新疆维吾尔自治区
非上市公司股权登记托管业务实施细则（试行）
第一章总则
第一条为规范非上市公司企业股权登记托管，维护股东及公司的合法权益，促进股权安全、高效流动，新疆维吾尔自治区非上市公司股权登记管理中心（以下简称新疆股权登记管理中心）特制定本业务实施细则。
第二条新疆股权登记管理中心是新疆维吾尔自治区人民政府批准成立的在自治区范围内开展股权登记托管工作的唯一机构。非上市股份有限公司、有限责任公司、高新技术企业以及依法设立的其他公司制企业（以下简称公司）依照规定在新疆股权登记管理中心进行股权集中登记托管。
第三条股权登记托管是指新疆股权登记管理中心作为具有普遍社会公信力的独立主体，接受公司及其股东委托，依法从事股权登记和股权托管。
第四条新疆股权登记管理中心开办的登记托管业务包括股权登记服务业务和股权托管服务业务，具体业务内容：（一）股权托管登记指新疆股权登记管理中心接受公司的委托，代替公司履行置备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权的所有权及其相关权益的产生、变更、消失的法律行为。业务包括：股权初始登记、股权变更登记、股权注销登记、股权质押同步登记等。
（二）股权托管服务是指新疆股权登记管理中心接受公司股东委托，为股东注册股权账户，对股东所持的股权进行集中登记管理的行为。业务包括：股权登记托管卡开户及挂失、股权账户卡开户及挂失、股权信息查询、公司信息披露、股东资料变更、股权证明、股权转让过户、代理分红派息等。
（三）新疆股权登记管理中心根据公司委托，除代理公司增发、配股、减资回购等股权服务业务外，还可向公司提供股权融资服务、债务融资服务等业务。
第五条新疆股权登记管理中心股权登记托管业务的服务范围：依法在国家工商部门注册登记的非上市股份有限公司、有限责任公司、高新技术企业、其他公司制企业的全部股权。
第六条在办理股权登记托管业务时，公司应对本细则完全认同，并确认新疆股权登记管理中心托管的股东名册是公司股权状况的唯一合法证明。
第七条在办理股权登记托管业务时，公司及其股东应保证所提交全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。
第八条经公司认可，新疆股权登记管理中心可以对外受理关于公司基本信息的查询业务。
第二章股权托管登记业务
第一节股权初始登记
第九条股权初始登记是指公司股东的股权在新疆股权登记
管理中心的首次登记。股权初始登记由公司统一到新疆股权登记管理中心办理。
第十条办理股权初始登记时，公司应提出股权登记托管申请，同时提交下列资料并加盖公章：
（一）股权登记托管申请书；
（二）公司基本情况登记表；
（三）经工商部门年检的企业法人营业执照原件及复印件；企业组织机构代码证原件及复印件；法定代表人身份证明书、身份证原件及复印件；
（四）公司董事、监事和高级管理人员基本情况登记表及身份证复印件；
（五）公司章程；
（六）公司经审计后的上一年度资产负债表、损益表；
（七）法定代表人授权委托书、经办人身份证原件及复印件；
（八）、股东身份证明文件：自然人股东的身份证复印件; 个人信息（单位、地址、联系方式等）；法人股东的企业法人营业执照（或事业法人代码证、社团法人登记证）复印件（加盖公章），组织机构代码证复印件（加盖公章）。
（九）自然人股东在新疆股权登记管理中心指定银行开立
储蓄账户或资金往来账户；
（十）工商部门出具的公司股东名册查询单；
（十一）股东名册资料（股东名册应注明：股东姓名或名称、住所、联系电话、身份证号码或营业执照号码、持股数额、持股
比例、股权性质），以书面及电子文本两种形式同时提交。书面文本须公司盖章、法定代表人签章；
（十二）公司发起人出资协议原件和复印件；
（十三）国有参控股企业持有的《企业国有资产产权登记证》原件及复印件；
（十四）新疆股权登记管理中心要求的其他资料。
第十一条公司股权经初始登记后，公司应按新疆股权登记管理中心规定时限提交下列相关资料：
应于每年4月30日前提交的：
（一）公司上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
(二）公司对中心提交的公司最新股东名册的确认书；
应于每年6月31日前提交的：
（三）公司股东大会对上一年度利润分配的决议；
