XX资产管理有限公司
内幕交易防控制度
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内幕交易防控制度
第一章总则
第一条为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕交易管理，规范内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，保护投资者的合法权益，保障公司投资管理业务合法合规运作，建立并维护公司良好市场声誉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司从事投资、研究活动的人员（以下简称业务人员，包括与公司签订正式聘用合同的员工及劳务派遣人员）应当严格遵守本制度规定。
第三条内幕交易是指内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。
第二章内幕交易管理原则
第四条知晓原则：判定内幕信息、内幕交易需要具有一定的专业知识和对法律法规的必要了解，公司业务人员有义务学习、掌握有关内幕信息、内幕交易的法律法规规定及识别方法，了解公司内幕交易的管理流程。
第五条审慎原则：公司业务人员凡有合理理由怀疑为内幕信息
或不能认定的各种信息，均应按照规定提交合规部门报备，不得自行排除此类存疑信息的内幕性质。
第六条自律与监督原则：公司业务人员应避免主动打探内幕信息，获得内幕信息后应在保密的基础上自觉履行识别、报告义务并在公司制度允许的范围内互相监督、提示。
第七条责任清晰原则：公司应当明确治理层（如董事会）、经理层、分管合规风控的负责人、合规部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责。
第八条治理层对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任；
第九条从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，业务人员承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用；
第十条分管合规风控的负责人、合规部门协助治理层、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。
第十一条流程管理原则：公司依据相关法律法规制定明确的标准，并制定相应流程，在问题的发现、处理实行流程控制，将内幕交易防范有效地落实到各业务环节。
第十二条保密原则：公司业务人员如获得内幕信息后，除依据本制度在识别后履行报告职责外，不得向他人泄露该信息。
第三章内幕信息知情人的识别
第十三条符合下列情形之一的，为证券、期货交易内幕信息的知情人：
一、《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的人员：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
二、《期货交易管理条例》第八十二条第十二项规定的内幕信息的知情人员，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
三、依据相关法律法规确认的内幕信息知情人员：
（一）发行人、上市公司；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监事、高级管理人员；
（三）上市公司并购重组参与方及其有关人员；
（四）因履行工作职责获取内幕信息的人；
（五）第一款、第二款和本款上述规定的自然人的配偶。
四、具有下列行为的人员也视为获取证券、期货交易内幕信息
的人员：
（一）利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；
（二）第一款、第二款和第三款所规定的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人员；
（三）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触得知内幕信息的人员；
（四）通过其他途径获取内幕信息的人。
第十四条依据相关法律法规规定以及公司业务特点，公司员工有可能：
（一）因本人为第十三条第三款第（四）条而成为内幕信息知情人；
（二）员工有可能主动或被动地获取了内幕信息，而成为获取内幕信息的人员：
（三）与第十三条所述主体合作或接受其服务；
（四）在第十三条所述机构调研、参加路演或推介会；
（五）阅读及利用第十三条所述人员或机构提供的研究报告或其他资料；
（六）虽未直接从事上述工作，但在公司内外部有意或无意知晓内幕信息；
（七）以其他方式或途径与第十三条所述人员或机构接触。
第十五条公司合规部门负责建立公司业务人员的员工社会关系档案，并识别员工是否为内幕信息知情人。公司每一位业务人员均
应主动向公司真实报备本人社会关系，对并遵守相关法律法规和本制度规定。
第四章内幕信息的识别
第十六条内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息及可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。凡未在中国证监会指定媒体披露亦未在一般投资者能够接触到的全国性报刊网站等媒体披露，且属于以下范畴的信息均应视为内幕信息：
一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
二、公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定；
三、公司订立重要合同, 可能对公司的资产、负债、权益、经营成果产生重要影响；
四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
五、公司发生重大亏损或者重大损失；
六、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
七、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
八、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
九、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
十、涉及公司的重大诉讼, 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
十一、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
十二、公司分配股利或者增资的计划；
十三、公司股权结构的重大变化；
十四、公司债务担保的重大变更；
十五、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十；
十六、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
十七、上市公司收购的有关方案；
十八、对证券交易价格有显著影响的其他重要信息，其中，对价格有显著影响, 是指通常情况下，有关信息一旦公开，公司证券的交易价格在一段时期内与市场指数或相关分类指数发生显著偏离, 或致使大盘指数发生显著波动；
十九、根据《中华人民共和国证券法》认定的其他种类内幕信息；
二十、国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策；
二十一、期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定；
