构收到反馈意见后，组织发行人及相关中介机构按照要求
RBA Validated Audit Program (VAP) Operations Manual Revision 6.0.0– January 2018 Organizations working with and in the Responsible Business Alliance (RBA) https://www.doczj.com/doc/ac816999.html, are working to improve sustainability and social responsibility within the global supply chain. These companies recognize a mutual responsibility to ensure working conditions are safe, workers are treated with respect and dignity, and that manufacturing practices are environmentally responsible. The Validated Audit Program (VAP) is a collaborative approach to auditing to reduce the burden on supply chain companies from multiple requests for social audits. The VAP meets the need for a high quality, consistent and cost-effective standard industry assessment for labor, ethics, health, safety and environmental practices based on the RBA code of conduct, laws, and regulations. For more information about the Validated Audit Program (VAP), please contact: ?RBA Email: vap@https://www.doczj.com/doc/ac816999.html, ?RBA Address: Suite 330, 1737 King Street, Alexandria VA 22314, USA ?RBA Website: https://www.doczj.com/doc/ac816999.html, ? 2017 Responsible Business Alliance. All Rights Reserved. No part of these materials may be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, including but not limited to photocopy, recording or any other information storage or retrieval system known now or in the future, without the express written permission of the Responsible Business Alliance, Incorporated. The unauthorized reproduction or distribution of this copyrighted work is illegal and may result in civil or criminal penalties under the U.S. Copyright Act and applicable copyright laws.
IPO预审员部审核操作手册 第一部分：主体资格 1、对于实际控制人的认定的审核关注点是什么？ （1）实际控制人认定的出发点是保持报告期股权相对稳定。 （2）股份代持原则上不作为认定依据，要提供其他客观充分的证据，但是代持行为应该还原。 （3）共同控制：一致行动的股东围的确定要有依据，一致行为要有合理性和可操作性，家族企业中的主要家庭成员都应作为实际控制人。 （4）股权分散的，其他股东委托第一大股东行使表决权，如果人数过多（50 个人）很难判断为一致行动，关键点是股权稳定，无实际控制人也可以。如确实股权分散，要做一些保障股权的稳定的安排，不一定要有控制人。 （5）多人共同控制的，高管团队报告期要稳定；如果认定为其中的某几个人为控制人，则认定要有相关依据，不能任意认定。 （6）另外，要实事，不鼓励一致行动协议、委托协议等特殊安排。 2、对于拟上市企业的股权要求及财产转移的审核关注点是什么？ （1）股权结构需要清晰、稳定、规，入股及转让程序合法，要核查股东是否是「合格的股东」，关注入股的真实原因及合理性。报告期入股的新股东，都要详细核查；股权转让过程中有主管部门确认的，要关注其是否有权限；股权中没有代持，无特殊的利益