(四）经工商部门年检的企业法人营业执照复印件；
应随时提交的：
（五）公司股东大会决议、董事会会议决议、监事会会议决议；
（六）公司股权登记托管委托合同中双方约定需披露的公司重大事项公告；
（七）公司董事、监事和高级管理人员变动情况说明及新任职人员身份证复印件。
第十二条公司应对上述文件、资料及其内容的真实性、完整性、准确性、合法性负责，并加盖公章予以确认。
第十三条股权初始登记的程序包括：
（一）公司提交股权登记托管申请书及全套股权登记资料；
（二）新疆股权登记管理中心对公司提供的材料进行形式审查；
（三）签订《股权登记托管委托协议》；
（四）公司对新疆股权登记管理中心出具的股东名册确认盖章；
（五）新疆股权登记管理中心办理股权登记并向公司出具股东名册；
（六）公司在新疆股权登记管理中心网站等相关媒体上发布股权登记托管公告；
（七）新疆股权登记管理中心为股东开设账户并发放股权登记托管卡、股权账户卡。
第十四条股权初始登记采用计算机集中存储登记的形式办理。
第十五条新疆股权登记管理中心出具的股东名册记载下列内容：
（一）股东姓名或名称；
（二）股权账户；
（三）身份证号码或营业执照号码；
（四）股东住所及联系电话；
（五）持股数量；
（六）股权性质；
（七）股权比例；
（八）中心盖章、经办人签章；
（九）公司盖章、法定代表人签章。
第十六条股权登记托管卡记载下列内容:
（一）企业名称（公司盖章，法定代表人签章）；
（二）股权简称；
（三）股权代码；
（四）股东姓名或名称；
（五）股权账户号；
（六）身份证号或营业执照号码；
（七）股东住所；
（八）持股数额；
（九）登记日期；
（十）新疆股权登记管理中心盖章、经办人盖章；
（十一）使用须知。
第二节股权变更登记
第十七条股权变更登记具体内容包括：增资减资变更登记、股权转让变更登记、遗产继承股权变更登记、赠与股权变更登记、离婚分割股权变更登记、司法机关强制执行股权变更登记。
第十八条增资减资变更登记是指公司基于法定事由并依照法定程序对其股本增减变动情况予以登记。
第十九条公司在办理增资扩股及配股变更登记手续时应向中心提交下列资料，并加盖公章：
（一）公司股东大会出具的同意增资或配股决议书；
（二）有关政府部门的批准文件（或有）；
（三）已在工商登记管理部门办理工商变更登记的证明材料（或有）；
（四）招股说明书或配股方案；
（五）投资入股协议书；
（六）出资资产评估报告及验资报告；
（七）经变更的企业法人营业执照（复印件加盖公章）；
（八）修改后的公司章程（复印件加盖公章）；
（九）变更后的股东名册；
（十）新股东的基本资料；
（十一）法定代表人身份证及复印件；
（十二）法定代表人授权委托书及授权经办人身份证原件和复印件；
（十三）相关股东的股权账户卡；
（十四）依法应提供的其他文件。
第二十条公司在办理股权回购变更登记手续时应向中心提交下列资料，并加盖公章：
（一）已在工商登记管理部门办理工商变更登记的证明材料（或有）；
（二）有关部门批准文件（或有）；
（三）股东大会关于股权回购的决议；
（四）公司减资方案；
（五）出资资产评估报告及验资报告（增资部分）；
（六）回购内部职工股、职工持股会或工会持股的，需要提供回购清理专项审计报告；
（七）减少注册资本和回购内部职工股、职工持股会或工会持股的，还需要提供在公开发行媒体上的公告；
（八）修改后的公司章程（复印件加盖公章）；
（九）更后的股东名册；
（十）新股东的基本资料；
（十一）经变更的企业法人营业执照（复印件加盖公章）；
（十二）法定代表人身份证原件及复印件；
（十三）法定代表人授权委托书及授权经办人身份证原件和复印件；
（十四）相关股东的股权账户卡；
（十五）凡涉及国有股权增资减资变更的，应提交国有资产管理部门批准文件原件、《企业国有资产产权登记证》原件
及复印件；
（十六）依法应提供的其他文件。
第二十一条股东股权的转让应严格按照法律、法规及《公司章程》的规定进行。
第二十二条公司自然人股东办理股权转让变更登记应向新疆股权登记管理中心提交以下资料：
（一）股权变更登记申请表；
（二）转、受让双方股权登记托管卡、股权账户卡；
（三）转、受让双方身份证原件及复印件；
（四）转、受让双方股权转让协议原件；
（五）转让有限责任公司的股权，须符合公司章程的相关规定;