二十二、期货交易所会员、客户的资金和交易动向；
第十七条内幕信息具有价格敏感性（即对证券价格有重大影响）和非公开性，同时具备上述两项性质的信息均可能构成内幕信息。
内幕信息通过会议、路演、简报、研究报告、传言等方式向特定对象传递或通过其他方式为特定范围的投资者知悉，并不能排除其未公开性。公司业务人员不得仅依据上述特定范围内的传递、知悉情形将该等信息视作已经公开。
第十八条公司业务人员不得主动打探属于第十六条范畴的信息。对于其获悉的明确属于第十六条范畴或符合第十七条性质的信息，
应按照本制度“内幕信息管理”等相关规定予以处理。
第十九条对于履职中取得的不属于第十六条范畴，但公司业务人员认为其符合第十六条性质从而构成或可能构成内幕信息的，需提交公司合规部门报备，而不得：
一、依据这些信息在特定范围或行业专业人士间流传、传播的情况排除“非公开”性质；
二、以个人判断标准对其“价格敏感性”做出主观认定或推测。
第五章内幕信息的管理
第二十条公司业务人员应主动参与公司组织的相关合规培训，明确知晓法律法规对内幕人和内幕信息的规定，并能够在履职时有效识别内幕人和内幕信息，并在遇到问题或无法认定时，主动向公司合规部门问询。
第二十一条公司业务人员应遵守相关法律法规及公司规章制度规定，加强自律化管理，其中：
一、直系亲属在上市公司担任本制度第十一条规定职务的，除非基金合同对投资标的另有规定或公司另有安排，公司业务人员应回避该等亲属所任职上市公司的各项业务。
二、公司严禁业务人员在任何时间以任何形式窃取、骗取、套取、窃听、利诱或者私下交易等非法手段获取内幕信息；以任何目的向第三方或公众泄露、披露内幕信息；以任何形式以内幕信息作为投资依据或提供投资建议的依据。
第二十二条内幕信息的防控流程如下：
一、公司业务人员到上市公司调研、参加日常投资交流中，有较大机会接触内幕人、获取内幕信息，公司严禁员工主动向上市公司内幕人“挖掘”、打探内幕信息，同时应避免被动接受内幕信息，成为
内幕信息知情人。
二、公司业务人员撰写的任何形式的研究报告、会议纪要、电子邮件等书面文件，都应严格遵守公司相关业务要求和合规要求。
三、从事投资、研究活动的各部门应指定专人，建立对投资、研究活动的合规审查制度，防止内幕信息通过外部、内部研究报告或者投研交流会议等方式进入公司投资决策或者投资咨询流程。
四、从事投资、研究活动的各部门在使用数据提供商或外部研究报告提供方提供的数据、外部研究报告时，需要要求数据提供商或外部研究报告提供方签订协议或承诺函，承诺所提供的数据、外部研究报告不涉内幕信息。
五、公司业务人员不得通过任何形成的书面文件、电子文档、邮件或固定电话、微信、QQ等通讯工具讨论、传递内幕信息。
第二十三条内幕信息的报告流程如下：
一、公司业务人员应晓获取了内幕信息有可能对公司业务、本部门业务产生不利影响，内幕信息后续处理不当，对员工个人及公司均有显著的合法、合规风险；因此，业务人员获取了内幕信息后，须遵循本制度规定审慎处理。
二、公司业务人员在知晓获取了内幕信息时，应向合规部门报告，进行内幕信息知情人登记。登记内容包括但不限于信息内容、信息来源、获得时间、预期影响、公司内外部知晓人员、是否已在报告前使用该内幕信息（包括依据其进行投资、提供投资建议等）、现有基金产品是否持有该相关证券及（或）已有投资计划等。
三、公司业务人员在出现本制度所述的自认可能获取内幕信息但尚不能认定时，应向公司合规部门咨询，经分析确认该员工确实获得内幕信息后，应履行第二款所述报告程序。
四、获得内幕信息的业务人员，无论是否已报告公司，还应遵守以下规定，避免发生违法违规、犯罪行为：
（一) 不许向他人泄露、与他人讨论内幕信息；
（二）不得佯装不知或不报告，借合理分析与预测为由向公司推荐；
（三）不得在本人投资权限范围内直接为公司管理的基金产品进行内幕交易；
(四) 不得利用已知晓的内幕信息以直接或委托他人买卖证券，不得以他人名义买卖证券；
(五) 不得利用已知晓的内幕信息为他人买卖或建议他人买卖证券，不得以明示或暗示的方式向他人泄露内幕信息；
(六) 不得从事法律法规限制的其他活动。
第二十四条内幕信息的处理流程如下：
一、公司严禁依据内幕信息作为进行投资决策或做出投资建议，严禁公司内幕信息知情人各相关基金产品进行内幕交易。
二、公司XX部门负责办理有关内幕信息的处理事宜，报公司XX 部门负责人审批确认后采取禁止买卖等限制措施。
三、报告人应关注所报告信息的公开时间。如果该信息符合以下条件之一时，并立即提交公司XX部门并经公司XX部门负责人审批后，应及时取消前期限制措施：
（一）上市公司已公告该信息；
（二）该信息已在在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露，或者被一般投资者能够接触到的全国性报刊、网站等媒体揭露，或者被一般投资者广泛知悉；
（三）报告人有合理理由认为所报告信息虽未公开，但已不具有
内幕信息性质的。
第六章内幕信息管理的事后检查
第二十五条合规部门应将内幕信息与交易检查列入年度检查内容，定期或不定期地进行检查，检查主要内容包括：
一、相关部门及人员对内幕交易防控各项制度及流程的实际执行情况；
二、公司的投研工作是否遵循了应有的质量控制和合规管理程序，投研业务文件中是否含有内幕信息，投资决策和投资建议是否以内幕信息为依据；
三、公司业务人员是否通过正式或非正式的书面文件、电子文档或固定电话、微信、QQ等通讯工具讨论、传递内幕信息；
四、内幕信息知情人登记情况及其报备的直系亲属证券交易及持仓情况是否涉嫌相关证券的内幕交易。
第二十六条检查中如发现问题，应立即报告公司合规部门负责人，经批准后，可实行进一步内部调查。在内部调查过程中有关人员应注意信息保密。
第二十七条公司建立内幕交易防控责任追究机制，对未按规定履行内幕信息的识别、报告、处理、检查等义务的，应严格追究相关人员的责任。对于发现问题，公司视情况给予处罚：
一、对于发现问题未造成影响的，公司将视情节予以扣除奖金、降职降薪或解除劳动合同等处罚，并将有关情况记入员工个人诚信档案，反映在员工今后履职、离职证明及工作鉴定文件中。
二、对于依法应报告监管机构或情节严重且公司认为应上报监管机构的，公司除参照第一款给予处理外，还将呈报中国证监会及其派出机构和中国证券投资基金业协会等监管和自律机构。
三、对于员工违反本制度规定，利用内幕信息或利用因职务之便获取的内幕信息以外的其他未公开信息从事与该信息相关的股票交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，牟取不正当利益的，除参照第一款和第二款给予处理外，还将采取措施直至依法移送司法机关追究刑事责任。
四、对于员工违反本制度规定瞒报、虚报内幕信息的，致使公司在不知情的情况下使用内幕信息做为投资决策依据的，除参照第一款、第二款和第三款规定给予处理外，公司保留进一步依法律及劳动合同追究及要求经济赔偿的权利。
第二十八条公司将内幕交易防控管理纳入部门及员工个人年度绩效考核内容，作为年度绩效考核的重要依据之一。发生内幕交易案件，对部门及员工个人年度绩效考核实施一票否决，对相关责任人实施降职、降薪或辞退等措施。
第七章业务文档管理
第二十九条内幕交易管理的业务文档包括但不限于：
一、公司员工社会关系报备文件；
二、内幕信息登记表；
三、内幕信息解除表；
四、员工就存疑的内幕信息向公司合规部门提交的请求认定的报告或文件；
五、其他相关文件，如研究报告、投决会决议、各类审批文件、培训与考核记录等。
第三十条有关内幕交易管理的业务文档是公司内部管理的书面记录，是内外部检查的重要依据妥善保管上述文件，并注意保密。如有借阅，应经本部门负责人批准并登记后方可借阅。
第三十一条相关业务档案的保存期限自其形成之日起不得少于20年。
第八章建立内幕交易防控长效机制
