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太阳能产业项目IPO上市咨询(2013年最新细分市场+募投可研+招股书底稿)综合解决方案

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太阳能产业项目IPO上市咨询(2013年最新细分市场+募投可研+招股书底稿)综合解决方案

太阳能产业项目IPO上市咨询

(2013年最新细分市场+募投可研+招股书底稿)

综合解决方案

北京博思远略咨询有限公司IPO事业部

二零一三年三月

目录

第一部分太阳能产业项目创业板IPO上市审查要点分析 (3)

一、2013年创业板最新审核政策分析 (3)

二、专业机构在企业IPO上市过程中主要作用 (4)

第二部分太阳能产业项目细分市场(行业研究)调查解决方案 (6)

一、创业板太阳能产业项目细分市场调查政策依据 (6)

二、细分市场调查(行业研究)在企业IPO上市过程中的重要性 (6)

三、博思远略IPO细分市场调查研究思路及关键问题说明 (7)

四、博思远略太阳能产业细分市场(行业研究)调查大纲 (10)

第三部分太阳能产业项目募投可行性研究报告(甲级资质)编制解决方案 .. 13

一、证监会关于募集资金运用及募投可研的编制要求 (13)

二、IPO上市募投可研与一般可研报告主要区别 (15)

三、太阳能产业募投项目可研报告在企业上市过程中的重要作用 (15)

四、博思远略太阳能产业募投项目(基于2013年最新大纲及审查重点)可

研方案设计原则 (15)

五、博思远略IPO募投项目可研分阶段服务内容 (16)

六、博思远略IPO募投项目可研报告标准大纲(2013最新版) (17)

七、博思远略IPO募投项目可研编制重点解决问题 (24)

第四部分博思远略最新成功案例展示 (27)

一、行业构成 (27)

二、区域构成 (27)

三、案例成果展示(包括但不限于) (27)

第五部分博思远略咨询公司介绍 (29)

一、公司基本情况 (29)

二、团队构成 (30)

三、咨询服务流程 (30)

三、博思远略服务优势 (31)

第六部分本解决方案关键词 (33)

太阳能产业项目上市咨询方案;太阳能产业项目上市可行性研究报告;太阳能产业募投项目可研报告;太阳能产业细分市场调查;太阳能产业行业研究;

证监会发审委;博思远略咨询公司;创业板IPO上市咨询;2013年太阳能产业项目最新募投可研编制方案;发改委甲级资质 (33)

第一部分太阳能产业项目创业板IPO上市审查要点分析

一、2013年创业板最新审核政策分析

企业上市主要目的之一就是要募集资金,而募集资金必须投资相应的项目。创业板要求“发行人募集资金应当围绕主营业务进行投资安排”,也就是说至少60%—70%的资金应该用于主营业务项目的投资建设。研发类不产生收益的项目应该尽可能少占用募集资金。除了这个直接要求,博思远略咨询公司(甲级资质)根据证监会发审委最新审核政策对所重点审核的节点总结如下:

(1)、规模的合理性

(2)、新产品的技术成熟性

(3)、固定资产投资规模与新增收入的匹配性

(4)、与发行人历史数据的匹配性

(5)、研发类项目投资比例的合理性

根据博思远略咨询公司研究发现,创业板企业大多有服务收入比重较高,无形资产较多,企业重置成本低等特征。如果按照企业原有设备规模和技术水平进行项目设计,那么募集资金规模会很小。这使得很多企业在项目设计中做大设备投资、增加土建投资、增加铺底流动资金以完成既定的募集资金目标。这一现象十分普遍,也是造成募集资金运用部分经常被反馈的原因。采取上述策略虽然可以满足募集资金规模的要求,但是固定资产增加过多、比例增大问题难以解释。由于项目收入测算要求严谨保守,那么又出现了投入产出的匹配性问题。

为了解决上述问题,博思远略建议采取以下策略:

(1)、募集资金规模能小则小,越小问题越少;

(2)、项目设备尽量采取现有设备的最新升级型号,避免大换血;

(3)、建设规模和项目收入参照现有规模设计,不建议超过当前规模的1.5倍;

(4)、土建投资最好自有资金出资或者实物出资以表明节约募集资金;

(5)、土建投资比例应少于30%,避免房地产投资嫌疑;

(6)、回收期控制在5年之内,内部收益率不低于20%;

(7)、项目收入规模上限不能高于市场容量预测的增加值;

(8)、选择知名工程咨询公司进行项目的审核以证明其合理性;

(9)、采用先进设备引起投资规模大增的要说明现有设备的不适用性;

(10)、募投项目市场分析与行业基本情况分析互相支持。

上述策略是上市募投项目设计中应该注意的基本问题,除此之外,上市用项目可行性研究报告应该重视风险防控措施的论述。做到项目设计合理、风险防控得当、经得起股民推敲,募集资金运用这一部分才算是符合上市要求。

二、专业机构在企业IPO上市过程中主要作用

第二部分太阳能产业项目细分市场(行业研究)调查解决方案一、创业板太阳能产业项目细分市场调查政策依据

二、细分市场调查(行业研究)在企业IPO上市过程中的重要性

三、博思远略IPO细分市场调查研究思路及关键问题说明

博思远略根据大量创业板、中小板上市咨询项目经验,对太阳能产业细分市场调查研究过程中应重点解决的问题做了详细总结,并提出了实际操作建议:

关键问题一:对太阳能产业上市企业所在细分市场和企业定位

需要根据上市企业主要产品和业务选定一个细分市场作为企业所在行业。选择的时候要注意以下问题:

1、不同的细分市场对应的市盈率不同,会影响募投项目总体的资金规模。

2、不同的细分市场会影响上市企业在该行业的市场地位。

3、主营产品的市场容量及市场份额要依据选定的行业论证。

4、选定的细分市场其发展前景和新产品发展方向会影响上市企业研发方向和研发项目设计。

5、选定的细分市场要与上市企业对自己的定位相匹配。

关键问题二:太阳能产业细分市场容量分析注意要点

上市企业产品细分市场容量大小及其发展趋势是证监会十分关注的问题。市场容量一般用该产品的市场需求量或者市场规模(销售额)来表述。涉及近三年甚至更长时间的历史数据和未来3-5年募投项目达产时的市场容量数据。

产品的未来的市场容量应该是不断增长的,历史的数据则尊重事实。历史数据如果有较大的波动还需要进一步解释其原因,表明其不会对未来有不利影响。如果确实是周期性规律,则要在未来的市场容量预测中考虑该周期性的影响。

产品的未来的市场容量还需要保障能够容纳募投项目带来的新增产能。而募投项目新增的产品产量和当前企业的产量之和是未来拟上市企业产品的总产量,其与市场容量的比值即为市场占有率。因此,未来市场容量数据也要考虑企业市场占有率是提升还是下降。企业市场地位的上升与下降要与行业发展的趋势和竞争格局的走势相一致。

关键问题三:太阳能产业细分市场调研数据来源

产品细分市场数据大致有以下几个来源渠道:

公开数据——权威机构或者国家公布的数据,如统计局、海关总署、太阳能产业行业协会、相关网站、太阳能产业行业期刊、太阳能产业杂志、太阳能产业研究院、知名第三方咨询公司等。

产业链数据——上下游产业数据,如关联产品数据、关键的原料或者配件数据可以用来估算产品细分市场数据。

发布数据——根据调研结果,由同行业权威机构(如报纸、协会、期刊杂志等)发布的数据。

推算数据——根据本行业及上下游行业的公开数据或者发布的数据用合理的估算方法来推算得到的数据。

四、博思远略太阳能产业细分市场(行业研究)调查大纲

一、太阳能产业行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策

1、行业主管部门及监管体制

2、行业主要法律法规及政策

二、太阳能产业行业概况(重点)

1、企业的行业定位

2、上下游产业链及关联产业关系

3、行业市场容量分析(总的市场容量、关键设备产品的市场容量)

4、行业发展趋势分析

三、太阳能产业行业竞争格局和市场化程度

1、行业竞争格局(自由竞争、垄断竞争、垄断)

2、市场化程度(完全开放、政府控制、国企垄断、外商主导)

四、太阳能产业行业内的主要企业和主要企业的市场份额(重点)

1、行业内主要企业(3—6家)