本人不能前来，由代办人办理的，还需提交以下资料：
（六）转让方（或受让方）填写的《自然人授权委托书》，转让方出具的《自然人授权委托书》须经公证部门公证；
（七）代办人身份证原件及复印件；
（八）其他应提交的文件资料。
第二十三条公司法人股东办理股权转让变更登记应向中心提交以下资料并加盖公章：
（一）股权变更登记申请表；
（二）转、受让双方签订的股权转让协议书；
（三）双方法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
（四）双方法定代表人身份证原件及复印件；
（五）双方法定代表人授权委托书；
（六）双方经办人身份证原件及复印件；
（七）转、受让双方股权账户卡；
（八）转让国有、外资股权时，应提交相关部门批准文件原件；
（九）转让国有、集体股权时，应提交《产权交易鉴证书》、《企业国有资产产权登记证》原件及复印件；
（十）有限责任公司的股权转让，须符合公司章程的相关规定；
（十一）其他应提交的文件资料。
第二十四条办理遗产继承股权变更登记时，股权继承人应向中心提交以下资料：
（一）股权变更登记申请表；
（二）经过公证的遗产继承法律文书或法院做出的生效判决、裁定和其他法律文
书；
（三）被继承人、继承人的股权登记托管卡、股权账户卡；
（四）被继承人死亡证明或法院宣告死亡裁定书；
（五）继承人身份证原件及复印件；
（六）公司是有限责任公司的，须符合公司章程的相关规定（公司章程明确股权不可继承的，不予办理）；
（七）其他应提交的文件资料。
第二十五条办理赠与股权变更登记时，赠与双方应向新疆股权登记管理中心提交以下资料：
（一）股权变更登记申请表；
（二）经过公证的《股权赠与协议》；
（三）赠与双方的股权登记托管卡、股权账户卡；
（四）赠与双方身份证原件及复印件；
（五）公司是有限责任公司的，须符合公司章程的相关规定（公司章程明确股权不可赠与的，不予办理）；
（六）其他应提交的文件资料。
第二十六条办理离婚分割股权变更登记时，申请人应
向新疆股权登记管理中心提交以下资料：
（一）股权变更登记申请表；
（二）离婚财产分割协议（离婚一方如单方提出变更申请，应提供相关公证手续或法院做出的生效判决、裁定和其他法律文书）；
（三）离婚双方股权登记托管卡、股权账户卡；
（四）离婚证书原件及复印件；
（五）离婚双方身份证原件及复印件（离婚一方单方提出变更申请的，需提供本人身份证原件及复印件）；
（六）公司是有限责任公司的，须符合公司章程的相关规定（公司章程明确股权不可分割的，不予办理）；
（七）其他应提交的文件资料。
第二十七条办理法院强制执行股权变更登记时，人民法院执行人员应向新疆股权登记管理中心提交以下资料：（一）法院执行人员的工作证原件及复印件（或股权取得方的身份证明文件）；
（二）法院出具的协助执行通知书；
（三）法院作出的生效判决、裁定和其他法律文书；
（四）变更双方股权登记托管卡、股权账户卡；
（五）其他应提交的文件资料。
第三节股权注销登记
第二十八条本实施细则中股权注销登记适用于以下情况：
（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会或者股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决，人民法院依照持有公司全部股东表决权百分之十以上股东的请求予以解散；
（六）公司破产终结；
（七）法律、法规规定的其他需予办理股权注销登记的情形；
（八）公司因回购减资而部分注销股权的，适用本实施细则第二十一条的规定。
第二十九条公司办理股权注销登记应向新疆股权登记管理中心提交以下资料并加盖公章：
（一）公司股权注销登记申请书；
（二）股东大会关于股权注销的决议；
（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院就企业破产做出的生效法律文书；
（四）全体股东的股权账户卡；
（五）凡涉及国有股权注销的，应提交国有资产管理部门批准文件原件、《企业国有资产产权登记证》原件及复印件；
（六）其他应提交的文件资料。
第四节股权质押同步登记
第三十条本细则的股权质押登记是指申请人向工商行政管理部门质押其合法持有的非上市公司股权前，应向股权中心申请出具《股权质押报告函》。并提交以下材料：