第三十二条公司各部门应通力合作，建立并持续完善有关管理制度与业务流程，有效落实内幕交易内部防控的各项措施。
第三十三条公司合规部门应加强合规培训，树立并持续提升员工的合规意识。其中有关内幕交易控制的培训需做到：
一、列入新员工培训内容；
二、公司全体业务人员每年至少培训一次；
第九章附则
第三十四条本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第三十五条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。
附件一、内幕信息报告与知情人登记表
附件二、交易限制解除申请表
附件1：内幕信息报告与知情人登记表
附件2：交易限制解除申请表
公司 内幕交易防控制度 第一章总则 第一条为规范公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人 的合法权益，根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金管理人内部控制指引》及其它相关法律法规特制订本制度。 第二条本制度所称投资、研究活动，是指公司为受托管理的投资组合进行投资 分析、决策、交易的活动。 第三条公司应当遵循守法诚信、审慎自律、责任明晰的原则，针对公司投资、 研究活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易等。 第四条投资管理部应加强对投资、研究活动的规范，保证信息来源合法合规， 研究方法专业严谨，分析结论客观合理，投资决策独立审慎。 第五条投研人员不得非法获取内幕信息，不得利用内幕信息从事证券交易，或 者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事内幕交易活动。 第六条内幕交易防控职责 1、股东会对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控 内幕交易制度的有效实施承担责任； 2、投资管理部作为从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行 落实的直接责任，从事投资、研究活动的人员承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用； 3、风控总监、风控管理部协助股东会、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并 承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。 第二章内幕信息的识别 第七条本制度所称的内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或 者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于以下信息： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
防范内幕交易及内部员工交易制度 第一章总则 第一条为规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）员工个人投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，为维护信息披露公开、公平、公正，防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响，特制定本办法。 第二条本制度根据《公司法》、《合伙企业法》《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股权投资基金投资； 2、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第二章内幕信息及内幕信息知情人 第五条本办法所称内幕信息指涉及公司的经营、财务、利润分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的未公开披露的信息。 第六条内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露之日。 第七条本办法所称内幕信息知情人指在公司内幕信息公开披露前可直接或间接获取内幕信息的单位或人员。 第八条内幕信息知情人名单的确定： （一）涉及定期报告和业绩公告的内幕信息知情人名单由信息披露主管部门会同相关部门、单位提出；涉及其他业务的内幕信息知情人名单由业务主管部门、单位会同相关部门、
内幕交易及利益冲突防控制度 第一章总则 1、为规范公司开展投资、研究活动，加强内幕交易、利益冲突，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本制度。 2、未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东/合伙人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息也不得和公司及公司管理的基金发生交易。 3、本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。 4、本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，利益冲突人不得未经批准和公司和公司管理的基金发生交易。 第二章名词解释 1、投资、研究活动 是指公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。 2、内幕交易
是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。根据规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 3、内幕信息 （1）主要是指证券交易活动中涉及到公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。这些信息对上市公司股价均有程度不一的影响，属股票交易的敏感信息。根据法律规定，下列各项信息皆属于内幕信息： （1-1）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （1-2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （1-3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （1-4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （1-5）公司发生重大亏损或者重大损失； （1-6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （1-7）公司的董事，三分之一以上的监事或者经理发生变动； （1-8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （1-9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （1-10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤
资本管理有限公司 防范内幕交易制度（试行） 第一章总则 第一条为维护信息披露公开、公平、公正，防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响，特制定本办法。 第二条公司管理层和全体员工应根据要求做好防止内幕交易管理工作。 公司总经理负责组织防止内幕交易管理工作的开展，公司相关部门、单位应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。 第三条防止内幕交易管理工作包括对内幕信息知情人的确定、登记、提醒、备案、交易情况自查和行为规范等。 第二章内幕信息及内幕信息知情人 第四条本办法所称内幕信息指涉及公司的经营、财务、利润分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的未公开披露的信息。 第五条内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露之日。 第六条本办法所称内幕信息知情人指在公司内幕信息公开披露前可直接或间接获取内幕信息的单位或人员。 第七条内幕信息知情人名单的确定： (一)涉及定期报告和业绩公告的内幕信息知情人名单由信息披露主管部门会同相关部门、单位提出；涉及其他业务的内幕信息知情人名单由业务主管部门、单位会同相关部门、单位提出； (二)内幕信息知情人名单分别由相关部门、单位根据监管规定及工作职责提出后，由信息披露主管部门汇总，报主管领导批准。
第三章登记备案 第八条信息披露主管部门和相关业务主管部门应根据内幕信息的形成时间主动开展内幕信息知情人的名单确定、登记备案等工作。 第九条公司各部门、单位根据要求对外报送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息的，应当严格按照本办法先做好公司内部人员的内幕信息知情人登记工作。 对外报送信息后，相关部门、单位应根据报送情况按照本办法要求完成内幕信息知情人名单、登记信息的填报、汇总程序。 第十条各部门、单位和相关人员应对其提出的名单和登记信息的真实性、正确性和完整性负责。 第十一条信息披露主管部门负责根据监管要求将有关内幕信息知情人名单、登记情况及重大事项进程备忘录等向证券监管机构履行报备程序。 第十二条信息披露主管部门和相关业务主管部门、单位应当做好内幕信息知情人档案等原始资料和汇总资料的管理工作，有关档案应当妥善保存。 第四章防止内幕交易及责任追究 第十三条内幕信息知情人不得利用内幕信息谋取利益，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息帮助他人谋取利益。 第十四条负责组织内幕信息知情人登记工作的各部门、单位应当对相关人员做好法律法规关于内幕信息知情人规定的提醒，并在内幕信息存续期间做好有关规定的第二次提醒。 第十五条公司根据实际工作需要，与内幕信息知情人签订保密协议或保密承诺函，将内幕信息知情人控制在必要范围内。 第十六条公司内幕信息知情人应当严格遵守法律法规的有关规定。对涉嫌违反内幕交易相关法律法规的，由公司纪律监察部门进行调查处理。相关部门、单位和人员应当配合做好相关调查工作。
公司内部安全管理细则 第一章总则 一、为了加强本公司办公区域的安全管理，营造良好、安全的工作环境，防范安全事故，特制定本安全管理制度。 二、公司安全管理主要影响因素包括： 1、办公区域用水、用电安全 2、办公区域防火、防潮安全 3、办公区域防盗安全 4、办公区域卫生管理、仓库安全管理 三、公司坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，在工作过程中，公司全体应确保合理运作，保证安全，杜绝粗心大意、贪图方便等侥幸想法。 四、公司全体都应遵守本规章制度，并切实做好、配合好相关部门的安全管理检查与监督，确保本制度得到有效执行。 五、员工应不断提高安全意识，积极参与到公司安全管理中。 第二章办公区域用水、用电安全 一、全体员工应坚持“合理使用，勤俭节约”的用水、用电原则。 二、卫生间使用过后，应冲洗干净，并确保冲水闸、洗手台水龙头等相关出水口处于正常关闭状态，避免人为忽略或配件损坏而造成水资源的无故浪费。
三、在不进行办公、招待等合理作业的情况下，应将相关区域的电灯、空调、电脑、排气扇等设施关闭，避免浪费资源，同时降低安全隐患。 四、每天下班前，各部门最后离开部门办公区域的员工，应确保部门办公室相关耗电设备（例如，电脑、电灯等）都处理合理关闭状态；最后离开公司的员工，应确保公司各个区域的用水、用电设施都处理合理关闭状态，方可离开。 五、若发现个别设施设备出现问题，应及时进行恰当处理，并通知总经办，以便安排更详细的检查和维修。 六、每逢假期放假前，总经办应对各办公区域用水、用电情况进行监督，长假期间应对办公区域进行断水、断电，以减少安全隐患。 第三章办公区域防火、防潮安全 一、办公区域内，严禁烟火；抽烟的员工应到指定的抽烟区（楼梯口，远离窗口高压电线处）抽烟，并确保烟头、烟灰处于完全熄灭状态，方可离开；如到访客户抽烟，则负责接待的员工应确保烟火对办公区不造成安全威胁（即要为客户提供烟灰缸，确保烟头、烟灰不掉落地毯，且丢弃时已完全熄灭等等）。 二、办公区域内，除了工作所需的物品、产品之外，严禁堆积任何易燃易爆的杂物，废弃的纸皮箱、胶袋等应及时丢弃处理，相关业务所用的物品（例如，画册、宣传单等），相关部门应定期进行整理。 三、办公区域内，严禁出现废水积存的情况，以免产生潮气，滋生蚊虫，影响工作环境。 四、天气潮湿时期，各办公区域应对相关设备进行定时检查（例如，久置不用的耗材、电脑、投影仪等等），确保设备处于可正常使用状态。 五、如发现相关安全隐患，每位员工都有义务及时向总经办提出，以便进行整改。 第四章办公区域防盗安全
XXXX公司 防范内幕交易、利益冲突的投资交易 制度（模板）
XXXX公司 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 第一章总则 第一条为完善XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）内控管理，维护基金持有人及公司的合法权益。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突。 第三条公司合规部负责公司利益冲突识别、防范工作。 第四条本办法适用于本公司及公司所有的子公司。 第二章目标、内容与识别程序 第五条利益冲突防范的目标主要是： （一）有效防范风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益； （二）引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。 第六条识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。 第七条商业竞争：任何员工不允许同时在本公司存在业务竞争
或有损于本公司业务的任何其他公司就职。 第八条商业机会：任何员工不得以公司资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益。如果员工通过利用公司资源、信息或职权在公司业务范围内发现了商机，应在以个人能力获取该商机之前首先报告公司。 第九条财务利益： （一）员工不能直接拥有、通过配偶或其他家庭成员间接拥有其他商业实体的财务利益（包括所有权和其他形式）：该财务利益对员工在本公司履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在公司的工作时间； （二）任何员工不得持有任何其他与公司有竞争关系的非上市企业之所有者权益； （三）员工在与公司有竞争关系的上市公司中可以持有不高于5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了5%,该员工应当立即向合规负责人报告该权益情况； （四）如果某个员工的职责包括管理和监督公司与另外一家公司的业务关系，则该员工不得持有对方公司的所有者权益。 第十条贷款或其他金融交易：员工不得从重要客户、供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保，也不可以与之进行任何其他个人金融交易。 第十一条在董事会的工作：任何员工不得在有理由被认为与公司有利益冲突的企业的董事会担任职务，无论该企业为盈利性或非盈