2、主要企业市场份额

五、太阳能产业行业进入障碍

1、技术壁垒

2、政策准入

3、资金规模壁垒

4、人才壁垒

5、品牌壁垒

六、太阳能产业市场供求状况及变动原因

1、市场需求情况及其发展趋势

2、市场供给情况及其存在问题

3、供求格局及其变动原因

七、行业利润水平的变动趋势及变动原因(重点)

1、近三年行业利润水平及其变动趋势

2、影响传业利润水平变动的因素分析

八、影响行业发展的因素

1、产业政策因素

2、技术替代因素

3、行业发展瓶颈

4、国际市场冲击

5、其他因素

九、太阳能产业行业技术水平及技术特点

1、行业技术发展历程及当前发展水平

2、行业当前主要技术及其特点

十、太阳能产业行业特有的经营模式(重点)

1、生产模式

2、销售模式

3、盈利模式

4、其他特殊模式

十一、太阳能产业行业的周期性、区域性、季节性特征

1、行业的周期性

2、行业的区域性

3、行业的季节性

十二、太阳能产业行业与上下游行业之间的关系

1、发行人所处行业与上下游行业之间的关联性

2、上游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响

3、下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响

十三、产品进口国政策及竞争环境

1、产品进口国政策及其影响

2、进口国同类产品的竞争格局

十四、公司在行业中的竞争地位

1、公司市场份额及变动趋势

2、主要竞争对手及其简要情况

3、公司的竞争优势

4、公司的竞争劣势

附件:

1、主要结论引用资料

2、市场数据引用材料

3、分析图表参考资料

4、拟发布的数据材料

5、市场容量数据推算表及基本假设

6、竞争对手资料汇总

7、行业研究报告和专家文章汇总

第三部分太阳能产业项目募投可行性研究报告(甲级资质)编制解决方案

一、证监会关于募集资金运用及募投可研的编制要求

第十二节募股资金运用

第一百四十九条发行人应披露:

(一)预计通过本次发行募股资金的总量及其依据;

(二)董事会或股东大会对本次募股资金投向项目的主要意见;

(三)募股资金运用对主要财务状况及经营成果的影响,包括对净资产、每股净资产、净资产收益率、资产负债率、盈利能力、资本结构等的影响。未披露盈利预测的,应详细披露募股资金运用的影响。

第一百五十条发行人应充分考虑实际募股资金量不足或超过所申报资金需求量的可能。所筹资金尚不能满足规划中项目资金需求的,应详细说明其缺口部分的资金来源及落实情况;所筹资金超过了规划中项目资金需求的,应披露多募资金的大体安排及资金管理措施,并披露其对财务状况和经营成果的影响。

第一百五十一条如属直接投资于固定资产项目的,发行人可视实际情况并根据重要性原则披露以下内容:

(一)各投资项目的轻重缓急及立项审批情况(如需要);

(二)投资概算情况,预计投资规模,募股资金的具体用项及其依据,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出;

(三)所投资项目的技术含量,包括产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择,主要技术人员要求,研究与开发措施,核心技术及其取得方式;

(四)主要原材料、辅助材料及燃料等的供应情况;

(五)投资项目的产出和营销情况,包括产品现有和潜在生产能力,投资项目的产量、价格及产销率,替代产品,产品出口或进口替代,产品销售方式及营销措施;

(六)投资项目可能存在的环保问题及采取的措施;

(七)闲置资金(若存在)的利用计划,或资金缺口(若存在)的补充来源;(八)投资项目的选址,拟占用土地的面积、取得及处置方式;

(九)投资项目的效益分析,包括现金流、内部收益率、达产期、回收期和产品的市场生命周期等。

(十)项目的组织方式,项目的实施进展情况。

第一百五十二条发行人募股资金拟用于对外投资、与他人合资进行固定资产项目

投资的,除相应披露上述具体内容外,还应主要披露:

(一)合资方的基本情况,包括名称、法定代表人、住所、注册资本、主要股东、主要业务,与发行人是否存在关联关系等;

(二)投资规模及各方投资比例;

(三)合资方的投资方式和资金来源;

(四)合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的条款,如合资方不能按时投资,可能给发行人造成的损失以及损失的补偿方式等。

第一百五十三条发行人募股资金拟用于对外股权投资组建企业法人或其他法人的,应主要披露:

(一)拟组建企业法人或其他法人的基本情况,包括设立、注册资本、主要业务等;

(二)投资规模及各方投资比例;

(三)法人的组织及管理情况;

(四)合作方的基本情况及与发行人是否存在关联关系或竞争关系。

第一百五十四条发行人募股资金拟用于收购在建工程的,应主要披露:

(一)在建工程的已投资情况;

(二)投资来源;

(三)还需投资的金额;

(四)负债情况;

(五)建设进度;

(六)计划完成时间;

(七)收购价格的确定方式。

第一百五十五条发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的,应主要披露:

(一)被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据;

(二)收购的股份或资产;

(三)所收购股份或资产的评估、定价等情况;

(四)收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况。

第一百五十六条发行人募股资金拟投入其他用途的,应披露具体的用途,以及对发行人经营和财务的影响,包括对发行人财务结构、盈利预测、净资产收益率、股东利益等的影响。

第一百五十七条上述应披露的各类募股资金用途,如涉及关联关系及关联交易的,

应披露董事会或股东大会的决策依据。

二、IPO上市募投可研与一般可研报告主要区别

一般来说,中小板、创业板IPO募投项目可研报告(上市可研)与一般用于立项的可行性研究报告主要有以下几点区别:

1、上市募投项目项目可行性研究报告应纳入上市筹划的总体方案中,因为募集资金的投向直接关系到能否实现上市的关键问题;

2、上市募投项目可研报告需要上市咨询团队中的各中介机构(券商、律师事务所、会计师事务所、第三方调查公司)密切配合,特别是应与财务评估机构密切配合,将募集资金项目的投入产出而导致的资金流的变化纳入到总体财务预测中;

3、募集资金只能用于发展主营业务;

4、项目的财务分析应该考虑到上市公司信息披露的具体要求,

5、不再要求就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展与改革委员会的意见。

三、太阳能产业募投项目可研报告在企业上市过程中的重要作用

IPO上市项目可行性研究报告主要用于IPO上市项目在国内备案并作为券商招股书底稿提交证监会。

报告一般分为两个版本:一个版本是用于前期获取发改委立项批文,另一个版本则是用于券商招股书编制并作为工作底稿。

立项用IPO上市项目可行性研究报告中涉及的项目总投资、建设地址、建设内容将体现在发改委的立项批文中,因此招股书编制用IPO上市项目可行性研究报告必须保证上述内容不变,只能调整文字、数据的配比、论证方式。

四、博思远略太阳能产业募投项目(基于2013年最新大纲及审查重点)可研方案设计原则

1、如果您是外资企业、外商再投资企业募项目获取批复文件需要编制项目申请报告;如果企业是内资企业,但项目被纳入《政府核准的投资项目》,那么募投项目也是项目申请报告。

2、内资企业募投项目一般采取备案制,需要编制可行性研究报告。此外,企业需要环评审查,项目需要做环评、节能评估;

3、募投项目可研报告(包括项目申请报告)要解决批复获取和券商底稿两个问题,因此可分成2个版本进行编制。其中发改委申报或核准的需要投资基础数据和建设内容准确论证即可;

4、募投项目设计要求与企业历史财务数据、财务制度具有连贯性,折旧算法、毛利率、各种税率、坏账准备、应收账款比例、周转次数等应该保持一致;

5、募投项目中土地一般要求先行获取,土地投资计入项目总投资但不算作募集资金;

6、利用既有房产或者在建房产进行募投项目建设的房产价值可以用募集资金置换,土地价值不可置换;

7、募投项目产品产能设计要考虑产品的市场容量、新增产能的募投项目,企业的市场占有率要考虑原有产能和新增产能合计对市场的影响;

8、募投项目建设周期一般不超过两年;

9、募投项目一期投资不宜过大,投资过大会造成企业当期损益表现为利润下滑;

10、募投项目与企业现有产品和业务的关联性要比较分析,确定是否扩产、升级新产品还是支持企业发展的研发或营销项目;

11、募投项目必要性分析要考虑原有产能是否超负荷、是否改变经营模式以提高利润水平、是否通过规模经济降低成本、是否增加投资获得关键环节生产自动化、是否是募投项目带来新的客户、是否是有利于企业提高竞争力、是否填补行业空白、是否是支持企业转型等等;