（一）担保合同（主合同）和反担保合同（股权质押合同）；
（二）出质人和质权人的营业执照复印件（加盖公章）或身份证复印件；
（三）股权出质设立登记申请书（含相关声明）；
（四）出质股权所在公司章程；
（五）指定代表或共同委托代理人证明、受托经办人身份证原件和复印件；
（六）出质人和质权人为法人的，提交法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件；
（七）出质人为公司的，提交公司章程、股东会决议或董事会决议；
（八）法律、法规或规章规定的其他文件。
第三十一条新疆股权登记管理中心出具的《股权质押报告函》包括以下事项：
（一）出质人和质权人的姓名或名称；
（二）出质股权所在公司的名称；
（三）出质股权的数额、持股比例；
（四）出质股权的权属状态。
申请人向工商行政管理机关办理股权质押设立登记后5个
工作日内，应向新疆股权登记管理中心提交工商行政管理部门出具的《质押登记通知书》，在新疆股权登记管理中心办理股权质押设立冻结手续，股权中心在股权质押登记信息系统登记，并向申请人出具《股权质押设立冻结通知书》。
第三十二条股权质押合同当事人的名称、出质股权所在公司数额发生变化的，应当在工商行政管理机关办理质押变更登记后5个工作日内，到股权中心办理质押同步变更登记。
第三十三条质押登记期间，质押双方在工商行政管理部门办理撤销质押登记后5个工作日内，应当向新疆股权登记管理中心申请解除股权质押冻结，股权中心在股权质押登记信息登记，并向股权质押合同当事人出具《解除股权质押冻结通知书》。
质押登记期满后，新疆股权登记管理中心自动对质押的股权解除股权冻结。
第三章股权托管服务业务
第一节挂失补办
第三十四条股权登记托管卡、股权账户卡丢失后，自然人股东应持本人身份证、填写《挂失申请表》在新疆股权登记管理中心办理挂失冻结手续。自然人股东凭中心打印的冻结单，到新疆股权登记管理中心和中心指定的报纸上刊登股权登记托管卡或股权账户卡遗失作废声明。声明刊登后十五日内无人提出异议的，股东持报纸声明到新疆股权登记管理中心办理补办股权登记托管卡或股权账户卡手续。新卡补办完成后，股权冻结自然解除。
第三十五条法人股东办理股权登记托管卡或股权账户卡挂失，应填写《挂失申请表》在新疆股权登记管理中心办理挂失冻结手续。法人单位凭新疆股权登记管理中心打印的冻结单，到新疆股权登记管理中心网和中心指定的报纸上刊登股权登记托管卡或股权账户卡遗失作废声明。声明刊登后十五日内无人提出异议的，法人单位持报纸声明到中心办理补办手续。应向中心提
交以下资料：
（一）法人单位填写《挂失申请表》；
（二）法定代表人授权委托书；
（三）经办人身份证原件及复印件；
（四）其他应提交的文件资料。
新卡补办完成后，股权冻结自然解除。
第二节股权信息查询
第三十六条自然人股东查询股权应持本人身份证、股权登记托管卡，填写《股权查询申请表》，在新疆股权登记管理中心办理查询手续。
对已死亡或被宣告失踪、被宣告死亡的自然人股东的家属查询该股东资料的，应当提交该股东死亡证明或法院作出的生效的法律文书；股权登记托管卡、股权账户卡；查询人与该股东法律关系的有效法律文件；查询人的身份证原件及复印件。
第三十七条法人股东查询股权应向中心提交以下资料并加盖公章：
（一）股权查询申请表；
（二）法定代表人授权委托书；
（三）经办人身份证原件及复印件；
（四）股权登记托管卡、股权账户卡；
（五）其他应提交的文件资料。
第三十八条公安、司法部门或其他单位符合法律手续的委托查询，须凭立案证明、单位介绍信、有法律效力的授权委托书方可查询。
第三十六条股东可通过电话查询股权基本信息。
第三节股权冻结
第三十九条股权冻结登记包括: 股权自动冻结登记；股权司法冻结登记；股权质押冻结登记。
第四十条股权自动冻结登记是指新疆股权登记管理中心依据《公司法》以及公司章程对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股权作出的限制性规定，将上述股东股权自动冻结。
自动冻结条件消灭后，冻结将自动解除。如无特别约定，股权冻结不会导致该部分股权所享有的红利被冻结。
第四十一条股权司法冻结登记是指新疆股权登记管理中心依照司法程序，配合司法机关提出的财产冻结要求，将相应股权予以冻结。