xx投资管理有限公司 防范内幕交易管理制度 第一章总则 第一条为规范本公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条内幕信息的管理工作由公司执行董事负责。执行董事是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条未经执行董事批准和授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经部门负责人、主管领导审核后交由公司综合行政部审核，并由执行董事批准后，方可对外报道、传送。 第四条本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作。 第五条本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章内幕信息的范围 第六条内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票交易价格及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化，如公司的发展规划； （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，如公司拟投资设立新公司； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任，如银行借款合同或银行授信业务合同； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之十以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （十一）股东会、执行董事决定被依法撤销或者宣告无效； （十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十三）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十四）执行董事就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
××公司安全管理制度示 范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
××公司安全管理制度示范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 第一章总则 一、为加强本公司安全生产管理，营造良好的安全作 业环境，防范安全事故，建立本制度。 二、本公司主要危险因素包括：（一）原材料系易燃 品，火灾危险程度高；（二）使用一定量的危险化学品 （白电油、片碱），有中毒、爆炸、火灾等方面危险； （三）锅炉有爆炸、烫伤危险；（四）用电设备较多，有 触电危险；（五）其他危险。 三、公司坚持“安全第一、预防为主”的安全生产方 针，无论做什么事首先要保证安全，杜绝违章冒险蛮干。 四、全公司所有员工都要遵守本规章制度，公司将进 行经常性的安全生产督促检查，确保本制度得到有效执
行。 五、公司注重全体员工安全教育，不断提高全体员工安全生产意识，鼓励员工参与公司安全管理。 第二章安全生产职责及奖惩规定 六、总经理（厂长）是公司的安全生产第一负责人，对本单位的安全生产负全面的责任。 七、公司安全主任（由副总经理兼任）负责公司的安全生产具体管理工作，负责组织开展安全生产培训、安全隐患排查治理、应急救援演练等方面工作，做好对生产设备设施安全、用电安全、危险化学品使用安全、劳动保护用品的使用、危险作业审查以及饭堂、宿舍等生活安全的管理工作。 安全主任在安全管理或具体组织开展安全生产有关事项、活动的过程中，经总经理批准同意后，可以寻求安全中介服务公司提供辅导服务。
2020年上市公司防止内幕交易管理办法 第一章总则 (2) 第二章内幕信息的含义与范围 (3) 第三章内幕信息知情人范围与登记备案 (6) 第四章保密制度 (9) 第五章责任追究及处罚 (11) 第六章附则 (11)
第一章总则 第一条为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，落实内幕信息知情人登记工作，防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条本办法规定的内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得利用内幕信息买卖证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券。 第三条公司董事会对按要求报备证券监管机构的内幕信息知情人名单等备案文件的真实性、准确性和完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书协助做好组织防止内幕交易管理工作的开展并负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。公司相关部门、单位应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。 第四条公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构，经董事会授权，具体负责公司内幕信息的监管、保密及信息披露工作，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询
问）、服务工作。 第五条未经董事会批准，董事长或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息的内容。公司内部宣传刊物、对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、董事长或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司都应做好内幕信息的保密工作。 第二章内幕信息的含义与范围 第七条内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指董事会办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第八条内幕信息的范围 （一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化； （二）公司生产经营环境发生重大变化； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；上述“重大”是指投资总额占公司最近一期经审计的净资产的10%以上，且金额在500 万元以上；
公司安全管理制度 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
