黑龙江2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概
述考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2
B．3
C．4
D．5
2.”三公”原则不包括__。
A．公开
B．公平
C．公正
D．公认
3.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。
A．股票的供求关系
B．股票的内在价值
C．资本收益率
D．市盈率
4.甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是__。
A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
B．该公司的注册资本是符合规定的
C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
D．如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事
5. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1
B．3
C．4
D．5
6. 以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。
A．MACD
B．RSI
C．KDJ
D．WMS
7. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务
B．有形服务
C．信息咨询服务
D．技术服务
8. 目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A．登记结算公司
B．证券交易所
C．所委托的证券公司
D．发行该债券的上市公司
9. 向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3；6%
B．2；5%
C．2；6%
D．3；5%
10. 不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资
决策。
A．数据陷阱
B．资产负债状况
C．数据循环
D．数据循环陷阱
11. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日
B．少于30日，并不得超过60日
C．少于30日，并不得超过75日
D．少于60日，并不得超过90日
12. 目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
13. 下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年
14. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
15. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规
则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A．360
B．364
C．365
D．366
16. 以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨
B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
17. 采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．20
C．25
D．30
18. 关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动
C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
19. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
20. 首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职
B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况
21. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。
A．烟台住房储蓄银行
B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
C．全国性商业银行
D．部分符合条件的城市商业银行
22. 当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期
B．经济周期处于下降阶段
C．证券市场将继续下跌
D．证券市场已经处于底部，应当可以买入
23. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
24. （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人
B．基金管理人，基金投资者
C．基金管理人，基金托管人
D．基金销售人员，基金投资者
25. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A．360
B．364
C．365
D．366
26.__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会
27.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一
B．二
C．三
D．四
28.市盈率（P/E）是指（）的比率。
A．股票市场价格与每股利润
B．股票市场价格与每股资产
C．股票平均价格与每股收益
D．股票市场价格与每股收益
29.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A．9:30～11:30、13:00～15:00
B．9:15～11:30、13:15～15:00
C．9:15～11:30、13:00～15:00
D．9:30～11:30、13:30～15:00
30. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
31. 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。A．高于
B．低于
C．等于
D．不等于
32. 基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表
33. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则
B．货银对付原则
C．净额清算原则
D．次日交收原则
34. 金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。
A．美国
B．法国
C．英国
D．德国
35. 有价证券的特征不包括（）。
A．收益性
B．风险性
C．期限性
D．固定性
36. 证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
37. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。A．基金净值收益率