冻结期满后或冻结期未满，由司法决议执行解冻的，可以申请解冻。解冻申请人办理解冻手续应向中心提交以下资料：（一）股权解冻申请书；
（二）申请人股权登记托管卡、股权账户卡；
（三）申请人身份证原件及复印件；
（四）同意解冻的司法执行文书；
（五）单位经办人身份证原件、复印件及授权委托书；
（六）其他应提交的文件资料。
第四节股东资料变更
第四十二条个人股东资料变更应持本人有效身份证、股权登记托管卡、股权账户卡原件及复印件，户口所在地派出所出具的个人资料变更证明，填写《股东资料变更申请表》，在新疆股权登记管理中心办理变更手续。
第四十三条法人股东办理资料变更应向中心提交以下资料并加盖公章：
（一）法人单位填写《股东资料变更申请表》；
（二）发证机关出具的法人单位注册登记资料变更证明；
（三）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；
（四）法定代表人身份证明书和身份证复印件；
（五）法定代表人授权委托书；
（六）经办人身份证原件及复印件；
（七）股权登记托管卡、股权账户卡；
（六）其他应提交的文件资料。
第五节股权证明
第四十四条股权证明业务是指根据公司及其股东的请求和证明事项，并依据股权资料的真实记载，新疆股权登记管理中心依法为公司出具《股权登记托管证明书》，为股东出具《持股证明书》。
第六节代理分红派息
第四十五条公司委托新疆股权登记管理中心办理现金分
红派息业务时，应向中心提交以下资料并加盖公章：（一）现金红利分派委托书；
（二）股东大会关于现金分红派息的决议；
（三）法定代表人授权委托书；
（四）经办人身份证原件及复印件；
（五）其他应提交的文件资料。
第四十六条公司应于现金分红派息前15个工作日将分派方案和公告内容提交给新疆股权登记管理中心，并在新疆股权登记管理中心网站和相关媒体上发布分红派息公告。派息时，公司应于派息日前5个工作日内将派息款项划入新疆股权登记管理
中心指定的银行账户。
第七节信息披露
第四十七条公司应当在每一会计年度结束后的四个月内，向新疆股权登记管理中心提交经会计师事务所审计的公司上一
年度财务报告。
新疆股权登记管理中心可接受公司委托，通过信息发布平台向公司股东披露公司信息，包括：公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。
公司委托新疆股权登记管理中心向社会公众披露公司信息，须按新疆股权登记管理中心要求的条件和格式提交相关材料，新疆股权登记管理中心审查合格后，进行公开披露。
公司还应根据新疆股权登记管理中心的要求披露其他相关信息。
第四十八条公司委托新疆股权登记管理中心办理信息披露业务时，应向中心提交以下资料并加盖公章：
（一）委托信息披露业务申请书
（二）公司营业执照复印件；
（三）法定代表人身份证及复印件；
（四）法定代表人授权委托书；
（五）经办人身份证原件及复印件；
（六）新疆股权登记管理中心要求提供的其他材料。
第四章其他服务业务
第四十九条股权融资和债务融资服务
（一）股权融资服务。包括组织推进增资扩股、推介引入各类股权投资、促进企业并购重组，引导企业在主板、创业板、三板或境外上市等。此外，应当为各类股权投资基金的运行提供服务。
（二）债务融资服务。包括协调和对接金融机构贷款、发行短期融资券和中期票据、私募债权、融资租赁、集合信托、担保融资、典当等。
（三）项目对接服务。采用融资辅导、培训、路演、集中洽谈等形式，定期举办的各类投融资项目对接活动。
（四）协助落实各项政策。根据自治区企业上市推进领导小组的安排，征询和收集企业培育和上市推进的企业需求，协调参与企业服务的各类专业中介机构，贯彻落实各项具体支持措施。
公司委托新疆股权登记管理中心办理上述服务业务时，应与新疆股权登记管理中心签署相关的服务协议，并按中心要求提供相关材料。
第五章附则
第五十条疆股权登记管理中心根据本细则实施情况，对本细则进行补充和修订。新疆股权登记管理中心将根据公司需求依法开办新的登记品种，并制定相关业务实施细则。
第五十一股权登记管理中心根据本实施细则的股权登记托管服务品种制订相应的收费制度。
第五十二施细则由新疆股权登记管理中心负责解释。
第五十三本业务实施细则自公布之日起生效。