公司安全管理职责 一、认真贯彻执行国家安全生产的有关法律法规、规章和技术标准。 二、建立健全安全生产规章制度，完善安全生产约束机制和激励机 制。 三、设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。 四、编制年度安全生产年度工作计划，明确各单位的安全生产工作目 标，并定期检查和考核。 五、每月至少召开一次安全生产工作会议，对安全生产工作中存在的 问题，及时研究，落实措施。 六、对新建、改建、扩建工程项目中的安全设施，严格执行“三同 时”。 七、开展安全生产宣传教育和培训，使员工真正掌握安全生产的技能 和自我保护的意识。 八、免费向员工发放劳动防护用品，免费对从事有职业危险作业的职 工定期健康检查。 九、每年从税后利润中提取一定比例自己作为安全保障基金，用于技 术改造、改善劳动条件等。 十、对伤亡事故要及时上报，不得瞒报。 十一、编制事故应急救援预案，并组织定期演练。 十二、实行工伤保险，保护职工权益。 十三、法律法规规定的其他责任。 企业法人代表安全生产承诺职责 一、认真贯彻执行国家安全生产的有关法律法规、规章和技术标准。
二、组织或主持安全生产工作会议，研究和解决安全生产工作中的重 大问题。 三、建立健全本单位的安全生产责任制。 四、保证本单位安全生产投入的有效实施。 五、组织制定安全生产的长远规划和工作目标。 六、及时、如实报告生产安全事故。 七、法律法规规定其他职责。 主管安全生产副经理安全管理职责 一、认真贯彻执行国家安全生产的有关法律法规、规章和技术标准。 二、组织制定审批安全生产管理制度及安全操作规程，并予监督考 核。 三、督促检查本公司的安全生产工作，消除重大事故隐患。 四、组织制定本公司的事故应急救援预案，并定期组织演练。 五、负责新建、改建、扩建工程的三同时工作。 六、负责本公司的安全教育及培训工作。 七、负责安全生产计划及目标的组织落实。 八、向总经理汇报安全生产工作体系运行情况，并作出及时整改。 公司安全环保领导小组安全生产职责 一、负责上级安全、环保法规的传达、贯彻并与监督执行。 二、制定安全、环保投入计划，保障安全、环保投入的有效实施。 三、审定各部门提出的安全、环保技术措施、环保安全生产工作计划 及总结、企业安全生产规章制度、事故应急救援预案，并与监督实施。 四、监督和检查生产安全、环保工作，制定整改措施及计划。
内幕交易调查的难点、解决措施及建议 内幕交易是一种不公正的市场交易行为，近几年在证券市场呈上升趋势，且手段隐蔽，花样翻新，查处难度逐渐增大，已成为妨碍市场规范健康发展的一大顽疾。如何查处内幕交易，打击市场不当交易行为，有效遏制内幕交易行为，是证券市场今后长期要解决的问题。一、什么是内幕交易和内幕信息 根据《证券法》和中国证监会《内幕交易行为认定指引》（以下简称《指引》）的阐述，内幕交易和内幕信息的定义分别如下： （一）内幕交易又称知情证券交易，是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息在该内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该内幕信息，或者建议他人买卖相关证券牟利的行为。主要包括：①内幕人员利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为； ②内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；③非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。 （二）内幕交易的认定：主要围绕内幕人员、内幕信息和交易行为三个方面来认定。交易行为即外在表现：以本人的名义或委托他人，直接或间接提供证券或资金给他人买卖证券，且该他人所持有证券之利益或损失，全部或部分归属与本人；以他人名义买卖证券或为他人买卖；行为频繁，即多次实施内幕交易、泄露内幕信息行为；影响恶劣，后果严重，如引起股价剧烈波动或暴涨暴跌；手段方面，如利用多个户头或化名户头，逃避监管。 （三）内幕人员，是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员，证券市场的主管机关和证券中介机构的工作人员，以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。 （四）内幕信息，是指为内幕人员所知悉的，尚未公开并可能影响证券市场价格的重大信息。主要包括：(1)证券发行人订立了可能产生显著影响的重要合同；(2)发行人经营政策或者经营范围发生重大变化；(3)发行人发生重大的投资行为或购置金额较大的长期资产等行为； (4)发行人发生重大债务；(5)发行人未能偿还到期重大债务等违约情况；(6)发行人发生重大经营性或非经营性亏损；(7)发行人资产遭受重大损失；(8)发行人生产经营环境发生重大变化；(9)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；(10)发行人的董事长、30％以上的董事或者总经理发生变动；(11)持有发行人5％以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票对外发行总额的2％以上的事实；(12)发行人的分红派息、增资扩股计划；(13)涉及发行人的重大诉讼事项；(14)发行人进入破产、清算状态； (15)发行人的收购或兼并、分立等。 （五）内幕信息的认定有：(1)股价波动：信息公开后相关公司的证券价格是否产生波动；行为自证：行为人购买证券的品种、数量、时机等；公司态度：公司是否对某项信息采取保密措施。(2)内幕信息的公开（标准）：是指内幕信息在证监会指定的报刊、网站等媒体披露，或者被一般投资者能够接触到的全国性报刊、网站等媒体揭露，或者被一般投资者广泛知悉和理解。市场谣言不等于已公开信息；股东大会、职工大会、记者招待会、证券分析师
竭诚为您提供优质文档/双击可除 安防公司规章制度 篇一：安防公司管理制度 安防企业管理制度 一：中国安防未来发展方向及现状 经过三十多年的发展，中国安防行业已形成了门类齐全、技术先进的产业体系，尤其是经过“十一五”期间的快速发展壮大，安防产品制造、工程设计施工及服务业均获得了长足的发展与进步，形成了市场应用广泛、产业链相对完整、具有一定规模的高成长型行业，在服务政府构建“和谐社会”、推动“平安城市”建设、实施“科技强警”战略等方面发挥了十分显著的作用。伴随着我国社会经济的快速发展，“十 二五”期间我国安防行业又将进入一个十分重要的发展时期，机遇与挑战并存。为使安防产业继续保持快速、健康的发展态势，受行业主管部门的委托，特编制《中国安防行业“十二五”发展规划》，作为未来五年我国安防行业发展的指导 性文件。 “十二五”期间，要着力加强对安防系统的社会功能、
服务能力、技术要求的基础理论研究，形成理论支持体系；加强关键技术、集成技术、平台软件、物联网等新技术的开发应用；进一步提高科技进步贡献率，促进科技成果向现实生产力转化，初步达到创新型行业的要求。 1．安防基础理论与发展对策研究 （1）安防基础理论研究。组织科研机构和专家，开展安防基础理论的研究，明确安防行业的社会功能、本质属性、专业要素和基本概念，形成安防基础理论体系，为安防理论及实践创新提供全面、必要的支持。 （2）安全防范风险等级和风险评估技术的研究。明确安全防范风险因素，科学划分安全防范风险等级，逐步建立安全防范风险等级基础标准；进一步深入研究安全防范风险评估方法、评估标准和评估服务模式，引进吸收国外先进的安防系统评测技术，不断提升和完善评测手段和评测方法。 （3）加强行业调查、统计、分析。结合行业实际情况，采用会员报表、抽样调查、重点调查等多种手段，调查反映企业经营管理、技术、市场、效益以及行业发展规模、速度、结构以及国际发展动态等方面的情况，为政府决策及行业企业发展提供信息咨询服务。 （4）安防行业管理创新机制及相关政策研究。深入开展安防行业政府、社团、企业之间相互 衔接与支持的管理机制，为政府管理决策提供依据；开