B．特雷诺比率
C．基准组合收益率
D．夏普比率
38. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券
39. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
40. 当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。
A．快速上升
B．加速下跌
C．持续上升
D．大幅波动
41. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金
额不低于100万美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
42. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。
A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款
43. __以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略
44. 计算投资组合的收益率最通用的方法是__。
A．加权平均投资组合收益率
B．投资组合复利收益率
C．简单平均投资组合收益率
D．投资组合内部收益率
45. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
46. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．1938.85
B．1939.84
C．1938.86
D．1938.84
47. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
48. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
49. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A．“对话报价——反馈”
B．“对话报价——确认”
C．“询价——再询价”
D．“询价——反馈”
50. 基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金，30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10；5%以上10%以下 B 3；1%以上50%以下 C 5；1%以上5%以下 D 5；5%以上10%以下 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%
1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV
>>>>>> 1．依法治校是指学校以国家法律、法规、规章和文件规定为依据，完善部各项管理制度和纪律，使学校管理的各个方面都做到有章可循、有法可依。 2. 《教育法》规定，国家建立以财政拨款为主、其他多种渠道筹措教育经费为辅的体制。 3．《义务教育法》规定，国家、社会、学校和家庭依法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利。 4．公民、法人或其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60 日提出行政复议申请。 5．根据《预防未成年人犯罪法》的规定，营业性歌舞厅以及其他未成年人不适宜进入的场所，应当设置未成年人禁止进入的标志。 6．《刑法》是规有关犯罪和刑罚的法律规的总称。 7．《学校卫生工作条例》规定，学生每天学习时间（包括自习），中学不超过 8 小时，小学不超过 6 小时。 8．实施教育行政处罚的机关，除法律、法规另有规定的外，必须是县级以上人民政府的教育行政部门。 9．参加教师资格考试有作弊行为的，其考试成绩作废， 3 年不得再次参加教师资格考试。 10．学校对校舍、体育设施、消防设施、各种仪器设备安全状况，应当每月检查一次。 11．参加继续教育是中小学教师的权利和义务。 12．预防未成年人犯罪，应立足于教育和保护，从小抓起，对未成年人的不良行为及时进行预防和矫治。 13．学校应当尊重未成年学生的受教育权，不得随意开除学生。 14．《民法》是调整平等主体的自然人、法人以及其他组织之间的财产关系和人身关系的法律规的总称。 15．行政复议、行政诉讼期间，行政处罚不停止执行。 16.《学校体育工作条例》第十四条规定，学校每学年至少举行一次以田径项目为主的全校性运动会。 17．对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主，惩罚为辅的原则。 18．《中华人民国行政许可法》于2004 年 7 月 1 日正式施行。
医学法律法规考试题库及答案 一、单4选1 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 A.2004年12月1日 B.2004年8月28日 C.1989年09月1日 D.1989年2月21日 答案：B 2.国家对传染病防治的方针是什么？ ( ) A.预防为主 B.防治结合、分类管理 C.依靠科学、依靠群众 D.以上三项 答案：D 3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 A.计划免疫 B.预防接种 C.预防接种证 D.疫苗接种 答案：B 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A.省级以上卫生行政部门 B.县级卫生行政部门
C.国务院卫生行政部门 D.省级卫生行政部门 答案：A 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A.医疗机构 B.采供血机构 C.疾病预防控制机构 D.任何单位和个人 答案：D 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A.公安机关 B.卫生行政部门 C.卫生监督机构 D.卫生防疫机构 答案：A 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A.隔离、消毒 B.预检、分诊 C.分类、隔离 D.定点、隔离 答案：B 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》
自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类
【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值