安排；保险公司的股东不能为自然人；特殊身份的不适合持股（公务员，国企的高管不持有下属企业股份等）。 （2）同时，财产权转移手续需完善、合法、合规；出资方面的产权转移手续未完成的影响发行条件；资产、业务涉及上市公司的，要重点关注发行人取得资产、业务是否合法合规，上市公司处置资产、业务是否合法合规，是否满足上市公司监管的相关要求，是否触及募集资金，是否损害公众投资者的权益，是否构成关联交易？ 以上问题均可构成潜在的实质性障碍。 3、拟上市企业历史出资不规应如何进行处理？ 历史上的出资不规，若不涉及重大行为且现业已规，不构成实质性障碍。出资不实的，事后经规整改的，必须如实进行信息披露且执行以下规定： （1）问题出资占当时注册资本50% 以上的，规后运行36 个月； （2）问题出资占当时注册资本比20%－50% 的，规后运行12 个月； （3）问题出资占当时注册资本比20% 以下的如实披露，不构成障碍。 控股子公司的出资也必须缴足，出资未缴足视同出资不实。需要在合法缴纳期间补足。抽逃出资数额较小，且在报告期前解决的不构成发行障碍。数额较大且在报告期才解决的，需要工商部门出具确认意见，同时提供出资归还的充分证据材料，需要规后运行36 个月才不构成发行障碍。 4、拟上市企业的技术出资审核关注点是什么？ （1）技术出资问题，要关注是否属于职务成果。若用于增资的技术 与发行人业务相关，要详细核查是否是职务成果。
小型机具安全操作规程
目录 一、磨光机安全操作规程 (1) 二、半自动火焰切割机安全操作规程 (2) 三、冲击电钻安全操作规程 (3) 四、电锤安全操作规程 (5) 五、电镐安全操作规程 (6) 六、型材切割机安全操作规程 (7) 七、砂轮机安全操作规程 (9) 八、手持电钻安全操作规程 (10) 九、电动黄油枪安全操作规程 (12) 十、电动直磨机安全操作规程 (13) 十一、气动直磨机安全操作规程 (14) 十二、气动风铲安全操作规程 (15) 十三、螺旋式千斤顶安全操作规程 (16) 十四、液压（油压）千斤顶安全操作规程 (18)
一、磨光机安全操作规程 一、使用磨光机之前必须认真阅读该型号磨光机的《使用说明书》、《维护保养说 明》熟悉磨光机的一般结构、性能、严禁超性能、超负荷使用。 二、操作人员必须按规定穿戴劳动保护用品，不要穿宽松衣服或佩带饰品。头发、 衣服和袖子远离运动部件。在作业时，根据适当情况，选择使用面罩或安全护目镜及手套。 三、旁观者与工作区域保持一定安全距离。任何进入工作区域的人必须戴上防护 用品。 四、严禁在易燃易爆环境（如有易燃液体、气体或粉尘环境中）下操作磨光机。 严禁在防火区域内使用，必要时，必须经安全部门批准方可。 五、保持警觉，当操作磨光机时专注所从事的操作并保持清醒。切勿在有疲倦， 药物、酒精或治疗反应下操作。 六、使用前应检查电线、插头、插座是否绝缘、完好。磨光机电源线不得私自改 接，电源线长度要根据工作环境适度选择，不易过长。绝不能用电源线搬运、拉动磨光机。严禁以抽拉电线的方式拔出电源插头。 七、严禁使用损坏的附件。在每次使用前要检查工机具，例如附件是否有碎片和 裂纹，各连接部位是否有松动等。如果磨光机或附件发生摔碰，应检查是否有损坏或松动后再进行使用。 八、必须按照正确方法使用磨光机。开机前，先检查是否已经正确地安装好磨具， 观察磨具转动时会不会产生摩擦，并且要进行至少1分钟的无负载试机。切勿使用损坏、变形或转动时会震动的磨光机。 九、操作中保持紧握磨光机，使身体和手臂处于正确状态以抵抗反弹力。如有辅 助手柄，则要一直使用，以便最佳限度控制启动时的反弹力或反力矩。绝不能将手靠近旋转附件。严禁站在发生反弹时磨光机可能移动到的地方。十、在进行任何调节、更换附件或贮存磨光机之前，必须从电源上拔掉插头，直
关于推行“一门式、一网式”政务服务模式改革及行政审批标准化的工作指引（二） 关于对行政许可办事指南和业务手册（电子版） 进行审核的工作实操 一、开展形式审查的主要内容 （一）关于材料是否齐全方面 1、单位是否按当地公布的更新后保留目录编写并提交齐办事指南和业务手册（电子版）。 2、是否每个事项均分别编写并提交了办事指南和业务手册（电子版）。 （二）关于要素是否齐全方面 1、事项办事指南（电子版）是否按“受理范围、设立依据、实施机关、审批条件、申请材料（分业务情形列表）、办理时限、审批收费、审批流程（必须具备窗口办理流程图和网上办理流程图）、窗口办理地址以及咨询、投诉、行政复议或行政诉讼”10大类要素进行了编写。 2、事项业务手册（电子版）是否按“受理范围、设立依据、实施机关、审批条件、申请材料、审批证件、审批时限（列表）、审批收费、审批流程（必须具备内部审批流程图）和咨询、及审批进程查询、监督检查（必须具备量化表）”11大类要素进行了编写。 二、开展事项合规性初审 （一）关于事项办事指南（电子版）合规性初审 1、事项名称是否与当地公布的更新后保留目录事项名称一