xx投资管理（深圳）有限公司 ______________________________ 防范内幕交易制度 第一章总则 第一条为加强xx投资管理（深圳）有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕交易管理，规范内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，保护投资者的合法权益，保障公司投资管理业务合法合规运作，建立并维护公司良好市场声誉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条公司从事投资、研究活动的人员（以下简称业务人员，包括与公司签订正式聘用合同的员工及劳务派遣人员）应当严格遵守本制度规定。 第三条内幕交易是指内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。 第二章内幕交易管理原则 第四条知晓原则：判定内幕信息、内幕交易需要具有一定的专业知识和对法律法规的必要了解，公司业务人员有义务学习、掌握有关内幕信息、内幕交易的法律法规规定及识别方法，了解公司内幕交易的管理流程。 第五条审慎原则：公司业务人员凡有合理理由怀疑为内幕信息或不能认定的各种信息，均应按照规定提交风控部门报备，不得自行排除此类存疑信息的内幕性质。 第六条自律与监督原则：公司业务人员应避免主动打探内幕信息，获得内幕信息后应在保密的基础上自觉履行识别、报告义务并在公司制度允许的范围内互相监督、提示。 第七条责任清晰原则：公司应当明确执行董事、经理层、分管风控的负责人、风控部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责。 第八条执行董事对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任；
关于防范内幕交易及利益冲突交易的制度 1.总则 1.1为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东/合伙人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息也不得和公司及公司管理的基金发生交易。 1.3本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。 1.4本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，利益冲突人不得未经批准和公司和公司管理的基金发生交易。 2.内幕信息、利益冲突的界定 2.1内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及对公司管理的基金产品产生较大影响的尚未公开的信息。 2.1.1尚未公开是指尚未在私募基金登记备案系统上正式公开及尚未向公司管理的基金的投资者报告的事项。 2.1.2利益冲突是指，相关人士与公司或公司管理的基金将要投资、可能投资或已经投资的标的企业存在共同投资关系、投资或被投资关系或其他可能影响基金价值的事项。 2.2本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 2.2.1公司研究决定的重大业务中的保密事项； 2.2.2公司管理的基金、客户的合同、协议、意见书、财务数据等； 2.2.3公司在基金管理过程中获悉的尚未进入市场、尚未公开的各类信息； 2.2.4其他经股东会决定应当保密的事项。 3.内幕信息知情人、利益冲突人的范围 3.1内幕信息知情人是指公司涉及的内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。 3.2内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。在公司内部任职的人员作为
总纲： 第一条本企业为维护公共安全及避免人员物品之损害特制定本准则。 第二条本制度所称安全防范管理，包括空袭、火灾、窃盗、风灾、地震、水灾及身体伤害的预防及抢救之一切措施。 第三条本企业安全管理，除依政府法令规定外，悉依本制度办理。 第四条本企业员工均有防止灾变及抢救损害的职责。 第五条干部均熟悉安全管理制度，并监督训练属下员工确实遵守。 第六条本企业员工应视其智力体力调配适当的工作，以便危险发生时能从容应付。 第七条代理人员必须熟悉被代理人有关安全管理方面的职责。 第八条危险发生时，第一发现人除采取必要行动外还应立即向上司报告。 组织机构： 一、公司安全： 1、办公区安全 1).办公区安全是公司安全工作的重点，公司安全生产的监督管理部门是______，各______办公室是本部门安全生产的管理和保障部门。 2).员工在工作中必须执行有关安全管理规定和岗位工作要求，正确操作设备和使用劳动保护用品，严禁违章操作。 3).各部门对生产设备要定期检查，发现问题及时处理。严禁设备故障运行，以免加重故障或造成事故。 4).在使用生产设备和有毒有害化学药品、易燃易爆品、高压气体、放射性元素等危险物品时，必须严格遵守安全生产规程，严防发生责任事故。 5).劳动保护、保健及用品的管理执行公司劳动保护管理规定。 6).各部可根据工作和生产情况制定本部门的具体管理条例并监督实施。 7).各_______对本部办公区的安全负责。办公区的安全管理应执行公司的有关安全管理规定。______安全员要定期对责任区进行安全检查，及时纠正违章。 8).发现设备故障后要及时修理或报告有关部门，严禁设备故障运行，以免问题扩大或引发事故。 9).注意防火和安全用电，严禁动用明火和超负荷用电，以消除事故隐患。 10).未经公司安全委员会同意，办公区内严禁使用和存放易燃、易爆、易腐蚀和有毒、有害等危险物品，如需存放和使用上述危险物品，必须向_____申报，并指定专人负责管理，否则部门负责人承担相应责任。 11).要害部门及重要岗位要加强安全保卫，对现金、文件和贵重物品要妥善管理。安全员要经常检查锁具及安全报警系统，严防发生责任事故。 2、库房安全 1).库房是公司安全工作的重点部位之一，其安全管理由行政部负责。 2).库房管理要执行公司颁发的《库房管理制度》，严格出入库手续，对贵重物资要加强管理，确保公司物资和财产安全。 3).易燃易爆和危险品的存放和管理要执行_________。 3、文件资料安全管理 1).公司行政文件的管理部门是公司办公室；质量体系文件的管理部门是公司质量办公室；财务资料的管理部门是公司财务金融部；已归档技术文件资料的管理部门是公司资料室，未归档的技术文件、资料由各部门管理。 2).各部门应按有关保密制度及文件管理要求妥善管理文件资料，对有保密要求的重要文件资料的收发、批阅、借阅、移交、销毁等环节要健全登记制度，并履行相应的审批程序，不得随意处理或丢失。 3).属公司知识产权的发明专利、专有技术、软件、图纸资料等必须由公司资料室严格管理，严防侵权和泄密。未经许可，不得对外泄露。否则一经发现，将根据给公司造成损失的程度对责任人进行处罚。 4、计算机网络安全 1).公司网络安全工作的管理监督部门是公司行政部IT组。 2).计算机网络安全执行公司颁发的《股份公司计算机网络管理办法》和《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《互联网信息服务管理办法》等有关管理规定。 3).严禁任何人违反有关规定，利用计算机网络给国家和公司利益造成损害。 5、车辆交通安全 1).公司行政部是公司车辆、专职和特定司机的交通安全管理部门。 2).每个驾驶员必须遵守国家交通法规及公司有关车辆管理规定，服从交通安全委员会的管理。 3).公司车辆、专职和特定司机管理执行公司颁发的《车辆管理办法》和公司办公室的管理规定。 6、物品进出门安全