12、募投项目的设备选型重点考虑各个项目的同类设备价格是否一致,是否有设备可以公用,对于使用企业现有设备、配套设施、人员的需要考虑对原有企业生产能力的影响;

13、募投项目如果是将企业原来外包的业务转为自主生产,那么项目的收入要包含原有业务收入和增加投资带来的新增收入两部分。

五、博思远略IPO募投项目可研分阶段服务内容

博思远略编制IPO募投项目可研报告撰写一般分为两个阶段:

第一阶段:确定募集资金总额及各个项目总投资、建设内容等关键指标数据,完成备案核准版可研报告或者申请报告撰写,上报获取批文。同期根据项目环境影响到环保局办理环评审查。

第二阶段:根据券商招股书需要,详细撰写项目投资建设的必要性、可行性、背景、市场容量分析、营销推广策略、设备选型表、投资构成描述、效益成本分析等部分。

博思远略具有甲级工程咨询资质,可以根据客户需求编制募投项目可行性研究报告、项目申请报告,为券商招股书编制提供全方位工作底稿及数据资料核实服务。

六、博思远略IPO募投项目可研报告标准大纲(2013最新版)

一、总论

(一)项目背景

1、项目名称

2、承办单位

2.1 公司介绍

2.2 公司项目承办的技术基础和优势(重点)

3、可行性研究报告编制依据

4、项目建设背景及必要性(重点)

4.1产业发展要求

4.2 市场发展与竞争要求

4.3 产品技术发展要求

4.4 企业发展的要求

4.5 项目建设的意义与影响

5、募集资金投资项目与公司现有业务及产品的关联

(二)太阳能产业项目概况

1、拟建项目

2、建设规模与目标

3、主要建设条件

4、项目总投资及效益情况

5、主要技术经济指标

(三)主要问题说明

1、项目资金来源问题

2、项目原料供应问题

3、项目供电供水保障问题

二、太阳能产业市场分析

(一)市场容量分析

(二)产品目标市场

(三)产品价格

(四)营销策略

1、营销策略

2、营销模式

3、促销措施

三、建设规模与产品方案

(一)项目产品方案

(二)项目建设规模

四、场址选择

(一)项目选址及用地方案

1、项目选址

2、建设地条件

(二)土地利用合理性分析

(三)征地拆迁和移民安置规划方案五、技术方案、设备方案和工程方案(一)项目技术方案

1、项目主要技术

2、项目工艺流程

(二)项目设备方案

1、设备选型原则

2、项目设备选型表

(三)项目工程方案

1、项目主要构、建筑物

2、项目建筑工程造价

六、主要原材料、能源供应

(一)项目主要原料材料

(二)能源供应

(三)主要原材料、燃料及动力年需要量七、总图运输与公用辅助工程

(一)总图布置

1、平面布置

2、竖向布置及道路

3、总平面图

4、总平面布置主要指标表

(二)场内外运输

1、场外运输量及运输方式

2、场内运输量及运输方式

3、场外运输设施及设备

(三)公共辅助工程

1、供水工程

2、供电工程

3、通信系统设计方案

4、通风采暖工程

5、防雷设计

八、节能方案分析

(一)节能措施

1、节能依据

2、设计原则

3、节能方案

(二)能耗指标分析

1、用能标准与能耗计算方法

2、能耗状况和能耗指标分析

九、节水措施

(一)节水措施

(二)水耗指标分析

十、太阳能产业项目环境影响评价(一)环境和生态现状

(二)生态环境影响分析

1、施工期环境影响

2、运营期环境影响分析

3、环境影响综合评价

(三)生态环境保护措施

1、施工期间环境保护措施

2、运营期间环境保护措施

3、环境管理措施

(四)地质灾害影响分析(五)特殊环境影响

十一、劳动安全卫生与消防(一)劳动安全与职业卫生

1、设计依据

2、设计执行的主要标准

3、设计内容及原则

4、职业安全

5、职业卫生

6、辅助卫生用室

7、职业安全卫生机构

(二)消防

1、设计依据

2、总平面布置

3、建筑部分

4、电气部分

5、给排水部分

十二、组织机构与人力资源配置(一)组织机构

1、项目法人组建方案

2、管理机构组织方案

(二)人力资源配置

1、生产作业班次

2、项目劳动定员

3、职工工资福利

4、员工来源及招聘方案

5、员工培训

十三、太阳能产业项目实施进度(一)建设工期

(二)项目实施进度

十四、招标方案

工程(项目)验收管理制度

工程(项目)验收管理制度 为了规范我公司工程(项目)的竣工验收,保证工程质量,制订本管理制度。 工程符合下列条件要求方可进行竣工验收: 一、完成工程设计和合同约定的各项内容。 二、施工单位在工程完工后对工程质量进行检查,确认工程质量符合有关工程建设强制性标准,符合设计文件及合同要求,并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字。 三、对于委托监理的工程项目,监理单位对工程进行了质量评价,具有完整的监督资料,并提出工程质量评价报告。工程质量评价报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。 四、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行确认。 五、有完整的技术档案和施工管理资料。 六、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备合格证及必要的进场试验报告。 七、有施工单位签署的工程质量保修书。 工程竣工验收应当按以下程序进行: 一、工程完工后,施工单位向甲方提交工程竣工报告,申请工程竣工验收。实行监理的工程,工程竣工报告必须经总监工程师签署意见。

二、甲方收到工程竣工报告后,对符合竣工验收要求的工程,组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组,制定验收方案。 三、甲方应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单通知到位。 四、甲方组织工程竣工验收。 1、建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况; 2、审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位提供的工程档案资料; 3、查验工程实体质量; 4、对工程施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出总体评价,形成工程竣工验收意见,验收人员签字。 五、工程竣工验收合格后,基建组应及时编写工程竣工验收报告,一式四份。 工程竣工验收报告的主要内容包括: 1、工程概况; 2、甲方执行基本建设程序情况; 3、对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价; 4、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式; 5、工程竣工验收意见等内容。 6、工程竣工验收报告还应附有下列文件:

工程项目竣工验收管理办法

工程项目竣工验收管理办法 目的 为保证完工工程符合设计要求,达到公司功能要求,实现安全生产及正常运营 适用范围 集团公司所辖城市燃气工程项目(居民/工商用户),CNG等场站项目,长输管线项目等工程业务 具体实施办法 一、竣工验收应具备的条件 1、单项工程按照设计内容、设计要求、施工规范等施工完毕,完成自检且监理单位审查合格,可以满足运营要求。 2、竣工资料和竣工文件按规定汇编整理完毕。 二、竣工验收的依据 1、工程竣工验收应以国家现行有关标准、施工验收规范、施工承包合同、工程施工许可文件和本办法为依据。 2、工程文件(包括设计说明书、施工图纸、工程变更单、施工联络单、技术交底纪要等)。 3、设备的合同书、技术文件。 4、工程竣工资料、图纸。 三、竣工验收管理程序 1、验收申请: 施工单位按照“竣工验收应具备的条件”自检合格,并由质

量安全主管组织质安人员按“内部验收管理办法”初验合格后,向工程部提出工程竣工验收申请。 2、竣工验收: 常规燃气工程的竣工验收由工程部牵头,输配管理部、安全部、客服部、监理及施工单位共同参加,组成工程竣工验收小组。(特殊情况可邀请其他事涉部门参加)。 竣工验收小组负责工程的竣工验收。小组长负责组织竣工验收,小组成员对各自《验收要项》做出评价,小组长汇总意见后作出工程验收评价及结论,小组成员签字认可。如有分歧,以小组长的意见作为最终结论,并由其承担相关责任。 竣工验收分为工程介绍、资料查验、现场查验、合议评定、签署报告五个步骤。 工程介绍:施工单位对工程概况、施工特点等情况进行介绍;工程监理对质量、进度、投资、设计变更及现场签证等情况(尤其是隐蔽工程部分)进行介绍,公司现场代表作必要补充。 资料查验:工程验收小组人员根据各自职责对竣工资料进行认真审查,及时询问和记录。 现场查验:工程验收小组成员依据《验收要项》各自的职责和分工,采取外观检查、实际测量等手段,对工程质量、数量进行检验,并做好记录。 合议评定:现场查验结束后,验收小组组长召集验收人员进行工程综合评定。 签署报告:各项验收合格后验收小组成员签署验收报告。