致。 2、受理范围是否依据相关法律、法规、规章的规定列出此项行政审批事项适用的申请人、申请内容及申请条件。 3、设立依据是否列出了办理该行政审批事项所依据的法律、法规、规章等的名称及具体条、款、项的内容（涉密依据除外），包括审批事项设立依据、事项审批权限依据、审批条件和申请材料的依据。（一般为公布保留目录上该事项的依据，必要时可增加新发布的法定依据）。 4、实施机关是否包含了实施机关的名称、类别、实施层级、权限等相关信息（其中：对于省、市、县共有的审批事项，由省级部门填写省、市、县三级实施机关的权限；对于市、县共有的审批事项，由市级部门填写市、县两级实施机关的权限；各级自有的行政审批事项，由各级相关部门填写）。 5、审批条件是否具体客观，是否有笼统含糊的规定（此处需列表明确，并注意规章、规范性文件规定的审批条件不得与上位法的规定相冲突或超越上位法授权的范围）。 6、申请材料是否按所依据的法律、法规、规章的规定，一次性列出申请人申请行政审批各个环节（包括申请、受理、审查）所需提供的全部材料，包括相关证件（此处需列表明确，并注意不应列出与行政审批无关的其他材料。法规、规范性文件规定的申请材料不得与上位法的规定相冲突或超越上位法授权的范围）。
《企业债券审核工作手 册》 Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】
企业债券审核工作手册 目录 第一部分企业债券审核工作要求 第二部分企业债券审核对照表 第三部分企业债券审核指标 第四部分企业债券发债申请概要情况单和企业债券发债申请联系人表模版 第五部分企业债券募集说明书格式与内容指引 第六部分公开发行企业债券的法律意见书编报规则 第七部分省级发展改革部门转报文模版 第八部分信用承诺书模版
第一部分 企业债券审核工作要求
企业债券审核工作要求 （试行） 一、审核总体框架 1-1材料完备性审核：对照申报材料目录，审核申报材料是否齐全，注意不同类型债券申报材料存在差异。 1-2材料内容完整性审核：审查材料要素的完整性，如文件的核心内容、相关机构的公章日期、必要且在有效期内的授权书文件、需有律师鉴证的重要材料复印件等。 1-3材料合规性审核：审核工作的重点，实质性审查申报材料是否符合国家法律、企业债券相关法规及规章的要求。 1-4材料一致性审核：申报材料及支持性文件互相印证审核，尤其是需要披露的募集说明书及其摘要、法律意见书、评级报告、审计报告等，是否出现自相矛盾或不一致的内容。 1-5材料连续性审核：审查是否存在因为修改发行方案、担保方式、改变资金使用安排、跨期变更名称等原因未及时修改主要申报材料而导致申报内容衔接不完整的情况。 1-6材料严谨性审核：审查是否存在大量错漏，申报材料做到文字格式和顺序保持一致、编码符合写作规范、数字单位不乱用、图表列示清晰、引用数据客观公正等。
有限公司 保安警卫人员管理制度 文件编号：FY/ICTI-QP17 行政人事部财务部工程部QA/QC部PPC计划部仓库部所有生产部维修部其他
保安警卫人员管理制度 一、总则 1.1 为保护公司财产和员工安全，加强保安警卫人员的管理，规范公司保卫安全工作， 制止违规行为发生，使公司在正常的状况下经营发展。 1.2保安警卫勤务应每日24小时执勤不辍。 1.3警卫值勤人员的服装，代表本公司执行职务。 1.4警卫值勤人员除遵守本制度外，还应遵守本公司其他各项制度，与本制度相悖的除 外。 二、保安警卫人员的职责 2.1 厂区内各种事故之预防，厂区(房)巡逻事项。 2.2 厂区内各种突发事故应急措施，包括事故抢险，应急搜救等。 2.3 进出厂区的外宾(指外来的客户、供应商、来访人员、政府部门等，下同)和员工之 出入，联络登记事项。 2.4 进出厂区车辆的管理事项。 2.5 进出厂区物品的查验、装卸货物监察与放行。 2.6 防止盗窃，协助维持工厂秩序。 2.7 防止不安全隐患的存在，检查消防设施(备)，接受各种安全健康培训。 2.8 公司各项规章制度维护，违规违纪律现象的制止、登记、报告。 2.9 其他交待办理事项的处理。 三、保安警卫人员守则 3.1 绝对服从上级命令，切实执行任务，不得偏袒徇私。 3.2 平时应谨言慎行，执行职务时态度和蔼严正，不卑不亢。 3.3 执勤中应服装整洁，仪容端正，对于应急及防身器具和通讯器材要随身佩带，以应 随时发生的意外。 3.4服警中应时刻提高警惕，遇有突发事故,应临危不惧，沉着处理，尤其对生产车 间打架斗殴、聚众闹事、行凶、盗窃及灾害等事故要果断敏捷，及时制止并立即报告上级。 3.5 应严守岗位，不得擅离职守，不得有酗酒、闲聊、阅读书报、吃零食、收听录音机、 打瞌睡等现象，不得与外人(包括本公司员工)随便搭话，更不得让闲人进入警卫室。 3.6 应熟悉厂区内各地处水、电、门锁及消防器材放置地点，以免临急慌乱，对重要路 灯、门窗、篱墙等设施有缺损时，应立即报告要求处理修复。
