证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。
A.国库券转让
B.股票柜台买卖
C.企业债券转让
D.人民币特种股票在交易所买卖
2.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
3.下列关于认股权证的表述中，正确的是( )。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
D.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A.投机收入
B.佣金收入
C.投资收入
D.买卖证券的差价
5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位
6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院
7.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前
B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前
D.每月后7个工作日内
8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.清算
B.交收
C.成交
9.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
11.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A.100股
B.500股
C.1000股
13.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999
B.2000
C.2001
D.2002
14.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。
A.委托人
B.授权人
C.受托人
D.代理人
16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。
A.0.800
B.0.799
C.0.795
17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的( )得到保护。
A.市价指令
B.停损卖出指令
C.限价委托指令
D.限价卖出指令
18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。
A.12.18元;350手
B.12.18元;500手
C.12.15元;350手
D.12.15元;500手
19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。
A.中国证监会
B.中国结算公司
C.相关证券公司
D.相关经纪人员
22.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。
A.时间优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先
D.价格优先、时间优先
24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A.500万
B.800万
C.1亿
D.2亿
28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会确定责任承担者
30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。
A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
32.下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
33.内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司
D.保荐人
34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
35.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
37.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个__月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )
A.1;5
B.3;15
C.2;30
D.6;60
38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。
A.集合计划展期
B.集合计划终止和清算
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限
42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.合规风险
D.流动性风险
43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后
B.开盘后
C.11:30前
D.13:30前
46.客户维持担保比例不得低于( )。
A.100%
B.130%
C.150%
D.180%
47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。
A.用作担保品的资金或证券资产情况
B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力主要财务指标
D.变现能力的主要财务指标
48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。
A.3
B.4
C.9
D.11
49.质押式回购业务也可以称作( )。
A.开放式回购
B.买断式回购
C.封闭式回购
D.卖断式回购
50.买断式回购应遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.公开
C.风险自担
D.自律
51.根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。
A.固定资产投资
B.股本投资
C.调剂资金临时余缺
D.期货市场投资
52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
53.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
54.B股托管银行最迟须在T+3日( )之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A.9:00
B.11:00
C.13:00
D.15:00
55.全国银行间债券市场回购交易单位为( )。
A.元
B.百元
C.千元
D.万元
56.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.建设银行
D.工商银行
58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收
D.证券公司之间可以互相交收
60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是( )。
A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
二、多选题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61.下列有关公平原则的说法中，正确的有( )。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
62.下列关于回购交易的表述中，错误的有( )。
A.回购交易中，债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看，回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.对会员进行监管
D.为他人提供担保
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有( )。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
68.场外交易的组织形式有( )。
A.店头市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.限价卖出证券
B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券
D.限价买入证券
71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。
A.市价交易
B.限价交易
C.报价交易
D.询价交易
74.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
75.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列( )材料。
A.法院判决书
B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件
D.证券账户卡
79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。
A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/986136840.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.doczj.com/doc/986136840.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.doczj.com/doc/986136840.html,/
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役
第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运 作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法 规规定的其他权利。证券从业资格考试模拟试卷及答案 第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定 费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券从业资格证好考吗 第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。 A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法 所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。证券从业资格考 试教材 第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客 户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。证券从业资格考试真题 第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。