案例分析:中国石油IPO案例分析

中国石油IPO案例分析 公司简介:中国石油天然气股份有限公司(PetroChina)于1999年11月5日在中国石油天然气集团公司重组过程中成立。中石油集团向中国石油股份公司注入了与勘探和生产、炼制和营销、化工产品和天然气业务有关的大部分资产和负债。中石油是中国最大的原油和天然气生产商,2004年在世界500强中排名第46位,该年净利润突破1000亿元,达到1045亿元,是中国利税总额最大的公司。公司广泛从事与石油、天然气有关的各项业务,包括原油和天然气勘探、开发和生产;原油和石油产品的炼制、运输、储存和营销(包括进出口业务);化工产品的生产和销售;天然气的输送、营销和销售。中国石油天然气股份有限公司发行的美国存托股份及H股于2000年4月6日及4月7日分别在纽约证券交易所及香港联合交易所挂牌上市。 交易过程:中石油聘请高盛(亚洲)有限责任公司和中国国际金融有限公司(CICC)作为IPO联席全球协调人,保荐人及配售承销商,于2000年3月27日公布招股说明书。详细说明其全球发售的结构:由香港公开发售,亚洲发售,北美发售和欧洲发售组成;发售H股和美国托存股份,全球总计发售17,582,418,000股H股;全球购买发售股份的时间及条款等。 案例分析:首次公开发行(IPO)过程一般要经历准备、实施和发行后三个阶段,执行以下四大任务:重组、尽职调查和估值文件起草、上市申请审核和批准、交易促销。而对于中国公司尤其是国有企业来讲,IPO是进行改革和实施广泛重组,进而提高在行业内的竞争力的良机。同时,上市还有其他一些的益处,包括提供收购所需货币,拓宽融资渠道,公司亦可藉以建立员工激励机制等。 一、重组 作为世界第四大石油公司的中国石油是公司重组的经典。中石油上市一年前,它还是石油部的一部分。重组除了要重新整顿几乎整个中国石油工业,只保留了具有生产力的资产及不足三分之一的雇员,一百多万员工为此被分拆划出核心业务外也是所有公司上市中最政治化的一次。正如高盛所说,这项筹资活动可以说是其在亚洲承销招股项目中难度最高的一项。在高盛帮助下,同中国石油共建了商业模式。2000年4

企业债券募投项目的选择和要求

企业债券募投项目的选择和要求 一、募投项目的选择 (一)募集资金投向符合国家产业政策和行业发展方向。目前,国家重点鼓励投资项目:信息电网油气等重大网络工程、健康与养老服务、生态环保、清洁能源、粮食和水利、交通、油气及矿产资源保障工程等七大类重大投资工程包,以及信息消费、绿色消费、住房消费、旅游休闲消费、教育文体消费和养老健康消费等六大领域消费工程。 鉴于国家发改委窗口指导意见要求“债券存续期内,募投项目产生的收入(自身经营收益+项目专项补贴收入)总额要能覆盖项目总投资额”,因此,我们在遴选募投项目时,优先选择自身有经营收益的项目(例如:供水管网、保障房、园区标准厂房项目); (二)用于固定资产投资的项目不得超过该项目投资总额的70%; (三)批复文件的建设主体为发行人或其子公司。 (四)完工进度:不能接近完工的项目,完工进度最好不超过50%,完工时间距离申报时间最好间隔1年以上; (五)募投项目所需相关手续齐全: 1、发改部门出具的项目可行性研究报告的批复(或核准、备案文件) 2、规划部门出具的规划选址意见书; 3、国土部门出具的用地预审意见; 4、环保部门出具的环评批复; 5、发改部门出具的节能审查批复;(可以与1一齐出,但是不能比1提前) 6、维稳部门出具的社会风险稳定评估报告文件。 上述6个文件的出文先后顺序: 上述6个文件之后:建设用地规划许可证,建设工程规划许可证(非必需)。 不涉及政府资金,一般使用备案制。涉及政府资金或者重大项目,使用审批制和核准制。 三、募投项目的经济效益来源

如何实现资金平衡(即项目本身产生的经济效益≥项目总投资额)? 1、产业债类项目:比如高速公路 2、城投类项目:(1)BT类:通过项目BT收入平衡。 (2)非BT类:通过项目中配套的商业销售、出租收入(如有,比如商 铺售、出租收入,停车位的收费收入等)和土地未来出让收入平衡。

中国石油IPO案例分析

--------------------------------------------------------------- The Case Study on Initial Public Offering of PetroChina Company Limited 中国石油天然气股份有限公司 IPO案例分析 ---------------------------------------------------------------- -----------------------------------------------------------------

一、中国石油基本情况简介及上市背景 中国石油天然气股份有限公司(PetroChina Company Limited)(简称:中国石油)于1999年11月5日在中国石油天然气集团公司重组过程中成立。中石油是中国最大的原油和天然气生产商,2004年在世界500强中排名第46位,该年净利润突破1000亿元,达到1045亿元,是中国利税总额最大的公司。 中国石油天然气股份有限公司发行的美国存托股份及H股于2000年4月6日及4月7日分别在纽约证券交易所及香港联合交易所挂牌上市。合并募集后发行了17,582,418,000股股票,其中13,447,897,000股为H股,41,345,210股为美国存托凭证,通过该次发行本公司募集资金净额约203.37亿元。 2005年9月,公司又以每股港币6.00元的价格增发了3,196,801,818股H股。通过该次增发本公司募集资金净额约为196.92亿元。 中国石油作为大型海外红筹公司,希望其回归A股市场的呼声很高,中石油的回归对国内股市的行业配置将产生积极作用,同时将进一步提高A股市场在亚洲乃至世界的地位和水准,将吸引更多的国际投资关注中国,加入中国股市,为中国的经济发展提供更大支持。2007年6月20号,中石油又一轮融资项目启动,建议发行A股。中国石油A股于2007年11月5日在上海证券交易所挂牌上市。 二、中国石油首次公开发行A股(IPO)的流程时间总览 2007.06.20 建议发行A股 2007.06.29 宣布主承销商 2007.08.13 公告关于2007年8月10日召开的临时股东大会投票结果 2007.09.21 公告首次公开发行A股股票招股说明书(申报稿) 建议A股发行及国际财务报告准则报表与中国企业会计准则报表的调节表2007.10.22 中国证监会批准A股发行 A股发行进行询价 首次公开发行A股股票招股意向书 2007.10.24 公告首次公开发行A股网上路演 2007.10.25 公告首次公开发行A股发行安排及初步询价公告 公告初步询价结果及发行价格区间 2007.11.02 发布招股说明书及A股发行完成公告 2007.11.05 在上海证券交易所正式挂牌上市

建筑工程各验收阶段要求

济南市建筑工程各验收阶段要求 一、基础验收(安监站,质检站同时验收)其他阶 段也如此。安全方面不符合要求,停工整改, 基础验收延后进行。 1、土方不得回填(内外槽边)。 2、按图纸设计尺寸进行修整(包括一层底板)。 3、基础、柱、梁、构件标示轴线。柱、墙应有实测数据 并标示在检测部位。 4、基础现场检测砼构件,标养、同条件试块报告。其他 试验资料齐全如防水材料钢筋等。 5、钢筋保护层现场检测,不合格要出整改意见,进行加 固处理。 6、基础验收综合表格已填好并经监理签认(大表) 7、钢筋原材不合格,复检双倍数量,复检不合格钢筋原材 清理出场。砼试块,现场回弹不合格,质检站进行钻芯取样,不合格要出整改意见,进行加固处理。 8、验收前其他准备:工地现场整洁,搭设循环上人马道, 砼渣等杂物清理干净,脚手架按规范搭设,设垫板铁鞋。 9、基础阶段所有试验均需送质检站。现场要有标养箱。 标养试块标示清晰, 同条件试块标示清晰在现场取样部位二、主体验收