浙江政务服务网统一审批平台 操作手册 浙江省人民政府办公厅 二〇一四年六月
第一部分用户登录 一、登录 打开IE浏览器，在地址栏中输入统一审批平台http://59.202.28.8/egov，平台登陆界面如下图1-1所示：输入用户名和密码，默认用户名为姓的全拼加上名的首字母（如，张三可以用zhangs的用户名登入），初始密码为123。部门有人员用户名冲突的可通过点击用户名右侧选择用户所属部门来选择用户，如下图所示。 图1-1 二、个人管理 登录进入平台后，如下图所示，可以点击【个人管理】中的【个人中心】来修改个人信息等。
图1-2 【修改信息】中，可修改个人的基本信息，包括登录名和手机号码等，如下图所示。 图1-3 【修改密码】中可以修改登录密码，如下图所示。
图1-4 【常用意见】中可以添加一些常用的意见，用户可以添加、修改、删除自定义，选择增加常用意见，选择删除不用意见；如下图所示。 图1-5 【过滤事项】中可以过滤掉不用的事项，如下图所示。点击图中启用状态栏中的按钮，可以修改事项的状态。
图1-6 第二部分审批业务办理 一、受理环节 1.如何新增业务 申报人将办理相关材料送至相关【业务部门】收件窗口，收件人员核实材料，登录系统记。点击【新增业务】即进入新增业务主界面如下图1-1。
图1-1 其页面中心显示的是当前登录用户所在部门的审批事项。过点击相应的审批事项的【新增业务】按钮，可进入审批事的收件登记页面如下图1-2 图1-2 如图1-2所示为收件登记管理界面。该界面分为三部分： 第一部分：页面中部项目的基本信息，根据具体申报的项目填入相应的信息。 第二部分：页面底部申报的项目对应的申报材料，根据材料是纸制还是电子文档进行选择不同的材料填报方式。如果为纸制的选择纸制收取。如果为电子文
企业债券审核工作手册 目录 第一部分企业债券审核工作要求 第二部分企业债券审核对照表 第三部分企业债券审核指标 第四部分企业债券发债申请概要情况单和企业债券发债申请联系人表模版 第五部分企业债券募集说明书格式与内容指引 第六部分公开发行企业债券的法律意见书编报规则 第七部分省级发展改革部门转报文模版 第八部分信用承诺书模版
第一部分 企业债券审核工作要求
企业债券审核工作要求 （试行） 一、审核总体框架 1-1材料完备性审核：对照申报材料目录，审核申报材料是否齐全，注意不同类型债券申报材料存在差异。 1-2材料内容完整性审核：审查材料要素的完整性，如文件的核心内容、相关机构的公章日期、必要且在有效期内的授权书文件、需有律师鉴证的重要材料复印件等。 1-3材料合规性审核：审核工作的重点，实质性审查申报材料是否符合国家法律、企业债券相关法规及规章的要求。 1-4材料一致性审核：申报材料及支持性文件互相印证审核，尤其是需要披露的募集说明书及其摘要、法律意见书、评级报告、 审计报告等，是否出现自相矛盾或不一致的内容。 1-5材料连续性审核：审查是否存在因为修改发行方案、担保方式、改变资金使用安排、跨期变更名称等原因未及时修改主要申报 材料而导致申报内容衔接不完整的情况。 1-6材料严谨性审核：审查是否存在大量错漏，申报材料做到文字格式和顺序保持一致、编码符合写作规范、数字单位不乱用、 图表列示清晰、引用数据客观公正等。
二、办文相关材料及大致顺序 2-1偿债保障措施相关文件 1发行人所在地政府关于本期债券偿债保障措施的说明（平台债）、2政府支持发行中小企业集合债且发行人经营符合国家产业政策的红头文件（中小企业集合债）、3发行人关于本期债券偿债保障措施的报告（产业债及中小企业集合债）、4主承销商关于本期债券偿债能力的专项意见、5第三方担保函、6抵质押资产协议及与之相关的授权文件和主管部门的证明文件、7BT回购协议、8政府关于回购资金安排的说明文件、9政府关于明确偿债配套土地情况和安排的通知或批复（附地块红线图）、10银行流动性支持协议、11企业基本信用信息报告、12关于信用信息报告中存在的不良贷款、欠息记录的银行和企业说明文件、13由会计师事务所盖章的关于发行人资产、收入结构及偿债来源的专项意见。 2-2募投项目相关文件 1发债资金投向项目的投资管理、土地、环评、规划、能评等手续齐全，省级发展改革部门或有关职能部门出具专业意见2专业司关于募投项目的意见（针对产能过剩领域地方审批项目和所有中央审批项目，国家发改委负责）、2住建部门出具的关于保障房情况的说明文件及目标责任书等、3发债资金投向的有关原始合法文件。 2-3募集说明书 2-4反馈回复文件