相关法律法规培训考试试题 姓名：岗位：分数： 一、单选题 (25分) 1、企业法定代表人或者企业负责人应当具备（）资格。 A、药师 B、执业药师 C、药学相关专业中专以上学历 D、药学相关专业大专以上学历 2、营业员应当具有（）以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。 A、本科 B、专科 C、高中 D、初中 3、记录及相关凭证应当至少保存（）年。 A、5 B、4 C、3 D、2 4、拆零销售的药品集中存放于（） A、非药品区 B、医疗器械区 C、拆零专柜或者专区 5、储存药品相对湿度为（） A、45%～75% B、45%～65% C、35%～65% D、35%～75% 二、判断题（30分） 1、企业应当按照国家有关规定配备药师，负责处方审核，指导合理用药。（） 2、中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。（） 3、在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。（） 4、企业应当对营业场所温度进行监测和调控，以使营业场所的温度符合常温要求。（） 5、处方药可采用开架自选的方式陈列和销售。（） 6、非本企业在职人员不得在营业场所内从事药品销售相关活动。（） 三、多选题（45分） 1、企业应当按照有关法律法规及《规范》规定，制定符合企业实际的质量管理文件，包括（）。 A、质量管理制度 B、岗位职责 C、操作规程 D、档案、记录和凭证 2、对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料（） A、《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件 B、营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件，及上一年度企业年度报告公示情况 C、《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件 D、相关印章、随货同行单（票）样式 E、开户户名、开户银行及账号 3、企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料（） A、加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件
证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规 定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
证券从业资格考试法律法规数字总结
证券从业资格考试法律法规数字总结 一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.预先核准的公司名称保留期为6个月。 3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其它股东所持表决权的过半数经过，方为有效。 4.有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。 (4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。 5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其它股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其它股东征求同意，其它股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其它股东同等条件下有优先购买权。其它股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 7.自股东会议决议经过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东能够自股东会议决议经过之日起90日内向人民法院提起诉讼。 8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。 10.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。 13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3经过。 14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。 15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，能够不再提取。 16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东经过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。 18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。 19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。 20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其它直接负责人员处以3万~30万罚
新员工卫生法律法规试题 姓名: 科室：总分： 一、单选题：每题2分共40分 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 2.A、2004年12月1日B、2004年8月28日 3.C、1989年09月1日D、1989年2月21日 4.2.国家对传染病防治的方针是什么？ 5.A预防为主B防治结合、分类管理 6.C依靠科学、依靠群众D以上三项 7.3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 8.A计划免疫B预防接种 9.C预防接种证D疫苗接种 10.4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 11.A省级以上卫生行政部门B县级卫生行政部门 12.C国务院卫生行政部门D省级卫生行政部门 13.5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 14.A医疗机构B采供血机构 15.C疾病预防控制机构D任何单位和个人 16.6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 17.A公安机关B卫生行政部门 18.C卫生监督机构D卫生防疫机构 19.7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 20.A隔离、消毒B预检、分诊 21.C分类、隔离D定点、隔离 22.8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2.当前，非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ
2016年医疗安全知识及法律法规试题 一、单选题：每题2分共50分 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 A、2004年12月1日 B、2004年8月28日 C、1989年09月1日 D、1989年2月21日 2.国家对传染病防治的方针是什么？ A预防为主B防治结合、分类管理 C依靠科学、依靠群众D以上三项 3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 A计划免疫B预防接种 C预防接种证D疫苗接种 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A省级以上卫生行政部门B县级卫生行政部门 C国务院卫生行政部门D省级卫生行政部门 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A医疗机构B采供血机构 C疾病预防控制机构D任何单位和个人 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A公安机关B卫生行政部门 C卫生监督机构D卫生防疫机构 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A隔离、消毒B预检、分诊 C分类、隔离D定点、隔离 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。 A医疗救济B困难补助C医疗救助D医疗照顾 9.国家对病原微生物实行分类管理，将病原微生物分为( )类。对实验室实行分级管理，将实验室分为( )级。 A 4；4 B 3；4 C 5；4 D 4；3 10.医疗卫生机构应当建立医疗废物的暂时贮存设施、设备，不得露天存放医疗废物；医疗废物暂时贮存的时间不得超过( )天。 A 1 B 3 C 5 D 2 11.国家实行无偿献血制度。国家提倡( )的健康公民自愿献血。 A 18～55周岁 B 18～50周岁 C 16～55周岁 D 16～50周岁 12.特殊血型的血液需要从外省、自治区、直辖市调配的，由( )级人民政府卫生行政部门批准。 A 设区的市 B 县 C 省 D 国家
2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的 公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。 关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。 A.交易所会员大会
B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案：C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案：A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险
2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？ 2019年证券从业资格考试法律法规试题一 证券市场法律法规体系的主要层级 1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。 A.法律 B.行政法规 C.宪法 D.自律性规则 『正确答案』A 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。 Ⅰ.全国人民代表大会
Ⅱ.国务院 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 证券市场各层级的主要法规 1.《证券法》的核心旨在（）。 Ⅰ.保护投资者的合法权益 Ⅱ.维护社会经济秩序 Ⅲ.维护社会公共利益 Ⅳ.维护证监会的权威 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
劳动法律法规测试题 所在集团：姓名： 一、不定项选择题（每题3分，共30分） 1、按照“司法解释三”规定，下列属于劳动争议范畴的是？（ D ） A、劳动者与用人单位因社会保险缴费年限发生的争议； B、劳动者请求用人单位增加社会保险险种、变更参保地的； C、用人单位和劳动者就社会保险缴费基数发生的争议； D、用人单位未为劳动者办理社会保险手续，且按政策规定无法补办，导致劳动者无法享受相关待遇。 2、下列哪些情况下用人单位应为劳动者缴纳五项社会保险？（ ACD ） A、用人单位招用的其它单位停薪留职人员； B、用人单位招用非全日制用工人员； C、用人单位招用已参加新农保人员； D、用人单位招用已达到法定退休年龄的人员。 3、对于劳动者与未办理营业执照、营业执照被吊销或者营业期限届满仍继续经营的用人单位发生争议的，下列处理办法正确的是？（ ABC ） A、应认定该用人单位与劳动者建立了劳动关系； B、当该用人单位无力承担责任时，其出资人应当依法予以承担责任； C、借用他人营业执照经营的，应当将营业执照出借方列为当事人； D、由于该用人单位不具备用工主体资质，其与劳动者不建立劳动关系。 4、下列属于劳动关系的是？（ BCD ） A、用人单位招用的已经依法享受养老保险待遇或领取退休金的人员； B、用人单位招用的已经达到法定退休年龄的人员； C、用人单位招用的未达到法定退休年龄的内退人员； D、用人单位招用的下岗待岗人员以及企业经营性停产放长假人员。 5、关于加班费的举证责任，下列说法正确的是？（ CD ） A、劳动者追索超过两年的加班费，由劳动者对已加班的事实负举证责任；
B、劳动者起诉追索两年之内的加班费，由用人单位对劳动者未加班的事实负举证责任； C、劳动者主张加班费的，应当就加班事实的存在负有举证责任； D、劳动者有证据证明有用人单位掌握管理加班事实存在的证据的，用人单位应当提供。 6、关于劳动者与用人单位就解除或者终止劳动合同办理相关手续、支付工资报酬、加班费、经济补偿或者赔偿金等达成的协议，下列说法正确的是？（ AC ） A、存在欺诈、胁迫或者乘人之危情形的，应当认定为无效协议； B、协议条款违反法律、行政法规的强制性规定的，属于可撤销协议； C、协议存在重大误解或者显失公平情形的，当事人可请求人民法院撤销； D、只要双方签字认可的，就具有法律效力，任何一方不能反悔。 7、关于劳动人事争议仲裁委员会作出的仲裁调解书或裁决书，下列说法正确的是？（ ABCD ） A、调解书经双方当事人签收后，发生法律效力； B、调解书一经发生法律效力，当事人不得反悔或提起诉讼； C、仲裁委逾期未作出仲裁裁决的，当事人可向人民法院提起诉讼； D、仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自受理仲裁申请之日起四十五日内结束，案情复杂需要延期的，延长期限不得超过十五日。 8、关于劳动争议仲裁委员会管辖权，下列说法正确的是？（ ACD ） A、由劳动合同履行地或者用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖； B、双方当事人分别向劳动合同履行地和用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会申请仲裁的，由用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖； C、用工单位与劳务派遣用工的劳动者发生争议的，当事人可向劳动合同履行地、劳务派遣单位所在地或者用工单位所在地劳动仲裁委申请仲裁； D、劳务派遣用工当事人分别向劳动合同履行地、劳务派遣单位所在地和用工单位所在地的劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁的，由劳动合同履行地的仲裁委员会管辖。 9、关于人民法院支付令，下列说法正确的是？（ ABCD ） A、?用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令；
医学法律法规考试题库及答案 56.《母婴保健法》规定，婚前医学检查包括对下列哪些疾病的检查？ A.严重遗传性疾病 B.指定传染病 C.有关精神病 D.血吸虫病 答案：ABC 57.从事《母婴保健法》规定的医学技术鉴定人员的条件是： A.行医10年以上 B.具有医学遗传学知识 C.具有临床经验 D.具有主治医师以上的专业技术职务 答案：BCD 58.婚前保健服务包括下列哪些内容？ A.婚前卫生指导 B.新生儿保健 C.婚前卫生咨询 D.婚前医学检查 答案：ACD 59.申请设置医疗机构，应当提交下列哪些文件？ A.资产证明文件 B.设置可行性研究报告 C.选址报告和建筑设计平面图 D.设置申请书 答案：BCD