1、可全部验收,可分阶段验收。如1-6层7-12层 2、主体验收包括二次结构施工完成 3、现场砼胀模部位需修整,构造柱马牙槎应修整清晰 4、钢筋原材不合格,复检双倍数量,复检不合格钢筋原材 清理出场。砼试块,现场回弹不合格,质检站进行钻芯取样,不合格要出整改意见,进行加固处理。 5、验收前其他准备工地现场整洁,搭设循环上人马道, 砼渣等杂物,清理干净,脚手架按规范搭设,设垫板铁鞋。 6、主体回弹数据报告(砼),标养、同条件试块报告。其 他试验资料齐全如钢筋等。 7、二次结构拉接筋必须是焊接预埋铁件 8、拉接筋端头朝向外侧,和外墙平齐,并点红油漆 9、不同基体结合处钉钢丝网,材质钉子间距需符合要求。 10、二次结构墙顶梁底预留5cm,后浇C20细石砼捣实,间距600设防腐木楔 11、主体柱、墙、楼面构件标示轴线。柱、墙应有实测数据并表示在检测部位。楼层标高控制线已经弹好 12、砼表面裂缝应处理,包括顶板 13、加气砼砌块和砼墙构件要甩毛并完成 14、主体验收综合表格已填好并经监理签证(大表) 15、水电管线卧墙应抹出5厘米宽砂浆,表面平整顺直 三、竣工验收

募投项目工程验收要求

募投项目工程验收要求 (根据2011年11月28日募投项目专题会整理) 为了规范募投项目工程验收活动,真实、客观、完整地反映工程项目符合设计和使用功能要求的程度,特对募投工程项目的验收程序和内容做出要求。 一、程序和职责 1、阶段性验收:由施工方根据施工进度(包括隐蔽工程)提出验收申请, 我方及时组织阶段验收。施工简单的,施工方可提出口头申请,我方由 工程管理员和审计部人员进行现场验收,并做好记录,必要时拍照留存。 2、竣工验收:当工程完工后,由施工方应提出验收申请,我方根据项目具 体使用情况,积极准备和组织验收工作。 3、各项目经理负责组织验收工作,包括组成验收小组,召集验收人员,开 展竣工验收,检查验收工作,汇总验收材料,形成验收报告。 4、验收需要多部门参与时,各部门应积极配合,全面、细致、认真地开展 验收工作,不得无故缺位或拖延,影响总体验收工作。 5、审计部门对工程量和工程造价的审计和确认,项目组和监理公司应按照 公司相关制度积极配合。 二、工程验收内容及事项 6、验收组人员组成: ①、项目组人员; ②、商务组人员; ③、使用部门(必要时可增加维修部门); ④、审计人员(负责监督); ⑤、监理公司(如项目聘请了监理公司)。 7、验收内容: ①、依据设计图纸、合同、协议、招标文件、招标答疑、工程变更等与 工程相关的工程量进行比对验收。对工程中所发生的变更增加、变 更减少、未完工作、需增补工作等工程量进行验收确认。

②、根据工程所应达到功能及功能指标进行验收。 ③、根据技术参数和质量要求,结合内部检测报告或试验报告,以及外 部质检、环保、防雷等职能部门检验报告进行验收。 ④、检查汇总工程存在的问题及改进意见,并要求施工方限时整改。 ⑤、若施工方在施工过程中有违约行为,应追究其违约责任,提出违约 处理意见。 ⑥、知识承转和资料验收: a、对于安装类工程必须进行系统、设备、设施的各项性能指标、操 作程序、维修维护等各类注意事项的知识承转。验收是否进行过 有效的培训,查看人力资源部的培训和考试记录。 b、工程相关资料的移交,查看项目资料清单及资料的完整性(纸质 资料或电子版资料)。 8、依据上述验收内容之要求,形成验收意见和结论。 9、工程造价的确认: 根据以上工程验收内容和结果,由审计部会同项目组和监理公司对工程量,以及工程造价进行审计确认。 10、项目完成后,达到付质保金阶段时,应由施工单位提出申请。我方项目 经理填写质保金支付确认单,项目使用单位进行确认后,方可支付。 三、其他 1、该要求适用于所有的募投项目,其他项目参照执行。 2、设备类的项目应在验收后,付款前入固定资产台账。 3、材料类的项目应检查是否按正常入库手续办理。 4、验收资料做为审计工作的输入材料。 附:工程验收表 募投项目组 2011-11-30

募投项目备案要求

上市募投项目备案要求 一、提交的备案材料 1.北京市海淀区非政府投资建设项目备案申请表 (提交纸制和电子版各一份) 2.甲级资质工程咨询机构(详见工程咨询机构名 单)编写的项目可行性研究报告(提交纸制和 电子版各一份) 3.材料登记表和受理决定书(只提交电子版) 二、项目可行性研究报告编制提纲 (一)项目可行性研究报告封面格式 XXXX项目可行性研究报告 项目名称:××××× 申报单位:××××× 地址:××××× 邮政编码:××××× 联系人:××××× 电话:××××× 传真:××××× 申报日期:××××年××月××日 (二)可研报告编制提纲 (由于行业类型不同,以下仅供参考)

l、项目的意义和必要性,国内外现状和技术发展趋势及产业关联度分析,市场分析; 2、项目的技术基础:成果来源及知识产权情况;已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限;技术或工艺特点,与现有技术或工艺比较所具有的优势;该重大关键技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用; 3、建设方案、规模、地点; 4、技术特点、工艺技术路线、设备选型及主要技术经济指标; 5、原材料供应及外部配套条件落实情况; 6、环境污染防治; 7、建设工期和进度安排; 8、项目实施管理、劳动定员及人员培训; 9、项目承担单位或项目法人所有制性质及概况(销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等),项目负责人和团队构成基本情况; 10、投资估算及明细; 11、项目内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿期等指标的计算和评估; 12、经济效益和社会效益分析; 13、项目风险分析。 (三)可行性研究报告附件: 1.股东会或董事会决议(原件,加盖公章); 2.项目单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件(均盖公章); 3.有关部门出具的产品生产许可证明文件(医药、生

项目验收要求

欢迎共阅 附件六 项目验收要求 按照《交通部科技项目管理办法》(交科教发[2004]548号)、《西部交通建设科技项目管理暂行办法》(交科教发[2001]191号文)和《交通科技报告编写规则》(JT/T483-2002),为做好西部交通建设科技项目验收工作,提出具体要求如下: 1. 2. 1. 2. 行。 1. 2. 3. 4. 项目产生的社会经济效益及推广应用前景。 5. 项目实施的组织管理、西部交通科技人才的培养以及项目经费使用情况。 四、验收程序 1. 项目验收前须经3名以上经管理中心认可的专家初审,初审可采取函审或会审的形式。函审专家依据任务书(合同),认真审阅研究报告后填写“西部交通建设科技项目验收函审意见表”(格式见附表6.1);会审专家经认真审阅与讨论后,形成

初审意见。 2. 项目承担单位按照专家意见对验收资料进行修改完善,填写“项目初审专家建议处理表”(格式见附表6.2),经项目保证方审议同意后,由项目承担单位正式行文向管理中心提出验收申请(附交通部西部交通建设科技项目验收申请表,格式见附表6.3),并提交验收技术文件一套。 3. 经审核符合验收条件的项目,由管理中心或项目保证方组织验收,验收专家由不少于 4 5 6. (1) (2) (3) (4) 7. 8.申请鉴定的项目,按照国家科技成果鉴定办法执行。 五、提交验收文件 1. 综合文件汇编(以下文件合订成册,彩页分隔) ——任务书(合同)文本(含可行性研究报告和研究大纲) ——上级管理部门对项目的有关批复文件 ——项目验收初审意见及意见处理表 ——科技查新报告、专利、软件着作权等