有限公司 车间健康安全管理细则 文件编号：FY/ICTI-QP12 行政人事部财务部工程部QA/QC部PPC计划部仓库部所有生产部维修部其他
车间健康安全管理细则 为加强健康安全管理，增强各车间安全意识防患于未然，保证公司财产和员工的生命安全，进一步规范公司的安全生产管理，根据公司《环境卫生、健康安全管理制度》的要求特汇总制定本制度。 《装配部健康安全管理制度》 1、本部门/车间全体员工须贯彻执行国家有关安全生产方针和劳动保护的政策法令，遵守厂 规厂纪，树立“安全第一”的思想，做到文明、安全生产。 2、各级负责人必须在各自责权范围内对安全负责，严格执行安全生产责任和各项制度，严 禁违章指挥和违章作业。 3、坚持健康安全教育，新员工、换岗员工要实行安全培训，经考核合格后才能独立操作， 正式上岗。 4、所有员工必须严格遵守劳动纪律和安全规程，工作前要穿戴好劳动保护用品，检查各种 安全设施，经确认无误方可开动设备。工作要坚守岗位，不能随便脱离岗位，不能干私事。上班前不能饮酒。要保持设备、环境整洁，物资货品摆放整齐。 5、上下班应注意遵守交通规则，注意警示标志和车辆笛声，步行时不能嬉笑打闹。自行车 或摩托车须停放在指定区域。 6、电气设备和线路必须由维修部指定人员安装维修，发现有异常情况要及时报告。 7、对易燃、易爆和腐蚀性化学品，如：胶水，清洁剂等，必须按规定分类管理，标识清楚， 有专人负责领用登记。 8、所有利器要严格做好收发记录，专人负责，专人看管。 9、严禁吸烟、玩火、燃烟花爆竹等可能引发灾难性事故的行为，一经发现，按厂规从重处 理，造成严重后果，将追究当事人的法律责任。 10、所有设施应符合安全生产要求，凡发现有不安全的设施或设备，员工应及时向上级报告， 遇有设备安全的紧急情况时，可以停止操作并立即报告上级处理。 11、卫生间要勤打扫、勤冲洗，不得有异味；门、窗、楼梯、扶手等要每天擦洗，车间地面 要干净清洁，无颗粒、纸屑、油污或绳索等杂物，消防器材要定期打扫清洁，保持通道、出口畅通无阻。 12、凡发生事故的应立即抢救伤员，保护现场，并立即报告领导和上级部门，对安全生产有 显著成绩的个人应予以表扬奖励，对失职、忽视安全的人员应按规定给予处罚，造成后
“法人一证通”社会保险自助经办平台 网上申报操作手册 （网上退休审核篇） 目录 目录 (1) 一、养老金申领 (2) 二、发放形式调整 (6) 三、计划生育奖励申领 (7) 四、养老金卡折查询 (8) 五、申报表打印 (9) 六、核定表打印 (9) 七、业务撤销 (10)
为方便单位办理社会保险相关业务，单位可通过社会保险自助经办平台办理网上退休审核手续。 单位在办理相关业务时，请按照程序提示的内容，录入数据，经校验通过后可以打印养老金核定信息，并从下月起发放养老金。 在办理网上退休审核业务时，对部分账户信息有疑义，或者超过法定退休年龄等情形的人员，经系统校验未通过的，单位应携带养老金申领的相关申报资料，至参保所在地社保分中心办理申领手续。 一、养老金申领 （一）点击进入“网上退休审核”页面。
（二）点击“网上退休审核”菜单，进入“养老金申领”界面。 (三)按照本市企业退休人员养老金核定办法，满足退休条件的参保人员，在办理退休手续前，应当向退休到龄人员做好政策解释和告知工作，并收取个人有效身份证件复印件，作为办理申领养老金手续所需提供相关资料，相关资料留存备查。
操作步骤： 1、录入养老金申领人员公民身份号码后，点击“确定”按钮。系统将自动校验您录入的人员身份信息。校验通过后，可继续录入其它相关信息；若校验不通过，系统会提示相关信息，经核对公民身份证信息后，再次重新录入。 2、校验通过后，系统会在“个人信息”和“个人登记信息”区域自动显示养老金申领人员的相应信息，核对无误后再录入其它相关信息。 3、发放形式：养老金的发放形式可以选择自行提供银行卡折，或选择自行提供银行卡折（异地）。 （1）自行提供银行卡折。页面显示本市养老金发放的所有银行，操作人员选择相关银行后，再录入银行卡折的账号。 选择自主提供卡折的人员，相关信息经银行校验通过的，从次月起可使用该卡折领取养老金；校验未通过的，社保经办机构 将根据自主提供卡折所对应的银行，为您制作一张新卡，以确保
单 据 审 核 员 工 作 手 册2012年10月
目录 一、工作态度 (3) 二、工作内容 (5) 1、负责对各项目部材料月报表、材料收、发单据的管理和审核，并监督材 料员对与此项业务相关的各项管理制度的执行情况。 2、按月及时、准确编制材料进度计划表，检查材料计划的执行和控制情况， 发现问题及时了解原因。 3、会同材料会计共同监督审核各项目材料价格的执行情况。 4、依据公司的材料定价和材料结算办法对各项目部的材料结算进行签认， 并准确录入材料台帐。 5、负责发放和及时回收公司定制的材料单据，办理完善的单据收发手续， 并建立料单管理台帐。 6、项目部报来材料月报表和单据应及时审核、录入材料电脑台帐。对于发 现的不符合管理规定的问题，应按照公司制定的相关材料管办法及时协 调材料员解决。 7、负责公司各项目部材料管理系统的使用和管理，续编材料目录。 8、完成上级主管交办的其它工作任务 三、工作方法 (5) 四、工作流程 (7) 五、工作技巧 (7) 六、其他 (7) 七、附表（材料管理系统操作指南及其它附表） (31)
