新疆2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第三
章试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院
2、反映资产总额周转速度的指标是__。
A．总资产周转率
B．固定资产周转率
C．存货周转率
D．股东权益周转率
3、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先
B．价格优先，数量优先
C．价格优先，客户优先
D．价格优先，时间优先
4、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟
5、从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
6、风险滥估的影响因素不包括__。
A．发行人种类
B．发行人的信用度
C．无风险的国债收益率
D．提前赎回等其他条款
7、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本
B．股份回购
C．转增股本
D．增资减资
8、证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。A．产品责任风险
B．雇主责任风险
C．合同责任风险
D．营销决策对销售的风险
9、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。
A．现实复利收益率
B．内部收益率
C．算术平均组合投资率
D．加权平均投资组合收益率
10、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
11、单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A．5%
B．10%
C．3%
D．49%
12、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会
B．国务院证券监督管理机构
C．工商管理局
D．人民银行
13、基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本
B．公允价值
C．重置成本
D．直接成本
14、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割
B．T+2日交割
C．T+3日交割
D．T+4日交割
15、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股
B．总股本
C．社会公众股
D．发行股本
16、公司的公积金不得用于__。
A．扩大公司经营
B．弥补公司亏损
C．转增公司资本
D．改善职工福利
17、管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；不包括
B．不包括；不包括
C．不包括；包括
D．包括；包括
18、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率
B．市场规模
C．市场结构
D．市场环境
19、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益20、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
21、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先般
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
22、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A．3个工作日内
B．3日内
C．5个工作日内
D．5日内
23、我国目前发行股票时不允许__。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，
至少有1个错项。）
1、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
2、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率
B．资本化率
C．证券化率
D．资产化率
3、全国银行间债券市场回购交易单位为__。
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
4、《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括__。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C．证券服务机构
D．证券公司、保荐人
5、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金
6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。
A．8.16
B．8.26
C．8.69
D．9.43
7、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。
A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT-D
B．市盈率(P
C．市净率(P
D．现金流折现(DC
8、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．证监会核准发行的文件
B．公司章程(草案)
C．发行申请报告
D．财务报表及审计报告
9、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．当St≥x时，EVt=0
B．当St＜x时，EVt=(x-St)m
C．当St≤x时，EVt=0
D．当St＞x时，EVt=(St-m
10、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜__
A．公司股东大会的筹备
B．文件整理和保存
C．对公司股东资料的整理和披露有关信息
D．董事会会议
E．提议开董事会会议
11、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价12、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A．收入或利润
B．原材料
C．负债
D．总资产
13、股份有限公司股份的特点是__。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性
14、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
15、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券协会
B．中国证监会
C．全国人大
D．人民银行
16、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
17、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%
18、__是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
19、存托凭证一般代表（）。
A．本国公司股票
B．外国公司股票
C．本国公司有价证券
D．债券
20、开立证券账户应该坚持的原则为__。
A．合法性和统一性
B．统一性和真实性
C．合法性和真实性
D．有效性和真实性
21、证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明
22、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5
B．15
C．20
D．30
23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案