60.下列哪些是医疗机构执业登记的主要事项？ A.名称、地址、主要负责人 B.所有制形式 C.诊疗科目、床位 D.注册资金 答案：ABCD 61.医师资格考试类别分为哪几类？ A.临床 B.中医 C.口腔 D.公共卫生 答案：ABCD 62.下列哪些人员可以参加执业资格考试？ A.具有高等学校医学专业本科以上学历 B.具有高等学校医学专业本科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 C.取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专业专科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 D.具有中等专业学校医学专业学历，在医疗、预防、保健机构中工作满五年的 答案：BD 63.医师执业必须按照注册的( )从事相应的医疗、预防、保健活动。 A.执业地点 B.执业类别
C.执业范围 D.执业科室 答案：ABC 64.负责首次医疗事故技术鉴定的医学会是( )。 A.设区的市级地方医学会 B.省级直接管辖的县(市)地方医学会 C.省级地方医学会 D.中华医学会 答案：AD 65、卫生行政部门收到医学会的医疗事故技术鉴定书后，应当对( )进行审核。 A.参加鉴定的人员资格和专业类别 B.鉴定程序 C.鉴定结论是否正确 D.鉴定依据 答案：AB 66.医疗事故的赔偿应当考虑的因素包括：( )。 A.医疗机构的等级和性质 B.医疗事故等级 C.医疗过失行为在医疗事故损害后果中的责任程度 D.医疗事故损害后果与患者原有疾病状况之间的关系 答案：CD 67.医师经批准在( )情况下可以不变更执业地点和执业类别。 A.卫生支农 B.进修 C.学术交流
2019证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二 1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。 A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下 B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下 C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下 D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下 C 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 2.证券公司中间介绍业务，是指()。 A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。 C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。 A 证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国银保监会 D.国务院 B 选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。 4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 A.1 B.2 C.4 D.3 B 选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保
护理人员法律法规考试题 姓名得分 一、选择题 1、《护士条例》2008年1月31日，由中华人民共和国国务院令第517号公布（）起施行。 年5月12日年1月12日年5月12日年7月1日 2、护士执业注册的有效期为（） 年年年年 3、《中华人民共和国侵权责任法》自（）起施行。 年12月25日年1月1日年5月1日年7月1日 4、护士申请延续注册的时间应为（） A.有效期届满前半年 B.有效期届满前30日 C.有效期届满后30日 D.有效期届满后半年 5、护士在紧急情况下为抢救患者生命实施必要的紧急救护，应该做到以下几点，但除外（） A.必须依照诊疗技术规范 B.必须有医师在场指导 C.根据患者的实际情况和自身能力水平进行力所能及的救护 D.避免对患者造成伤害
6、以下哪项不属于专科护士的职能（） A.提供某一领域的临床护理服务 B.开展专科领域的护理研究 B.对同业的护理人员提供专科领域的信息和建议 D.对专科疾病的诊断和治疗提供建议和指导。 7、我国（）开始执行的《中华人民共和国护士管理办法》 年年年年 8、申请注册的护理专业毕业生。应在教学或综合医院完成临床实习，其时限至少为（） 个月个月个月个月 9、护士发现医师医嘱可能存在错误，但仍然执行错误医嘱，对病人造成严重后果，该后果的法律责任承担者是（） A.开写医嘱的医师 B.执行医嘱的护士 C.医师和护士共同承担 D.医师和护士无需承担责任 10、可以组织护士专业培训的机构是（） A.护士所在的医疗卫生机构 B.卫生行政部门 C.学术团体 D.以上都是 二、问答题 1.静脉输血三查八对的内容？
2.交接班的内容？ 1. 问答题： 1.三查”血制品有效期、血制品质量、输血袋装置是否完整；?“八对”床号、姓名、住院号、血袋号、血型、交叉试验结果、血制品种类、剂量。 2.交接班内容： 1.病房动态:包括当日住院患者数、出院(转院、转科)、入院(转入)、手术(分娩)、死亡患者数? 2.重点病情:交接本病房重点患者的疾病变化情况及存在的护理问题。 3.检查治疗:?(次日特殊检查、治疗)交班护士交待已经接受特殊治疗、检查后患者的病情，并交待当日将准备接受特殊治疗、检查患者的床号、姓名、治疗检查项目、准备情况等，并填写记事本。? 4.交接医嘱执行情况:将各项治疗、护理、已完成及未完成的工作向交班者交接。
证券市场基本法律法规2015年9月真题 考试计时00:00:16 共 100 题 ?单项选择题(50) ?组合型选择题(50) 一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20 第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.4 B.3 C.5 D.2 第4题未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。 A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。 A.20 B.15 C .30 D.60 第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半 第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。 A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票 第10题下列说法中，正确的是（）。 A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化 C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化 第12题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。