一、工作态度： 单据审核员工作看起来是个轻松的职务，专业技术性要求不高，因工作内容比较琐碎、繁多，故需要人勤快、心细，办事要有条不紊、认真负责。因此要想做一名合格的单据审核员就应该具备以下工作态度：爱岗敬业，一丝不苟、认真负责，积极主动，善于沟通。 二、工作内容： 1、负责对各项目部材料月报表、材料收、发单据的管理和审核，并监督材料员对与此项业务相关的各项管理制度的执行情况。 1-1、材料月报表周期为上月的26日至本月的25日。 1-2、材料月报表由材料管理系统中的台账自动生成；由材料员核对，项目会计审核、项目经理签字。一式两份，一同报材料部。 1-3、各项目部每月29日前把报表送至材料部。上报材料月报表时，材料员应同时报送当月原始收、发料单的主管联及从开工至当月前的材料汇总表和项目部之间当月的材料调拨单。 1-4、使用称重管理系统的项目部（厂），材料月报表份为两项，一份收料报表，一份发料报表，其中发料报表汇总的是经过加工的产成品，材料员需根据技术部门提供的配合比，分别计算出各种材料的用量，连同电脑数据、收料单一起报材料部。 1-5、对于月报中各项目所存在的问题要一一记录，并及时通知材料员尽快更正，以确保数据的准确性。 1-6、当月材料收、发单据审核完毕后，把各项目料单以项目为单位装订成本，且料单的排列顺序按照月报表上材料的排列顺序进行排列。其次是把各项目装订好的料单集中起来进行摆放，以便以后查找。 1-7、把当月月报表及当月月报汇总表进行装订，即各项目本月材料月报表及当月月报材料汇总表（开工-月报的前一个月）。 2、按月及时、准确编制材料进度计划表，检查材料计划的执行和控制情况，发现问题及时了解原因。 2.1、工程开工前，项目部应向物资部提供由总工和项目经理签字认可的工程项目材料总计划表。如果项目部来不及编制，物资部应通过经营部的配合来做出项目部的设计用量和总计划表。 2.2、在生产过程中由于生产计划的变更等原因，会造成采购计划的变更，项目负责人应根据生产情况，对原有采购计划表予以补充、调整，及时通知物资部。 2.3、每月按照各项目上报的材料总计划表及月计划表及时准确地编制本月材料进度计划表，看是否超出材料计划 3、会同材料会计共同监督审核各项目材料价格的执行情况。 3.1、常用地材类，如灰砂石、砼管等，这类材料在一段时期内价格相对稳定，一般由材料部根据项目部反馈的材料供求信息和材料部做的市场调查，报公司总经理批示后对材料价格进行调整，并及时通知、下发各项目部执行。 3.2、常用且需组织采购类，如水泥、钢材等，这类材料可以项目部自行采购，也可以由材料部组织采购，材料价格的制定需由项目部（厂）、材料部分别询价，共同议价，报公司总经理批示后确定执行价格。 3.3、材料价格确定后，项目部和材料部要以书面形式相互通报，由项目经理（厂长）、材料部长分别在第一时间内通知各自的材料员和项目会计组织、执行，执行情况反馈给项目经理（厂长）、材料部长。 3.4、确定执行的材料价格，在项目部由项目会计、材料员分别做好记录，材料部由审核员做好记录，以便核实执行情况。
XXXXXXXXX有限公司 内部审核方案 文件编号页码第1页共7页 版本/修改状态修改内容概述发行日期编制/修改人A/1 制定审核审批
文件名称内部审核方案页码第2页共7 页一、目的： 为确保公司建立实施的IATF16949:2016、ISO9001：2015质量管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。 二、适用范围： 适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。 三、职责： 1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案； 2.质量总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员； 3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划， 4.审核员：负责对实施计划的实施； 5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。 