关于防范内幕交易及利益冲突交易的制度 第1 条总则 1.1 为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金暂行管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2 未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东/ 合伙人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息也不得和公司及公司管理的基金发生交易。 1.3 本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。 1.4 本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），利益冲突人不得未经批准和公司和公司管理的基金发生交易。 第2 条内幕信息、利益冲突的界定 2.1 内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及对公司管理的基金产品产生较大影响的尚未公开的信息。 2.1.1 尚未公开是指尚未在私募基金登记备案系统上正式公开及尚未向公司管理的基金的投资者报告的事项。 2.1.2 利益冲突是指，相关人士与公司或公司管理的基金将要投资、可能投资或已经投资的标的企业存在共同投资关系、投资或被投资关系或其他可能影响基金价值的事项。 2.2 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 2.2.1 公司研究决定的重大业务中的保密事项；
2.2.2 公司管理的基金、客户的合同、协议、意见书、财务数据等； 2.2.3 公司在基金管理过程中获悉的尚未进入市场、尚未公开的各类信息； 2.2.4 其他经股东会决定应当保密的事项。 第3 条内幕信息知情人、利益冲突人的范围 3.1 内幕信息知情人是指公司涉及的内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。 3.2 内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。在公司内部任职的人员作为内幕信息的内部知情人；未在公司任职，但能获知公司内幕信息的人员和单位作为公司内幕信息的外部知情人。 3.3 内幕知情人、利益冲突人的范围包括但不限于： 3.3.1 公司的董事、监事、高级管理人员； 3.3.2 其他因工作原因获悉内幕信息、或可能导致利益冲突的单位和人员： 3.3.3 上述3.3.1 、3.3.2 项下人员的配偶、子女和父母 3.3.4 经股东会会议认定的其他人员。 第4 条内幕信息的保密管理 4.1 相关内幕信息知情人在内幕信息尚未披露前，应严格将信息的知情范围控制到最小。 4.2 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光盘、录音带等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
公司安防管理制度范本 第一章总则 第二条公司视频监控系统包括视频监控系统和视频指挥调度系统。视频监控系统是指公司所属各车间区域所装设的视频信息采集(摄像 探头)、信号传输、信号处理、显示(监视)设备和信息存储的综合系统。视频指挥调度系统是指安装在公司指挥中心、以及公司下属各 部门监控室、集控中心的指挥调度终端、视频信息采集(摄像探头)、音箱、话筒、视频分配器以及dvr、信号传输、信号处理、显示(监视)设备等的综合系统。 第三条本规定适用于公司、以及公司所属各部门(车间及行政)所有视频监控系统的采购、安装、使用、管理、维护、检修以及与之 相关的部门和工作人员。 第二章职责范围 第四条公司视频调度指挥中心的职责： (一)负责公司所属各监控系统的监督管理;负责公司视频监控系 统的维护、检修及各车间视频上传核心设备及传输线缆的管理、使用、维护、检修。 (三)负责各单位视频监控系统视频监控系统管理员的培训;根据 供应商或安装单位提供的视频监控系统的操作说明，结合公司实际，制定相应的管理与维护制度。 (四)负责定期组织对公司所有视频监控系统进行检查，及时发现问题和故障进行登记处理，及时解决问题、排除故障;督促各使用部 门加强日常管理，切实保障视频监控系统的正常运行。 (五)建立视频监控系统详细的管理档案、相关证件及设备台账。第五条视频监控系统使用部门的职责：
(一)各部门(车间及行政)视频监控系统管理员负责视频监控系统的日常管理与维护并建立系统设备台账。 (二)视频监控系统管理员设置操作员的管理权限，并设置管理员密码和操作员密码，严禁将密码告知无关人员。 (三)做好视频监控系统所辖区域的实时监控。 (四)做好视频监控系统的自检与维修，及时发现问题和故障，及时解决并做好纪录;需专业人员维修或更换设备(包括主要零部件)的，应及时上报公司安全生产指挥中心，由指挥中心统一安排。 (五)配合公司指挥中心做好视频监控系统的检查和检修工作。 (六)由视频监控系统管理员负责对工作人员进行培训，严格按视频监控系统的使用说明的规定操作和使用。 第三章管理与维护 第六条视频监控系统的日常管理与维护由各使用单位的视频监控系统管理员负责。 第七条视频监控系统的日常管理和维护： (一)监控室须24小时有工作人员值守，负责实时监控;确保视频监控系统正常运行和视频文件有效存储，保存备查期限一般不得少 于15天(个别单位视情况而定)。 (四)严格按规定操作步骤进行操作，密切注意监控设备运行状况，保证监控设备安全运行;不允许带电进行硬件的热插拔操作(支持热 插拔的硬件设施除外);不得无故中断监控。 (五)严禁盗窃、损毁视频系统设施、设备;严禁故意设置障碍， 如故意遮挡摄像镜头等。 (八)视频监控设备缺陷应及时上报视频监控系统管理员，视频监控系统管理员无法处理的，上报安全生产指挥中心，由指挥中心配 合处理。
对策建议 如何防范我国证券市场的内幕交易 沈冰余函《光明日报》（2013年07月28日07 版）世界各国的证券市场都存在着内幕交易行为，内幕交易严重干扰了证券市场的正常秩序，使证券市场的基本功能难以正常发挥，违背了证券市场“公平、公正、公开”原则，不利于证券市场的健康发展。我国对这一现象十分重视，出台了一系列法律法规来防范内幕交易行为，查处了一批影响较大的内幕交易案件。然而，防范内幕交易的总体效果却不太理想，内幕交易行为仍屡禁不止。主要原因在于我国证券市场的监管机制还不够完善，缺乏有效的内幕交易预警机制和监控机制，对内幕交易的处罚力度不够， 证券市场信息透明度不高，投资者保护环境较差。此外，内幕交易具有隐蔽性和复杂性的特点，这也加大了内幕交易的取证和查处难度。我国未来应如何有效提高内幕交易的监管效率？笔者提出以下几个方面的建议及对策： 构建内幕交易的预警机制。事前的预警是防范内幕交易最有效的方式，也是防范内幕交易的第一道防线。首先，应建立预防内幕交易的信息系统，该系统主要收集可能会涉及内幕交易相关人员的基本信息，相关人员包括上市公司的高管、董事、监事、主要股东、家庭成员、亲朋好友及主要商业伙伴等，还有主要的金融中介机构及相关政府机构甚至证券监管机构的相关人员。一旦怀疑可能存在内幕交易，该系统能够及时提供参与者的相关信息，强大的信息系统使各种潜在的内幕交易者难以隐身，这样就可以尽量预防内幕交易行为的发生。其次，要构建识别内幕交易的预警系统。证券监管机构对证券交易过程中的有关信息进行收集，设定信息披露的条件及要求，形成信息预警系统，在对预警系统的信息进行分析、评估的基础上，依据预警的指标，确定预警内容，及时发布预警信息。最后，应建立内幕信息保密制度及知情人登记制度。