中国石油IPO案例分析

案例分析:中国石油IPO案例分析 公司简介:中国石油天然气股份有限公司(PetroChina)于1999年11月5日在中国石油天然气集团公司重组过程中成立。中石油集团向中国石油股份公司注入了与勘探和生产、炼制和营销、化工产品和天然气业务有关的大部分资产和负债。中石油是中国最大的原油和天然气生产商,2004年在世界500强中排名第46位,该年净利润突破1000亿元,达到1045亿元,是中国利税总额最大的公司。公司广泛从事与石油、天然气有关的各项业务,包括原油和天然气勘探、开发和生产;原油和石油产品的炼制、运输、储存和营销(包括进出口业务);化工产品的生产和销售;天然气的输送、营销和销售。中国石油天然气股份有限公司发行的美国存托股份及H股于2000年4月6日及4月7日分别在纽约证券交易所及香港联合交易所挂牌上市。 交易过程:中石油聘请高盛(亚洲)有限责任公司和中国国际金融有限公司(CICC)作为IPO联席全球协调人,保荐人及配售承销商,于2000年3月27日公布招股说明书。详细说明其全球发售的结构:由香港公开发售,亚洲发售,北美发售和欧洲发售组成;发售H股和美国托存股份,全球总计发售17,582,418,000股H股;全球购买发售股份的时间及条款等。 案例分析:首次公开发行(IPO)过程一般要经历准备,实施和发行后三个阶段,执行以下四大任务:重组、尽职调查和估值文件起草、上市申请审核和批准、交易促销。而对于中国公司尤其是国有企业来讲,IPO是进行改革和实施广泛重组,进而提高在行业内的竞争力的良机。同时,上市还有其他一些的益处,包括提供收购所需货币,拓宽融资渠道,公司亦可藉以建立员工激励机制等。 一、重组 作为世界第四大石油公司的中国石油是公司重组的经典。中石油上市一年前,它还是石油部的一部分。重组除了要重新整顿几乎整个中国石油工业,只保留了具有生产力的资产及不足三分之一的雇员,一百多万员工为此被分拆划出核心业务外也是所有公司上市中最政治化的一次。正如高盛所说,这项集资活动可以说是其在亚洲承销招股项目中难度最高的一项。在高盛帮助下,同中国石油共建了商业模式。2000年4月在经历重重困难之后中石油终于登陆境外资本市场。 二、定价 1 确定定价原则 1.1 价值导向原则 中国石油与成长型企业不同,属于价值型企业。因为中国石油的资产主要来自石油勘探和生产,石油业务中国石油资产和利润的核心驱动力,而这是一个相对成熟的行业。上市公

中国上市公司案例.

中国上市公司案例分析 业绩股票的概念及我国上市公司的实践 业绩股票是股权激励的一种典型模式,指在年初确定一个较为合理的业绩目标,如果激励对象到年末时达到预定的目标,则公司授予其一定数量的股票或提取一定的奖励基金购买公司股票。业绩股票的流通变现通常有时间和数量限制。激励对象在以后的若干年内经业绩考核通过后可以获准兑现规定比例的业绩股票,如果未能通过业绩考核或出现有损公司的行为、非正常离任等情况,则其未兑现部分的业绩股票将被取消。 我国上市公司从二十世纪九十年代初开始对股权激励制度进行积极的探索和实践,其中业绩股票是应用最为广泛的一种模式。从公开披露的信息来看,在目前已实施了股权激励制度的86家上市公司中,有24家企业采用了业绩股票的激励模式,其行业和地域分布见表1和表2。可见采用业绩股票激励模式的上市公司中,高科技企业和非高科技企业数量相差不多,但在地域上多分布在沿海发达地区。 业绩股票在我国上市公司中最先得到推广,其主要原因在于:(1)对于

激励对象而言,在业绩股票激励模式下,其工作绩效与所获激励之间的联系是直接而紧密的,且业绩股票的获得仅决定于其工作绩效,几乎不涉及到股市风险等激励对象不可控制的因素。另外,在这种模式下,激励对象最终所获得的收益与股价有一定的关系,可以充分利用资本市场的放大作用,激励力度较大,但与此相对应的是风险也较大;(2)对于股东而言,业绩股票激励模式对激励对象有严格的业绩目标约束,权、责、利的对称性较好,能形成股东与激励对象双赢的格局,故激励方案较易为股东大会所接受和通过;(3)对于公司而言,业绩股票激励模式所受的政策限制较少,一般只要公司股东大会通过即可实施,方案的可操作性强,实施成本较低。另外,在已实施业绩股票的上市公司中有将近一半为高科技企业,它们采用业绩股票模式的一个重要原因是目前股票期权在我国上市公司中的应用受到较多的政策和法律限制,存在较多的障碍。 案例分析 业绩股票虽然是不同类型企业都可使用的一种股权激励模式,但它受企业外部环境和内部条件的双重影响,每个企业的行业背景、发展阶段、股权结构、人员结构、发展战略与公司文化等都会对股权激励方案的要素设计产生影响,因此需要企业仔细分析自身情况,合理制定股权激励方案,否则,再完美的方案也会因为不符合企业自身情况而失效,甚至出现负面影响。从我国已经实施业绩股票激励制度的上市公司来看,各公司的激励方案各有特点,但要真正做到符合企业自身情况似乎又不那么容易。以下我们对福地科技、天大天财和泰达股份的业绩股票激励方案作一简单的分析和探讨。

工程竣工验收应具备的条件和要求

工程竣工验收应具备的条件和要求 一、施工单位提交竣工报告;主要内容应包括: 工程质量检查情况,并确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准;符合设计文件及合同要求。须项目经理和施工单位有关负责人(法人代表或企业技术负责人)审核签字。并附:单位工程质量竣工验收记录;单位工程质量控制资料核查记录;单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录;单位工程观感质量检查记录;施工现场质量管理检查记录;基础、中间结构验收记录。 二、监理评估报告:须总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。 三、勘察、设计单位质量检查报告:对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设 计变更联系单进行检查,须经项目负责人和单位有关负责人审核签字。 四、工程技术档案资料齐全、完整。须城建档案部门认可文件。 五、工程检测、检验报告。 六、建设单位已按合同约定支付工程款。 七、有施工单位签署的工程质量保修书。 八、规划部门出具的符合规划认可文件。 九、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件。 十、建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题已 整改完毕。 附一:工程竣工验收程序 一、工程完工后,施工单位向建设单位提交工程竣工报告,申请工程竣工验收。实行监理的工程, 工程竣工报告须经总监理工程师签署意见。 二、建设单位收到工程竣工报告后,对符合竣工验收要求的工程,组织勘察、设计、施工、监理等 单位和其它有关方面的专家组成验收组,制定验收方案。 三、建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前,将验收的时间、地点及验收组名单,书面通知负 责监督该工程的质监站。 四、建设单位组织工程竣工验收。 1、建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执 行法律、法规和工程设计强制性标准的情况。 2、审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。 3、实地查验工程质量。 4、对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价,形成经验收 组人员签署的工程竣工验收意见。 参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时,应当协商提出解决的方法,等意见一致后,重新组织竣工验收。 附二:《工程竣工验收报告》编写要求 工程竣工验收合格后,建设单位应当及时提出工程竣工验收报告。主要内容包括: 一、工程概况。二、建设单位执行基本程序情况。三、对工程勘察、设计、施工、监理等方面 的评价。 四、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式。五、工程竣工验收意见。 竣工验收报告应附下列文件: 一、施工许可证。二、施工图设计文件审查意见。三、有关规定文件: 1、施工单位的竣工报告; 2、监理单位出具的工程质量评估报告; 3、勘察、设计单位出具的质量检查报告; 4、规划部门出具的认可文件; 5、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件。 四、验收组人员签署的工程竣工验收意见。 五、市政基础设施工程应附有质量检测和功能性试验资料。 六、施工单位签署的工程质量保修书。

项目验收方法和验收标准

验收方法 (一)由专业人员组成的验收小组来进行,政府采购合同的质量验收,原则上应当由第三方负责,即国家认可的专业质量检测机构负责,或者由采购人、代理机构会同专业机构共同负责,但采购金额较小或货物技术参数、规格型号较为简单明确的除外。直接参与该项政府采购的主要责任人不得作为验收主要负责人。 (二)验收结束后,验收小组或者行业质量检测机构要做验收记录,并分别在验收证明书和结算证明书上签字。 (三)供应商、采购机构或采购人认为有必要,可以在合同履行过程中,对履约程度进行核验,并作为交付或验收的依据。采购人应按照约定,组织验收人员对政府采购合同的履约结果进行验收,以确认货物、工程或服务符合合同的要求。 (四)货物、工程和服务的验收按照下列方法进行:属于分散采购方式的,由各采购人按照合同约定自行验收;属于集中采购方式的,由采购人按照合同约定进行验收;对有特殊要求的采购项目,政府采购中心可以组织技术专家进行抽查复验。 (五)验收过程应当制作验收备忘录,参与人员应当分别签署验收意见。 (六)验收结果不符合合同约定的,应当通知供应商限期达到合同约定的要求。给采购机构或采购人造成损失的,供应商应当承担赔偿责任。 (七)验收结果与采购合同约定不完全符合,如不影响安全,且比原采购合同货物部分提高了使用要求和功能的或属技术更新换代产品的,在价款不变的前提下,采购人可以验收接受;如不影响安全、不降低使用要求和功能,而且要改变确有困难的,经协商一致并经有关主管部门批准后可减价验收接受。 只有非重要部分不符合合同要求,而其他部分可以先行使用的,且采购人确有先使用的必要,经有关主管部门批准,可就先使用部分验收,并支付部分价款。 (八)验收时间的约定: 1、货物类。对供应商提供的国家标准产品或技术要求不高且品牌、型号规格明确的,采购机构或采购人应做到随到随验收。 对技术要求较高的或非标产品,采购机构或采购人应在供应商提交货物之日起7