四、审核方案的分类： 审核方案分为：质量体系审核、制造过程审核、产品审核、二方审核 五、质量体系审核方案： 1审核目的： 对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求； 以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.审核范围： IATF16949:2016&ISO9001:2015体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。 3.审核依据： a) IATF16949:2016&ISO9001:2015质量管理体系标准； b) 公司新版质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等； c) 相关产品的技术规范、法律法规； d) 顾客要求（特定要求）。 4.审核方式及说明： a) 采用IATF要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核； b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核； c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核； d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。
文件编号: 制定日期: 修订日期: 版次： 页码：１/1１ ERP系统品质审核操作手册核 准 审 核 起 案 1.目的:公司内部各工站物料转入转出的数据审核。 2.内容：成品入库审核、半成品转移及来料审核的操作步骤。 3. 操作步骤: ３．1工单入库审核操作步骤 ３.１．1.在此作业窗口界面内单击“进销存管理”进入进销存管理窗口。
品质政策：客户满意全员参与持续发展永续经营 文件编号： 制定日期: 修订日期： 版次: 页码：2/１1
3．1.2.在此作业窗口单击“质量管理子系统”进入质量管理子系统窗口。 3.１.3.在“质量管理子系统”作业窗口单击“录入生产入库检验单”进入录入生产入库检验单窗口。 品质政策:客户满意全员参与持续发展永续经营 文件编号: 制定日期： 修订日期： 版次：
页码:3／11 3.１.4.在“录入生产入库检验单”窗口左上角单击“新增图标”进入新增窗口。 3.1.５.在下窗口内单击“生产入库信息查询图标”进入查询窗口。 品质政策：客户满意全员参与持续发展永续经营 文件编号： 制定日期： 修订日期:
版次： 页码: ４/11 3．1.６.单号查询：若在①框内有需审核单号则选定后单击“确定”;若无则在②框内输入单号单击“重新查找”图标，然后再在①框选定查询单号再单击“确定”。 2 1 3．１.7.检验信息录入：①确认单号、品号、生产入库信息;②录入检验人员、检验编码、报废数、验退数及取样信息框内的取样人员及破坏数；③前两项ＯＫ后则单击“保存√”进入浏览窗口。 3 1 2 品质政策:客户满意全员参与持续发展永续经营 文件编号：
财务共享中心教材 课程目标 通过本课程学习，熟悉审核岗的工作职责，掌握审核作业流程的基本操作步骤和方法，能独立进行审核的工作。 适用对象 本课程适用于审核岗上岗前学习、综合业务处内其他岗位了解前端业务学习用。 编写依据 本课程依据《财务共享中心单据管理工作规范》、《会计基础工作规范管理程序》编写完成。 主要内容 1、审核岗工作职责； 2、基础知识讲解； 3、审核岗作业流程基本操作步骤和方法；
4、日常工作中的注意事项； 5、UPM凭证匹配表的应用。 第一部份审核岗工作职责 一、负责与共享单位日常接口业务的协调、问题反馈； 二、对收到的单据进行审查、核对、发票鉴定、上传、保管等； 三、按要求整理、匹配实物单据，按指定渠道和时间做好速递、登记、出库管理，负责跟踪实物单据流转；对传递的时间和路线提出建议； 四、对影像问题的退单流程进行处理，对各类回单等进行传递和补扫描； 五、负责扫描点各项资产设备的安全和保管；负责扫描设施的参数调整等； 第二部份基础知识讲解 一、共享中心四大系统 共享中心目前在用的有四大系统，分别为：影像系统（IDC系统）、UPM系统（审批系统）、SAP系统（账务系统）、拜特系统（支付系统）。 本课程讲解的系统只涉及影像系统和UPM系统。这两大系统都通过IE浏览器登录进入，影像系统登录的网址为：，UPM系统的网址为：，登录网页后可以直接使用；影像系统首次登录后要先进行设备及系统的安装才能进行影像上传的操作，安装步骤和方法参照影像系统网页右上角外挂的安装说明进行安装。 安装说明文件位置如图：
二、共享中心服务热线 集团内IP电话机直拨118，非IP话机拨8。 三、常用字符串编号规则 流程条码号：每个UPM流程表单都有唯一的条码号，条码号为表单左上角条形码下的14位数字串，该数字串的编号规则为：前4位为费用所属公司代码，5-10位表示流程发起日期（年月日），后4位为当天发起流程的序号。例如：1,表示为集团公司13年6月5日发起的第1个流程。 索引号：流程影像上传之后会生成一个索引号，未扫描上传的流程没有索引号，索引号为13位的数字串，前3位为各扫描点的代码，4-7位表示年月，后6位为当月的扫描顺序号。例如张三，他在影像系统的代码为101，那么他在13年6月份扫描上传的第一个流程生成的索引号为：。 第三部份审核岗作业流程基本操作步骤和方法 第一步：单据登记或补登记 在网页地址栏输入，进入“扫描管理”→“票据登记”模块
财务共享中心教材 课程编号： 课程名称：审核岗工作职责及作业流程培训手册 责任部门： 课程分类：[ ]通用类 [ √ ]专业类 如果是专业类：[ √ ]基础类 [ ]发展类 编写人：刘丽霞日期：2013年7月5日 审核人：日期： 批准人：日期： 一、课程目标 通过本课程学习，熟悉审核岗的工作职责，掌握审核作业流程的 基本操作步骤和方法，能独立进行审核的工作。 二、适用对象 本课程适用于审核岗上岗前学习、综合业务处内其他岗位了解前端业务学习用。 三、编写依据 本课程依据《财务共享中心单据管理工作规范》、《会计基础工作规范管理程序》编写完成。 四、主要内容 1、审核岗工作职责； 2、基础知识讲解； 3、审核岗作业流程基本操作步骤和方法； 4、日常工作中的注意事项； 5、UPM凭证匹配表的应用。
第一部份审核岗工作职责 一、负责与共享单位日常接口业务的协调、问题反馈； 二、对收到的单据进行审查、核对、发票鉴定、上传、保管等； 三、按要求整理、匹配实物单据，按指定渠道和时间做好速递、 登记、出库管理，负责跟踪实物单据流转；对传递的时间和路线提出 建议； 四、对影像问题的退单流程进行处理，对各类回单等进行传递和 补扫描； 五、负责扫描点各项资产设备的安全和保管；负责扫描设施的参数调整等； 第二部份基础知识讲解 一、共享中心四大系统 共享中心目前在用的有四大系统，分别为：影像系统（IDC系统）、UPM系统（审批系统）、SAP系统（账务系统）、拜特系统（支付系统）。 本课程讲解的系统只涉及影像系统和UPM系统。这两大系统都通过IE浏览器登录进入，影像系统登录的网址为：，UPM系统的网址为：，登录网页后可以直接使用；影像系统首次登录后要先进行设备及系统 的安装才能进行影像上传的操作，安装步骤和方法参照影像系统网页 右上角外挂的安装说明进行安装。 安装说明文件位置如图： 二、共享中心服务热线
[XX]集团 内部审计工作手册 编制日期 审核日期 审批日期 批准日期 修订记录
目录 1内部审计组织架构、职责权限及行为准则 1.1内部审计组织架构-------------------------------------------------- 3 1.2内部审计职责权限-------------------------------------------------- 3 1.3内部审计行为准则-------------------------------------------------- 5 2内部审计工作程序 2.1内部审计项目角色分工、岗位职责------------------------------------ 7 2.2内部审计系统、领域及流程------------------------------------------- 9 2.3内部审计项目类型及工作程序 2.3.1内部审计项目类型------------------------------------------- 10 2.3.2内部审计项目通用工作程序----------------------------------- 12 2.3.3 A类内部审计项目工作程序----------------------------------- 13 2.3.4 B类内部审计项目工作程序----------------------------------- 28 2.3.5 C类内部审计项目工作程序----------------------------------- 29 2.3.6 D类内部审计项目工作程序----------------------------------- 31 2.3.7 E类内部审计项目工作程序----------------------------------- 32 2.3.8 F类内控自我评估项目工作程序------------------------------- 35 2.3.9 F类内部审计项目质量检查工作程序--------------------------- 36 3内部审计方法及审计取证规范要点--------------------------------------- 39 4内部审计工作底稿书写规范--------------------------------------------- 45 5内部审计评估标准