工程验收管理制度

工程验收管理制度 一、隐蔽工程检查验收制度 1、目的和要求 1.1隐蔽工程验收,使产品生产质量控制做到工序控制,将质量体系贯穿到操作工人的工序中,从产品内部层层把关,求得产品整体质量得到保证。 1.2隐蔽工程验收是承建单位完善质量体系的基础,通过承建单位完善的隐蔽工程验收体系,使建设单位得到一个可信任的产品。 1.3隐蔽工程验收是分部分项工程验收的主要内容,它应和分部分项验收评级同时进行,两者缺一不可。 1.4隐蔽工程验收,应以文件的形式来表达,要求文件内容明确和完整。 2、范围 2.1隐蔽工程是指产品工序进行中间环节半成品的验收,是指产品工艺进行中,产品的内部质量验收。 2.2建筑工程中的钢筋工程。 2.3埋入地下的基础工程,以及需要验证是否和设计要求一致的地基工程。 2.4埋入保温及结构内部的焊缝检验工程。 2.5各种暗管及暗埋电气线路。 2.6各种防水工程。 2.7安装工程中机械解体检修记录。 2.7电气设备安装中变压器吊芯检查。 2.9安装设备在扣盖前或有关设备内部已完工的验收。 2.10隐蔽工程验收,是通过文件记录来表达其验收成果。 3、内容 3.1工程项目名称及工程量。 3.2工程项目的施工方法。 3.3验收和检验的主要手段及成果数据。

3.4相应原材料及半成品化验单编号。 3.5缺陷情况及处理记录。 3.6有关接口文件。 3.7隐蔽项目的评价。 4、隐蔽工程的检查验收 4.1隐蔽工程的验收,承建单位应提前24小时书面通知监理单位,由监理单位根据不同情况通知建设单位、设计、质监部门,共同检查,合格后才能进行下道工序,具体执行中几种情况的处理如下: 4.1.1监理单位48小时内未按时到场,承建方可自行隐检,建设单位有权提出开挖或解体检查,承建方应按要求开挖或解体。复检时,如质量合格,其检查费由建设单位负责,如质量不合格其检查费和施工费一律由承建方负责。 4.2.2承建方未通知监理单位,或经检查后未按建设单位要求返工和修理时,监理单位有权停止施工,停工损失由承建方负责。 4.2.3隐蔽工程验收前,承建单位工地应填隐蔽工程记录,以利双方质检部门检查。检查后,填写该项目的评价。 5接口联系 5.1隐蔽工程验收和验评工作应同时进行,以利进行分部分项工程的验收。 5.2隐蔽工程验收前,隐检内容要求的各项工作必须进行完善,使之能同步进行。 5.3隐蔽工程验收是单位工程验收的基础。 5.4隐蔽工程验收记录,按国家档案标准或行业规定进行记录,要求清楚、完整、齐全(包括摄影、摄像资料)并给予足够重视。 二、分项、分部工程验收管理制度 1、目的和要求 1.1分部分项工程验收的目的,就是要从基础上奠定一个优质工程的开端,从第一道工序开始层层抓质量。从程序上、文件记录上为单位工程的优质质量奠

工程竣工验收要求

工程竣工验收要求 一、验收条件 1、土建、水电工程全部结束; 2、各种门、窗、栏杆等安装完毕; 3、通正式水、电; 4、幕墙、钢结构、中央空调、电梯、消防等工程安装、调试结束; 5、雨污水、小区内道路等市政工程结束; 6、景观绿化、各类综合管线等配套工程结束。 二、分户验收 1、住宅工程分户验收由建设单位组织,已选定物业公司的,物业公司宜参与验收工作; 2、单位工程质量竣工验收前,建设单位应将包含验收时间、地点及验收组名单的《单位工程质量竣工验收方案》和《单位工程质量竣工验收通知书》连同《住宅工程质量分户验收汇总表》报送该工程的质量监督机构。 (一)室内地面、墙面、顶棚抹灰、门窗工程质量分户验收:1、普通水泥楼地面;2、板块楼地面面层;3、室内墙面;4、室内顶棚;5、门窗:(1)开启(2)配件(3)密封(4)排水(5)进户门质量。 (二)室内空间尺寸、护栏、玻璃质量分户验收:1、室内空间尺寸;2、护栏和扶手的造型、尺寸、高度、栏杆间距和安装位置;3、玻璃的品种、观感质量。 (三)防水工程、公共部位分户验收:1、外墙防水;2、外窗防水;3、防排水楼地面;4、屋面防水;5、公共部位楼层梯段踏步及楼梯护栏;6、地下室防水、通道;7、其他:烟道、透气孔及通风道。 (四)安装工程分户验收:1、给水管道及配件安装;2、排水管道安装工程;3、室内采暖系统;4、卫生器具;5、电气工程6、智能建筑。 (五)住宅工程质量分户验收汇总表:施工单位填写,监理单位审核签字。 (六)到市质监站购买成品合格证,建设单位、监理单位、施工单位填写,建设单位盖章后,一份张贴在户内明显处,合格证原件交付时交给业主。 三、单位工程质量竣工验收(竣工预验收) 单位工程施工质量竣工验收由建设单位组织施工(含分包单位)、设计、勘察、监理等单位有关负责人成立验收组进行,并将《单位工程质量竣工验收方案》和《单位工程质量竣工验收通知书》,在工程质量竣工验收日期的3个工作日前报该工程的质量监督机构。 (一)现场实物质量验收 1、验收组应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001要求,对照验收标准审查施工资料质量,抽查安全和使用功能的质量、进行工程观感质量检查。对验收内容做出全面评价,形成工程施工质量竣工验收结论意见,验收组人员签字。如果验收不合格,验收组提出书面整改意见,限期整改,重新组织工程施工质量竣工验收;如果验收合格,填写《单位(子单位)工程施工质量竣工验收记录》,相关单位签字盖章。 2、项目质量监督机构对单位工程质量竣工验收的条件、组织形式、验收人员资格、验收程序、执行标准等情况进行现场监督,并对工程实物质量和工程资料进行监督抽查;如发现有不满足验收条件及违反建设工程质量管理规定行为和强制性条文的,责令改正或要求整改后重新验收,参建方有严重违反建设工程质量管理规定行为和强制性条文的,列入不良行为记录并

中海油IPO案例分析

中海油IPO案例分析 指导老师: 谢丽辉 组别:第九组 组长:孙永强 成员:高举彭斌梅春敏 古志鹏白利孙永强

案例资料 中海油的两次IPO 1998年英国BP公司与AMOCO合并,1999年又兼并了ARCO,成为占据欧洲40%的石油天然气储量的石油巨头。并购扩张并非仅限于欧洲市场,1999年,中海油首次跻身《石油情报周刊》(Petroleum Intelligence Weekly)世界最大50家石油公司之一(第50名)。但排名第二的埃克森美孚公司的石油和天然气储量分别为中海油的6.7倍和16.7倍;石油和天然气产量分别为中海油的7.5倍和26.7倍。在石油行业,规模是重要的竞争力指标,而中海油的规模远远小于其他公司。在中国,中石油控制了石油生产能力的67%和炼制能力的40%;中石化则控制了石油生产能力的22%和炼制能力的60%;中海油与其外国伙伴一起只控制了10%的石油生产能力。当时中国正在申请加入世界贸易组织,国内外市场即将融合,中海油将和国际石油公司同台竞技,但中国企业在体制上、管理上与国际石油公司的差距非常大。如果不进行大变革,前景不容乐观:如果要发展,就要迅速扩张。卫留成曾总结说:“规模小、产业链的限制以及资源分布区域单一,这是中海油的局限。我总结了世界石油巨头的三大特征:跨国、巨无霸、控制全球资源的超强能力。“石油行业的并购风潮可以说是愈演愈烈,我们做过一个统计,三年来世界排名前列的大石油公司不断并购、合并,规模越来越庞大。”上市融资、并购扩张是中石油发展的必由之路。 (一)首次IPO的失败 从1993年起,总公司开始实施油公司、专业公司和基地公司的“三分离”,首先集中油气勘探开发的投资决策权和油气销售权,实现了资金的统一使用;然后将各专业公司从地区公司中分离出来,迫使其自主经营。1999年1月,新任总经理卫留成明确提出:中海油要用两年时间基本建立现代企业的管理框架。在一心渴望打造一流国际石油公司的卫留成看来:股权多元化是一条根本性的改革发展之路。“海外上市能够从根本上转变企业经营机制,因为上市以后公司的治理结构、股东结构将会发生根本性的变化,机制和观念也就必然随之转变。”在重组中,除油气外的其他资产全部留在了总公司。由于上市公司只有1500名员工,许多工作需要专业公司和基地公司承担。由于它们和上市公司间的往来完全市场化,加快了向独立自主的市场主体的转变。从上市的角度来看,1500人规模的公司比较容易被投资者接受,而同时这种资产划分方式有利于存续企业的发展。事实上,紧随其后,其他部分资产也相继在香港上市。进入1999年,中国

房屋建筑工程验收程序及要求

房屋建筑工程验收程序及要求 一、正式验收前的准备工作 1、建设单位应在正式验收前,组织有关单位进行预验、整改,并提出分部、专项或竣工验收实施方案; 2、施工、监理、勘察、设计、建设单位应在正式验收前,按自己的职责范围写出分部或竣工质量报告; 3、工程竣工档案,应经城建档案馆预验收。附件:分部或竣工验收用表见《工程质量验收组成员名单》、《参加验收人员签到单》、《工程验收会议结论》。 二、正式验收主持单位 1、单位(子单位)工程竣工验收由建设单位(负责人)组织并主持; 2、分部(子分部)工程验收可由建设单位委托监理单位现场总监(负责人)组织并主持; 3、分项工程或检验批由现场专业监理工程师组织并组持。 三、验收参加单位及人员 (一)验收参加单位: 1、地基与基础分部(子分部)工程:建设、施工、监理、勘察、设计单位; 2、主体结构分部(子分部):建设、施工、监理、设计单位;

3、单位(子单位)工程竣工验收:建设、施工(含分包施工)、监理、设计单位。 (二)验收人员: 1、单位(子单位)、分部工程(子分部)验收由各单位项目负责人、技术负责人、施工单位主要工种的工长、班长参加; 2、分项工程或检验批验收由施工质量负责人、监理工程师、相关工种的工长、班长参加。 四、正式验收监督单位: 工程项目建设的质量监督站。 五、宣布验收组成员名单, 明确会议记录人,参加验收人员签到。 六、监督验收单位对工程实物质量和工程档案资料进行现场检查和验收。 七、施工、监理、勘察、设计、建设等单位分别汇报工程质量情况和验收意见 (一)施工单位按“工程分部(竣工)报告”简要汇报: 1、工程的基本概况(内容包括:建筑面积、结构类型、层数、工程特点、开工时间、工期等); 2、重点汇报执行强制性条文情况,原材料控制和施工试件情况; 3、工程是否按照设计质量监督站审查过的施工图纸、合同内容和有关标准、规范进行施工;

1项目验收交付管理的基本标准和要求.docx

项目验收交付管理的基本标准和要求 一、工程竣工验收 1.在项目公司领导下做好竣工验收准备工作; 2.及时了解当地政府职能部门的竣工验收及综合验收条件; 3.及时掌握项目本地新的验收标准; 4. 单位工程竣工验收条件 4.1 完成工程设计和合同约定的各项内容,达到竣工标准; 4.2 施工单位完成对工程质量自检,并提出工程竣工报告; 4.3 勘察、设计单位确认施工单位的工程质量达到设计要求,并提出工程 质量检查报告; 4.4 监理单位对工程质量完成检查并确定合格,提出工程质量评估报告; 4.5 有完整的竣工档案资料(分期分批建设的住宅,除最后一批外,可 暂不作要求); 4.6 施工单位与项目公司签订了工程质量保修书; 4.7 规划部门对工程是否符合规划设计要求进行了检查,出具认可文件; 4.8 消防部门出具许可文件; 4.9 室内环境检测符合国家规范要求; 4.10 完成竣工初验中提出的质量问题整改工作。 5. 组织单位工程竣工验收的方法 5.1 收到施工单位质量报告、勘察设计质量报告、监理单位质量报告后, 组织施工单位、勘察设计单位、监理单位及其他单位的专家组成验收小 组,制定验收方案; 5.2 在竣工验收前,向质量监督站提交工程竣工验收报告,并书面通知 质监站验收时间、验收地点、验收专家组名单; 5.3 召开竣工验收会议,会议由项目公司主持,质量监督站、勘察设计单 位、监理单位、施工单位参加。由参与各方汇报工程合同履约情况及工程质量标准、规范执行情况; 5.4 验收组审阅竣工资料; 5.5 验收组实地查验; 5.6 形成验收意见,记录整理成会议纪要。当竣工验收符合设计要求及施 工验收规范要求时,质监站通过竣工验收,并向建委备案。若不符合要求,则重新申请竣工验收; 5.7 备案部门收到项目公司备案文件和质量监督站提供的质量监督报告后, 在备案表上签署同意备案收讫。 6.编写工程竣工验收报告 6.1 按照《建设工程竣工验收报告》(格式)填写,提交给质量监督站; 6.2 并附下列文件: 6.2.1 施工许可证; 6.2.2 施工图设计文件审查意见; 6.2.3 施工、勘察、设计、监理单位提供的质量报告;

中国工商银行IPO案例分析

中国工商银行IPO案例分析 安徽财经大学经济学院投资银行学作业关键词:中国工商银行IPO 上市公司募股 基本概念:首次公开募股(简称IPO):是指一家企业或公司第一次将它的股 份想公众出售,即俗称的上市。通常,上市公司的股份是根据相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说,一旦首次公开上市完成后,这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。公司简介:中国工商银行(英文简称ICBC),成立于1984年1月1日。作为中国资产规模最大的商业银行,经过29年的改革发展,中工商银行已经步入质量效益和规模协调发展的轨道。2003年末资产总额约52791亿元人民币,占中国境内银行业金融机构资产综合的近五分之一。截止2010年末,工商银行总资产约134586.22亿元,居全球上市银行之首。 IPO大背景: (1)作为当时的国有独资银行,身上的政策性负担太重。1984年中国人民银行放弃存贷款智能,成为一家单纯的央行。于是组建了工行,接收中国人央行的分行,员工以及占全国贷款总量约一半的贷款资产组合。1995年,《商业银行法》颁布实施,中国银行业走上了商业银行运行轨道,有规范的框架和行进指南。但是此时,本应蓬勃发展的工商银行,却因为承担过多的政策性负担而不堪,但中国经济崛起已使银行改革具有全球重要性,如不能整顿好银行业,将严重拖累中国经济,因为银行会一直贷款给效率低下的企业,而具有成长性和竞争性的企业却得不到贷款。对历史包袱沉重的工商银行来说,财务重组的确是改革的重中之重。(2)步履维艰的工商银行。 1,体制机制不健全:在体制性变革以前,工商银行存在严重不足,政企不分,政府色彩浓厚,不具备完全市场主体和法人主体,竞争力低下。2,不良资产:国有商业银行不良资产比率居高不下是影响其与同业平等竞争的严重包袱。3,股改之路:不破不立,为了避免陷入恶性循环,就要改变银行的决策机制,而这首先要从改变股权结构来切入。3,工行的创新能力不够,公众的信心,时间紧迫等一系列的环境影响。 过程:2005-4-18 国务院正式批准工行改制方案; 2005-4-21 汇金公司向工行注资150亿美元; 2005-5完成2460亿损失类资产的剥离; 2005-6-27 与四家AMC签订了总额4590亿元可疑类贷款的转让协议; 2005-7-13 宣布完成财务重组计划; 2005-1-27 宣布引进战略投资者; 2005-7 A+H同时上市方案获批; 2005-7-18 正式向香港联交所递交H股上市申请; 2005-10-27 沪港两地同时挂牌上市; 10月27日,工商银行股份在上海证券交易所和香港联交所上市交易,股票代码

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